摘 要：新型舉國體制下核心領域科研攻關要求科學家將前沿科學發(fā)現(xiàn)轉化為現(xiàn)實生產力?？茖W家主導創(chuàng)業(yè)活動是實現(xiàn)上述目標的有效途徑之一，然而從學院派到企業(yè)家的身份轉變成為科學創(chuàng)業(yè)的直接挑戰(zhàn)。基于機會—資源一體化框架，從行動者視角探究科學家主導的創(chuàng)業(yè)模式。通過龍芯中科和中科納新的雙案例研究發(fā)現(xiàn)：首先，創(chuàng)業(yè)機會是科學創(chuàng)業(yè)的先決條件，根據(jù)創(chuàng)業(yè)機會涌現(xiàn)方式差異可將科學家創(chuàng)業(yè)劃分為機會發(fā)現(xiàn)驅動模式和機會創(chuàng)造驅動模式。其次，兩種科學家創(chuàng)業(yè)模式的機會—資源一體化機制存在顯著差異，機會發(fā)現(xiàn)驅動模式強調發(fā)現(xiàn)科學創(chuàng)業(yè)機會，由外部機會—資源一體化推動內部機會—資源一體化；機會創(chuàng)造驅動模式強調創(chuàng)造科學創(chuàng)業(yè)機會，由內部機會—資源一體化驅動外部機會—資源一體化。最后，外部環(huán)境要素和企業(yè)內部要素影響科學家創(chuàng)業(yè)模式選擇。研究結論可為新型舉國體制下科學家為國創(chuàng)業(yè)提供實踐啟示。

關鍵詞：新型舉國體制；科學家創(chuàng)業(yè)；機會—資源一體化；行動者視角

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2022110343

中圖分類號：F272.2文獻標識碼：A 文章編號：1001－7348（2024）06－0052－11

0 引言

近年來，以美國為首的西方陣營不斷在航空航天、芯片制造、人工智能等關乎科技自主與產業(yè)安全的關鍵核心領域對我國進行科技封鎖。要實現(xiàn)關鍵核心技術領域突圍，我國需要結合社會主義制度優(yōu)勢和市場經(jīng)濟資源配置優(yōu)勢，集中優(yōu)勢力量攻克關鍵核心技術，推進科研成果產業(yè)化和商業(yè)化發(fā)展。中共二十大報告指出，要“完善黨中央對科技工作統(tǒng)一領導的體制，健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源”。這就要求政府、科研單位、企業(yè)、投資機構等多類主體共同參與，高效配置國家創(chuàng)新體系內科技力量和創(chuàng)新資源，進而形成從實驗室到實際應用的完整科技創(chuàng)新鏈條。在夯實制度保障的基礎上，應該正視我國科技領域的不足，尤其應該重點關注科技產業(yè)化問題?！?022 年中國專利調查報告》顯示，我國前沿科技成果僅有10%～30%被應用于實際生產，真正實現(xiàn)產業(yè)化的成果遠低于這一比例。造成這一現(xiàn)象的關鍵原因在于，高新技術產業(yè)發(fā)展和變革需要基于科學的創(chuàng)新模式推動，純粹的科研人員或者商業(yè)人員難以勝任科學產業(yè)的創(chuàng)新要求，科學家作為科學的探索者和發(fā)現(xiàn)者，非常適合接過基于科學創(chuàng)新的“接力棒”，實踐基于科學的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)[1]。正如龍芯中科創(chuàng)始人胡偉武所言：“中國不是缺少院士，而是缺少英特爾一樣的企業(yè)?！笨茖W家能夠借助對科學成果產業(yè)化的洞悉，通過建立新創(chuàng)企業(yè)將科學成果轉化為科學創(chuàng)新產品，強化國家戰(zhàn)略科技能力和產業(yè)實力，幫助我國在海外科技封鎖困局中實現(xiàn)科技自立自強。

然而，科學創(chuàng)業(yè)過程充滿挑戰(zhàn)，全球知識產權領頭羊公司Bastille CEO在接受采訪時表示：“由科學家主導的創(chuàng)業(yè)成功率遠低于創(chuàng)業(yè)平均成功率?！笨茖W家雖然能夠借助前沿知識和眼光洞察創(chuàng)業(yè)機會，但在真正邁出科學創(chuàng)業(yè)第一步后卻往往功敗垂成[1]，關鍵原因在于他們沒能將初始創(chuàng)業(yè)機會與后續(xù)創(chuàng)業(yè)資源實現(xiàn)有效匹配，從而導致創(chuàng)業(yè)失敗[2]。科學家將機會與資源有機結合是科學創(chuàng)業(yè)成功的關鍵，然而既有文獻往往將科學家創(chuàng)業(yè)失敗歸咎于創(chuàng)業(yè)者個人能力欠缺，認為科學家與企業(yè)家的能力要求差異是科學家創(chuàng)業(yè)成功率低的核心問題。但也有學者質疑這一觀點“神化”了企業(yè)家，呼吁創(chuàng)業(yè)研究應從創(chuàng)業(yè)者能力層面轉向行為層面，[3]從細顆粒度行為視角解決創(chuàng)業(yè)者如何行動的問題。

本研究以科學家創(chuàng)業(yè)行動為中心，基于機會—資源一體化框架探究科學家創(chuàng)業(yè)模式?，F(xiàn)有研究對機會涌現(xiàn)存在機會發(fā)現(xiàn)觀與機會創(chuàng)造觀兩種觀點，機會發(fā)現(xiàn)觀認為創(chuàng)業(yè)機會客觀存在于外部環(huán)境中[4]，具有創(chuàng)業(yè)警覺性的創(chuàng)業(yè)者會系統(tǒng)搜尋并發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會[5]；而機會創(chuàng)造觀則認為，創(chuàng)業(yè)機會需要創(chuàng)業(yè)者與所處環(huán)境相互作用，不斷進行戰(zhàn)略探索和迭代，整合資源并形成可運行的組織[6]。學者們往往將這兩種觀點視為相互競爭的關系，而其理論融合可能性有待進一步討論[7－8]。

