張杰，王曉晶

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

溫室氣體過(guò)量排放導(dǎo)致的全球變暖等一系列氣候問題，嚴(yán)重威脅全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康可持續(xù)發(fā)展，也考驗(yàn)著主要大國(guó)全球治理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)、勇氣、智慧與能力。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，為人類共同的利益和可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量，新一輪科技革命與信息革命為生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域構(gòu)建人類命運(yùn)共同體注入新的動(dòng)力。2020 年我國(guó)提出了 “2030 年前碳達(dá)峰、2060年前碳中和” 的目標(biāo)愿景，這要求經(jīng)濟(jì)社會(huì)盡快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，走生態(tài)良好、綠色低碳為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展道路。為保證 “雙碳” 目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，不僅需要推動(dòng)全社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型控制碳排放量，也要通過(guò)創(chuàng)新引領(lǐng)和改革形成新范式助力碳中和，這也對(duì)生態(tài)文明建設(shè)提出了更高的要求。

大力推行綠色低碳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，是促進(jìn)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的必然選擇。為進(jìn)一步推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)節(jié)能減排和民生改善，形成可推廣的生態(tài)文明典型模式，國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合財(cái)政部、自然資源部等六部門制定了《國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)方案（試行）》，于2014 年7 月和2015 年12 月先后分批確定了試點(diǎn)名單，從優(yōu)化國(guó)土空間開發(fā)格局、全面促進(jìn)資源節(jié)約、加強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)等方面大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境的高質(zhì)量發(fā)展和高水平保護(hù)，強(qiáng)化引領(lǐng)、典型示范和充分帶動(dòng)全國(guó)綠色低碳循環(huán)發(fā)展。當(dāng)前，示范創(chuàng)建地區(qū)的生態(tài)環(huán)境得到顯著改善，資源循環(huán)和生態(tài)安全的體系初步形成，綠色生態(tài)的經(jīng)濟(jì)紅利不斷釋放。

2021 年3 月，我國(guó)將碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)納入生態(tài)文明建設(shè)總體布局，以減碳作為資源友好節(jié)約和生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的重要推動(dòng)力，促進(jìn)生產(chǎn)生活方式全方位轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展[1]。全國(guó)各地以生態(tài)文明先行示范區(qū)為抓手，落實(shí)能耗雙控、強(qiáng)化節(jié)能減排和提升人居環(huán)境質(zhì)量，對(duì)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益和社會(huì)文明進(jìn)步具有重要意義。那么，政府這類 “自上而下” 的環(huán)境規(guī)制舉措是否取得有效的減排效果？更進(jìn)一步，其影響機(jī)制和內(nèi)在機(jī)理如何？生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)促進(jìn)資源節(jié)約和能源轉(zhuǎn)型，是化解 “資源詛咒” 的有效途徑，對(duì)資源富集度和地理位置不同的地區(qū)，其減排效果是否存在異質(zhì)性？厘清上述問題，對(duì)于生態(tài)文明先行示范區(qū)的成果與推廣具有實(shí)踐價(jià)值，也為國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)和 “雙碳” 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供政策啟示。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)是經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、生態(tài)良性循環(huán)的重要載體和實(shí)踐平臺(tái)。關(guān)于生態(tài)文明先行示范區(qū)的研究主要是分析其發(fā)展規(guī)律[2]、進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[3]和政策效應(yīng)評(píng)估等。目前環(huán)境政策試點(diǎn)的研究較為活躍，而關(guān)于生態(tài)文明先行示范區(qū)的政策效應(yīng)評(píng)估則較少，主要集中在生態(tài)環(huán)境效益。陸杉等[4]研究表明生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立能夠顯著提高農(nóng)業(yè)綠色效率。辛寶貴等[5]采用合成控制法發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)福建和貴州對(duì)生態(tài)全要素生產(chǎn)率有正向的顯著影響，而江西省的效果并不明顯。梁琦等[6]采用雙重差分法實(shí)證檢驗(yàn)表明生態(tài)文明先行示范區(qū)能夠顯著提高城市生態(tài)效率。謝晗進(jìn)等[7]還發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)能夠提高空氣質(zhì)量和居民健康水平。

