王苑 王俊詠

摘 要：當前，我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)轉變?yōu)楦哔|量發(fā)展，而做好高質量經(jīng)濟發(fā)展的關鍵在于創(chuàng)新，在知識經(jīng)濟的環(huán)境下，創(chuàng)新已成為經(jīng)濟增長的核心動力。在新制度經(jīng)濟學視角下，本文運用制度變遷理論對企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀進行分析，針對企業(yè)與市場邊界、企業(yè)產(chǎn)權保護、企業(yè)自身制度、社會制度建設四方面問題提出改善建議。同時，新制度經(jīng)濟學通過減少交易成本的方式可以降低企業(yè)的創(chuàng)新風險、激勵企業(yè)創(chuàng)新且互相提供前進動力，從而達到促進創(chuàng)新的目的。

關鍵詞：創(chuàng)新；新制度經(jīng)濟學；制度變遷；交易成本；企業(yè)創(chuàng)新；企業(yè)產(chǎn)權

本文索引：王苑，王俊詠.<變量 2>[J].中國商論，2024（06）：-159.

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）03（b）--04

1 引言

目前，追求經(jīng)濟的高質量發(fā)展已成為當前我國經(jīng)濟發(fā)展的首要目標，提升創(chuàng)新能力成為高質量發(fā)展的關鍵。新制度經(jīng)濟學是研究制度如何影響經(jīng)濟發(fā)展以及在經(jīng)濟發(fā)展過程中如何被影響的一門學科，是經(jīng)濟學的一個重要分支。它和古典經(jīng)濟學的區(qū)別在于是否將制度納入考慮范疇。事實證明，經(jīng)濟的發(fā)展離不開制度的保護，從新制度經(jīng)濟學的視角來探索如何提升創(chuàng)新能力具有深遠意義。

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學中的重要組成部分，其認為人們需要通過一系列制度，如法律、產(chǎn)權制度等將技術創(chuàng)新的收益進行確權并加以鞏固，才可以使經(jīng)濟增長和社會進步達到預期。在制度變遷理論中，交易成本更低的制度會取代更高的制度，使制度效益得到提高。高質量增長的關鍵在于提高生產(chǎn)效率，改變過去粗放式增長模式，形成以創(chuàng)新為核心的新經(jīng)濟發(fā)展模式。在當前追求高質量發(fā)展的環(huán)境下，企業(yè)、政府、市場在其中的生產(chǎn)、問題處理、活力激發(fā)的提升過程就是一種高交易成本轉向低成本的表現(xiàn)。通過改革不合理制度來降低社會中的交易成本，使市場充滿活力、企業(yè)提高生產(chǎn)效率、政府高效處理問題，從而實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升。只有更加肥沃的土壤，才會帶來更豐厚的匯報。

2 我國企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀及原因

在知識經(jīng)濟時代下，我國的知識產(chǎn)權不斷增多，可擁有自主知識產(chǎn)權的企業(yè)占比不到1%，其中擁有發(fā)明專利權的更是寥寥無幾。創(chuàng)新需要高昂的成本，政府和企業(yè)的資金投入自2010年以來不斷增加，如今的投入更是2010年的數(shù)倍。但和發(fā)達國家相比，我國仍遠遠不夠，按創(chuàng)新投資在GDP中的占比，排名則更加靠后。

我國創(chuàng)新能力現(xiàn)狀不僅是自主知識產(chǎn)權占比少、資金投入不足等問題，在高新技術上也存在短板，如大型的光線制造機床、高精度的醫(yī)療設備等還是嚴重依賴進口。由于對知識產(chǎn)權不重視、知識產(chǎn)權保護意識淡薄，國內很多企業(yè)并未意識到知識產(chǎn)權對于創(chuàng)新的重要性。企業(yè)對關鍵技術疏于保護，導致先進技術容易泄露，外資企業(yè)在合作時竊取核心技術，然后將我國企業(yè)踢出局，自行進行生產(chǎn)，如著名的種豬泄密、豆種泄密。

