摘要：我國生態(tài)建設(shè)投資以政府為主，社會(huì)資本參與不足，探索如何通過產(chǎn)業(yè)和生態(tài)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制推動(dòng)社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)尤為重要。文章以科爾沁、渾善達(dá)克、毛烏素沙地和庫布齊沙漠等4 個(gè)典型生態(tài)區(qū)為研究區(qū)域，選擇“企業(yè)+基地+合作社（農(nóng)戶）”“草畜一體化園區(qū)”“風(fēng)電光伏+治沙”“政策性金融+企業(yè)”等4 個(gè)案例為研究樣本，運(yùn)用扎根理論多案例分析法研究“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)：樣本案例初始資料編碼分析形成37 個(gè)副類屬，最終歸納整合產(chǎn)生10 個(gè)主類屬，輔助以往生態(tài)建設(shè)模式研究成果的分析驗(yàn)證，提出核心類屬“運(yùn)行機(jī)制”及主線“市場(chǎng)需求—政策激勵(lì)—產(chǎn)業(yè)鏈延伸—產(chǎn)業(yè)鏈韌性—利益共同體—制度安排”。文章首次引入扎根理論多案例分析方法研究“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論，系統(tǒng)提出“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建包括6 個(gè)方面主要內(nèi)容：宏觀層面的市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展的引擎，中觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)鏈韌性是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的支撐保障，微觀層面的制度安排、利益共同體是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的動(dòng)力來源，為區(qū)域生態(tài)建設(shè)模式構(gòu)建提供了一定的理論支撐。

關(guān)鍵詞：扎根理論；多案例分析；產(chǎn)業(yè)+生態(tài)；建設(shè)模式；運(yùn)行機(jī)制

中圖分類號(hào)：X22; F124.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：1673-338X（2024）9-020-16

1 引言

森林、草原是陸地生態(tài)系統(tǒng)的主體和絕對(duì)的資源基礎(chǔ)，對(duì)維系生態(tài)環(huán)境平衡和人類生存發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。2022 年，全球森林覆蓋面積約50.1 億hm2，占陸地面積139.1 億hm2的36.02%，是地球上最重要的自然生態(tài)系統(tǒng)；全球草地面積約30.8 億hm2，占陸地面積的22.14%（FAO， 2024），是僅次于森林生態(tài)系統(tǒng)的陸地第二大生態(tài)系統(tǒng)。滿足人類對(duì)于食物、水、健康、能源和住房等的需求，很大程度上取決于如何經(jīng)營管理好地球上的森林和草原生態(tài)系統(tǒng)。

2023 年3 月12 日，全國綠化委員會(huì)辦公室發(fā)布《2022 年中國國土綠化狀況公報(bào)》指出，中國森林面積2.31 億hm2，森林覆蓋率達(dá)24.02%；草地面積2.65 億hm2，草原綜合植被蓋度達(dá)50.32%。盡管我國森林資源的面積和蓄積呈現(xiàn)了較長(zhǎng)時(shí)間的持續(xù)增長(zhǎng)，但是我國森林資源總量仍舊相對(duì)不足、質(zhì)量不高、分布不均（劉世榮等，2018）；我國70%的草原存在不同程度的退化，草原生態(tài)系統(tǒng)整體仍較為脆弱（董世魁，2023）。可見，我國生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)修復(fù)的任務(wù)依然十分艱巨。

國內(nèi)外學(xué)者研究表明，持續(xù)發(fā)展生態(tài)建設(shè)所需的資金量相當(dāng)大，通常需要由國內(nèi)公共資金、國外發(fā)展援助、國內(nèi)外企業(yè)投資等多方面共同解決，但經(jīng)常由于資金不足而制約發(fā)展規(guī)劃進(jìn)程。此外，森林、草原可持續(xù)發(fā)展活動(dòng)涵蓋社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的各個(gè)方面，也導(dǎo)致投資領(lǐng)域各異和利益沖突，削弱了投資者的投資興趣，投資成為制約生態(tài)可持續(xù)發(fā)展最重要的因素。

