內(nèi)容提要 作為一種新興經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域、技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)安全領(lǐng)域受到民法、行政法以及刑法等不同法律部門(mén)的調(diào)整，具有全景化風(fēng)險(xiǎn)性和多重違法性特征。為激發(fā)數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)活力、提高國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理能力，須在合規(guī)制度的驅(qū)動(dòng)下搭建民行刑協(xié)同化數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類(lèi)防范的方法，構(gòu)建“領(lǐng)域融貫的民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系”，運(yùn)用技術(shù)和管理的風(fēng)險(xiǎn)防范手段，構(gòu)建“技管結(jié)合的民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系”，最終通過(guò)合規(guī)驅(qū)動(dòng)建構(gòu)“三效合一的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系”，實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)“事前預(yù)防、事中控制、事后治理”的立體防范效果。

關(guān)鍵詞 風(fēng)險(xiǎn)社會(huì) 民刑交叉 數(shù)字技術(shù) 領(lǐng)域融貫

劉艷紅，中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下，社會(huì)治理的核心為風(fēng)險(xiǎn)治理，數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程的重要環(huán)節(jié)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為一種新興經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)，其刑事安全風(fēng)險(xiǎn)多體現(xiàn)法定犯的性質(zhì)和特征，受到不同法律部門(mén)對(duì)相應(yīng)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，具有民法、行政法、刑法等多重違法性。隨著預(yù)防主義刑法觀和刑事立法的活躍，民事違法和行政違法向刑事違法的轉(zhuǎn)化條件不再?lài)?yán)苛。而當(dāng)前民事、行政、刑事防范體系離散分列，導(dǎo)致對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全整體法益的保護(hù)因缺乏部門(mén)法聯(lián)動(dòng)而疲軟乏力，無(wú)力囊括由數(shù)據(jù)要素風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)字技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)字產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等組成的全景化結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)，一罰了之的風(fēng)險(xiǎn)防范模式也有悖于長(zhǎng)效防控的內(nèi)在要求。作為責(zé)任阻斷事由，合規(guī)制度能夠消除民法、行政法以及刑法之間的對(duì)立與隔閡，具有融貫的解釋力[1]。因此，如何以合規(guī)驅(qū)動(dòng)構(gòu)建民行刑一體化防范和協(xié)同共治的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)治理的現(xiàn)代化水平和效能，實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)民行刑共管共防共治，就成為當(dāng)前階段必須予以回應(yīng)的時(shí)代課題。

一、合規(guī)驅(qū)動(dòng)下的民行刑協(xié)同化數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系之轉(zhuǎn)型

數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范制度的整體范式呈現(xiàn)碎片化特征。相關(guān)法律對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)均采取零散的補(bǔ)丁式規(guī)制方式，既未依據(jù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的行為類(lèi)型和商業(yè)模式形成條塊有序的網(wǎng)格化風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)，各部門(mén)法之間缺乏相互呼應(yīng)的規(guī)制鏈條，也未擺脫事后規(guī)制的單一邏輯從而建立事前事中事后全流程防控和公私合作治理的協(xié)同化防范體系。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系實(shí)現(xiàn)民行刑協(xié)同化轉(zhuǎn)型?；诩ぐl(fā)數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)活力、提高國(guó)家治理現(xiàn)代化能力、優(yōu)化安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系效力的綜合考量，推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系由碎片化向協(xié)同化轉(zhuǎn)型具有正當(dāng)性。

首先，協(xié)同化數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)防范有助于促進(jìn)民事法、行政法、刑事法之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，激活現(xiàn)有法律體系對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益的保護(hù)活力。伴隨著大數(shù)據(jù)、元宇宙、GPT等數(shù)字智能技術(shù)的井噴式發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)被進(jìn)一步放大。數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢(shì)，但數(shù)字技術(shù)在賦能數(shù)字經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時(shí)，其失范行為的不斷增多導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)的安全體系受到極大沖擊[1]。然而，當(dāng)前階段，民法、行政法、刑法防范體系離散分列，彼此之間因缺乏有效聯(lián)動(dòng)而導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益保護(hù)陷入“一管就死，一放就亂”的尷尬境地。數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)防范如果單純依靠“厲而不嚴(yán)”且罪狀模糊的若干刑法罪名，通過(guò)對(duì)個(gè)別類(lèi)型化行為的刑罰懲戒與威懾來(lái)代替民行刑一體化防范體系構(gòu)建，不僅有違刑法謙抑性和最后手段性，無(wú)法為數(shù)字經(jīng)濟(jì)體建立體系化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制提供精準(zhǔn)指引，而且動(dòng)輒入刑的治理方式必將抑制數(shù)字經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新發(fā)展活力。因此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)防范需要民法、行政法提供靈活全面的前置法支撐，以解決罪狀條文風(fēng)險(xiǎn)防范制度供給不足的問(wèn)題。

其次，協(xié)同化數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)防范有助于形成公私合力的防范閉環(huán)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理能力現(xiàn)代化。步入21世紀(jì)，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)正在從概念走向現(xiàn)實(shí)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范的核心為治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。法治是國(guó)家治理體系和治理能力的重要依托，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化是一個(gè)由傳統(tǒng)治理向現(xiàn)代法治化治理轉(zhuǎn)型的過(guò)程[2]。傳統(tǒng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理往往采取嚴(yán)刑峻法的硬法模式，其不僅存在選擇性執(zhí)法和運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法的頑疾，而且也難以調(diào)動(dòng)規(guī)制對(duì)象自覺(jué)參與防范體系建構(gòu)。尤其是面對(duì)平臺(tái)、數(shù)據(jù)、算法三維結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)新格局[3]，僅憑單部法律實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的傳統(tǒng)模式已無(wú)法應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的多重違法性特征。因此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范也應(yīng)邁向治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)由碎片化單項(xiàng)規(guī)制型轉(zhuǎn)向協(xié)同化公私共治型，通過(guò)深入數(shù)字經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)并對(duì)管理方式合規(guī)治理、轉(zhuǎn)型升級(jí)，激發(fā)規(guī)制對(duì)象的自我監(jiān)管和自我防范能力，實(shí)現(xiàn)協(xié)同化的新型風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建，進(jìn)而形成公私合力的防范閉環(huán)，提升風(fēng)險(xiǎn)治理現(xiàn)代化水平和效能。

