關(guān)鍵詞：人形機(jī)器人 監(jiān)管沙盒 科層式規(guī)制 試驗(yàn)性規(guī)制 人工智能 包容審慎規(guī)制

中圖分類號(hào)：DF37 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-4039-（2024）05-0043-56

引言

隨著大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)、機(jī)器視覺(jué)、傳感器等領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，機(jī)器人技術(shù)也取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，被稱為下一次技術(shù)革命，將成為第四次工業(yè)革命的核心驅(qū)動(dòng)力之一。人形機(jī)器人（humanoid robotics）以可識(shí)別的擬人化形式整合了運(yùn)動(dòng)、感知和交互，旨在重現(xiàn)人類的身體、認(rèn)知和社會(huì)功能。從歷史上看，技術(shù)進(jìn)步通常都是相對(duì)封閉、各自為政的，人形機(jī)器人則代表了機(jī)器人技術(shù)的終極目標(biāo)之一：融合眾多學(xué)科的進(jìn)步。它不僅涉及機(jī)械、電子等學(xué)科，還涉及人工智能、材料科學(xué)、神經(jīng)科學(xué)等，所有這些都匯聚成一首和諧的交響樂(lè)。此外，由于人形機(jī)器人的外形酷似人類，它們可以使用與人類相同的設(shè)備，并融入以人為本的環(huán)境中，從而減少人類與機(jī)器人合作共存的障礙。

人形機(jī)器人可以在科學(xué)研究、太空探索、個(gè)人援助與護(hù)理、教育與娛樂(lè)、搜索與救援行動(dòng)、制造和維護(hù)、醫(yī)療保健等特定場(chǎng)景中提供幫助并與人類進(jìn)行互動(dòng)，將人類從繁瑣、高危的工作中解放出來(lái)。在人口老齡化趨勢(shì)不斷加劇的背景下，許多國(guó)家（地區(qū)）的政策制定者已經(jīng)開(kāi)始認(rèn)真研究如何使用人形機(jī)器人來(lái)減輕護(hù)理工作負(fù)擔(dān)并幫助家中的老年人。在比較法中，日本于2015年發(fā)布《新機(jī)器人戰(zhàn)略》，旨在擴(kuò)大和發(fā)展日本的機(jī)器人技術(shù)，并將人形機(jī)器人作為解決日本人口老齡化和勞動(dòng)力短缺問(wèn)題的靈丹妙藥。在我國(guó)，工業(yè)和信息化部于2023年10月印發(fā)《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)人形機(jī)器人的發(fā)展目標(biāo)、關(guān)鍵技術(shù)、場(chǎng)景應(yīng)用、制度保障等作出概括性規(guī)定，提出要“統(tǒng)籌發(fā)展與安全……加快推動(dòng)我國(guó)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”，積極拓展人形機(jī)器人在醫(yī)療、家政等民生領(lǐng)域的服務(wù)應(yīng)用。在實(shí)踐中，人形機(jī)器人產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，特斯拉研發(fā)的人形機(jī)器人“擎天柱”已經(jīng)具備澆花、跳舞、疊衣服等多項(xiàng)技能，亞馬遜旗下的人形機(jī)器人“Digit”已經(jīng)在很多實(shí)際工作場(chǎng)景中初露鋒芒。人形機(jī)器人的引入和部署將對(duì)人類社會(huì)的許多領(lǐng)域產(chǎn)生一系列重要影響，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)秩序、個(gè)體權(quán)益等。

隨著人形機(jī)器人的發(fā)展及其與人類的頻繁互動(dòng)， 過(guò)去一段時(shí)間在人工智能領(lǐng)域提出的倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題將變得越來(lái)越重要，如隱私與保密、歧視與偏見(jiàn)、自主性與選擇自由等。在實(shí)現(xiàn)人形機(jī)器人與人類共存之前，我們必須認(rèn)真對(duì)待如下問(wèn)題：一是人形機(jī)器人的發(fā)展和使用到底存在哪些類型的風(fēng)險(xiǎn)，又向我們提出了何種挑戰(zhàn)；二是我們應(yīng)當(dāng)采取何種規(guī)制模式來(lái)因應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”的目標(biāo)。已有的研究成果主要從微觀視角聚焦于智能機(jī)器人的法律地位、權(quán)利內(nèi)容、責(zé)任承擔(dān)等問(wèn)題，對(duì)上述問(wèn)題的整體性討論略顯不足。有鑒于此，本文嘗試以人形機(jī)器人的風(fēng)險(xiǎn)治理為核心對(duì)象，對(duì)人形機(jī)器人的風(fēng)險(xiǎn)類型和治理路徑進(jìn)行分析，提出以“試驗(yàn)性規(guī)制”（experimental regulations）作為人形機(jī)器人的規(guī)制模式，并通過(guò)“監(jiān)管沙盒”來(lái)實(shí)現(xiàn)試驗(yàn)性規(guī)制，以有效應(yīng)對(duì)人形機(jī)器人迅猛發(fā)展中的創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)，為我國(guó)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供參考與借鑒。

一、人形機(jī)器人的技術(shù)邏輯與風(fēng)險(xiǎn)檢視

人形機(jī)器人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施連接在線服務(wù)，使它們具有能夠超越傳統(tǒng)的機(jī)器人功能，其所產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了實(shí)驗(yàn)室和科技公司的范圍，并且正在以深刻的方式重塑全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)。人形機(jī)器人帶來(lái)了前所未有的效率和生產(chǎn)力。這些機(jī)器人可以超越人類自身的局限性，能夠持續(xù)不斷地工作，而且通過(guò)正確的人工智能集成，還可以以人類無(wú)法比擬的精確性和一致性來(lái)執(zhí)行任務(wù)。但這種高效率也帶來(lái)了一系列風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。對(duì)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)而言，只有了解其產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、技術(shù)邏輯、應(yīng)用場(chǎng)景以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)類型，才能正確分析其規(guī)制目標(biāo)和規(guī)制理念，并對(duì)現(xiàn)有的規(guī)制體系進(jìn)行調(diào)整。

（一）機(jī)器人革命：人形時(shí)代的開(kāi)始

人形機(jī)器人的興起與發(fā)展經(jīng)歷了不同的歷史階段，其歷史淵源可以追溯至世界各地的古代文明中有關(guān)“自動(dòng)機(jī)”的描述。荷馬史詩(shī)《伊利亞特》曾記載，古希臘神話中的工匠之神赫菲斯托斯為自己打造了一系列全自動(dòng)的“黃金女仆”（golden handmaidens），并賦予她們類似人類的聲音，不僅可以幫助鍛造器物，而且還可以陪他聊天解悶。〔12/〕我國(guó)古籍《列子·湯問(wèn)》中也曾記載，一名叫偃師的工匠為周穆王制造了一個(gè)能歌善舞的人偶，它能夠行走、唱歌并移動(dòng)身體的各個(gè)部位。

現(xiàn)代機(jī)器人技術(shù)從原始的“機(jī)器”邁向復(fù)雜的“人形實(shí)體”，實(shí)際上是將人類對(duì)自身的理解與創(chuàng)新的動(dòng)力交織在一起。在這一演變過(guò)程中，有兩個(gè)極為關(guān)鍵的驅(qū)動(dòng)因素：一是人體解剖學(xué)提供的啟發(fā)。長(zhǎng)期以來(lái)，藝術(shù)家、科學(xué)家和發(fā)明家一直對(duì)人體的復(fù)雜性贊嘆不已，并試圖在各種媒介中復(fù)制人體的細(xì)微差別。早期的機(jī)器人設(shè)計(jì)笨重，功能重于外形。隨著科學(xué)家們對(duì)生物力學(xué)的理解不斷加深，設(shè)計(jì)機(jī)器人的雄心也不斷膨脹，不僅要模仿人類的動(dòng)作，還要與人類的體型相似。二是先進(jìn)人工智能的集成。早期的人工智能系統(tǒng)以規(guī)則為基礎(chǔ)，依靠預(yù)定義的算法作出決策。雖然對(duì)特定任務(wù)有效，但是缺乏人類思維的適應(yīng)性和多功能性。機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)帶來(lái)了技術(shù)突破，允許機(jī)器從數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)，就如同人類從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)一樣。隨著人工智能與人形機(jī)器人的融合不斷加深，人形機(jī)器人不僅能夠模仿人類的動(dòng)作，而且還能理解人類的情感并作出反應(yīng)。

