摘要：隨著經(jīng)濟全球化的持續(xù)發(fā)展，供應(yīng)鏈也呈現(xiàn)出復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性、動態(tài)性等特征，企業(yè)之間的競爭日趨激烈。本文梳理了供應(yīng)鏈管理的方方面面，提出了一種供應(yīng)鏈風(fēng)險的管控步驟，旨在穩(wěn)步增強供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的效果，以供參考。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；風(fēng)險管理；管控步驟

DOI：10.12433/zgkjtz.20241816

供應(yīng)鏈管理是以核心企業(yè)為中心，對信息流、產(chǎn)品流、資金流進行管控的過程，也即從原材料采購開始，通過生產(chǎn)或服務(wù)的增值功能，然后支撐中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品，最后通過分銷網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到最終用戶手中的一種管理過程。

這樣一個將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商和最終用戶連成整體的鏈條，不僅是一條連接供應(yīng)商到用戶的物料鏈、信息鏈、資金鏈，更是一條增值鏈。

打造供應(yīng)鏈能減少不必要的流通環(huán)節(jié)，降低成本、提升效率，有效配置及優(yōu)化資源，提升企業(yè)市場競爭力。供應(yīng)鏈的概念是從擴大的生產(chǎn)概念發(fā)展而來的，它將企業(yè)的生產(chǎn)活動進行了前伸和后延，同時提出了系統(tǒng)化地配置資源和上下游聯(lián)動，乃至快速反應(yīng)的協(xié)調(diào)管理模式。

一、 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的定義及重要性

任何影響供應(yīng)鏈正常運轉(zhuǎn)的因素都可以稱之為供應(yīng)鏈管理風(fēng)險。企業(yè)在進行供應(yīng)鏈管理的過程中，企業(yè)與供應(yīng)商和客戶的合作都可能產(chǎn)生各種問題。從某種意義上講，企業(yè)間的摩擦，形式復(fù)雜而多樣，影響深刻。另一方面，企業(yè)在社會環(huán)境中扮演的角色，受到社會各因素的各種變化的影響，任何風(fēng)吹草動都會使企業(yè)供應(yīng)鏈不穩(wěn)定。

（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的必要性

供應(yīng)鏈管理從20世紀(jì)90年代開始成為管理熱門話題。很多企業(yè)不斷探索學(xué)習(xí)，并進行管理優(yōu)化實踐，追求更加成熟和更專業(yè)的管理模式。隨著當(dāng)下市場需求的個性化和多樣化發(fā)展，企業(yè)所提供的產(chǎn)品也變得越來越多樣化，且服務(wù)體系更加完善，整體的供應(yīng)鏈水平也有很大的提升。

1.時代是不斷變化的

隨著歷史進程不斷推進，時代也隨之不斷變化，可以簡要的用 “VUCA” 來形容，即不穩(wěn)定（Volatile）、不確定（Uncertain）、復(fù)雜（Complex）和模糊（Ambiguous）。

在不斷變化的經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，除了要做好日常供應(yīng)鏈日常管理，更要有防范、應(yīng)對各種風(fēng)險的機能與能力。

2.供應(yīng)鏈管理不斷追逐高效運作模式

經(jīng)濟的快速發(fā)展意味著越來越激烈的競爭，競爭者之間的你追我趕，也使得供應(yīng)鏈管理模式越來越追求高效化。伴隨著企業(yè)的快速發(fā)展成長起來的供應(yīng)鏈管理模式也面臨著各種各樣的風(fēng)險挑戰(zhàn)。

（二）供應(yīng)商風(fēng)險管理與合作伙伴定位

企業(yè)合作伙伴的一個重要角色就是供應(yīng)商。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中，會將部分物料生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù)外包給供應(yīng)商，以專注于自身的核心競爭力。在面向供應(yīng)商的管理中，企業(yè)也要求供應(yīng)商能夠具備同等的配合度和反應(yīng)柔性。

