關(guān)鍵詞：人形機(jī)器人 監(jiān)管沙盒 科層式規(guī)制 試驗性規(guī)制 人工智能 包容審慎規(guī)制

中圖分類號：DF37 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-4039-（2024）05-0043-56

引言

隨著大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)、機(jī)器視覺、傳感器等領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，機(jī)器人技術(shù)也取得了長足進(jìn)步，被稱為下一次技術(shù)革命，將成為第四次工業(yè)革命的核心驅(qū)動力之一。人形機(jī)器人（humanoid robotics）以可識別的擬人化形式整合了運動、感知和交互，旨在重現(xiàn)人類的身體、認(rèn)知和社會功能。從歷史上看，技術(shù)進(jìn)步通常都是相對封閉、各自為政的，人形機(jī)器人則代表了機(jī)器人技術(shù)的終極目標(biāo)之一：融合眾多學(xué)科的進(jìn)步。它不僅涉及機(jī)械、電子等學(xué)科，還涉及人工智能、材料科學(xué)、神經(jīng)科學(xué)等，所有這些都匯聚成一首和諧的交響樂。此外，由于人形機(jī)器人的外形酷似人類，它們可以使用與人類相同的設(shè)備，并融入以人為本的環(huán)境中，從而減少人類與機(jī)器人合作共存的障礙。

人形機(jī)器人可以在科學(xué)研究、太空探索、個人援助與護(hù)理、教育與娛樂、搜索與救援行動、制造和維護(hù)、醫(yī)療保健等特定場景中提供幫助并與人類進(jìn)行互動，將人類從繁瑣、高危的工作中解放出來。在人口老齡化趨勢不斷加劇的背景下，許多國家（地區(qū)）的政策制定者已經(jīng)開始認(rèn)真研究如何使用人形機(jī)器人來減輕護(hù)理工作負(fù)擔(dān)并幫助家中的老年人。在比較法中，日本于2015年發(fā)布《新機(jī)器人戰(zhàn)略》，旨在擴(kuò)大和發(fā)展日本的機(jī)器人技術(shù)，并將人形機(jī)器人作為解決日本人口老齡化和勞動力短缺問題的靈丹妙藥。在我國，工業(yè)和信息化部于2023年10月印發(fā)《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見》，對人形機(jī)器人的發(fā)展目標(biāo)、關(guān)鍵技術(shù)、場景應(yīng)用、制度保障等作出概括性規(guī)定，提出要“統(tǒng)籌發(fā)展與安全……加快推動我國人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”，積極拓展人形機(jī)器人在醫(yī)療、家政等民生領(lǐng)域的服務(wù)應(yīng)用。在實踐中，人形機(jī)器人產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，特斯拉研發(fā)的人形機(jī)器人“擎天柱”已經(jīng)具備澆花、跳舞、疊衣服等多項技能，亞馬遜旗下的人形機(jī)器人“Digit”已經(jīng)在很多實際工作場景中初露鋒芒。人形機(jī)器人的引入和部署將對人類社會的許多領(lǐng)域產(chǎn)生一系列重要影響，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會秩序、個體權(quán)益等。

隨著人形機(jī)器人的發(fā)展及其與人類的頻繁互動， 過去一段時間在人工智能領(lǐng)域提出的倫理、法律和社會問題將變得越來越重要，如隱私與保密、歧視與偏見、自主性與選擇自由等。在實現(xiàn)人形機(jī)器人與人類共存之前，我們必須認(rèn)真對待如下問題：一是人形機(jī)器人的發(fā)展和使用到底存在哪些類型的風(fēng)險，又向我們提出了何種挑戰(zhàn)；二是我們應(yīng)當(dāng)采取何種規(guī)制模式來因應(yīng)風(fēng)險，以實現(xiàn)“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”的目標(biāo)。已有的研究成果主要從微觀視角聚焦于智能機(jī)器人的法律地位、權(quán)利內(nèi)容、責(zé)任承擔(dān)等問題，對上述問題的整體性討論略顯不足。有鑒于此，本文嘗試以人形機(jī)器人的風(fēng)險治理為核心對象，對人形機(jī)器人的風(fēng)險類型和治理路徑進(jìn)行分析，提出以“試驗性規(guī)制”（experimental regulations）作為人形機(jī)器人的規(guī)制模式，并通過“監(jiān)管沙盒”來實現(xiàn)試驗性規(guī)制，以有效應(yīng)對人形機(jī)器人迅猛發(fā)展中的創(chuàng)新和風(fēng)險，為我國人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供參考與借鑒。

一、人形機(jī)器人的技術(shù)邏輯與風(fēng)險檢視

人形機(jī)器人通過網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施連接在線服務(wù)，使它們具有能夠超越傳統(tǒng)的機(jī)器人功能，其所產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了實驗室和科技公司的范圍，并且正在以深刻的方式重塑全球經(jīng)濟(jì)和社會。人形機(jī)器人帶來了前所未有的效率和生產(chǎn)力。這些機(jī)器人可以超越人類自身的局限性，能夠持續(xù)不斷地工作，而且通過正確的人工智能集成，還可以以人類無法比擬的精確性和一致性來執(zhí)行任務(wù)。但這種高效率也帶來了一系列風(fēng)險和挑戰(zhàn)。對人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)而言，只有了解其產(chǎn)業(yè)特點、技術(shù)邏輯、應(yīng)用場景以及可能存在的風(fēng)險類型，才能正確分析其規(guī)制目標(biāo)和規(guī)制理念，并對現(xiàn)有的規(guī)制體系進(jìn)行調(diào)整。

（一）機(jī)器人革命：人形時代的開始

人形機(jī)器人的興起與發(fā)展經(jīng)歷了不同的歷史階段，其歷史淵源可以追溯至世界各地的古代文明中有關(guān)“自動機(jī)”的描述。荷馬史詩《伊利亞特》曾記載，古希臘神話中的工匠之神赫菲斯托斯為自己打造了一系列全自動的“黃金女仆”（golden handmaidens），并賦予她們類似人類的聲音，不僅可以幫助鍛造器物，而且還可以陪他聊天解悶?！?2/〕我國古籍《列子·湯問》中也曾記載，一名叫偃師的工匠為周穆王制造了一個能歌善舞的人偶，它能夠行走、唱歌并移動身體的各個部位。

現(xiàn)代機(jī)器人技術(shù)從原始的“機(jī)器”邁向復(fù)雜的“人形實體”，實際上是將人類對自身的理解與創(chuàng)新的動力交織在一起。在這一演變過程中，有兩個極為關(guān)鍵的驅(qū)動因素：一是人體解剖學(xué)提供的啟發(fā)。長期以來，藝術(shù)家、科學(xué)家和發(fā)明家一直對人體的復(fù)雜性贊嘆不已，并試圖在各種媒介中復(fù)制人體的細(xì)微差別。早期的機(jī)器人設(shè)計笨重，功能重于外形。隨著科學(xué)家們對生物力學(xué)的理解不斷加深，設(shè)計機(jī)器人的雄心也不斷膨脹，不僅要模仿人類的動作，還要與人類的體型相似。二是先進(jìn)人工智能的集成。早期的人工智能系統(tǒng)以規(guī)則為基礎(chǔ)，依靠預(yù)定義的算法作出決策。雖然對特定任務(wù)有效，但是缺乏人類思維的適應(yīng)性和多功能性。機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)帶來了技術(shù)突破，允許機(jī)器從數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)，就如同人類從經(jīng)驗中學(xué)習(xí)一樣。隨著人工智能與人形機(jī)器人的融合不斷加深，人形機(jī)器人不僅能夠模仿人類的動作，而且還能理解人類的情感并作出反應(yīng)。