圍繞碳減排政策及其影響因素，一部分學(xué)者通過(guò)低碳相關(guān)政策進(jìn)行研究。CHENG 等[8]證實(shí)了低碳試點(diǎn)政策的實(shí)施能夠促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。ZHANG等[9]研究發(fā)現(xiàn)碳交易制度顯著降低碳排放和能源消費(fèi)強(qiáng)度，促進(jìn)了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。吳茵茵等[10]基于市場(chǎng)機(jī)制與行政干預(yù)的協(xié)同作用視角也證明碳市場(chǎng)具有顯著的碳減排效應(yīng)。另一部分學(xué)者從影響碳排放的因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[11-12]、能源消耗[13]、技術(shù)創(chuàng)新[14]、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[15]等因素能顯著降低碳排放。如王文舉等[11]、余志偉等[12]證明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能顯著降低碳排放強(qiáng)度，且具有空間溢出效應(yīng)。韓秀艷等[13]認(rèn)為能源消費(fèi)碳排放強(qiáng)度變化的主要原因在于能源消耗增長(zhǎng)。李博[14]實(shí)證證明技術(shù)創(chuàng)新能夠降低本地區(qū)和鄰近地區(qū)的碳排放。

生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)作為一項(xiàng)正式環(huán)境規(guī)制，是否能夠降低碳排放？部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠降低碳排放。丁斐等[16]證明環(huán)境規(guī)制抑制了碳排放強(qiáng)度增長(zhǎng)，而工業(yè)集聚在一定程度上掩蓋了環(huán)境規(guī)制對(duì)城市碳減排的影響。董直慶等[17]研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制政策通過(guò)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)和推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而有效降低碳排放。王桂新等[18]研究證明生態(tài)省具有明顯的碳減排效應(yīng)，且主要通過(guò)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高生態(tài)保護(hù)水平及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，而技術(shù)進(jìn)步的作用并不明顯。汪克亮等[19]研究發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)能夠顯著降低省域碳排放，且具有空間溢出效應(yīng)。另一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與碳排放存在非線性關(guān)系。李菁等[20]研究發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響都呈現(xiàn)出倒 “U” 型趨勢(shì)，其中技術(shù)創(chuàng)新是影響效應(yīng)轉(zhuǎn)變的重要因素。馬海良等[21]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響由 “倒退效應(yīng)” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“倒逼效應(yīng)” ，呈 “U” 型趨勢(shì)。綜合來(lái)看，環(huán)境規(guī)制與碳排放的顯著影響關(guān)系是被認(rèn)可的。

以往文獻(xiàn)對(duì)生態(tài)文明先行示范區(qū)的綜合評(píng)價(jià)和政策效應(yīng)、碳排放的影響因素以及環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響進(jìn)行了研究，為開展本研究提供了有益借鑒。但鮮有文獻(xiàn)研究生態(tài)文明先行示范區(qū)對(duì)城市碳排放的影響，其作用路徑還不明晰，且忽視了不同城市特征下減排路徑的差異性。基于此，本文采用雙重差分法評(píng)估生態(tài)文明建設(shè)對(duì)城市碳排放的影響。可能的邊際貢獻(xiàn)在于：一是運(yùn)用雙重差分模型研究生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)對(duì)城市碳排放的影響，并從能源消耗、綠色創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度檢驗(yàn)生態(tài)文明先行示范區(qū)的減排機(jī)制；二是進(jìn)一步區(qū)分城市資源豐度和城市區(qū)位，以識(shí)別生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)促進(jìn)碳減排的方向和作用主體。

2 理論分析與研究假說(shuō)