近年來，國家投入巨額資金支持生態(tài)建設(shè)，固然有生態(tài)建設(shè)嚴(yán)重滯后經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的原因，也有擴(kuò)大“內(nèi)需”、支持“三農(nóng)”等特定歷史條件下的因素。我國屬于發(fā)展中國家，政府財(cái)力有限，而生態(tài)建設(shè)投資大、周期長(zhǎng)、收益低，對(duì)社會(huì)資本吸引力不足，因此一直存在生態(tài)建設(shè)需求與政府提供資金有限的矛盾，制約了生態(tài)建設(shè)進(jìn)程和成效。改變這種狀況需要體制機(jī)制創(chuàng)新，探索建立產(chǎn)業(yè)與生態(tài)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，使得社會(huì)資本在“生態(tài)+產(chǎn)業(yè)”建設(shè)中獲取合理的收益，才能吸引更多的社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)。

本文通過對(duì)科爾沁、渾善達(dá)克、毛烏素沙地和庫布齊沙漠四個(gè)典型區(qū)域的研究，運(yùn)用扎根理論多案例分析方法，探索“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式形成和演進(jìn)的運(yùn)行機(jī)理，研究構(gòu)建“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的理論方法。在研究“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式基礎(chǔ)理論時(shí)，首次引入扎根理論多案例分析方法，旨在歸納探索“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建的主線及方法，填補(bǔ)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論的空缺，為區(qū)域生態(tài)建設(shè)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建提供一定的理論支撐，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展意義重大。

2 文獻(xiàn)回顧與評(píng)述

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓是能源的合理轉(zhuǎn)換和物質(zhì)的循環(huán)利用，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上促進(jìn)森林、草原資源總量增加和質(zhì)量提升，改變因產(chǎn)業(yè)發(fā)展消耗資源帶來生態(tài)失衡的困局，實(shí)現(xiàn)相互支撐、互相促進(jìn)的螺旋式增長(zhǎng)。生態(tài)建設(shè)的核心內(nèi)容包括植樹種草、草畜平衡、治理水土流失、防治荒漠化等具體措施，這些具體治理措施如何與產(chǎn)業(yè)結(jié)合，在取得生態(tài)效益的同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)效益，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界已有研究和探索。

第一，已有研究多以生態(tài)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，關(guān)注生態(tài)及直接關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)衍生產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展研究較少。Scherr 等（2008）首次提出了生態(tài)農(nóng)業(yè)的概念，并以菲律賓卡林加省的森林生態(tài)管理、哥斯達(dá)黎加和巴拿馬對(duì)跨境野生動(dòng)物保護(hù)區(qū)的共同管理形成的小農(nóng)合作社以及印度拉賈斯坦邦的社區(qū)旱地恢復(fù)為例，提出農(nóng)業(yè)和保護(hù)研究與政策需要事先評(píng)估和協(xié)調(diào)其優(yōu)先事項(xiàng)，并強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生態(tài)保護(hù)的協(xié)同發(fā)展。Altieri 等（2017）進(jìn)一步探討了生態(tài)農(nóng)業(yè)的可行性，尤其是在拉丁美洲和非洲等發(fā)展中國家，通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)與生態(tài)恢復(fù)相結(jié)合，提升農(nóng)民收入并改善生態(tài)環(huán)境。這種“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”模式的利益聯(lián)結(jié)體現(xiàn)在通過有機(jī)農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)的推廣，形成了產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸與韌性，推動(dòng)了社區(qū)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)服務(wù)的同步發(fā)展。從生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)供應(yīng)和發(fā)展進(jìn)行的研究還有Lambin 等（2011）整合了全球多個(gè)來源的數(shù)據(jù)，涵蓋各國土地利用歷史和當(dāng)前變化趨勢(shì)，采用跨國對(duì)比和情景分析方法研究發(fā)現(xiàn)，政策、技術(shù)和全球合作可以緩解土地稀缺帶來的生態(tài)挑戰(zhàn)和社會(huì)挑戰(zhàn)，促進(jìn)全球土地的可持續(xù)利用。