從技術(shù)構(gòu)成的角度看，功能齊全的人形機(jī)器人通常需要使用顛覆性技術(shù)，涵蓋硬件和軟件兩個方面。就硬件而言，人形機(jī)器人通常配備了攝像頭、麥克風(fēng)和傳感器等設(shè)備，可以捕捉用戶的身體活動狀態(tài)（如步行、站立、跑步等），能夠存儲個性化信息（如面部、聲音、位置、活動模式等），并通過通信和服務(wù)交付與人類進(jìn)行互動。就軟件而言，人形機(jī)器人通常配備人工智能，可實現(xiàn)人類面部、語音和情感識別等功能，提供更加身臨其境的互動體驗。新興的人臉識別技術(shù)正在進(jìn)行微調(diào)，以解讀人類的表情，為人形機(jī)器人實現(xiàn)實時調(diào)整反應(yīng)鋪平道路。自然語言處理技術(shù)的進(jìn)步正逐步實現(xiàn)人類與機(jī)器人之間的無縫對話，有望消除現(xiàn)有的溝通障礙。研究表明，ChatGPT等大語言模型可以提升人形機(jī)器人的親和力，讓用戶感覺就像與真人交談一樣。

（二）人形機(jī)器人的法律風(fēng)險

人形機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)用雖然可以為人類社會帶來廣泛的效益， 但也大幅增加了系統(tǒng)性風(fēng)險，導(dǎo)致發(fā)展與安全的沖突更為明顯。從我國《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見》的規(guī)定來看，人形機(jī)器人具有創(chuàng)新主體的多元性、創(chuàng)新核心要素的虛擬性、創(chuàng)新結(jié)果的難以預(yù)測性等特性，這決定了人形機(jī)器人創(chuàng)新會影響更廣泛的地域范圍、更多的產(chǎn)業(yè)類型和更大的人群規(guī)模，一旦規(guī)制失當(dāng)，就可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈癱瘓或發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險。2017年10月，由漢森機(jī)器人公司研發(fā)的人形機(jī)器人“Sophia”獲得沙特阿拉伯的“公民身份”，成為全球第一個獲得法律人格的機(jī)器人；同年11月，“Sophia”被任命為聯(lián)合國開發(fā)計劃署的創(chuàng)新冠軍，也是第一位獲得聯(lián)合國頭銜的非人類。盡管“Sophia”的公民身份問題更多是作為一種宣傳噱頭，但它提出的法律問題卻引發(fā)了一場巨大的爭論。從這些爭論中我們可以大致管窺人形機(jī)器人可能存在的法律風(fēng)險。

首先，人形機(jī)器人可能對傳統(tǒng)的法律主體理論提出挑戰(zhàn)。在傳統(tǒng)法律體系中，法律主體通常是指具有權(quán)利和義務(wù)的實體，如自然人和法人。這些主體被認(rèn)為有能力承擔(dān)法律責(zé)任，并能夠獨立進(jìn)行法律行為。然而，隨著人形機(jī)器人的智能化和功能多樣化，它們在社會中的角色變得越來越復(fù)雜，引發(fā)了關(guān)于其法律地位的新討論。具體可以分為以下三種學(xué)說：一是否定說，即不承認(rèn)智能機(jī)器人的法律人格，不主張賦予機(jī)器人所謂的權(quán)利。例如，有學(xué)者認(rèn)為，機(jī)器人與“人”具有本質(zhì)差異，它們不可能成為“理性的人”，無法成為一個有“生活計劃”的自我意識實體，承認(rèn)機(jī)器人的法律人格缺乏必要的前提和基礎(chǔ)。二是肯定說，即承認(rèn)智能機(jī)器人的法律人格，并主張賦予機(jī)器人相應(yīng)的權(quán)利。例如，有學(xué)者認(rèn)為，將智能機(jī)器人“人格化”不存在法律方法論上的障礙，也具備了權(quán)利主體的智能性這一本質(zhì)性要素。還有學(xué)者認(rèn)為，機(jī)器人權(quán)利的產(chǎn)生是社會實力不斷提升的結(jié)果，承認(rèn)并賦予機(jī)器人的權(quán)利主體地位，既是權(quán)利發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，也是社會發(fā)展的必然趨勢。三是折中說，即既不肯定智能機(jī)器人的法律人格，也不否定智能機(jī)器人具有法律人格，而是認(rèn)可其部分人格。例如，有學(xué)者認(rèn)為，機(jī)器人可能發(fā)展出某種人造的“個性”、一定的“行動”范圍和“決策”范圍，可以創(chuàng)建“電子人格”，賦予機(jī)器人特定權(quán)利和義務(wù)?？傊诵螜C(jī)器人的出現(xiàn)和發(fā)展對傳統(tǒng)的法律主體理論提出了新的挑戰(zhàn)。法律體系可能需要適應(yīng)這一技術(shù)革新，通過修訂現(xiàn)有法律或制定新的規(guī)定來應(yīng)對人形機(jī)器人帶來的法律問題。

其次，人形機(jī)器人可能對傳統(tǒng)的法律責(zé)任規(guī)則提出挑戰(zhàn)。在現(xiàn)有的法律體系中，責(zé)任通常是歸屬于能夠作出自主決策的主體，即自然人和法人。然而，隨著人形機(jī)器人逐漸具備更復(fù)雜的功能和更高級的自主性，它們的行為可能越來越難以通過傳統(tǒng)的責(zé)任歸屬模式來解釋和處理。一方面，人形機(jī)器人的行為可能導(dǎo)致新的法律責(zé)任問題。例如，如果一臺人形機(jī)器人在公共場合造成傷害或損害，傳統(tǒng)的責(zé)任規(guī)則可能需要重新考量，以確定是由機(jī)器人的制造商、所有者還是操作者承擔(dān)責(zé)任，或者是機(jī)器人本身應(yīng)當(dāng)被視為責(zé)任主體。這需要法律專家和立法者深入探討現(xiàn)有的責(zé)任法框架，并考慮是否需要為人形機(jī)器人的行為設(shè)立專門的責(zé)任規(guī)則。另一方面，人形機(jī)器人的智能化和自主性提出了關(guān)于責(zé)任歸屬的復(fù)雜問題。隨著人工智能技術(shù)的進(jìn)步，人形機(jī)器人可能在某些情況下獨立作出決策，這可能導(dǎo)致其行為結(jié)果無法預(yù)測。在這種情況下，傳統(tǒng)的責(zé)任歸屬原則可能需要調(diào)整，以適應(yīng)機(jī)器人行為的不確定性和復(fù)雜性。法律體系可能需要發(fā)展新的理論和規(guī)則，以確保受害者能夠得到合理的賠償，同時也保護(hù)機(jī)器人制造商和用戶的合法權(quán)益。

最后，人形機(jī)器人可能對個人信息安全與隱私等合法權(quán)益造成侵害。隨著人形機(jī)器人技術(shù)的快速發(fā)展，它們在家庭、醫(yī)療、教育甚至執(zhí)法等多個領(lǐng)域的應(yīng)用將變得越來越廣泛。這些機(jī)器人通常具備高度的感知能力，包括視覺、聽覺甚至觸覺傳感器，以及強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理能力，能夠收集和分析大量的個人信息。在日常生活中，人形機(jī)器人可能基于程序設(shè)計，收集用戶的私人對話、面部表情、生活習(xí)慣等敏感信息。如果這些信息沒有得到妥善保護(hù)，可能會被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取，導(dǎo)致個人隱私泄露。此外，如果人形機(jī)器人的數(shù)據(jù)存儲和傳輸安全措施不足，也可能成為黑客攻擊的目標(biāo)，進(jìn)一步威脅用戶的個人信息安全。

