李 斐

（中海油能源發(fā)展裝備技術(shù)有限公司深圳分公司，廣東 深圳 518000）

一、《民法典》對(duì)職務(wù)代理的規(guī)定

《中華人民共和國民法典》第170條對(duì)于職務(wù)代理的立法規(guī)定，是民商合一立法體例在代理法律行為規(guī)制方面的又一次積極實(shí)踐。有學(xué)者認(rèn)為，后民法典時(shí)代的民商合一應(yīng)該是建立在承認(rèn)商法獨(dú)立性基礎(chǔ)上的民商合一，即在客觀承認(rèn)并有效分隔了民商法的不同作用領(lǐng)域和作用機(jī)制前提下，以民法典作為整個(gè)私法領(lǐng)域的基礎(chǔ)框架，同時(shí)通過從成熟的商事基本法和單行法律總結(jié)出更加凝練、高效的商事法律規(guī)則，作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的直接調(diào)整手段，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制與調(diào)整。第170條從草案形成到正式定稿的過程中，立法者對(duì)相應(yīng)商事制度所投入的關(guān)注度及融合度產(chǎn)生了一系列的討論和解讀。

第170條第1款規(guī)定，執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員，就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，以法人或者非法人組織的名義實(shí)施的民事法律行為，對(duì)法人或者非法人組織發(fā)生效力。該規(guī)定位于法典總則的“委托代理”章節(jié)，確立了法人與非法人組織中執(zhí)行工作任務(wù)人員行為的法律效果歸屬，理論上稱之為“職務(wù)代理”。在紛繁復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，每個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者都可以自由決定其內(nèi)部的職務(wù)設(shè)置，何種職務(wù)因何行為產(chǎn)生何種代理權(quán)，該條文沒有也無法提供詳細(xì)而明確的判斷標(biāo)準(zhǔn)。代理權(quán)的確定，既可從職權(quán)范圍的方向進(jìn)行解讀，也可從具體的職務(wù)類型進(jìn)行解讀?！耙蚵殭?quán)而代理”一詞，在文義上更接近企業(yè)日常經(jīng)營中的“經(jīng)授權(quán)后進(jìn)行代理”，對(duì)于代理者的身份不需做出具體要求；“因職務(wù)而代理”則更側(cè)重于因代理者在組織內(nèi)的特定身份而直接獲得代理權(quán)。無論從何種方向解讀，都需要符合我國的立法現(xiàn)狀與司法實(shí)踐。

二、企業(yè)實(shí)務(wù)中對(duì)職務(wù)代理規(guī)則的考量

第170條中的“執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員”表明了這些人員與組織的特定關(guān)系，但該條文在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中也面臨著如何適用的問題。

從立法層面，法典有效區(qū)分了“職務(wù)代表”與“職務(wù)代理”的適用規(guī)則。對(duì)于企業(yè)法人，法定代表人的行為會(huì)被視同為法人的自身行為，不適用于代理規(guī)則。因此，第170條所述的“人員”理所當(dāng)然地排除了對(duì)“法定代表人”的適用，而更多地指向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其以下層級(jí)的工作人員。通常認(rèn)為，職務(wù)代理的權(quán)限來源于企業(yè)的概括授權(quán)。3種授予形式分別為書面明示授予、默示授予、進(jìn)行推斷。以合同簽訂權(quán)為例，上述概念的邏輯結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 各概念之間的邏輯結(jié)構(gòu)

在適用范圍上，適用“職務(wù)代理”的人員至少應(yīng)在團(tuán)體組織中取得“職務(wù)”。職務(wù)一詞最早出自南梁何遜的《為孔導(dǎo)辭建安王箋》，在現(xiàn)代漢語中意為“在組織內(nèi)具有相當(dāng)數(shù)量和重要性的一系列職位的集合或統(tǒng)稱”，是一個(gè)企業(yè)管理活動(dòng)中約定俗成的用語。職務(wù)在法律體系中并無明確定義，更沒有明確的法律屬性。因而判斷是否為職務(wù)人員，還需從其與團(tuán)體組織的關(guān)系來考慮。不同學(xué)者對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的客觀存在有著不同理解和法律價(jià)值選擇。有學(xué)者認(rèn)為，“執(zhí)行法人或非法人組織工作任務(wù)的人員”的表述過于寬泛，應(yīng)當(dāng)予以限縮，企業(yè)中基于勞動(dòng)關(guān)系或雇傭關(guān)系的“內(nèi)部組織性代理”才是本條職務(wù)代理的實(shí)質(zhì)適用范圍。有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)將其進(jìn)一步限縮于在組織內(nèi)部或勞動(dòng)合同關(guān)系中承擔(dān)一定職務(wù)的人員。還有學(xué)者認(rèn)為，需要將該關(guān)系擴(kuò)展至勞動(dòng)、雇傭關(guān)系外的勞務(wù)派遣關(guān)系。

