摘 要：隨著中國技術(shù)能力從以跟跑為主轉(zhuǎn)向跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存，以基礎(chǔ)科學(xué)研究推動科技自立自強(qiáng)日益迫切?？萍甲粤⒆詮?qiáng)不等于“閉門造車”，基礎(chǔ)研究應(yīng)基于全面開放新格局，以更高的成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率有效驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，探討貿(mào)易品蘊(yùn)含的技術(shù)正外部性與本國基礎(chǔ)研究是替代還是互補(bǔ)關(guān)系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。采用跨國面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析基礎(chǔ)研究投入對全要素生產(chǎn)率的影響以及貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：①基礎(chǔ)研究資本投入對全要素生產(chǎn)率增長具有顯著正向影響，貿(mào)易開放對該正向影響具有顯著負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即貿(mào)易品技術(shù)隱含流與基礎(chǔ)研究成果存在一定替代關(guān)系；②在基礎(chǔ)研究投入增進(jìn)全要素生產(chǎn)率過程中，應(yīng)用研究產(chǎn)出發(fā)揮關(guān)鍵中介效應(yīng)，其中貿(mào)易開放對第一階段起顯著為負(fù)的中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)，對第二階段沒有影響。因此，未來需要深入推動科研人員績效評價(jià)改革、借助進(jìn)口貿(mào)易搭建創(chuàng)新示范區(qū)、構(gòu)建內(nèi)外一體化開放融通創(chuàng)新體系。研究結(jié)論可為我國協(xié)同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展與高水平對外開放提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放；基礎(chǔ)科學(xué)研究；成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；TFP；開放創(chuàng)新生態(tài)

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2022100211

中圖分類號：G301文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001－7348（2024）06－0040－12

0 引言

自2018年以來，美國制造多輪對華經(jīng)貿(mào)摩擦，除對來自中國的優(yōu)勢商品實(shí)施關(guān)稅制裁或設(shè)置不合理非關(guān)稅壁壘以外，還加大高技術(shù)產(chǎn)品對華出口限制，使用“實(shí)體清單”對中國高新技術(shù)企業(yè)禁售。美國政府意在通過逆全球化阻斷我國高技術(shù)行業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)供應(yīng)鏈體系和市場需求，遏制中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)。為應(yīng)對這一不利外部因素，一方面要重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，提高自主創(chuàng)新能力；另一方面要進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，推動貿(mào)易自由化，在全球范圍內(nèi)尋求高質(zhì)量替代品，最大化吸收貿(mào)易品技術(shù)隱含流[1]。然而，由貿(mào)易品技術(shù)屬性構(gòu)成的外源式創(chuàng)新投入能否有效促進(jìn)科技自立自強(qiáng)？貿(mào)易開放與基礎(chǔ)研究投入是替代關(guān)系還是互補(bǔ)關(guān)系？過度依賴貿(mào)易品對國內(nèi)帶來的技術(shù)正外部性是否會導(dǎo)致國內(nèi)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)換產(chǎn)生惰性，進(jìn)而難以有效實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展？回答上述問題，對于構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高水平對外開放具有重要意義。

無論是進(jìn)口還是出口都能給本國貿(mào)易主體甚至相同行業(yè)中的市場主體帶來技術(shù)溢出[2－5]。這種間接技術(shù)獲取并非來自技術(shù)引進(jìn)和交易，而是源于技術(shù)和知識的正外部性，無需專門付費(fèi)。相關(guān)研究表明，一國貿(mào)易開放度越高，貿(mào)易便利化條件越好，進(jìn)出口帶來的邊際技術(shù)溢出效應(yīng)就越顯著[6－7]。進(jìn)而，若國外前沿技術(shù)較容易通過對外貿(mào)易獲取，則本國基礎(chǔ)研究對生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)將受到抑制[8]。從這一角度看，貿(mào)易品技術(shù)隱含流與本國基礎(chǔ)研究可能為并行的替代關(guān)系；另外，貿(mào)易開放并非本國科研投入的純外生變量，高開放國家需要更多基礎(chǔ)研究知識存量作為競爭優(yōu)勢[8]。產(chǎn)品、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)等高強(qiáng)度競爭反過來會激勵基礎(chǔ)研究優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提高配置效率，探索新興學(xué)科，進(jìn)而推動基礎(chǔ)研究成果向創(chuàng)新鏈下游轉(zhuǎn)化。因此，貿(mào)易開放是否對基礎(chǔ)研究具有替代與互補(bǔ)效應(yīng)有待實(shí)證檢驗(yàn)。

1 文獻(xiàn)綜述

21世紀(jì)以來，很多國家新設(shè)一批科學(xué)基金或獎助計(jì)劃，建設(shè)大量科學(xué)裝置和研究型大學(xué)，并投入大量基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，但并非所有國家均能獲取對等的經(jīng)濟(jì)收益[9]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為，基礎(chǔ)研究能否獲取較大經(jīng)濟(jì)效益是有條件的。第一，基礎(chǔ)研究存在長期效應(yīng)與短期效應(yīng)差異。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新活動形成的基礎(chǔ)知識、應(yīng)用知識和試驗(yàn)發(fā)展知識均有助于促進(jìn)生產(chǎn)率提升，但基礎(chǔ)知識的作用在長期才能體現(xiàn)[10－11]。第二，基礎(chǔ)研究因?qū)W科方向、研發(fā)主體或研發(fā)階段不同而存在異質(zhì)性。Salter amp; Martin[12]認(rèn)為，基礎(chǔ)研究資本投入模式對效益的影響受學(xué)科領(lǐng)域、技術(shù)方向和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的調(diào)節(jié)作用；Lim[13]以美國醫(yī)藥和半導(dǎo)體行業(yè)為例進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，前者創(chuàng)新績效更依賴于基礎(chǔ)研究；Anon[14]通過比較基礎(chǔ)研究在企業(yè)外部和內(nèi)部兩種模式下的創(chuàng)新績效發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部承擔(dān)模式更容易使企業(yè)推出領(lǐng)先產(chǎn)品，尤其是在中低技術(shù)領(lǐng)域最為突出；Czarnitzki amp; Thorwarth[15]研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究對生產(chǎn)率的增進(jìn)效應(yīng)主要體現(xiàn)在高技術(shù)行業(yè)。第三，基礎(chǔ)研究與人力資本稟賦、知識產(chǎn)權(quán)等制度因素密切相關(guān)。Zellner[16]認(rèn)為，基礎(chǔ)研究能否產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益取決于科學(xué)家是否將知識向商業(yè)部門遷移；Ha等[17]研究發(fā)現(xiàn)，越是靠近技術(shù)前沿面，人力資本積累越豐厚，基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)越突出；Cozzi amp; Galli[18]認(rèn)為，對基礎(chǔ)科學(xué)成果實(shí)施專利保護(hù)能夠增強(qiáng)基礎(chǔ)研究的針對性，并提高資源配置效率。