生態(tài)文明先行示范區(qū)是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型的重要措施，按政策預(yù)期應(yīng)當(dāng)具有碳減排作用。宏觀層面，示范創(chuàng)建地區(qū)大力推動(dòng)生產(chǎn)生活方式、價(jià)值觀念和機(jī)制體制等方面的全方位深刻轉(zhuǎn)變，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境改善與人居環(huán)境治理，提高資源能源的利用效率，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新范式和新階段，從而促進(jìn)節(jié)能減排與碳強(qiáng)度指標(biāo)下降，為碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供有力支撐[22]。微觀層面，生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)作為一項(xiàng)正式環(huán)境規(guī)制，必然會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響，從而有利于實(shí)現(xiàn)碳減排。一方面，生態(tài)文明先行示范區(qū)的環(huán)保力度加強(qiáng)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)增加環(huán)保和排污成本，環(huán)境污染的負(fù)外部性內(nèi)化成生產(chǎn)成本，可能擠占其他生產(chǎn)資源的投入，這就是 “遵循成本” 假說(shuō)[23]，但污染排放會(huì)得到有效控制。另一方面，企業(yè)迫于成本約束進(jìn)行清潔技術(shù)創(chuàng)新和效率技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)在綠色創(chuàng)新等方面的信息不對(duì)稱有所緩解，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙重目標(biāo)，這就是 “波特假說(shuō)”[24]。因此，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)著力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)性改革，促使企業(yè)進(jìn)行環(huán)境治理和綠色技術(shù)創(chuàng)新，統(tǒng)領(lǐng) “雙碳” 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。換言之， “雙碳” 目標(biāo)只有納入生態(tài)文明建設(shè)總體布局，以綠色技術(shù)創(chuàng)新為突破口，貫徹綠色低碳發(fā)展理念，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性變革和高質(zhì)量發(fā)展。

H1：國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)能夠顯著降低城市碳排放強(qiáng)度。

國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)通過(guò)目標(biāo)引領(lǐng)和各項(xiàng)要求，進(jìn)行能源消耗總量的控制和能源結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全面調(diào)整，進(jìn)而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生節(jié)能降耗效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和綠色創(chuàng)新效應(yīng)，帶動(dòng)城市碳減排和經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，助力 “雙碳” 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（1）節(jié)能降耗效應(yīng)。能源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和碳排放的主要活動(dòng)來(lái)源，能源轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn) “雙碳” 目標(biāo)的重要環(huán)節(jié)和方向，也是國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展的必然要求[25]。而生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可以使粗放型的高耗能行業(yè)降低能耗向集約型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，通過(guò)嚴(yán)格控制企業(yè)的污染限額和過(guò)度排放行為，提高能源使用效率[26]。生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)要求實(shí)施主要污染物總量控制，推進(jìn)清潔能源的開發(fā)利用，抓好煤炭的高效清潔化利用，可有效控制二氧化碳排放[27]。一方面，落實(shí)能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度雙控，加快能源利用的綠色低碳轉(zhuǎn)型，從排放源頭形成提能節(jié)效的能源管理體系，推進(jìn)節(jié)能降耗工作的平穩(wěn)進(jìn)行。 另一方面，大幅提高新能源和可再生能源比重，優(yōu)化調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，構(gòu)建安全、綠色、集約、高效的清潔能源供應(yīng)體系，以綠色能源示范基地引領(lǐng)生態(tài)安全經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)能源清潔化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，從而控制碳排放總量和強(qiáng)度。

（2）結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠減少碳排放，且擁有巨大的節(jié)能減排潛力[11,28]。生態(tài)文明先行示范區(qū)在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮著指引作用[29]，進(jìn)一步明確了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色低碳化發(fā)展。一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向新能源產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。通過(guò)嚴(yán)控高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，大力推進(jìn)新能源新材料和高端裝備制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構(gòu)建了低能耗、低排放、高效率的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)循環(huán)發(fā)展體系，降低了對(duì)化石能源消耗的依賴，從而減少碳排放[30]。另一方面，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化賦能智慧農(nóng)業(yè)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，使粗放式的傳統(tǒng)工業(yè)向集約的智能制造轉(zhuǎn)型，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部各部門生產(chǎn)的生態(tài)化和數(shù)字化，高效率推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和碳減排。