在此案過程中，供應(yīng)商扮演的是雙重角色。作為一個獨立的企業(yè)個體，供應(yīng)商需要辦證自身的利潤；同時作為客戶供應(yīng)鏈的關(guān)鍵一部分，也需適度滿足客戶的管理需要。

供應(yīng)商在與企業(yè)協(xié)作過程中，基于局部利益的考慮或者因雙方信任度不足，企業(yè)往往得不到及時且準(zhǔn)確的信息。如果企業(yè)不能夠去偽存真，排除信息不對稱造成的負(fù)面影響，陷入內(nèi)部管理偏差，供應(yīng)商管理就會有失控的風(fēng)險。

（三）供應(yīng)鏈風(fēng)險管理與內(nèi)外部環(huán)境關(guān)系

無論是企業(yè)個體，還是供應(yīng)鏈，都身處相應(yīng)的市場環(huán)境中，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理也必須考量內(nèi)外部環(huán)境。

1.外部環(huán)境

伴隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，環(huán)境危機、突發(fā)事件有增無減，外部環(huán)境的風(fēng)險已經(jīng)成為企業(yè)必須面對的重要風(fēng)險。

2.內(nèi)部環(huán)境

如果企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈水平不高，無法適應(yīng)企業(yè)及供應(yīng)鏈發(fā)展需要，就有可能面臨由內(nèi)而外的風(fēng)險。

（四）供應(yīng)鏈風(fēng)險管理到底管什么

無論是從宏觀或微觀的角度，還是從內(nèi)外環(huán)境上來剖析，在整個供應(yīng)鏈管理的過程中，都存在無數(shù)復(fù)雜多變的風(fēng)險。我們不可能將這些風(fēng)險完全消除，但是可以對其進行有效的管理，從而降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和減少風(fēng)險發(fā)生帶來的損失，這就是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的精華所在。

供應(yīng)鏈管理本身是一個動態(tài)的過程，而風(fēng)險的變化也是一個動態(tài)的過程，我們需要一系列的管理工具和手段對其進行識別和管控。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的內(nèi)涵為：管理供應(yīng)鏈中出現(xiàn)意外事件或變化所帶來的風(fēng)險的一個系統(tǒng)的過程，對供應(yīng)鏈中存在的各種風(fēng)險進行識別、量化、評估、規(guī)避、升華。

二、 供應(yīng)鏈風(fēng)險的常見分類與管理策略

（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險的常見分類

供應(yīng)鏈風(fēng)險常見分類如圖1所示。

常見的供應(yīng)鏈風(fēng)險分類包含：

內(nèi)部風(fēng)險：經(jīng)營風(fēng)險；

外部風(fēng)險：行業(yè)風(fēng)險、市場環(huán)境風(fēng)險、道德風(fēng)險。

若將供應(yīng)鏈風(fēng)險進一步細(xì)化，則包含但不限于以下風(fēng)險：

1.供應(yīng)及交付風(fēng)險

在交付的過程中會出現(xiàn)各種各樣的問題，常見的有：計劃波動是否很大從而導(dǎo)致供應(yīng)商難以對付，供應(yīng)商生產(chǎn)是否穩(wěn)定，產(chǎn)品生產(chǎn)周期是否能夠保障，是否存在標(biāo)簽與實物不符的現(xiàn)象，物流運輸途徑是否合理、安全、庫存是否合理等。

2.供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)可以理解為供應(yīng)商及其上游供應(yīng)商、客戶及其下游客戶組成的網(wǎng)絡(luò)，即連接整個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的每一個合作者，是它們構(gòu)建了一個有序的生產(chǎn)服務(wù)鏈條。可能對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)造成風(fēng)險的因素有：作為供應(yīng)鏈的組成元素之一的上游供應(yīng)商是否經(jīng)營健康，供應(yīng)商的選擇是否合理，分銷商選擇是否合理，客戶定位是否準(zhǔn)確，等等。