綜上所述，目前針對基礎(chǔ)研究的探討存在如下不足：一是現(xiàn)有研究多將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究視作并行的兩類研究，而未基于創(chuàng)新價(jià)值鏈進(jìn)行分析。以基礎(chǔ)研究為起點(diǎn)的創(chuàng)新鏈能夠產(chǎn)生價(jià)值疊加效應(yīng)，只有知識資本、人力資本與金融資本充分結(jié)合，基礎(chǔ)研究才能最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而應(yīng)用研究在其中發(fā)揮中介效應(yīng)，其位于基礎(chǔ)研究下游和產(chǎn)業(yè)部門上游[19－20]。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間呈現(xiàn)哪些互動規(guī)律，目前學(xué)者尚未探明。二是多把基礎(chǔ)研究置于封閉經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行分析，實(shí)際上應(yīng)用研究部門為產(chǎn)出創(chuàng)新成果，既可選擇與本國基礎(chǔ)研究部門上下游開展合作，也可從進(jìn)出口國中獲取跨國知識溢出。而且，來自本國的基礎(chǔ)知識供給與從國外獲取的跨國知識溢出給本國應(yīng)用研究帶來的效應(yīng)有所不同，兩者既有可能是替代效應(yīng)，也有可能是互補(bǔ)效應(yīng)，需要進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。隨著科技競爭焦點(diǎn)日益向基礎(chǔ)研究前移，開放式創(chuàng)新成為主流模式，使得傳統(tǒng)研究對創(chuàng)新實(shí)踐的解釋力有所弱化，因此迫切需要回答上述兩方面問題。

鑒于此，本文首先基于跨國面板數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)研究投入對全要素生產(chǎn)率的影響，選取貿(mào)易品技術(shù)溢出開放條件作為調(diào)節(jié)變量，對其調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，并探究調(diào)節(jié)效應(yīng)發(fā)生在創(chuàng)新價(jià)值鏈哪個階段。本文有機(jī)融合基礎(chǔ)研究鏈?zhǔn)椒植己烷_放式創(chuàng)新環(huán)境等前沿特征，揭示開放條件下基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究互動作用于經(jīng)濟(jì)績效的過程，能夠彌補(bǔ)相關(guān)研究理論空白；其次，中國在建設(shè)現(xiàn)代化國家進(jìn)程中，應(yīng)首先厘清科技自立自強(qiáng)與匯聚全球優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的關(guān)系。隨著中國技術(shù)能力從以跟跑為主轉(zhuǎn)向跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存，基礎(chǔ)科學(xué)對創(chuàng)新發(fā)展的重要性日益凸顯。習(xí)近平總書記指出：“基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭”[21]，“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是科技自立自強(qiáng)的必然要求，是我們從未知到已知、從不確定性到確定性的必然選擇”[22]。“十四五”規(guī)劃提出要“持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”，除增加財(cái)政投入、構(gòu)建多元投入模式、加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、優(yōu)化人才評價(jià)和評審評估機(jī)制外，更重要的是加強(qiáng)基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用研究，推動基礎(chǔ)研究成果開發(fā)利用，讓基礎(chǔ)研究成為重大創(chuàng)新的源頭和動力[23]?，F(xiàn)階段，我國亟需完善符合基礎(chǔ)研究特點(diǎn)和規(guī)律的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加快實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用良性互動。因此，借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn)，正確認(rèn)識和處理基礎(chǔ)研究向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的開放經(jīng)濟(jì)條件，一體化配置內(nèi)外創(chuàng)新資源，運(yùn)用基礎(chǔ)科學(xué)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

2 理論機(jī)制與研究假設(shè)

2.1 基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新價(jià)值鏈上的位置

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新活動的起點(diǎn)，為應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供知識積累、學(xué)科啟示與人才儲備，推動技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效率提升，具有根本性、知識共性和弱時(shí)效性特征，比應(yīng)用研究更能推動生產(chǎn)前沿面拓展、多部門協(xié)同技術(shù)進(jìn)步和知識持續(xù)積累。創(chuàng)新價(jià)值鏈包括知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新3個轉(zhuǎn)化步驟[24－25]，即基礎(chǔ)知識轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)成果應(yīng)用化和應(yīng)用成果產(chǎn)業(yè)化，如圖1所示。首先，基礎(chǔ)知識轉(zhuǎn)化是指把基礎(chǔ)科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)研究成果，從理性思維走向“有用”。該階段，基礎(chǔ)研究主體通過系統(tǒng)性闡述創(chuàng)新思想和原理，通過科技論文、專著、知識型人才等載體向應(yīng)用研究部門形成有效供給，實(shí)現(xiàn)科學(xué)家用知識解決系統(tǒng)問題的能力轉(zhuǎn)移；其次， 基礎(chǔ)成果應(yīng)用化是指把基礎(chǔ)研究成果運(yùn)用至應(yīng)用研究，直至產(chǎn)出專利成果，實(shí)現(xiàn)從“有用”走向“可用”。應(yīng)用研究部門在獲取基礎(chǔ)研究成果提供的創(chuàng)新思想后，需要對其進(jìn)行再開發(fā)，形成發(fā)明專利或標(biāo)準(zhǔn)。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究在物質(zhì)資本使用屬性方面存在趨同性，應(yīng)用部門在引入基礎(chǔ)研究成果后，需要調(diào)整既有儀器設(shè)備的用途或購進(jìn)新設(shè)備，進(jìn)而對基礎(chǔ)成果進(jìn)行對接、整合、運(yùn)用和二次開發(fā)，通過大量試驗(yàn)證明其在實(shí)際應(yīng)用中的有效性；再次，基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用成果產(chǎn)業(yè)化是指把應(yīng)用研究成果運(yùn)用到實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從“可用”走向“被用”，完成基礎(chǔ)研究推動生產(chǎn)力發(fā)展的“最后一躍”。