二、人形機(jī)器人治理模式選擇：邁向試驗性規(guī)制

面對快速發(fā)展但處于產(chǎn)業(yè)幼稚時期的人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在何時并以何種方式予以規(guī)制，才能既不會在人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期扼制創(chuàng)新，又能夠及時對人形機(jī)器人的負(fù)外部性進(jìn)行有效防范，已經(jīng)成為政府治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。正如荷蘭學(xué)者所指出的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)當(dāng)前正處于一個關(guān)鍵的抉擇時刻：一方面，他們必須確保新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力不受過度及陳舊規(guī)制措施的抑制；另一方面，他們又肩負(fù)著保護(hù)用戶免遭欺詐、責(zé)任風(fēng)險以及非專業(yè)服務(wù)提供商傷害的責(zé)任。就人形機(jī)器人的治理而言，這一規(guī)制困境的復(fù)雜性遠(yuǎn)超初步設(shè)想，因為監(jiān)管機(jī)構(gòu)在此過程中將遭遇一系列棘手的挑戰(zhàn)，這些問題不僅要求平衡創(chuàng)新與安全的關(guān)系，還要求在不斷變化的市場環(huán)境中靈活應(yīng)對。

（一）人形機(jī)器人的治理困境：科層式規(guī)制之不足

在因應(yīng)快速發(fā)展的新興技術(shù)時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常面臨四個關(guān)鍵挑戰(zhàn)：規(guī)制的審慎性、規(guī)制的合法性、規(guī)制的有效性和規(guī)制的關(guān)聯(lián)性。人形機(jī)器人的治理面臨理論與實踐交織的困境，即傳統(tǒng)的科層式規(guī)制體系似乎不再能夠完全適應(yīng)這一新興領(lǐng)域的規(guī)制需求，在規(guī)制的審慎性、合法性、有效性和關(guān)聯(lián)性等方面面臨挑戰(zhàn)?！?9#〕科層式規(guī)制，源自韋伯的官僚制理論，強(qiáng)調(diào)規(guī)則的普遍性、程序的標(biāo)準(zhǔn)化以及決策的層級化。〔30#〕然而，人形機(jī)器人的應(yīng)用場景多樣性和風(fēng)險多元化挑戰(zhàn)了這一傳統(tǒng)規(guī)制模式的有效性。

第一，規(guī)制目標(biāo)與內(nèi)容設(shè)定的困難?？茖邮揭?guī)制是一種傳統(tǒng)的規(guī)制模式，它通?；诿鞔_的目標(biāo)和規(guī)則內(nèi)容，旨在實現(xiàn)秩序、效率和公平。科層式規(guī)制的優(yōu)勢在于它能夠為人形機(jī)器人的治理提供一種統(tǒng)一的、穩(wěn)定的、可操作的和可執(zhí)行的框架，從而保障人形機(jī)器人的生產(chǎn)、銷售、使用、回收等環(huán)節(jié)的規(guī)范和有序。然而，科層式規(guī)制的劣勢在于缺乏靈活性和前瞻性，無法有效地應(yīng)對人形機(jī)器人技術(shù)的復(fù)雜性和不斷發(fā)展的特性，從而導(dǎo)致規(guī)制目標(biāo)與內(nèi)容的設(shè)定面臨巨大的挑戰(zhàn)。人形機(jī)器人技術(shù)的復(fù)雜性不僅體現(xiàn)在其模仿人類行為和交互的能力上，還體現(xiàn)在其潛在的應(yīng)用領(lǐng)域和功能上。這種技術(shù)特性要求規(guī)制目標(biāo)具有高度的靈活性，以便能夠適應(yīng)技術(shù)的快速變革。例如，隨著人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的進(jìn)步，人形機(jī)器人的能力可能會超出我們目前的理解，這就要求規(guī)制目標(biāo)能夠及時調(diào)整，以適應(yīng)這些變化。同時，規(guī)制內(nèi)容的設(shè)定也需要具備前瞻性，以便應(yīng)對未知的風(fēng)險和社會影響。這不僅要求規(guī)制機(jī)構(gòu)對當(dāng)前的技術(shù)狀態(tài)有深入的了解，還要求他們能夠預(yù)測未來的發(fā)展趨勢。這意味著規(guī)制內(nèi)容不能僅僅基于現(xiàn)有的技術(shù)和應(yīng)用場景，還必須考慮潛在的技術(shù)進(jìn)步和社會變化。例如，隨著人形機(jī)器人在家庭護(hù)理、教育和娛樂等領(lǐng)域的應(yīng)用越來越廣泛，規(guī)制內(nèi)容需要涵蓋這些領(lǐng)域的特定需求和挑戰(zhàn)。

第二，規(guī)制節(jié)奏與力度的失衡。科層式規(guī)制體系以其對程序穩(wěn)定性和一致性的重視，為傳統(tǒng)領(lǐng)域提供了一套可靠的管理框架。然而，在面對快速發(fā)展且不斷演進(jìn)的技術(shù)領(lǐng)域時，這一體系的剛性可能導(dǎo)致規(guī)制節(jié)奏和力度的失衡，從而產(chǎn)生不利的后果。一方面，規(guī)制節(jié)奏的把握是實現(xiàn)有效規(guī)制的關(guān)鍵因素之一。在人形機(jī)器人技術(shù)尚未成熟或社會尚未準(zhǔn)備好接受變革的情況下，過早地施加限制可能會抑制技術(shù)創(chuàng)新和試驗精神。如果在某個技術(shù)發(fā)展的初期階段就施加過于嚴(yán)格的規(guī)制，可能會限制研究人員和開發(fā)者的創(chuàng)造力，阻礙潛在的有益應(yīng)用的探索。相反，過慢的規(guī)制節(jié)奏可能會讓風(fēng)險得不到及時的控制，導(dǎo)致技術(shù)濫用或不當(dāng)行為的發(fā)生，從而對社會造成傷害。如果對人形機(jī)器人可能引發(fā)的隱私侵犯或道德問題反應(yīng)遲緩，可能會造成公眾的不信任和反感。另一方面，規(guī)制力度的把握也同樣重要。規(guī)制力度過大可能會對人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展造成不必要的負(fù)擔(dān)，限制其在市場上的應(yīng)用和普及。這不僅會影響企業(yè)的創(chuàng)新動力，還可能阻礙整個行業(yè)的發(fā)展。然而，如果規(guī)制力度不足，可能無法有效防范技術(shù)帶來的風(fēng)險，如未經(jīng)充分測試的人形機(jī)器人可能導(dǎo)致安全事故，或者在沒有適當(dāng)倫理指導(dǎo)的情況下被用于不當(dāng)目的。