（3）綠色創(chuàng)新效應(yīng)。作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)低碳化轉(zhuǎn)型的重要引擎，技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)档偷貐^(qū)碳排放水平發(fā)揮顯著的積極影響[14,20]。已有研究表明，環(huán)境規(guī)制政策有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力[31-32]。那么，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)是如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而推動(dòng)低碳發(fā)展？一方面，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)的環(huán)境治理過(guò)程涉及再生技術(shù)、污染控制技術(shù)和處理技術(shù)，不僅能夠提高資源利用率和環(huán)保技術(shù)水平，而且促進(jìn)負(fù)碳技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，從而控制脫碳成本和碳排放量[33]，也為碳中和目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。另一方面，環(huán)境政策會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境政策可能推動(dòng)企業(yè)運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段進(jìn)行數(shù)字技術(shù)研發(fā)，有效提高企業(yè)生產(chǎn)率和能源利用效率，從而在一定程度上有利于降低地區(qū)碳排放[34]；環(huán)境政策還能夠倒逼企業(yè)進(jìn)行清潔技術(shù)研發(fā)，選擇綠色低碳的供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售方式，從而減少企業(yè)碳排放（圖1）。

圖1 生態(tài)文明先行示范區(qū)降低城市碳排放的機(jī)制傳導(dǎo)圖

H2：生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)通過(guò)推進(jìn)節(jié)能降耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而降低城市碳排放。

3 實(shí)證設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

雙重差分法是近年來(lái)政策評(píng)估應(yīng)用最廣泛的一種方法，其基本思想是將新政策實(shí)施視為一次外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的 “自然試驗(yàn)” ，通過(guò)控制研究對(duì)象的事前差異和固定效應(yīng)估計(jì)可有效解決遺漏變量和雙向因果問題，進(jìn)而解決了傳統(tǒng)模型的內(nèi)生性問題。生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立，一方面可能使得示范城市的碳排放強(qiáng)度在設(shè)立前后產(chǎn)生差異；另一方面也可能使同一時(shí)點(diǎn)上示范城市與非示范城市的碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生差異，基于該雙重差異進(jìn)行模型估計(jì)，可科學(xué)識(shí)別政策實(shí)施的凈效果。因此，本文將生態(tài)文明先行示范區(qū)政策視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，構(gòu)建如下多期雙重差分模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

式中：Yit為被解釋變量城市碳排放強(qiáng)度；i、t分別表示城市和時(shí)間；Xit為控制變量；μi、γt為城市個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；treat×post是生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)政策虛擬變量；β1是本文的核心關(guān)注系數(shù)，反映了生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)。

3.2 樣本與變量

2014—2015 年國(guó)家發(fā)展改革委等六部門分批公示了100 個(gè)生態(tài)文明先行示范區(qū)，包括47 個(gè)地級(jí)市、4 個(gè)省份和49 個(gè)區(qū)縣、特殊區(qū)域或流域等?？紤]到示范區(qū)政策對(duì)省、市不同區(qū)劃的政策效應(yīng)存在差異，借鑒梁琦等[6]的做法，本文在總樣本中刪除了示范區(qū)中福建等四省份的城市數(shù)據(jù)，同時(shí)為了提高估計(jì)的準(zhǔn)確度，將區(qū)縣對(duì)應(yīng)的地級(jí)市剔除，將名單中的47 個(gè)地級(jí)市作為實(shí)驗(yàn)組，其余166 個(gè)地級(jí)市為對(duì)照組，最終選取2009—2019 年213 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，缺失數(shù)據(jù)通過(guò)均值法進(jìn)行補(bǔ)充。

被解釋變量。城市碳排放強(qiáng)度，借鑒吳建新等[35]的做法，將城市碳排放的來(lái)源分為天然氣、液化石油氣、電能和熱能等消耗產(chǎn)生的碳排放，碳排放量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值即為碳排放強(qiáng)度。

核心解釋變量。生態(tài)文明先行示范區(qū)政策，若該城市為生態(tài)文明先行示范區(qū)，且觀測(cè)時(shí)間在政策實(shí)施后，則treat與post的交互項(xiàng)取值為1，否則為0。