2.2 基礎(chǔ)研究與貿(mào)易品技術(shù)溢出之間的替代—互補(bǔ)關(guān)系

貿(mào)易品所蘊(yùn)含的國外技術(shù)具有間接性、抽象性和知識共性特征，與基礎(chǔ)研究成果存在一定相似之處，因此其對本國基礎(chǔ)研究投入所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)績效具有一定影響，構(gòu)成開放式創(chuàng)新的制度性因素。貿(mào)易品所蘊(yùn)含的國外知識存量既有可能對基礎(chǔ)研究成果構(gòu)成競爭和替代，不利于本國知識資本與人力資本結(jié)合，也有可能縮短本國基礎(chǔ)研究技術(shù)路線，增強(qiáng)應(yīng)用研究部門獲取知識供給來源的多樣性，從而與本國基礎(chǔ)研究形成互補(bǔ)效應(yīng)。

從開放經(jīng)濟(jì)看，在創(chuàng)新價(jià)值鏈第二個步驟，本國基礎(chǔ)研究成果未必是應(yīng)用研究部門獲取知識要素的唯一來源。應(yīng)用研究還可以對貿(mào)易品開展逆向工程、模仿創(chuàng)新或聯(lián)合研發(fā)，進(jìn)而獲取跨國技術(shù)溢出。貿(mào)易開放下的技術(shù)隱含流與本國基礎(chǔ)研究成果一樣，都能作為知識存量對本國應(yīng)用研究形成有效供給。不僅如此，貿(mào)易品技術(shù)溢出有可能比本國基礎(chǔ)研究成果更有優(yōu)勢。第一，貿(mào)易品所帶來的技術(shù)溢出源自技術(shù)本身的依附性、流動性和正外部性[5]，不用像技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)交易那樣專門支付費(fèi)用，而是通過豐富的中間品供給形成工藝技術(shù)，通過節(jié)約成本投入實(shí)現(xiàn)間接技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)市場主體生產(chǎn)率提升[26－28]。第二，國外技術(shù)隨著貿(mào)易活動進(jìn)入國內(nèi)已完成產(chǎn)業(yè)化，經(jīng)過應(yīng)用化改造和市場試錯形成國際競爭優(yōu)勢，這意味著相關(guān)技術(shù)漏洞已被修復(fù)，市場前景得到充分證明，使得本國生產(chǎn)者吸收技術(shù)屬性的周期更短、效率更高。第三，即便國外知識屬性與本國應(yīng)用型技術(shù)創(chuàng)新需求存在一定差異，需要對技術(shù)進(jìn)行二次改造，但由于國外技術(shù)相對成熟且改造目標(biāo)更明確，所以可選擇的技術(shù)路線更多，能夠使投入組合最大化，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并有效防范和控制成本風(fēng)險(xiǎn)[29]。

貿(mào)易品技術(shù)溢出除對本國基礎(chǔ)研究產(chǎn)生并行的替代關(guān)系外，還能產(chǎn)生相互促進(jìn)的互補(bǔ)關(guān)系。貿(mào)易品技術(shù)正外部性除為中間品供給多樣化、產(chǎn)生學(xué)習(xí)和模仿效應(yīng)外，還對創(chuàng)新具有激勵作用[30－31]。在貿(mào)易開放條件下，面對高強(qiáng)度國際產(chǎn)品競爭、技術(shù)競爭和標(biāo)準(zhǔn)競爭，本國基礎(chǔ)研究會得到激勵。一方面，公共決策部門有可能擴(kuò)大基礎(chǔ)研究投入規(guī)模；另一方面，基礎(chǔ)研究部門會主動優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)、提高資源配置效率甚至探索新興學(xué)科，推動基礎(chǔ)研成果向應(yīng)用研究部門有效供給。因此，貿(mào)易開放有利于加大基礎(chǔ)研究投入力度，提升其對本國經(jīng)濟(jì)效率的貢獻(xiàn)率，貿(mào)易品技術(shù)溢出與基礎(chǔ)研究投入形成互補(bǔ)關(guān)系。

總之，貿(mào)易品技術(shù)溢出對基礎(chǔ)研究具有替代與互補(bǔ)效應(yīng)。當(dāng)兩者以替代效應(yīng)為主時(shí)，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入推動全要素生產(chǎn)率增長起負(fù)向調(diào)節(jié)作用；當(dāng)以互補(bǔ)效應(yīng)為主時(shí)，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入推動全要素生產(chǎn)率增長起正向調(diào)節(jié)作用。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H1a：當(dāng)貿(mào)易品技術(shù)溢出與本國基礎(chǔ)研究投入為替代關(guān)系時(shí)，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入推動全要素生產(chǎn)率增長起負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

H1b：當(dāng)貿(mào)易品技術(shù)溢出與本國基礎(chǔ)研究投入為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入推動全要素生產(chǎn)率增長起正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

2.3 基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的中介—調(diào)節(jié)機(jī)制

從基礎(chǔ)研究投入到全要素生產(chǎn)率提升需要經(jīng)歷3步轉(zhuǎn)化，分別為基礎(chǔ)知識轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)成果應(yīng)用化和應(yīng)用成果產(chǎn)業(yè)化[24－25]。每一步產(chǎn)出構(gòu)成下一步投入，直到產(chǎn)業(yè)部門采用新技術(shù)批量生產(chǎn)新產(chǎn)品，推動生產(chǎn)前沿拓展和全要素生產(chǎn)率提升，才完成一次創(chuàng)新鏈構(gòu)建。多條創(chuàng)新鏈在空間上并存、時(shí)間上繼起，構(gòu)成基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的全過程。貿(mào)易品蘊(yùn)含的技術(shù)屬性并非以明確的發(fā)明專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)，而是更多體現(xiàn)為默會知識、工藝訣竅和技術(shù)攻關(guān)，與基礎(chǔ)研究成果類似，主要應(yīng)用于應(yīng)用研究部門再開發(fā)而非直接供給于產(chǎn)業(yè)部門。因此，貿(mào)易開放主要對創(chuàng)新價(jià)值鏈第二個步驟產(chǎn)生影響，即基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用化階段。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H2：貿(mào)易品技術(shù)溢出對基礎(chǔ)研究的替代或互補(bǔ)效應(yīng)主要發(fā)生在創(chuàng)新價(jià)值鏈基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。若以專利密度作為中介變量，則貿(mào)易開放在中介機(jī)制的第一階段起中介—調(diào)節(jié)作用。

