摘 要：【目的】技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，有助于?shí)現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展?？茖W(xué)地識(shí)別和分析影響中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素，對(duì)于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展和提升國家整體的科技競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。【方法】為了深入了解中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r， 按照技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，采用Tobit模型對(duì)中部六省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行因素分析，并據(jù)此提出針對(duì)性的發(fā)展建議。【結(jié)果】高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同活動(dòng)階段的影響因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響不同：擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模能有效提高技術(shù)研發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率，深化產(chǎn)學(xué)研合作、擴(kuò)大對(duì)外開放提升了技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率，科技人員素質(zhì)促進(jìn)轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率的提高，而政府支持力度則對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了抑制作用，研發(fā)強(qiáng)度和地區(qū)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的影響并不顯著?！窘Y(jié)論】研究結(jié)果可為中部地區(qū)構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系提供理論支撐。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新效率；影響因素；Tobit模型

中圖分類號(hào)：F223 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2024）15-0140-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.15.030

Research on Influencing Factors of Innovation Efficiency of High-tech Industry in Central China

WANG Xin

（Henan Scientific Research Platform Service Center，Zhengzhou 450003，China）

Abstract：[Purposes] As the main driving force of economic development， technological innovation contributes to the sustainable and healthy development of domestic economy. Identifying and analyzing the factors affecting the efficiency of technological innovation of high-tech industries in central China in a scientific way is of great significance for promoting the balanced development of regional economy and enhancing the overall scientific and technological competitiveness of the country.[Methods] In order to deeply understand the development status of high-tech industry in central China， according to technology research and development stage and technology transformation stage， the Tobit model is used to analyze the factors of innovation efficiency of high-tech industry in six provinces in central China， and based on this， specific development suggestions are put forward.[Findings] The results show that the influencing factors of different activity stages of high-tech industry have different effects on innovation efficiency： expanding the scale of enterprises can effectively improve the innovation efficiency of technology research and development stage and technology transformation stage; deepening the cooperation of industry， university and research and expanding the opening to the outside world have improved the innovation efficiency of technology research and development stage; the quality of scientific and technological personnel promotes the improvement of innovation efficiency in the transformation stage， while government support has an inhibitory effect on innovation efficiency; the impact of research and development intensity and regional property right structure is not significant.[Conclusions] The research conclusion can provide support for the relevant policies of constructing high-tech industry development system in the central region in the new era.

Keywords： high-tech industry; innovation efficiency; influencing factors; Tobit model

0 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，通過聘用科技創(chuàng)新人才、深化管理模式改革、引進(jìn)先進(jìn)高端設(shè)備、生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)科技產(chǎn)品，滿足市場(chǎng)的需求。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于一個(gè)國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展具有重大影響。大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，能夠優(yōu)化升級(jí)當(dāng)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，完善產(chǎn)業(yè)基地，且能夠更好地滲透其他產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)人才、知識(shí)的流動(dòng)，從而提高競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)率，為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長提供不竭動(dòng)力。近年來，中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，對(duì)經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)帶動(dòng)作用不斷凸顯。2022年中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額高達(dá)1 927億元，較2013年增長103%，占全國的比重從2013年的10.13%提高到12.36%。

1 文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)界對(duì)影響技術(shù)創(chuàng)新效率的諸多因素進(jìn)行了深入分析，這些寶貴的經(jīng)驗(yàn)和成熟的研究方法為本文提供了堅(jiān)實(shí)的理論支撐、明確的方向指導(dǎo)和實(shí)用的參考方法［1］。Celen［2］運(yùn)用兩階段DEA模型對(duì)土耳其電力公用事業(yè)公司的創(chuàng)新有效性進(jìn)行了深入研究，不僅揭示了創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀，還通過Tobit回歸分析識(shí)別了影響效率的關(guān)鍵因素。劉永松等［3］通過構(gòu)建基于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)的模型，分析了影響企業(yè)創(chuàng)新效率的直接或間接因素，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投資、與其他組織的合作研發(fā)活動(dòng)以及技術(shù)引進(jìn)等。曹學(xué)等［4］認(rèn)為人才資源的質(zhì)量和數(shù)量對(duì)創(chuàng)新效率具有決定性影響，人力資本的提升能夠通過增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新效率正向作用于企業(yè)績(jī)效，擁有優(yōu)秀人才和研發(fā)團(tuán)隊(duì)的企業(yè)更可能實(shí)現(xiàn)高效創(chuàng)新。閆華飛等［5］研究得出政策環(huán)境可以通過提供稅收優(yōu)惠、資金支持等方式激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了市場(chǎng)需求和消費(fèi)能力，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境則通過促使企業(yè)不斷提升自身的技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)創(chuàng)新效率的提升，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外資依存度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等因素則可能產(chǎn)生負(fù)向影響。張宵等［6］通過Tobit面板模型的分析，證實(shí)研發(fā)投入強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著影響，而引進(jìn)國外技術(shù)和企業(yè)規(guī)模等因素則可能在不同情況下產(chǎn)生不同的影響。楊嶸等［7］研究也表明，適度擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模有助于提升創(chuàng)新效率，但政府投入和外資引入的過度可能會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用。