第三，規(guī)制思維與規(guī)則的適用性不足。傳統(tǒng)的科層式規(guī)制體系通?；诰€性的、命令—控制型的思維方式，這種模式在處理明確、穩(wěn)定的問題時或許有效，但在應(yīng)對復(fù)雜、多變的技術(shù)現(xiàn)象時則顯得力不從心。人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展不僅涉及多個學(xué)科和領(lǐng)域，還與社會、文化、經(jīng)濟(jì)等多個因素緊密相連。這種技術(shù)的多樣性和交叉性要求規(guī)制者必須具備跨學(xué)科的知識和敏感性，以便全面理解技術(shù)的特性和潛在的社會影響。同時，技術(shù)的不確定性也要求規(guī)制者具備前瞻思維，能夠預(yù)測技術(shù)的未來趨勢和社會的需求，從而制定出靈活且有效的規(guī)制措施。此外，規(guī)制規(guī)則的適用也需要從絕對性轉(zhuǎn)向相對性。傳統(tǒng)的規(guī)制模式往往強(qiáng)調(diào)規(guī)則的普遍性和統(tǒng)一性，但這種模式可能無法適應(yīng)不同情境下的特定問題。因此，規(guī)制規(guī)則應(yīng)能夠根據(jù)具體情況靈活適用，而不是一成不變。這要求規(guī)制者具備靈活性和創(chuàng)新性，能夠根據(jù)實際情況制定和477fabb1ad875c6479f91f41db4413bf調(diào)整規(guī)制策略。

（二）試驗性規(guī)制：人形機(jī)器人治理的新模式

“治理的核心是配置產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的制度資源，從而實現(xiàn)治理核心目標(biāo)的有機(jī)平衡：輔助（不阻礙）技術(shù)創(chuàng)新、防控產(chǎn)業(yè)風(fēng)險（避免負(fù)外部性）、促進(jìn)公眾利益最大化”。為了彌補(bǔ)規(guī)制制度制定中信息、知識等方面的不充分、不確定，現(xiàn)代規(guī)制國家通常采取一種試驗主義（experimentalist）的治理方式，通過規(guī)制制度的試驗性供給和實施來適應(yīng)新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新應(yīng)用的未來發(fā)展并解決其固有的復(fù)雜性。試驗性規(guī)制本質(zhì)上是一種設(shè)定臨時治理目標(biāo)并進(jìn)行修訂的遞歸過程，其基礎(chǔ)是通過比較不同背景下推進(jìn)目標(biāo)的替代方法進(jìn)行規(guī)制學(xué)習(xí)。從理論基礎(chǔ)的角度觀察，可以將實用主義思想、漸進(jìn)主義制度變遷理論、“試錯”理論作為試驗性規(guī)制的思想來源。此外，試驗性規(guī)制也體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等法律法規(guī)所規(guī)定的“包容審慎”規(guī)制原則（理念）。

試驗性規(guī)制的內(nèi)在邏輯契合人形機(jī)器人的可規(guī)制性，有助于制訂循證的、迭代的人形機(jī)器人治理策略，主要有以下幾個方面的原因：一是人形機(jī)器人是一種涉及多個學(xué)科和領(lǐng)域的交叉技術(shù)，它的發(fā)展受到多種因素的影響，需要多方面的支持和協(xié)調(diào)。因此，試驗性規(guī)制能夠提供一個廣泛的、開放的和靈活的規(guī)制平臺，促進(jìn)不同利益相關(guān)者的交流和合作，共同推進(jìn)人形機(jī)器人的創(chuàng)新和進(jìn)步。二是人形機(jī)器人技術(shù)尚處于發(fā)展過程中，其行為和后果難以預(yù)測和控制，過早規(guī)制可能會扼殺新技術(shù)，而推遲規(guī)制又可能導(dǎo)089c74080fbcad3b8bf66e027961598d致潛在風(fēng)險的放任自流。試驗性規(guī)制能夠提供一個細(xì)致的、審慎的和可調(diào)整的規(guī)制框架，充分考慮規(guī)制的時間要素，不斷監(jiān)測和評估人形機(jī)器人的風(fēng)險和影響，制定和執(zhí)行適當(dāng)?shù)囊?guī)制措施，保護(hù)和維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益。三是人形機(jī)器人是一種具有諸多人類特征的機(jī)器，它的存在和發(fā)展涉及人類的身份和尊嚴(yán)，可能引發(fā)一系列的倫理價值問題。而試驗性規(guī)制能夠提供一種深入的、多元的和參與式的規(guī)制過程，引導(dǎo)和促進(jìn)利益相關(guān)者對人形機(jī)器人的倫理價值問題進(jìn)行討論，形成和傳遞有利于人形機(jī)器人和人類和諧共存的規(guī)制理念。

在探討人形機(jī)器人治理的學(xué)術(shù)討論中，規(guī)制原則、規(guī)制關(guān)系和規(guī)制工具是構(gòu)成治理框架的三個關(guān)鍵維度。相對于傳統(tǒng)的科層式規(guī)制，試驗性規(guī)制在這些方面展現(xiàn)出了顯著的優(yōu)勢，從而在回應(yīng)人形機(jī)器人治理困境時更具有正當(dāng)性。首先，從規(guī)制原則上看，科層式規(guī)制強(qiáng)調(diào)的是等級分明、條塊分割的管理原則，這種模式在應(yīng)對人形機(jī)器人的技術(shù)迭代時往往會滯后。科層式規(guī)制的僵化和缺乏彈性導(dǎo)致其在應(yīng)對快速變化的技術(shù)現(xiàn)象時反應(yīng)遲緩，難以適應(yīng)人形機(jī)器人技術(shù)的多樣性和復(fù)雜性。相反，試驗性規(guī)制則倡導(dǎo)開放性、靈活性和適應(yīng)性，這種規(guī)制原則能夠更好地適應(yīng)人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展需求。它不僅能為技術(shù)創(chuàng)新提供更為寬松的空間，還能為應(yīng)對未知風(fēng)險提供更為敏捷的反應(yīng)機(jī)制。其次，在規(guī)制關(guān)系上，科層式規(guī)制往往是自上而下的單向度管理，忽視了多元主體間的互動與合作。然而，人形機(jī)器人的治理是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和公眾等多方主體的共同參與和協(xié)作。試驗性規(guī)制強(qiáng)調(diào)的是多元主體的參與，通過協(xié)商、合作，形成共治的局面。這種規(guī)制關(guān)系的轉(zhuǎn)變有助于匯聚各方智慧，共同推動人形機(jī)器人治理的進(jìn)步。最后，在規(guī)制工具的選擇上，科層式規(guī)制往往依賴于硬性的法規(guī)和命令，而試驗性規(guī)制則更加注重軟法、自律等多樣化的手段。這種轉(zhuǎn)變意味著從刻板的教條主義向靈活的實用主義轉(zhuǎn)變，更能夠應(yīng)對復(fù)雜多變的社會現(xiàn)象。通過行業(yè)自律、倫理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化等手段，可以有效地引導(dǎo)人形機(jī)器人的發(fā)展與應(yīng)用，同時也能夠及時調(diào)整和完善相關(guān)規(guī)制政策。

三、“監(jiān)管沙盒”：促成人形機(jī)器人的試驗性規(guī)制

“監(jiān)管沙盒”作為一典型的試驗性規(guī)制工具，近年來在金融科技領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，并逐漸擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，如人工智能、自動駕駛汽車等?！氨O(jiān)管沙盒”的核心理念是在一個受限制的、可控的環(huán)境下，允許創(chuàng)新者測試其產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)則通過觀察和評估這些測試活動，來調(diào)整和完善相關(guān)的規(guī)制政策。這種工具旨在平衡創(chuàng)新與風(fēng)險的關(guān)系，專門設(shè)計用于管理新興技術(shù)的不確定性和復(fù)雜性。因此，“監(jiān)管沙盒”的設(shè)計、實施和傳播已經(jīng)與新興技術(shù)、創(chuàng)新和技術(shù)驅(qū)動的競爭等問題緊密聯(lián)系在一起。在人形機(jī)器人的治理中，“監(jiān)管沙盒”作為實現(xiàn)試驗性規(guī)制的重要工具，具有諸多治理效能，有助于實現(xiàn)“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”的政策目標(biāo)，同時也需要綜合考慮各種因素，充分借鑒其他領(lǐng)域“監(jiān)管沙盒”的經(jīng)驗教訓(xùn)，并進(jìn)行精心設(shè)計。

