郭力仁 古兆兵 吳立強(qiáng)

摘 要：軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指為實(shí)施某一軍用標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利，加強(qiáng)其管理是全面推進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要一環(huán)。本文首先分析闡述了加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理對(duì)軍用標(biāo)準(zhǔn)化工作的意義，然后圍繞國(guó)防安全、軍用標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)、管理現(xiàn)狀等方面分析了加強(qiáng)管理的緊迫性，最后從制度機(jī)制、力量體系、研究能力三個(gè)維度提出加強(qiáng)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理的具體建議。

關(guān)鍵詞：軍用標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利，標(biāo)準(zhǔn)化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.04.003

0 引 言

現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)是體系和體系的對(duì)抗，一體化聯(lián)合作戰(zhàn)“勝”在體系，打的是“標(biāo)準(zhǔn)”。相比于單個(gè)武器的性能，戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)更取決于整個(gè)裝備體系的效能。在軍用標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象逐漸從具體的武器裝備產(chǎn)品向確保各裝備各系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通互操作的信息技術(shù)和服務(wù)上拓展。標(biāo)準(zhǔn)必要專利（StandardEssential Patent，SEP）指從技術(shù)方面來(lái)說(shuō)對(duì)于實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利，或指為實(shí)施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利，主要出現(xiàn)在通用互聯(lián)性強(qiáng)的信息通信、計(jì)算機(jī)等技術(shù)領(lǐng)域[1]。面對(duì)現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)展變化趨勢(shì)，軍用標(biāo)準(zhǔn)涉及必要專利的情況將與日俱增。當(dāng)前，軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的管理和研究工作尚未引起足夠重視，緊前推進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度機(jī)制研究與建設(shè)，加強(qiáng)管理能力，是推進(jìn)我軍裝備高質(zhì)量效益發(fā)展、提升體系對(duì)抗能力、支撐軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略性、前瞻性工作。

1 標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理對(duì)軍用標(biāo)準(zhǔn)化工作的意義

1.1 開展SEP管理有利于提高軍用標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量

標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生往往建立在應(yīng)用成熟的技術(shù)之上，技術(shù)發(fā)展水平?jīng)Q定著標(biāo)準(zhǔn)的高低，而新專利技術(shù)的不斷涌現(xiàn)和應(yīng)用是技術(shù)進(jìn)步的重要體現(xiàn)。例如現(xiàn)代信息技術(shù)領(lǐng)域中發(fā)揮基礎(chǔ)作用的計(jì)算機(jī)、集成電路、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)都包含很多專利，可以說(shuō)專利技術(shù)創(chuàng)造了該技術(shù)領(lǐng)域，包括其中可能有的全部標(biāo)準(zhǔn)。專利技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的融合可促進(jìn)創(chuàng)新、增加效率[2-3]，有效推進(jìn)舊標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)更新，提升標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量。傳統(tǒng)軍用標(biāo)準(zhǔn)化強(qiáng)調(diào)全程管理和三化，尚無(wú)對(duì)必要專利問(wèn)題的明確規(guī)定要求，使得必要專利披露無(wú)路、計(jì)費(fèi)無(wú)規(guī)，一定程度上影響了專利融入標(biāo)準(zhǔn)的積極性。加強(qiáng)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理，一方面可打通軍用標(biāo)準(zhǔn)中引入專利、披露專利的方法路徑，另一方面可通過(guò)明確專利使用費(fèi)率等政策保護(hù)產(chǎn)權(quán)、彰顯技術(shù)價(jià)值，提升創(chuàng)新融合積極性。高標(biāo)準(zhǔn)決定高質(zhì)量，開展標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理有利于提升技術(shù)融入標(biāo)準(zhǔn)的積極性，專利的引入不但會(huì)提高標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量，在反壟斷法和價(jià)格管理程序的加持下，還會(huì)降低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行成本，這與當(dāng)前裝備發(fā)展低成本高效益要求不謀而合，可見開展必要專利管理，也是對(duì)我軍裝備高質(zhì)量發(fā)展的有力支撐。