從技術(shù)構(gòu)成的角度看，功能齊全的人形機(jī)器人通常需要使用顛覆性技術(shù)，涵蓋硬件和軟件兩個(gè)方面。就硬件而言，人形機(jī)器人通常配備了攝像頭、麥克風(fēng)和傳感器等設(shè)備，可以捕捉用戶的身體活動(dòng)狀態(tài)（如步行、站立、跑步等），能夠存儲(chǔ)個(gè)性化信息（如面部、聲音、位置、活動(dòng)模式等），并通過(guò)通信和服務(wù)交付與人類進(jìn)行互動(dòng)。就軟件而言，人形機(jī)器人通常配備人工智能，可實(shí)現(xiàn)人類面部、語(yǔ)音和情感識(shí)別等功能，提供更加身臨其境的互動(dòng)體驗(yàn)。新興的人臉識(shí)別技術(shù)正在進(jìn)行微調(diào)，以解讀人類的表情，為人形機(jī)器人實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)調(diào)整反應(yīng)鋪平道路。自然語(yǔ)言處理技術(shù)的進(jìn)步正逐步實(shí)現(xiàn)人類與機(jī)器人之間的無(wú)縫對(duì)話，有望消除現(xiàn)有的溝通障礙。研究表明，ChatGPT等大語(yǔ)言模型可以提升人形機(jī)器人的親和力，讓用戶感覺(jué)就像與真人交談一樣。

（二）人形機(jī)器人的法律風(fēng)險(xiǎn)

人形機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)用雖然可以為人類社會(huì)帶來(lái)廣泛的效益， 但也大幅增加了系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致發(fā)展與安全的沖突更為明顯。從我國(guó)《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定來(lái)看，人形機(jī)器人具有創(chuàng)新主體的多元性、創(chuàng)新核心要素的虛擬性、創(chuàng)新結(jié)果的難以預(yù)測(cè)性等特性，這決定了人形機(jī)器人創(chuàng)新會(huì)影響更廣泛的地域范圍、更多的產(chǎn)業(yè)類型和更大的人群規(guī)模，一旦規(guī)制失當(dāng)，就可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈癱瘓或發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2017年10月，由漢森機(jī)器人公司研發(fā)的人形機(jī)器人“Sophia”獲得沙特阿拉伯的“公民身份”，成為全球第一個(gè)獲得法律人格的機(jī)器人；同年11月，“Sophia”被任命為聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的創(chuàng)新冠軍，也是第一位獲得聯(lián)合國(guó)頭銜的非人類。盡管“Sophia”的公民身份問(wèn)題更多是作為一種宣傳噱頭，但它提出的法律問(wèn)題卻引發(fā)了一場(chǎng)巨大的爭(zhēng)論。從這些爭(zhēng)論中我們可以大致管窺人形機(jī)器人可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

首先，人形機(jī)器人可能對(duì)傳統(tǒng)的法律主體理論提出挑戰(zhàn)。在傳統(tǒng)法律體系中，法律主體通常是指具有權(quán)利和義務(wù)的實(shí)體，如自然人和法人。這些主體被認(rèn)為有能力承擔(dān)法律責(zé)任，并能夠獨(dú)立進(jìn)行法律行為。然而，隨著人形機(jī)器人的智能化和功能多樣化，它們?cè)谏鐣?huì)中的角色變得越來(lái)越復(fù)雜，引發(fā)了關(guān)于其法律地位的新討論。具體可以分為以下三種學(xué)說(shuō)：一是否定說(shuō)，即不承認(rèn)智能機(jī)器人的法律人格，不主張賦予機(jī)器人所謂的權(quán)利。例如，有學(xué)者認(rèn)為，機(jī)器人與“人”具有本質(zhì)差異，它們不可能成為“理性的人”，無(wú)法成為一個(gè)有“生活計(jì)劃”的自我意識(shí)實(shí)體，承認(rèn)機(jī)器人的法律人格缺乏必要的前提和基礎(chǔ)。二是肯定說(shuō)，即承認(rèn)智能機(jī)器人的法律人格，并主張賦予機(jī)器人相應(yīng)的權(quán)利。例如，有學(xué)者認(rèn)為，將智能機(jī)器人“人格化”不存在法律方法論上的障礙，也具備了權(quán)利主體的智能性這一本質(zhì)性要素。還有學(xué)者認(rèn)為，機(jī)器人權(quán)利的產(chǎn)生是社會(huì)實(shí)力不斷提升的結(jié)果，承認(rèn)并賦予機(jī)器人的權(quán)利主體地位，既是權(quán)利發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，也是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。三是折中說(shuō)，即既不肯定智能機(jī)器人的法律人格，也不否定智能機(jī)器人具有法律人格，而是認(rèn)可其部分人格。例如，有學(xué)者認(rèn)為，機(jī)器人可能發(fā)展出某種人造的“個(gè)性”、一定的“行動(dòng)”范圍和“決策”范圍，可以創(chuàng)建“電子人格”，賦予機(jī)器人特定權(quán)利和義務(wù)?？傊?，人形機(jī)器人的出現(xiàn)和發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)的法律主體理論提出了新的挑戰(zhàn)。法律體系可能需要適應(yīng)這一技術(shù)革新，通過(guò)修訂現(xiàn)有法律或制定新的規(guī)定來(lái)應(yīng)對(duì)人形機(jī)器人帶來(lái)的法律問(wèn)題。

其次，人形機(jī)器人可能對(duì)傳統(tǒng)的法律責(zé)任規(guī)則提出挑戰(zhàn)。在現(xiàn)有的法律體系中，責(zé)任通常是歸屬于能夠作出自主決策的主體，即自然人和法人。然而，隨著人形機(jī)器人逐漸具備更復(fù)雜的功能和更高級(jí)的自主性，它們的行為可能越來(lái)越難以通過(guò)傳統(tǒng)的責(zé)任歸屬模式來(lái)解釋和處理。一方面，人形機(jī)器人的行為可能導(dǎo)致新的法律責(zé)任問(wèn)題。例如，如果一臺(tái)人形機(jī)器人在公共場(chǎng)合造成傷害或損害，傳統(tǒng)的責(zé)任規(guī)則可能需要重新考量，以確定是由機(jī)器人的制造商、所有者還是操作者承擔(dān)責(zé)任，或者是機(jī)器人本身應(yīng)當(dāng)被視為責(zé)任主體。這需要法律專家和立法者深入探討現(xiàn)有的責(zé)任法框架，并考慮是否需要為人形機(jī)器人的行為設(shè)立專門(mén)的責(zé)任規(guī)則。另一方面，人形機(jī)器人的智能化和自主性提出了關(guān)于責(zé)任歸屬的復(fù)雜問(wèn)題。隨著人工智能技術(shù)的進(jìn)步，人形機(jī)器人可能在某些情況下獨(dú)立作出決策，這可能導(dǎo)致其行為結(jié)果無(wú)法預(yù)測(cè)。在這種情況下，傳統(tǒng)的責(zé)任歸屬原則可能需要調(diào)整，以適應(yīng)機(jī)器人行為的不確定性和復(fù)雜性。法律體系可能需要發(fā)展新的理論和規(guī)則，以確保受害者能夠得到合理的賠償，同時(shí)也保護(hù)機(jī)器人制造商和用戶的合法權(quán)益。

