關鍵詞：突破式創(chuàng)新；跨界知識搜尋；吸收能力；戰(zhàn)略柔性

0 引言

在國際大循環(huán)動能逐漸式微，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的宏觀背景下，我國制造企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)分工中逐漸失去了勞動力成本低的優(yōu)勢，技術創(chuàng)新水平亟待提高?！笆奈濉币?guī)劃明確制造業(yè)要“堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢”，創(chuàng)新已成為推動中國制造企業(yè)更好、更快、更強發(fā)展的原動力。已有研究表明，通過探索性學習，突破式創(chuàng)新可變革企業(yè)現(xiàn)有技術流程，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、服務和產(chǎn)業(yè)，重塑現(xiàn)有市場。突破式創(chuàng)新代表了更高水平的技術要求和創(chuàng)新能力，需要以全新的知識資源提供創(chuàng)新所需的重要因素[1]。同時，根據(jù)組織學習理論，知識搜索為企業(yè)跨組織學習提供了可能。在進行知識搜索的過程中，新舊知識可以碰撞出更多的技術發(fā)展創(chuàng)意，能夠在復雜的環(huán)境背景下幫助企業(yè)解決技術創(chuàng)新所面臨的“能力陷阱”問題[2]。跨界知識搜尋為制造企業(yè)的突破性創(chuàng)新活動提供了必要的知識組合要素和知識庫，對促進企業(yè)改變現(xiàn)狀、實現(xiàn)新變革具有積極影響[3]。

已有研究多集中于跨界搜尋與不同創(chuàng)新對象之間的關系[4-5]、知識搜尋與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的作用機理[2，6-8]，以及知識跨界搜尋與企業(yè)雙元創(chuàng)新[9-10]等方面，主要關注領域為：一是跨界知識搜尋與企業(yè)突破式創(chuàng)新之間是否存在潛在的作用機理；二是吸收能力是否能在跨界知識搜尋與企業(yè)突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用；三是加入吸收能力中介變量后是否能夠構建起制造企業(yè)完整的突破式創(chuàng)新路徑，整個路徑的強關聯(lián)性是否增強。對于吸收能力的中介作用以及企業(yè)突破式創(chuàng)新的路徑研究鮮有涉及。

基于此，以資源基礎觀理論、創(chuàng)新理論和組織學習理論為基礎，以隨機抽取確定的269家一般性制造企業(yè)為樣本進行問卷調(diào)查，聚焦于研究一般性制造企業(yè)跨界知識搜尋與突破式創(chuàng)新之間的潛在作用機理，分析驗證吸收能力在跨界知識搜尋與企業(yè)突破式創(chuàng)新之間的中介作用，構建制造企業(yè)以吸收能力為中介的完整突破式創(chuàng)新路徑。

1 理論與假設

1.1 理論分析

創(chuàng)新理論表明，企業(yè)突破式創(chuàng)新是較高層次的創(chuàng)新，對于企業(yè)創(chuàng)新活動而言具有變革式的意義[1]。資源基礎觀理論認為，企業(yè)自身知識基礎是企業(yè)開展相關創(chuàng)新活動的核心要素，知識資源較高的難以模仿性是其主要的競爭優(yōu)勢來源，為保持企業(yè)的資源儲量與知識水平，進行跨界知識搜尋是必不可少的[11]。企業(yè)進行突破式創(chuàng)新，需要更多異質(zhì)性資源的支持，跨界知識搜尋能夠為企業(yè)突破式創(chuàng)新提供所需的全新知識要素[2]，包括最新的技術知識和市場知識，為企業(yè)突破式創(chuàng)新注入新的動力。

跨越組織邊界搜尋而來的異質(zhì)性資源與企業(yè)原有知識基礎具有較大區(qū)別，不能直接應用于突破式創(chuàng)新，需要吸收能力來發(fā)揮獲取、吸收、轉化、應用的中介作用，構建內(nèi)外部知識的轉化融合機制，將外部全新知識要素“內(nèi)化”為企業(yè)進行突破式創(chuàng)新的可用知識資源。

綜上所述，對于企業(yè)突破式創(chuàng)新而言，跨界知識搜尋與突破式創(chuàng)新直接相關。本文從創(chuàng)新理論、資源基礎觀理論、組織學習理論出發(fā)，著重研究跨界知識搜尋影響企業(yè)進行突破式創(chuàng)新的內(nèi)在機理。

