武亮，董瑩锘，周建華，唐洪雷，肖漢杰,2

（1. 湖州師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 湖州 313000；2. 昆明理工大學(xué) 復(fù)雜有色金屬資源清潔利用國家重點實驗室，云南 昆明 650093）

隨著工業(yè)化、城市化的快速發(fā)展，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)高碳特征[1]。綠色技術(shù)以清潔無污染的能源為載體，有效地降低污染排放、改善生態(tài)環(huán)境，為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效支持，正成為發(fā)展中國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境矛盾的主要途徑[2]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新普遍存在高成本、高風(fēng)險和收益不確定性等問題，且其具有正的外部性，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動力不足[3]。世界各國政府為鼓勵企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新推出了碳稅、碳交易與碳補(bǔ)貼等多種宏觀層面的碳排放機(jī)制[4]。然而，從實踐來看，企業(yè)作為創(chuàng)新供給端的核心主體，其創(chuàng)新的內(nèi)生動力不足的原因在于，需求端的高碳消費路徑依賴還沒有根本破除[5]，綠色技術(shù)創(chuàng)新供需雙方（創(chuàng)新供給方和創(chuàng)新消費方）利益訴求不一，嚴(yán)重制約著綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程與成效，亟待尋求新的破解機(jī)制[6-7]。

1 文獻(xiàn)綜述

針對當(dāng)前綠色技術(shù)創(chuàng)新中供需雙方利益矛盾沖突問題，國內(nèi)外很多學(xué)者引入博弈論為破解當(dāng)前綠色技術(shù)創(chuàng)新囚徒困境做出了有益探索，主要可歸納為三類：第一類，政產(chǎn)學(xué)研金間的博弈。例如，LI 等[8]、CUI 等[9]、卞晨等[10]、肖振紅等[11]等專家學(xué)者針對企業(yè)研發(fā)投入高、收益不確定的問題，分析了政府部門、金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)以及科研院所在綠色技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的相關(guān)影響，多是強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)該引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)支持企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。例如創(chuàng)新金融產(chǎn)品、拓展融資渠道等。第二類，企業(yè)間博弈。例如，LIU 等[12]、孫明波等[13]、劉麗等[14]從綠色技術(shù)創(chuàng)新供應(yīng)鏈入手，聚焦于制造商、供應(yīng)商和零售商之間的博弈，得到了主體間合作的條件與策略。第三類，政府部門、企業(yè)和公眾（消費者）間的博弈。例如，馬光紅等[15]、汪明月等[16]、徐樂等[17]、LI 等[18]、蘇屹等[19]專家學(xué)者重點探討了政府、企業(yè)和消費者之間的在市場機(jī)制下和政府環(huán)境規(guī)制下的博弈策略選擇問題，主要探討了綠色產(chǎn)品需求、消費者綠色認(rèn)知、政府規(guī)制力度等因素對各主體策略選擇的影響，并提出相應(yīng)的政策。梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)展脈絡(luò)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前綠色技術(shù)創(chuàng)新博弈研究，從最初雙主體博弈逐步演化至多主體博弈，并且更加關(guān)注消費者群體決策對綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，同時，全球?qū)W者都十分重視政府部門在博弈系統(tǒng)中扮演的政策供給決策及其影響，并指出單純依賴市場機(jī)制，綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)演進(jìn)非常緩慢[20-21]，甚至出現(xiàn) “劣幣驅(qū)逐良幣” 的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新失敗。