（一）作為試驗性規(guī)制工具的“監(jiān)管沙盒”

通過規(guī)制擴(kuò)散效應(yīng)，試驗性規(guī)制已經(jīng)在我國普遍制度化，涉及廣泛的規(guī)制領(lǐng)域，如稅收、證券、保險、產(chǎn)品質(zhì)量、就業(yè)促進(jìn)等。一般認(rèn)為，在設(shè)計試驗性規(guī)制的制度安排時需要考慮四個要素：一是設(shè)定廣泛的框架目標(biāo)；二是在實施目標(biāo)時賦予“下級”自由裁量權(quán)；三是定期報告和評估不同的規(guī)制措施；四是根據(jù)評估結(jié)果揭示的問題定期修訂框架目標(biāo)。在此背景下，較為常見的試驗性規(guī)制工具主要包括以下類型：一是采用定制指南（bespoke guidance），即向創(chuàng)新者提供個性化的專業(yè)指導(dǎo)；二是臨時豁免特定規(guī)則的適用；三是“規(guī)制告慰”（regulatory comfort），即當(dāng)創(chuàng)新者希望開發(fā)或應(yīng)用新產(chǎn)品或服務(wù)，但擔(dān)心違反某些規(guī)則時，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以通過“告慰函”（comfort letter），說明他們認(rèn)為哪些行為是合適的以及他們針對某些問題的執(zhí)法方法；四是“監(jiān)管沙盒”，即在人為創(chuàng)造的規(guī)制環(huán)境中測試新服務(wù)和產(chǎn)品，以促進(jìn)創(chuàng)新；等等。

與其他試驗性規(guī)制工具相比，“監(jiān)管沙盒”尤其具有吸引力，其設(shè)計和實施能夠更為全面地考慮試驗性規(guī)制的四個關(guān)鍵要素。“監(jiān)管沙盒”作為一種創(chuàng)新的規(guī)制工具，通常由政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)和管理，旨在為初創(chuàng)企業(yè)、科技公司以及其他相關(guān)實體提供一個可控的現(xiàn)實環(huán)境，以便它們能夠在有限的時間內(nèi)并在嚴(yán)格的監(jiān)督管理下測試和提供創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)。在“監(jiān)管沙盒”的測試期間，參與的創(chuàng)新者通常會從規(guī)制機(jī)構(gòu)那里獲得一系列的支持和便利，包括專業(yè)指導(dǎo)、簡化登記注冊流程以及某些情況下的特定規(guī)制豁免。與此同時，通過對創(chuàng)新者的規(guī)制和與創(chuàng)新者的密切互動，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以獲得關(guān)于新興技術(shù)和商業(yè)模式的第一手資料，了解它們?nèi)绾问艿浆F(xiàn)行或擬議法規(guī)的影響。這種規(guī)制洞察力可以為調(diào)整法規(guī)、引入新的規(guī)制工具、廢除繁瑣的行政程序以及推行其他規(guī)制改革奠定基礎(chǔ)。

（二）“監(jiān)管沙盒”的治理效能：實現(xiàn)“統(tǒng)籌安全與發(fā)展”

在新興技術(shù)治理中，任何治理框架或規(guī)制工具均需要妥善處理規(guī)制機(jī)構(gòu)、企業(yè)和消費者的利益訴求，人形機(jī)器人治理也不例外。如前所述，“統(tǒng)籌安全與發(fā)展”已經(jīng)成為我國人形機(jī)器人治理的重要政策目標(biāo)。作為試驗性規(guī)制工具的“監(jiān)管沙盒”，可以通過回應(yīng)規(guī)制機(jī)構(gòu)、企業(yè)和消費者的利益訴求，推進(jìn)靈活且面向未來的規(guī)制方法，實現(xiàn)“統(tǒng)籌安全與發(fā)展”的政策目標(biāo)。

第一，“監(jiān)管沙盒”有助于提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)的治理實效。在人形機(jī)器人治理領(lǐng)域，“監(jiān)管沙盒”作為一種新興的規(guī)制工具，正逐漸成為提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)治理實效的重要手段。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過學(xué)習(xí)和試驗為長期決策提供信息。在人形機(jī)器人這一新興領(lǐng)域，技術(shù)和市場環(huán)境的快速變化使得傳統(tǒng)的規(guī)制模式難以適應(yīng)?！氨O(jiān)管沙盒”為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一個觀察和學(xué)習(xí)的機(jī)會，使其能夠更好地了解人形機(jī)器人的技術(shù)特性、市場動態(tài)以及潛在的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，彌補(bǔ)規(guī)制中的“信息不對稱”問題。通過在沙盒環(huán)境中進(jìn)行測試，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以積累有關(guān)人形機(jī)器人的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗，從而為制定長期的規(guī)制政策和決策提供有力的信息支持。（2）“監(jiān)管沙盒”可以表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)對創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的承諾。在人形機(jī)器人治理中，創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵動力。“監(jiān)管沙盒”的實施意味著規(guī)制機(jī)構(gòu)愿意為創(chuàng)新提供相對寬松的環(huán)境，鼓勵企業(yè)進(jìn)行嘗試和探索。這種開放的態(tài)度有助于營造積極的創(chuàng)新氛圍，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)造力和競爭力。（3）“監(jiān)管沙盒”可以促進(jìn)與市場參與者的交流和接觸。在人形機(jī)器人治理過程中，規(guī)制機(jī)構(gòu)需要與各類市場參與者進(jìn)行廣泛的溝通和合作?！氨O(jiān)管沙盒”為企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、消費者等各方提供了一個共同參與的平臺，有助于加強(qiáng)彼此之間的聯(lián)系和理解。通過深入交流，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以更好地把握市場參與者的需求和期望，從而制定更加符合實際情況的規(guī)制政策。（4）“監(jiān)管沙盒”有助于更新可能遏制有益創(chuàng)新的法規(guī)。在人形機(jī)器人領(lǐng)域，傳統(tǒng)的法規(guī)很可能無法適應(yīng)新興技術(shù)的發(fā)展?！氨O(jiān)管沙盒”可以幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和修正那些可能阻礙創(chuàng)新的法規(guī)和條款。通過在沙盒環(huán)境中進(jìn)行試驗和評估，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以更加靈活地調(diào)整法規(guī)體系。