鑒于此，本研究整合以上兩種觀點，將創(chuàng)業(yè)機會發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)業(yè)機會創(chuàng)造視為競爭性取向[9]，并以此對科學家創(chuàng)業(yè)模式展開分析，以期為創(chuàng)業(yè)研究提供更全面的結論。采用案例研究方法，以機會—資源一體化框架為基礎，通過數(shù)據(jù)、文獻與理論之間的對話，構建科學家基于科學創(chuàng)業(yè)行動的理論框架[10]，探究從企業(yè)創(chuàng)始人采取創(chuàng)業(yè)行動到科學成果轉化的內在機理。本文主要貢獻在于：第一，從個體行動層面探究基于科學的創(chuàng)業(yè)過程，突破已有研究關注科學家創(chuàng)業(yè)能力的窠臼，相較于同類研究具有更廣泛的指導意義，可為創(chuàng)業(yè)者提供具體行動指導，呼應我國新型舉國體制要求。第二，驗證李欣融等[11]“基于科學的新創(chuàng)企業(yè)轉化創(chuàng)新模式”的可行性，將研究對象拓展至科學家創(chuàng)建新創(chuàng)企業(yè)的過程，并歸納出兩種基于科學的創(chuàng)業(yè)模式，加強該領域與創(chuàng)業(yè)經(jīng)典理論的對話。第三，緩和創(chuàng)業(yè)機會本源問題矛盾，將機會發(fā)現(xiàn)與機會創(chuàng)造看作兩種不同的行動選擇，給出兩者可以同時存在的證據(jù)，歸納科學家創(chuàng)業(yè)一般模式，在一定程度上能夠打開中國科學家創(chuàng)業(yè)的“黑箱”。

1 基于科學創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)業(yè)機會與機會—資源一體化

1.1 基于科學的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)

根據(jù)創(chuàng)新動力來源不同，將創(chuàng)新劃分為基于技術的創(chuàng)新和基于科學的創(chuàng)新[11]。隨著研究的不斷深入，學界將依賴科學進展的創(chuàng)新模式稱為“基于科學的創(chuàng)新”（張慶芝等，2015），將基于技術演化、組合、調整的創(chuàng)新模式稱為“基于技術的創(chuàng)新”（陳勁等，2013）。不同于基于技術的創(chuàng)新，基于科學的創(chuàng)新主要存在于前沿科技核心技術產業(yè)領域，如生物制藥、先進微電子、納米材料等。這些產業(yè)發(fā)展起步較晚并依賴相關科學領域的最新發(fā)展，因而被稱為“基于科學的產業(yè)”（馬佳等，2019）。支撐這些產業(yè)的基礎科學領域突破很有可能會引發(fā)產業(yè)結構重組甚至產業(yè)革命[12]，因此基于科學的產業(yè)高效發(fā)展急亟需匹配相應創(chuàng)新指導模式。

要在新時代科技競爭中從“后發(fā)”反超為“領跑”，基于科學的創(chuàng)新是實現(xiàn)彎道超車的重點。馬佳等（2019）采用扎根理論探索后發(fā)企業(yè)如何在基于科學的創(chuàng)新賽道上通過“搶占先機”實施反超，為該領域研究打下了堅實基礎。根據(jù)創(chuàng)新主體不同，張慶芝等（2015）以諾貝爾獎科學成果商業(yè)化為案例，歸納出基于科學的創(chuàng)新的3種模式，分別為企業(yè)主導創(chuàng)新模式、企業(yè)與大學或公共機構合作創(chuàng)新模式以及新創(chuàng)企業(yè)轉化成果創(chuàng)新模式。其中，新創(chuàng)企業(yè)轉化成果創(chuàng)新模式以創(chuàng)業(yè)為核心，創(chuàng)業(yè)團隊多為大學或公共研究機構科研工作者，將科學技術和知識作為資本創(chuàng)建企業(yè)，在此基礎上發(fā)展科學研究，開發(fā)科學成果并實現(xiàn)商業(yè)化[11]，即基于科學的創(chuàng)業(yè)?？茖W家作為集知識和技術于一身的高級人才，對于科學創(chuàng)造起“掌舵人”的作用，由科學家親自主導創(chuàng)業(yè)能夠促進科研成果產業(yè)化[1，13]。

當前研究專注于基于科學的創(chuàng)業(yè)整體分析，對3種基于科學的創(chuàng)新模式的探討較為零散，且大多停留在理論構想層面，對基于科學的新創(chuàng)企業(yè)落地方式的研究未發(fā)現(xiàn)令人信服的證據(jù)，與經(jīng)典創(chuàng)業(yè)理論之間的對話不足。因此，本研究聚焦基于科學的新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新模式，以機會—資源一體化框架為基礎，為基于科學的創(chuàng)業(yè)模式提供具體案例證據(jù)，解決“科學家如何實現(xiàn)基于科學的創(chuàng)業(yè)”的問題。

1.2 科學家創(chuàng)業(yè)機會本源問題：創(chuàng)業(yè)機會發(fā)現(xiàn)觀與創(chuàng)造觀

自創(chuàng)業(yè)管理進入學術界視野以來，創(chuàng)業(yè)機會便成為重要研究對象。因此，探究科學家創(chuàng)業(yè)過程，必須厘清創(chuàng)業(yè)機會獲取這一關鍵切入點。創(chuàng)業(yè)機會研究領域存在一個關鍵問題：創(chuàng)業(yè)機會從何而來？因研究視角不同，該領域逐漸形成機會發(fā)現(xiàn)觀和機會創(chuàng)造觀。兩種觀點理論基礎與發(fā)展路徑存在較大差異，兩者之間的矛盾和聯(lián)系受到學界廣泛關注[14]。

