□文/ 何艷秋

（重慶師范大學(xué) 重慶）

［提要］我國(guó)粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式雖然實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，但卻對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞，這不僅影響人們的正常生活，還限制經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。本文基于30 個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，設(shè)置地理鄰接矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣，采用空間計(jì)量模型對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏具有重要意義。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，同時(shí)也帶來(lái)許多問(wèn)題，其中生態(tài)環(huán)境問(wèn)題尤其嚴(yán)重。在2017 年生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)中，全國(guó)300 多個(gè)地級(jí)及以上城市中，僅有29.3%的城市環(huán)境空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，70.7%的城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，空氣質(zhì)量堪憂，嚴(yán)重影響了人們的工作和生活。環(huán)境的惡化不僅危害人們的健康，同時(shí)限制了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，依賴于要素投入的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以為繼，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)效率成為擺脫當(dāng)前經(jīng)濟(jì)困境的必由之路。在進(jìn)一步推動(dòng)供給側(cè)改革的背景下，環(huán)境規(guī)制是政府解決環(huán)境問(wèn)題“市場(chǎng)失靈”的手段，也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的有效政策工具，合理的環(huán)境規(guī)制能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)“治污染”和“調(diào)結(jié)構(gòu)”，因此探究環(huán)境規(guī)制約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題就具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

中國(guó)改革開放以來(lái)，粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、寬松的環(huán)境規(guī)制政策吸引了大量國(guó)外污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入，但當(dāng)前在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，要求在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)保護(hù)自然環(huán)境?！安ㄌ丶僬f(shuō)”認(rèn)為合理而嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)以提升企業(yè)的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)部分或全部彌補(bǔ)遵循成本時(shí)，實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。“波特假說(shuō)”的提出為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏提供了可能。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，對(duì)產(chǎn)業(yè)是一種強(qiáng)制性的“精洗”，最終將以“優(yōu)勝劣汰”的方式倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。

國(guó)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究較少，其中Burton 和Gomez 通過(guò)研究環(huán)境規(guī)制成本對(duì)紙漿和造紙行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化發(fā)現(xiàn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制成本下降時(shí)，企業(yè)發(fā)生合并的可能性高于環(huán)境規(guī)制成本上升時(shí)。探究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的主要為國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)，但是國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究結(jié)論并不統(tǒng)一。一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，例如劉和旺等（2019）以“十一五”減排政策作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制倒逼污染密集型行業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但這種倒逼效應(yīng)僅體現(xiàn)在非國(guó)有企業(yè)。余泳澤等（2020）、毛建輝和管超（2020）都將政府行為考慮到分析框架中，認(rèn)為將環(huán)境績(jī)效納入官員考核后，適度的考核壓力并不必然削弱環(huán)境規(guī)制的效力，其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果較為明顯。但是，還有一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響是不確定的，是具有門檻效應(yīng)的。鐘茂初等（2015）基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級(jí)均呈現(xiàn)“U ”型關(guān)系，只有越過(guò)環(huán)境規(guī)制的門檻值，才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。郭然和原毅軍（2020）根據(jù)省級(jí)面板數(shù)據(jù)得到同樣的結(jié)論，進(jìn)一步研究下發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與政府研發(fā)補(bǔ)貼政策耦合效應(yīng)能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但存在明顯的地區(qū)與規(guī)制類型異質(zhì)性。

總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)可知：第一，以上研究多基于經(jīng)典計(jì)量模型，沒(méi)有考慮環(huán)境規(guī)制的空間效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型的影響，容易造成系統(tǒng)性模型設(shè)定偏誤；第二，“結(jié)構(gòu)效益”的提升通常伴隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，但是大多數(shù)文獻(xiàn)都利用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的代理變量，忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程中勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）空間計(jì)量模型。由地理第一定律可知，地區(qū)之間存在廣泛而緊密的聯(lián)系，因此地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各方面可能會(huì)被其他地區(qū)學(xué)習(xí)和模仿，地區(qū)間表現(xiàn)出強(qiáng)烈的關(guān)聯(lián)關(guān)系。但是，傳統(tǒng)計(jì)量模型研究具有空間屬性的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，忽略了這種空間關(guān)聯(lián)性，可能會(huì)造成結(jié)果出現(xiàn)偏差，而空間計(jì)量模型恰好將這種相關(guān)性考慮其中，能夠有效反映宏觀經(jīng)濟(jì)變量的空間溢出效應(yīng)。