上述研究為破解綠色技術(shù)創(chuàng)新困境提供了重要參考，特別是第三類博弈研究將消費者作為核心主體納入博弈系統(tǒng)，更加貼近現(xiàn)實場景。然而，現(xiàn)有研究多關(guān)注政府層面對企業(yè)的碳約束機(jī)制，而對消費者的碳約束或者碳激勵機(jī)制關(guān)注程度有限[22-24]。實踐中，很多地方政府開始探索家庭或者個人的碳約束機(jī)制，例如湖州市德清縣探索實行的 “生態(tài)綠幣” 、深圳市鹽田區(qū)創(chuàng)新全國首個以 “碳幣” 為核心的全民行動體系、江西省人民政府推行（綠寶）藍(lán)幣和福建省三明市 “碳票” 等，都極大激勵了消費者參與生態(tài)環(huán)境保護(hù)，主動參與綠色創(chuàng)新產(chǎn)品消費。因此，非常有必要考察碳約束機(jī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新供需雙方的決策行為[25-26]。鑒于此，本文首先通過利益相關(guān)者理論分析政府、企業(yè)和消費者之間利益關(guān)系，以供需雙方利益均衡為目標(biāo)，引入碳價、碳補(bǔ)貼、碳積分等參數(shù)，構(gòu)建碳排放約束下政府、企業(yè)和消費者之間的三方動態(tài)演化博弈模型，探討供需雙方的決策過程以及博弈系統(tǒng)的演化規(guī)律，從而反思當(dāng)前綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制存在的問題，并提出對策建議。

2 利益均衡博弈模型假設(shè)

2.1 利益均衡問題描述

綠色技術(shù)創(chuàng)新的利益相關(guān)者指受到綠色技術(shù)創(chuàng)新過程影響的個體和群體，并且各群體間相互影響、相互制約，某一方的利益改變會影響其他主體的利益，進(jìn)而影響整個綠色技術(shù)創(chuàng)新過程[27-28]。現(xiàn)實中，由于政府、企業(yè)和消費者三大主體間存在信息不對稱，企業(yè)和消費者會利用信息優(yōu)勢而造成 “逆向選擇” 和 “道德風(fēng)險”[29]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新中政府、企業(yè)和消費者的利益關(guān)系可以概括為三類：第一，政府和企業(yè)屬于協(xié)作約束關(guān)系，雖然政府要求企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)碳減排，由于企業(yè)研發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程存在高成本和高風(fēng)險的特點，企業(yè)的 “短視” 導(dǎo)致其不會主動進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，因此政府和企業(yè)間博弈的利益焦點在于社會責(zé)任與企業(yè)利益的均衡[30-33]。第二，政府和消費者屬于委托代理關(guān)系，雖然政府提倡綠色消費行為，但消費者依舊存在高碳消費行為，政府和消費者間博弈的利益焦點在于政府的支持力度與消費者自身效用的均衡[17,19,34]。第三，企業(yè)和消費者屬于利益均衡關(guān)系，企業(yè)和消費者間的博弈的利益焦點是企業(yè)生產(chǎn)策略與市場需求的均衡[35-37]。綜上，政府、企業(yè)和消費者的行為對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，本文基于此構(gòu)建政府—企業(yè)—消費者三方演化模型，從而探究綠色技術(shù)創(chuàng)新多主體行為的均衡條件。綠色技術(shù)創(chuàng)新博弈系統(tǒng)中政府、企業(yè)和消費者的利益關(guān)系簡圖見圖1。

圖1 綠色技術(shù)創(chuàng)新博弈系統(tǒng)中政府、企業(yè)和消費者的利益關(guān)系簡圖

2.2 利益均衡模型假設(shè)

假設(shè)1：本文定義博弈過程的參與主體包括政府、企業(yè)和消費者，三者均為有限理性群體。三者行為選擇依賴于博弈策略帶來的收益，在演化博弈過程中的博弈主體的行為是重復(fù)且動態(tài)的，可以根據(jù)收益情況改變其策略，最終達(dá)到 “演化穩(wěn)定策略” 。

假設(shè)2：政府的純策略空間由扶持和不扶持策略組成。若采取扶持策略時，政府會獲得實施扶持綠色技術(shù)和激勵所帶來的公信力、聲譽(yù)的社會收益A，同時需要給予研發(fā)綠色技術(shù)企業(yè)碳收益R1和給予消費者碳積分R2。當(dāng)政府采取不扶持策略，政府會受到社會期望損失L，社會期望損失為公眾評價的量化描述，為體現(xiàn)社會期望的正向激勵作用，該值應(yīng)大于社會收益（L＞A）。