3.質(zhì)量安全風(fēng)險

質(zhì)量安全問題比較明顯和突出的供應(yīng)鏈風(fēng)險問題。在我國工業(yè)發(fā)展中，很多企業(yè)都因為質(zhì)量安全問題出現(xiàn)了重大的危機，比如，汽車行業(yè)的零部件召回事件、乳制品行業(yè)的三聚氰胺事件等。質(zhì)量安全風(fēng)險主要表現(xiàn)為：人員技能及專業(yè)度是否足夠，產(chǎn)業(yè)質(zhì)量是否達標(biāo)，質(zhì)量保障措施是否完善，是否有完善的質(zhì)量問題回溯體系，產(chǎn)品的售后服務(wù)水平是否良好，企業(yè)與供應(yīng)商之間的質(zhì)量管理理念是否契合，等等。

（二）供應(yīng)鏈風(fēng)險的管理策略

從策略的角度考量供應(yīng)鏈風(fēng)險管控時，企業(yè)必須站在戰(zhàn)略的高度來審視，每個企業(yè)都有自身的發(fā)展戰(zhàn)略，戰(zhàn)略傳導(dǎo)下去又可分解為各個職能部門的戰(zhàn)略。

在企業(yè)戰(zhàn)略的分解過程中，供應(yīng)鏈風(fēng)險管控應(yīng)該是重要的一項，針對不同階段的風(fēng)險進行定性、定量分析，制定最合適的應(yīng)對措施，并在必要時適當(dāng)調(diào)整管理方向。

1.不同發(fā)展階段的差異化管控策略

（1）初創(chuàng)期的企業(yè)面臨的主要供應(yīng)鏈管理風(fēng)險往往有：如何尋找到配合度高的供應(yīng)商，保證生產(chǎn)周期；如何快速開發(fā)出合格的產(chǎn)品；如何對合格供應(yīng)商快速尋源；如何獲取融資，等等。

（2）發(fā)展期的企業(yè)面臨的供應(yīng)鏈管理風(fēng)險主要有：如何提升供應(yīng)商的質(zhì)量水準(zhǔn)，如何杜絕供應(yīng)商的不良事件發(fā)生，如何使企業(yè)內(nèi)部的管理流程體系化、高效化，如何在市場上挖掘忠實的客戶群體，等等。

（3）成熟期的企業(yè)面臨的供應(yīng)鏈管理風(fēng)險主要有：如何保障供應(yīng)商的平穩(wěn)合作，如何優(yōu)化供應(yīng)鏈的管理成本，如何保證企業(yè)的研發(fā)，創(chuàng)新能力處于較高水平，如何維護銷售市場，等等。

企業(yè)在充分了解了自身發(fā)展階段后，再結(jié)合企業(yè)主要戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，才能正確制定風(fēng)險管控策略。管控策略最重大的意義在于給供應(yīng)鏈風(fēng)險管理提供一個燈塔式的指引，讓企業(yè)在具體實施中，始終有方向可依，有主線可把握，不至于因為實際情況的錯綜復(fù)雜而迷失了方向，走錯了航道。

2.供應(yīng)鏈風(fēng)險管控的策略方向

供應(yīng)鏈風(fēng)險管控的措施，一般應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險級別選擇不同的制定方向。

（1）風(fēng)險規(guī)避：避開風(fēng)險高危區(qū)。企業(yè)在評估后如果得知風(fēng)險的危害比較大且短時間內(nèi)無有效措施，可以采用 “及時止血” 的措施，壯士斷腕避免風(fēng)險擴散到更大范圍。

（2）風(fēng)險降低：降低風(fēng)險的影響，當(dāng)風(fēng)險來臨時，采取一切可行的管理手段和管理工具，最大限度地降低損失。

（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至他處。將風(fēng)險以合理的方式轉(zhuǎn)移至企業(yè)以外的地方，保存實力。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險管理組織的搭建及流程設(shè)計