最后，協(xié)同化數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)防范契合風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防范需求，有助于風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制的形成。不同于以“商品生產(chǎn)”為核心的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心在于“數(shù)字交易”，其特點(diǎn)是交易商品的數(shù)字化、交易場(chǎng)景的平臺(tái)化、交易方式的網(wǎng)絡(luò)化。在風(fēng)險(xiǎn)的形成與構(gòu)成上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)顯著區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式，更具復(fù)雜性、系統(tǒng)性和破壞性。例如，數(shù)據(jù)在向商品轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，多元利益主體需求的差異會(huì)導(dǎo)致對(duì)于個(gè)人信息挑戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜化[4]。數(shù)字經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是囊括數(shù)據(jù)要素風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)字技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)字產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等的全景化的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)。然而，當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)防范傾向于“一罰了之”的同質(zhì)化措施，不僅難以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)溯源，同時(shí)也加劇應(yīng)對(duì)措施的形式化，演變?yōu)椤邦^痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”式的碎片化防范，難以形成風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。因而，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防控既需要準(zhǔn)確把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)營(yíng)規(guī)律，同時(shí)也要突破部門(mén)法的學(xué)科壁壘，在民行刑一體化防范的基礎(chǔ)上融合、嵌入經(jīng)濟(jì)體業(yè)務(wù)流程和管理結(jié)構(gòu)的合規(guī)治理方式，形成多樣性、長(zhǎng)效性的預(yù)防本位主義綜合治理機(jī)制。

總之，面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的新特征，離散式、碎片化、同質(zhì)性的傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)防范手段已經(jīng)呈現(xiàn)顯著的滯后性，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范勢(shì)必實(shí)現(xiàn)以合規(guī)驅(qū)動(dòng)的民行刑一體化協(xié)同共治的模式轉(zhuǎn)型，這不僅具有理論上的正當(dāng)性，更具現(xiàn)實(shí)的迫切性。

二、合規(guī)驅(qū)動(dòng)下民行刑數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建的基本理念

面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中頻現(xiàn)的刑事安全風(fēng)險(xiǎn)，犯罪化立法和擴(kuò)大化司法的單一刑事規(guī)制手段無(wú)力實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全整體法益的有效維護(hù)，刑罰措施的單維風(fēng)險(xiǎn)防范效果亦不能代替民行刑一體化協(xié)同的立體風(fēng)險(xiǎn)防范效應(yīng)。由此，構(gòu)建價(jià)值融合的民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系便是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范體系向“協(xié)同化”轉(zhuǎn)型的當(dāng)然議題。

1.民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的價(jià)值融合基礎(chǔ)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益觀、具體化的數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)是民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系價(jià)值融合的基礎(chǔ)。

一方面，預(yù)防主義數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益觀作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)的樞紐，為民行刑規(guī)范的價(jià)值融通提供了匯集點(diǎn)。法益是法律系統(tǒng)的基本法，憲法性法益是“法益刑法”的基礎(chǔ)[1]，法益不僅為民事權(quán)利提供了豐富的源泉，同時(shí)也具有彌補(bǔ)權(quán)利定型化構(gòu)造之不足的價(jià)值[2]。因而，雖然民行刑規(guī)范各自有著不同的規(guī)范構(gòu)造與制度安排，但在維護(hù)社會(huì)秩序、保障公平正義等法益保護(hù)上具有一致性。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前最具活力和創(chuàng)新力，輻射最廣泛的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益作為法規(guī)范共同保護(hù)的對(duì)象，不限于刑法所保護(hù)的利益，也包括民行等一般部門(mén)法規(guī)范保護(hù)的利益。換言之，為保障公眾在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的選擇自由，基于法秩序統(tǒng)一性原理，對(duì)于民法、行政法上不違法的行為，不應(yīng)當(dāng)作為犯罪處理[3]。在此基礎(chǔ)上，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益觀指導(dǎo)下建構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，自然需要貫徹民行刑交叉的一體化思維，通過(guò)合規(guī)驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范的效能提升與體系優(yōu)化。

另一方面，具體化的數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)的特殊構(gòu)造為民行刑規(guī)范協(xié)同聯(lián)動(dòng)提供了落腳點(diǎn)。數(shù)字時(shí)代，人類(lèi)社會(huì)的一切活動(dòng)都可以通過(guò)數(shù)字化的形式來(lái)表達(dá)，數(shù)據(jù)成為關(guān)鍵生產(chǎn)要素。與之相對(duì)應(yīng)，承載復(fù)雜利益糾葛的數(shù)據(jù)自然也成為犯罪活動(dòng)覬覦的對(duì)象[4]。圍繞數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)要素進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全流程中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出“犯罪數(shù)字化”和“數(shù)字犯罪化”的兩化特點(diǎn)，其中，絕大部分在犯罪性質(zhì)上屬于法定犯，鑒于其“法益性欠缺”的開(kāi)放性結(jié)構(gòu)，在刑事安全風(fēng)險(xiǎn)防范上自然要求行刑銜接。即便是其中的自然犯，以侵犯公民個(gè)人信息罪為例，該罪突出信息權(quán)在理論源頭上與人的尊嚴(yán)和自由的密切相關(guān)性，所保護(hù)的法益聚焦個(gè)人信息決定權(quán)[5]，但該罪仍然體現(xiàn)了“自然犯的法定化”，聯(lián)系其作為新型權(quán)利的個(gè)人信息權(quán)這一保護(hù)法益，這其實(shí)反映了新型權(quán)利“自覺(jué)性、法定性和成型性”的統(tǒng)一。正是在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中催生并自覺(jué)保護(hù)公民的個(gè)人信息安全，進(jìn)而由《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民法典》）《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《個(gè)人信息保護(hù)法》）等相關(guān)法律確立個(gè)人信息權(quán)法定地位，使其最終作為一項(xiàng)穩(wěn)定且統(tǒng)一的利益在民行刑等不同法律子系統(tǒng)的過(guò)濾、定型后成為法益。因此，對(duì)于個(gè)人信息安全刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范就不能忽略作為前置法的《民法典》《個(gè)人信息保護(hù)法》等民事規(guī)范。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中呈現(xiàn)的具體刑事安全風(fēng)險(xiǎn)為民行刑規(guī)范的價(jià)值融合提供了落腳點(diǎn)，同樣要求探索出一條民行刑交叉的風(fēng)險(xiǎn)防范道路。

