姚 勇,唐 成,蔣 潔,趙 青

(淮安市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,江蘇 淮安 223003)

0 引言

當(dāng)今世界百年未有之大變局加速演進(jìn),國(guó)際環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜,世界經(jīng)濟(jì)陷入低迷期,全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈面臨重塑,不穩(wěn)定性、不確定性明顯加強(qiáng),新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn),科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展加速滲透融合,科技創(chuàng)新正逐漸成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展的主要因素,可以說(shuō)誰(shuí)掌控了科技創(chuàng)新,誰(shuí)就抓住了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈,誰(shuí)就掌握了未來(lái)發(fā)展先機(jī)。黨的十八大以來(lái),以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作,堅(jiān)持把科技創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置,加快推進(jìn)科技自立自強(qiáng),我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列,科技是第一生產(chǎn)力,創(chuàng)新是第一動(dòng)力觀念深入人心。

研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是指全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比,是國(guó)際上廣泛使用的、衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自主創(chuàng)新投入規(guī)模及水平的重要指標(biāo)。地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)及其投入強(qiáng)度,可以反映我國(guó)R&D資源在區(qū)域間的分布和發(fā)展?fàn)顩r,已成為監(jiān)測(cè)我國(guó)科技創(chuàng)新能力的核心指標(biāo),在宏觀決策管理中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用[1]。本文以淮安市研發(fā)投入強(qiáng)度為研究對(duì)象,旨在探索如何加強(qiáng)中小城市研發(fā)投入強(qiáng)度管理與研究。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 中小城市科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

城市是國(guó)家創(chuàng)新體系的基本單位,是各類創(chuàng)新要素的主要聚集地。中國(guó)中小城市發(fā)展指數(shù)研究課題組發(fā)布的2022年中國(guó)中小城市高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)研究成果顯示,截至2021年年底,全國(guó)廣義中小城市共有2 634個(gè)[2],占全國(guó)所有城市數(shù)量比例高達(dá)97.9%。作為中國(guó)城市中絕大多數(shù)的中小城市,數(shù)量多、分布廣、差異大,一定程度上影響著中國(guó)整體科技創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。加強(qiáng)對(duì)中小型城市的研究,促進(jìn)中小城市科技創(chuàng)新水平整體提高,對(duì)于我國(guó)創(chuàng)建世界科技強(qiáng)國(guó)和全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)具有十分重要的意義。

目前,我國(guó)中小城市創(chuàng)新發(fā)展主要存在以下幾點(diǎn)問題:一是區(qū)域發(fā)展不均衡。2022年中國(guó)中小城市科技創(chuàng)新指數(shù)為63.4,東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)的科技創(chuàng)新指數(shù)分別為70.9、57.8、56.4、55.4;2023年科技創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)縣市中,中部地區(qū)占25席,西部地區(qū)占8席,東北地區(qū)僅占2席,東部地區(qū)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)明顯,占65席,特別是江蘇、浙江、山東等經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省,分別占據(jù)21席、15席、14席,一個(gè)省份的科技創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)縣比西部地區(qū)和東北地區(qū)加起來(lái)都多;2023年全國(guó)千強(qiáng)鎮(zhèn)中,東部地區(qū)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)也比較明顯,占797席,中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)分別占149席、43席、11席[3]。二是缺乏高精尖高校院所支持。高校院所承擔(dān)著科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、文化傳承創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)、國(guó)際交流合作等重要職能,是促進(jìn)地方科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐載體[4]。與大城市相比,中小城市缺乏高精尖高校院所,難以從高精尖高校院所獲取科技創(chuàng)新所必需的技術(shù)和人才儲(chǔ)備支持,難以形成集聚創(chuàng)新資源效應(yīng)。教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于公布第二輪“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》公布了147所“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單,絕大多數(shù)都位于北京、南京、上海等大城市或特大城市,中小城市擁有的“雙一流”高校寥寥無(wú)幾。三是產(chǎn)業(yè)落后導(dǎo)致科技創(chuàng)新水平整體不高。受限于區(qū)位條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,除了江蘇昆山市、湖南長(zhǎng)沙縣等少數(shù)城市[5],大多數(shù)中小城市仍然以傳統(tǒng)行業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),科技創(chuàng)新進(jìn)度緩慢、產(chǎn)業(yè)升級(jí)遇阻,產(chǎn)業(yè)落后和科技創(chuàng)新發(fā)展緩慢兩者相互影響,互相拖累,經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸陷入停滯狀態(tài)。