最后，人形機(jī)器人可能對(duì)個(gè)人信息安全與隱私等合法權(quán)益造成侵害。隨著人形機(jī)器人技術(shù)的快速發(fā)展，它們?cè)诩彝?、醫(yī)療、教育甚至執(zhí)法等多個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用將變得越來(lái)越廣泛。這些機(jī)器人通常具備高度的感知能力，包括視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)甚至觸覺(jué)傳感器，以及強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理能力，能夠收集和分析大量的個(gè)人信息。在日常生活中，人形機(jī)器人可能基于程序設(shè)計(jì)，收集用戶的私人對(duì)話、面部表情、生活習(xí)慣等敏感信息。如果這些信息沒(méi)有得到妥善保護(hù)，可能會(huì)被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取，導(dǎo)致個(gè)人隱私泄露。此外，如果人形機(jī)器人的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和傳輸安全措施不足，也可能成為黑客攻擊的目標(biāo)，進(jìn)一步威脅用戶的個(gè)人信息安全。

二、人形機(jī)器人治理模式選擇：邁向試驗(yàn)性規(guī)制

面對(duì)快速發(fā)展但處于產(chǎn)業(yè)幼稚時(shí)期的人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在何時(shí)并以何種方式予以規(guī)制，才能既不會(huì)在人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期扼制創(chuàng)新，又能夠及時(shí)對(duì)人形機(jī)器人的負(fù)外部性進(jìn)行有效防范，已經(jīng)成為政府治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。正如荷蘭學(xué)者所指出的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)當(dāng)前正處于一個(gè)關(guān)鍵的抉擇時(shí)刻：一方面，他們必須確保新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力不受過(guò)度及陳舊規(guī)制措施的抑制；另一方面，他們又肩負(fù)著保護(hù)用戶免遭欺詐、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)以及非專業(yè)服務(wù)提供商傷害的責(zé)任。就人形機(jī)器人的治理而言，這一規(guī)制困境的復(fù)雜性遠(yuǎn)超初步設(shè)想，因?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中將遭遇一系列棘手的挑戰(zhàn)，這些問(wèn)題不僅要求平衡創(chuàng)新與安全的關(guān)系，還要求在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中靈活應(yīng)對(duì)。

（一）人形機(jī)器人的治理困境：科層式規(guī)制之不足

在因應(yīng)快速發(fā)展的新興技術(shù)時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常面臨四個(gè)關(guān)鍵挑戰(zhàn)：規(guī)制的審慎性、規(guī)制的合法性、規(guī)制的有效性和規(guī)制的關(guān)聯(lián)性。人形機(jī)器人的治理面臨理論與實(shí)踐交織的困境，即傳統(tǒng)的科層式規(guī)制體系似乎不再能夠完全適應(yīng)這一新興領(lǐng)域的規(guī)制需求，在規(guī)制的審慎性、合法性、有效性和關(guān)聯(lián)性等方面面臨挑戰(zhàn)?！?9#〕科層式規(guī)制，源自韋伯的官僚制理論，強(qiáng)調(diào)規(guī)則的普遍性、程序的標(biāo)準(zhǔn)化以及決策的層級(jí)化。〔30#〕然而，人形機(jī)器人的應(yīng)用場(chǎng)景多樣性和風(fēng)險(xiǎn)多元化挑戰(zhàn)了這一傳統(tǒng)規(guī)制模式的有效性。

第一，規(guī)制目標(biāo)與內(nèi)容設(shè)定的困難?？茖邮揭?guī)制是一種傳統(tǒng)的規(guī)制模式，它通?；诿鞔_的目標(biāo)和規(guī)則內(nèi)容，旨在實(shí)現(xiàn)秩序、效率和公平?？茖邮揭?guī)制的優(yōu)勢(shì)在于它能夠?yàn)槿诵螜C(jī)器人的治理提供一種統(tǒng)一的、穩(wěn)定的、可操作的和可執(zhí)行的框架，從而保障人形機(jī)器人的生產(chǎn)、銷售、使用、回收等環(huán)節(jié)的規(guī)范和有序。然而，科層式規(guī)制的劣勢(shì)在于缺乏靈活性和前瞻性，無(wú)法有效地應(yīng)對(duì)人形機(jī)器人技術(shù)的復(fù)雜性和不斷發(fā)展的特性，從而導(dǎo)致規(guī)制目標(biāo)與內(nèi)容的設(shè)定面臨巨大的挑戰(zhàn)。人形機(jī)器人技術(shù)的復(fù)雜性不僅體現(xiàn)在其模仿人類行為和交互的能力上，還體現(xiàn)在其潛在的應(yīng)用領(lǐng)域和功能上。這種技術(shù)特性要求規(guī)制目標(biāo)具有高度的靈活性，以便能夠適應(yīng)技術(shù)的快速變革。例如，隨著人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的進(jìn)步，人形機(jī)器人的能力可能會(huì)超出我們目前的理解，這就要求規(guī)制目標(biāo)能夠及時(shí)調(diào)整，以適應(yīng)這些變化。同時(shí)，規(guī)制內(nèi)容的設(shè)定也需要具備前瞻性，以便應(yīng)對(duì)未知的風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)影響。這不僅要求規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)前的技術(shù)狀態(tài)有深入的了解，還要求他們能夠預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。這意味著規(guī)制內(nèi)容不能僅僅基于現(xiàn)有的技術(shù)和應(yīng)用場(chǎng)景，還必須考慮潛在的技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)變化。例如，隨著人形機(jī)器人在家庭護(hù)理、教育和娛樂(lè)等領(lǐng)域的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，規(guī)制內(nèi)容需要涵蓋這些領(lǐng)域的特定需求和挑戰(zhàn)。

第二，規(guī)制節(jié)奏與力度的失衡。科層式規(guī)制體系以其對(duì)程序穩(wěn)定性和一致性的重視，為傳統(tǒng)領(lǐng)域提供了一套可靠的管理框架。然而，在面對(duì)快速發(fā)展且不斷演進(jìn)的技術(shù)領(lǐng)域時(shí)，這一體系的剛性可能導(dǎo)致規(guī)制節(jié)奏和力度的失衡，從而產(chǎn)生不利的后果。一方面，規(guī)制節(jié)奏的把握是實(shí)現(xiàn)有效規(guī)制的關(guān)鍵因素之一。在人形機(jī)器人技術(shù)尚未成熟或社會(huì)尚未準(zhǔn)備好接受變革的情況下，過(guò)早地施加限制可能會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新和試驗(yàn)精神。如果在某個(gè)技術(shù)發(fā)展的初期階段就施加過(guò)于嚴(yán)格的規(guī)制，可能會(huì)限制研究人員和開(kāi)發(fā)者的創(chuàng)造力，阻礙潛在的有益應(yīng)用的探索。相反，過(guò)慢的規(guī)制節(jié)奏可能會(huì)讓風(fēng)險(xiǎn)得不到及時(shí)的控制，導(dǎo)致技術(shù)濫用或不當(dāng)行為的發(fā)生，從而對(duì)社會(huì)造成傷害。如果對(duì)人形機(jī)器人可能引發(fā)的隱私侵犯或道德問(wèn)題反應(yīng)遲緩，可能會(huì)造成公眾的不信任和反感。另一方面，規(guī)制力度的把握也同樣重要。規(guī)制力度過(guò)大可能會(huì)對(duì)人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展造成不必要的負(fù)擔(dān)，限制其在市場(chǎng)上的應(yīng)用和普及。這不僅會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，還可能阻礙整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。然而，如果規(guī)制力度不足，可能無(wú)法有效防范技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如未經(jīng)充分測(cè)試的人形機(jī)器人可能導(dǎo)致安全事故，或者在沒(méi)有適當(dāng)倫理指導(dǎo)的情況下被用于不當(dāng)目的。