我國企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，究其原因可以分為幾點：首先，創(chuàng)新是一項高投入、回報周期長的項目，中小企業(yè)沒有足夠的資金量去支持。于政府而言，創(chuàng)新投入帶來的好處遠遠沒有基礎建設來得快，相對基礎建設回報的立竿見影，創(chuàng)新投入更像是捕風捉影。市場由于缺乏創(chuàng)新，沒有新的產(chǎn)品或更低的價格回饋消費者，無法滿足消費需求，市場不能持續(xù)充能，從而喪失活力。其次，高新技術的創(chuàng)新具有門檻效應，需要技術的累加，不是加大投入就可以獲得，想在高新技術上突破顯得尤為困難。因此，相對花費大量成本研發(fā)高新技術，不如從國外直接進口。這讓企業(yè)更加依賴國外進口，也導致高新技術的發(fā)展滯漲。最后，缺乏制度保護也是造成這種現(xiàn)狀的原因。對于知識產(chǎn)權的保護，我國早期的重視程度不足，企業(yè)也缺乏對核心技術保護的意識，導致抄襲現(xiàn)象普遍存在。隨著知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國已經(jīng)重視知識產(chǎn)權的保護，政府在改革制度的過程中已經(jīng)將保護知識產(chǎn)權作為重點。但由于法律存在滯后性，面對日新月異的社會問題不能及時保護，也存在部分漏洞。

3 新制度經(jīng)濟學下對于創(chuàng)新現(xiàn)狀的分析

設立良好的制度是激勵、保護創(chuàng)新的重要手段，好的制度可以降低市場交易中的交易成本，使企業(yè)合理分配資源、降低生產(chǎn)成本。本文運用新制度經(jīng)濟學中的制度變遷理論對創(chuàng)新現(xiàn)狀進行分析，具有重要的現(xiàn)實意義。

3.1 企業(yè)與市場的邊界

與新古典經(jīng)濟學不同，新制度經(jīng)濟學注重真實世界的交易費用，也就是交易成本。在不同的制度下，交易成本會發(fā)生不同的變化，正是因為交易成本的存在，本文運用新制度經(jīng)濟學進行分析具有現(xiàn)實意義。

企業(yè)喜歡追求一體化，正是因為在市場交易中，存在著大量的交易成本（如：與供應商建立良好關系的費用，對產(chǎn)品真實情況的信息費用等）使得企業(yè)生產(chǎn)成本提高，如圖1所示。

如果從Z-Y，企業(yè)在正常的市場交易中所支出的費用就是Z-W-Y。企業(yè)一體化后，只需要支付Z-Y的費用，這其間多出來的費用，就是真實市場中所存在的交易成本。但是，企業(yè)與市場存在邊界，這個邊界就是，當市場交易成本等于企業(yè)內部所需要的費用，如圖2所示。

當一個企業(yè)的規(guī)模足夠大時，其所需要的內部費用也會升高，圖中B到J的費用為B-E-J，而市場所需要的費用也為B-E-J。兩者相同，則企業(yè)的內部費用等于市場交易費用，企業(yè)就沒必要再進行一體化，因為無法減少交易成本。

企業(yè)為了擴大規(guī)模、提升競爭優(yōu)勢就會進行一體化，主要從降低生產(chǎn)成本和提高生產(chǎn)效率兩個方面展開，企業(yè)的資金投入也是這兩方面。良好的制度可以降低市場交易成本，從外部降低企業(yè)生產(chǎn)成本。生產(chǎn)成本降低使利潤增加，有利于進行擴大再生產(chǎn)。資金再投入生產(chǎn)中，由于外部生產(chǎn)成本已經(jīng)降低，則需要去改進產(chǎn)品或者生產(chǎn)線，讓企業(yè)能生產(chǎn)出更優(yōu)質的產(chǎn)品或實現(xiàn)更高的生產(chǎn)效率。這兩者的提升都離不開企業(yè)的創(chuàng)新，而節(jié)省的外部成本與企業(yè)增加的利潤都可以投入企業(yè)的創(chuàng)新中，企業(yè)的創(chuàng)新投入資金也隨之提高。這就是制度在側面影響到企業(yè)的創(chuàng)新投入。

3.2 企業(yè)的產(chǎn)權保護

創(chuàng)新來源于知識與實踐，本質上可以看作一種知識產(chǎn)品。知識產(chǎn)品是需要進行創(chuàng)造的，從生產(chǎn)者角度來看，其創(chuàng)造的知識產(chǎn)品應當屬于私人財產(chǎn)。企業(yè)的創(chuàng)新技術亦是如此，如果企業(yè)進行產(chǎn)品研發(fā)，在該過程中發(fā)現(xiàn)了提高生產(chǎn)效率的方法。從社會發(fā)展的角度來看，將該技術公之于眾，確實有利于其他企業(yè)生產(chǎn)的提高和促進社會的進步。但對企業(yè)自身而言，這種行為不利于企業(yè)的發(fā)展，因為研發(fā)的成本無法收回。而市場競爭中，不只是簡單的企業(yè)是否公開技術，還會涉及其他層面。例如：合作伙伴假借合作之名，實則竊取公司機密技術；公司內部掌握技術的員工，為了利益出賣公司等。面對這些情況，企業(yè)應做好產(chǎn)權制度的保護，例如在合同中進行明細、對企業(yè)核心技術及時申請專利等。