1.2 淮安市科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

淮安市位于江蘇省中北部,經(jīng)過多年努力,已經(jīng)成為全國(guó)科技進(jìn)步先進(jìn)市、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,2022年成功獲批國(guó)家創(chuàng)新型建設(shè)城市創(chuàng)建資格,實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、國(guó)家級(jí)高新區(qū)、國(guó)家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、國(guó)家大學(xué)科技園全覆蓋,建成國(guó)家科技企業(yè)孵化器2個(gè),國(guó)家眾創(chuàng)空間和星創(chuàng)天地8個(gè),國(guó)家火炬特色產(chǎn)業(yè)基地6個(gè),轄屬金湖縣入選江蘇省創(chuàng)新型示范縣。

現(xiàn)階段,淮安市科技創(chuàng)新發(fā)展還存在以下幾方面問題:一是科技創(chuàng)新能力尚有進(jìn)步空間。2022年,淮安市生產(chǎn)總值達(dá)4 742億元,位于全國(guó)第59位,而國(guó)家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力指數(shù)僅位于全國(guó)第79位,科技創(chuàng)新實(shí)力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平尚不匹配,科技創(chuàng)新水平還有較大提升空間。二是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不夠聚焦,高新技術(shù)企業(yè)占比較低。1 957個(gè)規(guī)上工業(yè)企業(yè)中,屬于科技部重點(diǎn)支持的八大產(chǎn)業(yè)門類的僅有562個(gè),規(guī)上工業(yè)企業(yè)中高新技術(shù)企業(yè)占比只有27.77%。2023年江蘇省公布16個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群,淮安市只有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“綠色食品”入選,其他產(chǎn)業(yè)尚未完全形成集聚效應(yīng)。三是企業(yè)研發(fā)投入主動(dòng)性不強(qiáng),研發(fā)投入強(qiáng)度不高。進(jìn)入新時(shí)代,加大研發(fā)投入成為企業(yè)生存和發(fā)展的必然選擇,然而研發(fā)投入與收入具有不確定性,投入的研發(fā)資金隨時(shí)面臨“打水漂”的情況。對(duì)于面臨巨大生存壓力的企業(yè)而言,無(wú)法承受創(chuàng)新失敗之痛,部分企業(yè)陷入“不創(chuàng)新是死,創(chuàng)新死得更快”的怪圈。2022年,淮安市研發(fā)投入超億元的企業(yè)只有12家,超5億元的有2家;900多家有研發(fā)活動(dòng)企業(yè)中,年研發(fā)投入不足500萬(wàn)元的有504家,占比達(dá)54%。四是企業(yè)質(zhì)態(tài)較差,缺少創(chuàng)新型龍頭企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì),淮安市省級(jí)百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新型企業(yè)只有1～2家,省級(jí)創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)還沒有破零,創(chuàng)新型龍頭企業(yè)較少,對(duì)創(chuàng)新的示范帶動(dòng)效應(yīng)不明顯。以凹土產(chǎn)業(yè)為例,凹土儲(chǔ)量占全國(guó)儲(chǔ)量的74%、全球儲(chǔ)量的48%,但歷經(jīng)30年的發(fā)展,尚未出現(xiàn)行業(yè)龍頭企業(yè),凹土加工的高、中、低端產(chǎn)品占比為1∶3∶6,低端產(chǎn)品過剩,中高端產(chǎn)品偏少。

2 淮安研發(fā)投入管理主要做法

研發(fā)投入強(qiáng)度是衡量科技創(chuàng)新實(shí)力的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性指標(biāo),是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的“牛鼻子”。近年來(lái),淮安市圍繞“長(zhǎng)三角北部重要產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新高地”目標(biāo),通過出臺(tái)政策支持、開展科技招商、加強(qiáng)科技金融扶持、開展研發(fā)投入貫標(biāo)行動(dòng)等措施,不斷提高全市研發(fā)投入強(qiáng)度,2022年淮安市全社會(huì)研發(fā)投入在GDP占比達(dá)2%,取得突破進(jìn)展。