第三，規(guī)制思維與規(guī)則的適用性不足。傳統(tǒng)的科層式規(guī)制體系通常基于線性的、命令—控制型的思維方式，這種模式在處理明確、穩(wěn)定的問(wèn)題時(shí)或許有效，但在應(yīng)對(duì)復(fù)雜、多變的技術(shù)現(xiàn)象時(shí)則顯得力不從心。人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展不僅涉及多個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域，還與社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)因素緊密相連。這種技術(shù)的多樣性和交叉性要求規(guī)制者必須具備跨學(xué)科的知識(shí)和敏感性，以便全面理解技術(shù)的特性和潛在的社會(huì)影響。同時(shí)，技術(shù)的不確定性也要求規(guī)制者具備前瞻思維，能夠預(yù)測(cè)技術(shù)的未來(lái)趨勢(shì)和社會(huì)的需求，從而制定出靈活且有效的規(guī)制措施。此外，規(guī)制規(guī)則的適用也需要從絕對(duì)性轉(zhuǎn)向相對(duì)性。傳統(tǒng)的規(guī)制模式往往強(qiáng)調(diào)規(guī)則的普遍性和統(tǒng)一性，但這種模式可能無(wú)法適應(yīng)不同情境下的特定問(wèn)題。因此，規(guī)制規(guī)則應(yīng)能夠根據(jù)具體情況靈活適用，而不是一成不變。這要求規(guī)制者具備靈活性和創(chuàng)新性，能夠根據(jù)實(shí)際情況制定和477fabb1ad875c6479f91f41db4413bf調(diào)整規(guī)制策略。

（二）試驗(yàn)性規(guī)制：人形機(jī)器人治理的新模式

“治理的核心是配置產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的制度資源，從而實(shí)現(xiàn)治理核心目標(biāo)的有機(jī)平衡：輔助（不阻礙）技術(shù)創(chuàng)新、防控產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（避免負(fù)外部性）、促進(jìn)公眾利益最大化”。為了彌補(bǔ)規(guī)制制度制定中信息、知識(shí)等方面的不充分、不確定，現(xiàn)代規(guī)制國(guó)家通常采取一種試驗(yàn)主義（experimentalist）的治理方式，通過(guò)規(guī)制制度的試驗(yàn)性供給和實(shí)施來(lái)適應(yīng)新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新應(yīng)用的未來(lái)發(fā)展并解決其固有的復(fù)雜性。試驗(yàn)性規(guī)制本質(zhì)上是一種設(shè)定臨時(shí)治理目標(biāo)并進(jìn)行修訂的遞歸過(guò)程，其基礎(chǔ)是通過(guò)比較不同背景下推進(jìn)目標(biāo)的替代方法進(jìn)行規(guī)制學(xué)習(xí)。從理論基礎(chǔ)的角度觀察，可以將實(shí)用主義思想、漸進(jìn)主義制度變遷理論、“試錯(cuò)”理論作為試驗(yàn)性規(guī)制的思想來(lái)源。此外，試驗(yàn)性規(guī)制也體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等法律法規(guī)所規(guī)定的“包容審慎”規(guī)制原則（理念）。

試驗(yàn)性規(guī)制的內(nèi)在邏輯契合人形機(jī)器人的可規(guī)制性，有助于制訂循證的、迭代的人形機(jī)器人治理策略，主要有以下幾個(gè)方面的原因：一是人形機(jī)器人是一種涉及多個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域的交叉技術(shù)，它的發(fā)展受到多種因素的影響，需要多方面的支持和協(xié)調(diào)。因此，試驗(yàn)性規(guī)制能夠提供一個(gè)廣泛的、開(kāi)放的和靈活的規(guī)制平臺(tái)，促進(jìn)不同利益相關(guān)者的交流和合作，共同推進(jìn)人形機(jī)器人的創(chuàng)新和進(jìn)步。二是人形機(jī)器人技術(shù)尚處于發(fā)展過(guò)程中，其行為和后果難以預(yù)測(cè)和控制，過(guò)早規(guī)制可能會(huì)扼殺新技術(shù)，而推遲規(guī)制又可能導(dǎo)089c74080fbcad3b8bf66e027961598d致潛在風(fēng)險(xiǎn)的放任自流。試驗(yàn)性規(guī)制能夠提供一個(gè)細(xì)致的、審慎的和可調(diào)整的規(guī)制框架，充分考慮規(guī)制的時(shí)間要素，不斷監(jiān)測(cè)和評(píng)估人形機(jī)器人的風(fēng)險(xiǎn)和影響，制定和執(zhí)行適當(dāng)?shù)囊?guī)制措施，保護(hù)和維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益。三是人形機(jī)器人是一種具有諸多人類特征的機(jī)器，它的存在和發(fā)展涉及人類的身份和尊嚴(yán)，可能引發(fā)一系列的倫理價(jià)值問(wèn)題。而試驗(yàn)性規(guī)制能夠提供一種深入的、多元的和參與式的規(guī)制過(guò)程，引導(dǎo)和促進(jìn)利益相關(guān)者對(duì)人形機(jī)器人的倫理價(jià)值問(wèn)題進(jìn)行討論，形成和傳遞有利于人形機(jī)器人和人類和諧共存的規(guī)制理念。

在探討人形機(jī)器人治理的學(xué)術(shù)討論中，規(guī)制原則、規(guī)制關(guān)系和規(guī)制工具是構(gòu)成治理框架的三個(gè)關(guān)鍵維度。相對(duì)于傳統(tǒng)的科層式規(guī)制，試驗(yàn)性規(guī)制在這些方面展現(xiàn)出了顯著的優(yōu)勢(shì)，從而在回應(yīng)人形機(jī)器人治理困境時(shí)更具有正當(dāng)性。首先，從規(guī)制原則上看，科層式規(guī)制強(qiáng)調(diào)的是等級(jí)分明、條塊分割的管理原則，這種模式在應(yīng)對(duì)人形機(jī)器人的技術(shù)迭代時(shí)往往會(huì)滯后?？茖邮揭?guī)制的僵化和缺乏彈性導(dǎo)致其在應(yīng)對(duì)快速變化的技術(shù)現(xiàn)象時(shí)反應(yīng)遲緩，難以適應(yīng)人形機(jī)器人技術(shù)的多樣性和復(fù)雜性。相反，試驗(yàn)性規(guī)制則倡導(dǎo)開(kāi)放性、靈活性和適應(yīng)性，這種規(guī)制原則能夠更好地適應(yīng)人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展需求。它不僅能為技術(shù)創(chuàng)新提供更為寬松的空間，還能為應(yīng)對(duì)未知風(fēng)險(xiǎn)提供更為敏捷的反應(yīng)機(jī)制。其次，在規(guī)制關(guān)系上，科層式規(guī)制往往是自上而下的單向度管理，忽視了多元主體間的互動(dòng)與合作。然而，人形機(jī)器人的治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和公眾等多方主體的共同參與和協(xié)作。試驗(yàn)性規(guī)制強(qiáng)調(diào)的是多元主體的參與，通過(guò)協(xié)商、合作，形成共治的局面。這種規(guī)制關(guān)系的轉(zhuǎn)變有助于匯聚各方智慧，共同推動(dòng)人形機(jī)器人治理的進(jìn)步。最后，在規(guī)制工具的選擇上，科層式規(guī)制往往依賴于硬性的法規(guī)和命令，而試驗(yàn)性規(guī)制則更加注重軟法、自律等多樣化的手段。這種轉(zhuǎn)變意味著從刻板的教條主義向靈活的實(shí)用主義轉(zhuǎn)變，更能夠應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的社會(huì)現(xiàn)象。通過(guò)行業(yè)自律、倫理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化等手段，可以有效地引導(dǎo)人形機(jī)器人的發(fā)展與應(yīng)用，同時(shí)也能夠及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)規(guī)制政策。