機會發(fā)現(xiàn)觀認為，市場供給與需求不平衡帶來特殊需求，從而產生創(chuàng)業(yè)機會。創(chuàng)業(yè)機會是外生的，且客觀存在于創(chuàng)業(yè)環(huán)境之中[15]。具有創(chuàng)業(yè)警覺性的個體會發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會并開發(fā)其蘊含的價值[16－17]。而機會創(chuàng)造觀則認為，機會并非一開始就存在，而是內生于創(chuàng)業(yè)者的行為[6]，哪怕環(huán)境存在風險，創(chuàng)業(yè)者意志也會驅動他們創(chuàng)造機會[18]。沿著創(chuàng)造觀這一線索，越來越多的學者開始從社會建構理論視角解釋創(chuàng)業(yè)機會，將創(chuàng)業(yè)機會看作創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)想法和社會互動共同作用于環(huán)境的雙向互動結果[11]。

因研究視角和理論基礎不同，創(chuàng)業(yè)機會發(fā)現(xiàn)觀和機會創(chuàng)造觀對創(chuàng)業(yè)行為的解釋出現(xiàn)諸多矛盾[14]。最典型的沖突來源于機會存在的方式，發(fā)現(xiàn)觀認為機會一開始就外生于客觀環(huán)境中，創(chuàng)業(yè)者利用先驗知識發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會[20]；而機會創(chuàng)造觀則否定機會客觀存在，認為創(chuàng)業(yè)機會來源于創(chuàng)業(yè)者產生的創(chuàng)業(yè)前瞻思維[21]，是創(chuàng)業(yè)者整合手頭資源不斷建構的產物[22]。此外，兩種觀點對環(huán)境的作用認識不同，機會發(fā)現(xiàn)觀將環(huán)境視作偏穩(wěn)定的客觀因素，認為新創(chuàng)企業(yè)需要適應客觀環(huán)境[23]。而機會創(chuàng)造觀則認為，在機會建構過程中，環(huán)境是可滲透、可鍛造的[17]，創(chuàng)業(yè)者利用自身社會交互能力創(chuàng)造機會并改造環(huán)境[24]。近年來，這種對立逐步得以改變。一些學者認為，機會發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造可以并存[25]。Henderson amp; Graebner[26]指出，機會創(chuàng)造觀可彌補發(fā)現(xiàn)觀的理論空白，因此應著眼于創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)的“中間地帶”，關注兩種學說之間的對話[27]。

綜上所述，既有文獻局限于一種學說的現(xiàn)象極易陷入對某種理論的單方面批駁，從而歪曲另一種觀點存在的意義。因此，本研究從機會需求者（科學家）出發(fā)，在不回避兩者矛盾的前提下，將創(chuàng)業(yè)機會不同來源視作創(chuàng)業(yè)行為的不同方向，將兩者整合為科學家機會獲取的不同途徑，結合機會—資源一體化框架歸納機會獲取行為選擇對后續(xù)創(chuàng)業(yè)模式的差異化影響。

1.3 機會—資源一體化

由于有關資源開發(fā)和機會開發(fā)的研究長期被雙元理論主導，因此學界普遍認為創(chuàng)業(yè)資源與創(chuàng)業(yè)機會是孤立的兩個方面，往往從單一視角出發(fā)探討一方開發(fā)行為對另一因素的影響[28-29]。然而，隨著創(chuàng)業(yè)資源和機會研究的不斷深入，許多學者發(fā)現(xiàn)資源和機會開發(fā)密不可分（葛寶山等，2015），諸多經(jīng)典創(chuàng)業(yè)研究也體現(xiàn)了類似思想。例如，Eckhardt amp; Shane[30]將資源有效利用視為實現(xiàn)機會價值的重要前提；Baker amp; Nelson[29]指出企業(yè)在貧瘠的環(huán)境中仍能繁榮發(fā)展的關鍵在于把握機會與資源之間的關系，并發(fā)揮創(chuàng)造性能力。更有學者認為資源不斷獲取和開發(fā)實際上是一種實物期權[31]，目的在于優(yōu)先獲得更多機會，以便應對環(huán)境變化，進而提升企業(yè)潛在價值[32]。

鑒于此，將機會開發(fā)和資源開發(fā)過程有機融合的一體化框架逐漸明晰（彭秀青等，2016）。王兆群等 （2019） 從機會開發(fā)視角出發(fā)，指出資源整合與機會開發(fā)之間的動態(tài)匹配有助于提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效[33]。機會—資源一體化框架將資源開發(fā)和機會開發(fā)視為一個系統(tǒng)并從發(fā)展視角研究企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為，從全新的視角解釋了創(chuàng)業(yè)過程[34－35]。后續(xù)研究基于不同標準對機會—資源一體化開發(fā)行為進行分類[28]，如高洋等（2019）以分類原則為基礎，以機會創(chuàng)造觀和發(fā)現(xiàn)觀為指導，將機會—資源一體化行為劃分為內部一體化和外部一體化，發(fā)現(xiàn)兩種開發(fā)行為對創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效均具有正向影響。

機會—資源一體化類型研究詳細歸納了企業(yè)如何以不同方式進行機會和資源協(xié)同開發(fā)，但缺乏對不同機會獲取方式的深入剖析。在科學家創(chuàng)業(yè)背景下，有必要對不同機會獲取方式與不同機會—資源一體化行為匹配進行深入研究（葛寶山等，2015）。

綜上所述，現(xiàn)有研究存在如下不足：首先，對基于科學的創(chuàng)業(yè)的分析停留在理論構想層面，缺乏證據(jù)驗證和落實方案；其次，科學家創(chuàng)業(yè)理論需要調和機會本源矛盾；最后，需要進一步探索機會—資源一體化框架下科學家創(chuàng)業(yè)行為動因、機會獲取方式以及機會—資源一體化匹配機制。為此，本文以機會—資源一體化框架為研究基礎，結合機會的不同本源，從行動者視角厘清科學家創(chuàng)業(yè)機會對科研成果商業(yè)化的影響，形成不同機會來源指導下的科學家創(chuàng)業(yè)模式。