2.1 建立研發(fā)投入獎(jiǎng)補(bǔ)制度

政府財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)對(duì)研發(fā)投入存在正向激勵(lì)效應(yīng)[6],具有顯著“帶動(dòng)”微觀企業(yè)研發(fā)投入的指引作用,而非簡(jiǎn)單“錦上添花式”的獎(jiǎng)勵(lì)[7]。2021年,淮安市先后出臺(tái)《促進(jìn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市的若干政策》《淮安市企業(yè)研發(fā)費(fèi)用財(cái)政補(bǔ)貼操作細(xì)則(試行)》等重要科技政策文件,首次建立研發(fā)投入財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)制度,采用基礎(chǔ)補(bǔ)貼和增量補(bǔ)貼的方式,激勵(lì)企業(yè)不斷加大研發(fā)投入,單個(gè)企業(yè)每年最高可獲得150萬(wàn)元的財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)。3年來(lái),淮安市研發(fā)水平不斷提升,全社會(huì)研發(fā)費(fèi)用年均增長(zhǎng)16.48%,2022年淮安市研發(fā)投入強(qiáng)度首次達(dá)到2%。2023年,淮安市又印發(fā)《淮安市科技體制改革三年攻堅(jiān)實(shí)施方案(2023—2025年)》《建設(shè)長(zhǎng)三角北部重要產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新高地行動(dòng)方案》等文件,進(jìn)一步深化科技體制改革,制定支持科創(chuàng)綜合體建設(shè)政策,修訂完善市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目等管理辦法;聚焦重大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈,鼓勵(lì)企業(yè)參與“智改數(shù)轉(zhuǎn)”“雙碳經(jīng)濟(jì)”等戰(zhàn)略,積極打造一批在長(zhǎng)三角北部有影響力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群;優(yōu)化整合市級(jí)科技攻關(guān)機(jī)制,統(tǒng)籌“揭榜掛帥”“賽馬”新興項(xiàng)目組織形式,為企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度創(chuàng)造更加有利的科技創(chuàng)新環(huán)境。

2.2 健全企業(yè)梯次培育體系

企業(yè)直接面向市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng),是創(chuàng)新發(fā)展的探索者、組織者、引領(lǐng)者,是創(chuàng)新的主體,要加大研發(fā)投入強(qiáng)度,必須加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的培育力度,讓企業(yè)發(fā)揮好創(chuàng)新主體的作用。一是積極開展科技招商,為加強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度提供源頭活水。近年來(lái),淮安市積極開展科技招商,重抓“大而強(qiáng)”、含“金”量高的重特大項(xiàng)目,主要招引“科技含量高”的科技型項(xiàng)目,發(fā)揮科技招商在集聚創(chuàng)新資源、提升研發(fā)投入強(qiáng)度、推動(dòng)高企培育、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的重要作用。二是連續(xù)3年舉辦“中國(guó)·淮安創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽”。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)選拔賽、高端人才精英賽和技術(shù)難題挑戰(zhàn)賽等方式,面向淮安市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),吸引優(yōu)秀人才來(lái)淮創(chuàng)業(yè),招引優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落地投產(chǎn)。三是建立梯次培育鏈條,構(gòu)建以創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)為主體的創(chuàng)新梯隊(duì)。完善覆蓋科技型中小企業(yè)生長(zhǎng)全生命周期的“眾創(chuàng)空間-孵化器-加速器-產(chǎn)業(yè)園”科技孵化鏈條,不斷壯大科技型企業(yè)實(shí)力。2022年,淮安市評(píng)價(jià)入庫(kù)科技型中小企業(yè)2 104家;國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)670家,同比增長(zhǎng)15%,比4年前翻了一番;3家企業(yè)獲江蘇省首屆創(chuàng)新發(fā)展獎(jiǎng)表彰。通過3年的努力,新招引的項(xiàng)目經(jīng)過培育逐漸壯大,部分企業(yè)經(jīng)過“脫胎換骨”,成為加大研發(fā)投入強(qiáng)度的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。

2.3 加大科技金融扶持力度

資金是企業(yè)的發(fā)展命脈,企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)離不開金融支持。北京、上海、深圳等創(chuàng)新能力強(qiáng)大的城市,匯聚了大量金融機(jī)構(gòu)和投資人,企業(yè)更容易獲得金融支持,因此也吸引了大批優(yōu)質(zhì)企業(yè)在當(dāng)?shù)芈鋺?而中小城市反而常常出現(xiàn)“融資難”“融資貴”問題。2017年,北京市中關(guān)村獨(dú)角獸企業(yè)高達(dá)67家,數(shù)量占全球近四分之一[8],與中關(guān)村擁有大量的投資金額是分不開的。為解決企業(yè)融資困難,淮安市積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加入科技金融支持體系,重點(diǎn)建設(shè)科技支行與科技小額貸款公司。鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)新設(shè)科技支行,為科技型中小企業(yè)提供更加個(gè)性化、高效率的金融服務(wù),填補(bǔ)科技型中小企業(yè)的資金供給缺口?？萍夹☆~貸款公司不僅可以為科技型中小企業(yè)提供信貸資金,還可以向具有高成長(zhǎng)潛力的未上市中小創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù),實(shí)現(xiàn)投貸的有效結(jié)合。目前,淮安市已成立科技支行6家,科技小額貸款公司13家。通過設(shè)立“蘇科貸”“淮科貸”對(duì)相關(guān)企業(yè)實(shí)施貼息補(bǔ)貼,幫助企業(yè)解決融資難、融資貴等難題。2023年淮安市科技金融平臺(tái)入駐金融機(jī)構(gòu)15家,發(fā)布金融產(chǎn)品69項(xiàng),為77家企業(yè)發(fā)放貸款9.18億元。探索開展“淮科?！?對(duì)購(gòu)買產(chǎn)品質(zhì)量保險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)的高新技術(shù)企業(yè)給予補(bǔ)貼,逐步形成“財(cái)、貸、?！笨萍冀鹑诜龀煮w系,為淮安市企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)提供有力保障。

