李維 劉俊立

科技評(píng)價(jià)對(duì)于提高醫(yī)院科技創(chuàng)新能力和學(xué)科建設(shè)具有重要的推動(dòng)作用。全球心血管疾病學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)（CAPE）體系針對(duì)醫(yī)院心血管學(xué)科發(fā)展，聚焦心血管學(xué)科國(guó)際學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)并深入到心血管亞學(xué)科，在檢索策略、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、學(xué)科定義等方面做出了開(kāi)創(chuàng)性的初步探索。

當(dāng)前，我國(guó)正處于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)由“科技大國(guó)”向“科技強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變的重要?dú)v史時(shí)期?？萍荚u(píng)價(jià)以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和創(chuàng)新價(jià)值為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，能夠定位自我能力，有助于實(shí)現(xiàn)從“跟蹤”為主向“并行”、“領(lǐng)跑”為主的轉(zhuǎn)變，是推動(dòng)科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置、提高科技管理水平的重要手段和保障，也是學(xué)科建設(shè)的重要工作內(nèi)容。2021 年7 月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》[1]，提出科技成果評(píng)價(jià)要堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)在系統(tǒng)性、制度性設(shè)計(jì)方面已經(jīng)較為完善，在評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方式方面已經(jīng)達(dá)到用法律形式固化其在決策過(guò)程中的地位和作用的程度?？萍荚u(píng)價(jià)按照不同評(píng)價(jià)對(duì)象可分為宏觀層面（國(guó)家或地區(qū)）、中觀層面（學(xué)科、機(jī)構(gòu)、區(qū)域、項(xiàng)目等）和微觀層面（科研團(tuán)隊(duì)、個(gè)人等）評(píng)價(jià)三個(gè)層次。中國(guó)有幾項(xiàng)工作探索建立了針對(duì)醫(yī)院的科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所研發(fā)的中國(guó)醫(yī)院科技量值（STEM）[2]和復(fù)旦大學(xué)醫(yī)院管理研究所研發(fā)的中國(guó)醫(yī)院及?？坡曌u(yù)排行榜[3]、上海市醫(yī)院科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)和四川省醫(yī)院科技能力評(píng)價(jià)[4]等，各具特色，其結(jié)果已發(fā)布數(shù)年，受到同行、患者、公眾的廣泛關(guān)注[2,5]。

科技評(píng)價(jià)具有復(fù)雜性、不確定性和非共識(shí)性。在醫(yī)院科技創(chuàng)新方面，目前仍存在著諸多需要解決的問(wèn)題。首要的問(wèn)題是，如何構(gòu)建科學(xué)、可操作和可量化的科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系？如何才能全面準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值？目前需要提高成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，解決分類評(píng)價(jià)體系不健全以及評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問(wèn)題?，F(xiàn)有的科技評(píng)價(jià)指標(biāo)有不同程度的重疊，指標(biāo)權(quán)重的確定也難以完全避免主觀，或應(yīng)更多地采用大數(shù)據(jù)、第三方信息、痕跡化材料，綜合多項(xiàng)指標(biāo)[3,6-7]。其次，引文指標(biāo)缺乏標(biāo)準(zhǔn)化，如科研論文在分類上與臨床實(shí)踐診療差異較大，在收集上很難實(shí)現(xiàn)查全、查準(zhǔn)，在數(shù)據(jù)整理上很難實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)歸屬和作者的統(tǒng)一規(guī)范，在亞學(xué)科分類上很難基于臨床進(jìn)行界定等，這在一定程度上制約了其在學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。第三，過(guò)于依賴計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系可能導(dǎo)致科研人員過(guò)度追求論文數(shù)量、期刊影響因子等外在指標(biāo)。而在科研評(píng)價(jià)中被廣泛認(rèn)可的同行評(píng)議也具有不可忽視的缺陷，如公正性和透明性備受爭(zhēng)議。第四，數(shù)據(jù)源的問(wèn)題，需要考量不同的成果類型（期刊論文、會(huì)議論文、著作等）和語(yǔ)言（英語(yǔ)、漢語(yǔ)和其他語(yǔ)言），以幫助專家掌握更全面的信息，做出更有公信力的判斷。最后，不同評(píng)價(jià)方法的選擇對(duì)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生重要影響。