假設(shè)3：企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心供給主體，企業(yè)的純策略空間由研發(fā)綠色技術(shù)和不研發(fā)綠色技術(shù)策略組成。企業(yè)研發(fā)綠色技術(shù)需花費的成本為C2，企業(yè)對政府補(bǔ)貼的感知價值，用傳遞系數(shù)β1（β1＞1）表示，在這種情況下企業(yè)會獲得超額收益β1R1。同時，在政府的扶持下，碳排放量wq在碳市場是可以自由交易的，當(dāng)企業(yè)有剩余的碳排放權(quán)，可以市場碳價PC進(jìn)行碳排放額的交易以此獲得額外收益。若企業(yè)采取不研發(fā)策略，原有技術(shù)的成本為C1，并把碳減排成本當(dāng)作機(jī)會成本，因此收益為-PC-C1。

假設(shè)4：消費者是產(chǎn)品的購買者，消費者的純策略空間由購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品和購買傳統(tǒng)產(chǎn)品策略組成。消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品的價格為P2和P1，若國內(nèi)企業(yè)不研發(fā)綠色技術(shù)，消費者有購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，只能從國外引進(jìn)，消費者購買國外的綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的價格為P3。不考慮政府的價格補(bǔ)貼，滿足P3＞P2＞P1。考慮到綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的額外效用，消費者對政府補(bǔ)貼的感知價值，用傳遞系數(shù)β2（β2＞1）表示，在這種情況下消費者會獲得超額收益β2R2。政府為鼓勵消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)放碳積分，消費者存儲積分并可以市場碳價PC交易以此獲得額外收益，例如可以乘坐共同交通、沖抵電費、獲得綠色產(chǎn)品價格折扣等。

假設(shè)5：在政府、企業(yè)、消費者的三方博弈中，政府選擇扶持策略的概率為x，則不扶持的概率為1-x；企業(yè)選擇研發(fā)綠色技術(shù)策略的概率為y，則不研發(fā)的概率為1-y；消費者選擇購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的概率為z，購買傳統(tǒng)產(chǎn)品的概率為1-z。

3 利益均衡博弈模型分析

3.1 復(fù)制動態(tài)方程及均衡策略分析

根據(jù)上述假設(shè)和參數(shù)，依據(jù)博弈論支付矩陣分布，可得出綠色技術(shù)創(chuàng)新博弈系統(tǒng)主體間8種策略組合（表1）。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新博弈收益矩陣

3.1.1 政府的復(fù)制動態(tài)方程及均衡策略

設(shè)UG1和UG2分別為政府選擇扶持、不扶持策略的期望收益，為政府行為的平均期望收益，則有：

政府種群的復(fù)制動態(tài)方程為：

對FG(x)一階求導(dǎo)可得：

對政府的演化穩(wěn)定策略進(jìn)行分析，令FG(x)=0，則：若-yzR2+y(A-R1)+zA-2yzA+L=0， 即時，此時FG(x)=0，無論x取何值，博弈均處于穩(wěn)定狀態(tài)；若-yzR2+y(A-R1)+zA-2yzA+L≠0，令FG(x)=0，得x1=0，x2=1 是兩個穩(wěn)定狀態(tài)。

根據(jù)演化博弈穩(wěn)定策略的性質(zhì)可知，要使政府達(dá)到穩(wěn)定演化策略，需要滿足dFG(x)/dt＜0，此時對若-yzR2+y(A-R1)+zA-2yzA+L的不同情況進(jìn)行分析：當(dāng)此時x=1 為演化的穩(wěn)定點，即政府傾向于選擇扶持綠色技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)此時x=0 為演化的穩(wěn)定點，即政府傾向于選擇不扶持綠色技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)上述條件可繪制政府行為策略的演化過程，如圖2 所示。

圖2 政府行為選擇策略的演化過程

3.1.2 企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程及均衡策略

企業(yè)種群的復(fù)制動態(tài)方程為

對FE(y)一階求導(dǎo)可得：

令FE(y)=0， 則：x=(C2-C1-zP2)/(2Pc+β1R1)， 若x(2Pc+β1R1)+zP2+C1-C2=0，即時，此時FE(y)=0，無論y取何值，博弈均處于穩(wěn)定狀態(tài)；若x(2Pc+β1R1)+zP2+C1-C2≠0，令FE(y)，此時FE(y)=0，得y1=0，y2=1 是兩個穩(wěn)定狀態(tài)。