1.2 完善SEP管理有助于促進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程

專利融入標(biāo)準(zhǔn)會(huì)鎖定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的技術(shù)路線，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新方向。從促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程的角度講，完善軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理，一方面可明確標(biāo)準(zhǔn)要求的技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行后的可互聯(lián)互通性。1994年美國(guó)開始軍用標(biāo)準(zhǔn)化改革，一個(gè)重要方面就是大力推行性能規(guī)范，即只規(guī)定產(chǎn)品必須的功能性能要求及對(duì)其檢驗(yàn)的規(guī)則，而不規(guī)定“如何做”[4]。這使得產(chǎn)品類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中的內(nèi)容和要求面臨著從關(guān)注生產(chǎn)過(guò)程向關(guān)注產(chǎn)品最后要求轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，而且成為國(guó)際上產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定的主流。軍用標(biāo)準(zhǔn)化同樣有此轉(zhuǎn)變，有利于增大裝備生產(chǎn)自由度和發(fā)展空間，但在快速發(fā)展的信息化產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，統(tǒng)一的技術(shù)體制和明確的技術(shù)路線更有利于標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行和實(shí)施后的互聯(lián)互通，這也反向增強(qiáng)了標(biāo)準(zhǔn)生命力[5]。特別是在信息化、數(shù)字化建設(shè)上，互聯(lián)互通是根基，如果標(biāo)準(zhǔn)只規(guī)定功能性能要求，可實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案存在多樣性，在后期共享和互操作上就難以保證。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理可披露標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行時(shí)需要的專利技術(shù)，在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)選用前，實(shí)施者可依此進(jìn)行預(yù)判所涉技術(shù)是否可控，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的潛在問(wèn)題未雨綢繆。

1.3 加強(qiáng)SEP管理可優(yōu)化軍用標(biāo)準(zhǔn)化管理水平

軍用標(biāo)準(zhǔn)化管理是為了不斷提升標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)全面貫徹實(shí)施，實(shí)現(xiàn)“三化”目標(biāo)。長(zhǎng)期以來(lái)的軍用標(biāo)準(zhǔn)管理取得了重大成效，但標(biāo)準(zhǔn)管理的對(duì)象和范圍專注標(biāo)準(zhǔn)本身，隨著科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)、快速更迭，標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量及制修訂速度難以有效保證，標(biāo)準(zhǔn)化工作一定程度存在用標(biāo)不積極、貫標(biāo)不嚴(yán)格、標(biāo)準(zhǔn)化效果不理想的情況，“要想解決問(wèn)題，就不能站在產(chǎn)生這些問(wèn)題的思維層次上?！闭鐦?biāo)準(zhǔn)學(xué)本身要和管理科學(xué)、自然科學(xué)結(jié)合一樣，標(biāo)準(zhǔn)管理也應(yīng)在關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)之余和技術(shù)基礎(chǔ)的各學(xué)科結(jié)合，如和計(jì)量結(jié)合，解決標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證問(wèn)題；和知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合，解決技術(shù)問(wèn)題等。標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理正是標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，有助于豐富管理維度，提升管理水平，使標(biāo)準(zhǔn)主管部門能站在更高一個(gè)層次看待標(biāo)準(zhǔn)管理。

2 開展軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理的緊迫性

2.1 軍用標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系國(guó)防安全，其SEP管理更加迫切

軍用標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)象涉及軍事技術(shù)和軍事管理中一系列相關(guān)內(nèi)容，通過(guò)軍用標(biāo)準(zhǔn)化可促進(jìn)軍事裝備技術(shù)的發(fā)展，推進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)和軍事管理水平的現(xiàn)代化，可以說(shuō)軍用標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施直接影響裝備技術(shù)水平和質(zhì)量的高低，關(guān)乎國(guó)防安全。所以，軍用標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利除了一般SEP關(guān)注的許可費(fèi)用問(wèn)題外，還存在技術(shù)水平的先進(jìn)性等問(wèn)題。特別是在通用基礎(chǔ)領(lǐng)域，其技術(shù)相對(duì)成熟固化，且多為國(guó)外嚴(yán)格把控[6]，我軍技術(shù)發(fā)展道路上往往難以避免，如果標(biāo)準(zhǔn)制定中未及時(shí)識(shí)別，可能在關(guān)鍵時(shí)刻導(dǎo)致許可風(fēng)險(xiǎn)，存在隱患，影響裝備和戰(zhàn)力的自給自持能力。從國(guó)防安全角度講，軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的審核管理更為迫切。