2 研究方法與案例選取

根據(jù)創(chuàng)業(yè)機會來源不同，機會獲取包括機會發(fā)現(xiàn)和機會創(chuàng)造兩種方式，本研究采用雙案例對比分析法，通過對眾多創(chuàng)業(yè)企業(yè)情況進行調研，選取龍芯中科和中科納新兩家企業(yè)作為典型案例對象。兩家企業(yè)初創(chuàng)人員在研究領域內均是具有深度影響力的科學家，主要創(chuàng)業(yè)行為是將科學研究成果轉化為產品并進行創(chuàng)業(yè)，符合基于科學的初創(chuàng)企業(yè)成果轉化創(chuàng)新模式[11]。而且，初創(chuàng)企業(yè)所在產業(yè)分別為芯片制造和納米技術應用，均屬于基于科學的產業(yè)，符合基于科學的創(chuàng)新模式要求，因此適合進行案例對比研究（見表1）。因此，本研究遵循交叉驗證規(guī)范，整合多種數(shù)據(jù)來源渠道，主要基于兩家企業(yè)創(chuàng)業(yè)權威媒體報道、創(chuàng)始人采訪音視頻、有關文獻、創(chuàng)始人自述以及企業(yè)官方網(wǎng)站相關數(shù)據(jù)，廣泛搜集兩家企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程相關資料。

龍芯中科成立于2008年，創(chuàng)始人胡偉武是中國科學院計算技術研究所研究員，也是國家863重點“四核龍芯通用CPU研制”項目帶頭人。2008年前后，西方國家CPU企業(yè)逐步滲透中國市場，國家對自主研發(fā)CPU停止支持，龍芯研制陷入巨大困境。在“九死一生”之際，龍芯課題組正式開啟創(chuàng)業(yè)之路。目前，龍芯中科的技術補課已基本完成，打破了CPU產業(yè)技術壟斷和市場壟斷，并積極與中國自主數(shù)碼企業(yè)聯(lián)盟，逐步搭建國產信息技術生態(tài)環(huán)境。

中科納新成立于2009年，創(chuàng)始人宋延林是中國科學院化學所最年輕的博士生導師。他在一次印刷廠參觀過程中發(fā)現(xiàn)印刷行業(yè)存在的創(chuàng)業(yè)機會，將納米技術與印刷結合并申請專利，創(chuàng)立了中科納新。中科納新的綠色制版技術成功填補了市場空白，為印刷業(yè)帶來顛覆性創(chuàng)新。中科納新自成立以來便服務于市場需求，積極獲取外部資源，目前已成為數(shù)字化時代綠色印刷的先鋒企業(yè)。

3 案例分析

3.1 龍芯中科創(chuàng)業(yè)機會創(chuàng)造與機會—資源一體化開發(fā)過程

龍芯中科技術有限公司的創(chuàng)立來自胡偉武深耕CPU研發(fā)一線多年后，對當時“產業(yè)和技術兩張皮”——自主CPU只有技術沒有市場大環(huán)境所產生的反思。常年躬耕CPU科研一線，胡偉武逐漸產生讓實驗室的龍芯走入市場的想法，最終帶領團隊離開體制，創(chuàng)立了龍芯中科。龍芯中科創(chuàng)業(yè)可用“舉步維艱”形容。在市場層面，外國CPU企業(yè)幾乎壟斷了全部市場份額，并與國內廠商合資進行市場滲透；在政策層面，國家“核高基”計劃放棄支持龍芯等自主CPU制造企業(yè)，轉而支持引進國外CPU技術；在企業(yè)自身層面，龍芯中科失去國家資金支持，產品與國外CPU產品存在數(shù)量級差距。此外，核心創(chuàng)業(yè)團隊管理能力和經(jīng)驗匱乏，仍保留學院派思想，未能有效協(xié)同機會與資源，龍芯中科在創(chuàng)業(yè)初期便陷入困境。胡偉武選擇在困境中堅持，他多次強調，帶領龍芯絕境逢生的是強大的團隊向心力和明確的目標，“我們堅定為人民做龍芯，就像不拿工資的八路軍能打勝仗一樣，為誰做龍芯這個根本問題解決了，龍芯就能從困難中發(fā)展起來”。龍芯員工愿意留在龍芯，“是別人用百萬年薪也挖不走的”?？梢?，胡偉武充分利用集體主義價值觀產生共鳴，眾多技術人員的中國科學院背景也起到重要作用。胡偉武在公司內部定期組織黨政思想學習，統(tǒng)一思想建設，從而形成有理想、肯奮斗的團隊。在企業(yè)價值觀引導下，龍芯中科以客戶需求為先，積累了眾多客戶資源。

龍芯中科創(chuàng)業(yè)過程離不開持續(xù)糾錯、戰(zhàn)略迭代的開發(fā)策略，這與機會創(chuàng)造觀的核心理念相符，龍芯發(fā)展歷經(jīng)三輪試錯和三次戰(zhàn)略迭代，胡偉武本人將其視為龍芯中科的財富。他認為在國家核心技術產業(yè)領域，尤其是涉及國家安全的CPU領域，“可以通過加大投入和改進體制機制加速試錯過程，但不能取代試錯過程。只有堅持自力更生，我國核心技術產業(yè)才能‘上樓’，才能不受制于人”。不斷試錯讓龍芯中科與環(huán)境形成雙向互動渠道，在改變企業(yè)戰(zhàn)略的同時也鍛造了創(chuàng)業(yè)環(huán)境。通過開發(fā)產品配套軟件系統(tǒng)、培育國產自主供應鏈、培養(yǎng)科創(chuàng)人才，龍芯中科在螺旋式上升發(fā)展過程中一步步改善并擴大市場競爭力（見表2、圖1）。

