對不同類型早期國家的研究說明，高度認同中央政府的政治文化可以在很大程度上脫離實際，并不一定與中央集權(quán)和地方治理的有效配合相關(guān)聯(lián)；而那些重視帝王政府與地方貴族之間權(quán)力和利益平衡的古代國家，有時候卻能夠建立起高效的中央政府和全國范圍的動員能力，維護好社會秩序，有力抵抗外敵侵犯。當我們在歷史教科書里習慣性使用“專制主義中央集權(quán)”這一概念的時候，如果談論的僅僅是或者主要是一種尊崇強有力中央政府的政治文化、一種意識形態(tài)，那么應該是抓住了很多古代社會和國家政治的一個關(guān)鍵特征；如果我們把這一概念混同于實際的社會治理狀態(tài)，甚至試圖去認定一種相當有效的、由中央自上而下整合地方經(jīng)濟政治的“現(xiàn)代化”行政體制，認為這是古代帝國應有的特點，那么我們對史料和歷史的解讀就進入了一個很大的誤區(qū)，很多指示著相反的實際狀況的證據(jù)會被無情地忽略和放棄。

李開元《漢興》一書（三聯(lián)書店二0二一年版）注意到，在一個特定時期，即起源于秦末漢初、以文景之治（前一八0至前一四一）為其特征的“后戰(zhàn)國時代”，古代中國社會的高度政治統(tǒng)一與有效地方治理接近了理想的良性和諧狀態(tài)。也就是說，脫離專制主義中央集權(quán)體制的束縛，走向中央和地方的相互支撐和配合，就能夠建立封建地主階級的牢固統(tǒng)治，讓古代封建社會能夠在比較寬松、寬容和多元氛圍中獲得最大程度的凝聚力（《漢興》，455—461 頁）。在此處的轉(zhuǎn)述中，我改動了李開元的一些表述，因為我覺得文中使用的“分權(quán)主義”并不能完全準確地表達出他本來對漢初政治的高度肯定，并不能完全準確地表達出他對中國古代封建政治得失的深刻理解；或者說我不是完全贊同他用“分權(quán)主義”來理解和描寫文景之治，因為針對“文景之治”所代表的古代國家治理模式，他可能還應該給出更高的評價。

一、拒絕辯證思維的單向度封建制批評

《賦稅國家》是普林斯頓大學教授約翰·哈爾頓一九九三年的著作（John Haldon， The State and Tributary Mode of Production ），當時他在伯明翰大學擔任拜占庭、奧斯曼和現(xiàn)代希臘研究中心的主任。他做過很多影響深遠的拜占庭文化、軍事和政治歷史研究，晚近的研究甚至擴展到拜占庭的環(huán)境史。然而在《賦稅國家》這本著作里，哈爾頓試圖討論如何使用馬克思主義方法來更加深入地研究封建社會問題，希望學界能夠避免將中世紀西歐的經(jīng)濟和政治看作封建社會主要和典型的形態(tài)。他認為，人們應該僅僅將其看作封建社會諸多具體形式中的一種。他指出，在中央政府相對強大的古代封建國家，譬如在拜占庭帝國，地主階級的剝削并不一定主要采用領(lǐng)主對其奴役的農(nóng)民收取勞役地租和實物地租的形式；這一階級剝削在相當程度上會采用代表地主階級的國家（皇帝政府）收取賦稅的形式，而與這種超經(jīng)濟強制的剝削相匹配的古代封建政治制度，在其穩(wěn)定和治理有成效的歷史階段，往往具備相對完備的中央和地方行政機構(gòu)以及官僚體制（此處哈爾頓參照了《資本論》第三卷第四十七章的觀點）。