三、“監(jiān)管沙盒”：促成人形機(jī)器人的試驗(yàn)性規(guī)制

“監(jiān)管沙盒”作為一典型的試驗(yàn)性規(guī)制工具，近年來(lái)在金融科技領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，并逐漸擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，如人工智能、自動(dòng)駕駛汽車等。“監(jiān)管沙盒”的核心理念是在一個(gè)受限制的、可控的環(huán)境下，允許創(chuàng)新者測(cè)試其產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)則通過(guò)觀察和評(píng)估這些測(cè)試活動(dòng)，來(lái)調(diào)整和完善相關(guān)的規(guī)制政策。這種工具旨在平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，專門(mén)設(shè)計(jì)用于管理新興技術(shù)的不確定性和復(fù)雜性。因此，“監(jiān)管沙盒”的設(shè)計(jì)、實(shí)施和傳播已經(jīng)與新興技術(shù)、創(chuàng)新和技術(shù)驅(qū)動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題緊密聯(lián)系在一起。在人形機(jī)器人的治理中，“監(jiān)管沙盒”作為實(shí)現(xiàn)試驗(yàn)性規(guī)制的重要工具，具有諸多治理效能，有助于實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”的政策目標(biāo)，同時(shí)也需要綜合考慮各種因素，充分借鑒其他領(lǐng)域“監(jiān)管沙盒”的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并進(jìn)行精心設(shè)計(jì)。

（一）作為試驗(yàn)性規(guī)制工具的“監(jiān)管沙盒”

通過(guò)規(guī)制擴(kuò)散效應(yīng)，試驗(yàn)性規(guī)制已經(jīng)在我國(guó)普遍制度化，涉及廣泛的規(guī)制領(lǐng)域，如稅收、證券、保險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、就業(yè)促進(jìn)等。一般認(rèn)為，在設(shè)計(jì)試驗(yàn)性規(guī)制的制度安排時(shí)需要考慮四個(gè)要素：一是設(shè)定廣泛的框架目標(biāo)；二是在實(shí)施目標(biāo)時(shí)賦予“下級(jí)”自由裁量權(quán)；三是定期報(bào)告和評(píng)估不同的規(guī)制措施；四是根據(jù)評(píng)估結(jié)果揭示的問(wèn)題定期修訂框架目標(biāo)。在此背景下，較為常見(jiàn)的試驗(yàn)性規(guī)制工具主要包括以下類型：一是采用定制指南（bespoke guidance），即向創(chuàng)新者提供個(gè)性化的專業(yè)指導(dǎo)；二是臨時(shí)豁免特定規(guī)則的適用；三是“規(guī)制告慰”（regulatory comfort），即當(dāng)創(chuàng)新者希望開(kāi)發(fā)或應(yīng)用新產(chǎn)品或服務(wù)，但擔(dān)心違反某些規(guī)則時(shí)，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以通過(guò)“告慰函”（comfort letter），說(shuō)明他們認(rèn)為哪些行為是合適的以及他們針對(duì)某些問(wèn)題的執(zhí)法方法；四是“監(jiān)管沙盒”，即在人為創(chuàng)造的規(guī)制環(huán)境中測(cè)試新服務(wù)和產(chǎn)品，以促進(jìn)創(chuàng)新；等等。

與其他試驗(yàn)性規(guī)制工具相比，“監(jiān)管沙盒”尤其具有吸引力，其設(shè)計(jì)和實(shí)施能夠更為全面地考慮試驗(yàn)性規(guī)制的四個(gè)關(guān)鍵要素?！氨O(jiān)管沙盒”作為一種創(chuàng)新的規(guī)制工具，通常由政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)和管理，旨在為初創(chuàng)企業(yè)、科技公司以及其他相關(guān)實(shí)體提供一個(gè)可控的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，以便它們能夠在有限的時(shí)間內(nèi)并在嚴(yán)格的監(jiān)督管理下測(cè)試和提供創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)。在“監(jiān)管沙盒”的測(cè)試期間，參與的創(chuàng)新者通常會(huì)從規(guī)制機(jī)構(gòu)那里獲得一系列的支持和便利，包括專業(yè)指導(dǎo)、簡(jiǎn)化登記注冊(cè)流程以及某些情況下的特定規(guī)制豁免。與此同時(shí)，通過(guò)對(duì)創(chuàng)新者的規(guī)制和與創(chuàng)新者的密切互動(dòng)，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以獲得關(guān)于新興技術(shù)和商業(yè)模式的第一手資料，了解它們?nèi)绾问艿浆F(xiàn)行或擬議法規(guī)的影響。這種規(guī)制洞察力可以為調(diào)整法規(guī)、引入新的規(guī)制工具、廢除繁瑣的行政程序以及推行其他規(guī)制改革奠定基礎(chǔ)。

（二）“監(jiān)管沙盒”的治理效能：實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)籌安全與發(fā)展”

在新興技術(shù)治理中，任何治理框架或規(guī)制工具均需要妥善處理規(guī)制機(jī)構(gòu)、企業(yè)和消費(fèi)者的利益訴求，人形機(jī)器人治理也不例外。如前所述，“統(tǒng)籌安全與發(fā)展”已經(jīng)成為我國(guó)人形機(jī)器人治理的重要政策目標(biāo)。作為試驗(yàn)性規(guī)制工具的“監(jiān)管沙盒”，可以通過(guò)回應(yīng)規(guī)制機(jī)構(gòu)、企業(yè)和消費(fèi)者的利益訴求，推進(jìn)靈活且面向未來(lái)的規(guī)制方法，實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)籌安全與發(fā)展”的政策目標(biāo)。

第一，“監(jiān)管沙盒”有助于提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)的治理實(shí)效。在人形機(jī)器人治理領(lǐng)域，“監(jiān)管沙盒”作為一種新興的規(guī)制工具，正逐漸成為提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)治理實(shí)效的重要手段。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)學(xué)習(xí)和試驗(yàn)為長(zhǎng)期決策提供信息。在人形機(jī)器人這一新興領(lǐng)域，技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境的快速變化使得傳統(tǒng)的規(guī)制模式難以適應(yīng)?！氨O(jiān)管沙盒”為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)觀察和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，使其能夠更好地了解人形機(jī)器人的技術(shù)特性、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，彌補(bǔ)規(guī)制中的“信息不對(duì)稱”問(wèn)題。通過(guò)在沙盒環(huán)境中進(jìn)行測(cè)試，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以積累有關(guān)人形機(jī)器人的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，從而為制定長(zhǎng)期的規(guī)制政策和決策提供有力的信息支持。（2）“監(jiān)管沙盒”可以表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的承諾。在人形機(jī)器人治理中，創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力。“監(jiān)管沙盒”的實(shí)施意味著規(guī)制機(jī)構(gòu)愿意為創(chuàng)新提供相對(duì)寬松的環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行嘗試和探索。這種開(kāi)放的態(tài)度有助于營(yíng)造積極的創(chuàng)新氛圍，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力。（3）“監(jiān)管沙盒”可以促進(jìn)與市場(chǎng)參與者的交流和接觸。在人形機(jī)器人治理過(guò)程中，規(guī)制機(jī)構(gòu)需要與各類市場(chǎng)參與者進(jìn)行廣泛的溝通和合作?！氨O(jiān)管沙盒”為企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者等各方提供了一個(gè)共同參與的平臺(tái)，有助于加強(qiáng)彼此之間的聯(lián)系和理解。通過(guò)深入交流，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以更好地把握市場(chǎng)參與者的需求和期望，從而制定更加符合實(shí)際情況的規(guī)制政策。（4）“監(jiān)管沙盒”有助于更新可能遏制有益創(chuàng)新的法規(guī)。在人形機(jī)器人領(lǐng)域，傳統(tǒng)的法規(guī)很可能無(wú)法適應(yīng)新興技術(shù)的發(fā)展?！氨O(jiān)管沙盒”可以幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修正那些可能阻礙創(chuàng)新的法規(guī)和條款。通過(guò)在沙盒環(huán)境中進(jìn)行試驗(yàn)和評(píng)估，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以更加靈活地調(diào)整法規(guī)體系。