要使企業(yè)達(dá)到穩(wěn)定演化策略，需要滿足dFE(y)/dt＜0，此 時 對x(2Pc+β1R1)+zP2+C1-C2的 不 同 情 況進(jìn)行分析：當(dāng)此時y=1 為演化的穩(wěn)定點，即企業(yè)傾向于選擇研發(fā)綠色技術(shù)；當(dāng)時，此時y=0 為演化的穩(wěn)定點，即企業(yè)傾向于選擇不研發(fā)綠色技術(shù)。

根據(jù)上述條件可繪制企業(yè)行為策略的演化過程，如圖3 所示。

圖3 企業(yè)行為選擇策略的演化過程

由圖3 可知，企業(yè)行為策略的穩(wěn)定性，受政府碳收益補(bǔ)貼額和市場碳價的影響，同時還受到企業(yè)研發(fā)綠色技術(shù)成本和消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的價格等因素的共同影響。當(dāng)企業(yè)行為策略穩(wěn)定在 “不研發(fā)” 時，存在若企業(yè)積極研發(fā)綠色技術(shù)，通過降低綠色技術(shù)的研發(fā)成本和銷售價格，提高碳價和政府補(bǔ)貼的碳收益。

3.1.3 消費者的復(fù)制動態(tài)方程及均衡策略

設(shè)UC1和UC2分別為消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品、不購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品策略的期望收益，為消費者行為的平均期望收益，則有：

消費者種群的復(fù)制動態(tài)方程為：

對FC(z)一階求導(dǎo)可得：

對消費者的演化穩(wěn)定策略進(jìn)行分析，令FC(z)=0，則： 若xyPc+xyβ2R2+y(P3-P2)+xPC+P1-P3=0 即FC(z)=0，無論z取何值，博弈均處于穩(wěn)定狀態(tài)；xyPc+xyβ2R2+y(P3-P2)+xPC+P1-P3≠0，令FC(z)=0，得z1=0，z2=1 是兩個穩(wěn)定狀態(tài)。

根據(jù)演化博弈穩(wěn)定策略的性質(zhì)可知，要使消費者達(dá)到穩(wěn)定演化策略，需要滿足此時對xyPc+xyβ2R2+y(P3-P2)+xPC+P1-P3的 不 同 情 況 進(jìn)行分析：當(dāng)此時z=1 為演化的穩(wěn)定點，即消費者傾向于選擇購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品；當(dāng)時，此時z=0 為演化的穩(wěn)定點，即消費者傾向于選擇購買傳統(tǒng)產(chǎn)品。

根據(jù)上述條件可繪制消費者行為策略的演化過程，如圖4 所示。

圖4 消費者選擇行為策略的演化過程

由圖4 分析可知，消費者行為策略的穩(wěn)定性，受政府碳積分補(bǔ)貼額和市場碳價的影響，同時還受到消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)品的價格等因素的共同影響。當(dāng)消費者行為策略穩(wěn)定在 “購買傳統(tǒng)產(chǎn)品” 時，存在若消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品，通過降價綠色創(chuàng)新產(chǎn)品價格和提高傳統(tǒng)產(chǎn)品價格，可提高碳價和政府補(bǔ)貼的碳收益。

3.2 演化穩(wěn)定策略分析

整理式（2）、式（5）、式（8），可得政府、車企以及消費者的復(fù)制動態(tài)方程FG(x)、FE(y)、FC(z)。Friedman研究結(jié)果指出，通過求解復(fù)制動力系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性，可以得到復(fù)制動力系統(tǒng)的演化均衡解。三維動力系統(tǒng)的雅可比矩陣J：

令FG(x)=FE(y)=FC(z)=0，可以得到9 個穩(wěn)定均衡點。根據(jù)Lyapunov 間接法判斷各純策略均衡點是否演化穩(wěn)定點，復(fù)制動力系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點（EES）滿足雅可比矩陣的所有特征值非正條件，見表2。