第二，“監(jiān)管沙盒”有助于回應(yīng)企業(yè)的利益訴求。“監(jiān)管沙盒”不僅是一種創(chuàng)新的規(guī)制工具，更是一個充滿活力的試驗場，可以為人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展提供堅實的支撐。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）“監(jiān)管沙盒”簡化授權(quán)流程，可以大幅縮短產(chǎn)品從研發(fā)到上市的周期。在激烈的市場競爭中，時間就是金錢，效率就是生命。傳統(tǒng)的審批程序往往繁瑣而漫長，使得許多創(chuàng)新產(chǎn)品難以迅速面市，錯失良機(jī)?！氨O(jiān)管沙盒”則以其靈活高效的審批方式，為企業(yè)節(jié)省了寶貴的時間，使得創(chuàng)新成果能夠盡快轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，滿足市場的需求。（2）“監(jiān)管沙盒”可以減少規(guī)制的不確定性。在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，企業(yè)面臨著種種不確定因素，其中規(guī)制的不確定性尤為突出。這種不確定性往往會增加企業(yè)的風(fēng)險成本，影響其決策。“監(jiān)管沙盒”提供了一個相對確定的環(huán)境，讓企業(yè)在明確的規(guī)則下進(jìn)行測試和調(diào)整，從而降低了運營風(fēng)險，增強(qiáng)了企業(yè)的市場競爭力。（3）“監(jiān)管沙盒”還有助于收集有關(guān)規(guī)制要求和風(fēng)險的反饋意見。這一機(jī)制鼓勵企業(yè)與規(guī)制機(jī)構(gòu)之間的溝通與合作，通過實時的數(shù)據(jù)收集和分析，規(guī)制機(jī)構(gòu)可以更加精準(zhǔn)地了解市場動態(tài)和企業(yè)需求，及時調(diào)整和完善規(guī)制措施。同時，企業(yè)也能通過這一平臺，更好地理解政策導(dǎo)向，優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計，提升服務(wù)質(zhì)量。

第三，“監(jiān)管沙盒”有助于實現(xiàn)消費者的權(quán)益保護(hù)?！氨O(jiān)管沙盒”作為一種創(chuàng)新的治理機(jī)制，為保護(hù)消費者權(quán)益提供了新的思路。具體而言，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）“監(jiān)管沙盒”有助于引入新的、更安全的人形機(jī)器人產(chǎn)品。在沙盒環(huán)境中，企業(yè)可以在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，對其研發(fā)的人形機(jī)器人進(jìn)行嚴(yán)格的測試。這種測試不僅限于產(chǎn)品的性能和功能，更重要的是對其安全性和可靠性進(jìn)行全面評估。通過這種方式，可以有效地篩選出那些符合安全標(biāo)準(zhǔn)、性能優(yōu)越的人形機(jī)器人產(chǎn)品，為市場提供更加優(yōu)質(zhì)的選擇。這不僅有利于提高整個行業(yè)的技術(shù)水平，也有助于保護(hù)消費者的權(quán)益，確保他們使用的人形機(jī)器人是安全可靠的。（2）“監(jiān)管沙盒”還有助于增加消費者獲得人形機(jī)器人產(chǎn)品和服務(wù)的機(jī)會。在沙盒環(huán)境中，政府和企業(yè)可以緊密合作，共同探討如何優(yōu)化人形機(jī)器人的應(yīng)用場景，提高其服務(wù)水平。同時，“監(jiān)管沙盒”還可以為企業(yè)提供一個展示自身實力的平臺，讓更多的消費者了解和接觸到這些前沿科技產(chǎn)品。這樣一來，消費者在選擇人形機(jī)器人產(chǎn)品和服務(wù)時，將擁有更多的選擇和比較的機(jī)會，從而提高他們的消費滿意度。

（三）設(shè)計人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的考量因素

盡管從理論上看，作為試驗性規(guī)制工具的“監(jiān)管沙盒”具有各種潛在優(yōu)勢，有利于實現(xiàn)人形機(jī)器人治理中“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”的政策目標(biāo)，但是成功使用這些工具并非沒有挑戰(zhàn)。在規(guī)制實踐的諸多方面，關(guān)系因素扮演著不可忽視的角色，“監(jiān)管沙盒”作為靈活規(guī)制工具的典型代表，正被越來越多地采用，其結(jié)構(gòu)設(shè)計中顯著融合了關(guān)系管理的元素。因此，高度靈活性和基于關(guān)系的規(guī)制模式，加之新興技術(shù)規(guī)制本身的復(fù)雜性、分散性以及對于信任的深度依賴，無一不增加了政府及非國家行為者在運行“監(jiān)管沙盒”時的難度，使整個規(guī)制過程的復(fù)雜程度加劇。目前人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實踐仍處于探索階段，尚未形成可供復(fù)制的政策見解和實踐經(jīng)驗。

不過，我們?nèi)匀豢梢詮钠渌I(lǐng)域的“監(jiān)管沙盒”實踐來總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的設(shè)計提供鏡鑒。“監(jiān)管沙盒”并非治理技術(shù)創(chuàng)新和不確定性的“萬能鑰匙”，在理論與實踐中也受到批判質(zhì)疑。研究表明，在金融科技規(guī)制領(lǐng)域，“監(jiān)管沙盒”雖然產(chǎn)生了諸多積極影響，但也面臨如下困境：一是許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)未進(jìn)行仔細(xì)評估，便倉促啟動“監(jiān)管沙盒”項目，對競爭、消費者和規(guī)制造成意想不到的影響；二是沙盒測試流程效率低下，缺乏強(qiáng)有力的評估方法來評估企業(yè)是否符合資格標(biāo)準(zhǔn)；三是沙盒是作為小規(guī)模測試框架構(gòu)思和設(shè)計的，參與人數(shù)有限，未來的可擴(kuò)展性和互操作性不足；四是不同模式的“監(jiān)管沙盒”全面鋪開，可能引發(fā)“規(guī)制套利”（regulatory arbitrage）問題。

為了避免人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實踐重蹈上述困境，有必要對“監(jiān)管沙盒”進(jìn)行精心設(shè)計。世界銀行曾對全球57個司法管轄區(qū)的73個“監(jiān)管沙盒”項目進(jìn)行實證研究，總結(jié)了設(shè)計“監(jiān)管沙盒”時所需考慮的因素：一是可行性評估。這是政策制定者在設(shè)立任何沙盒計劃之前必須采取的關(guān)鍵第一步，并且在可能的情況下應(yīng)當(dāng)在沙盒計劃實施后定期進(jìn)行可行性評估。二是法律制度與沙盒之間的互動。法律制度與“監(jiān)管沙盒”的效力之間并不存在明確的關(guān)系，要充分考慮監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立沙盒是否需要法律的明確授權(quán)。三是“監(jiān)管沙盒”的資源和治理。政策制定者必須意識到開發(fā)和運行沙盒需要大量資源，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行成本分析，同時建立科學(xué)合理的治理機(jī)制。四是測試期限。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要確立合適的測試期限，以便能夠了解技術(shù)和產(chǎn)品對市場的影響。五是推廣特定技術(shù)或產(chǎn)品的主題沙盒。定義明確的主題沙盒可以有效鼓勵特定技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)入市場。六是消費者保護(hù)措施。監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須確保參與沙盒的消費者不會過度暴露于參與沙盒計劃所帶來的風(fēng)險之下。有鑒于此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在設(shè)計人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”時也應(yīng)當(dāng)充分考慮上述因素。

四、人形機(jī)器人治理中“監(jiān)管沙盒”的制度建構(gòu)

在探索人形機(jī)器人治理的廣闊天地中，“監(jiān)管沙盒”作為一種試驗性規(guī)制工具，其潛力不容小覷。為了使“監(jiān)管沙盒”能夠在人形機(jī)器人治理中發(fā)揮實效，實現(xiàn)制度化發(fā)展，我們必須充分借鑒其他領(lǐng)域“監(jiān)管沙盒”實踐的經(jīng)驗教訓(xùn)，在設(shè)計“監(jiān)管沙盒”時充分考慮各種因素，并進(jìn)行相應(yīng)的制度安排。

