王淑翠，潘悅，李思蘭

（杭州師范大學(xué)，浙江杭州 310012）

0 引言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略，科技成果轉(zhuǎn)化則是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。習(xí)近平總書記對(duì)科技創(chuàng)新有很多重要論述，在2016 年強(qiáng)調(diào)指出，“科技是國(guó)之利器，國(guó)家賴之以強(qiáng)，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好?！?023 年2 月在二十屆中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出“各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要學(xué)習(xí)科技知識(shí)、發(fā)揚(yáng)科學(xué)精神，主動(dòng)靠前為科技工作者排憂解難、松綁減負(fù)、加油鼓勁，把黨中央關(guān)于科技創(chuàng)新的一系列戰(zhàn)略部署落到實(shí)處”，同年9月在浙江考察時(shí)強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快科技成果落地轉(zhuǎn)化”。

作為科技成果的重要發(fā)源地，高校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。2022 年，中國(guó)高?？萍冀?jīng)費(fèi)總量高達(dá)2412.4 億元，與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的差距在逐漸縮小。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》結(jié)果顯示，2022 年我國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，較上年提高1.3 個(gè)百分點(diǎn)[1]。反觀處于科技創(chuàng)新關(guān)鍵地位的高校，卻未能很好地承擔(dān)其重任?！吨袊?guó)科技成果轉(zhuǎn)化2022年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，2022年高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，遠(yuǎn)低于企業(yè)的48.1%[2]。

從高校院所所在地維度統(tǒng)計(jì)，高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)出資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同總金額排在前三位的省市分別為北京（318.9 億元）、江蘇（163.3 億元）和上海（150.9 億元）。因此，本報(bào)告將以同處于長(zhǎng)三角地區(qū)的上海市、江蘇省和浙江省高校為研究對(duì)象，分析總結(jié)浙江省地方高校的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度改革的政策建議。

作為省會(huì)城市的杭州集聚了浙江省的大部分高校，其科技成果轉(zhuǎn)化能力始終保持全省第一，居全國(guó)前列。從2017 年至2021 年，全社會(huì)R&D 投入經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)68%，達(dá)667 億元，投入強(qiáng)度3.68%，位居全國(guó)第6；全市技術(shù)交易額增長(zhǎng)279%，達(dá)771.6 億元；技術(shù)輸出合同金額從全國(guó)第13 位上升到第8 位。但要瞄準(zhǔn)“四大目標(biāo)”，打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地，還需吸收借鑒其他省市經(jīng)驗(yàn)，開辟多條科技成果轉(zhuǎn)化的“杭州路徑”。

1 兩省一市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化投入情況

第一，研究與試驗(yàn)發(fā)展人員投入情況。就科技人員數(shù)量及增長(zhǎng)率而言，浙江省人員數(shù)最少，略低于上海市，而江蘇省遙遙領(lǐng)先位居第一（如表1）。就全時(shí)當(dāng)量及增長(zhǎng)率而言，三省市在2021年均有一定程度的下滑，總體來說江蘇省依舊領(lǐng)先（如表2）。

表1 高等學(xué)校科技人力R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員（人）

表2 高等學(xué)?？萍既肆&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員(人年)

第二，科學(xué)家與工程師職務(wù)（職稱）人數(shù)。浙江省人數(shù)最少，略低于上海市，這與浙江省地方高校數(shù)量少以及研究生教育發(fā)展水平不夠強(qiáng)有直接的關(guān)系（如表3）。

表3 高等學(xué)校教學(xué)與科研人員中科學(xué)家與工程師職務(wù)(職稱)（人）

第三，R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)情況。在投入經(jīng)費(fèi)方面，江蘇省總量最高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于上海市和浙江省。在增長(zhǎng)率方面，浙江2019—2020年最高，說明近年來浙江省政府開始重視經(jīng)費(fèi)投入，但投入資金仍需大幅增加（如表4）。

表4 高等學(xué)校R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)（千元）

1.2 地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)出情況

第一，從專利申請(qǐng)數(shù)來看，江蘇省地方高校專利申請(qǐng)總量是最高的，年均增長(zhǎng)率也保持正增長(zhǎng)。其次是浙江省，總量和年均增長(zhǎng)率均位居第二，上海市最低（如表5）。

表5 高等學(xué)校專利申請(qǐng)數(shù)(項(xiàng))