表2 均衡點穩(wěn)定分析

從以上結(jié)果可知，E8(1, 1, 1)為系統(tǒng)的穩(wěn)定點。結(jié)合現(xiàn)實情況考慮，在 “雙碳” 目標(biāo)下，政府會大力扶持綠色技術(shù)發(fā)展，進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新政策引導(dǎo)和資金支持，在此狀態(tài)下，企業(yè)更傾向于 “研發(fā)綠色技術(shù)” 策略，而消費者更偏好于綠色創(chuàng)新產(chǎn)品，即博弈系統(tǒng)最終收斂到E8(1, 1, 1)。由于我國目前綠色技術(shù)市場的發(fā)展水平和創(chuàng)新主體參與積極性水平不高，政府的扶持是必不可少的，通過碳排放約束機(jī)制有利于引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)和刺激消費者購買欲望，達(dá)到完全競爭市場，促使綠色技術(shù)創(chuàng)新市場供需平衡。

4 數(shù)值模擬仿真分析

為了更直觀、清晰地展示復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)中核心要素對政府、企業(yè)及消費者三方演化過程及結(jié)果的影響。本文借助于Matlab 軟件對均衡點E8(1, 1, 1)進(jìn)行數(shù)值模擬仿真，并對參數(shù)敏感性進(jìn)行分析。假定x、y、z的初始值均為0.4、0.3、0.3，模型其余參數(shù)的初始值設(shè)定如表3 所示。

表3 博弈系統(tǒng)數(shù)值仿真參數(shù)設(shè)置

4.1 博弈系統(tǒng)對碳價的敏感性分析

在碳價為5、10、20、30、40 時的仿真結(jié)果如圖5 所示。根據(jù)圖5 可知，隨著PC的增大，博弈系統(tǒng)將收斂于E8(1, 1, 1)。當(dāng)PC∈[0 ～5]時，企業(yè) “研發(fā)綠色技術(shù)” 的概率為0，表示市場碳價在極低的范圍內(nèi)不會對企業(yè) “研發(fā)綠色技術(shù)” 產(chǎn)生激勵作用，這時企業(yè)的策略選擇為 “不研發(fā)綠色技術(shù)” ，這可能是極低的碳價導(dǎo)致企業(yè)沒有追求綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力。當(dāng)PC∈[10 ～40]時，y、z收斂于1。當(dāng)碳價升高時，企業(yè)和消費者的收斂速度提高?？梢娞純r的提高會影響企業(yè)和消費者的演化策略選擇，較高的碳價對綠色技術(shù)創(chuàng)新升級產(chǎn)生較強(qiáng)的激勵作用。這主要是由于碳價的提升，能夠使得綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)獲得更多的額外收益，例如通過碳交易市場出售多余的碳權(quán)，同時，還能夠獲得政府的補(bǔ)貼和其他政策激勵，從而獲得更大收益。此時，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品將會替代原有產(chǎn)品市場，消費者獲得綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的成本將會下降，購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品必將成為其偏好。

圖5 PC變化時博弈系統(tǒng)演化仿真圖

4.2 博弈系統(tǒng)對政府碳補(bǔ)貼的敏感性分析

4.2.1 企業(yè)對碳收益的敏感性分析

在碳收益2、4、8、10、12 時的仿真結(jié)果如圖6 所示。

圖6 R1變化時企業(yè)演化仿真圖

由圖6 可知，隨著R1的增大，企業(yè)將選擇 “研發(fā)” 策略。當(dāng)R1∈[0 ～4]時，企業(yè) “研發(fā)綠色技術(shù)” 的概率為0，表明企業(yè)的碳收益在極低范圍波動時不會對企業(yè) “研發(fā)” 產(chǎn)生激勵作用。對于企業(yè)的成本收益而言，當(dāng)邊際研發(fā)成本大于碳收益，企業(yè)選擇 “不研發(fā)” 策略會使企業(yè)的利潤最大化。當(dāng)R1∈[4 ～12]時y收斂于1。政府對技術(shù)創(chuàng)新的碳補(bǔ)貼能夠降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)成本，有助于企業(yè)開展創(chuàng)新和研發(fā)活動。實際中，企業(yè)研發(fā)離不了政府部門的支持，不僅需要政府部門的財政扶持，也需要稅費減免的激勵，更為重要的是，需要政府部門為企業(yè)研發(fā)提供人才、資源等平臺服務(wù)和支持。

