高潔 周蘭 李兆軍江霞

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，新形勢，標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件

1概述

作為經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，標(biāo)準(zhǔn)在推進質(zhì)量提升、促進技術(shù)創(chuàng)新和推動國際貿(mào)易發(fā)展等方面扮演著重要角色。自新中國成立以來，在黨和國家高度重視下，標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展歷程獨特而富有成效。

1949年10月，中央技術(shù)管理局成立，內(nèi)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)格處。1958年，國家技術(shù)委員會發(fā)布了第一號國家標(biāo)準(zhǔn)GB1《標(biāo)準(zhǔn)幅面與格式、首頁、續(xù)頁與封面的要求》。1962年，國務(wù)院頒布我國首個標(biāo)準(zhǔn)化管理法規(guī)《工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》。1978年5月，國務(wù)院成立了國家標(biāo)準(zhǔn)總局，以加強標(biāo)準(zhǔn)化工作的管理。1988年12月29日，我國通過了《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，標(biāo)志著我國以經(jīng)濟建設(shè)為中心的標(biāo)準(zhǔn)化工作進入法制管理的新階段。標(biāo)準(zhǔn)涵蓋的范圍已從傳統(tǒng)的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設(shè)擴展到高新技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、安全與服務(wù)等領(lǐng)域，在農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)、能源以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和消除無標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)等方面取得了顯著進展。

進入新時代，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式迅速發(fā)展，這“四新”對國家競爭力的影響十分巨大。以美國為例：2022年2月7日，美國白宮發(fā)布新版《關(guān)鍵和新興技術(shù)（CET）清單》，這是自2020年10月白宮發(fā)布《關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)的國家戰(zhàn)略》以來的首次更新。2023年5月4日，美國白宮發(fā)布《美國政府關(guān)鍵和新興技術(shù)國家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》（以下簡稱《戰(zhàn)略》），旨在加強美國技術(shù)的基礎(chǔ)和保障消費者權(quán)益，同時促進美國在國際標(biāo)準(zhǔn)制定方面的領(lǐng)導(dǎo)地位和競爭力。可以看出，標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)是一個國家步入高質(zhì)量發(fā)展、參與高質(zhì)量競爭的重要標(biāo)志。要實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，需轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)“四新”態(tài)勢，對于這些正處在快速發(fā)展過程中的關(guān)鍵和新興技術(shù)（CET），有必要制定前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件，如：國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件。在新形勢下，我們也應(yīng)該更加重視前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件的發(fā)展和運用。

2標(biāo)準(zhǔn)化文件

在我國，標(biāo)準(zhǔn)化文件包括標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件。根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》[1]，標(biāo)準(zhǔn)（包括標(biāo)準(zhǔn)樣品）是指在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)以及社會事業(yè)等領(lǐng)域需要統(tǒng)一的技術(shù)要求。根據(jù)原國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局于1998年12月24日制定的《國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件管理規(guī)定》[2]，指導(dǎo)性技術(shù)文件是為仍處于技術(shù)發(fā)展過程中（如：變化快的技術(shù)領(lǐng)域）的標(biāo)準(zhǔn)化工作提供指南或信息，供科研、設(shè)計、生產(chǎn)、使用和管理等相關(guān)人員參考使用的標(biāo)準(zhǔn)文件。指導(dǎo)性技術(shù)文件屬于前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件，也就是說技術(shù)成熟度還不夠，產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚未形成規(guī)模的情況下，可以用指導(dǎo)性技術(shù)文件來指導(dǎo)和促進技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

此外，《國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件管理規(guī)定》指出：指導(dǎo)性技術(shù)文件發(fā)布后3年內(nèi)必須進行復(fù)審，以決定是否繼續(xù)有效、轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)或撤銷；指導(dǎo)性技術(shù)文件屬于科技成果，參與科技成果獎的評定根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)技術(shù)進步獎勵辦法》的規(guī)定進行。這些規(guī)定也說明了指導(dǎo)性技術(shù)文件的重要地位和發(fā)展方向。