面對層出不窮的風(fēng)險，如何對其進行科學(xué)有效的管理和控制，一直是近年來學(xué)界研究的重點及熱點。

（一）如何搭建有效的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理組織

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的最終執(zhí)行者一定是各管理部門的員工。風(fēng)險錯綜復(fù)雜且交叉發(fā)生，風(fēng)險的起因和管控涉及很多關(guān)聯(lián)部門，企業(yè)需要思考的是如何突破 “部門墻” ，在各部門間搭建高效的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理組織。風(fēng)險管理組織一定要使各職能部門緊密聯(lián)動、信息共享、責(zé)任共擔(dān)。組建跨部門的風(fēng)險管理委員會時，領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)或供應(yīng)鏈管理部門的最高領(lǐng)導(dǎo)兼任，向下延展至關(guān)聯(lián)部門。關(guān)聯(lián)部門包括采購、質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)等部門。

搭建有效的風(fēng)險管理組織的原則有兩個：把風(fēng)險管理的職能提升到高級管理層和設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理組織。

（二）供應(yīng)鏈風(fēng)險管理組織的職責(zé)

1.供應(yīng)鏈管理委員會的職責(zé)

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理委員會是企業(yè)風(fēng)險管理的頭腦部門，管理供應(yīng)鏈各流程和業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險，既要熟悉供應(yīng)鏈管理，也要熟悉業(yè)務(wù)流程，具備風(fēng)險監(jiān)督的知識和經(jīng)驗，具備一定的法律意識。尤其值得指出的是，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是企業(yè)面臨的所有風(fēng)險中的一部分。供應(yīng)鏈管理委員會的主要職責(zé)如下：

（1）建立并完善企業(yè)風(fēng)險管理制度；

（2）審議風(fēng)險管理組織的設(shè)置及其職責(zé)；

（3）制定審計風(fēng)險管理策略；

（4）常規(guī)風(fēng)險的干預(yù)、指導(dǎo)和提供重大風(fēng)險管理解決方案；

（5）審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

2.供應(yīng)鏈管理委員會中各關(guān)聯(lián)職能部門的職責(zé)

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的各部門包括采購部門、質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、物流倉儲部門。主要職責(zé)如下：

（1）避免管理過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

（2）提前預(yù)知各種風(fēng)險并做好應(yīng)對計劃；

（3）對已知風(fēng)險做好管控方案和應(yīng)急方案；

3.內(nèi)部審計部門和法務(wù)部門的職責(zé)

內(nèi)部審計部門具有審計和監(jiān)督職責(zé)。內(nèi)部審計部門應(yīng)將企業(yè)所能承受的風(fēng)險范圍和可忍受度進行分析評估并干預(yù)。

法務(wù)部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)相關(guān)法律事務(wù)的管理，風(fēng)險管控也是其最主要的職責(zé)之一。法務(wù)部門應(yīng)針對供應(yīng)鏈活動過程中的各種風(fēng)險，包括合同管理、糾紛管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等進行識別和預(yù)警。

（三）管理部門間的配合協(xié)調(diào)

供應(yīng)鏈管理涵蓋計劃、采購、研發(fā)、生產(chǎn)、物流到營銷的全生命周期，每一個部門都要嚴(yán)格把關(guān)，做好風(fēng)險管理。各職能部門間應(yīng)加強履約和監(jiān)督，有效協(xié)同，避免推諉，良性互動。

（四）架構(gòu)供應(yīng)鏈流程的風(fēng)險管理

風(fēng)險管控的根本原則是以預(yù)防為主，防患于未然。因此，在流程管理中，也應(yīng)從設(shè)計環(huán)節(jié)就將風(fēng)險管理的防控原則有機結(jié)合起來，以便從源頭上對其進行防控。