2.民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的價(jià)值融合邏輯

基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身規(guī)律以及協(xié)同化風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)實(shí)需要，民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的價(jià)值融合邏輯可以分別從自反性邏輯、包容性邏輯、整體性邏輯這三個(gè)維度展開(kāi)。

首先，自反性邏輯。作為一種協(xié)調(diào)行動(dòng)的社會(huì)裝置，數(shù)字具有關(guān)系性、互動(dòng)性和實(shí)踐性等行動(dòng)特征[1]。風(fēng)險(xiǎn)是行動(dòng)的結(jié)果，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的自反性可從兩方面理解：一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)危及數(shù)字經(jīng)濟(jì)自身的可持續(xù)健康發(fā)展，是對(duì)其自身存在基礎(chǔ)的消解與抽離；另一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)又是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)再建構(gòu)即自創(chuàng)生的催化劑，其正確的方向不應(yīng)是導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)的自我毀滅，而應(yīng)是后者的自我轉(zhuǎn)型與升級(jí)。顯然，只有通過(guò)合規(guī)驅(qū)動(dòng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范協(xié)同共治體系才能正確把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的自反性邏輯，該邏輯鏈條可以概括為：數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展→（催生）→數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)→（需要）→民行刑協(xié)同共治的安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系→（導(dǎo)向）→以“管”促“建”→推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁向新格局。

其次，包容性邏輯。數(shù)字經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)深度重疊，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)以及實(shí)施相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理[2]。數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)表征之一就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。然而，從民行風(fēng)險(xiǎn)防治的角度出發(fā)，《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》凸顯的是激勵(lì)發(fā)明人創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的張力運(yùn)動(dòng)，而《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》則強(qiáng)調(diào)“作者—傳播者—消費(fèi)者”三方之間的利益平衡[3]。如果不考慮具體民行規(guī)范的價(jià)值導(dǎo)向，徑直以刑事規(guī)制“法益侵害—報(bào)應(yīng)/預(yù)防”的思維進(jìn)行處理，不僅無(wú)助于刑事安全風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效防范，反倒容易陷入“運(yùn)動(dòng)式治理”的犯罪化路徑依賴(lài)，更同預(yù)防主義本位的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全法益觀相悖。從體系建構(gòu)的科學(xué)性出發(fā)，根據(jù)具體情境的考察和對(duì)具體利益的權(quán)衡，包容性邏輯能夠最大程度地促成民行刑規(guī)范在價(jià)值及事實(shí)之間達(dá)成統(tǒng)一，從而有效激活不同法律子系統(tǒng)在構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系中的功用。

最后，整體性邏輯。有別于既有風(fēng)險(xiǎn)治理中所慣用的“碎片化”補(bǔ)丁模式，“協(xié)同化”轉(zhuǎn)型后的民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系強(qiáng)調(diào)對(duì)“法律子系統(tǒng)間相互獨(dú)立”理念的揚(yáng)棄，要求在尊重法律子系統(tǒng)之間差異性的前提下，于一定程度上促成理念、方法以及制度層面的共識(shí)，進(jìn)而提升對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別效率，注重對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的整體回應(yīng)與防范。以圍繞用戶(hù)數(shù)據(jù)處理產(chǎn)生的刑事安全風(fēng)險(xiǎn)為例，要實(shí)現(xiàn)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的打“準(zhǔn)”打“實(shí)”，必須關(guān)照數(shù)據(jù)權(quán)屬的確定、公共事項(xiàng)保留等民行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要求《刑法》同《民法典》《個(gè)人信息保護(hù)法》等民行法律法規(guī)有機(jī)聯(lián)動(dòng)。由此，整體性邏輯貫穿民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建的始終。

3.民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的價(jià)值融合方式

民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的價(jià)值融合關(guān)鍵在于價(jià)值權(quán)衡，即通過(guò)價(jià)值權(quán)衡實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控框架的構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)防控治理資源的調(diào)配以及政治效果、社會(huì)效果、法律效果統(tǒng)一。