2.4 營商環(huán)境的二次調(diào)節(jié)機(jī)制

以基礎(chǔ)研究為起點(diǎn)的創(chuàng)新價(jià)值鏈具有疊加效應(yīng)，基礎(chǔ)科學(xué)知識資本若能與人力資本、金融資本充分結(jié)合，則會產(chǎn)生價(jià)值倍乘效應(yīng)[19－20]。在此過程中，企業(yè)家“新的進(jìn)入”起關(guān)鍵作用。企業(yè)家能夠識別基礎(chǔ)知識的有用性和可用性，推動基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，提升基礎(chǔ)研究的現(xiàn)實(shí)指向性。在有市場摩擦的經(jīng)濟(jì)行為中，有些非生產(chǎn)性活動會擠占企業(yè)家興趣和精力，如尋租行為[32－33]。一旦尋租風(fēng)險(xiǎn)低于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)ぷ馐找娓哂趧?chuàng)新收益，企業(yè)家精神就會大打折扣，創(chuàng)新鏈上游一系列努力將會在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)受阻。因此，培養(yǎng)便利化、自由化的營商環(huán)境，壓縮企業(yè)尋租空間，釋放企業(yè)家創(chuàng)造性破壞的天然屬性，激勵其將創(chuàng)新資源配置到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中，有助于基礎(chǔ)研究投入發(fā)揮對全要素生產(chǎn)率的增進(jìn)效應(yīng)。這體現(xiàn)在貿(mào)易品技術(shù)屬性與基礎(chǔ)研究的替代—互補(bǔ)效應(yīng)中，良好的營商環(huán)境會促使兩者互補(bǔ)效應(yīng)更加突出，或者有效弱化兩者替代效應(yīng)，即起正向二次調(diào)節(jié)作用。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3：營商環(huán)境越優(yōu)，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究的互補(bǔ)效應(yīng)越突出、替代效應(yīng)越弱，即營商環(huán)境在貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入與全要素生產(chǎn)率關(guān)系中起正向二次調(diào)節(jié)作用。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 實(shí)證模型

借鑒Griliches[34]、Romer[35]構(gòu)建的知識資本增長模型，將柯布—道格拉斯（C－D）生產(chǎn)函數(shù)改進(jìn)為總產(chǎn)出由物質(zhì)資本、人力資本和知識資本共同決定的形式，如式（1）所示。

其中，Yit代表國內(nèi)生產(chǎn)總值，C代表線性趨勢，Kit代表物質(zhì)資本存量，Nit、Hit分別代表簡單勞動和人力資本，兩者乘積項(xiàng)表示有效勞動投入，Zit代表知識資本存量，α、β、γ分別代表以上3種投入要素的產(chǎn)出彈性。進(jìn)而，將知識資本存量Zit分解為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的資本存量，分別用BRit和ARit表示，則有：

按照索洛殘差法，總產(chǎn)出中扣除物質(zhì)資本和簡單勞動后的剩余部分即為全要素生產(chǎn)率，則有：

對公式（3）兩邊同時(shí)取對數(shù)，可得：

進(jìn)而，根據(jù)式（4）構(gòu)建一個線性回歸計(jì)量模型：

其中，TFPit、BRit、ARit分別為lnTFPit、lnBRit和lnARit的簡化表達(dá)；Xjit為一組可能影響全要素生產(chǎn)率的其它控制變量，人力資本存量Hit也被包含在內(nèi)；μi、νt、εit分別為個體固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動項(xiàng)。為檢驗(yàn)貿(mào)易開放的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建如下模型：

其中，Openit為調(diào)節(jié)變量，代表貿(mào)易開放度；BRit×Openit為BRit與Openit的交互項(xiàng)。借鑒Jaccard等[36]的做法，若加入交互項(xiàng)比未加入交互項(xiàng)方程擬合度更高，且交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，則說明調(diào)節(jié)變量能夠拉高因變量對核心自變量回歸的斜率，即貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入影響全要素生產(chǎn)率起正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，則兩者為互補(bǔ)關(guān)系；若交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，則說明起負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，兩者為替代關(guān)系。在Hainmueller[37]看來，即使交互項(xiàng)系數(shù)顯著，也不能代表結(jié)果無偏，調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)有可能未通過線性交互作用（LIE）假設(shè)或調(diào)節(jié)變量缺乏共同支持。為排除這種偏性，在得到式（6）結(jié)果后，再考察箱型（Binning）和核（Kernel）估計(jì)量。

如上所述，創(chuàng)新價(jià)值鏈經(jīng)歷基礎(chǔ)知識轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用化和應(yīng)用研究成果產(chǎn)業(yè)化3個步驟?；A(chǔ)研究位于創(chuàng)新鏈起點(diǎn)，下游包含基于基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用研究和應(yīng)用研究成果產(chǎn)業(yè)化兩個環(huán)節(jié)。其中，應(yīng)用研究成果產(chǎn)出發(fā)揮中介效應(yīng)，本文用專利密度表示，記為PDit。參照Edwards amp; Lambert[38]的做法對中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，再運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）檢驗(yàn)中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)，考察貿(mào)易開放在基礎(chǔ)研究投入影響全要素生產(chǎn)率傳導(dǎo)鏈哪一環(huán)節(jié)起調(diào)節(jié)作用。

3.2 樣本選取、數(shù)據(jù)來源與變量處理

考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文以2005—2018年43個有完整分類Ramp;D投資支出統(tǒng)計(jì)的國家為研究樣本。原始數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國教育科學(xué)文化組織（UNESCO）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫、國際勞工組織（ILO）數(shù)據(jù)庫和中國國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《國際統(tǒng)計(jì)年鑒》。除上文涉及到的被解釋變量TFPit、解釋變量BRit和ARit、中介變量PDit、調(diào)節(jié)變量Openit和二次調(diào)節(jié)變量Businit外，還加入一些有可能影響各國全要素生產(chǎn)率的其它控制變量。各變量處理和數(shù)據(jù)來源如表1所示。

需要說明的是，UNESCO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫提供的分類型Ramp;D投資支出數(shù)據(jù)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)開發(fā)3類，本文按照Gersbach等[39]的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將后兩者合并為應(yīng)用研究。以此為流量數(shù)據(jù)，參照劉航和楊丹輝[5]的研究，利用永續(xù)盤存法推算資本存量。其中，將起始年份定義為2003年，起始年存量估算采用Pakes amp; Griliches[40]的方法。另外，考慮到用于科學(xué)研究的實(shí)物資本具有較高的折舊率，故將折舊率設(shè)為0.15。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 基準(zhǔn)檢驗(yàn)