問題是，正如哈爾頓在書中多處強調(diào)的，由他援引的拜占庭和莫臥兒帝國的案例來看，能夠在比較大的疆域內(nèi)達到足夠程度有效中央集權(quán)的古代國家都會面臨非常巨大的挑戰(zhàn)。其中最大的困難是，古代國家，尤其是古代帝國，需要大量賦稅來維持基本的行政、司法和軍事防衛(wèi)，而在當時的交通、通信、財政和轉(zhuǎn)運條件下，收取農(nóng)民的剩余勞動產(chǎn)品，無論是用勞役、實物還是貨幣形式，都不可能像現(xiàn)代國家那樣，完全依靠一個游離在地方利益之外的官僚集團，譬如一個借助教育和銓選制度而養(yǎng)成的帝國政府精英階層。這樣一個官僚集團是七到十一世紀拜占庭國家的中堅力量，他們所管理和運作的國家財政和軍事保證拜占庭抵御了阿拉伯人、保加利亞人和塞爾柱突厥人等眾多外族持續(xù)和大規(guī)模的進犯。拜占庭的困境是，這些皇帝官吏，在古代的經(jīng)濟政治語境中，自己也遲早會變成地方貴族，組成新的或者融入既有的地方利益集團，分享甚至過度攫取中央政府需要的資源，并因此削弱國力，甚至導致國家的瓦解。所以哈爾頓以及和他立場一致的學者對前現(xiàn)代國家都有下述基本認識：地主階級對農(nóng)民的壓迫和剝削構(gòu)成封建社會的基本矛盾，而地主階級內(nèi)部因為剝削所得的分配還存在另外一個復雜關(guān)系，也就是皇帝及其宮廷精英與地方貴族地主之間的矛盾。后者往往從中央政府獲得財富、頭銜和榮譽，往往通過加入官僚集團來表達自己對皇帝的忠誠，同時也是皇帝不得不依靠的力量，但是他們不是單純依靠薪俸生活的現(xiàn)代國家官吏，他們在負責收取和轉(zhuǎn)運農(nóng)民剩余勞動產(chǎn)品的過程中，更加容易把自私和短期的利益置放在國家長遠的利益之上，譬如通過兼并自由小農(nóng)的土地，破壞國家的財源和兵源，并最終削弱中央政府，使之無力直接控制地方和邊遠地區(qū)，無力抵御外敵入侵。

回到《漢興》。李開元力圖闡釋的古代社會政治理想恰恰在于，政治權(quán)力在中央和地方之間恰當和有機的配置，地方對中央政府的高度認同和向心力，以及地方擁有相當程度的權(quán)力和治理能力，從來都是建立有效的古代中央政府統(tǒng)治和古代統(tǒng)一國家的基礎(chǔ)。而這一認識恰恰是古代文人和政治家往往不能參透和說清楚的政治思想。他們也因此對直接和垂直抵達社會基層的“現(xiàn)代化”中央官僚體制抱有不切實際的向往——在古代落后的交通和通信條件下幾近幻想。即便我們跳躍到千年之后的唐代，情況也并沒有本質(zhì)的不同?！杜f唐書》和《新唐書》都曾經(jīng)描寫過唐代能臣劉晏（七一六至七八0）在朝廷掌控地方官員的超強能力，認為他能夠洞察官吏在遙遠地方的一舉一動。其中《舊唐書·列傳第七十三》的描寫尤其具體傳神：劉晏不讓他委任的地方官自主行事，“其部吏居數(shù)千里之外，奉教令如在目前，雖寢興宴語，而無欺紿，四方動靜，莫不先知，事有可賀者，必先上章奏”。這段描述刻畫出了劉晏的獨斷專橫，卻很難讓人相信他真的具有如此掌控能力。

對朝廷大臣的類似描寫，常見于《漢書》以來的史家筆下，折射出古代文人簡單化和模式化的政治理念，也就是貌似對各地的情況明察秋毫，實際上統(tǒng)制過緊，剝奪了地方政府自主變通的能力。他們也很容易把適度放權(quán)的封建制和權(quán)力高度集中的郡縣制對立起來，認為前者有嚴重弊病，而不能看到二者恰當結(jié)合的益處和重大建設(shè)意義，將突出中央政府直接掌控的郡縣制看作治理和安定天下的唯一良策，將古代政治思想傳統(tǒng)塑造成單向度的封建制批判。李開元實際上提出了，后戰(zhàn)國時代的意義隱現(xiàn)在“中華帝國兩千年歷史的背后”，代表著另一種政治理想，其特征是朝廷重視和賦權(quán)地方，地方高度認同朝廷，雙方之間的“政治均衡得以建立”，國家得以走上“長治久安的發(fā)展軌道”。這是一種需要自覺選擇和實施難度很大的政治理想，在很多時期并未由理想變成現(xiàn)實。這也是后來顧炎武在批評郡縣制弊端的時候精辟地表達出的政治理想：“寓封建之意于郡縣之中，而二千年以來之弊可以復振。后之君茍欲厚民生，強國勢，則必用吾言矣?！保ā犊たh論一》）