1.2 假設提出

（1）跨界知識搜尋與突破式創(chuàng)新

資源基礎觀理論認為，企業(yè)知識源轉化為競爭力過程就是突破性創(chuàng)新過程[11]。企業(yè)要想進行突破式創(chuàng)新，可能會受內(nèi)部知識庫存量以及外部環(huán)境的制約，促使企業(yè)跨越自身的邊界充分捕獲非冗余知識和資源，運用全新的知識要素有效彌補內(nèi)部創(chuàng)新源的不足[12]。外部知識資源能夠幫助企業(yè)有效規(guī)避突破性技術研發(fā)的風險性及不確定性，將新資源和已有能力進行匹配和重新組合，促進更多創(chuàng)意的產(chǎn)生和實現(xiàn)[13]。組織學習理論認為，知識搜尋可以幫助企業(yè)走出創(chuàng)新模式單一、固化的困境，為突破式創(chuàng)新奠定堅實的知識基礎[2]。企業(yè)在跨邊界進行知識搜尋，可以分為搜尋技術知識的技術知識跨界搜尋和搜尋市場知識的市場知識跨界搜尋[14]。研究表明，企業(yè)通過處理和轉化跨界搜尋而來的技術知識和市場知識，對于企業(yè)進行突破式創(chuàng)新有非常大的促進作用[15]?？缃缰R搜尋有助于企業(yè)進行突破式創(chuàng)新[4]。綜合上述分析，提出假設H1a 和假設H1b。

假設H1a：技術知識跨界搜尋正向影響制造企業(yè)突破式創(chuàng)新。

假設H1b：市場知識跨界搜尋正向影響制造企業(yè)突破式創(chuàng)新。

（2）跨界知識搜尋與吸收能力

COHEN 等[16]首次提出吸收能力的概念，明確了吸收能力的獲取、吸收、轉化和應用4 種階段性功能。ZAHRA 等[17]結合吸收能力在企業(yè)中的實際應用發(fā)現(xiàn)，吸收能力在企業(yè)知識管理過程中發(fā)揮持續(xù)的動態(tài)作用，根據(jù)吸收能力的作用階段，將其分為潛在和現(xiàn)實兩個維度。潛在吸收能力主要對知識進行獲取和吸收，現(xiàn)實吸收能力主要對知識進行轉化和利用。吸收能力在企業(yè)吸收并利用外部知識的整個過程中持續(xù)發(fā)揮中介和聯(lián)結作用[17]。

關于跨界知識搜尋與吸收能力，很多學者開展了研究。FLEMING[18]、COCKBURN 等[19]認為隨著企業(yè)跨越邊界進行外部知識搜尋，增加了企業(yè)內(nèi)部知識庫與外部新知識結合的可能性，更多的知識能夠得到利用，增強了企業(yè)的內(nèi)部吸收能力。范群林[6]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，外部知識與吸收能力顯著正相關。曹興等[7]、朱益霞等[4]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，跨界知識搜尋的技術和市場維度正向促進吸收能力發(fā)揮作用，跨界知識搜尋與企業(yè)吸收能力之間存在顯著的正相關。瞿孫平等[9]實證研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)的外部知識搜尋方向會對吸收能力產(chǎn)生影響，跨界知識搜尋正向促進企業(yè)吸收能力的提高。綜合上述分析，提出假設H2a、假設H2b、假設H2c、假設H2d。

假設H2a：技術知識跨界搜尋正向影響潛在吸收能力。

假設H2b：技術知識跨界搜尋正向影響現(xiàn)實吸收能力。

假設H2c：市場知識跨界搜尋正向影響潛在吸收能力。

假設H2d：市場知識跨界搜尋正向影響現(xiàn)實吸收能力。

（3）吸收能力與突破式創(chuàng)新

企業(yè)突破式創(chuàng)新對于知識的更高要求促使企業(yè)進行跨界知識搜尋，以全新知識助力突破式創(chuàng)新的萌發(fā)、產(chǎn)生和實現(xiàn)[20]。突破式創(chuàng)新的起點是外部異質(zhì)性信息和知識，吸收能力的核心在于企業(yè)將外部信息或知識內(nèi)化為自身知識體系的組成部分并使之應用于企業(yè)，從過程角度來看，吸收能力是突破式創(chuàng)新的前期準備，輔助企業(yè)突破式創(chuàng)新的產(chǎn)生[17]。