流程設(shè)置應(yīng)從以下各方面設(shè)置：

（1）流程規(guī)劃設(shè)計的目的和客戶；

（2）重要流程是否端對端、全覆蓋；

（3）重要流程是否設(shè)置關(guān)鍵控制點；

（4）風(fēng)險控制邊界設(shè)定是否合理；

（5）流程規(guī)劃設(shè)計中部門職能的切分和協(xié)同是否合理；

（6）績效指標(biāo)設(shè)置是否與流程輸出相關(guān)聯(lián)；

（7）子流程的規(guī)劃設(shè)置是否能夠有效支撐主流程。

四、供應(yīng)鏈風(fēng)險的管控步驟

（一）供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別及原因剖析

為了保證風(fēng)險的可控性，從管理流程出發(fā)，可以將供應(yīng)鏈風(fēng)險管控步驟分為事前識別、事中管理、事后實施評價。風(fēng)險一旦發(fā)生且?guī)碡?fù)面影響，挽回的代價極大。如何與風(fēng)險這個敵人成功得斗智斗勇，事前、事中和事后的全流程管理至關(guān)重要。

（二）供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的9種方法

（1）專家法：在決策過程中，由豐富的經(jīng)驗和專業(yè)技術(shù)給予主觀判斷。

（2）分解法：利用圖解的方式將大的問題分解成若干小的問題。

（3）環(huán)境掃描法：在一個復(fù)雜的信息系統(tǒng)中，收集整理各種事件、大趨勢等信息，通過掌握提供供應(yīng)鏈所處的內(nèi)外環(huán)境的變化，辨別所面臨的風(fēng)險和機遇的方法。

（4）SWOT分析法：針對企業(yè)提供的供應(yīng)鏈管理過程中的優(yōu)勢和劣勢，以及內(nèi)外環(huán)境所面臨的機會和威脅進行分析。

（5）問卷調(diào)查法：通過問卷對風(fēng)險點進行普查，積極調(diào)動一線員工參與的積極性，穿透式調(diào)研。

（6）縱向回顧法：通過梳理歷史上發(fā)生的案例，分析和總結(jié)其規(guī)律，進而識別將來可能發(fā)生的類似風(fēng)險的方法。

（7）情景模擬法：拿出一個典型案例，通過情景設(shè)定，給出不同的變化方向，來討論可能發(fā)生的風(fēng)險的方法。

（8）流程分析法：通過梳理關(guān)聯(lián)流程，發(fā)現(xiàn)不合理的地方，對其中潛在的失效環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進行風(fēng)險識別并改善的方法。

（9）財務(wù)報表法：根據(jù)企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)識別和分析企業(yè)每項財產(chǎn)和經(jīng)營活動可能遭遇到的風(fēng)險的方法。

（三）供應(yīng)鏈風(fēng)險管控的措施

當(dāng)完成了風(fēng)險的識別及重要分析、風(fēng)險評估后，企業(yè)思考如何進行風(fēng)險管控，解決問題。

1.加強企業(yè)的信息化建設(shè)，建設(shè)靈活的信息共享機制

充分運用信息技術(shù)建立信息共享平臺，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部信息的充分交流和共享，減少信息傳遞不對稱或失真帶來的管理風(fēng)險。

2.規(guī)避外部環(huán)境的風(fēng)險

無論是政治、法律的風(fēng)險，還是近年來經(jīng)常提起的氣候變暖、極端天氣頻發(fā)等環(huán)境風(fēng)險。要加強對自然環(huán)境風(fēng)險和社會環(huán)境風(fēng)險的應(yīng)對能力。

3.加強供應(yīng)鏈的彈性建設(shè)

彈性是指企業(yè)成功處理非預(yù)期事件的能力，一個具備彈性的供應(yīng)鏈，會增強處理各種非預(yù)期時間和風(fēng)險的能力。要讓生產(chǎn)流程盡量標(biāo)準(zhǔn)化，安全庫存的精準(zhǔn)把控，增強供應(yīng)鏈管理的成熟度。

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