第二，從高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入來看，江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和當(dāng)年實(shí)際收入最高，但增長(zhǎng)率低于上海和浙江（如表6）。這應(yīng)該與浙江省的科技成果轉(zhuǎn)化政策的企業(yè)需求導(dǎo)向有關(guān)。2022 年，上海的高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)最低，略低于浙江（如表6）。但是，從技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入來看，浙江最低（如表7）。

表6 高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)(項(xiàng))

表7 高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入(千元)

2 政策建議

2.1 做好頂層設(shè)計(jì)，完善成果轉(zhuǎn)化的制度政策體系

面對(duì)新時(shí)期國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)前沿科學(xué)技術(shù)的需求，地方高校要審時(shí)度勢(shì)，抓住地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要方向，在組織機(jī)構(gòu)、資金投入、激勵(lì)分配以及政策支持等方面進(jìn)行調(diào)整[3]，形成“一切有利于科技成果轉(zhuǎn)化”工作機(jī)制。目前《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》2017年修訂版在科技成果轉(zhuǎn)讓股份和獎(jiǎng)勵(lì)比例方面優(yōu)于上海市和江蘇省。但在科技人員這個(gè)基礎(chǔ)要素方面存在嚴(yán)重短板，進(jìn)而制約了專利產(chǎn)出。浙江省重點(diǎn)大學(xué)數(shù)量少，國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)的“985工程”“211工程”大學(xué)名單中，浙江只有浙江大學(xué)坐落于杭州，排在全國(guó)榜尾。首先，需要大幅增加高校和科研院所的編制數(shù)量。面向國(guó)內(nèi)外繼續(xù)招聘高層次科研人員，擴(kuò)大博士生培養(yǎng)規(guī)模，繼續(xù)增加本地高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入，減少與江蘇差距。其次，完善高?？蒲锌己酥贫取Ｄ壳笆聵I(yè)單位對(duì)科研人員的考核評(píng)價(jià)只看重學(xué)術(shù)成果和專利數(shù)量而忽視科技成果轉(zhuǎn)化，不能體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)造性和勞動(dòng)價(jià)值，部分大學(xué)評(píng)職稱時(shí)設(shè)立了“社會(huì)服務(wù)型”教授，但解釋模糊，崗位極少，真正的科技創(chuàng)業(yè)型教師并未受益，對(duì)浙江省當(dāng)前的規(guī)定需要進(jìn)一步貫徹落實(shí)。第三，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓及許可。以產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新鏈，提升供需契合度，增加專利轉(zhuǎn)讓及許可件數(shù)。第四，以更大的改革力度下放科技成果處置權(quán)和管理權(quán)。明確高?？蒲性核鶕碛谐晒D(zhuǎn)化的決策權(quán)、自主決定轉(zhuǎn)化方式權(quán)、成果轉(zhuǎn)化收益分配權(quán)等方面的權(quán)利。例如《清華大學(xué)科技成果評(píng)估處置和利益分配管理辦法》明確規(guī)定“將70%成果許可、轉(zhuǎn)讓收入或者投資入股所獲得的授權(quán)，直接獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人或者為成果作出貢獻(xiàn)的人，15%歸屬學(xué)校，15%歸屬院系”。此外，清華大學(xué)還出臺(tái)了《清華大學(xué)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》《清華大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》《清華大學(xué)專利管理實(shí)施細(xì)則》等，形成較為完備的政策體系[4]，使得清華大學(xué)發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量在全國(guó)高校位居第一。