常見的空間計(jì)量模型有空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM），其中SAR 模型是指因空間依賴性導(dǎo)致空間自相關(guān)的空間自相關(guān)面板模型，SEM 模型是指因空間誤差項(xiàng)導(dǎo)致空間自相關(guān)的空間誤差面板模型。然而，許多情況下兩種空間傳導(dǎo)機(jī)制是同時(shí)存在的，空間杜賓模型（SDM）則綜合考慮上述兩種空間傳導(dǎo)機(jī)制，其一般形式為：

其中，α 代表常數(shù)項(xiàng)，ln代表n×1 階單位矩陣，ρ 代表空間自相關(guān)系數(shù)，W 表示空間相關(guān)關(guān)系，WY、WX 分別表示因變量、自變量的空間滯后項(xiàng)，β 和θ 表示回歸系數(shù)，ε 表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）空間權(quán)重矩陣

1、地理鄰接矩陣?；诙M(jìn)制算法建立地理鄰接矩陣是國(guó)內(nèi)學(xué)者常用的方法，本文同樣參照該方法建立矩陣，若兩地邊界接壤則為1，反之則為0，具體如下式所示：

其中，海南省為海島，不與其他省份直接接壤，本文參照王曉紅、馮嚴(yán)超等的做法，將海南省與廣東省設(shè)置為互相鄰接省份。

2、經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣。各個(gè)省份除了地理上的聯(lián)系，本文還基于經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征建立了經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣，指在更加全面、客觀分析變量的空間溢出效應(yīng)，構(gòu)建方法如下：

3、經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣。將地理距離權(quán)重和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重結(jié)合起來(lái)，構(gòu)造出經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣，該矩陣綜合考慮了空間地理距離特征和經(jīng)濟(jì)相關(guān)屬性。具體表達(dá)式如下：

其中，W2為經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣，Wd為地理距離權(quán)重矩陣，并且，d 為兩地區(qū)地理中心位置之間的距離，根據(jù)經(jīng)緯度計(jì)算，該矩陣作為替換矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，且以上矩陣均進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源和變量選取

1、數(shù)據(jù)來(lái)源。選取2011～2020 年中國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的空間溢出效應(yīng)，其中西藏自治區(qū)和港澳臺(tái)地區(qū)因數(shù)據(jù)存在缺失而刪去。歷年數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以及各省份統(tǒng)計(jì)局、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)等。為了提高估計(jì)的準(zhǔn)確性與可比性，對(duì)于可能存在的價(jià)格波動(dòng)的影響，本文數(shù)據(jù)通過(guò)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）和GDP 指數(shù)進(jìn)行平減，將所有名義值調(diào)整到以2010 為基期的實(shí)際值。

2、變量選取

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（ES）。本研究參照劉偉等的方法，采用產(chǎn)業(yè)間比例關(guān)系和產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的乘積作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度的代理變量用以描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，計(jì)算公式如下：

其中，ES 表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，Ym分別表示各地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)的增加值，Y 表示地區(qū)生產(chǎn)總值，LPm表示各地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，是產(chǎn)業(yè)增加值與同期期末就業(yè)人員比值。ES 越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)程度越大，反之越小。

（2）解釋變量：環(huán)境規(guī)制（ER）。本文選取各省份環(huán)境保護(hù)稅稅額與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值描述環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，其中2011～2017 年數(shù)據(jù)為排污費(fèi)收入，2018 年及以后開始征收環(huán)境保護(hù)稅，代替排污費(fèi)收入，同時(shí)根據(jù)張成（2011）做法選取人均設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用作為ER2 進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（3）控制變量。①外商直接投資（FDI）：本文選取實(shí)際利用外商投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量各省份外商直接投資水平，并根據(jù)年均匯率將美元換算成人民幣。②財(cái)政支出水平（FISCAL）：以地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出衡量財(cái)政補(bǔ)貼程度。③R&D 經(jīng)費(fèi)（RD）：選取R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與工業(yè)生產(chǎn)總值之比來(lái)衡量R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度越大，越能夠激發(fā)原始創(chuàng)新動(dòng)力，間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。④經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PCDI）：利用各省份人均可支配收入衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并做對(duì)數(shù)化處理。⑤人力資本水平（EDU）：用平均受教育年限衡量各省份人力資本水平，平均受教育年限根據(jù)6 歲以上人口接受教育年限與人口數(shù)量乘積之和除以6 歲及以上人口總數(shù)得到。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）空間適用性分析。采用Moran’s I 指數(shù)對(duì)空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)的Moran’s I 指數(shù)在空間權(quán)重矩陣下都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明空間計(jì)量模型適用于本文的分析，并且全部Moran’s I 均為正，這說(shuō)明我國(guó)省級(jí)層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有正向空間相關(guān)性，呈現(xiàn)出顯著的相互依賴性和空間集聚特征。