從國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展來看，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和國際電工委員會（以下簡稱“ISO/IEC”）的產(chǎn)出包括標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“IS”）、技術(shù)規(guī)范（以下簡稱“TS”）、技術(shù)報告（以下簡稱“TR”）、公開可用規(guī)范（以下簡稱“PAS”）、國際研討會協(xié)議（以下簡稱“IWA”）和指南。其中IS旨在為特定環(huán)境下的活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指導(dǎo)方針或特征，以實現(xiàn)最佳秩序；TS涉及仍在技術(shù)開發(fā)中的工作，或者認(rèn)為未來（但不是立即）有可能就國際標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致的工作。TS是為了立即使用而發(fā)布的，但它也提供了獲得反饋的手段，其目的是最終將其轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)并重新出版。TR包含與前兩種出版物不同的信息。例如：它可能包括從調(diào)查中獲得的數(shù)據(jù)，或從信息報告中獲得的信息，或感知到的“最新技術(shù)”的信息。發(fā)布PAS是為了響應(yīng)緊急市場需求，代表工作組內(nèi)專家的共識，或ISO外部組織的共識。與TS一樣，PAS是為了立即使用而發(fā)布的，也是獲得反饋以最終轉(zhuǎn)化為IS的一種手段。PAS的最長使用壽命為6年，之后可以轉(zhuǎn)換為IS或廢止。IWA是為了應(yīng)對緊迫的市場需求，通過ISO委員會結(jié)構(gòu)之外的研討會機制制定，遵循確保全球范圍內(nèi)最廣泛的利益相關(guān)方有機會參與的程序，并由研討會的各個參與者協(xié)商一致批準(zhǔn)。如果現(xiàn)有ISO委員會的范圍涵蓋該主題，則已發(fā)布的IWA將自動分配給該委員會進行維護。IWA在發(fā)布3年后進行復(fù)審，并根據(jù)市場要求進一步可以決定：繼續(xù)有效，轉(zhuǎn)化為IS、TS、PAS或廢止。IWA的最長存在期限為6年，之后該協(xié)議或撤回或轉(zhuǎn)換為另一份ISO文件。指南有助于讀者更多地了解標(biāo)準(zhǔn)增加價值的主要領(lǐng)域；一些指南討論了ISO標(biāo)準(zhǔn)如何更好、更安全、更高效地發(fā)揮作用。除IS外，其他都屬于前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件。

3發(fā)展趨勢

本文從ISO的技術(shù)委員會（以下簡稱“TC”）構(gòu)成和陸續(xù)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)所涉及的領(lǐng)域兩個方面分析國際標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢。

從表1可以看出，最初成立的TC主要面向當(dāng)時工業(yè)領(lǐng)域的巨大需求，其重點是實物產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化。隨著社會的發(fā)展和變革，新成立的TC（見表2）則涵蓋了更廣泛的領(lǐng)域，涉及性別平等、管理咨詢、新型物流等多個社會方面的標(biāo)準(zhǔn)化需求；此外，還包括與生物多樣性、共享經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟、老齡社會、組織治理、創(chuàng)新管理、納米技術(shù)、微細(xì)氣泡技術(shù)、可持續(xù)發(fā)展的城市和社區(qū)等相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化工作。

在國際標(biāo)準(zhǔn)研制方面，ISO最初的標(biāo)準(zhǔn)項目（見表3）只限于其成立時的工業(yè)項目。最近幾十年，其項目呈現(xiàn)出覆蓋面越來越廣泛的發(fā)展趨勢。ISO和IEC不斷推動各類標(biāo)準(zhǔn)的制定和發(fā)布，以適應(yīng)全球范圍內(nèi)不斷變化的需求。國際標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢已不再局限于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而是涵蓋了社會經(jīng)濟的各個方面，推動著全球標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展和協(xié)調(diào)，為國際合作與交流提供了重要的技術(shù)支持和合作基礎(chǔ)。