（一）通過試驗性立法為“監(jiān)管沙盒”授權(quán)

“規(guī)制的合法性” 是監(jiān)管機(jī)構(gòu)在應(yīng)對新興技術(shù)時面臨的四大關(guān)鍵挑戰(zhàn)之一， 主要涉及規(guī)制的目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)及工具等是否合法?！氨O(jiān)管沙盒”作為一種新興的規(guī)制工具，同樣也需要接受合法性檢驗。研究表明，“監(jiān)管沙盒”并不會自動遵守合法性原則和與之相一致的價值觀，導(dǎo)致的結(jié)果是進(jìn)行試驗的公司的競爭對手以及作為試驗對象的公司、組織或個人可能會主張“監(jiān)管沙盒”違反合法性原則。換言之，“監(jiān)管沙盒”缺乏法律依據(jù)通常就會轉(zhuǎn)化為對相關(guān)風(fēng)險評估和風(fēng)險分配不透明的質(zhì)疑。正如學(xué)者所指出的，“監(jiān)管沙盒”有可能形成一種政府授予的經(jīng)濟(jì)特權(quán)，而沙盒之外的公司則無法享有這種特權(quán)，當(dāng)政府從事挑選贏家和輸家的業(yè)務(wù)時，就違背了法治理念、平等保護(hù)和普遍性原則。

在比較法中，各國（地區(qū)）針對法律制度與“監(jiān)管沙盒”的效力之間的關(guān)系采取了不同的立場。在有的國家（地區(qū)），規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)立“監(jiān)管沙盒”必須獲得法律的明確授權(quán)，而在另外一些國家（地區(qū)），設(shè)立“監(jiān)管沙盒”無需對現(xiàn)有法律或規(guī)制權(quán)力進(jìn)行任何修訂或調(diào)整。在我國法治語境中，“監(jiān)管沙盒……突破了傳統(tǒng)依法行政原則對違法行為‘零容忍’的底線。因此，首先需要協(xié)調(diào)監(jiān)管沙盒與現(xiàn)有法律規(guī)定的關(guān)系”。

就我國人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的授權(quán)而言，目前主要零星體現(xiàn)在一些政策文件中，如工業(yè)和信息化部印發(fā)的《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見》規(guī)定了“開展示范試點”，難以彌合“監(jiān)管沙盒”與“依法行政原則”之間的沖突。對此，本文認(rèn)為，我國可以通過如下路徑來確保人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的合法性：第一，從短期發(fā)展來看，為了及時回應(yīng)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，可以通過試驗性立法為人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”授權(quán)。由全國人大及其常委會按照立法法的規(guī)定授權(quán)國務(wù)院在人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”所涉領(lǐng)域內(nèi)暫時調(diào)整或暫停實施有關(guān)法律規(guī)定。之所以采取此種思路，主要原因在于“日落條款”和“試驗性立法”已經(jīng)成為縮小法律與創(chuàng)新之間的步調(diào)及信息差距的重要手段，并且實驗主義法治與當(dāng)代中國國家治理之間亦存在極高的制度親和性。第二，從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，應(yīng)當(dāng)通過正式立法對人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”予以具體規(guī)定。具體而言，可以采用兩種立法模式：一種是單行法模式，即由與人形機(jī)器人相關(guān)的立法設(shè)置相應(yīng)的法律條款，如同歐盟人工智能法第57條至第61條對“人工智能監(jiān)管沙盒”的規(guī)定；另一種是專門立法模式，即通過“提取公因式”的方式制定“監(jiān)管沙盒”的專門立法，對“監(jiān)管沙盒”制度進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定，如美國猶他州于2021年制定了通用監(jiān)管沙盒法（House Bill 217）。

（二）采用“中心輻射模式”治理“監(jiān)管沙盒”

在新技術(shù)治理中，規(guī)制的有效性最有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)自身的影響，如腐敗、規(guī)制俘獲、規(guī)制資源與能力不足等。此外，新技術(shù)的高速發(fā)展帶來了規(guī)制空白與職能重疊等現(xiàn)實問題，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的碎片化現(xiàn)象極易引發(fā)“規(guī)制公地”困境。研究表明，“監(jiān)管沙盒”的成功運行需要大量資源以及合理的治理機(jī)制，而許多決策者通常低估了開發(fā)和運行沙盒所需的資源和能力。從全球“監(jiān)管沙盒”的治理實踐來看，主要包括專職部門模式和中心輻射模式，前者要求建立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并配備人員專門負(fù)責(zé)實施沙盒，后者則是監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅保留部分長期工作人員，根據(jù)需要從監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部和外部汲取專業(yè)知識。無論采取何種治理模式，監(jiān)管機(jī)構(gòu)均必須能夠為創(chuàng)新者提供有效建議，為進(jìn)入沙盒的企業(yè)進(jìn)行測試，并且充分了解風(fēng)險。

就我國人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的治理而言，宜采用“中心輻射模式”。具體而言，可以由工業(yè)和信息化部作為人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以確保人形機(jī)器人的安全、可控和可持續(xù)發(fā)展。同時，工業(yè)和信息化部還應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的日常管理和監(jiān)督工作。鑒于人形機(jī)器人涉及技術(shù)復(fù)雜性、跨學(xué)科性以及對社會倫理、法律和文化的深刻影響，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)督管理職責(zé)時，必須具有相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。這包括但不限于機(jī)械工程、電子工程、計算機(jī)科學(xué)和人工智能等領(lǐng)域的知識。當(dāng)某一類人形機(jī)器人產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜性超出了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的理解能力時，為了使沙盒的實施不會加劇此種復(fù)雜性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕將此類產(chǎn)品或服務(wù)納入“監(jiān)管沙盒”中，否則以合作治理方式來規(guī)制該類產(chǎn)品或服務(wù)就可能被證明是放松規(guī)制。

在理想化的視角下，“監(jiān)管沙盒”旨在促進(jìn)對新興技術(shù)的廣泛討論、民主監(jiān)督以及有效控制。然而，實現(xiàn)這一愿景的可能性在很大程度上取決于“監(jiān)管沙盒”采取的是封閉的二元互動模式，還是更為開放多元的協(xié)作框架，并且關(guān)鍵在于，如何在沙盒設(shè)計、審批、監(jiān)督等環(huán)節(jié)中整合第三方參與者的貢獻(xiàn)。就我國人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的治理而言，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識到這一領(lǐng)域所涵蓋的多學(xué)科性和應(yīng)用場景的多樣性，采取多元化的協(xié)同治理模式。具體而言，協(xié)同治理思維要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)在人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”的治理中，不僅要考慮技術(shù)本身的發(fā)展和創(chuàng)新，還要關(guān)注其在社會、經(jīng)濟(jì)、文化等不同層面的應(yīng)用和影響。這意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要與各相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的專家學(xué)者、企業(yè)、政府部門等多方進(jìn)行合作，通過“專家咨詢委員會”“聯(lián)合工作小組”“聯(lián)席會議”“備忘錄”等形式，共同制定和執(zhí)行規(guī)制政策，確保人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用符合倫理準(zhǔn)則、法律規(guī)定以及社會期望。