控制變量。本文引入以下控制變量，涉及價(jià)格的變量均按照2009 年的不變價(jià)計(jì)算。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpgdp），經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能通過(guò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致二氧化碳的增加，也能通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新降低二氧化碳排放[36]，采用城市實(shí)際人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對(duì)數(shù)表示；人口密度（lnpopden），人口密度反映人口的聚集程度，人類頻繁的生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)增加二氧化碳排放[37]，采用年末總?cè)丝跀?shù)與地級(jí)市行政區(qū)域面積的比值表示；外商直接投資（fdi），外商可能將高排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)中國(guó)，但又能將先進(jìn)的生產(chǎn)方式引進(jìn)來(lái)[37]，采用實(shí)際利用外資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示；政府規(guī)模（gov），政府財(cái)政支出影響示范區(qū)的建設(shè)力度，進(jìn)而影響碳排放[38]，采用政府財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示；市場(chǎng)化水平（market），市場(chǎng)可能通過(guò)對(duì)能源價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的調(diào)節(jié)，提高能源使用效率，從而影響碳排放，采用城鎮(zhèn)私營(yíng)和個(gè)體從業(yè)人員與城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員期末人數(shù)的比值表示（表1）。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)

表2 為國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)政策影響城市碳排放的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，其中第（1）列為不加控制變量的結(jié)果。由表2 可知，依次加入控制變量，模型的擬合度變好，雙重差分項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值均在1%的水平上顯著，說(shuō)明國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)具有顯著的碳減排效應(yīng)。從第（6）列可得，示范區(qū)的設(shè)立使得試驗(yàn)組城市相比對(duì)照組城市，碳排放強(qiáng)度降低13.07%，驗(yàn)證了本文提出的假設(shè)1，說(shuō)明生態(tài)文明建設(shè)對(duì)城市節(jié)能減碳和生態(tài)轉(zhuǎn)型具有積極作用。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.2.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)檢驗(yàn)是雙重差分模型的重要前提，要求生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)政策實(shí)施前試驗(yàn)組與對(duì)照組城市的碳排放強(qiáng)度具有共同的變動(dòng)趨勢(shì)。借鑒BECK 等[39]的做法，檢驗(yàn)事件發(fā)生前后國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對(duì)處理組和控制組影響的差異性。將樣本第1 年（2014 年）作為基準(zhǔn)年，得到圖2 所示結(jié)果。圖2 顯示，國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立前4 年，系數(shù)估計(jì)值均不顯著，這表明試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市在生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立之前的碳排放強(qiáng)度沒有差異，滿足平行趨勢(shì)假定；國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立后開始發(fā)揮明顯的政策效果，總體呈現(xiàn)出負(fù)向影響逐漸增強(qiáng)的態(tài)勢(shì)，這說(shuō)明生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)具有持續(xù)性。

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

4.2.2 安慰劑檢驗(yàn)

除了前文中可控制的因素對(duì)碳排放有影響，還有一些不可觀測(cè)因素會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響，因此，本文進(jìn)行政策樣本隨機(jī)化的安慰劑檢驗(yàn)。若樣本隨機(jī)化后政策仍然對(duì)示范地區(qū)具有顯著的碳減排效應(yīng)，說(shuō)明結(jié)論有待進(jìn)一步檢驗(yàn)；反之，則說(shuō)明政策能夠排除遺漏變量影響，使結(jié)果更具穩(wěn)健性。本文通過(guò)在2014 年和2015 年隨機(jī)抽取的23 個(gè)、24 個(gè)隨機(jī)樣本共47 個(gè)城市組成的生態(tài)文明先行示范區(qū)虛假樣本，隨機(jī)重復(fù)200 次，并代入基準(zhǔn)模型中。圖3 結(jié)果顯示，模擬的估計(jì)系數(shù)均值接近零，基本服從正態(tài)分布，即樣本隨機(jī)化后的政策并沒有對(duì)碳排放產(chǎn)生影響，說(shuō)明生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)與非觀測(cè)因素的影響不大。

圖3 安慰劑檢驗(yàn)

4.2.3 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）更換被解釋變量。本文借鑒蘇泳嫻等[40]的做法，進(jìn)一步采用夜間燈光指數(shù)估計(jì)的碳排放量（lnco2）和碳排放強(qiáng)度（lncogdp）。從表3 第（1）、（2）列結(jié)果可知，在更換被解釋變量后系數(shù)值均變小，但仍然在1%的水平下顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)能夠同時(shí)降低碳排放量和碳排放強(qiáng)度，回歸結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