第二，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的研究，對(duì)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建很有啟發(fā)。Lamb（2014）在《大規(guī)模森林恢復(fù)》一書中提出“生態(tài)恢復(fù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)模式”，強(qiáng)調(diào)了土地恢復(fù)項(xiàng)目中的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制，該研究在分析澳大利亞和東南亞地區(qū)的生態(tài)恢復(fù)項(xiàng)目時(shí)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展（如牧業(yè)、林業(yè)等）與生態(tài)恢復(fù)項(xiàng)目緊密結(jié)合，可以通過生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)，形成產(chǎn)業(yè)和生態(tài)雙贏的局面。Lamb 的研究為本文“草畜一體化園區(qū)”等模式研究提供了實(shí)際案例支持，并強(qiáng)調(diào)了生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)平衡的重要性，尤其是產(chǎn)業(yè)鏈條中的利益分配機(jī)制。區(qū)域草畜平衡可以看作是一個(gè)大產(chǎn)業(yè)園區(qū)，研究主要考慮草場(chǎng)、牲畜和牧民等因素，而受牧民草畜平衡決策的有限理性、牧民心理載畜率與草場(chǎng)實(shí)際載畜率的差距、飼草料獲取的不確定性、畜牧業(yè)發(fā)展和牧民增收致富愿景等因素影響，政策在實(shí)施過程中往往失靈（尹燕亭，2013；李善龍，2016；林濤等，2022）。草畜動(dòng)態(tài)平衡是一個(gè)開放系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)平衡，不僅要關(guān)注草場(chǎng)、牲畜和牧民，還要關(guān)注政府、企業(yè)和專業(yè)機(jī)構(gòu)的外部行為，也就是影響畜牧業(yè)發(fā)展的政府補(bǔ)貼、飼養(yǎng)方式、飼料供給、防災(zāi)防疫、加工銷售等全產(chǎn)業(yè)鏈的社會(huì)化服務(wù)問題（李莉娜，2022；徐紹芳，2024）。

第三，生態(tài)和產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的政策激勵(lì)多傾向于有直接經(jīng)濟(jì)收益的行為，如政策性金融支持經(jīng)濟(jì)林建設(shè)，特別是國家儲(chǔ)備林建設(shè)（劉文佳，2016；秦濤等，2018；舒宇，2024），生態(tài)建設(shè)政策性支撐研究介入較少。陳志剛等（2020）以東營市林業(yè)生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目為例，對(duì)林業(yè)生態(tài)建設(shè)融資模式從搭建承貸平臺(tái)、貸款風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目信用結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)貸款產(chǎn)品等方面進(jìn)行了探索和創(chuàng)新，具有政府主導(dǎo)、國企實(shí)施、財(cái)政兜底、農(nóng)戶參與的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)與農(nóng)戶是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，都追求自身利益的最大化，雙方簽訂契約實(shí)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，一方的行為會(huì)對(duì)另一方的利益產(chǎn)生影響，雙方存在復(fù)雜的博弈關(guān)系?！捌髽I(yè)+農(nóng)戶”模式的制度特征是雙方都保持生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性、分工協(xié)作與規(guī)?；潭容^低、競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)很容易退出合作（戚振宇，2019）。建立企業(yè)和農(nóng)戶牢固的長(zhǎng)期合作關(guān)系，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了廣泛的探索，引入基地作為公司和農(nóng)戶的媒介，形成“公司+基地+農(nóng)戶”的產(chǎn)業(yè)模式（焦芳芳等，2018；王亞楠，2022；楊露杰等，2022；何雨芮，2023）。