（三）確?！氨O(jiān)管沙盒”實施的程序正義

在民主價值觀念的引領(lǐng)下，公眾普遍期望規(guī)制機(jī)構(gòu)能夠展現(xiàn)出高度的透明度和責(zé)任感，并通過采取相應(yīng)的包容性措施，積極促進(jìn)利益相關(guān)方及公眾的廣泛參與。此種期望成為評估所有規(guī)制領(lǐng)域程序正當(dāng)性的重要參照標(biāo)準(zhǔn)，無論其涉及的是小型自治團(tuán)體，還是更大規(guī)模的社群。“監(jiān)管沙盒”通常依托于以過程為導(dǎo)向的規(guī)制制度，以促進(jìn)沙盒環(huán)境下的風(fēng)險管控與知識積累，這一過程往往伴隨著規(guī)制機(jī)構(gòu)對執(zhí)法自由裁量權(quán)的限制性承諾。以過程為導(dǎo)向的規(guī)制涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定必要的流程和標(biāo)準(zhǔn)，供被規(guī)制實體遵循，并以此開發(fā)和完善一套自我規(guī)制的內(nèi)部制度及控制機(jī)制。

在人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實施過程中，確保程序正義至關(guān)重要。程序正義作為公正原則的核心要素，要求規(guī)制機(jī)構(gòu)在制定和執(zhí)行“監(jiān)管沙盒”政策時，必須遵循透明、公平和參與性的原則。這不有助于提高“監(jiān)管沙盒”政策的合法性和可接受性，還能確保人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用更好地符合社會期望和倫理準(zhǔn)則。正如有學(xué)者所指出的，大量的行政決策過程不僅涉及對行政技術(shù)手段的選擇與判斷，還可能需要對彼此競爭的社會價值進(jìn)行調(diào)處，對價值實現(xiàn)的優(yōu)先次序作出判斷。

首先，透明度是程序正義的基本要求之一。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策時，應(yīng)當(dāng)充分公開相關(guān)政策文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評估報告等信息，讓公眾了解“監(jiān)管沙盒”政策的制定依據(jù)和執(zhí)行情況。這有助于增強(qiáng)公眾對人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策的信任度，同時也為公眾提供監(jiān)督和參與人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策制定的機(jī)會。

其次，公平性是程序正義的另一個重要方面。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策時，應(yīng)當(dāng)確保各方利益相關(guān)者在政策制定和執(zhí)行過程中得到平等對待。這意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要平衡不同利益相關(guān)者的需求和訴求，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租和利益輸送的現(xiàn)象。此外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)關(guān)注弱勢群體的利益保護(hù)，確保人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用不會導(dǎo)致社會不公和貧富差距的擴(kuò)大。

最后，參與性是程序正義的重要組成部分。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定和執(zhí)行人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”政策時，應(yīng)當(dāng)鼓勵各方利益相關(guān)者積極參與其中。這包括與專家學(xué)者、企業(yè)、其他政府部門和非政府組織等進(jìn)行廣泛合作，共同研究和解決人形機(jī)器人“監(jiān)管沙盒”實施過程中遇到的問題。通過這種方式，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠更好地了解人形機(jī)器人可能產(chǎn)生的社會影響，從而制定出更為科學(xué)合理的規(guī)制政策。

（四）完善“后沙盒”階段的監(jiān)督機(jī)制

“監(jiān)管沙盒”的一個根本局限性在于，其對于單一科技產(chǎn)品進(jìn)行“受控測試”（controlled testing）的能力本身有限，無法全面評估該產(chǎn)品在沙盒環(huán)境外可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性影響，從而難以形成對該影響深度的可靠洞察。研究表明，在“后沙盒”（post-sandbox）階段，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)可能會從構(gòu)建對話和信息交流的沙盒環(huán)境轉(zhuǎn)向一個以規(guī)定性規(guī)則和典型執(zhí)法策略為主的新環(huán)境。這種轉(zhuǎn)變可能會破壞在沙盒階段建立起來的信任，或者減少企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通或?qū)で笾笇?dǎo)的結(jié)構(gòu)性動機(jī)。溝通或信任的減少會阻礙風(fēng)險的識別和應(yīng)對，尤其是當(dāng)企業(yè)大規(guī)模部署產(chǎn)品或服務(wù)時，一些在有限試驗環(huán)境中未曾出現(xiàn)的問題才會顯現(xiàn)。

為了確保人形機(jī)器人在“后沙盒”階段的安全與合法運行，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取如下措施來完善監(jiān)督管理：一是在沙盒測試階段，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對沙盒企業(yè)內(nèi)部規(guī)范體系建設(shè)的監(jiān)督指導(dǎo)，沙盒企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范計劃，引導(dǎo)其創(chuàng)新朝著全面規(guī)范的方向發(fā)展。二是在沙盒測試結(jié)束后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立正式的溝通對話機(jī)制，將沙盒測試階段形成的合作關(guān)系以某種形式持續(xù)下去。在比較法中，英國金融行為監(jiān)管局認(rèn)識到“后沙盒”階段所面臨的一系列挑戰(zhàn)，于2021年4月宣布建設(shè)一個“規(guī)制苗圃”（regulatory nursery），以便在企業(yè)退出沙盒后的一段時間內(nèi)繼續(xù)與其保持密切溝通。

結(jié)語

在當(dāng)代科技發(fā)展的浪潮中，人形機(jī)器人作為一項具有革命性的技術(shù)創(chuàng)新，其潛在的應(yīng)用場景無疑是多樣化的。這些高度自動化的機(jī)器人不僅能夠執(zhí)行復(fù)雜的任務(wù)，還能在人類無法或不宜介入的環(huán)境中發(fā)揮作用，從而極大地提升效率和安全性。然而，人形機(jī)器人的廣泛部署也伴隨著一系列風(fēng)險和挑戰(zhàn)。這些風(fēng)險包括但不限于技術(shù)故障、數(shù)據(jù)安全、隱私侵犯以及其他倫理道德問題。人形機(jī)器人的廣泛應(yīng)用及其可能給個人、組織和社會造成的風(fēng)險意味著，規(guī)制干預(yù)的先決條件已經(jīng)存在，并且還應(yīng)當(dāng)適用風(fēng)險預(yù)防原則，在技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用之前而不是之后進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制。

傳統(tǒng)的科層式規(guī)制模式依賴于“命令與控制”機(jī)制，強(qiáng)調(diào)事前規(guī)則制定和事后違法制裁，通常是被動地作出反應(yīng)，難以適應(yīng)技術(shù)的迭代速度和不確定性，因此對于人形機(jī)器人的風(fēng)險治理存在明顯局限。與此相對應(yīng)，試驗性規(guī)制代表了現(xiàn)代規(guī)制的一種轉(zhuǎn)變，從靜態(tài)、一勞永逸的規(guī)則制定轉(zhuǎn)向更為動態(tài)、參與性和學(xué)習(xí)導(dǎo)向的規(guī)制模式，旨在找到促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)公眾利益的平衡點。其中，“監(jiān)管沙盒”作為一種典型的試驗性規(guī)制工具，可以使監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接觀察參與的企業(yè)，評估各種規(guī)制措施對企業(yè)和消費者的影響，并完善相應(yīng)的法律規(guī)則。通過及時洞察人形機(jī)器人規(guī)制對企業(yè)和消費者的影響，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以更好地理解和調(diào)整現(xiàn)有與擬議的法律法規(guī)的必要性?！氨O(jiān)管沙盒”雖然不能解決人形機(jī)器人治理中的所有問題，但它可以支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用一種更具迭代性的方法來制定人形機(jī)器人的政策法規(guī)，為更具前瞻性地處理法律與技術(shù)之間的互動關(guān)系提供一種途徑。