鑒于此，結(jié)合現(xiàn)實(shí)背景需求，本文聚焦于中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以2013—2022年中部六省的R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、源自政府資金的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、高校R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入、有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為主，對(duì)中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行深入分析，并根據(jù)分析結(jié)果提出具體的策略建議，為加快推動(dòng)中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有價(jià)值的參考。

2 Tobit模型設(shè)定

歸并回歸模型，也被稱作Tobit回歸模型，最初由美國知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tobin在1958年提出。該模型因其在處理效率問題方面的優(yōu)勢(shì)而受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并已發(fā)展成為一種廣泛應(yīng)用于效率研究的重要工具。Tobit模型的一個(gè)顯著特點(diǎn)是其解釋變量的取值范圍受到限制，通常介于0到1之間。根據(jù)前文提到的DEA方法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的評(píng)估結(jié)果可以看出，這些數(shù)據(jù)符合Tobit模型所需的解釋變量區(qū)間，從而使得該模型成為探索高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的有效選擇。

Tobit回歸模型的標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)式如式（1）。

y*=αXi+ε

y*=yi，if y*>0 （1）

yi=0，if y*≤0

式中：α表示回歸系數(shù)的集合；Xi代表一系列自變量；y*是對(duì)應(yīng)的因變量集合；而yi則是與效率相關(guān)的觀測(cè)值序列［8］。

3 指標(biāo)選取

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素尚未形成統(tǒng)一的看法，仍在積極探究中［9］。陳子韜等［10］從多個(gè)角度分析了影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素，包括政府政策支持、產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)成果、外部技術(shù)獲取以及對(duì)創(chuàng)新的依賴性等。范德成等［11］則強(qiáng)調(diào)了政府支持、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度、創(chuàng)新氛圍等因素在提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中的關(guān)鍵作用。董會(huì)忠等［12］則側(cè)重于探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素，強(qiáng)調(diào)了對(duì)外開放水平、人力資本和政府科技支出以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制對(duì)于綠色創(chuàng)新效率的作用。因此，在深入分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中不同階段特性的基礎(chǔ)上，選取影響因素具體指標(biāo)，如表1所示。

4 似然比檢驗(yàn)

為驗(yàn)證整體Tobit模型是否有效，先進(jìn)行似然比檢驗(yàn)。當(dāng)檢驗(yàn)P值小于0.05時(shí)，則說明模型有效；AIC和BIC值則越低越好。

從表2和表3中可知，此處模型檢驗(yàn)的原定假設(shè)為：是否放入解釋變量scale、res、iur、open和scale、gov、stru、labor兩種情況時(shí)模型質(zhì)量相同；由于此處P<0.05，因而說明拒絕原定假設(shè)，放入的解釋變量是有效的。