2.2 信息化背景軍用SEP管理的需求與日俱增

傳統(tǒng)面向領(lǐng)域裝備的軍用標(biāo)準(zhǔn)，由于我國(guó)國(guó)防軍工的特點(diǎn)，其涉及的必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)起草人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人可能是同一主體[7]，SEP的一些普遍問(wèn)題往往被掩蓋，即使不考慮也不會(huì)對(duì)進(jìn)程和質(zhì)量產(chǎn)生本質(zhì)影響。隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，全軍信息化建設(shè)不斷深入，作戰(zhàn)樣式發(fā)生轉(zhuǎn)變，軍用標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的重點(diǎn)也悄然從裝備型號(hào)產(chǎn)品向信息技術(shù)及信息服務(wù)轉(zhuǎn)變。軍用標(biāo)準(zhǔn)化解決信息化裝備的互聯(lián)互通互操作問(wèn)題，將產(chǎn)生大量的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂需求，而其所涉及的計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通信等支撐互聯(lián)互通的技術(shù)領(lǐng)域正是SEP集中的主戰(zhàn)場(chǎng)。伴隨著軍用標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，必要專利問(wèn)題將日益凸顯，軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理也將成為必須跨越的門檻。

2.3 軍用SEP管理相對(duì)空白，需盡早布局

《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[8-9]中有6處提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利、版權(quán)，明確提出“完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”等要求。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也在早期聯(lián)合制定《標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》[10]，國(guó)家層面，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的管理與研究工作已全面展開。而軍用標(biāo)準(zhǔn)前期建設(shè)和管理重點(diǎn)側(cè)重于標(biāo)準(zhǔn)的編制和體系的建立，在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督和經(jīng)濟(jì)效益等管理方面仍需完善，對(duì)軍用標(biāo)準(zhǔn)所涉及技術(shù)的認(rèn)知上還是自然地認(rèn)為都是公開免費(fèi)的，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)必要專利不在軍用標(biāo)準(zhǔn)管理考慮范圍內(nèi)，啟動(dòng)管理和研究的自身基礎(chǔ)較差。同時(shí)軍用標(biāo)準(zhǔn)又有潛在強(qiáng)制性、軍用性等特點(diǎn)，相較國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的管理有一定的獨(dú)立性，國(guó)家已有的相關(guān)政策并不能簡(jiǎn)單照搬照抄，需結(jié)合我軍特色重新建立。面對(duì)日益增長(zhǎng)的軍用標(biāo)準(zhǔn)必要管理需求與落后的思想和基礎(chǔ)建設(shè)之間的矛盾，我們必須對(duì)其緊前規(guī)劃、盡早布局。

3 思考建議

3.1 健全軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理制度機(jī)制

考慮軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理目前尚無(wú)規(guī)可依，建議首先健全必要專利的政策機(jī)制，從制度層面規(guī)范軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)生、使用等全過(guò)程。一是制定軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露政策，規(guī)定軍用標(biāo)準(zhǔn)在編制中對(duì)涉及專利的信息披露責(zé)任主體，披露時(shí)機(jī)、內(nèi)容、范圍，以及違反披露義務(wù)的后果，規(guī)范專利信息披露方式方法，并明確專利權(quán)人許可聲明的獲取和處理要求，確保在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生源頭上的信息公開。二是建立軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的審查許可制度，規(guī)定在標(biāo)準(zhǔn)審核時(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中披露的必要專利信息的確定原則和許可要求，判斷專利納入標(biāo)準(zhǔn)的必要性，以及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施時(shí)涉及專利權(quán)利范圍的準(zhǔn)確性，經(jīng)過(guò)審查的才可進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批流程，確保必要專利準(zhǔn)入階段的信息準(zhǔn)確，避免遺漏和過(guò)度綁定。三是形成軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利識(shí)別和運(yùn)營(yíng)計(jì)價(jià)機(jī)制，在標(biāo)準(zhǔn)使用時(shí)，對(duì)納入標(biāo)準(zhǔn)體系的已有和擬建軍用標(biāo)準(zhǔn)的必要專利情況進(jìn)行識(shí)別和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，通過(guò)對(duì)關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)進(jìn)行國(guó)內(nèi)外專利檢索分析，降低可能存在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)于可采用的專利，建立專利運(yùn)營(yíng)和計(jì)價(jià)機(jī)制，發(fā)揮維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新作用。四是明確軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利監(jiān)管仲裁原則，主動(dòng)建立必要抓力執(zhí)行監(jiān)督和糾紛解決原則與機(jī)制，防范處理實(shí)施過(guò)程中的專利許可糾紛問(wèn)題。