2.2 加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接的常態(tài)化運(yùn)行

科技成果轉(zhuǎn)化是多方參與、“進(jìn)入市場(chǎng)、確定價(jià)格與實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化”三項(xiàng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)依序進(jìn)行的完整過程。三項(xiàng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，指科技成果從科研機(jī)構(gòu)走向市場(chǎng)的“進(jìn)入市場(chǎng)”環(huán)節(jié)、科技成果在市場(chǎng)上進(jìn)行價(jià)值評(píng)估和交易準(zhǔn)備的“確定價(jià)格”環(huán)節(jié)、科技成果從技術(shù)交易市場(chǎng)走向技術(shù)需求企業(yè)的“實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化”環(huán)節(jié)?；ヂ?lián)網(wǎng)具有共享、高效、開放等優(yōu)勢(shì)，2023 年7 月4 日，杭州市屬高校第四屆科技成果推介會(huì)在國(guó)科大杭州高等研究院舉行。會(huì)上揭牌了由杭州市教育局發(fā)起成立、9所市屬高校參與共建的杭州市屬高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，發(fā)布了杭州市屬高校線上科技成果庫(kù)。浙江省特別是杭州市政府應(yīng)打造“互聯(lián)網(wǎng)+政產(chǎn)學(xué)研用”創(chuàng)新平臺(tái)，打通成果轉(zhuǎn)換“最后一公里”，一站式解決相關(guān)問題。一是構(gòu)建科研信息數(shù)據(jù)庫(kù)。通過對(duì)接高?？蒲行畔⒐芾硐到y(tǒng)，涉及縱橫項(xiàng)目信息、成果專利信息、論文著作等，依托成果推廣平臺(tái)，確保信息的及時(shí)更新和維護(hù)。二是開發(fā)信息定制推廣服務(wù)功能。對(duì)接市場(chǎng)信息（項(xiàng)目申報(bào)指南、行業(yè)發(fā)展需求、企業(yè)技術(shù)需求等），通過與科研信息數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行關(guān)鍵字匹配，采用梯隊(duì)推廣模式，及時(shí)將市場(chǎng)信息推送至相關(guān)科研人員的手機(jī)、郵件客戶端口，強(qiáng)化市場(chǎng)需求導(dǎo)向功能，提高科研人員對(duì)信息的獲知度。三是建立科學(xué)評(píng)價(jià)體系。加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目、專利、論文著作以及成果自身的科學(xué)評(píng)價(jià)，建立評(píng)判供需信息匹配程度所涉及的各類指標(biāo)權(quán)重分析方法，改善“招拍掛”定價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科技成果落地實(shí)施。四是打造知識(shí)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。在科研成果信息數(shù)據(jù)庫(kù)以及市場(chǎng)需求信息整合的基礎(chǔ)上，通過整合科研人員項(xiàng)目承接、專利擁有、論文發(fā)表、個(gè)人情況等信息，構(gòu)建能充分反映高?？蒲腥藛T能力水平的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，為人才布局、學(xué)科交叉、項(xiàng)目對(duì)接提供依據(jù)[5]。

2.3 鼓勵(lì)多元主體參與, 吸引社會(huì)資本投入

科技成果產(chǎn)業(yè)化是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程, 包括多元主體和多個(gè)環(huán)節(jié), 絕非政府、企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)等單個(gè)主體就能獨(dú)立完成, 需要多元主體間的協(xié)同合作、形成合力。2022 年9 月以來，杭州市科技局組織召開了6 場(chǎng)座談會(huì)，分別邀請(qǐng)了高校、企業(yè)、科技中介、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、各區(qū)、縣（市）科技局等單位為首選地建設(shè)出謀劃策。我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體包括企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場(chǎng)、中介組織等，不同主體的科技成果轉(zhuǎn)化工作，需完善相關(guān)的激勵(lì)制度。首先, 在政策制定上, 政府應(yīng)廣泛聽取多主體的建議和意見, 避免政策與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)。在稅收優(yōu)惠、技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)行、創(chuàng)新孵化器的建立等方面需進(jìn)一步完善相關(guān)措施，對(duì)企業(yè)、高校和科研院所在產(chǎn)學(xué)研合作、新技術(shù)合作研發(fā)、開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建立、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中介組織定價(jià)等方面做出更詳細(xì)的規(guī)定。其次, 在資金投入上, 要廣泛吸納民間資本投入?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是對(duì)科技成果投入市場(chǎng)形成生產(chǎn)力的一個(gè)再研究和再開發(fā)的過程, 這個(gè)過程需要大量的資金投入, 單純依靠政府投資是遠(yuǎn)不能滿足市場(chǎng)需求的, 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、天使投資等通過多種渠道參與到科技成果產(chǎn)業(yè)化的過程中去, 政府可設(shè)立一定的基金進(jìn)行引導(dǎo)并配套做好投融資政策服務(wù), 為科技成果產(chǎn)業(yè)化提供充足的資金。最后, 在科技成果產(chǎn)業(yè)化管理機(jī)制上, 政府應(yīng)簡(jiǎn)政放權(quán), 減少對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的干預(yù), 進(jìn)行流程再造, 提高服務(wù)效率, 便利當(dāng)事人[6]。