第二，“監(jiān)管沙盒”有助于回應(yīng)企業(yè)的利益訴求。“監(jiān)管沙盒”不僅是一種創(chuàng)新的規(guī)制工具，更是一個(gè)充滿活力的試驗(yàn)場(chǎng)，可以為人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的支撐。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）“監(jiān)管沙盒”簡(jiǎn)化授權(quán)流程，可以大幅縮短產(chǎn)品從研發(fā)到上市的周期。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，時(shí)間就是金錢(qián)，效率就是生命。傳統(tǒng)的審批程序往往繁瑣而漫長(zhǎng)，使得許多創(chuàng)新產(chǎn)品難以迅速面市，錯(cuò)失良機(jī)?！氨O(jiān)管沙盒”則以其靈活高效的審批方式，為企業(yè)節(jié)省了寶貴的時(shí)間，使得創(chuàng)新成果能夠盡快轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，滿足市場(chǎng)的需求。（2）“監(jiān)管沙盒”可以減少規(guī)制的不確定性。在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)面臨著種種不確定因素，其中規(guī)制的不確定性尤為突出。這種不確定性往往會(huì)增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)成本，影響其決策?！氨O(jiān)管沙盒”提供了一個(gè)相對(duì)確定的環(huán)境，讓企業(yè)在明確的規(guī)則下進(jìn)行測(cè)試和調(diào)整，從而降低了運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（3）“監(jiān)管沙盒”還有助于收集有關(guān)規(guī)制要求和風(fēng)險(xiǎn)的反饋意見(jiàn)。這一機(jī)制鼓勵(lì)企業(yè)與規(guī)制機(jī)構(gòu)之間的溝通與合作，通過(guò)實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)收集和分析，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以更加精準(zhǔn)地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和企業(yè)需求，及時(shí)調(diào)整和完善規(guī)制措施。同時(shí)，企業(yè)也能通過(guò)這一平臺(tái)，更好地理解政策導(dǎo)向，優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，提升服務(wù)質(zhì)量。

第三，“監(jiān)管沙盒”有助于實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者的權(quán)益保護(hù)。“監(jiān)管沙盒”作為一種創(chuàng)新的治理機(jī)制，為保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益提供了新的思路。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）“監(jiān)管沙盒”有助于引入新的、更安全的人形機(jī)器人產(chǎn)品。在沙盒環(huán)境中，企業(yè)可以在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，對(duì)其研發(fā)的人形機(jī)器人進(jìn)行嚴(yán)格的測(cè)試。這種測(cè)試不僅限于產(chǎn)品的性能和功能，更重要的是對(duì)其安全性和可靠性進(jìn)行全面評(píng)估。通過(guò)這種方式，可以有效地篩選出那些符合安全標(biāo)準(zhǔn)、性能優(yōu)越的人形機(jī)器人產(chǎn)品，為市場(chǎng)提供更加優(yōu)質(zhì)的選擇。這不僅有利于提高整個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平，也有助于保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，確保他們使用的人形機(jī)器人是安全可靠的。（2）“監(jiān)管沙盒”還有助于增加消費(fèi)者獲得人形機(jī)器人產(chǎn)品和服務(wù)的機(jī)會(huì)。在沙盒環(huán)境中，政府和企業(yè)可以緊密合作，共同探討如何優(yōu)化人形機(jī)器人的應(yīng)用場(chǎng)景，提高其服務(wù)水平。同時(shí)，“監(jiān)管沙盒”還可以為企業(yè)提供一個(gè)展示自身實(shí)力的平臺(tái)，讓更多的消費(fèi)者了解和接觸到這些前沿科技產(chǎn)品。這樣一來(lái)，消費(fèi)者在選擇人形機(jī)器人產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，將擁有更多的選擇和比較的機(jī)會(huì)，從而提高他們的消費(fèi)滿意度。

（三）設(shè)計(jì)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的考量因素

盡管從理論上看，作為試驗(yàn)性規(guī)制工具的“監(jiān)管沙盒”具有各種潛在優(yōu)勢(shì)，有利于實(shí)現(xiàn)人形機(jī)器人治理中“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”的政策目標(biāo)，但是成功使用這些工具并非沒(méi)有挑戰(zhàn)。在規(guī)制實(shí)踐的諸多方面，關(guān)系因素扮演著不可忽視的角色，“監(jiān)管沙盒”作為靈活規(guī)制工具的典型代表，正被越來(lái)越多地采用，其結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中顯著融合了關(guān)系管理的元素。因此，高度靈活性和基于關(guān)系的規(guī)制模式，加之新興技術(shù)規(guī)制本身的復(fù)雜性、分散性以及對(duì)于信任的深度依賴，無(wú)一不增加了政府及非國(guó)家行為者在運(yùn)行“監(jiān)管沙盒”時(shí)的難度，使整個(gè)規(guī)制過(guò)程的復(fù)雜程度加劇。目前人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實(shí)踐仍處于探索階段，尚未形成可供復(fù)制的政策見(jiàn)解和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

不過(guò)，我們?nèi)匀豢梢詮钠渌I(lǐng)域的“監(jiān)管沙盒”實(shí)踐來(lái)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的設(shè)計(jì)提供鏡鑒?！氨O(jiān)管沙盒”并非治理技術(shù)創(chuàng)新和不確定性的“萬(wàn)能鑰匙”，在理論與實(shí)踐中也受到批判質(zhì)疑。研究表明，在金融科技規(guī)制領(lǐng)域，“監(jiān)管沙盒”雖然產(chǎn)生了諸多積極影響，但也面臨如下困境：一是許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)未進(jìn)行仔細(xì)評(píng)估，便倉(cāng)促啟動(dòng)“監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者和規(guī)制造成意想不到的影響；二是沙盒測(cè)試流程效率低下，缺乏強(qiáng)有力的評(píng)估方法來(lái)評(píng)估企業(yè)是否符合資格標(biāo)準(zhǔn)；三是沙盒是作為小規(guī)模測(cè)試框架構(gòu)思和設(shè)計(jì)的，參與人數(shù)有限，未來(lái)的可擴(kuò)展性和互操作性不足；四是不同模式的“監(jiān)管沙盒”全面鋪開(kāi)，可能引發(fā)“規(guī)制套利”（regulatory arbitrage）問(wèn)題。

為了避免人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實(shí)踐重蹈上述困境，有必要對(duì)“監(jiān)管沙盒”進(jìn)行精心設(shè)計(jì)。世界銀行曾對(duì)全球57個(gè)司法管轄區(qū)的73個(gè)“監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究，總結(jié)了設(shè)計(jì)“監(jiān)管沙盒”時(shí)所需考慮的因素：一是可行性評(píng)估。這是政策制定者在設(shè)立任何沙盒計(jì)劃之前必須采取的關(guān)鍵第一步，并且在可能的情況下應(yīng)當(dāng)在沙盒計(jì)劃實(shí)施后定期進(jìn)行可行性評(píng)估。二是法律制度與沙盒之間的互動(dòng)。法律制度與“監(jiān)管沙盒”的效力之間并不存在明確的關(guān)系，要充分考慮監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立沙盒是否需要法律的明確授權(quán)。三是“監(jiān)管沙盒”的資源和治理。政策制定者必須意識(shí)到開(kāi)發(fā)和運(yùn)行沙盒需要大量資源，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行成本分析，同時(shí)建立科學(xué)合理的治理機(jī)制。四是測(cè)試期限。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要確立合適的測(cè)試期限，以便能夠了解技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的影響。五是推廣特定技術(shù)或產(chǎn)品的主題沙盒。定義明確的主題沙盒可以有效鼓勵(lì)特定技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)。六是消費(fèi)者保護(hù)措施。監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須確保參與沙盒的消費(fèi)者不會(huì)過(guò)度暴露于參與沙盒計(jì)劃所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)之下。有鑒于此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”時(shí)也應(yīng)當(dāng)充分考慮上述因素。

四、人形機(jī)器人治理中“監(jiān)管沙盒”的制度建構(gòu)