4.2.2 消費者對碳積分的敏感性分析

在碳積分2、4、8、10、12 時的仿真結(jié)果如圖7 所示。

圖7 R2變化時消費者演化仿真圖

根據(jù)圖7 可知，隨著R2的增大，消費者將選擇 “購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品” 策略。當(dāng)R2∈[2 ～12]時，z收斂于1?？梢?，政府給購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的消費者發(fā)放碳積分，可提高消費者對綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)可程度與接受能力。因為綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)比傳統(tǒng)產(chǎn)品在資源、工藝上有著更高投入要求，因而生產(chǎn)成本較高，導(dǎo)致綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的價格高于傳統(tǒng)產(chǎn)品。所以，政府對消費者采取非經(jīng)濟(jì)手段的碳激勵，促使綠色創(chuàng)新產(chǎn)品在合理的價格范圍靠近傳統(tǒng)產(chǎn)品的價格，以逐步降低替代效應(yīng)對綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的需求產(chǎn)生積極影響。與碳積分類似的政策，例如 “綠幣” 在德清縣已經(jīng)推行，消費者能夠綠色低碳行為，包括參與公益、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、購買綠色低碳產(chǎn)品等都能夠獲得 “綠幣” ，從而能夠換購多種類型的綠色產(chǎn)品，較好地引導(dǎo)消費者進(jìn)行綠色生活行為。

4.3 博弈系統(tǒng)對感知價值的敏感性分析

4.3.1 企業(yè)對傳遞系數(shù)的敏感性分析

傳遞系數(shù)在0.6、0.8、1.0、1.2、1.4 時的仿真結(jié)果如圖8 所示。根據(jù)圖8 可知，企業(yè)實施 “研發(fā)綠色技術(shù)” 概率y對傳遞系數(shù)β1很敏感。當(dāng)傳遞系數(shù)較低為0.6和0.8時，企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越弱；當(dāng)傳遞系數(shù)大于1 時，y收斂于1?？梢?，企業(yè)心理感知研發(fā)綠色技術(shù)所獲得碳收益大于政府給予企業(yè)的真實碳收益時，企業(yè)獲得超出心理預(yù)期的額外收益，企業(yè)感知利益大于感知風(fēng)險，因而企業(yè)主動實施綠色技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)感知通常受到整個經(jīng)濟(jì)社會的影響，當(dāng)整個經(jīng)濟(jì)社會高度認(rèn)可綠色消費行為時，預(yù)期收益將會不斷增加，從而增強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿。因此，政府部門需要引導(dǎo)消費者對綠色產(chǎn)品的認(rèn)同，并且積極參與消費。

圖8 β1變化時企業(yè)演化仿真圖

4.3.2 消費者對傳遞系數(shù)的敏感性分析

在傳遞系數(shù)0.6、0.8、1.0、1.2、1.4 時的仿真結(jié)果如圖9 所示。

圖9 β2變化時消費者演化仿真圖

根據(jù)圖9 可知，消費者實施 “購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品” 概率z對傳遞系數(shù)β2很敏感。當(dāng)傳遞系數(shù)較低時為0.6 和0.8，消費者購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的消費偏好較弱，更偏好于購買同等性能下的傳統(tǒng)產(chǎn)品。當(dāng)傳遞系數(shù)大于1 時，z收斂于1，并且消費者演化至購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品策略的速度隨著傳遞系數(shù)β2增大而變快?？梢娤M感知利益的變化對購買新產(chǎn)品意愿有顯著正向影響。表明消費者對綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的感知利益程度越高，消費者越容易購買綠色創(chuàng)新產(chǎn)品。綠色創(chuàng)新產(chǎn)品通常價格要高于傳統(tǒng)產(chǎn)品，因此，消費者對綠色創(chuàng)新消費的感知利益，不僅僅是功能創(chuàng)新的認(rèn)可，更需要是對綠色理念和綠色文化的認(rèn)同，從而愿意支付更多的成本完成消費行為。