但是如果我們參照哈爾頓對拜占庭帝國由繁盛走向衰敗的分析，顧炎武的前述理想本身就包含內(nèi)在的矛盾。拜占庭政府精英的興起本來就是舊羅馬元老大貴族及其后代衰敗的結(jié)果，然而這些與皇室關(guān)系密切的新貴在取代舊貴族之后，還是逐漸將“封建”的元素加強，逐漸瓦解了帝國的經(jīng)濟和軍事力量的基礎(chǔ)。由分析剝削和分配農(nóng)民剩余產(chǎn)品的方式入手，哈爾頓針對古代世界歷史得出了一個悲觀結(jié)論：有效的中央集權(quán)只可能發(fā)生在相對狹小的地理區(qū)域。也就是說，即便是顧炎武的方案也未必可行。換言之，在前現(xiàn)代國家，“后戰(zhàn)國時代”是否代表著一種重要的政治思想取向，而這一理想一旦付諸實踐，會很容易自行解體（因為按照哈爾頓的邏輯推演，中央政府掌控下的“分權(quán)自治”遲早會變質(zhì)，導致地主階級內(nèi)部的一部分人把自己的地方利益置于國家利益之上）？是否因此就可以得出結(jié)論說，古人一直不能夠擺脫對作為中央集權(quán)基礎(chǔ)的郡縣制的迷戀？不過很多古代的地主階級精英又都懂得：強化朝廷對全局的掌握能力并不等于是全面、簡單和直接地加重中央政府的財政、人事和軍事權(quán)力，更不能以削弱和閹割地方政權(quán)的力量作為代價。

地主階級內(nèi)部的這些官僚地主，如果我們由封建社會階級關(guān)系和剩余產(chǎn)品分配的角度來觀察，既是朝廷的工具，又會與國家爭利，威脅到中央政府。在皇帝看來，鉗制與之瓜分剝削農(nóng)民所得利益的官僚地主是封建政治權(quán)力斗爭的主要方面。那么皇帝是否會過度伸張皇權(quán)，迷信郡縣制，打擊地方積極性，自斷手足，最終傷害地主階級的整體利益？王夫之反對皇帝聚斂財富太盛，認為“盜民而國為之乏”，會危害到整個社會（《讀通鑒論》卷二十二）。然而豪強對百姓的欺壓和剝奪導致國家財政收入減少，是中外古代歷史上常見的現(xiàn)象?；实叟c官僚地主階級的利益之爭，并不是那么好解決的。哈爾頓對封建國家和地主階級內(nèi)部關(guān)系的解讀，應該有助于我們理解《漢興》一書所展現(xiàn)的古代國家、古代政治和社會關(guān)系。哈爾頓懷疑古代中央集權(quán)國家的可行性，因為他認為直接的、單純郡縣制的統(tǒng)治方式在古代是很難有效的。

李開元在《漢帝國的建立與劉邦集團》里研究的軍功受益階層是皇權(quán)在王朝建立之初的關(guān)鍵社會基礎(chǔ)?！稘h興》的一個關(guān)鍵內(nèi)容就是用栩栩如生的文筆描寫了劉邦及其后人如何防止這個官僚地主集團走向反面，成為與皇室和朝廷爭奪資源和權(quán)力的危險勢力。除了韓信、彭越和英布之死，在他的筆下，蕭何在當了丞相后如何設(shè)法消除劉邦的猜忌和逃脫權(quán)力的災禍，也被寫成了一個復雜的故事。

李開元同時也寫出了大臣們伴君如伴虎的酸楚：“蕭何的一生中，與劉邦的關(guān)系最為玄妙，互相欣賞，互相信任，互補互助，又互相猜忌提防。一人之下萬人之上，到頭來入獄受辱，出獄遭譏，那句‘我劉邦不過是桀紂主，你蕭何是賢明相’的怏怏自嘲之語，最是皇權(quán)官僚集權(quán)體制下非情無奈的荒唐話?！贝颂幍摹凹瘷?quán)體制”一語，是否用“皇權(quán)與官僚集團相互制衡體制”替代更加合適？