在原《民法通則》第43條的基礎(chǔ)上，《民法典》第170條第1款使用“執(zhí)行法人或非法人組織工作任務(wù)的人員”替代了前者所用的“工作人員”表述。在文義上，與“工作人員”限于組織內(nèi)部不同，只要取得企業(yè)的授權(quán)，有關(guān)人員均可成為“執(zhí)行工作任務(wù)的人員”。在經(jīng)濟(jì)生活中，對(duì)外執(zhí)行法人工作任務(wù)并不意味著該人員與法人或非法人組織一定存在勞動(dòng)關(guān)系，諸如企業(yè)人員編制限制等客觀因素，使得雇傭、掛靠、勞務(wù)派遣等關(guān)系都可以構(gòu)成執(zhí)行工作任務(wù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。例如，在工程建設(shè)領(lǐng)域，客觀存在許多掛靠于建筑企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理，他們經(jīng)常被交易相對(duì)人認(rèn)定是執(zhí)行工作任務(wù)的人員。因此，只要在職權(quán)范圍內(nèi)，“執(zhí)行工作任務(wù)的人員”的語義使得取得代理權(quán)的基礎(chǔ)關(guān)系除了內(nèi)部勞動(dòng)關(guān)系外，還需要擴(kuò)展到組織外成員間的雇傭、委托、單獨(dú)授權(quán)等關(guān)系，這才更加符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)實(shí)，也說明我國“職務(wù)代理”規(guī)則的適用范圍需要具有相應(yīng)的開放性與包容性。

我國公司簽訂經(jīng)濟(jì)合同，主要存在以下幾種方式：法定代表人簽字、法定代表人簽字+公司蓋章、其他授權(quán)代理人簽字、其他授權(quán)代理人簽字+蓋章?！度珖ㄔ好裆淌聦徟泄ぷ鲿?huì)議紀(jì)要》第41條第3款規(guī)定，代理人對(duì)外簽訂合同時(shí)首先審查其代理權(quán)限、蓋章等非必要附加條件。但受法律傳統(tǒng)影響，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中法人簽訂合同極度依賴其印章的使用，“法定代表人或代理人簽字+法人蓋章”普遍成為獲得相對(duì)人信賴的方式。對(duì)于大眾而言，他們關(guān)注的不是簽字者的權(quán)利來源，反而把印章使用作為法人對(duì)簽字者權(quán)利行使的確認(rèn)途徑。

需要補(bǔ)充說明的是，對(duì)于法人分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的行為歸屬，無論是從“職務(wù)代表”還是“職務(wù)代理”來看，其法律結(jié)果都沒有實(shí)質(zhì)上的差異。但基于擔(dān)責(zé)后追償?shù)臍w責(zé)有利因素考慮，將負(fù)責(zé)人的行為認(rèn)定為代表行為更有利于保護(hù)交易相對(duì)人的利益。

三、合同風(fēng)控對(duì)職務(wù)代理的應(yīng)對(duì)策略

在企業(yè)經(jīng)營中，職務(wù)代表行為的發(fā)生頻率較低，職務(wù)代理行為的出現(xiàn)頻率和重要程度相對(duì)較高。合同風(fēng)控實(shí)務(wù)的任務(wù)之一就是要規(guī)范職務(wù)代理行為，預(yù)防表見代理、無權(quán)代理的發(fā)生，有效管控經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免經(jīng)營合同因簽約人代理權(quán)限瑕疵而發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)控包括兩個(gè)方面：一是在企業(yè)內(nèi)部，要保證己方合同簽署人員在其代理權(quán)限范圍內(nèi)正確履行業(yè)務(wù)職責(zé)。二是對(duì)合同相對(duì)人而言，要充分防范合同對(duì)方的簽署人員做出無權(quán)代理的行為，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在“表見代理”的射程以內(nèi)。對(duì)于第一個(gè)方面，可以通過規(guī)范公司的自身管理活動(dòng)來進(jìn)行。對(duì)于第二個(gè)方面，則需要公司法務(wù)人員、合同管理人員以及經(jīng)營采辦人員，在日常工作中時(shí)刻注意代理權(quán)限風(fēng)控。具體到合同實(shí)務(wù)操作，可從以下環(huán)節(jié)進(jìn)行更具針對(duì)性的管理。