（二）空間杜賓模型構(gòu)建。根據(jù)上述空間杜賓模型的一般形式和空間權(quán)重矩陣構(gòu)建本文的空間杜賓模型如下：

其中，i 表示省份，t 表示時(shí)間，ρ 表示空間自相關(guān)系數(shù)，ES 表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)，ER 是環(huán)境規(guī)制，X 為控制變量，W 為空間權(quán)重矩陣，β 和θ 表示回歸系數(shù)，λi表示個(gè)體固定效應(yīng)，μt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit表示誤差項(xiàng)。

（三）空間杜賓模型回歸分析。表1 為公式（6）空間杜賓模型回歸結(jié)果，可知在地理鄰接矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)的空間自相關(guān)系數(shù)均大于0，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明各個(gè)省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)是存在空間相關(guān)性的，且空間溢出效應(yīng)顯著為正，即本省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的提升，會(huì)通過(guò)地理和經(jīng)濟(jì)上的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)其他省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化演進(jìn)，產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)的原因可能是因?yàn)楦鱾€(gè)省份間存在著競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)。其中，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是因?yàn)橹醒胝畷?huì)對(duì)地方政府進(jìn)行政績(jī)考核，這關(guān)系著地區(qū)的發(fā)展和官員任免，使得各個(gè)省份之間存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，各個(gè)省份為了提升政績(jī)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求，表現(xiàn)出競(jìng)相向上的趨勢(shì)，但發(fā)展并不是單打獨(dú)斗，各個(gè)省份還會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，一方面省份之間相互交流學(xué)習(xí)，合作共贏；另一方面發(fā)展好的省份被當(dāng)作發(fā)展示范區(qū)，被其他省份進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)。（表1）

表1 空間杜賓模型回歸結(jié)果一覽表

四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化調(diào)整的影響，本文采用兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是將解釋變量數(shù)據(jù)替換為人均治污設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用（ER2）；二是將空間權(quán)重矩陣更換成經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣。在更換了解釋變量數(shù)據(jù)和空間權(quán)重矩陣后，環(huán)境規(guī)制的一般回歸系數(shù)與空間回歸系數(shù)均顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制不僅對(duì)本省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)具有促進(jìn)作用，并且具有正向空間溢出效應(yīng)，這表明本文實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健可信的。

五、結(jié)論及建議

本文基于2011～2020 年間中國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，設(shè)置了地理鄰接矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣，采用空間計(jì)量模型對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行了實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)自相關(guān)系數(shù)為正，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向溢出作用，即本省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)帶動(dòng)鄰接省份和經(jīng)濟(jì)屬性接近的省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；環(huán)境規(guī)制的直接溢出效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)為正，表明環(huán)境規(guī)制的實(shí)施有利于促進(jìn)本省份和其他省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。本文采用更換解釋變量和空間權(quán)重矩陣的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明本文實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健可信的。

基于上述實(shí)證內(nèi)容，本文提出以下建議：第一，中央政府應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)境規(guī)制考核制度，引導(dǎo)地方政府間形成良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，避免地區(qū)間產(chǎn)生逐底競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)共贏。第二，環(huán)境規(guī)制本質(zhì)上是對(duì)地方產(chǎn)業(yè)的一種“精洗”，產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的作用，地方政府應(yīng)當(dāng)處理好被淘汰企業(yè)的善后工作，避免因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)導(dǎo)致大量人員失業(yè)，影響居民正常生活，導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩。第三，提高外商投資門檻，篩選外商投資的產(chǎn)業(yè)，避免成為“污染避難所”。外商投資多集中于勞動(dòng)密集型和資源密集型企業(yè)，這使得中國(guó)成為外國(guó)的“污染避難所”，適當(dāng)提高外商投資門檻，有利于我國(guó)擺脫低端鎖定，改善生態(tài)環(huán)境。