第四，生態(tài)建設(shè)政府主導(dǎo)下社會(huì)主體參與的研究比較成熟，我國借助沙漠、戈壁、荒漠地區(qū)風(fēng)光資源優(yōu)勢(shì)，在建設(shè)風(fēng)電光伏電站的同時(shí)對(duì)沙區(qū)土地進(jìn)行系統(tǒng)治理（郭彩赟等，2017；肖建華等，2021）。2023年10 月23 日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)自治區(qū)光伏治沙行動(dòng)實(shí)施方案的通知》強(qiáng)調(diào)，國家鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施風(fēng)電光伏一體化工程，在能源建設(shè)的同時(shí)承擔(dān)更多的防沙治沙任務(wù)，支持企業(yè)、集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)牧民等相關(guān)群體實(shí)施種植養(yǎng)殖、生態(tài)旅游、碳匯和碳減排項(xiàng)目，探索通過衍生行為為當(dāng)?shù)亻_辟新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。Chazdon 等（2016）針對(duì)拉丁美洲的熱帶森林恢復(fù)，提出一個(gè)整合產(chǎn)業(yè)、社區(qū)和生態(tài)恢復(fù)的合作模式，指出生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)和管理需要通過產(chǎn)業(yè)模式來實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性；Baskent（2021）通過現(xiàn)有的土地覆蓋數(shù)據(jù)和碳儲(chǔ)量估算模型對(duì)土耳其森林和草原的碳固存潛力做出評(píng)估，并提出通過碳交易機(jī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與生態(tài)結(jié)合的模式。森林、草原等生態(tài)系統(tǒng)不僅是重要的碳匯儲(chǔ)存庫，還可以通過碳市場(chǎng)激勵(lì)更多的社會(huì)資本參與生態(tài)系統(tǒng)的管理和恢復(fù)。

綜上所述，前期學(xué)者研究為更好地了解“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式提供了參考資料，特別是一些實(shí)證材料及其分析評(píng)價(jià)，如產(chǎn)業(yè)園區(qū)循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)、“公司+基地+農(nóng)戶”模式以及產(chǎn)業(yè)、社區(qū)和生態(tài)恢復(fù)模式研究等，從理論基礎(chǔ)、研究思路和具體實(shí)例等方面為本文提供了借鑒。但是，現(xiàn)有研究也有四個(gè)方面的不足。一是文獻(xiàn)聚焦生態(tài)及直接關(guān)聯(lián)的農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究比較多，對(duì)衍生產(chǎn)業(yè)的研究相對(duì)較少，生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)較短、發(fā)育不足，特別是向終端市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈延伸不足，產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品附加值低、產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性較差。二是現(xiàn)有研究?jī)?nèi)涵和外延相對(duì)簡(jiǎn)單，存在一定的局限性。注重系統(tǒng)內(nèi)部的資源平衡，往往忽視內(nèi)外部環(huán)境的相互影響，對(duì)于系統(tǒng)內(nèi)外資源交流與互補(bǔ)的研究不足，致使產(chǎn)業(yè)鏈韌性不足，不注重建立相互促進(jìn)、共同發(fā)展的利益共同體機(jī)制，企業(yè)單打獨(dú)斗競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。三是政策措施利用不足，沒有充分發(fā)揮激勵(lì)促進(jìn)作用，如何建立和完善政策激勵(lì)機(jī)制，吸引更多社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)的研究比較欠缺。四是缺乏系統(tǒng)性的“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論研究，政府作用發(fā)揮比較充分，如何調(diào)動(dòng)和激發(fā)企業(yè)、社區(qū)和民眾參與的積極性研究不足，充分發(fā)揮“有為政府”和“有效市場(chǎng)”的作用需要深層次的探索。

基于此，本文主要從“經(jīng)濟(jì)人”和“社會(huì)人”的雙重維度，研究產(chǎn)業(yè)和生態(tài)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，以“企業(yè)+基地+合作社（農(nóng)戶）”“草畜一體化園區(qū)”“風(fēng)電光伏+治沙”“政策性金融+產(chǎn)業(yè)”等四種“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式為樣本，采用扎根理論多案例分析方法，從宏觀、中觀、微觀三大維度分析探索“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的運(yùn)行機(jī)理，研究模式構(gòu)建的主要影響因素，系統(tǒng)提出“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論，彌補(bǔ)生態(tài)建設(shè)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論的空缺，以期為新時(shí)期“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”的建設(shè)模式構(gòu)建提供理論支撐。

3 理論分析框架與研究方法

中國地域遼闊，自然地理和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展差異決定了不同地區(qū)、同一地區(qū)不同發(fā)展階段生態(tài)建設(shè)模式都是不一樣的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，通過對(duì)多個(gè)具體產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的多案例分析研究，探索“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)成和演進(jìn)的機(jī)理，尋找構(gòu)建“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的關(guān)鍵因素，探索“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論。