首先，針對(duì)不同類(lèi)型的數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)價(jià)值權(quán)衡分配劃分風(fēng)險(xiǎn)防范架構(gòu)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的犯罪活動(dòng)并不局限于某一場(chǎng)域，而是廣泛連接的，可同時(shí)存在于多維空間、多重領(lǐng)域[1]。事實(shí)上，作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心要素，數(shù)據(jù)安全法益本身就具有獨(dú)立性和層次性[2]。例如，無(wú)論是個(gè)人信息犯罪、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)犯罪還是純正網(wǎng)絡(luò)犯罪，數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)均是其基本指引[3]。因此，類(lèi)型化風(fēng)險(xiǎn)防控是數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵。例如，對(duì)輕微型數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)而言，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)次生影響、風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)可能性、風(fēng)險(xiǎn)介入有效性等因素進(jìn)行評(píng)估，可采取審慎觀察、交易指導(dǎo)、約談?wù)牡葢?yīng)對(duì)措施；對(duì)于普通型數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)，則通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)范圍、風(fēng)險(xiǎn)管控難度、風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大可能性等因素進(jìn)行評(píng)估，可采取約談?wù)?、行政督?dǎo)、酌定施加行政、刑事處罰等處置措施，盡可能在風(fēng)險(xiǎn)尚未彌散升級(jí)之前介入；對(duì)于可能影響國(guó)家總體安全和社會(huì)公共利益秩序的嚴(yán)重型數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)規(guī)范行業(yè)交易規(guī)則、以行政指導(dǎo)督勵(lì)相關(guān)企業(yè)建立完整合規(guī)體系、對(duì)怠于履行安全風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)的主體施加罰款和行業(yè)資格限制乃至刑事處罰的協(xié)同規(guī)制手段，最大限度防止因此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)化而造成的嚴(yán)重不利后果。

其次，針對(duì)不同類(lèi)型的數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)價(jià)值權(quán)衡分配恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)治理資源。權(quán)衡存在位階，價(jià)值權(quán)衡實(shí)質(zhì)上是通過(guò)排序或者創(chuàng)設(shè)位階的方式在不同價(jià)值之間進(jìn)行取舍，這決定了有的價(jià)值對(duì)象具有高階性，需要優(yōu)先保障，而有的價(jià)值對(duì)象是低位階的，可以嗣后實(shí)現(xiàn)。對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行類(lèi)型化識(shí)別進(jìn)而在分層遞進(jìn)的體系架構(gòu)下實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范均有賴(lài)于價(jià)值維度的權(quán)衡排序，具體表現(xiàn)為：對(duì)關(guān)涉價(jià)值具有優(yōu)先性的數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)提早介入，以強(qiáng)制力威懾和激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)生成主體的自律監(jiān)管；對(duì)關(guān)涉價(jià)值具有劣后性的數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)，要注重方向指引，對(duì)其進(jìn)行密切監(jiān)管的同時(shí)鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)生成主體自治防范，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)輕重有度、效益兼顧的協(xié)同防治。

最后，民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系通過(guò)價(jià)值權(quán)衡能夠最大限度實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一。民行刑交叉是民法、行政法、刑法的互動(dòng)，部門(mén)法交叉問(wèn)題的解決絕非刑法一方之責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)防范需要從“違法論”轉(zhuǎn)向“效果論”[4]。在有效打擊安全隱患的基礎(chǔ)上保護(hù)數(shù)字技術(shù)的成長(zhǎng)與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范與技術(shù)促進(jìn)的統(tǒng)一是數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范的題中之義。對(duì)此，價(jià)值權(quán)衡提供了一種行之有效的方案，通過(guò)民事規(guī)則重塑、行政監(jiān)管追責(zé)乃至刑事制裁激勵(lì)等風(fēng)險(xiǎn)防范手段的多措并舉，最終達(dá)致以“管”促“建”的風(fēng)險(xiǎn)防范成效。這種邏輯能夠積極保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新活力和多元主體參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)建設(shè)共享共治的積極性。

三、合規(guī)驅(qū)動(dòng)下民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建路徑

1.以合規(guī)驅(qū)動(dòng)領(lǐng)域融貫的民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系

刑事風(fēng)險(xiǎn)與民行風(fēng)險(xiǎn)共管共防共治是數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)體系化防范的基本邏輯，民行刑協(xié)同共治的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系要求跨越部門(mén)法界限，打通民事防范、行政防范、刑事防范之間的學(xué)科壁壘，構(gòu)筑領(lǐng)域融貫的新型防范體系，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域綜合運(yùn)用民行刑防范手段架構(gòu)分級(jí)遞進(jìn)的防范層次，構(gòu)建防范、治理、保護(hù)兼顧的三位一體民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

（1）要素集聚：民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的領(lǐng)域化

一是數(shù)據(jù)要素集聚形成最為核心的數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域。任何數(shù)字經(jīng)濟(jì)形態(tài)均以數(shù)據(jù)要素的集聚為主要特征，在收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)等數(shù)據(jù)全生命周期中，存在數(shù)據(jù)信息安全這一獨(dú)立的民行刑一體化風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域。在合規(guī)背景下，數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范需要從個(gè)人信息收集、提供和共享三個(gè)層面綜合推進(jìn)[1]。這就要求在強(qiáng)化國(guó)家組織推進(jìn)數(shù)據(jù)安全制度化建設(shè)的同時(shí)，也要壓實(shí)數(shù)據(jù)處理人員數(shù)據(jù)信息安全保護(hù)義務(wù)。一旦數(shù)字經(jīng)濟(jì)體在個(gè)人信息處理過(guò)程中違反“告知-同意”的基本規(guī)則或安全管理義務(wù)，不僅要承擔(dān)行政違法責(zé)任和民事侵權(quán)責(zé)任，還可能要承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域必須貫徹民行刑一體化的風(fēng)險(xiǎn)防范理念和方式。

二是數(shù)據(jù)要素與技術(shù)要素集聚形成技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域。數(shù)字經(jīng)濟(jì)以數(shù)字技術(shù)為核心驅(qū)動(dòng)力，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)的“乘數(shù)作用”隨其“應(yīng)用程度”的提高而對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有放大效應(yīng)[2]。當(dāng)數(shù)據(jù)要素和技術(shù)要素發(fā)生集聚之后，不僅會(huì)形成數(shù)據(jù)要素的數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域，還會(huì)形成新的技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域。例如，《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《網(wǎng)絡(luò)安全法》）將網(wǎng)絡(luò)安全分為網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全和網(wǎng)絡(luò)信息安全兩大類(lèi)，其中，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全賦予國(guó)家相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全保障權(quán)力[3]，獨(dú)立構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域，這一領(lǐng)域不僅包括遵循網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度、符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求、要求用戶(hù)使用真實(shí)身份信息等民事和行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，還存在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)犯罪、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)犯罪、大量利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的傳統(tǒng)犯罪等刑事安全風(fēng)險(xiǎn)。由此可見(jiàn)，唯有進(jìn)行民行刑一體化協(xié)同共治，建立完善的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理體系，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。