在之后發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)中，除了我們熟知的ISO9001質(zhì)量管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001環(huán)境管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO45001職業(yè)健康與安全管理系列標(biāo)準(zhǔn)外，還制定了很多關(guān)乎民生安全、可持續(xù)發(fā)展、社會公平、平權(quán)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如：ISO50001能源管理標(biāo)準(zhǔn)、ISO22000食品安全管理標(biāo)準(zhǔn)、ISO/IEC27000信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)、ISO37001反賄賂標(biāo)準(zhǔn)、ISO26001社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、ISO19600合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、ISO53800性別平等促進實施指南和女性賦權(quán)等。ISO標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展緊跟時代、服務(wù)社會，針對智慧城市這一新模式，還制定了ISO37122：2019智慧城市標(biāo)準(zhǔn)；在疫情期間，發(fā)布了ISO/PAS45005：2020《職業(yè)健康與安全管理COVID-19大流行期間安全工作的一般準(zhǔn)則》。這些標(biāo)準(zhǔn)化文件早已超越產(chǎn)品范疇，涉及社會治理領(lǐng)域以及經(jīng)濟、社會發(fā)展的方方面面。

截至目前，ISO已發(fā)布4324項ISO/TS、15，162項ISO/TR、2307項ISO/PAS，另外還有40多項IWA。根據(jù)歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的2022年度報告，2022年CEN-CENELEC共發(fā)布1632項可交付成果[3]，即標(biāo)準(zhǔn)化文件，其中歐洲標(biāo)準(zhǔn)1326項、IWA48項、TS153項、TR100項、指南5項。

ISO和IEC以及歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織等開發(fā)多種類型的標(biāo)準(zhǔn)化文件，特別是前置型的標(biāo)準(zhǔn)化文件，是為了迅速響應(yīng)市場需求，適應(yīng)新興技術(shù)快速迭代對標(biāo)準(zhǔn)化的需求，以適應(yīng)“四新”（新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式）的快速發(fā)展。例如：ISO發(fā)布了由中國貿(mào)促會商業(yè)行業(yè)委員會在整合國內(nèi)行業(yè)實踐的基礎(chǔ)上提出并聯(lián)合全球?qū)＜夜餐兄频腎WA36：2022《無接觸配送服務(wù)指南》和IWA40：2022《虛擬廚房服務(wù)指南》。這兩份文件的發(fā)布對促進全球疫情防控、保障民生、促進就業(yè)產(chǎn)生了積極作用，并獲得了國際社會的高度認(rèn)可。

在ISO2023版導(dǎo)則1中，針對PAS的制定程序階段以及PAS和IWA的廢止問題進行了調(diào)整，具體如下：（1）明確了新PAS和現(xiàn)行PAS的修訂不再要求通過提案階段，即項目許可不需要P成員投票和積極參與制定的承諾，從而進一步縮短了PAS的制定周期。（2）明確了PAS和IWA有效期滿后，如果未轉(zhuǎn)化為其他標(biāo)準(zhǔn)化文件，則自動廢止，以避免新舊文件在應(yīng)用中產(chǎn)生混淆。

現(xiàn)以ISO/TC229納米技術(shù)委員會為例進行說明。該技術(shù)委員會已發(fā)布102項標(biāo)準(zhǔn)化文件，其中有64項TS、28項TR、10項IS。其中，ISO80004-1：2023《納米技術(shù)詞匯第1部分：核心詞匯》的前身是2015年的TS。這個術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展經(jīng)歷了最初先按照TS文件參考執(zhí)行，期間邊推廣試用邊收集反饋意見為形成標(biāo)準(zhǔn)做準(zhǔn)備。經(jīng)歷8年的積累，2023年升級為國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布。而2015年發(fā)布的術(shù)語TS在這8年期間也發(fā)揮了巨大作用。這也體現(xiàn)了前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件的價值。