5 結(jié)論與啟示

本文得出以下結(jié)論：

（1）政府、企業(yè)和消費者三方策略會根據(jù)不同條件發(fā)生動態(tài)變化，沒有任何一方具有嚴(yán)格的優(yōu)勢策略，且博弈系統(tǒng)演化至均衡點E8(1, 1, 1)受到碳價、碳補(bǔ)貼和碳積分等多種因素的共同影響。

（2）綠色技術(shù)創(chuàng)新供給端的碳約束機(jī)制和消費端的碳激勵機(jī)制具有良好的協(xié)同效應(yīng)。目前大部分碳約束機(jī)制的研究聚焦于生產(chǎn)端，即碳稅、碳權(quán)交易等機(jī)制對企業(yè)碳減排的作用機(jī)制，而較少關(guān)注碳排放機(jī)制對于消費者的激勵作用。在部分地方探索實行 “綠幣” “藍(lán)幣” “碳積分” 等關(guān)聯(lián)消費者的方式，應(yīng)該受到重視和推廣。

（3）企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為受到政府和消費者行為的綜合影響，刺激綠色產(chǎn)品需求是優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新政策的關(guān)鍵。企業(yè)基于自身利益最大化，對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險、高成本、收益不確定特征具有天然的規(guī)避傾向，只有良好的消費市場需求和綠色技術(shù)研發(fā)政策環(huán)境帶來的預(yù)期收益才能夠激勵企業(yè)主動開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。

鑒于以上結(jié)論，得出以下啟示：

（1）要處理好 “雙碳” 目標(biāo)實現(xiàn)與綠色創(chuàng)新市場發(fā)展的統(tǒng)一問題。政府部門不能一味強(qiáng)調(diào)通過碳約束機(jī)制促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新綠色技術(shù)，降低碳排放，要根據(jù)消費群體的收入水平、人力資本水平制定綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的積極策略，引導(dǎo)市場發(fā)揮決定性作用，即在控制社會總排放量的前提下，激勵生產(chǎn)端和消費端更多主體參與綠色技術(shù)創(chuàng)新活動，協(xié)調(diào)并處理好 “雙碳” 目標(biāo)實現(xiàn)過程中與綠色創(chuàng)新市場發(fā)展的矛盾與沖突。

（2）政府補(bǔ)貼政策需要更加精準(zhǔn)化和科學(xué)化，在刺激生產(chǎn)端降低碳排放的同時，也應(yīng)該強(qiáng)化消費端的補(bǔ)貼政策優(yōu)化。在有限的政府補(bǔ)貼資源下，政府應(yīng)該聯(lián)合多部門共同制定普適性的綠色創(chuàng)新補(bǔ)貼政策，同時兼顧企業(yè)需求特色和政府部門激勵資源差異，構(gòu)建特色型部門激勵政策，例如政府部門推行 “碳減排掛鉤” 機(jī)制，實現(xiàn)對傳統(tǒng)生產(chǎn)能力的掛鉤削減，從而促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外，在消費端應(yīng)該著重探索對綠色消費偏好和綠色消費傾向有引導(dǎo)和督促作用的管理機(jī)制，例如探索消費者碳排放配額（可簡稱為 “消費碳票” ）的補(bǔ)貼機(jī)制，從根本上促使綠色生活方式的形成。

（3）提高消費者綠色消費意識，主動與消費者形成一種良性的監(jiān)督關(guān)系。政府部門一方面應(yīng)該不斷加強(qiáng)提升消費者對綠色技術(shù)創(chuàng)新的主動認(rèn)可，鼓勵消費者優(yōu)先選購綠色產(chǎn)品，并引導(dǎo)消費者把保護(hù)生態(tài)的公共利益與滿足需求的個人利益相結(jié)合，發(fā)揮個人行為的外部性，建立正確的綠色消費主觀規(guī)范；另一方面應(yīng)加強(qiáng)綠色消費教育，提高消費者的綠色意識，提高消費者對綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)可程度，進(jìn)而引導(dǎo)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。