（2）采用PSM-DID 方法。考慮到國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)試驗(yàn)組與對(duì)照組的城市特征存在一定差異，本文將五個(gè)控制變量作為匹配變量，采用半徑匹配和核匹配兩種匹配方法，對(duì)匹配后的樣本進(jìn)行回歸估計(jì)。表3 中，第（3）、（4）列匯報(bào)了傾向得分匹配后的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)依然顯著但有輕微降低，表明樣本選擇并未影響回歸結(jié)果的穩(wěn)健性和顯著性。

（3）更換樣本數(shù)據(jù)。生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立除了城市，還包括省和縣。本文將設(shè)立省份中的城市納入實(shí)驗(yàn)組，進(jìn)一步進(jìn)行估計(jì)。表3 中的第（5）列回歸結(jié)果顯示，實(shí)驗(yàn)組樣本增加后，系數(shù)估計(jì)值的絕對(duì)值反而有所下降，這表明省級(jí)層面和市級(jí)層面的政策效應(yīng)確有不同，但生態(tài)文明先行示范區(qū)依然顯著地降低了碳排放。

（4）排除其他政策干擾。樣本期內(nèi)還實(shí)施了其他可能會(huì)對(duì)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生一定干擾的政策。為此，本文進(jìn)一步控制了在相近時(shí)期實(shí)施的低碳城市試點(diǎn)、碳交易試點(diǎn)等代表性政策對(duì)城市碳排放的影響，設(shè)立相應(yīng)的虛擬變量納入基準(zhǔn)模型中，結(jié)果如表3 第（6）列所示，試點(diǎn)政策雙重差分項(xiàng)系數(shù)依然在1%水平下顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)對(duì)降低城市碳排放的作用較為穩(wěn)健。

4.3 作用機(jī)制分析

以上回歸結(jié)果表明，國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立顯著促進(jìn)了碳減排。結(jié)合前文理論分析，進(jìn)一步通過(guò)節(jié)能降耗效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和綠色創(chuàng)新效應(yīng)探究國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)驅(qū)動(dòng)城市碳減排的影響機(jī)制。借鑒溫忠麟等[41]思路對(duì)上述三種路徑進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

式（2）～（4）中：Yit和treat×post分別為城市碳排放強(qiáng)度和國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)政策；Xit為控制變量；χ為納入中介變量后的方程估計(jì)參數(shù)；Mit為中介變量。模型需要關(guān)注的系數(shù)是β1和χ1，若β1和χ1均顯著，且χ1與α1相比變小或顯著性下降，那么說(shuō)明存在部分中介效應(yīng)；若β1顯著，但χ1不顯著，說(shuō)明存在完全中介效應(yīng)；若β1和χ2中有一個(gè)不顯著，則需要進(jìn)行Bootstrap 檢驗(yàn)。結(jié)果見表4。

表4 作用機(jī)制回歸結(jié)果

表4 中第（1）、（2）列為節(jié)能降耗效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果。為檢驗(yàn)國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)是否通過(guò)推進(jìn)節(jié)能降耗來(lái)減少碳排放，本文借鑒李江[42]的做法，利用城市用電、煤氣和液化石油氣消費(fèi)量與省級(jí)能源消耗量數(shù)據(jù)折算，將城市能源消耗總量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值（能源強(qiáng)度）代入上述模型?；貧w結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立顯著降低了能源強(qiáng)度，且在第（2）列加入指標(biāo)項(xiàng)后，能源強(qiáng)度的回歸系數(shù)在1%水平下顯著為正，即能源強(qiáng)度的上升會(huì)促進(jìn)碳排放。表中雙重差分項(xiàng)的系數(shù)值有所下降，說(shuō)明節(jié)能降耗在生態(tài)文明先行示范區(qū)促進(jìn)碳減排中發(fā)揮著部分中介效應(yīng)，該中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為16.37%。上述結(jié)論表明，生態(tài)文明建設(shè)以降低能源消耗為導(dǎo)向，提高能源利用效率，著力推動(dòng)新能源變革，對(duì)碳排放量具有明顯的抑制作用。