3.2 中科納新創(chuàng)業(yè)機會發(fā)現(xiàn)與開發(fā)過程

2009年11月， 40歲的中國科學院博士生導師宋延林創(chuàng)立中科納新印刷技術有限公司，正式開啟自己的創(chuàng)業(yè)之路。宋延林創(chuàng)立中科納新的機會主要來自于市場環(huán)境變革所涌現(xiàn)的特殊需求。機會源自環(huán)境變革，為使企業(yè)滿足市場缺口，中科納新以適應產業(yè)環(huán)境、政策環(huán)境變革為大方向，踏準時代節(jié)拍。宋延林多次強調產業(yè)和時代需要對中科納新的重要性，認為“目前傳統(tǒng)印刷制版模式已無法解決嚴重的污染問題。人們的環(huán)保意識也在增強，中國不能再走先污染后治理的道路”。此外，“環(huán)境決定論”和創(chuàng)業(yè)組織環(huán)境適應能力是發(fā)現(xiàn)型創(chuàng)業(yè)機會價值得到充分挖掘的重要原因。宋延林多次提到“產業(yè)報國、響應時代”的思想，即在機會開發(fā)階段采取“因勢而創(chuàng)”策略，促使中科納新基于環(huán)境適應能力制定更加符合市場需求、時代變革需要的戰(zhàn)略。同時，中科納新深度挖掘客觀產業(yè)環(huán)境存在的價值，如利用社會網(wǎng)絡獲取稀缺性資源，利用市場與技術地位獲取政策支持等。

中科納新在機會獲取階段主要依賴創(chuàng)始人宋延林的創(chuàng)業(yè)警覺性。宋延林發(fā)現(xiàn)印刷廠的資源浪費問題，進而聯(lián)想到科研成果商業(yè)化，完成科學研究與創(chuàng)業(yè)機會之間的對接。綠色印刷是產業(yè)和政策所呼吁的時代需求，其一直存在于創(chuàng)業(yè)環(huán)境中，宋延林從客觀環(huán)境中識別并挖掘出其所蘊含的價值，通過創(chuàng)立公司將其商業(yè)化。宋延林在創(chuàng)業(yè)初期的機會獲取過程與機會發(fā)現(xiàn)觀不謀而合。

在確定企業(yè)提供的產品后，宋延林尋找合適的時機將產品推往市場，充分利用科學家較強的網(wǎng)絡能力和科研能力，在有限環(huán)境中搜尋新資源甚至是稀缺性資源。例如，宋延林用自己的科研影響力與北京日報合作，提升企業(yè)知名度，成功獲取國有印刷資源支持并推廣納米印刷。再如，宋延林通過參加“聯(lián)想之星創(chuàng)業(yè)CEO”培訓班，在同樣為科學家創(chuàng)業(yè)者的柳傳志身上汲取創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗。另外，中科納新充分利用現(xiàn)有環(huán)境條件，不斷搜尋新市場機會，擴大企業(yè)優(yōu)勢。例如，宋延林在躬耕納米紙質印刷的同時，注意到食品包裝對綠色印刷的需求，順勢進入食品包裝印刷領域，達成需求與新技術供給的匹配。此舉充分挖掘現(xiàn)有印刷產業(yè)環(huán)境下的機會，做到“因勢而創(chuàng)”。中科納新機會獲取路徑和機會開發(fā)戰(zhàn)略編碼如表3所示，發(fā)現(xiàn)型機會創(chuàng)業(yè)模式理論模型如圖2所示。

4 跨案例對比分析與案例討論：基于科學的創(chuàng)業(yè)模式

龍芯與中科納新創(chuàng)業(yè)過程存在一定共性：第一，案例企業(yè)所處產業(yè)和創(chuàng)始人背景均符合基于科學的新創(chuàng)企業(yè)轉化創(chuàng)新模式特征，即基于科學的創(chuàng)業(yè)。第二，在創(chuàng)業(yè)機會獲取方面，兩者均強調客觀環(huán)境的重要性。企業(yè)無法脫離外部環(huán)境單獨存在，不管哪種方法和學說均認為企業(yè)要在環(huán)境中下足功夫，從而為機會—資源一體化行為打好基礎。第三，作為科學家，兩家公司創(chuàng)始人都居于社會網(wǎng)絡優(yōu)勢地位，在獲取信息、資源方面存在明顯優(yōu)勢。兩家公司充分利用自身社會網(wǎng)絡與資源供應者互動，以獲取更多資源，促進企業(yè)發(fā)展。但同時，兩案例創(chuàng)業(yè)過程也存在一定差異：首先，兩者獲取創(chuàng)業(yè)機會的方式不同。中科納新符合機會發(fā)現(xiàn)路徑，而龍芯則符合機會創(chuàng)造路徑。其次，兩者所處環(huán)境特質不同，中科納新在創(chuàng)業(yè)機會獲取階段存在市場變革需求，通過匹配技術資源發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會；龍芯中科在創(chuàng)業(yè)初期產品市場僵化，技術資源落后于人，需要從創(chuàng)業(yè)想法開始創(chuàng)造機會。再次，兩者環(huán)境策略不同，發(fā)現(xiàn)型機會適宜充分發(fā)揮環(huán)境優(yōu)勢，從點到面，挖掘更多其它外部機會，拓展企業(yè)服務范圍。而創(chuàng)造型機會則適合采取環(huán)境與企業(yè)的雙向互動策略，利用企業(yè)戰(zhàn)略能動性鍛造環(huán)境，使環(huán)境更適合企業(yè)生存發(fā)展。本文匯總兩家企業(yè)創(chuàng)業(yè)路徑異同，結合有關證據(jù)，提煉出兩種基于科學的創(chuàng)業(yè)模式，如表4所示。

本文通過分析龍芯中科和中科納新的創(chuàng)業(yè)過程，發(fā)現(xiàn)能否準確將行動與機會—資源一體化關鍵節(jié)點相對應是基于科學的創(chuàng)業(yè)成敗的關鍵。結合機會不同本源觀點和機會—資源一體化框架，本文歸納出科學家創(chuàng)業(yè)機會獲取與機會—資源一體化行為協(xié)同過程。

（1）兩種科學家創(chuàng)業(yè)模式在初始階段均需要科學家在行動層面表現(xiàn)出對環(huán)境和內部要素的深入思考。從市場、政策評估到技術、團隊考查，都要求科學家權衡利弊，掌握新創(chuàng)企業(yè)資源和環(huán)境定位，并為下一步行動獲取機會打好基礎。