（一）授權(quán)管理

大型企業(yè)的授權(quán)工作相對(duì)規(guī)范、可控。常見的經(jīng)營合同簽訂授權(quán)包括年度授權(quán)和單項(xiàng)授權(quán)。年度授權(quán)在上一自然年年末或本自然年年初，由法定代表人根據(jù)公司業(yè)務(wù)管理權(quán)限對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、分公司經(jīng)理、大項(xiàng)目經(jīng)理或采辦、銷售部門經(jīng)理等進(jìn)行授權(quán)。其核心內(nèi)容是記載具體權(quán)限范圍。單項(xiàng)授權(quán)則是根據(jù)具體業(yè)務(wù)需要，對(duì)某一業(yè)務(wù)具體負(fù)責(zé)人給予更大權(quán)限或者新的權(quán)限授予。在授權(quán)過程中，分管領(lǐng)導(dǎo)、分公司經(jīng)理等即對(duì)應(yīng)職務(wù)代理中的業(yè)務(wù)人員；授權(quán)權(quán)限則對(duì)應(yīng)職務(wù)代理中的代理權(quán)限。

授權(quán)書在制作過程中，應(yīng)特別注意代理權(quán)限的文字描述，做到清晰明確，避免發(fā)生歧義。在實(shí)務(wù)中，經(jīng)常發(fā)生合同金額、工作內(nèi)容等變更，故在代理權(quán)限中注明“及其變更”，會(huì)有效提高授權(quán)的執(zhí)行效率，避免因合同金額追加導(dǎo)致超出原有代理權(quán)限范圍，不得不進(jìn)行新的單項(xiàng)授權(quán)或者轉(zhuǎn)由不熟悉當(dāng)次業(yè)務(wù)的其他更高級(jí)別代理人，乃至法定代表人直接進(jìn)行變更協(xié)議簽署的情況發(fā)生。當(dāng)然，這里隱含著企業(yè)希望由同一代理人完成具體業(yè)務(wù)全過程合同簽訂的價(jià)值判斷，如果其更多地從業(yè)務(wù)管理權(quán)限考慮，則又另當(dāng)別論。

授權(quán)書簽署完成后，可以選擇在適當(dāng)?shù)耐緩桨l(fā)布，例如在公司官方網(wǎng)站向社會(huì)公開發(fā)布，而不應(yīng)僅局限于在公司內(nèi)部發(fā)布。這種發(fā)布以只披露完整授權(quán)內(nèi)容為宜，避免直接發(fā)布授權(quán)書的圖片或掃描文件，規(guī)避被其他人員冒用、偽造的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)布當(dāng)然包含對(duì)失效授權(quán)文件的信息披露，除了注明授權(quán)期限的授權(quán)文件到期失效之外，對(duì)于因代理人員職務(wù)變動(dòng)或其他事由引起的授權(quán)文件提前失效，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用與原授權(quán)文件相同的方式進(jìn)行發(fā)布，這種授權(quán)失效發(fā)布在某種意義上重要程度更高。

（二）合同起草

成熟企業(yè)通常會(huì)有一系列標(biāo)準(zhǔn)合同、示范合同模板，涵蓋買賣、服務(wù)、工程建設(shè)、租賃等，并會(huì)標(biāo)注合同條款的使用注意事項(xiàng)與說明。在實(shí)務(wù)中，除了嚴(yán)格按照模板要求進(jìn)行填寫外，還應(yīng)在合同首部寫明合同雙方當(dāng)事人的法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名，在簽章處寫明合同雙方當(dāng)事人簽字人的姓名、職務(wù)。當(dāng)然，此處我們更關(guān)注的是對(duì)方當(dāng)事人的上述信息。即在這一環(huán)節(jié)，被關(guān)注的是代理權(quán)限風(fēng)控的第二個(gè)方面。

做出這種安排的邏輯是：通過明確對(duì)方當(dāng)事人的職務(wù)代表人是誰，即誰具有不提供授權(quán)文件而能直接簽署合同的資格。由對(duì)方的職務(wù)代表直接簽署合同，己方所承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)最低、所負(fù)擔(dān)的審查義務(wù)最少，特別是在對(duì)方為獨(dú)立法人時(shí)，因?yàn)椤胺ㄈ苏鲁袒蛘叻ㄈ藱?quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)法定代表人代表權(quán)的限制，不得對(duì)抗善意相對(duì)人”。如果通過簽章處的信息，獲知對(duì)方最終簽字人是職務(wù)代理人，而己方可以要求對(duì)方在簽署合同時(shí)提供相應(yīng)的簽字人授權(quán)文件。