按照式（5）和式（6）對基礎(chǔ)研究投入與TFP的關(guān)系以及貿(mào)易開放的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，結(jié)果如表3所示。由表3可見，無論是否加入ARit和Hit，核心解釋變量BRit系數(shù)估計(jì)值至少在0.05水平上顯著為正。這表明，基礎(chǔ)研究資本投入能夠顯著推動全要素生產(chǎn)率增長，基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展是一國宏觀經(jīng)濟(jì)績效提升的主要源泉。列（3）（6）中交互項(xiàng)BRit×Openit系數(shù)顯著為負(fù)，且相比于未加入該交互項(xiàng)，調(diào)整后R2有明顯提升。根據(jù)Jaccard等[22]的建議，說明負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著存在，且貿(mào)易開放度越高，基礎(chǔ)研究投入對全要素生產(chǎn)率的提升作用越小。由此可見，貿(mào)易品所蘊(yùn)含的技術(shù)隱含流對本國基礎(chǔ)研究投入具有一定替代作用。而當(dāng)一國借助開放經(jīng)濟(jì)以較低成本獲取世界前沿技術(shù)時(shí)，即使不減少基礎(chǔ)研究投入，其進(jìn)入領(lǐng)域也會發(fā)生結(jié)構(gòu)改變（偏好風(fēng)險(xiǎn)較小、周期較短、共性溢出能力較弱領(lǐng)域），從而對經(jīng)濟(jì)效率的貢獻(xiàn)較小。

表3中ARit和Hit系數(shù)均不顯著，但若不加入BRit，則兩者顯著為正。這說明，應(yīng)用研究對本國基礎(chǔ)知識具有明顯依賴，應(yīng)用研究投入增加能夠引發(fā)對基礎(chǔ)研究的更大需求。一旦基礎(chǔ)研究投入不變，應(yīng)用研究資本存量和Ramp;D人員投入增長對全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)將被削弱，從而導(dǎo)致無法產(chǎn)生顯著直接效應(yīng)。正如Van Raan amp; Van Leeuwen所言，增加應(yīng)用研究投入不能以擠占基礎(chǔ)研究投入為代價(jià)，兩者應(yīng)相互促進(jìn)、同步增長[41]。Resourit系數(shù)顯著為負(fù)，即“資源詛咒”假設(shè)在世界范圍內(nèi)普遍存在，自然資源充裕國家熱衷于追求資產(chǎn)回報(bào)，卻忽視了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率；Foreigit系數(shù)為正，但不顯著或僅在0.1水平上顯著，表明外商直接投資有助于充分發(fā)揮要素稟賦和獲取技術(shù)溢出，同時(shí)會因跨國公司技術(shù)封鎖而抑制東道國價(jià)值鏈攀升；Competit系數(shù)在較高顯著性水平上為正，表明國際競爭優(yōu)勢有助于一國獲取更高的全要素生產(chǎn)率；Cleanit系數(shù)多數(shù)情況下顯著為正，表明廉潔的政治環(huán)境能夠抑制市場主體或利益集團(tuán)的尋租行為，使經(jīng)濟(jì)免受損耗。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采取3種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法。一是最小二乘虛擬變量（LSDV）法檢驗(yàn)，結(jié)果如表4列（1）所示。LSDV估計(jì)用個體差異定義虛擬變量，再將其全部納入回歸模型容易掩蓋與個體效應(yīng)聯(lián)系緊密的變量的影響。因此，對國家和時(shí)間虛擬變量設(shè)定約束條件，將各自系數(shù)相加為0，在約束條件下進(jìn)行LSDV估計(jì)。結(jié)果顯示，相比于基準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果差異不大，只有ARit系數(shù)因個體效應(yīng)得到控制而顯著為正。二是滯后效應(yīng)控制，結(jié)果如表4列（2）～列（4）所示。其中，列（2）中對BRit和ARit取滯后一期，結(jié)果與基準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果相似，只有Foreigit顯著性系數(shù)略微提升；列（3）中把BRit和ARit替換為當(dāng)年投資支出流量，而非之前所采用的兩類Ramp;D資本存量，發(fā)現(xiàn)BRit、BRit×Openit系數(shù)均不顯著?？梢姡挥薪?jīng)過長期積累的基礎(chǔ)研究資本存量才能促進(jìn)當(dāng)期全要素生產(chǎn)率提升，貿(mào)易開放只對存量起調(diào)節(jié)效應(yīng)；列（4）中將BRit和ARit替換為流量且取滯后一期，同樣未發(fā)現(xiàn)BRit、BRit×Openit對TFP的影響效應(yīng)。三是二階最小二乘法（2SLS）檢驗(yàn)結(jié)果如表4列（5）所示。為避免全要素生產(chǎn)率對基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)生的反向作用引起估計(jì)謬誤，以BRit滯后一期、二期項(xiàng)和該國首都年均氣溫作為BRit的工具變量（IV）進(jìn)行2SLS檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，模型不存在識別不足、過度識別和弱工具變量，BRit、BRit×Openit顯著性水平均明顯得以弱化，但BRit×Openit系數(shù)仍在0.1水平上顯著為負(fù)。

4.3 LIE假設(shè)與共同支持檢驗(yàn)

進(jìn)一步，對調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行箱型（Binning）估計(jì)，結(jié)果如圖2所示。從中可見，當(dāng)未控制ARit和Hit時(shí)，Wald檢驗(yàn)對應(yīng)p值為0.074 2；當(dāng)控制ARit和Hit后，Wald檢驗(yàn)p值為0.140 5，均能接受“交互作用為線性”的原假設(shè)。同時(shí)，3個估計(jì)值分布較為均勻，呈遞減分布趨勢。若不考慮Openit較大的個別異常值所在區(qū)間，它們大致平均分布在所有數(shù)據(jù)段內(nèi)?？梢?，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入與全要素生產(chǎn)率關(guān)系的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)真實(shí)存在，符合LIE假設(shè)。