（2）在機會獲取階段要求科學家準確判斷所處環(huán)境和資源特征，結合個人判斷，制定匹配當下資源的機會獲取行為策略，實現(xiàn)環(huán)境要素、內部要素與機會獲取行為匹配。當內外部因素具有一定優(yōu)勢且創(chuàng)業(yè)土壤適宜時，可選擇發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式。反之，當環(huán)境要素和內部要素困難時，應考慮創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式。

（3）機會—資源一體化階段要求科學家結合機會獲取行為特征，以機會發(fā)現(xiàn)觀或創(chuàng)造觀為理論指導，有機匹配資源識別和機會開發(fā)過程，實現(xiàn)機會—資源一體化。其中，發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式應從適應環(huán)境、獲取資源出發(fā)，側重機會—資源外部一體化，占據(jù)資源先機；創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式在該階段應考慮機會—資源內部一體化，實現(xiàn)資源的初始積累，隨后通過迭代戰(zhàn)略不斷鍛造環(huán)境，持續(xù)積累資源。綜上所述，本研究歸納出創(chuàng)業(yè)機會獲取與機會—資源一體化行為協(xié)同理論模型，如圖3所示。

本文通過分析兩種基于科學的創(chuàng)業(yè)模式脈絡，得出如下命題：

命題一：基于科學的初創(chuàng)企業(yè)內外部因素共同影響創(chuàng)業(yè)機會獲取，進而影響后續(xù)機會—資源一體化選擇。

本文通過案例對比發(fā)現(xiàn)，在科學家創(chuàng)業(yè)初期，不同科學產業(yè)環(huán)境差異較大，創(chuàng)始人所持有的創(chuàng)業(yè)資源不同，因此科學家選擇的機會獲取方式也存在差異。換言之，兩種創(chuàng)業(yè)機會獲取方式共存，創(chuàng)業(yè)者在機會獲取階段對自身資源獲取能力進行充分評估，從而正確匹配機會獲取方式，并將機會與資源匹配開發(fā)，實現(xiàn)機會—資源一體化，以達成創(chuàng)業(yè)目的。據(jù)此，本文提出如下命題：

命題二：機會發(fā)現(xiàn)過程讓企業(yè)側重于機會—資源外部一體化，而機會創(chuàng)造過程讓企業(yè)側重于內部機會—資源外部一體化。

中科納新挖掘創(chuàng)業(yè)機會適應環(huán)境變化，是發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式的典型。發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式要求企業(yè)在機會開發(fā)階段對環(huán)境中存在的資源進行精準識別，在機會和資源協(xié)同過程中培育環(huán)境適應能力，側重于創(chuàng)業(yè)機會—資源外部一體化，強調識別與獲取環(huán)境資源的重要性。

龍芯中科機會—資源一體化過程以環(huán)境鍛造為核心整合和調配現(xiàn)有資源，是創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式的典型。由于強調與環(huán)境互相影響的戰(zhàn)略特征，因此龍芯中科在機會—資源一體化上更多表現(xiàn)出“迭代”思想。長遠而模糊的目標與環(huán)境資源限制之間的矛盾倒逼企業(yè)在機會—資源一體化開發(fā)過程中更側重于從內部積蓄力量，以突破新企業(yè)資源約束。據(jù)此，本文提出如下命題：

命題三：不同來源機會通過影響資源—機會一體化開發(fā)間接影響創(chuàng)業(yè)關鍵能力，進而形成差異化競爭優(yōu)勢。

以中科納新為代表的發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式更關注環(huán)境適應能力、資源獲取能力和資源挖掘能力，進而形成以資源和市場需求為主的核心競爭力。發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式同樣要求企業(yè)兼顧機會利用能力提升，保持新創(chuàng)企業(yè)內外部機會—資源協(xié)調。以龍芯中科為代表的創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式通過戰(zhàn)略迭代提高企業(yè)應對機會模糊性的能力，為企業(yè)主動鍛造環(huán)境提供強大支撐。同時，在鍛造環(huán)境的動態(tài)過程中，創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式需要企業(yè)兼顧外部機會—資源一體化，提升資源可獲得性。

5 結論與貢獻

5.1 研究結論

本研究在科學家創(chuàng)業(yè)情景下，從行動者視角出發(fā)對龍芯中科和中科納新創(chuàng)業(yè)過程進行分析，歸納出機會發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式和機會創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式兩種科學家創(chuàng)業(yè)模式，并進一步探究各模式下的機會—資源一體化機制，結果發(fā)現(xiàn)：

（1）發(fā)現(xiàn)機會和創(chuàng)造機會沒有優(yōu)劣之分，兩者同時存在?？陀^環(huán)境因素、內部資源因素和創(chuàng)業(yè)者認知不同都會造成創(chuàng)業(yè)機會獲取方式不同，進而造成發(fā)現(xiàn)驅動型創(chuàng)業(yè)模式和創(chuàng)造驅動型創(chuàng)業(yè)模式不同。

（2）發(fā)現(xiàn)型機會來源于市場中存在的窗口，戰(zhàn)略核心要求企業(yè)適應現(xiàn)有環(huán)境，機會—資源一體化重點在于機會與資源獲取之間的協(xié)同，該過程一方面會幫助企業(yè)利用現(xiàn)有機會獲取稀缺性資源進而創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，另一方面也會推動內部機會利用與資源供應者關系匹配，達到內外兼顧的效果。創(chuàng)造型機會誕生于創(chuàng)業(yè)者的信念和意志，戰(zhàn)略核心要求企業(yè)不斷試錯并總結教訓進而優(yōu)化開發(fā)戰(zhàn)略，機會—資源一體化重點在于資源整合、調配與機會協(xié)同，強調在實現(xiàn)戰(zhàn)略優(yōu)化到績效優(yōu)化的良性循環(huán)過程中，利用內部資源對外部資源進行開發(fā)和改造，進而實現(xiàn)客觀環(huán)境鍛造與創(chuàng)業(yè)績效提升的雙向循環(huán)。