實(shí)務(wù)中常有合同簽字人筆跡“龍飛鳳舞”的情況出現(xiàn)，一旦發(fā)生合同糾紛，需要證明字跡是誰的、證明合同對(duì)相對(duì)方的效力，這時(shí)會(huì)具有一定的難度。在簽章處的字跡下邊標(biāo)注相應(yīng)的打印體姓名、職務(wù)，再輔以合同對(duì)方相應(yīng)的公章或者合同專用章，此時(shí)的證明容易程度和效力都會(huì)大大提高。而且，這也充分說明了己方在合同簽訂過程中合理注意并審查了對(duì)方簽字人的代理權(quán)限；即便對(duì)方簽字人的簽署行為構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的無權(quán)代理，但己方依然可以“享有”表見代理所提供的利益保護(hù)。

（三）文檔管理

對(duì)于合同對(duì)方提供的職務(wù)代理人授權(quán)文件，己方應(yīng)當(dāng)做出適當(dāng)?shù)男问揭?。?duì)于單項(xiàng)授權(quán)，以提供原件并直接歸入合同檔案為宜；對(duì)于年度或者限期授權(quán)，則可提供復(fù)印件，并在復(fù)印件加上注明與本次合同簽訂日期相同的日期，然后加蓋公章或者合同專用章。這種要求與“授權(quán)文件管理環(huán)節(jié)”的要求相呼應(yīng)，預(yù)防對(duì)方簽字人的代理資格在期限內(nèi)被取消的情況發(fā)生。

合同簽署完成后，通常會(huì)轉(zhuǎn)由專門合同管理部門或者業(yè)務(wù)部門的合同管理崗位進(jìn)行文檔管理，包括合同信息的整理、合同文件的掃描上傳等。此時(shí)，企業(yè)的合同管理部門需要履行一定的審查職責(zé)，避免合同經(jīng)辦人員忙中出錯(cuò)，忽略對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的審查核對(duì)。例如，曾有某集團(tuán)（A方）的內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易合同發(fā)生過該種情況。B方為A方的貿(mào)易單位，其職務(wù)代理人范圍比較廣，包括分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理助理等，簽字權(quán)限根據(jù)職務(wù)不同而有所區(qū)別。合同雙方日常交易頻次很高，業(yè)務(wù)人員相對(duì)固定、彼此熟悉。某份合同的金額較常規(guī)金額高出許多，超出常規(guī)簽字人的代理權(quán)限范圍。B方業(yè)務(wù)人員“習(xí)慣性”繼續(xù)交常規(guī)簽字人進(jìn)行合同簽署，并提供授權(quán)文件，手續(xù)“完整”，A方業(yè)務(wù)人員也按“流程”辦理。這種情況就構(gòu)成典型的B方簽約人“超越”其代理權(quán)簽訂合同。由于A方?jīng)]有盡到合理的注意、審查義務(wù)，因而“沒有充分的理由”相信行為人有代理權(quán)。一旦發(fā)生法律糾紛，B方簽約人的行為將會(huì)被認(rèn)定為“無權(quán)代理”而非“表見代理”。發(fā)生法律糾紛時(shí)，該合同的法律后果難以歸屬到合同B方。在實(shí)務(wù)中，這種“慣性”操作的發(fā)生概率并不低，需要予以注意。為了核實(shí)對(duì)方簽約人的代理權(quán)限，可以要求對(duì)方出具公證書，還可以委托當(dāng)?shù)芈蓭熓聞?wù)所進(jìn)行查證，方法有很多。然而，企業(yè)的管理活動(dòng)直接與企業(yè)經(jīng)營成本掛鉤，職務(wù)代理風(fēng)險(xiǎn)防范也面臨同樣的問題。在合同實(shí)務(wù)中，企業(yè)法務(wù)和合同管理人員應(yīng)當(dāng)在對(duì)代理相關(guān)法律制度充分理解的基礎(chǔ)上，有機(jī)地融合法律規(guī)范要求與企業(yè)內(nèi)控制度、工作流程，使企業(yè)投入適當(dāng)?shù)墓芾沓杀?，旨在杜絕己方簽約人為“表見代理”“無權(quán)代理”的行為，同時(shí)把相對(duì)方簽約人可能出現(xiàn)的“無權(quán)代理”控制在“表見代理”的范疇內(nèi)。