企業(yè)創(chuàng)新的保護，不僅是企業(yè)自身要引起重視，政府部門也應重視。法律上的知識產(chǎn)權保護，需要政府和立法機關的齊心協(xié)力。只有良好的知識產(chǎn)權保護制度，才可以為企業(yè)創(chuàng)造出良好的營商環(huán)境，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。創(chuàng)新的保護具有矛盾性，對于社會來說，公布新的技術會提高社會的總體生產(chǎn)力，但是這樣損害了創(chuàng)新的生產(chǎn)者利益，滋生不勞而獲的現(xiàn)象，抑制創(chuàng)新的內在動力，從而減少創(chuàng)新的產(chǎn)生，進而影響社會的發(fā)展。所以，需要一個良好的制度對雙方利益進行平衡，既使創(chuàng)新者的利益得到保護，也讓社會整體進步。

3.3 企業(yè)自身制度

在制度建設中，不僅是外部制度建設，企業(yè)自身也應當設立好一個良好的運行機制。對于企業(yè)創(chuàng)新，員工的績效福利是其增長動因，而員工的績效福利與企業(yè)的監(jiān)管與激勵呈正相關。企業(yè)的創(chuàng)新是一個整體，不是創(chuàng)新部門單一的發(fā)光發(fā)熱，在創(chuàng)新過程中，需要其他部門的協(xié)同以及各部門的信息來源。例如，創(chuàng)新部門需要售后部門的信息，只有清楚產(chǎn)品的缺陷，才能去做好完善；也需要市場調研部門的市場研究信息，才有研發(fā)新產(chǎn)品的方向。只有將各個部門之間的相關信息進行整合，才可以有針對性的進行產(chǎn)品研發(fā)，創(chuàng)新才會給企業(yè)帶來利潤，才會讓創(chuàng)新更具現(xiàn)實價值與意義。這個過程需要全部部門合作實現(xiàn)，依靠企業(yè)自身的制度對所有部門進行一個良性的激勵、促進創(chuàng)新的增長。企業(yè)的監(jiān)管也十分重要，企業(yè)的創(chuàng)新保護，獎懲評估、發(fā)放等需要其他部門去執(zhí)行，合理的監(jiān)管是必要的。

3.4 社會制度建設

3.4.1 市場機制

市場的作用是通過市場競爭讓社會資源得到合理分配，讓資源作用最大化。市場競爭對企業(yè)而言是公平的，企業(yè)需要自己去了解市場需求，根據(jù)自身的規(guī)模決定企業(yè)的創(chuàng)新方向。這樣市場競爭就會推動企業(yè)主動創(chuàng)新。從技術需求發(fā)現(xiàn)—創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)—成果轉化與商業(yè)化的轉變。而運用市場機制的前提就是需要有一個良好的制度，在合理的市場監(jiān)管下運行，才可以使市場作用最大化。

我國十分重視創(chuàng)新，為此頒布多項政策法規(guī)，讓企業(yè)逐步走進自主創(chuàng)新階段，凸顯了我國的制度優(yōu)越性，在良好的制度引導下，激活了企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是相對發(fā)達國家，我國市場經(jīng)濟制度起步較晚，在這些方面還需要多向發(fā)達國家學習，降低市場交易成本，使市場更完善，讓企業(yè)有更充足的資金投入創(chuàng)新研發(fā)中。

3.4.2 稅收

市場可以通過自身的調節(jié)來使資源配置最大化，但是這個過程是需要時間的。在面對不同的創(chuàng)新方向時，新興企業(yè)和小公司是不具備試錯成本的，因此會在創(chuàng)新上止步不前。政府相對企業(yè)來說，是獨具慧眼的，能夠用發(fā)展的眼光看待市場，做到總攬大局。對于創(chuàng)新方向，它能夠更加明白什么方向是更能服務社會、服務人民的。政府可以對企業(yè)進行引導，企業(yè)是趨利的，政府能夠通過合適的財政補貼制度來降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，增加企業(yè)的創(chuàng)新積極性，使企業(yè)加強技術與管理，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。同時，政府對創(chuàng)新型企業(yè)的補貼、對創(chuàng)新的導向會吸引更多企業(yè)加入，讓某個行業(yè)的創(chuàng)新積極性得到提升。