3.1 理論分析框架

“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式研究基礎(chǔ)主要是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)與生態(tài)的和諧共生，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)生態(tài)化和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式研究的理論基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化是指在自然系統(tǒng)承載能力內(nèi)，對(duì)特定地域空間內(nèi)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、自然系統(tǒng)與社會(huì)系統(tǒng)之間進(jìn)行耦合優(yōu)化，達(dá)到充分利用資源，消除環(huán)境破壞，協(xié)調(diào)自然、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；生態(tài)產(chǎn)業(yè)化則是依據(jù)生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，將生態(tài)環(huán)境資源作為特殊資本進(jìn)行運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)保值增值，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的良性循環(huán)（張厚美，2018）。

扎根理論的多案例分析方法是在對(duì)資料進(jìn)行分析時(shí)，研究者可以將從資料中初步生成的理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)（Charmaz， 2006；Burt， 2022），以識(shí)別出被分析案例單元的相似性和異質(zhì)性，從而實(shí)現(xiàn)理論構(gòu)建（Eisenhardt， 1989）。相比于單案例研究，多案例研究可以更準(zhǔn)確地描述不同的構(gòu)念及其相互關(guān)系，并從中確定準(zhǔn)確的定義和構(gòu)念抽象的適當(dāng)層次，為理論構(gòu)建提供更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)（Yin， 2009）。

多案例研究遵循的是復(fù)制邏輯，復(fù)制是指通過單個(gè)案例間的相互印證，可以更容易地發(fā)現(xiàn)共存于多個(gè)案例之間的模式，并消除隨機(jī)性的關(guān)聯(lián)（Eisenhardt， 1989）。多案例研究類似于一系列相互關(guān)聯(lián)的實(shí)驗(yàn)，每個(gè)案例都可以被視為一個(gè)獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)單元，通過這些不連續(xù)的實(shí)驗(yàn)對(duì)所產(chǎn)生的理論進(jìn)行重復(fù)、對(duì)比和拓展（Yin， 2009）。區(qū)別于傳統(tǒng)假設(shè)檢驗(yàn)的研究，多案例研究的假設(shè)是由每個(gè)案例逐個(gè)驗(yàn)證，而不是合并所有案例來驗(yàn)證（Eisenhardt， 1991）。多案例研究的復(fù)制邏輯可以分為逐項(xiàng)復(fù)制（literal replication）和差別復(fù)制（theoretical replication）。本文為完善和拓展理論，采取逐項(xiàng)復(fù)制與差別復(fù)制相結(jié)合的方法。

生態(tài)建設(shè)是具有普惠性的行動(dòng)，對(duì)于滿足人民日益增長(zhǎng)的良好生態(tài)產(chǎn)品的需求，創(chuàng)造優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需求具有重要意義。生態(tài)環(huán)境治理投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低，地方政府環(huán)境治理激勵(lì)不足是影響中國生態(tài)環(huán)境績(jī)效的重要因素（張朝舉等，2021）?！爱a(chǎn)業(yè)+生態(tài)”本質(zhì)是不同利益群體之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與環(huán)境保護(hù)的供需關(guān)系，相關(guān)群體（經(jīng)濟(jì)人）參與生態(tài)建設(shè)（公共利益）本質(zhì)上讓渡了一部分自身利益，政府應(yīng)該建立和完善利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，在法律、政策上保障讓渡利益者合理的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，以吸引更多的社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)。基于此，提出假設(shè)H1。

H1：宏觀層面的激勵(lì)機(jī)制對(duì)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的正向影響顯著。