在原ISO主席張曉剛關(guān)于國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展趨勢的總結(jié)中，把國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展分成了3個階段（如圖1所示），并指出，最近幾年在高新技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)了一種新的商業(yè)模式[4]，即先有標(biāo)準(zhǔn)，再有產(chǎn)品，然后產(chǎn)業(yè)化，稱之為“標(biāo)準(zhǔn)先行”模式（如圖2所示）。這種模式改變了過去先有產(chǎn)品，再有標(biāo)準(zhǔn)，然后產(chǎn)業(yè)化的商業(yè)模式。這里所說的標(biāo)準(zhǔn)包括ISO發(fā)布的各類文件，針對新技術(shù)領(lǐng)域，“四新”中更多的是TS、TR、PAS、IWA和指南等。

再從快速發(fā)展的新能源汽車的充電樁和電池兩個發(fā)展歷程來看，如果走充電路線，充電樁的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就非常重要，它包括電力規(guī)范、接口標(biāo)準(zhǔn)、通信協(xié)議、電池充電標(biāo)準(zhǔn)、智能控制等方面。目前國際上主要有五大充電樁標(biāo)準(zhǔn)，分別是：中國國標(biāo)GB/T的組合、CCS1美標(biāo)（combo/Type1）、CCS2歐標(biāo)（combo/Type2）、日本CHAdeMO標(biāo)準(zhǔn)以及特斯拉的北美充電標(biāo)準(zhǔn)（NACS）。各種新能源汽車采用不同的充電接口標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格，阻礙了充電站建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)化。而且充電接口的不統(tǒng)一也導(dǎo)致許多車主對于購買新能源汽車存在顧慮——擔(dān)心在不同的地方無法充電，無法用車。如果實現(xiàn)了充電接口的標(biāo)準(zhǔn)化，就可以讓更多的車主放心地購買新能源汽車，從而加速新能源汽車的普及。目前，特斯拉提供了美國最大的快速充電網(wǎng)絡(luò)。2023年，福特和通用汽車相繼加入特斯拉的NACS陣營。通過特斯拉、福特和通用汽車的合作，美國60%以上的電動汽車都符合NACS標(biāo)準(zhǔn)。而美國政府則進行了干預(yù)，提出如果特斯拉電站轉(zhuǎn)向美國的標(biāo)準(zhǔn)充電接口CCS的話，就可以獲得美國政府的數(shù)十億美元聯(lián)邦補貼。充電接口標(biāo)準(zhǔn)的競爭背后也是國家實力的競爭。如果走換電池模式，電池標(biāo)準(zhǔn)化就是重中之重。2018年，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T34013-2017《電動汽車用動力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸》。在該標(biāo)準(zhǔn)中，動力電池一共有145種規(guī)格，具體為6種圓形電池、125種方形電池和14種軟包電池、規(guī)格?？傮w上看，目前我國動力電池的規(guī)格尺寸還是偏多，還有很大的精簡空間。動力電池規(guī)格尺寸過多也帶來了很多問題。首先，不同規(guī)格尺寸的電池，其制造工藝、設(shè)備都不一樣，動力電池企業(yè)只能被迫建設(shè)多條生產(chǎn)線，造成資源浪費。再次，規(guī)格尺寸不統(tǒng)一，就無法做到從原材料到工藝的規(guī)?；芾?，由此帶來直接和間接成本的居高不下，包括設(shè)計、生產(chǎn)成本、庫存積壓成本和管理成本等。再次，對于整車企業(yè)來說，不同電池供應(yīng)商的電芯尺寸規(guī)格一般都存在差異，導(dǎo)致切換困難，也增加了配套成本。最后，過多的規(guī)格尺寸不僅給動力電池企業(yè)降低成本、做大做強形成阻礙，而且也給后續(xù)的動力電池回收以及再利用帶來挑戰(zhàn)。統(tǒng)一規(guī)格尺寸的動力電池更有利于回收及梯次利用，減少廢舊電池對環(huán)境的影響，提高資源的再利用率。

如果標(biāo)準(zhǔn)先行，即先形成前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件，再有產(chǎn)品，然后產(chǎn)業(yè)化的路線，就會大幅度規(guī)避這些問題，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化的價值。