蕭何之后，書中還寫了“蕭規(guī)曹隨”的曹參，寫了曹參飲酒高歌、無為而治這一細節(jié)。這里固然有曹參應用黃老之學治理國家的智慧，但是李開元也借用漢代這位第二任相國來說明西漢皇權(quán)之有限和相權(quán)之獨立，說明漢代政治比秦代高明的地方恰好就在“漢高祖接受的相對有限皇權(quán)”。結(jié)合前面蕭何的故事，皇權(quán)與官僚權(quán)力的某種平衡和相互制衡被理解為漢初朝廷政治的特征，并被解讀為“黃金時代的文景之治”的基礎(chǔ)。我們可能需要指出，比較和諧和平的皇權(quán)政治并不應該片面地歸因于對皇權(quán)的制約，官僚地主集團同樣是需要被制約的一方——通常在實踐中是被皇帝制約。肆意妄為的權(quán)貴，無論在朝廷還是在地方，完全可能和昏君一樣危害到封建國家。

《漢興》的最后一章和結(jié)語應該是全書的精華，凝聚了作者對歷史的深度思考。作為一個強大的古代封建國家，漢代一統(tǒng)天下的地位毋庸置疑。這一格局與漢代皇帝分封王侯并不矛盾。關(guān)鍵在于，相權(quán)的相對獨立和諸侯在自己領(lǐng)地的封建統(tǒng)治權(quán)力以及與之相關(guān)聯(lián)的權(quán)力適度分散和制衡機制，是否就一定要概括為“分權(quán)自治”和“不擾民亂民”的無為而治？由社會經(jīng)濟關(guān)系和階級關(guān)系分析的思路去看，考慮到地主階級內(nèi)部不同集團，因為剝削農(nóng)民所得的分配而發(fā)生利益沖突這一事實，我們是否需要強調(diào)此處的“新貴族主義”和“分權(quán)主義”恰恰是皇權(quán)與封建國家中央政府權(quán)力向下延伸并建構(gòu)更加有效社會控制的手段，并最終導致皇權(quán)進一步得到加強？這樣看來，是否哈爾頓對前現(xiàn)代國家有效中央集權(quán)的可能性評估過低了？

二、“上下相親，天下之勢乃固”

從社會控制和政治統(tǒng)治的角度觀察，中世紀西歐國家的有效中央集權(quán)是否并不亞于拜占庭和東方古代國家？甚至可以說西方中古時期的君權(quán)要更加強大？為了回答這個問題，我們需要引入哈爾頓曾經(jīng)的同事克里斯·威克姆的研究。他和哈爾頓一樣是堅持使用馬克思主義研究方法的學者。威克姆近年出版有《中世紀歐洲》一書（Chris Wickham， Medieval Europe ， 2016），其中有些觀點也出現(xiàn)在他已經(jīng)被翻譯為中文的著作里面（《企鵝歐洲史：羅馬的遺產(chǎn)四00—一000》）。

哈爾頓在《賦稅國家》中已經(jīng)談到，中世紀早期的法蘭克王國，靜態(tài)地看，具有索撒爾提出的“片斷國家”的特征（Aidan W. Southall，Alur Society ， 1953），也就是在政治思想上認可甚至神圣化以國王或者酋長為首的中央政府及其政治和軍事權(quán)力，同時又允許地方權(quán)力中心分享甚至僭越這些權(quán)力。然而與索撒爾研究的非洲社會不同，法蘭克王國政治權(quán)力下沉和分散的過程恰恰使得社會控制在整體上得到了加強：封建領(lǐng)主及其封建城堡在西歐網(wǎng)格式的分布，不僅大大加重了地主對農(nóng)民的壓迫和剝削，建造了農(nóng)民的“囚籠”，而且構(gòu)筑了一個貼近基層、反應迅速的社會治安和軍事防衛(wèi)的體系。哈爾頓沒有討論到十世紀之后的情況，也就沒有討論到封君封臣制度可能會有的加強王權(quán)的功能；他希望強調(diào)的是，拜占庭帝國直接任命的官僚集團曾經(jīng)嬗變?yōu)橄魅踔醒胝牧α?。威克姆則更進一步地指出，在后加洛林王朝時代，當法、英、德和西班牙、匈牙利等地的國王試圖在與貴族博弈和相互制衡中加強王權(quán)的時候，封建領(lǐng)地和封建城堡實際上是整個社會控制機制中非常關(guān)鍵和有效的組成部分，構(gòu)成了地主階級以超經(jīng)濟強制向農(nóng)民索取剩余產(chǎn)品的制度性保障，而且也是有效的行政和司法單位。他舉例說，當十三世紀中期蒙古人入侵匈牙利的時候，國王意識到壓制地方貴族是一個削弱國家整體實力的愚蠢舉動，因為正是這些遍布王國各處的封建貴族控制的城堡，提供了極其有效的防衛(wèi)，因為據(jù)守這些城堡的貴族以及周邊的民眾具有抵抗外敵和保衛(wèi)家園的強大戰(zhàn)斗意志。在這個意義上，地方積極性無疑起到了加強王權(quán)和整個國家團結(jié)的作用。