3.4.3 知識產(chǎn)權保護

知識產(chǎn)權保護制度是保護創(chuàng)新的重要途徑，合理的知識產(chǎn)權制度對于企業(yè)創(chuàng)新、社會發(fā)展起到促進作用。創(chuàng)新對于國家、企業(yè)、社會、個人會帶來新的發(fā)展路線，尤其是大量知識累加后的創(chuàng)新會有巨大的價值，如高精尖技術。如今，擁有更多的知識產(chǎn)權就意味著更多的創(chuàng)新，完善知識產(chǎn)權保護制度，激活社會各個層面的發(fā)展動力，讓國家在競爭中更具備技術優(yōu)勢。同樣地，技術優(yōu)勢增加利潤，也會反哺創(chuàng)新的投入。

4 新制度經(jīng)濟學對創(chuàng)新的作用

4.1 制度可以降低創(chuàng)新的風險和交易費用

創(chuàng)新需要不斷投入，研發(fā)時間較長，出成果后還需要一段時間將技術變成生產(chǎn)線，還具備研發(fā)失敗、研發(fā)過時等風險性。創(chuàng)新的投入高、回報周期長、高風險的特點成為阻礙創(chuàng)新的交易費用。越是具有革命性意義的創(chuàng)新，所需要的投資會更高，風險也會成倍提升，雖然會有高額的回報，但是這些過高的交易費用會抑制創(chuàng)新的動力，而良好的制度可以降低企業(yè)的交易費用，如：財政補貼制度讓創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)可以獲得稅收減免、政策宣傳讓企業(yè)了解創(chuàng)新方向。稅收的減免可以讓企業(yè)創(chuàng)新成本降低，引導創(chuàng)新方向可以使企業(yè)減少出現(xiàn)創(chuàng)新過時等風險。

我國的市場已經(jīng)較為完善，企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧，在激烈的市場競爭中圖求生存。在原本較高的交易費用下，只要回報豐厚，仍有大量企業(yè)進行創(chuàng)新投入，只是原本的交易費用過高，為了維持企業(yè)的正常運轉不敢投入大量資金對技術進行研發(fā)，更多企業(yè)將創(chuàng)新的投入周期拉的更長。我國依舊存在許多具有創(chuàng)新潛力，但不敢大量投入的企業(yè)。在信息獲取上，我國的科技中介機構較少，發(fā)展較為落后，在科技信息獲取上會花費更多金錢。現(xiàn)有的科技中介機構無法滿足當前多元化需求，但我國政府有政策進行引導，有自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略以及扶持中小企業(yè)，這些行為極大地增加了企業(yè)獲取信息的途徑，降低企業(yè)搜索信息的成本，體現(xiàn)了制度的作用。所以，合理的制度會減少交易費用、降低風險，鼓勵新興企業(yè)的誕生、具有創(chuàng)新潛力的企業(yè)大膽創(chuàng)新。

4.2 制度能夠激勵創(chuàng)新主體

激勵創(chuàng)新主體是制度的基本作用，制度通過對知識產(chǎn)權的安排，讓創(chuàng)新活動外部性內化，使創(chuàng)新的個體收益率趨近社會的收益率。這種方式激發(fā)企業(yè)的潛在創(chuàng)新意識，誘導企業(yè)進行創(chuàng)新。創(chuàng)新是一種極具正外部性的行為，合理的分配制度和所有權制度可以將個人收益率提高并逐漸趨近社會收益率，在做到鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新的同時也可以防止其他企業(yè)不勞而獲。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，從創(chuàng)新中獲益的企業(yè)做大做強，一成不變的企業(yè)被迫創(chuàng)新，或被市場淘汰。優(yōu)勝劣汰，留下的企業(yè)會不斷通過創(chuàng)新進行競爭，使創(chuàng)新的投入大大增加，制度不僅鼓勵了創(chuàng)新，還保護了創(chuàng)新，創(chuàng)新為社會發(fā)展源源不斷地注入了力量。

4.3 制度變遷與創(chuàng)新相互提供動力

在真實的市場交易中，不同制度下的交易費用不同，所產(chǎn)生的資源配置也不一樣。交易費用受時空影響，沒有制度可以做到永遠是最低的交易費用和最有效的資源配置。一旦資源配置的效率和需求超出當前制度的最大限制，就需要對制度進行優(yōu)化，這個打破平衡到進行優(yōu)化、設立新制度的過程，是離不開創(chuàng)新的。