三是數(shù)據(jù)要素、技術(shù)要素與產(chǎn)業(yè)要素集聚形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)安全領(lǐng)域。數(shù)字要素和技術(shù)要素最終轉(zhuǎn)化成數(shù)字經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力，催生數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化兩大產(chǎn)業(yè)類(lèi)型。在數(shù)字信息安全領(lǐng)域、技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)要素與數(shù)據(jù)要素和技術(shù)要素交融集聚形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)安全領(lǐng)域，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融證券、產(chǎn)品責(zé)任、安全生產(chǎn)等具體領(lǐng)域。根據(jù)要素集聚的原理，數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有領(lǐng)域融貫的安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系，既以領(lǐng)域的方法使碎片化的風(fēng)險(xiǎn)防范走向協(xié)同化治理，也從領(lǐng)域的視角打通部門(mén)法鴻溝，實(shí)現(xiàn)民行刑一體化防治，構(gòu)建起領(lǐng)域融貫的民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

（2）遞進(jìn)實(shí)施：民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的具體舉措

精準(zhǔn)防控現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，有力維護(hù)政治、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的目的所在[4]。作為國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的具體表現(xiàn)，以良法善治為目標(biāo)的法治需要通過(guò)民刑共治新模式實(shí)現(xiàn)治理模式的轉(zhuǎn)型[5]，推進(jìn)“民進(jìn)刑退、民行共進(jìn)”的風(fēng)險(xiǎn)防范舉措。刑事防范措施主要發(fā)揮事前威懾和事后制裁的機(jī)能，但由于防范手段單一、防范措施帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)負(fù)效應(yīng)較大，懲治效果往往大于防范效果，即便在數(shù)字經(jīng)濟(jì)刑事安全風(fēng)險(xiǎn)的特定語(yǔ)境下，刑事防范措施也并非體系化防范的最佳選擇。民事防范措施以合規(guī)治理的理念和方式驅(qū)動(dòng)，具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)主體自我治理的特征，屬于一種嶄新的公司治理方式，即以合規(guī)管理委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)部門(mén)為核心的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系[6]，其能夠深入市場(chǎng)主體管理體系和商業(yè)模式的微觀構(gòu)造和場(chǎng)景流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)的廣度和深度。不過(guò)，民事防范措施的缺點(diǎn)也十分明顯，那就是合規(guī)管理體系建設(shè)主要依靠主體自治和行業(yè)自律，立法規(guī)范相對(duì)保守落后，因而缺乏強(qiáng)制力和約束力。基于此，企業(yè)行政合規(guī)防范措施“登堂入室”，行政機(jī)關(guān)可以通過(guò)發(fā)布合規(guī)指引、推行行政指導(dǎo)、實(shí)施強(qiáng)制合規(guī)、確立預(yù)防性監(jiān)管方式、建立合規(guī)寬大處理機(jī)制以及試行行政和解制度等方式，來(lái)推動(dòng)行政監(jiān)管合規(guī)機(jī)制的實(shí)施[1]?？傊?，要建立起數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)“受規(guī)制的自我防范”之格局，須實(shí)現(xiàn)民行刑防范舉措的協(xié)同遞進(jìn)。

（3）三位一體：民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的實(shí)踐路徑

數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的方案構(gòu)造和實(shí)踐運(yùn)行須秉持“防范、治理、保護(hù)”三位一體的理念。一方面，風(fēng)險(xiǎn)防范體系應(yīng)當(dāng)發(fā)揮綜合治理效能，堅(jiān)持以防范為先為重、防范管控化解處置有機(jī)結(jié)合銜接。數(shù)字經(jīng)濟(jì)更新變化快、發(fā)展方向不確定的特點(diǎn)要求風(fēng)險(xiǎn)治理具備更高的自主性和靈活性，如果墨守單向性、直接性的執(zhí)法方式，勢(shì)必難以順應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域構(gòu)建分級(jí)遞進(jìn)的民行刑協(xié)同共治防范體系，正是將風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)治理有機(jī)結(jié)合，綜合運(yùn)用民行刑治理方式，將風(fēng)險(xiǎn)防范融入宏觀國(guó)家治理、中觀社會(huì)治理、微觀企業(yè)治理的創(chuàng)新性防范體系。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)注重創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的特殊保護(hù)，通過(guò)對(duì)各種利益訴求的開(kāi)放態(tài)度，建構(gòu)一種風(fēng)險(xiǎn)防范與合作共存的包容性治理模式[3]。具體來(lái)說(shuō)，就是堅(jiān)持以“管”促“建”，通過(guò)強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管、推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施、完善負(fù)外部性治理，以協(xié)同共治的風(fēng)險(xiǎn)防范體系引導(dǎo)數(shù)字經(jīng)濟(jì)積極正面發(fā)展；堅(jiān)持以“管”護(hù)“新”，通過(guò)打擊濫用數(shù)字技術(shù)、非法利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)地位形成的數(shù)字經(jīng)濟(jì)黑灰產(chǎn)業(yè)，為各類(lèi)新興市場(chǎng)主體創(chuàng)造更為廣闊的發(fā)展空間，保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)參與各方的合法權(quán)益。

2.以合規(guī)驅(qū)動(dòng)“技管結(jié)合”的民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系