Binning估計(jì)量只有3個點(diǎn)，而核（Kernel）估計(jì)量則能夠更好地呈現(xiàn)數(shù)據(jù)區(qū)間內(nèi)的完整曲線及其置信區(qū)間。對調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行Kernel估計(jì)，可視化結(jié)果如圖3所示。從中可見，無論是否控制ARit和Hit，BRit對全要素生產(chǎn)率的邊際效應(yīng)估計(jì)值均存在明顯彎曲，且主要發(fā)生在Openit較大的異常值所處區(qū)間；而在Openit分布密集區(qū)間，邊際效應(yīng)估計(jì)值為一條大致隨Openit增大而遞減的直線，LIE假設(shè)得到進(jìn)一步驗(yàn)證。而且，邊際效應(yīng)估計(jì)值擬合線對應(yīng)相對較窄的置信區(qū)間，表明調(diào)節(jié)變量Openit不會發(fā)生缺乏共同支持的情況。

5 拓展性分析

5.1 基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

以應(yīng)用成果產(chǎn)出——專利密度作為中介變量，按三步法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。在第一階段，BRit對PDit具有顯著正向影響。盡管在列（3）中控制ARit和Hit，且BRit系數(shù)顯著性有所減弱，但還是在0.1水平上顯著，表明專利產(chǎn)出一定程度上依賴于本國基礎(chǔ)研究投入。在第二階段，當(dāng)不控制BRit時(shí)，PDit對全要素生產(chǎn)率具有顯著正向影響，即應(yīng)用成果可進(jìn)一步轉(zhuǎn)化，進(jìn)而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升。在直接效應(yīng)檢驗(yàn)中，當(dāng)同時(shí)加入BRit和PDit時(shí)，BRit對全要素生產(chǎn)率的直接效應(yīng)比總效應(yīng)有所減弱。在列（5）中，BRit系數(shù)仍顯著為正，但其顯著性水平相比表3列（6）出現(xiàn)大幅下降。初步判斷，在基礎(chǔ)研究投入推動全要素生產(chǎn)率提升過程中，應(yīng)用成果產(chǎn)出起部分中介效應(yīng)，以基礎(chǔ)研究為起點(diǎn)的創(chuàng)新價(jià)值鏈成立。

為確保研究結(jié)果的穩(wěn)健性，采取3種途徑對中介效應(yīng)進(jìn)行再檢驗(yàn)。一是檢驗(yàn)間接效應(yīng)的Sobel值。以BRit為核心解釋變量，以PDit為中介變量，同時(shí)控制ARit和Hit，發(fā)現(xiàn)Sobel系數(shù)在0.05水平上顯著為正，拒絕“間接效應(yīng)不存在”的原假設(shè)。二是非參數(shù)百分位Bootstrap檢驗(yàn)。參照Edwards amp; Lambert[38]的做法，設(shè)置1 000次抽樣，考察PDit間接效應(yīng)系數(shù)在95%置信區(qū)間（經(jīng)偏差校正）的上限和下限，發(fā)現(xiàn)上下限均大于0，說明間接效應(yīng)系數(shù)在0.05水平上顯著為正。三是采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）分解BRit影響全要素生產(chǎn)率的總效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，總效應(yīng)在0.01水平上顯著為正，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均在0.05水平上顯著為正。這表明，基礎(chǔ)研究推動全要素生產(chǎn)率提升一方面以應(yīng)用研究成果增長為中介機(jī)制，另一方面通過人才培養(yǎng)、知識傳播、創(chuàng)新氛圍營造等專利成果之外的渠道實(shí)現(xiàn)，即應(yīng)用研究成果起部分中介效應(yīng)。

5.2 中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

采用SEM對中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，考察貿(mào)易開放的調(diào)節(jié)效應(yīng)主要發(fā)生在哪個階段。按照調(diào)節(jié)變量Openit是否高于其均值定義分組變量，高于均值為1，否則為0。假設(shè)分組變量只作用于中介機(jī)制第一階段，該階段中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表6列（1）（2）所示。在Openit較低組別，BRit以較高的顯著性水平對PDit具有正向影響，而在Openit較高組別，BRit對PDit的影響顯著為負(fù)。在第二階段，PDit對全要素生產(chǎn)率的影響均顯著為正。這表明，一國貿(mào)易開放度越高，越有機(jī)會從貿(mào)易品中獲取技術(shù)溢出，專利產(chǎn)出越不依賴于本國基礎(chǔ)研究供給，此時(shí)若基礎(chǔ)研究投入增長過快，反而會過度擠占消化吸收所需的研發(fā)資源，進(jìn)而抑制專利增長。這一結(jié)論與Gersbach等[8]的觀點(diǎn)一致，即貿(mào)易品技術(shù)正外部性越容易獲取，越會對本國基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)生替代效應(yīng)。第二階段中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表6列（3）（4）所示。從中可見，在Openit較低與較高組別，PDit對全要素生產(chǎn)率的影響差異不大，均顯著為正。這表明，貿(mào)易開放在應(yīng)用成果產(chǎn)出促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升過程中未發(fā)揮顯著作用。

5.3 二次調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

進(jìn)一步，考察在基礎(chǔ)研究投入推動全要素生產(chǎn)率提升過程中，營商環(huán)境對貿(mào)易開放調(diào)節(jié)效應(yīng)的再調(diào)節(jié)效應(yīng)，即假設(shè)H3是否成立，結(jié)果如表7所示。列（1）～（3）為以全要素生產(chǎn)率為被解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果，列（4）～列（6）為以ARRit為被解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果。由列（1）結(jié)果可知，在加入Businit后，核心解釋變量BRit的影響作用依然顯著為正，BRit×Openit系數(shù)依然顯著為負(fù)，同時(shí)Businit系數(shù)在較高顯著性水平上為正，可見營商環(huán)境是一國經(jīng)濟(jì)效率提升的重要保障。由列（2）結(jié)果可知，Openit×Businit系數(shù)在0.01水平上顯著為負(fù)，表明營商環(huán)境優(yōu)化有助于弱化一國全要素生產(chǎn)率增長對開放經(jīng)濟(jì)的依賴。由列（3）結(jié)果可知，BRit×Openit×Businit系數(shù)不顯著，表明以全要素生產(chǎn)率為被解釋變量時(shí)營商環(huán)境未發(fā)揮二次調(diào)節(jié)效應(yīng)，貿(mào)易開放對基礎(chǔ)研究投入與全要素生產(chǎn)率關(guān)系的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)不會因營商環(huán)境優(yōu)化而改變。由列（4）～（6）結(jié)果可知，當(dāng)以ARRit為被解釋變量時(shí)，各主要變量系數(shù)結(jié)果與列（1）～列（3）大體一致，差異主要體現(xiàn)為列（6）BRit×Openit×Businit系數(shù)顯著為正，即當(dāng)以專利密度作為被解釋變量時(shí)，營商環(huán)境發(fā)揮顯著正向二次調(diào)節(jié)效應(yīng)。這表明，優(yōu)化營商環(huán)境能夠弱化貿(mào)易品技術(shù)溢出與本國基礎(chǔ)研究的替代關(guān)系，并增強(qiáng)兩者同步推動創(chuàng)新產(chǎn)出增長的作用。