制度如同框架一樣，既保護創(chuàng)新也產(chǎn)生限制。我國市場經(jīng)濟起步較晚，知識產(chǎn)權保護制度略顯落后，影響了創(chuàng)新能力的提升。國際上的激烈競爭使創(chuàng)新需求成為大國之間的較量，我國根據(jù)當前國際的復雜形勢以及國內多樣化的環(huán)境進行了制度上的優(yōu)化，戰(zhàn)略上重視創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，視創(chuàng)新為發(fā)展的內在動力。這些舉措為創(chuàng)新注入新鮮的血液，使我國創(chuàng)新能力大大提升。同時，創(chuàng)新能力提高帶動社會生產(chǎn)力的提升，也會對現(xiàn)有的制度發(fā)起挑戰(zhàn)，兩者互相為對方注入前進的動力，攜手同行。

5 意見與建議

5.1 鞏固企業(yè)的創(chuàng)新主體地位

進一步提升創(chuàng)新在企業(yè)的分量，讓企業(yè)感受創(chuàng)新帶來的收益。減少外部性降低企業(yè)創(chuàng)新的風險，如提供技術指導、政策支持、風險投資保障、發(fā)布市場需求信息等，可以減少企業(yè)創(chuàng)新過程中的必需成本，也讓企業(yè)對創(chuàng)新的收益有一定的可預見性。對中小創(chuàng)新企業(yè)進行扶持，讓其成為創(chuàng)新的前排兵。鼓勵企業(yè)建立完善的研發(fā)獎勵制度，政府減少審批流程、加大辦事效率為創(chuàng)新企業(yè)保駕護航，逐漸使企業(yè)轉變?yōu)閯?chuàng)新主導的企業(yè)。

5.2 完善稅收政策

對新興創(chuàng)新企業(yè)、大型科技公司進行適度的稅收減免，鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新，轉型為創(chuàng)新主導的企業(yè)。減免金額應當結合企業(yè)目前發(fā)展階段，創(chuàng)新程度和行業(yè)等因素；制定具有針對性的稅收優(yōu)惠政策，避免部分企業(yè)假借創(chuàng)新之名；對中小企業(yè)進行重點關注，利用稅收優(yōu)惠引導創(chuàng)新，幫助中小企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新的風險，提升中小企業(yè)在創(chuàng)新風險中的穩(wěn)定性，鼓勵企業(yè)加大對創(chuàng)新的投入。

5.3 加強人才培養(yǎng)和科研制度改革

創(chuàng)新需要人才不斷對知識進行整合與研究，加強與人才機構的合作，將專業(yè)人士輸送到專業(yè)領域。同時可以加強對科研機構、高校的研究經(jīng)費投入，發(fā)揮市場導向功能，為科研提供研究方向，注重研究與市場結合，創(chuàng)造適合創(chuàng)新的研究氛圍。

5.4 建立完善的知識產(chǎn)權制度

建立完善的知識產(chǎn)權制度有利于提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性，也減少了行業(yè)中不勞而獲的現(xiàn)象，有助于幫助企業(yè)保護好自身的知識產(chǎn)權和構建企業(yè)內部的創(chuàng)新制度。企業(yè)和政府的雙重重視，更容易激發(fā)潛在創(chuàng)新動力、發(fā)揮市場機制，讓企業(yè)之間通過創(chuàng)新進行不斷競爭，讓市場具有活力。

5.5 完善創(chuàng)新中介機構

加強企業(yè)與研究院之類的機構進行合作、構建信息共享平臺，減少企業(yè)搜尋信息、發(fā)掘人才的費用，將獲取市場信息成本投入研發(fā)中。同時，加強對融資中介的支持、建立多層次的風險共擔機制，能降低企業(yè)在創(chuàng)新過程中所遭受的風險。這些有利于多資本市場的形成，可以幫助市場不斷自我完善，減少企業(yè)創(chuàng)新運營中所需的交易成本。

6 結語

創(chuàng)新影響高質量發(fā)展的進程，新制度經(jīng)濟學于創(chuàng)新而言具有現(xiàn)實意義。利用制度變遷理論對創(chuàng)新現(xiàn)狀進行分析，找到目前企業(yè)創(chuàng)新中存在的問題及原因。再通過其減少交易成本的方式去促進創(chuàng)新的發(fā)展。最后在此基礎上采取鞏固創(chuàng)新主體地位、完善稅收政策、加強制度建設等方式可以打造一個更好的外部環(huán)境，去為創(chuàng)新發(fā)展注入更大的活力。新制度經(jīng)濟學為創(chuàng)新的發(fā)展提供了不同的思考路徑與策略，其現(xiàn)實性的特征可以更好地做到理論與實際相結合，更好地促進創(chuàng)新，為高質量發(fā)展貢獻自身的力量。

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