“技管結(jié)合”的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系是一種“技術(shù)+管理”的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域、技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域等風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)屬于具備違法性的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)技術(shù)措施和管理措施雙管齊下才能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，“技管結(jié)合”的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系需要多方主體協(xié)同參與，提供構(gòu)建防范體系的創(chuàng)新方案和技術(shù)保障。

（1）“技管結(jié)合”民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建構(gòu)理念

一方面，技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)需要超越法律的“技管結(jié)合”的防范方式。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù)要素、技術(shù)要素、數(shù)字化產(chǎn)業(yè)要素均呈現(xiàn)高度技術(shù)化的特征，法律體系能夠識(shí)別其行為類(lèi)型和危害后果，提供違法性判斷依據(jù)。但是，風(fēng)險(xiǎn)防范不同于類(lèi)型化懲治，在法律體系內(nèi)部難以找到防范數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的有效方式，甚至采取更為靈活的行政管理和企業(yè)管理手段也難以滿(mǎn)足技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)化防范需求。因此，“技管結(jié)合”的防范理念應(yīng)運(yùn)而生，技術(shù)手段與管理手段雙管齊下，發(fā)揮協(xié)同治理的風(fēng)險(xiǎn)防范效能，成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范的必由之路。我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域法律規(guī)范已經(jīng)意識(shí)到“技管結(jié)合”的重要性，但一般只能將采取技術(shù)性防范措施作為安全風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)加以規(guī)定，至于技術(shù)實(shí)施方法和標(biāo)準(zhǔn)，則已超出法律規(guī)范所能承載的范圍。例如，《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者按照網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度的要求，采取防范計(jì)算機(jī)病毒和網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入等危害網(wǎng)絡(luò)安全行為的技術(shù)措施。

另一方面“，技管結(jié)合”有助于整體智治、高效協(xié)同的數(shù)字經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范效能數(shù)字化提升“。技術(shù)-制度”雙重嵌入的治理邏輯以系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性為主要特征，是對(duì)治理結(jié)構(gòu)和治理資源的重塑與組合，能夠?qū)崿F(xiàn)治理的提質(zhì)增效[4]。隨著風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)象數(shù)字化轉(zhuǎn)型加快、風(fēng)險(xiǎn)防范場(chǎng)景復(fù)雜化程度加深、風(fēng)險(xiǎn)防范能力現(xiàn)代化要求的提升，傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范方式疲態(tài)盡顯，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系亟須利用大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)，進(jìn)行一場(chǎng)包括數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)、數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢(shì)感知、數(shù)字化運(yùn)營(yíng)流程管理、數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)等方式在內(nèi)的高技術(shù)、高算力、高能效、高安全的改造提升工程，以提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防范、處置效能，實(shí)現(xiàn)整體智治、泛在防范、技術(shù)統(tǒng)籌、高效協(xié)同的“技管結(jié)合”民行刑一體化風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建。

（2）“技管結(jié)合”民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的創(chuàng)新實(shí)踐

“技管結(jié)合”民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的創(chuàng)新實(shí)踐需要分別從數(shù)據(jù)合規(guī)安全措施、數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)、大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局三個(gè)方面依次展開(kāi)。

首先，數(shù)據(jù)合規(guī)安全措施。數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范“技管結(jié)合”的基礎(chǔ)來(lái)自《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體采取安全技術(shù)措施的強(qiáng)制性規(guī)定。例如，《個(gè)人信息保護(hù)法》明確規(guī)定了“分級(jí)分類(lèi)管理”“加密”“去標(biāo)識(shí)化”“操作權(quán)限管控”等若干項(xiàng)技術(shù)措施。事實(shí)上，伴隨著數(shù)字技術(shù)對(duì)社會(huì)治理的賦能，數(shù)字技術(shù)本身也演變?yōu)橐粋€(gè)寬譜系概念，其通過(guò)增量式賦權(quán)和重構(gòu)式創(chuàng)新，能夠?qū)崿F(xiàn)具體問(wèn)題與治理主體、解決方案的智能匹配[1]，成為社會(huì)治理的一種手段。因此，數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范需要技術(shù)及管理措施“雙管齊下”“技管結(jié)合”，數(shù)據(jù)處理人員需要依靠技術(shù)專(zhuān)家與法律專(zhuān)家共同參與制定數(shù)據(jù)保護(hù)策略及機(jī)制。

其次，數(shù)字經(jīng)濟(jì)數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)。數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)是一種數(shù)據(jù)處理集中、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)放統(tǒng)一、管理執(zhí)行高效、監(jiān)管覆蓋全面并可進(jìn)行升級(jí)迭代的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)工具。監(jiān)管機(jī)關(guān)借助數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)蘊(yùn)含的數(shù)字技術(shù)，可以對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展廣覆蓋、多方位、全天候的監(jiān)測(cè)、感知、分析和預(yù)警。一般而言，數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)由指揮調(diào)度平臺(tái)、雷達(dá)引擎、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、核心功能模塊等組成。數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)可以對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，聚合形成數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)主體的多維度大數(shù)據(jù)畫(huà)像，進(jìn)而從海量數(shù)據(jù)信息中高效識(shí)別涉嫌違法的行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的防控。

最后，大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局。大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局是負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型和大數(shù)據(jù)資源管理的數(shù)據(jù)治理部門(mén)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范方面，大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局是“技管結(jié)合”安全風(fēng)險(xiǎn)治理的責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)信息安全領(lǐng)域、技術(shù)運(yùn)行安全領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)安全領(lǐng)域的全要素風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建。大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局的設(shè)立有利于凝聚數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范合力，走出政府部門(mén)數(shù)據(jù)治理權(quán)責(zé)分工不明確等困境，為“技管結(jié)合、協(xié)同治理”的風(fēng)險(xiǎn)防范體系提供組織和職能保障。