理論分析認(rèn)為營商環(huán)境改善能夠激發(fā)企業(yè)家精神，使基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用成果產(chǎn)業(yè)化過程更加順暢，彌補(bǔ)因貿(mào)易開放受損的基礎(chǔ)研究對全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動作用，從而增強(qiáng)基礎(chǔ)研究與貿(mào)易品技術(shù)溢出的互補(bǔ)性。然而，表7結(jié)果表明營商環(huán)境的正向二次調(diào)節(jié)效應(yīng)主要發(fā)生在第一階段，即增強(qiáng)了應(yīng)用研究部門對接本國基礎(chǔ)研究成果的積極性，但在總體過程中二次調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。原因在于，科學(xué)研究及其產(chǎn)業(yè)化過程并非完全競爭，營商環(huán)境改善反而會鼓勵缺乏經(jīng)驗(yàn)和關(guān)鍵技術(shù)的初創(chuàng)企業(yè)加大投資力度，造成熱門產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)生“潮涌現(xiàn)象”[42]。這相當(dāng)于特定要素錯配拉低了基礎(chǔ)研究投入對全要素生產(chǎn)率增長的邊際效用[43]，一旦一國應(yīng)用研究形成對貿(mào)易品技術(shù)溢出的依賴，且缺乏對本國基礎(chǔ)研究的吸收和反哺，那么再好的營商環(huán)境也無法矯正這一結(jié)構(gòu)扭曲。唯一的積極效應(yīng)是，產(chǎn)業(yè)部門競爭性增強(qiáng)能夠弱化貿(mào)易品技術(shù)隱含流在國內(nèi)的獨(dú)占性和排他性，即使有充分的國際技術(shù)溢出，應(yīng)用研究部門仍要依賴本國基礎(chǔ)研究供給?？梢姡曰A(chǔ)研究驅(qū)動自主創(chuàng)新發(fā)展，著力點(diǎn)應(yīng)盡可能前移，而不應(yīng)停留在產(chǎn)業(yè)化階段[44]。

6 結(jié)語

6.1 研究結(jié)論

本文采用跨國面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析基礎(chǔ)研究投入對全要素生產(chǎn)率的影響以及貿(mào)易開放的調(diào)節(jié)效應(yīng)，得出如下結(jié)論：

（1）基礎(chǔ)研究投入對全要素生產(chǎn)率增長具有顯著正向影響，基礎(chǔ)科學(xué)研究是一國經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵式增長的根本動力，貿(mào)易開放起顯著負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即貿(mào)易品技術(shù)隱含流與基礎(chǔ)研究成果存在一定替代關(guān)系。

（2）在基礎(chǔ)研究投入促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升過程中，應(yīng)用研究產(chǎn)出（專利密度）發(fā)揮關(guān)鍵中介作用，即基礎(chǔ)科學(xué)成果需要沿創(chuàng)新價(jià)值鏈向下轉(zhuǎn)化，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵式增長。

（3）在基礎(chǔ)研究投入通過提升專利密度增進(jìn)全要素生產(chǎn)率的中介機(jī)制中，貿(mào)易開放對第一階段發(fā)揮顯著為負(fù)的中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)，對第二階段沒有影響，即貿(mào)易開放與基礎(chǔ)研究投入的替代關(guān)系主要存在于基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用化階段。因此，若過度依賴外部創(chuàng)新資源，會損耗基于基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用研究效率。

（4）改善營商環(huán)境能夠弱化貿(mào)易品技術(shù)隱含流與基礎(chǔ)研究的替代效應(yīng)，但主要體現(xiàn)在中介機(jī)制第一階段，即營商環(huán)境指數(shù)越高，越有助于國際技術(shù)溢出與本國基礎(chǔ)研究協(xié)同，進(jìn)而促進(jìn)專利產(chǎn)出。

6.2 研究啟示

面對個別發(fā)達(dá)國家故意制造的對華經(jīng)貿(mào)摩擦，多數(shù)國內(nèi)研究考慮的是從日韓、歐洲及其它國家尋求替代供給或替代市場[1，45]，抑或是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品國產(chǎn)化替代[46]，再或者從生產(chǎn)價(jià)值鏈分析投入品替代關(guān)系，以此探索多維生產(chǎn)鏈重構(gòu)路徑[47]。本文從創(chuàng)新價(jià)值鏈切入，探究本國基礎(chǔ)研究成果和貿(mào)易品技術(shù)溢出共同作用于應(yīng)用研究供給過程中，兩者替代關(guān)系對全要素生產(chǎn)率的影響。相比于已有研究，一方面，本文抓住基礎(chǔ)研究根本性、知識共性和積累性等特征及其與貿(mào)易品技術(shù)溢出的相似性，將兩者共同置于創(chuàng)新價(jià)值鏈進(jìn)行分析，從更廣闊視角解釋基礎(chǔ)研究經(jīng)濟(jì)績效的異質(zhì)性；另一方面，本文針對中國面臨外部市場不確定性的現(xiàn)實(shí)，提出匯聚全球優(yōu)質(zhì)資源、統(tǒng)籌利用內(nèi)外部創(chuàng)新要素的重要性，為中國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展與高水平對外開放提供了一定的政策啟示。

6.3 政策建議

（1）提高基礎(chǔ)研究質(zhì)量，遏制中低水平重復(fù)研發(fā)，與國外相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行差異化競爭。為科技人才營造潛心鉆研重大基礎(chǔ)理論問題的工作氛圍，構(gòu)建完善的知識創(chuàng)新評價(jià)體系和激勵機(jī)制，以重大技術(shù)需求帶動基礎(chǔ)研究發(fā)展，從重大應(yīng)用研究中提煉、抽象深層次科學(xué)問題，激發(fā)知識成果傳播效率、實(shí)際效用和轉(zhuǎn)化效能。遵循基礎(chǔ)研究成果沿創(chuàng)新鏈傳播、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的規(guī)律，打通基礎(chǔ)研究驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的堵點(diǎn)，在基礎(chǔ)研究階段以財(cái)政投入為主，同時(shí)撬動社會資本進(jìn)入基礎(chǔ)研究下游轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，以企業(yè)為紐帶構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，利用孵化項(xiàng)目、引導(dǎo)基金和財(cái)政獎補(bǔ)等形式，探索基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化業(yè)態(tài)和模式，鼓勵企業(yè)直接投資基礎(chǔ)研究。