（3）科學家基于科學的創(chuàng)業(yè)行為應是連貫、協(xié)調的，不同創(chuàng)業(yè)機會獲取行為應與相對應的機會—資源一體化行為相匹配，從而推動企業(yè)發(fā)展，培育核心競爭力。本文總結發(fā)現(xiàn)驅動型和創(chuàng)造驅動型兩種科學家創(chuàng)業(yè)模式，以科學家不同創(chuàng)業(yè)行為對機會—資源一體化的影響為線索，歸納出兩種創(chuàng)業(yè)模式差異，這種差異會繼續(xù)影響新創(chuàng)企業(yè)下一階段的機會—資源一體化行為。

5.2 理論貢獻

（1）將創(chuàng)業(yè)研究重點聚焦到創(chuàng)業(yè)者行為對創(chuàng)業(yè)過程的影響上，契合目前新型舉國創(chuàng)新體制的要求，即研究“如何創(chuàng)業(yè)”而非“誰能創(chuàng)業(yè)”的問題，跳出傳統(tǒng)能力層面研究，響應了Gartner等[3]對創(chuàng)業(yè)研究的倡導。研究發(fā)現(xiàn)，科學家創(chuàng)業(yè)的關鍵在于其行動選擇能否對企業(yè)產生正向影響，基于科學的創(chuàng)業(yè)能否成功取決于科學家能否正確對接科研成果和創(chuàng)業(yè)機會，采取正確行動進而實現(xiàn)機會—資源一體化，這與諶飛龍等[2]的觀點不謀而合。

（2）聚焦基于科學的新創(chuàng)企業(yè)轉化模式，即基于科學的創(chuàng)業(yè)，結合機會發(fā)現(xiàn)觀和創(chuàng)造觀思想，以機會—資源一體化框架歸納發(fā)現(xiàn)驅動型和創(chuàng)造驅動型兩種創(chuàng)業(yè)模式，突破了基于科學的新創(chuàng)企業(yè)成果轉化模式停留在理論層面的研究。以往文獻主要以成熟企業(yè)為研究對象，缺少對新創(chuàng)企業(yè)轉化模式的研究。本研究聚焦新創(chuàng)企業(yè)，將研究對象拓展至基于科學的創(chuàng)業(yè)，驗證了張慶芝等（2015）所歸納的新創(chuàng)企業(yè)轉化模式的可行性。此外，本文從行動者視角出發(fā)，結合機會—資源一體化框架對基于科學的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象進行解釋，能夠豐富科學創(chuàng)新研究，并加強其與其它創(chuàng)業(yè)理論之間的對話。

（3）本研究調和了兩種機會矛盾學說，并提供了一個整合框架。本文將機會發(fā)現(xiàn)、機會創(chuàng)造視為創(chuàng)業(yè)主體采取的兩種行動策略，通過分析不同動因產生的不同機會獲取路徑證明兩者同時存在，因而驗證了Henderson amp; Graebner[26]提出發(fā)現(xiàn)型機會與創(chuàng)造型機會互補的觀點，為今后該領域研究提供了整合視角。研究發(fā)現(xiàn)，內外部資源因素與創(chuàng)業(yè)者行動共同作用于初創(chuàng)企業(yè)從而導致企業(yè)機會獲取方式不同，進一步影響企業(yè)機會—資源一體化。當環(huán)境中存在特殊需求和稀缺性資源時，創(chuàng)業(yè)者會從機會發(fā)現(xiàn)出發(fā)，利用先驗知識從客觀環(huán)境中獲取發(fā)現(xiàn)型機會；而當創(chuàng)業(yè)環(huán)境相對飽和且可獲得資源由其它企業(yè)占有時，創(chuàng)業(yè)者會從長遠而模糊的創(chuàng)業(yè)想法出發(fā)，整合企業(yè)資源創(chuàng)造機會。

5.3 實踐啟示

當前，如何協(xié)同我國政治制度優(yōu)勢和市場機制，突破少數(shù)關鍵領域“卡脖子”技術難題，使科技成果快速轉化并最終改善人民生活是迫切需要解決的時代命題。作為科學的探索者和發(fā)現(xiàn)者，科學家是新型舉國體制下的重要創(chuàng)新力量，將科研成果與市場要素有機結合、科學統(tǒng)籌，科學家是其中重要的一環(huán)。本研究通過對基于科學的創(chuàng)新成果商業(yè)化案例經(jīng)驗進行總結，為科學家創(chuàng)業(yè)提供如下實踐啟示：

（1）科學家識別創(chuàng)業(yè)機會需要細致評估資源環(huán)境，確認內部因素和外部因素基礎，選擇符合當前條件的機會獲取行為。研究發(fā)現(xiàn)，若當前環(huán)境中存在的市場需求較小且稀缺性資源較難獲取，需要科學家進行機會創(chuàng)造，通過不斷試錯提升企業(yè)戰(zhàn)略靈活性并創(chuàng)造機會；若當前環(huán)境中存在與科學家科技資源相匹配的特殊市場需求，則需要科學家利用經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會，確定機會資源獲取方向，不斷識別和利用新資源提升發(fā)現(xiàn)型機會的價值。

（2）本研究歸納出發(fā)現(xiàn)驅動和創(chuàng)造驅動兩種科學家創(chuàng)業(yè)模式，明確了兩種機會獲取行為與機會—資源一體化開發(fā)行為之間的協(xié)同關系，有利于指導新型舉國創(chuàng)新體制下的科學家創(chuàng)業(yè)，發(fā)揮科學家的人才引領作用，通過創(chuàng)業(yè)推動科研成果市場化。研究表明，當客觀環(huán)境資源壓縮新創(chuàng)企業(yè)生存空間時，企業(yè)可將機會—資源一體化行為偏重內部一側，提升面對機會模糊性和資源壓力的能力，形成戰(zhàn)略靈活與創(chuàng)業(yè)績效之間的鏈條關系。而當創(chuàng)業(yè)者選擇機會發(fā)現(xiàn)時，為享受市場和政策紅利，企業(yè)需要在開發(fā)環(huán)節(jié)確保自己能夠在環(huán)境中獲取足夠多的資源，使機會—資源一體化戰(zhàn)略側重外部一體化，在識別和獲取資源的同時，兼顧內部技術資源的橫向調配。