在探索人形機(jī)器人治理的廣闊天地中，“監(jiān)管沙盒”作為一種試驗(yàn)性規(guī)制工具，其潛力不容小覷。為了使“監(jiān)管沙盒”能夠在人形機(jī)器人治理中發(fā)揮實(shí)效，實(shí)現(xiàn)制度化發(fā)展，我們必須充分借鑒其他領(lǐng)域“監(jiān)管沙盒”實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在設(shè)計(jì)“監(jiān)管沙盒”時(shí)充分考慮各種因素，并進(jìn)行相應(yīng)的制度安排。

（一）通過(guò)試驗(yàn)性立法為“監(jiān)管沙盒”授權(quán)

“規(guī)制的合法性” 是監(jiān)管機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)新興技術(shù)時(shí)面臨的四大關(guān)鍵挑戰(zhàn)之一， 主要涉及規(guī)制的目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)及工具等是否合法?！氨O(jiān)管沙盒”作為一種新興的規(guī)制工具，同樣也需要接受合法性檢驗(yàn)。研究表明，“監(jiān)管沙盒”并不會(huì)自動(dòng)遵守合法性原則和與之相一致的價(jià)值觀，導(dǎo)致的結(jié)果是進(jìn)行試驗(yàn)的公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及作為試驗(yàn)對(duì)象的公司、組織或個(gè)人可能會(huì)主張“監(jiān)管沙盒”違反合法性原則。換言之，“監(jiān)管沙盒”缺乏法律依據(jù)通常就會(huì)轉(zhuǎn)化為對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分配不透明的質(zhì)疑。正如學(xué)者所指出的，“監(jiān)管沙盒”有可能形成一種政府授予的經(jīng)濟(jì)特權(quán)，而沙盒之外的公司則無(wú)法享有這種特權(quán)，當(dāng)政府從事挑選贏家和輸家的業(yè)務(wù)時(shí)，就違背了法治理念、平等保護(hù)和普遍性原則。

在比較法中，各國(guó)（地區(qū)）針對(duì)法律制度與“監(jiān)管沙盒”的效力之間的關(guān)系采取了不同的立場(chǎng)。在有的國(guó)家（地區(qū)），規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)立“監(jiān)管沙盒”必須獲得法律的明確授權(quán)，而在另外一些國(guó)家（地區(qū)），設(shè)立“監(jiān)管沙盒”無(wú)需對(duì)現(xiàn)有法律或規(guī)制權(quán)力進(jìn)行任何修訂或調(diào)整。在我國(guó)法治語(yǔ)境中，“監(jiān)管沙盒……突破了傳統(tǒng)依法行政原則對(duì)違法行為‘零容忍’的底線。因此，首先需要協(xié)調(diào)監(jiān)管沙盒與現(xiàn)有法律規(guī)定的關(guān)系”。

就我國(guó)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的授權(quán)而言，目前主要零星體現(xiàn)在一些政策文件中，如工業(yè)和信息化部印發(fā)的《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定了“開(kāi)展示范試點(diǎn)”，難以彌合“監(jiān)管沙盒”與“依法行政原則”之間的沖突。對(duì)此，本文認(rèn)為，我國(guó)可以通過(guò)如下路徑來(lái)確保人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的合法性：第一，從短期發(fā)展來(lái)看，為了及時(shí)回應(yīng)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，可以通過(guò)試驗(yàn)性立法為人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”授權(quán)。由全國(guó)人大及其常委會(huì)按照立法法的規(guī)定授權(quán)國(guó)務(wù)院在人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”所涉領(lǐng)域內(nèi)暫時(shí)調(diào)整或暫停實(shí)施有關(guān)法律規(guī)定。之所以采取此種思路，主要原因在于“日落條款”和“試驗(yàn)性立法”已經(jīng)成為縮小法律與創(chuàng)新之間的步調(diào)及信息差距的重要手段，并且實(shí)驗(yàn)主義法治與當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理之間亦存在極高的制度親和性。第二，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正式立法對(duì)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”予以具體規(guī)定。具體而言，可以采用兩種立法模式：一種是單行法模式，即由與人形機(jī)器人相關(guān)的立法設(shè)置相應(yīng)的法律條款，如同歐盟人工智能法第57條至第61條對(duì)“人工智能監(jiān)管沙盒”的規(guī)定；另一種是專門(mén)立法模式，即通過(guò)“提取公因式”的方式制定“監(jiān)管沙盒”的專門(mén)立法，對(duì)“監(jiān)管沙盒”制度進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定，如美國(guó)猶他州于2021年制定了通用監(jiān)管沙盒法（House Bill 217）。

（二）采用“中心輻射模式”治理“監(jiān)管沙盒”

在新技術(shù)治理中，規(guī)制的有效性最有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)自身的影響，如腐敗、規(guī)制俘獲、規(guī)制資源與能力不足等。此外，新技術(shù)的高速發(fā)展帶來(lái)了規(guī)制空白與職能重疊等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的碎片化現(xiàn)象極易引發(fā)“規(guī)制公地”困境。研究表明，“監(jiān)管沙盒”的成功運(yùn)行需要大量資源以及合理的治理機(jī)制，而許多決策者通常低估了開(kāi)發(fā)和運(yùn)行沙盒所需的資源和能力。從全球“監(jiān)管沙盒”的治理實(shí)踐來(lái)看，主要包括專職部門(mén)模式和中心輻射模式，前者要求建立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并配備人員專門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施沙盒，后者則是監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅保留部分長(zhǎng)期工作人員，根據(jù)需要從監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部和外部汲取專業(yè)知識(shí)。無(wú)論采取何種治理模式，監(jiān)管機(jī)構(gòu)均必須能夠?yàn)閯?chuàng)新者提供有效建議，為進(jìn)入沙盒的企業(yè)進(jìn)行測(cè)試，并且充分了解風(fēng)險(xiǎn)。

就我國(guó)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的治理而言，宜采用“中心輻射模式”。具體而言，可以由工業(yè)和信息化部作為人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以確保人形機(jī)器人的安全、可控和可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，工業(yè)和信息化部還應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的日常管理和監(jiān)督工作。鑒于人形機(jī)器人涉及技術(shù)復(fù)雜性、跨學(xué)科性以及對(duì)社會(huì)倫理、法律和文化的深刻影響，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，必須具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。這包括但不限于機(jī)械工程、電子工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能等領(lǐng)域的知識(shí)。當(dāng)某一類人形機(jī)器人產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜性超出了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的理解能力時(shí)，為了使沙盒的實(shí)施不會(huì)加劇此種復(fù)雜性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕將此類產(chǎn)品或服務(wù)納入“監(jiān)管沙盒”中，否則以合作治理方式來(lái)規(guī)制該類產(chǎn)品或服務(wù)就可能被證明是放松規(guī)制。

在理想化的視角下，“監(jiān)管沙盒”旨在促進(jìn)對(duì)新興技術(shù)的廣泛討論、民主監(jiān)督以及有效控制。然而，實(shí)現(xiàn)這一愿景的可能性在很大程度上取決于“監(jiān)管沙盒”采取的是封閉的二元互動(dòng)模式，還是更為開(kāi)放多元的協(xié)作框架，并且關(guān)鍵在于，如何在沙盒設(shè)計(jì)、審批、監(jiān)督等環(huán)節(jié)中整合第三方參與者的貢獻(xiàn)。就我國(guó)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的治理而言，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到這一領(lǐng)域所涵蓋的多學(xué)科性和應(yīng)用場(chǎng)景的多樣性，采取多元化的協(xié)同治理模式。具體而言，協(xié)同治理思維要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)在人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的治理中，不僅要考慮技術(shù)本身的發(fā)展和創(chuàng)新，還要關(guān)注其在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等不同層面的應(yīng)用和影響。這意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要與各相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的專家學(xué)者、企業(yè)、政府部門(mén)等多方進(jìn)行合作，通過(guò)“專家咨詢委員會(huì)”“聯(lián)合工作小組”“聯(lián)席會(huì)議”“備忘錄”等形式，共同制定和執(zhí)行規(guī)制政策，確保人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用符合倫理準(zhǔn)則、法律規(guī)定以及社會(huì)期望。