當西歐封建君主加強王權(quán)、走向近代國家的時候，他們正是利用了封建領(lǐng)主們在基層社會修建的一個個城堡及其周邊的微小單位，將之作為建立強大君主國家的“磚石”。近代早期西方的中央集權(quán)君主制國家正是這樣被建立在“網(wǎng)格化的地方權(quán)力結(jié)構(gòu)之上”的。寫到這里，我其實是想指出，李開元所討論的后戰(zhàn)國時代的新貴族主義和分權(quán)主義現(xiàn)象，確實并不一定是“分權(quán)”或者“分權(quán)政治體制”，而應該被看作建構(gòu)天下大一統(tǒng)的另外一種有效途徑。也就是說，政治權(quán)力有效下沉到基層社會，基層社會的建設(shè)得到有效的重視，儲富于民，且文化思想能夠活躍輕松，如果這些能被看作統(tǒng)一帝國體制的基本元素，并借助皇權(quán)與貴族的互動和制衡得到貫徹落實，那么古代國家治理的理想境界確實可能實現(xiàn)和長久維持：“城邑鄉(xiāng)村，雞鳴狗吠之聲相聞，人氣炊煙萬里連綿，舉國一片和樂景象?！?/p>

“漢興，掃除煩苛，與民休息?！边@是班固在《漢書》里面對“文景之治”的簡要概括。我們解讀古代文本常常有將之現(xiàn)代化的傾向，譬如籠統(tǒng)地將漢文帝、漢景帝的一系列活動理解為統(tǒng)治者在處理與百姓的關(guān)系。而實際上，兩位皇帝的關(guān)注重點應該更多是朝廷與貴族或地方精英之間的關(guān)系。文帝即位前說：“宗室將相王列侯以為莫宜寡人，寡人不敢辭。”這話不僅意味著他力圖取得“宮廷、政府與諸侯國間的政治均衡”，而且在更廣泛意義上，他意識到，他需要處理好帝國中央政府與地方統(tǒng)治者之間的關(guān)系。李開元所說的漢文帝六大歷史功績其實都深度涉及這層關(guān)系，而不是常規(guī)意義上皇帝與普通民眾的關(guān)系。譬如其中廢除“誹謗妖言罪”這一法制改革。其意圖當然不是允許百姓隨便街談巷議和謾罵皇帝，而是說對貴族的政治言論要有寬容度，允許他們發(fā)表不同意見。兩漢多“庸主”，“漢詔多懼詞”，其實很多漢代的皇帝是明君，懂得如何審慎妥當處理朝廷與地方統(tǒng)治精英的關(guān)系，從而維護了長治久安的局面。

“封建之在漢初，鐙炬之光欲滅，而姑一耀其焰”（《讀通鑒論》卷二）。在郡縣制體制下，處理好中央與地方的關(guān)系仍然是關(guān)系到古代帝國興盛與否的關(guān)鍵。王夫之注意到“漢郡吏于守義猶君臣”，認為皇帝要信任和適度放權(quán)于地方，不必疑懼地方官吏之間的親密團結(jié)，要允許地方社區(qū)和地方政治有自主的資源和活動空間；“上下相親，天下之勢乃固”，國家對內(nèi)亂外患的抵御抗擊能力才能強大，達到顧炎武所說的“寓封建之意于郡縣之中”的境界。所以后世在理論上并非不可復制“后戰(zhàn)國時代”，但是正如歷史已經(jīng)證明的那樣，這是一項非常復雜和艱巨的工作。哈爾頓以為，受制于落后的交通、通信和財政制度，古代中央政府持續(xù)有效統(tǒng)治一個疆域廣大的國家非常困難，充滿風險，但是在特定的條件下并非完全不可能，其成功的最重要條件在于和諧因而堅固的政治文化認同。而創(chuàng)造這一條件，同樣是非常困難和充滿風險的，是無數(shù)人曾經(jīng)跋涉的漫長坎坷旅程。

由閱讀西歐中世紀政治的一點初步心得，聯(lián)想到了《漢興》。我在這里不僅讀了開元娓娓道來的一個個故事，也欣喜地察覺到他思考多年的一些思想觀點。我很高興我們有很多共識，同時還有一些小小的分歧。