（3）新型舉國體制下科學家創(chuàng)業(yè)應找準自身定位，積極投身于關鍵核心領域?？茖W家作為關鍵的科技創(chuàng)新人才，工作性質和人際關系積累使其具有較強的社會網(wǎng)絡能力。在新型舉國體制下，科學家“為國創(chuàng)業(yè)”應體現(xiàn)愛國情懷?？茖W家創(chuàng)業(yè)應以身作則，強調科學精神，為員工帶來價值共鳴，推動產業(yè)發(fā)展，產生科技引領經(jīng)濟社會發(fā)展的作用。

5.4 不足與展望

本文存在如下不足：首先，通過對龍芯中科、中科納新案例進行分析，歸納出兩種科學家創(chuàng)業(yè)模式?？茖W家投身創(chuàng)業(yè)雖然能夠大幅促進科研成果產業(yè)化商業(yè)化，但科學家創(chuàng)業(yè)僅是科學家隊伍中少數(shù)人的行為，可供研究的案例較少，未來需要深入探討科學家創(chuàng)業(yè)路徑中的潛在影響因素，提供更加明晰的指導結論；其次，本文以科學創(chuàng)業(yè)者行動為核心，由于個體內嵌在社會環(huán)境中，研究結論是否適用于不同主體有待探索，未來可以政策和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為核心，探究其它因素對科學家創(chuàng)業(yè)的顯著影響；再次，研究命題有待后續(xù)研究采用演繹導向假設進行驗證；最后，雙案例對比分析存在效度不足的問題，未來將進一步擴大樣本空間，提供更多經(jīng)驗證據(jù)，以提高研究結論的準確性。

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（責任編輯：王敬敏）

From Academician to Entrepreneur： The Entrepreneurial Models of Scientists in the Framework of Opportunity－resource Integration

Zhao Chen， Wang Gefei， Zhou Jinlai

Abstract：Breakthroughs in key and core technologies under the new－type system of national mobilization require scientists not only to make scientific and technological achievements but also to promote the implementation of scientific and technological achievements in industries and transform them into productivity. Therefore， there is an urgent need" to set up science－based innovation and entrepreneurship models to promote scientific breakthroughs in the field of cutting－edge technology; and scientists need to devote themselves to science－based innovation and entrepreneurship， for the enterprises they build could promote industrial evolution， transform scientific achievements into scientific innovation products， and clear science and technology bottlenecks. However， the separation between scientific entrepreneurship opportunities and resources makes scientists′ entrepreneurship vulnerable to failure. In the case of a high failure rate of transformation of scientific achievements， a model with focus on the innovation paradigm based on science has emerged. The research on scientists' entrepreneurship is still at the stage of theoretical conception， and there is no detailed analysis of this phenomenon. The question of what actions scientists should take in the process of entrepreneurship to transform scientific discoveries into commercial achievements has not been well answered.

In this study， the scientific and technological enterprises founded by two scientists and successfully transformed are selected as research cases. The qualitative data such as interviews， news and enterprise annual reports related to the transformation and entrepreneurship processes of the scientists is collected and coded to extract relevant concepts， clarify their logical relationship， sort out the specific actions of the two entrepreneurs in the commercialization of scientific achievements， and build the entrepreneurial process model of two enterprise cases with the action as the clue. Through the method of comparative analysis of two cases， based on the framework of opportunity－resource integration， this paper combs the similarities and differences of the integration mechanism of opportunity resources in the entrepreneurial process of the two companies from the perspective of actors. It is found that the external factors and internal capacity factors of start－ups jointly affect the entrepreneurs' choice of entrepreneurial opportunities， and then affect the focus of the strategic choice of subsequent opportunity resource integration. The process of opportunity discovery will enable enterprises to focus on the external integration of opportunities and resources， while the process of opportunity creation will enable enterprises to focus on the internal integration of opportunities and resources. Different sources of opportunities will indirectly affect the requirements of key entrepreneurial capabilities by influencing the focus of resource opportunity integration， and the development of corresponding key capabilities will bring different advantages. Further， a theoretical model of entrepreneurial opportunity identification path and strategic synergy of opportunity resource integration is constructed， and the entrepreneurial model of scientists based on opportunity discovery and the entrepreneurial model of scientists based on opportunity creation are summarized， and" corresponding suggestions are put forward for entrepreneurs of the two different models.

In summary， the study starts from the perspective of actors， and pays attention to the action level of scientists. By taking the creation and discovery of opportunities as different behavioral choices， the contradiction between the two perspectives of opportunity discovery and opportunity creation is alleviated， and a complete framework is provided based on the framework of opportunity－resource integration. This study focuses on the scientific entrepreneurship model among the three scientific entrepreneurship models to provide evidence－based support. The perspectives of opportunity and opportunity resource integration are introduced into scientific innovation research， promoting the theoretical dialogue between scientific entrepreneurship research and traditional entrepreneurship research， and providing a new perspective for the development of scientific innovation research. By summarizing the discover－driven entrepreneurial model and the creation－driven entrepreneurial model， it provides a systematic guiding ideology for scientists and entrepreneurs to \"start a business for the country\"，and puts forward specific suggestions for scientists to transform and practice scientific entrepreneurship from the perspective of actors.

Key Words：New System of National Mobilization; Scientists Entrepreneurship; Opportunity－resource Integration;" Actor Perspective

收稿日期：2022－11－14 修回日期：2023－02－09

基金項目：國家社會科學基金重大項目（22ZDA037）

作者簡介：趙晨（1983—），男，黑龍江佳木斯人，博士，北京郵電大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師，研究方向為組織行為學與人力資源管理；王戈菲（2000—），女，天津人，北京郵電大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生，研究方向為組織行為學與人力資源管理；周錦來（1997—），男，湖南長沙人，北京郵電大學經(jīng)濟管理學院博士研究生，研究方向為組織行為學與人力資源管理。本文通訊作者：王戈菲。