表4 中第（3）、（4）列為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。第二產(chǎn)業(yè)高碳行業(yè)集聚，生態(tài)文明建設(shè)可能對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的影響更大，因此借鑒周迪等[43]的做法，本文采用第二產(chǎn)業(yè)占GDP 比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整程度?；貧w結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)能夠降低第二產(chǎn)業(yè)比重，但并不顯著。中介變量系數(shù)在10%的水平上顯著為正，此時(shí)需要采用Bootstrap 檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Z值為-3.83，P值在1%的水平下顯著，說(shuō)明生態(tài)文明先行示范區(qū)通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)促進(jìn)碳減排，驗(yàn)證了王桂新等[18]的研究結(jié)論。進(jìn)一步計(jì)算，該中介效應(yīng)僅占總效應(yīng)的0.24%，可能的原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程比較緩慢，需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間才能有明顯變化。在生態(tài)文明建設(shè)的要求下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整和優(yōu)化，有利于 “雙碳” 目標(biāo)的推進(jìn)。

表4 中第（5）、（6）列為綠色創(chuàng)新的中介機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。本文采用每萬(wàn)人擁有的綠色專利數(shù)量來(lái)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平[44]，并將其代入上述模型?；貧w結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)顯著促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新，且在第（6）列加入中介指標(biāo)項(xiàng)后，試點(diǎn)政策的系數(shù)值有所下降，綠色創(chuàng)新對(duì)碳排放具有顯著的抑制作用，即綠色技術(shù)創(chuàng)新在生態(tài)文明先行示范區(qū)促進(jìn)碳減排中發(fā)揮著部分中介效應(yīng)，且該效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為7.85%。在綠色創(chuàng)新的趨勢(shì)下，生態(tài)文明建設(shè)通過(guò)技術(shù)減排和技術(shù)環(huán)保抑制碳排放的增加，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)雙贏。

4.4 異質(zhì)性分析

盡管前文已經(jīng)論證了生態(tài)文明先行示范區(qū)的碳減排效應(yīng)及其作用機(jī)制，但不同類別的城市對(duì)政策的響應(yīng)是否存在一定程度上的差異?該問題有利于深入理解生態(tài)文明建設(shè)驅(qū)動(dòng)碳減排的作用主體和方向。本文接下來(lái)從城市類型和城市區(qū)位進(jìn)一步討論。

4.4.1 城市類型異質(zhì)性

不同城市類型在資源豐度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面存在較大差異，資源型城市是我國(guó)重要的能源資源戰(zhàn)略保障基地，促進(jìn)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型具有重要的戰(zhàn)略意義。一般而言，相比非資源型城市，資源富集地區(qū)由于過(guò)度的資源開發(fā)和高污染的能源項(xiàng)目造成生態(tài)環(huán)境的破壞，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的矛盾比較突出，導(dǎo)致生態(tài)文明先行示范區(qū)的實(shí)施效果存在差異。因此，本文構(gòu)建城市資源類型虛擬變量（resource），將《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃》中所列城市名單賦值為1，非資源型城市賦值為0，并與示范區(qū)政策雙重差分項(xiàng)相乘代入回歸模型。表5 中第（1）列結(jié)果顯示，其回歸系數(shù)在1%的水平上顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)政策對(duì)資源型城市的碳減排效應(yīng)相對(duì)較強(qiáng)。原因可能在于：憑借著豐富的礦產(chǎn)資源和完整的工業(yè)體系，資源型城市的綠色低碳轉(zhuǎn)型具有更大的發(fā)展空間，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)通過(guò)對(duì)主要污染物排放量和資源產(chǎn)出率的量化使資源型城市的資源利用效率提升幅度更大[45]；而非資源型城市的資源稟賦相對(duì)較弱，生態(tài)文明建設(shè)驅(qū)動(dòng)碳減排的程度相對(duì)較低。