近三年來(lái)，國(guó)家心血管病中心依托國(guó)家心血管病專家委員會(huì)推出的全球心血管疾病學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)（Cardiovascular Academic Performance Evaluation，CAPE）體系，從心血管學(xué)科縱深視角，聚焦學(xué)科國(guó)際學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)體系以及深入到亞學(xué)科的相關(guān)研究，力求從學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)層面呈現(xiàn)全球和中國(guó)的心血管疾病研究現(xiàn)狀，以高質(zhì)量文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，結(jié)合專利、課題、臨床試驗(yàn)等指標(biāo)，按學(xué)科、亞學(xué)科對(duì)各種類型的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分析和挖掘，為心血管學(xué)科評(píng)價(jià)提供了支撐。該工作基本實(shí)現(xiàn)了針對(duì)全球的單一學(xué)科科技評(píng)價(jià)的目標(biāo)，屬于開(kāi)創(chuàng)性探索工作。

針對(duì)科技評(píng)價(jià)的難點(diǎn)問(wèn)題，CAPE 項(xiàng)目組進(jìn)行了諸多建設(shè)性的研究和實(shí)踐。一是CAPE 項(xiàng)目組依托國(guó)際權(quán)威的醫(yī)學(xué)主題詞表（MeSH），整合多個(gè)醫(yī)學(xué)術(shù)語(yǔ)詞表，建立心血管術(shù)語(yǔ)詞表即“阜外詞表”，并將其應(yīng)用于心血管疾病領(lǐng)域的檢索式構(gòu)建和亞學(xué)科分類，為項(xiàng)目的推進(jìn)提供了良好的工具基礎(chǔ)，為心血管亞學(xué)科分類更貼近臨床診療習(xí)慣提供了方法保障，是符合中國(guó)臨床特色的一次積極嘗試。同時(shí)，該亞學(xué)科分類方法融入了心血管學(xué)科權(quán)威臨床專家的診療經(jīng)驗(yàn)，更貼合臨床科研一體化的評(píng)價(jià)意義。二是CAPE 項(xiàng)目組采用了特定的方法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了歸一處理，能夠提升評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。三是CAPE 項(xiàng)目依托國(guó)內(nèi)強(qiáng)大的臨床專家團(tuán)隊(duì)，為項(xiàng)目科研臨床一致性評(píng)價(jià)、亞學(xué)科分類邊界劃定、指標(biāo)體系建設(shè)提供了有力支撐。此外，CAPE 項(xiàng)目組也探索建立了醫(yī)療機(jī)構(gòu)心血管疾病學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中引入了指南引用、高影響力論文、專利、臨床試驗(yàn)、課題等指標(biāo)，進(jìn)一步提高了對(duì)全國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)心血管疾病領(lǐng)域科技產(chǎn)出評(píng)價(jià)的客觀性和全面性。

CAPE 項(xiàng)目針對(duì)心血管?？祁I(lǐng)域全球科技評(píng)價(jià)工作，對(duì)于比較中國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)與全球高水平研究機(jī)構(gòu)的差距起到了一定的效果，但仍屬于初步探索。進(jìn)一步的工作仍應(yīng)以全面、準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)為目標(biāo)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效，對(duì)于具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，應(yīng)提高其考核評(píng)價(jià)權(quán)重。為此，研究成果也需要結(jié)合一定的社會(huì)評(píng)價(jià)。此外，“阜外詞表”有一定的“中國(guó)特色”，還需詳細(xì)闡述詞表構(gòu)建方法、原則、詞表映射、存在問(wèn)題，得到國(guó)內(nèi)同行的認(rèn)可。希望“阜外詞表”能夠成為業(yè)界公認(rèn)的心血管疾病?？品诸愒~表，為心血管領(lǐng)域的自然語(yǔ)言處理及大模型訓(xùn)練提供術(shù)語(yǔ)支撐。希望CAPE 項(xiàng)目組聚力將CAPE 體系建成為全國(guó)甚至全球心血管學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施“保障平臺(tái)”，讓更多心血管專科醫(yī)師、科研人員、患者都能從中獲益。

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