吸收能力通過對知識資源的加工整合，為突破式創(chuàng)新提供源源不斷的動力。潛在吸收能力能夠推動企業(yè)對現(xiàn)有知識進行及時更新，使企業(yè)獲取突破式創(chuàng)新所需的知識要素，知識資源積極作用于企業(yè)突破式創(chuàng)新[21]。通過分析、處理和解釋來自外部的信息和知識，潛在吸收能力能夠充分發(fā)揮獲取和吸收作用，將外部異質(zhì)性資源內(nèi)化為企業(yè)可用資源，能有效縮短創(chuàng)新研發(fā)的時間和周期，提高突破式創(chuàng)新的效率[17]?，F(xiàn)實吸收能力能將處理好的可用知識與企業(yè)現(xiàn)有知識體系進行匹配，實現(xiàn)新知識和企業(yè)原有知識的重新組合并探索新的應用途徑[17]?，F(xiàn)實吸收能力也是企業(yè)對知識的內(nèi)化和整合的能力，決定著知識資源的利用效率，現(xiàn)實吸收能力有利于提高知識利用效率和技術水平，滿足突破式創(chuàng)新的高要求[22]。綜合上述分析，提出假設H3a 和假設H3b。

假設H3a：潛在吸收能力正向影響制造企業(yè)突破式創(chuàng)新。

假設H3b：現(xiàn)實吸收能力正向影響制造企業(yè)突破式創(chuàng)新。

（4）吸收能力的中介作用

企業(yè)的吸收能力得到充分發(fā)揮的前提在于企業(yè)跨越組織邊界搜尋到的外部異質(zhì)性知識，跨界搜尋來的外部知識資源在沒有被消化、轉化和應用的情況下無法直接作用于突破式創(chuàng)新。吸收能力可以將異質(zhì)性知識轉化或者與企業(yè)現(xiàn)有知識融合為制造企業(yè)突破式創(chuàng)新所需的可利用知識要素，并在此基礎上開展突破式創(chuàng)新活動。

在異質(zhì)性知識與突破式創(chuàng)新之間，吸收能力的知識處理作用能夠發(fā)揮有效的中介作用[23]。潛在吸收能力的獲取和吸收作用能夠對企業(yè)突破式創(chuàng)新相關的市場信息進行篩選，幫助企業(yè)掌握最新的創(chuàng)新信息；現(xiàn)實吸收能力能夠根據(jù)突破式創(chuàng)新要求有效篩選出有效市場知識，幫助企業(yè)實時監(jiān)控市場中的創(chuàng)新動向[5]。吸收能力作為企業(yè)的關鍵能力，能夠對企業(yè)外部知識進行有效管理，較高的吸收能力能夠提高企業(yè)的知識流動速度和利用效率，為突破式創(chuàng)新的成功實現(xiàn)提供保障，突破現(xiàn)有創(chuàng)新能力的局限[22]。綜合上述分析，提出假設H4a、假設H4b、假設H4c 和假設H4d。

假設H4a：潛在吸收能力在技術知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用。

假設H4b：現(xiàn)實吸收能力在技術知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用。

假設H4c：潛在吸收能力在市場知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用。

假設H4d：現(xiàn)實吸收能力在市場知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用。

（5）戰(zhàn)略柔性的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)進行突破式創(chuàng)新，在內(nèi)外部動蕩的環(huán)境中具有較高的應變能力極為重要[24]。企業(yè)在復雜環(huán)境中的應變能力稱為戰(zhàn)略柔性，由配置資源的資源柔性和組合戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)柔性構成[10，25]。戰(zhàn)略柔性反映了知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新的協(xié)同程度，戰(zhàn)略柔性越高，知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新的協(xié)同程度也越高，越能實現(xiàn)制造企業(yè)突破式創(chuàng)新的發(fā)展目標。戰(zhàn)略柔性可以調(diào)節(jié)知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新的關系。戰(zhàn)略柔性反映了企業(yè)知識管理效率，通過資源柔性與協(xié)調(diào)柔性，企業(yè)將外部搜尋得到的異質(zhì)性資源與企業(yè)現(xiàn)有知識基礎相匹配，為企業(yè)突破式創(chuàng)新奠定基礎[26]。通過提高資源柔性，企業(yè)擴展了資源應用范疇并降低了資源轉換成本，加快對資源的識別速度并提高資源配置效率，促進異質(zhì)性知識進入制造企業(yè)后迅速加入資源配置環(huán)節(jié)[27]。同時，較高的資源柔性能幫助企業(yè)提高吸收能力，提高突破式創(chuàng)新過程的穩(wěn)定性[27]。綜合上述分析，提出假設H5a 和假設H5b。