2.4 開展研發(fā)投入貫標(biāo)行動(dòng)

淮安正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵期,加大研發(fā)投入,強(qiáng)化科技創(chuàng)新,培育一批具有創(chuàng)新能力的排頭兵企業(yè),是解決淮安發(fā)展問題的重要途徑。通過調(diào)查研究,總結(jié)企業(yè)研發(fā)投入管理的主要成功經(jīng)驗(yàn)和做法,結(jié)合淮安實(shí)際情況編制《淮安市企業(yè)研發(fā)管理體系要求》,為企業(yè)建立研發(fā)組織規(guī)范、資源配置合理、持續(xù)有效運(yùn)行的研發(fā)投入管理體系提供幫助。為深化提升淮安市企業(yè)發(fā)展質(zhì)態(tài)和研發(fā)投入管理水平,選取177家質(zhì)態(tài)好、能力強(qiáng)的企業(yè)開展研發(fā)投入貫標(biāo),使更多的企業(yè)了解加大研發(fā)投入和進(jìn)行研發(fā)投入規(guī)范管理對(duì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意義,進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)有計(jì)劃、持續(xù)性增加研發(fā)投入,進(jìn)行自主研發(fā)項(xiàng)目,打牢企業(yè)享受政府獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目申報(bào)、稅收減免和統(tǒng)計(jì)年報(bào)填報(bào)的基礎(chǔ),讓企業(yè)真正享受到研發(fā)投入帶來(lái)的實(shí)惠。

3 對(duì)其他中小城市的啟示

一是政策具有明顯的激勵(lì)作用。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)邁入高質(zhì)量發(fā)展階段,發(fā)揮好政策的指揮棒和正向激勵(lì)作用顯得越來(lái)越重要。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高級(jí)技術(shù)企業(yè)等科技創(chuàng)新指標(biāo)來(lái)看,相關(guān)激勵(lì)政策推行后,各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高級(jí)技術(shù)企業(yè)等科技指標(biāo)實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)。常州、淮安等地對(duì)研發(fā)投入實(shí)施財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)后,研發(fā)投入強(qiáng)度也都實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)。但需要注意的是,政策激勵(lì)具有一定的滯后性,可能需要兩三年方顯成效。淮安市2021年建立財(cái)政研發(fā)獎(jiǎng)補(bǔ)制度,2022年研發(fā)投入強(qiáng)度只增長(zhǎng)了0.04%,2023年研發(fā)投入強(qiáng)度首次達(dá)到2%,增長(zhǎng)了0.22%,政策實(shí)施3年逐漸顯出成效。

二是發(fā)揮好企業(yè)創(chuàng)新主體作用。對(duì)缺少高精尖高校院所的中小城市來(lái)說(shuō),企業(yè)才是加強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度的主要增長(zhǎng)點(diǎn)。調(diào)動(dòng)企業(yè)更好發(fā)揮創(chuàng)新主體作用,不是逼著產(chǎn)品已經(jīng)成熟、目前沒有研發(fā)需求的企業(yè)去研發(fā),而是推動(dòng)有研發(fā)能力、研發(fā)意愿的企業(yè)去研發(fā),需要讓企業(yè)從研發(fā)投入活動(dòng)中獲得真正實(shí)惠。

三是研發(fā)投入貫標(biāo)可適度推廣。對(duì)于尚未建立研發(fā)體系或研發(fā)體系還不完善的中小企業(yè)來(lái)說(shuō),標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)體系可以幫助企業(yè)快速進(jìn)入研發(fā)狀態(tài),減少過程性失誤,還能夠幫助企業(yè)建立研發(fā)臺(tái)賬,為企業(yè)享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策、所得稅稅率優(yōu)惠政策、財(cái)政研發(fā)獎(jiǎng)補(bǔ)政策等優(yōu)惠政策提供便利。