5 回歸結(jié)果分析

表4和圖1的結(jié)果顯示，crs1 = 0.584 + 0.031*scale + 4.782*res + 0.000*iur + 1.679*open。具體分析可知：scale的回歸系數(shù)值為0.031，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=12.840，P=0.000<0.01），表明擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模能夠明顯提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率。這主要是因?yàn)楦咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)過程需要有足夠知識(shí)儲(chǔ)備的專業(yè)人才或其他資源要素作為后盾，通常只有達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)才能夠吸引和培養(yǎng)高技能人才，確保對(duì)大規(guī)模資源的有效投入［13］。res的回歸系數(shù)值為4.782，但是并沒有呈現(xiàn)出顯著性（z=0.820，P=0.412>0.05），表明研發(fā)強(qiáng)度不會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。iur的回歸系數(shù)值為0.000，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=3.903，P=0.000<0.01），表明產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，通過企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)等的緊密合作，可以有效地促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立和完善，從而激發(fā)更多的創(chuàng)新成果。open的回歸系數(shù)值為1.679，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=17.546，P=0.000<0.01），表明對(duì)外開放對(duì)技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率提高的促進(jìn)作用顯著，通過引入先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備、高素質(zhì)的技術(shù)人才以及成熟的技術(shù)創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)，為中部地區(qū)的高技術(shù)創(chuàng)新注入新動(dòng)力。

表5和圖2的結(jié)果顯示，crs2 = -0.291 + 0.042*scale-2.711*gov-0.438*stru+0.025*labor。具體分析可知：scale的回歸系數(shù)值為0.042，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=4.219，P=0.000<0.01）；同時(shí)labor的回歸系數(shù)值為0.025，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=4.159，P=0.000<0.01）。這表明企業(yè)規(guī)模、科技人員素質(zhì)等對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率具有正向的拉動(dòng)作用。技術(shù)轉(zhuǎn)化需要將研發(fā)階段的成果進(jìn)行商業(yè)化處理和規(guī)?；a(chǎn)，科技人員在這一過程中起到了關(guān)鍵的人力支撐作用，科技人員素質(zhì)越高，越能夠促進(jìn)研發(fā)成果的吸收和轉(zhuǎn)化。gov的回歸系數(shù)值為-2.711，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=-4.321，P=0.000<0.01），表明政府投入支持對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率起到了抑制作用。單純地增加政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的財(cái)政投入，并不總能保證創(chuàng)新效率的提升，需要對(duì)現(xiàn)有的投資策略進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整。stru的回歸系數(shù)值為-0.438，但是并沒有呈現(xiàn)出顯著性（z=-1.294，P=0.196>0.05），表明目前階段高技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的聯(lián)系不夠緊密，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。

6 結(jié)論及建議

借助Tobit模型，實(shí)證分析了2013—2022年中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新效率的影響因素，得出結(jié)論：從影響因素的角度來看，在中部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，無論是技術(shù)研發(fā)還是技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模均能有效提高創(chuàng)新效率；深化產(chǎn)學(xué)研合作、擴(kuò)大對(duì)外開放提升了技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率；科技人員素質(zhì)促進(jìn)轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率的提高；而政府支持力度在某些情況下可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用；研發(fā)強(qiáng)度和地區(qū)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)兩個(gè)指標(biāo)對(duì)于創(chuàng)新效率的影響并不顯著。綜合以上結(jié)論，提出以下建議：①優(yōu)化高技術(shù)創(chuàng)新要素投入結(jié)構(gòu)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)的效率評(píng)估機(jī)制，及時(shí)對(duì)投入要素的組成及其比重進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，精準(zhǔn)地實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新策略，確保資源的有效利用。②強(qiáng)化應(yīng)用基礎(chǔ)與前沿技術(shù)研究，精準(zhǔn)定位應(yīng)用基礎(chǔ)研究與前沿技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域和趨勢(shì)，加固并提升已有優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的技術(shù)實(shí)力，以及縮小不同行業(yè)間的發(fā)展差異。③健全科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，鼓勵(lì)和指導(dǎo)高技術(shù)企業(yè)積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活力，確保市場(chǎng)需求成為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的核心動(dòng)力，有效解決技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)接軌的時(shí)滯問題。④加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)體系建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量研究人員與技術(shù)人才的培養(yǎng)，確保他們接受到高質(zhì)量的教育和專業(yè)訓(xùn)練，以充分發(fā)揮他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新中的驅(qū)動(dòng)作用。⑤積極擴(kuò)大對(duì)外開放程度，融入全球價(jià)值鏈，加強(qiáng)技術(shù)吸收與再創(chuàng)新，與擁有先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)的外資企業(yè)建立聯(lián)系，吸引國際型創(chuàng)新人才，優(yōu)化外資利用與投資環(huán)境，拓展國際市場(chǎng)及創(chuàng)新合作。

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