假設H5a：戰(zhàn)略柔性正向調(diào)節(jié)技術知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新的關系。

假設H5b：戰(zhàn)略柔性正向調(diào)節(jié)市場知識跨界搜尋與制造企業(yè)突破式創(chuàng)新的關系。

研究假設模型見圖1。

2 研究設計

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

采用調(diào)查問卷搜集一手樣本資料。首先，通過國泰安數(shù)據(jù)庫CSMAR，隨機從全行業(yè)范圍內(nèi)的各類制造企業(yè)中選出400 家企業(yè)作為研究樣本。其次，與以上企業(yè)聯(lián)系并征得企業(yè)同意，最終確定321 家調(diào)研企業(yè)。最后，為保證調(diào)研效果，在正式調(diào)研之前進行預調(diào)查，對研究主題和調(diào)查問項不斷調(diào)整和修正，確定最終的調(diào)查問卷。調(diào)查共發(fā)放問卷321 份，對回收的問卷進行篩選，獲得有效問卷269 份，有效率為83.80%。為保證研究結果具有普遍適用性，調(diào)研選取的樣本企業(yè)均來自制造企業(yè)的各個行業(yè)類型，企業(yè)規(guī)模均勻分布。

2.2 變量測量

結合國內(nèi)外相關研究的權威量表測量各變量，采用5 點量表法進行測量。其中：自變量為技術知識跨界搜尋TKS 和市場知識跨界搜尋MKS，參考SIDHU 等[28]和潘佳等[14]的成熟量表，各由4 個題項測度。因變量為突破式創(chuàng)新EIM，參考CAO 等[29]的成熟量表，由4 個題項測度。中介變量為潛在吸收能力PAC 和現(xiàn)實吸收能力AAC ， 參考ZAHRA 等[17]的成熟量表，結合研究需要進行修改，各由3 個題項測度。調(diào)節(jié)變量為戰(zhàn)略柔性SF，由8 個題項測量。結合已有研究成果[8]，將企業(yè)成立年限Age、企業(yè)規(guī)模Size 設為控制變量。

3 實證檢驗

3.1 信效度檢驗

采用SmartPLS 軟件對問卷數(shù)據(jù)進行信效度檢驗，結果見表1。

（1）信度分析。變量的Cronbach 系數(shù)為0.903～0.942，均大于0.7，表明量表的內(nèi)部一致性較好；因子載荷量數(shù)值為0.900～0.936，均大于0.7，表明題項能夠很好地描述和解釋變量，量表具有良好的指標信度；組間信度CR 均大于0.7（0.939～0.959），說明題項確實可以描述所有因子。

（ 2 ） 效度分析。AVE 值（ 0.837 ～0.853）均大于閾值0.5，表明每種變量結構的收斂效度均呈現(xiàn)較高水平。同時，AVE 平方根均大于各變量之間的相關系數(shù)，表明量表具有較高水平的判別效度。

3.2 相關性分析

使用SPSS 軟件進行相關性分析，計算各變量間的均值、標準差和相關系數(shù)，分析結果見表2。變量之間顯著相關（plt;0.01），初步驗證了假設變量之間的關系。采用方差膨脹因子法檢驗題項之間的多重共線性，各變量方差膨脹因子均小于10，表明量表題項設置合理，不存在較為嚴重的多重共線性問題。

3.3 假設檢驗

使用SmartPLS 軟件進行假設檢驗，模型路徑仿真結果見圖2。

（1）主效應檢驗

直接效應檢驗見表3，技術知識跨界搜尋顯著正向影響突破式創(chuàng)新（β=0.204 ；plt;0.01），假設H1a 成立。但跨界知識搜尋的市場知識搜尋維度對突破式創(chuàng)新沒有顯著影響（β=0.073；pgt;0.05），假設H1b 不成立。