4應(yīng)對

隨著《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》的修訂，國家發(fā)布了一系列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化的頂層設(shè)計文件，其中包括《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[5]《貫徹實施〈國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要〉行動計劃》[6]《“十四五”推動高質(zhì)量發(fā)展的國家標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)規(guī)劃》[7]《國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》和《2023年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點》[8]等。這些文件都對“四新”方面提出了不同的要求。例如：《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[5]提出了“標(biāo)準(zhǔn)化更加有效推動國家綜合競爭力提升”“新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地位凸顯”和“引領(lǐng)新產(chǎn)品新業(yè)態(tài)新模式快速健康發(fā)展”的目標(biāo)。在《貫徹實施〈國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要〉行動計劃》[6]中，提出了“完善國家標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)文件制度，支持中科院、工程院等研究機構(gòu)和高等院校推動科技成果向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化”的措施?！丁笆奈濉蓖苿痈哔|(zhì)量發(fā)展的國家標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)規(guī)劃》[7]強調(diào)了“國家標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)文件等標(biāo)準(zhǔn)供給形式更加豐富”的目標(biāo)?！秶覙?biāo)準(zhǔn)管理辦法》中明確了對尚在發(fā)展中且具有標(biāo)準(zhǔn)化價值的項目，可以制定為國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件的規(guī)定?！?023年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點》[8]中則提出了“制定標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新互動發(fā)展指導(dǎo)性文件，建立重大科技計劃項目與標(biāo)準(zhǔn)化工作聯(lián)動機制，在科技研究中強化標(biāo)準(zhǔn)核心技術(shù)指標(biāo)研究，及時將先進適用科技創(chuàng)新成果融入標(biāo)準(zhǔn)”的具體計劃。國內(nèi)學(xué)者對標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展也提出了許多有益的建議[9-14]。眾所周知，標(biāo)準(zhǔn)化的目的是在一定范圍內(nèi)實現(xiàn)最佳秩序，促進最佳共同效益。國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件也可以起到這樣的效果。但國內(nèi)在諸多方面對國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件的重視和理解還不夠充分。有鑒于此，建議采取以下應(yīng)對措施。

（1）轉(zhuǎn)變觀念，從政策、制度、流程上更加重視前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件。

（2）適應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化競爭前置的新形勢，進一步鼓勵在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織中提出TS、TR、PAS、IWA等相關(guān)項目的立項，讓國際上技術(shù)領(lǐng)先的專家更多地發(fā)聲，這也是提升國家綜合競爭力的有效方式。

（3）對涉及“四新”的標(biāo)準(zhǔn)項目，盡可能引導(dǎo)制定前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件，形成標(biāo)準(zhǔn)化——產(chǎn)品化——產(chǎn)業(yè)化的新模式，力爭從源頭建立最佳秩序，減少資源浪費，真正實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。

（4）涉及前置型標(biāo)準(zhǔn)化文件，建議前期重視業(yè)內(nèi)專家的調(diào)研和論證結(jié)果，在立項評審環(huán)節(jié)加大支持力度和確保審批時效。后續(xù)復(fù)審需要轉(zhuǎn)換為國家標(biāo)準(zhǔn)時再次進行評估和論證。這樣即可以適應(yīng)四新的發(fā)展，也可以把好國家標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量關(guān)。

（5）增加新型標(biāo)準(zhǔn)化文件，以適應(yīng)突發(fā)事件和市場快速發(fā)展的需求，同時也能應(yīng)對國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的PAS和IWA，以縮短相關(guān)項目的制定周期。

面對世界百年未有之大變局，我們要不斷總結(jié)經(jīng)驗，不僅重視實踐經(jīng)驗總結(jié)凝練成標(biāo)準(zhǔn)，也要重視前置型標(biāo)準(zhǔn)，將標(biāo)準(zhǔn)化工作前移，布局更多的重大和前瞻性科技成果盡快轉(zhuǎn)化為公開發(fā)布文件，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)和高質(zhì)量發(fā)展。