（3）“技管結(jié)合”民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的技術(shù)保障

“技管結(jié)合”的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系需要三個(gè)方面的技術(shù)保障，分別是作為核心技術(shù)的安全技術(shù)、作為提升技術(shù)的數(shù)字技術(shù)和作為應(yīng)用技術(shù)的軟件技術(shù)。

一是作為核心技術(shù)的安全技術(shù)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，海量的數(shù)據(jù)在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各大領(lǐng)域產(chǎn)生和積累，信息安全上升為數(shù)字安全是大勢(shì)所趨[2]。因而，安全技術(shù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系中的首要技術(shù)。根據(jù)信息安全技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，“技管結(jié)合”數(shù)據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)需要滿(mǎn)足技術(shù)要求和管理要求。其中，技術(shù)要求需要涵蓋物理和環(huán)境安全、網(wǎng)絡(luò)和通信安全、設(shè)備和計(jì)算安全、應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全四個(gè)維度。二是作為提升技術(shù)的數(shù)字技術(shù)。高新數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范，大力驅(qū)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范方式和體系的創(chuàng)新，全面提升“技管結(jié)合”數(shù)字化防范能力。例如，區(qū)塊鏈的分布式計(jì)算與存儲(chǔ)技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、共享、分析過(guò)程的可追溯，為強(qiáng)化個(gè)人控制基礎(chǔ)之上的個(gè)人信息有序共享理念的實(shí)現(xiàn)提供了全新可能[1]。三是作為應(yīng)用技術(shù)的軟件技術(shù)?！凹脊芙Y(jié)合”的安全防范技術(shù)應(yīng)用于實(shí)踐往往需要經(jīng)由軟件產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)，通過(guò)軟件技術(shù)打造的數(shù)字化系統(tǒng)和平臺(tái)具有兼容性、集約性和可視性等特點(diǎn)，能夠?qū)⒎婪扼w系建設(shè)成果固化為操作系統(tǒng)或平臺(tái)，形成數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化的安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系，反過(guò)來(lái)也能夠推動(dòng)安全技術(shù)和數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新，提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

3.以合規(guī)驅(qū)動(dòng)構(gòu)建三效合一的協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系

數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系是推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。為貫徹落實(shí)中央重大戰(zhàn)略部署提供關(guān)鍵支撐，亟需綜合配置立法規(guī)制、行政監(jiān)管、企業(yè)自治、社會(huì)監(jiān)督等風(fēng)險(xiǎn)防治力量，以構(gòu)建政治效果、法律效果、社會(huì)效果相統(tǒng)一的協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系。具體而言，應(yīng)以合規(guī)計(jì)劃、契約行政、刑法激勵(lì)三大抓手分別構(gòu)建事前自律體系、事中指引體系、事后處遇體系。

（1）平等自治：以合規(guī)計(jì)劃構(gòu)建協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的事前自律

協(xié)同共治的風(fēng)險(xiǎn)防范理念首先依賴(lài)于風(fēng)險(xiǎn)自我防控，有效合規(guī)計(jì)劃代表著數(shù)字經(jīng)濟(jì)體自我監(jiān)管和自我治理的最高水平，是將法定風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)固定和轉(zhuǎn)化為數(shù)字經(jīng)濟(jì)體內(nèi)控管理體系的關(guān)鍵步驟，也是構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范事前自律體系的核心手段。由數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃、特定產(chǎn)業(yè)合規(guī)計(jì)劃組成的“2+n”合規(guī)防護(hù)網(wǎng)是合規(guī)驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的基本方式。詳言之，數(shù)字經(jīng)濟(jì)體在構(gòu)建數(shù)據(jù)合規(guī)體系之前，應(yīng)通過(guò)數(shù)據(jù)核查盡可能全面地了解本企業(yè)數(shù)據(jù)處理實(shí)踐狀況，對(duì)數(shù)據(jù)靜態(tài)情況（數(shù)據(jù)主體、數(shù)據(jù)類(lèi)型與字段、數(shù)據(jù)體量、存儲(chǔ)位置、處理方式、當(dāng)前實(shí)施的保護(hù)措施及其落實(shí)）與數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)情況（數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部和外部的流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)的國(guó)家和地區(qū)、流轉(zhuǎn)的目的和用途、流轉(zhuǎn)過(guò)程中采取的保護(hù)措施及其落實(shí)）進(jìn)行全面梳理，以完成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在此基礎(chǔ)上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)體在構(gòu)建數(shù)據(jù)合規(guī)體系時(shí)通常會(huì)涵蓋組織架構(gòu)和職責(zé)分配、員工數(shù)據(jù)保護(hù)制度、第三方管控、設(shè)計(jì)時(shí)即進(jìn)行數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私影響評(píng)估、響應(yīng)數(shù)據(jù)主體權(quán)利、安全技術(shù)措施、安全事件處置、跨境數(shù)據(jù)合規(guī)、認(rèn)證與審計(jì)等制度和規(guī)程。總之，在合規(guī)管理活動(dòng)中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)體督促員工、子公司、第三方和被并購(gòu)方依法依規(guī)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，進(jìn)行必要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)處理有違法行為的責(zé)任人員，責(zé)令后者進(jìn)行必要的整改工作，并對(duì)其整改情況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤監(jiān)控，由此，在沒(méi)有執(zhí)法部門(mén)參與的情況下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)體成為“執(zhí)法者”“監(jiān)督者”“風(fēng)險(xiǎn)防范者”，構(gòu)建起協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的事前自律體系。

（2）公私協(xié)力：以契約行政構(gòu)建協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的事中指引