表5 異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.4.2 城市區(qū)位異質(zhì)性

中國(guó)疆域遼闊，城市區(qū)位間的發(fā)展不平衡不充分問題是經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。中東部地區(qū)的人力、技術(shù)、資源等條件較為優(yōu)越，減排技術(shù)、創(chuàng)新能力和公民生態(tài)環(huán)保意識(shí)相對(duì)較強(qiáng)，同時(shí)中東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)較為頻繁，有效減排具有較大空間。因此，本文構(gòu)建區(qū)位特征虛擬變量（area），將中東部地區(qū)城市賦值為1，西部地區(qū)城市賦值為0，并將該變量與政策雙重差分項(xiàng)相乘代入模型。表5 中第（2）列結(jié)果顯示，交乘項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)值在5%的水平上顯著，這表明生態(tài)文明先行示范區(qū)對(duì)中東部地區(qū)碳排放強(qiáng)度下降的助推作用更強(qiáng)?？赡艿脑蛟谟冢褐袞|部地區(qū)創(chuàng)新和資源稟賦較為充裕，生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)是中東部城市生態(tài)宜居的重要舉措；西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，盡管生態(tài)文明建設(shè)促使城市生產(chǎn)生活方式不斷調(diào)整，但受限于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、創(chuàng)新能力和地理區(qū)位，減排的內(nèi)生動(dòng)力存在不足，影響了生態(tài)文明建設(shè)的施行效果。

5 結(jié)論與建議

我國(guó)已向碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)邁進(jìn)，迫切需要以綠色技術(shù)創(chuàng)新培育低碳發(fā)展新動(dòng)能，準(zhǔn)確評(píng)估生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)對(duì)碳減排的助推作用對(duì)于探索符合我國(guó)國(guó)情的生態(tài)文明建設(shè)模式和實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)具有重要意義。為此，本文利用2009—2019 年我國(guó)213 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法實(shí)證檢驗(yàn)了生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對(duì)碳排放的影響，主要研究結(jié)論如下：一是國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)顯著促進(jìn)了碳減排，其碳排放強(qiáng)度較非試點(diǎn)城市降低了13.07%，該結(jié)論在安慰劑檢驗(yàn)、PSMDID 等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立；二是生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立當(dāng)年就顯著降低了碳排放，且具有時(shí)間動(dòng)態(tài)增強(qiáng)效應(yīng)；三是國(guó)家生態(tài)文明先行示范區(qū)主要通過(guò)節(jié)能降耗效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)促進(jìn)碳減排，其中節(jié)能降耗的中介效應(yīng)相對(duì)較強(qiáng)，而結(jié)構(gòu)優(yōu)化的中介效應(yīng)暫未充分發(fā)揮；四是從異質(zhì)性來(lái)看，資源型城市具有豐富的礦產(chǎn)資源和完整的工業(yè)體系，相較于非資源型城市，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)通過(guò)資源循環(huán)利用和能源清潔利用的碳減排效應(yīng)更明顯；中東部城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻繁，城市生態(tài)宜居的建設(shè)力度大，減排效果更好，而西部地區(qū)受限于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、創(chuàng)新能力等，減排的內(nèi)生動(dòng)力不足。

據(jù)此，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議。

（1）全面總結(jié)生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)工作，把降低碳排放的成功經(jīng)驗(yàn)形成制度在全國(guó)推廣。示范區(qū)政策能夠顯著降低碳排放，具有良好的生態(tài)環(huán)境保護(hù)效果。因此，發(fā)揮示范區(qū)的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，全面有序地在全國(guó)所有城市推廣生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)舉措，形成對(duì)清潔能源技術(shù)和綠色創(chuàng)新的路徑依賴，這將為碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)堅(jiān)實(shí)力量。

（2）利用大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)，優(yōu)化生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)方案，加大對(duì)節(jié)能降耗、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。生態(tài)文明建設(shè)以創(chuàng)新推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，一方面，要推進(jìn)新能源和清潔能源創(chuàng)新發(fā)展，以能源創(chuàng)新鏈條推動(dòng)能源行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；另一方面，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)，通過(guò)數(shù)字技術(shù)充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)優(yōu)化的減排效果，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（3）聚焦 “雙碳” 目標(biāo)，因地制宜開展生態(tài)文明建設(shè)，根據(jù)不同區(qū)域、不同類型城市發(fā)展實(shí)際，實(shí)施差異化的生態(tài)文明建設(shè)政策。對(duì)于非資源型城市，輔以其他環(huán)境規(guī)制充分發(fā)揮地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，著力推動(dòng)生產(chǎn)生活方式的低碳化。而西部地區(qū)要發(fā)揮風(fēng)能、太陽(yáng)能等新能源優(yōu)勢(shì)，加快能源轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步發(fā)揮東部對(duì)西部地區(qū)的支援和帶動(dòng)作用，促進(jìn)區(qū)域減排協(xié)同發(fā)展。