3.2 構(gòu)建軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理支撐體系

一是加強(qiáng)主管部門指導(dǎo)監(jiān)督。軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理需求的不斷增加，也牽引著標(biāo)準(zhǔn)化主管部門職能任務(wù)和責(zé)任范圍的拓展。軍用標(biāo)準(zhǔn)化主管部門負(fù)責(zé)國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)、頒布與實(shí)施監(jiān)督，對(duì)于新涌現(xiàn)的軍標(biāo)涉及必要專利問(wèn)題，宜作為相關(guān)政策的制定者和管理者，在標(biāo)準(zhǔn)全壽命管理中主導(dǎo)專利信息審核、專利許可、實(shí)施監(jiān)管等工作。二是培育高水平標(biāo)準(zhǔn)必要專利研究機(jī)構(gòu)。專利信息披露政策、評(píng)估確定方法、許可費(fèi)率算法、監(jiān)督仲裁判斷等決策與制度的合理制定，都需要強(qiáng)大的研究力量和智庫(kù)團(tuán)隊(duì)作為支撐，應(yīng)培養(yǎng)軍隊(duì)牽頭研究機(jī)構(gòu)，結(jié)合軍隊(duì)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，規(guī)劃布局明確的研究方向，為軍標(biāo)必要專利的管理決策提供智力支撐。三是搭建軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利運(yùn)行服務(wù)體系。廣泛聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)力量，充分發(fā)揮標(biāo)技委、產(chǎn)權(quán)中心作用，構(gòu)建軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利運(yùn)行服務(wù)體系，開展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，形成信息披露平臺(tái)、必要專利池，利用信息技術(shù)提供公開、共享、識(shí)別、預(yù)警等服務(wù)，提高效率、排除風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 推進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利基礎(chǔ)研究能力

一是推進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利識(shí)別評(píng)估能力，考慮軍用標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性特點(diǎn)，專利技術(shù)一旦納入軍標(biāo)，其技術(shù)壟斷性將進(jìn)一步增強(qiáng)，為支撐審查許可政策的落地，需加強(qiáng)專利必要性的識(shí)別判斷能力以及價(jià)值貢獻(xiàn)度的評(píng)估確認(rèn)能力，對(duì)必要專利進(jìn)行把關(guān)，防止專利信息的欠披露或過(guò)披露，規(guī)避技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化行為權(quán)利的濫用。二是推進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)率確認(rèn)能力，專利使用費(fèi)將是標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施時(shí)與專利相關(guān)的核心問(wèn)題，納入軍標(biāo)的專利可能是國(guó)家專利也可能是國(guó)防專利，關(guān)于使用費(fèi)的研究要統(tǒng)籌考慮二者的費(fèi)用管理辦法，結(jié)合軍品實(shí)際確定計(jì)費(fèi)模式，兼顧專利權(quán)方和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方的利益，減少糾紛隱患，有效支撐計(jì)價(jià)機(jī)制的建立，構(gòu)建良性運(yùn)營(yíng)環(huán)境。三是推進(jìn)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息化能力，結(jié)合軍用標(biāo)準(zhǔn)保密要求高、涉及專利種類多的特點(diǎn)，研究知識(shí)圖譜、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)在專利管理和服務(wù)中的應(yīng)用，為信息平臺(tái)、專利池的建設(shè)提供技術(shù)支撐。

4 結(jié) 語(yǔ)

標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理是標(biāo)準(zhǔn)化工作中的重要內(nèi)容，隨著我軍信息化、數(shù)字化程度的不斷提升，軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利在軍用標(biāo)準(zhǔn)化工作中的顯現(xiàn)度也將與日俱增，鑒于標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理對(duì)軍用標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要意義和其緊迫性，加強(qiáng)軍用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的管理和研究工作將對(duì)我軍標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)發(fā)展發(fā)揮重要作用。

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[8]中共中央，國(guó)務(wù)院.《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[ EB/OL].（2021-10-10）[2023-09-05]. https：// www.gov.cn/ zhengce/2021-10/10/content_5641727.htm.

[9]吳焱，陳炎明，謝萍慧，等.淺析《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》的啟示[J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化，2022（17）：67-70.

[10]王益誼，朱翔華.標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的處置規(guī)則：《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施指南[M].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2014.

作者簡(jiǎn)介

郭力仁，博士，助理研究員，主要研究方向?yàn)檐娪脴?biāo)準(zhǔn)化、軍事計(jì)量。

（責(zé)任編輯：袁文靜）