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系中，技術(shù)壁壘、算法黑箱、復(fù)雜的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、嶄新的產(chǎn)業(yè)融合領(lǐng)域等都成為橫亙?cè)诒O(jiān)管機(jī)關(guān)面前的巨大障礙，導(dǎo)致執(zhí)法資源不足、取證困難、執(zhí)法效率低下等問(wèn)題。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)時(shí)代的犯罪治理呈現(xiàn)新的變化，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者作為重要的參與性力量介入其中[2]，在此背景下，契約行政理念“登堂入室”，其主張通過(guò)契約方式與社會(huì)力量合作實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)管目的。不同于高權(quán)行政監(jiān)管模式，契約行政理念下監(jiān)管主體由一主體向多元主體流變[3]，多元主體協(xié)商共治不僅能夠?qū)⒉糠址婪敦?zé)任轉(zhuǎn)移至數(shù)字經(jīng)濟(jì)體，強(qiáng)調(diào)合作防范，鼓勵(lì)被防范者自愿執(zhí)行防范機(jī)制，同時(shí)也將原來(lái)的外部防范轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)外協(xié)力的合作防范，激發(fā)數(shù)字經(jīng)濟(jì)體自我防范、自我報(bào)告、自我整改的活力。此外，契約行政理念下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系還能夠?yàn)楸O(jiān)管機(jī)關(guān)提供全流程防范指引。詳言之，綜合合規(guī)管理的法律文件與標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)普通企業(yè)提出建立合規(guī)機(jī)構(gòu)的建議、對(duì)已建合規(guī)機(jī)構(gòu)的企業(yè)提出提升的建議、對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)合規(guī)機(jī)構(gòu)的建構(gòu)提供指導(dǎo)模板，通過(guò)發(fā)布合規(guī)指引或者合規(guī)指南的方式來(lái)加強(qiáng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)體的風(fēng)險(xiǎn)管控。

（3）寬嚴(yán)相濟(jì)：以刑事激勵(lì)構(gòu)建協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的事后處遇

隨著現(xiàn)代社會(huì)刑事法治文明的不斷進(jìn)步，數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全犯罪治理方式逐步從刑事打擊轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)防范。因此，可以在實(shí)質(zhì)激勵(lì)立法觀的指引下，合理確立合規(guī)刑法激勵(lì)機(jī)制[1]，構(gòu)建寬嚴(yán)相濟(jì)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系。通過(guò)在刑事法律制度種引入合規(guī)計(jì)劃，并構(gòu)建以合規(guī)出罪為特征的合規(guī)激勵(lì)機(jī)制[2]，從而充分發(fā)揮刑事合規(guī)激勵(lì)的作用。

一是確立協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的犯罪阻卻激勵(lì)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，預(yù)防主義刑法觀通過(guò)增設(shè)新罪、嚴(yán)密法網(wǎng)、降低入罪門(mén)檻、提高罰則刑度等方式體現(xiàn)嚴(yán)管面向，但同時(shí)引發(fā)了刑法謙抑性如何保障、過(guò)度犯罪化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)負(fù)效應(yīng)等問(wèn)題。因此，可以通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)防范體系融入犯罪構(gòu)成體系的方式實(shí)現(xiàn)犯罪阻卻激勵(lì)。例如，在主觀構(gòu)成要件出罪上，風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)意識(shí)到違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于可能造成的危害后果建立了預(yù)防和制止違法違規(guī)行為的動(dòng)態(tài)管理流程，體現(xiàn)了其不存在主觀故意，也沒(méi)有過(guò)失。二是確立協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的輕緩量刑激勵(lì)。根據(jù)特殊預(yù)防理念，數(shù)字經(jīng)濟(jì)體一旦建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，由于預(yù)防必要性降低，可以對(duì)其從輕、減輕甚至免予處罰；根據(jù)積極一般預(yù)防理念，通過(guò)刑事責(zé)任的減輕、免除，給予數(shù)字經(jīng)濟(jì)體建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系以壓力和動(dòng)力，從制度合規(guī)逐步形成合規(guī)文化，從而實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防的良性循環(huán)。三是確立協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的程序激勵(lì)。例如，將防范體系構(gòu)建作為刑事立案、批準(zhǔn)逮捕、提起公訴等決定作出的重要考量因素，以及通過(guò)檢察建議、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬、附條件不起訴等制度督促、指導(dǎo)涉案數(shù)字經(jīng)濟(jì)體建立安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系。四是確立協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系的民行刑銜接激勵(lì)。民行刑一體化防范視野下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系要素趨于相同，則激勵(lì)機(jī)制的基本標(biāo)準(zhǔn)和方式也能夠取得一致。因此，刑事司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管機(jī)關(guān)共同確定風(fēng)險(xiǎn)防范體系搭建的基本原則和框架結(jié)構(gòu)，作為獲得刑事司法和行政監(jiān)管激勵(lì)的共同標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，刑事司法機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中，針對(duì)需要進(jìn)行行政追責(zé)，以及由行政機(jī)關(guān)配合進(jìn)行監(jiān)管的數(shù)字經(jīng)濟(jì)體，可以采用制發(fā)檢察意見(jiàn)書(shū)，與行政機(jī)關(guān)共同組建第三方機(jī)制，移交行政主管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管等方式，打通民行刑銜接的關(guān)節(jié)，合力促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。

四、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，?yán)密數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展。整體而言，合規(guī)驅(qū)動(dòng)下的民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系之構(gòu)建聚焦于如下三個(gè)方面：一是以合規(guī)制度為驅(qū)動(dòng)力，推進(jìn)民行刑協(xié)同化數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系轉(zhuǎn)型，以擺脫目前風(fēng)險(xiǎn)防范所面臨的困境；二是構(gòu)建價(jià)值融合的民行刑交叉數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系之理念，以自反性、包容性、整體性為基本邏輯指導(dǎo)民行刑安全風(fēng)險(xiǎn)一體化防范；三是通過(guò)“領(lǐng)域融貫”“技管結(jié)合”“三效合一”的路徑完成民行刑協(xié)同共治數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系之建構(gòu)。

〔責(zé)任編輯：玉水〕

本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“數(shù)字經(jīng)濟(jì)的刑事安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)研究”（21&ZD209）的階段性成果。

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