（2）深化貿(mào)易開放平臺融合創(chuàng)新功能，優(yōu)化開放創(chuàng)新生態(tài)。釋放自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、進(jìn)口貿(mào)易創(chuàng)新促進(jìn)示范區(qū)創(chuàng)新效能，發(fā)展保稅再制造業(yè)務(wù)，擴(kuò)大保稅檢測維修業(yè)務(wù)范圍，支持企業(yè)以自有有形料件、試劑、耗材及樣品等進(jìn)行研發(fā)設(shè)計(jì)，再利用海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)的研發(fā)設(shè)備及相關(guān)物料開展保稅研發(fā)，切實(shí)降低企業(yè)開放創(chuàng)新成本。利用區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）等自由貿(mào)易協(xié)定和新型貿(mào)易投資規(guī)則，為高技術(shù)產(chǎn)品和關(guān)鍵中間品外部供給的穩(wěn)定性提供保障。提升基于國內(nèi)基礎(chǔ)研究成果和外部供給的高技術(shù)中間品集成創(chuàng)新能力，搭建產(chǎn)學(xué)研用國內(nèi)外一體創(chuàng)新平臺，推動自主創(chuàng)新與聯(lián)合研發(fā)、國產(chǎn)化環(huán)節(jié)與進(jìn)口中間品投入、成套設(shè)備引進(jìn)與全球服務(wù)空間高效融合。

6.4 不足與展望

本文僅基于各國經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)揭示基礎(chǔ)研究與貿(mào)易品技術(shù)溢出存在替代關(guān)系，并非在任一條件下的必然結(jié)果。實(shí)際上，很多國家運(yùn)用合意的制度安排促使基礎(chǔ)研究與貿(mào)易品技術(shù)溢出形成互補(bǔ)關(guān)系，既能抵御不利的外部沖擊，也有助于提升基礎(chǔ)研究績效，起到價(jià)值疊加的效果。具體哪些制度才能發(fā)揮這一效果，這些制度安排需要哪些人力資本結(jié)構(gòu)或研發(fā)導(dǎo)向相匹配？未來將對這些問題進(jìn)行深入研究。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

The Substitution－complementary Effect of Technology Spillovers from Trade Goods and Basic Scientific Research

Xie Huiying Liu Hang Zhang Yuwei2

Abstract：China is ramping up efforts to promote scientific and technological self－reliance and self－improvement through basic scientific research. The current theoretical exploration of economic performance in basic research is inefficient in two aspects. Firstly， basic research and applied research are taken as two parallel types without analysis based on the innovation value chain. Secondly， basic research is often viewed under closed economic conditions， while in practice， applied research departments can choose to collaborate with domestic basic research departments upstream and downstream to produce innovative results， or gain cross－border knowledge spillovers from imports and exports. Since the focus of comprehensive national strength competition shifts towards basic research， and open innovation becomes a mainstream innovation model， the traditional research on innovation practice has limited explanatory power. It is necessary and of practical value to combine these two questions to explore if there is a substitute or complementary relationship between the positive externalities of technology from trade goods and domestic basic scientific research.

This paper uses cross－country panel data to empirically analyze the impact of basic research input on TFP and the regulatory effect of trade opening on the transformation process of basic scientific achievements. It is confirmed that （1） capital investment in basic research has a significant positive impact on TFP growth. Basic scientific research is one of the fundamental driving forces of a country's connotative economic growth. Trade openness has a significant negative moderation effect on this process， that is， there is a certain substitution relationship between the implicit flow of technology from trade goods and basic research achievements. （2） In the process of promoting TFP through basic research input， applied research output （patent density） plays a key mediation effect， that is， basic scientific achievements need to be transformed downward along the innovation value chain to drive economic growth. （3） In the moderation mechanism by which basic research investment enhances TFP by increasing patent density， trade opening has a significant negative mediated moderation effect on the first stage， but no impact on the second stage. That is， the substitution relationship between trade opening and basic research investment mainly exists in the application stage of basic research results. If the application research department excessively relies on external innovation resources， the efficiency of applied research based on basic research results may be lost. （4） Improving the business environment will help to weaken the substitution effect of the implied flow of technology in trade goods and basic research， but it is mainly reflected in the first stage of the mediation mechanism， that is， the higher the business environment index， the more conducive it is to realizing the synergy between international technology spillovers and domestic basic research to promote patent output.

Compared with the existing research， this paper is more forward－looking， proposing to place basic research in" the context of open innovation. Faced with the complex and volatile international economic and trade situation， China's absorption of technology spillovers from foreign trade is being narrowed. This paper analyzes this issue from the perspective of innovation value chain， and explores the substitution relationship between domestic basic research achievements and technology spillovers of trade goods in supplying the applied research departments together， as well as their impact on TFP. By integrating the similarities between the characteristics of basic research in terms of fundamentality， knowledge commonness and accumulation and the technology spillovers of tradable goods in the innovation value chain analysis， it explains the heterogeneity of economic performance of basic research from a broader perspective.

At this stage， China is in the process of building a modern country. It is urgent to explore a new mode and path of innovative development with the help of high－level opening up. On the one hand， China should improve the quality of basic research and promote differentiated competition with its foreign counterparts. On the other hand， it is critical to expand the integration and innovation functions of the open platform to tap potential trade， and deeply optimize the open innovation ecology.

Key Words：Basic Scientific Research; Trade Liberalization; Achievement Transformation Mechanism; TFP; Open Innovation Ecology

收稿日期：2022－10－10 修回日期：2023－01－29

基金項(xiàng)目：陜西省創(chuàng)新能力支撐計(jì)劃軟科學(xué)一般項(xiàng)目（2021KRM039）；陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目（2021JZ-05）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目（SK2022104）

作者簡介：謝慧瑩（1980—），女，廣東廣州人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與政策；劉航（1987—），男，山東鄄城人，博士，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展；張雨微（1989—），女，陜西西安人，博士，西安外國語大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易與投資。