技術知識跨界搜尋對潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力均產(chǎn)生了顯著的正向影響（β=0.483，plt;0.001；β=0.548，plt;0.001），假設H2a、假設H2b 成立；市場知識跨界搜尋對潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力均產(chǎn)生了顯著的正向影響（ β=0.473 ， plt;0.001 ；β=0.394，plt;0.001），假設H2c、假設H2d成立。潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力對突破式創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的正向影響（β=0.223，plt;0.001；β=0.212，plt;0.001），假設 H3a、假設 H3b 成立。

（2）中介效應檢驗

使用Bootstrapping 方法對吸收能力的中介作用進行檢驗，仿真結果見表4。潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力在技術知識跨界搜尋與突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用（β=0.107，plt;0.001；β=0.116， plt;0.001），假設H4a、假設H4b 成立；潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力在市場知識跨界搜尋與突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮中介作用（β=0.107，plt;0.01；β=0.084，plt;0.001），假設H4c、假設H4d 成立。

（3）調(diào)節(jié)效應檢驗

使用SmartPLS 軟件對戰(zhàn)略柔性的調(diào)節(jié)作用進行檢驗，結果見表5。仿真結果顯示，加入交互項后，跨界知識搜尋的兩個維度對突破式創(chuàng)新的正向影響均明顯減弱，自變量與調(diào)節(jié)變量交互項對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響（β=0.153，plt;0.05；β=0.146，plt;0.05），戰(zhàn)略柔性變量具有顯著的調(diào)節(jié)效應，假設H5a、假設H5b 通過檢驗。同時結合調(diào)節(jié)作用，隨著戰(zhàn)略柔性強度從低向高變化，直線斜率顯著變大，證明戰(zhàn)略柔性具有調(diào)節(jié)作用。

4 結論

（1）技術知識跨界搜尋顯著正向影響制造企業(yè)突破式創(chuàng)新，但市場知識搜尋對突破式創(chuàng)新沒有顯著影響。首先，跨界搜尋具有作用空間，只有在一定限度內(nèi)跨界搜尋才能推進企業(yè)創(chuàng)新。其次，市場知識具有隱蔽性及不穩(wěn)定性，制造企業(yè)在跨越組織邊界搜尋時可能具有一定的難度，同時較高的搜尋成本也是制約企業(yè)進行創(chuàng)新突破的因素。最后，過度的跨界知識搜尋可能會造成企業(yè)出現(xiàn)大量的冗余知識資源，涌入式資源可能會導致真正有用的市場知識沉沒，妨礙企業(yè)及時獲取市場信息進行創(chuàng)新和變革。

（2）吸收能力在知識跨界搜尋與突破式創(chuàng)新之間發(fā)揮顯著的中介作用。在主效應檢驗中，跨界知識搜尋與突破式創(chuàng)新之間的直接作用系數(shù)分別為0.204 和0.073，跨界知識搜尋作用于吸收能力的中介路徑系數(shù)分別為0.483、0.548、0.473，以及0.394，吸收能力作用于突破式創(chuàng)新的中介路徑系數(shù)分別為0.223 和0.212，吸收能力增強了從跨界知識搜尋到突破式創(chuàng)新的路徑的強關聯(lián)性，發(fā)揮顯著的中介作用。吸收能力能夠充分發(fā)揮中介作用，構建起跨界知識搜尋與突破式創(chuàng)新之間的“橋梁”。吸收能力獲取、吸收、轉化和利用，有助于打破企業(yè)外部知識與突破式創(chuàng)新之間的“黑箱”，形成企業(yè)進行突破式創(chuàng)新的完整路徑。

（3）戰(zhàn)略柔性正向調(diào)節(jié)跨界知識搜尋與企業(yè)突破式創(chuàng)新之間的關系。當企業(yè)資源柔性較高時，企業(yè)能夠節(jié)省資源轉換成本，充分提高資源的利用效率，幫助吸收能力穩(wěn)定發(fā)揮作用，促進對外部異質(zhì)性知識的獲取、吸收、轉化和利用，使外部異質(zhì)性知識迅速進入資源配置環(huán)節(jié)，提高企業(yè)突破式創(chuàng)新。當企業(yè)協(xié)調(diào)柔性較高時，企業(yè)針對外部環(huán)境變化迅速作出反應，戰(zhàn)略組合能力不斷增強，提高了企業(yè)戰(zhàn)略的靈活性和適應性，減弱發(fā)展剛性和路徑依賴對企業(yè)發(fā)展的阻礙，促進制造企業(yè)進行突破式創(chuàng)新。