（三）確?！氨O(jiān)管沙盒”實(shí)施的程序正義

在民主價(jià)值觀念的引領(lǐng)下，公眾普遍期望規(guī)制機(jī)構(gòu)能夠展現(xiàn)出高度的透明度和責(zé)任感，并通過(guò)采取相應(yīng)的包容性措施，積極促進(jìn)利益相關(guān)方及公眾的廣泛參與。此種期望成為評(píng)估所有規(guī)制領(lǐng)域程序正當(dāng)性的重要參照標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論其涉及的是小型自治團(tuán)體，還是更大規(guī)模的社群。“監(jiān)管沙盒”通常依托于以過(guò)程為導(dǎo)向的規(guī)制制度，以促進(jìn)沙盒環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)管控與知識(shí)積累，這一過(guò)程往往伴隨著規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)法自由裁量權(quán)的限制性承諾。以過(guò)程為導(dǎo)向的規(guī)制涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定必要的流程和標(biāo)準(zhǔn)，供被規(guī)制實(shí)體遵循，并以此開(kāi)發(fā)和完善一套自我規(guī)制的內(nèi)部制度及控制機(jī)制。

在人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實(shí)施過(guò)程中，確保程序正義至關(guān)重要。程序正義作為公正原則的核心要素，要求規(guī)制機(jī)構(gòu)在制定和執(zhí)行“監(jiān)管沙盒”政策時(shí)，必須遵循透明、公平和參與性的原則。這不有助于提高“監(jiān)管沙盒”政策的合法性和可接受性，還能確保人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用更好地符合社會(huì)期望和倫理準(zhǔn)則。正如有學(xué)者所指出的，大量的行政決策過(guò)程不僅涉及對(duì)行政技術(shù)手段的選擇與判斷，還可能需要對(duì)彼此競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)價(jià)值進(jìn)行調(diào)處，對(duì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的優(yōu)先次序作出判斷。

首先，透明度是程序正義的基本要求之一。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分公開(kāi)相關(guān)政策文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估報(bào)告等信息，讓公眾了解“監(jiān)管沙盒”政策的制定依據(jù)和執(zhí)行情況。這有助于增強(qiáng)公眾對(duì)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策的信任度，同時(shí)也為公眾提供監(jiān)督和參與人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策制定的機(jī)會(huì)。

其次，公平性是程序正義的另一個(gè)重要方面。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保各方利益相關(guān)者在政策制定和執(zhí)行過(guò)程中得到平等對(duì)待。這意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要平衡不同利益相關(guān)者的需求和訴求，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租和利益輸送的現(xiàn)象。此外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)關(guān)注弱勢(shì)群體的利益保護(hù)，確保人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用不會(huì)導(dǎo)致社會(huì)不公和貧富差距的擴(kuò)大。

最后，參與性是程序正義的重要組成部分。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定和執(zhí)行人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)各方利益相關(guān)者積極參與其中。這包括與專家學(xué)者、企業(yè)、其他政府部門(mén)和非政府組織等進(jìn)行廣泛合作，共同研究和解決人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題。通過(guò)這種方式，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠更好地了解人形機(jī)器人可能產(chǎn)生的社會(huì)影響，從而制定出更為科學(xué)合理的規(guī)制政策。

（四）完善“后沙盒”階段的監(jiān)督機(jī)制

“監(jiān)管沙盒”的一個(gè)根本局限性在于，其對(duì)于單一科技產(chǎn)品進(jìn)行“受控測(cè)試”（controlled testing）的能力本身有限，無(wú)法全面評(píng)估該產(chǎn)品在沙盒環(huán)境外可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性影響，從而難以形成對(duì)該影響深度的可靠洞察。研究表明，在“后沙盒”（post-sandbox）階段，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)可能會(huì)從構(gòu)建對(duì)話和信息交流的沙盒環(huán)境轉(zhuǎn)向一個(gè)以規(guī)定性規(guī)則和典型執(zhí)法策略為主的新環(huán)境。這種轉(zhuǎn)變可能會(huì)破壞在沙盒階段建立起來(lái)的信任，或者減少企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通或?qū)で笾笇?dǎo)的結(jié)構(gòu)性動(dòng)機(jī)。溝通或信任的減少會(huì)阻礙風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)，尤其是當(dāng)企業(yè)大規(guī)模部署產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，一些在有限試驗(yàn)環(huán)境中未曾出現(xiàn)的問(wèn)題才會(huì)顯現(xiàn)。

為了確保人形機(jī)器人在“后沙盒”階段的安全與合法運(yùn)行，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取如下措施來(lái)完善監(jiān)督管理：一是在沙盒測(cè)試階段，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)沙盒企業(yè)內(nèi)部規(guī)范體系建設(shè)的監(jiān)督指導(dǎo)，沙盒企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范計(jì)劃，引導(dǎo)其創(chuàng)新朝著全面規(guī)范的方向發(fā)展。二是在沙盒測(cè)試結(jié)束后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立正式的溝通對(duì)話機(jī)制，將沙盒測(cè)試階段形成的合作關(guān)系以某種形式持續(xù)下去。在比較法中，英國(guó)金融行為監(jiān)管局認(rèn)識(shí)到“后沙盒”階段所面臨的一系列挑戰(zhàn)，于2021年4月宣布建設(shè)一個(gè)“規(guī)制苗圃”（regulatory nursery），以便在企業(yè)退出沙盒后的一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)與其保持密切溝通。

結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)代科技發(fā)展的浪潮中，人形機(jī)器人作為一項(xiàng)具有革命性的技術(shù)創(chuàng)新，其潛在的應(yīng)用場(chǎng)景無(wú)疑是多樣化的。這些高度自動(dòng)化的機(jī)器人不僅能夠執(zhí)行復(fù)雜的任務(wù)，還能在人類無(wú)法或不宜介入的環(huán)境中發(fā)揮作用，從而極大地提升效率和安全性。然而，人形機(jī)器人的廣泛部署也伴隨著一系列風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于技術(shù)故障、數(shù)據(jù)安全、隱私侵犯以及其他倫理道德問(wèn)題。人形機(jī)器人的廣泛應(yīng)用及其可能給個(gè)人、組織和社會(huì)造成的風(fēng)險(xiǎn)意味著，規(guī)制干預(yù)的先決條件已經(jīng)存在，并且還應(yīng)當(dāng)適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，在技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用之前而不是之后進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制。

傳統(tǒng)的科層式規(guī)制模式依賴于“命令與控制”機(jī)制，強(qiáng)調(diào)事前規(guī)則制定和事后違法制裁，通常是被動(dòng)地作出反應(yīng)，難以適應(yīng)技術(shù)的迭代速度和不確定性，因此對(duì)于人形機(jī)器人的風(fēng)險(xiǎn)治理存在明顯局限。與此相對(duì)應(yīng)，試驗(yàn)性規(guī)制代表了現(xiàn)代規(guī)制的一種轉(zhuǎn)變，從靜態(tài)、一勞永逸的規(guī)則制定轉(zhuǎn)向更為動(dòng)態(tài)、參與性和學(xué)習(xí)導(dǎo)向的規(guī)制模式，旨在找到促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)公眾利益的平衡點(diǎn)。其中，“監(jiān)管沙盒”作為一種典型的試驗(yàn)性規(guī)制工具，可以使監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接觀察參與的企業(yè)，評(píng)估各種規(guī)制措施對(duì)企業(yè)和消費(fèi)者的影響，并完善相應(yīng)的法律規(guī)則。通過(guò)及時(shí)洞察人形機(jī)器人規(guī)制對(duì)企業(yè)和消費(fèi)者的影響，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以更好地理解和調(diào)整現(xiàn)有與擬議的法律法規(guī)的必要性。“監(jiān)管沙盒”雖然不能解決人形機(jī)器人治理中的所有問(wèn)題，但它可以支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用一種更具迭代性的方法來(lái)制定人形機(jī)器人的政策法規(guī)，為更具前瞻性地處理法律與技術(shù)之間的互動(dòng)關(guān)系提供一種途徑。