目前，我國生態(tài)建設(shè)以公共財(cái)政投入為主，社會(huì)資本大規(guī)模參與生態(tài)建設(shè)的局面一直沒有形成，主要問題是缺乏產(chǎn)業(yè)與生態(tài)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。一方面，存在就生態(tài)建設(shè)而進(jìn)行生態(tài)建設(shè)的問題，后續(xù)產(chǎn)業(yè)很難銜接，造成資源嚴(yán)重浪費(fèi)，生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈條很難形成；另一方面，生態(tài)建設(shè)政府主導(dǎo)，且過多參與具體行動(dòng)，導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制失靈，不利于資源有效配置，產(chǎn)業(yè)鏈與供給鏈之間失衡。根據(jù)全球價(jià)值鏈理論可知，越靠近產(chǎn)業(yè)鏈后端其分配的價(jià)值越高（裴嘉琪，2024），只有抑制政府大包大攬的沖動(dòng)，建立政府引領(lǐng)、企業(yè)主導(dǎo)、全社會(huì)參與的體制機(jī)制，延伸生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈韌性，使生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈能夠?qū)崿F(xiàn)更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，才能吸引更多的社會(huì)資本投資生態(tài)建設(shè)?；诖?，提出假設(shè)H2。

H2：中觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)度和韌性對(duì)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的正向影響顯著。

利益主體對(duì)自身利益的強(qiáng)烈追求是其行為的驅(qū)動(dòng)力，生態(tài)建設(shè)的終極目標(biāo)是生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收，這就要求參與生態(tài)建設(shè)各利益主體的追求都要得到滿足。要實(shí)現(xiàn)生態(tài)治理全面改善，需要治理主體間形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，建立起更加緊密的聯(lián)系，促成共同生態(tài)治理行動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的全面改善（張衛(wèi)海，2020）。只有構(gòu)建上下游企業(yè)相互支撐、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的制度體系，促使政府、企業(yè)、集體經(jīng)濟(jì)組織以及農(nóng)牧民等形成利益共同體，有共同的價(jià)值追求，才能夠?qū)崿F(xiàn)生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收的生態(tài)建設(shè)目標(biāo)。基于此，提出假設(shè)H3。

H3：微觀層面產(chǎn)業(yè)鏈制度安排對(duì)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的正向影響顯著。

政府與時(shí)俱進(jìn)的激勵(lì)政策、生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈完善以及體制機(jī)制不斷創(chuàng)新，構(gòu)建可行的“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式和運(yùn)行機(jī)制，對(duì)于吸引社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式研究需要重點(diǎn)關(guān)注的問題?；谝陨涎芯考僭O(shè)，提出“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制模型，如圖1 所示。

3.2 研究方法

本文采用扎根理論多案例分析方法，其核心是強(qiáng)調(diào)理論的歸納和產(chǎn)生要植根于具體的實(shí)踐，但也不排斥對(duì)已有研究文獻(xiàn)的梳理和運(yùn)用（吳肅然等，2020）。在研究“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論時(shí)，本文首次引入扎根理論多案例分析方法，主要原因?yàn)椋阂皇恰爱a(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論需要從生態(tài)建設(shè)具體實(shí)踐中歸納得到，而現(xiàn)有的研究方法中，扎根理論多案例分析便是從實(shí)踐中歸納理論的一種方法；二是國內(nèi)學(xué)者對(duì)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式基礎(chǔ)理論作了一些研究，這些研究工作具有很強(qiáng)的參考價(jià)值（徐顯龍等，2024）。本文聚焦近年來生態(tài)建設(shè)實(shí)踐中總結(jié)出的“企業(yè)+基地+合作社（農(nóng)戶）”“草畜一體化園區(qū)”“風(fēng)電光伏+治沙”“政策性金融+產(chǎn)業(yè)”等4 個(gè)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”的具體實(shí)踐模式，通過扎根理論多案例分析研究，歸納形成“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建的主線及方法，提出基于扎根理論的“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論。

扎根理論多案例分析法依次通過開放式編碼（Open Coding）、主軸式編碼（Axial Coding）和選擇性編碼（Selective Coding）等三個(gè)步驟來對(duì)資料進(jìn)行分析（Charmaz， 2006；Burt， 2022）。一是開放式編碼是將所有原始資料按照所呈現(xiàn)的狀態(tài)進(jìn)行登錄，將收集的原始資料打散、分割并賦予概念，然后再以新的方式重新組合起來（Charmaz， 2006；Burt， 2022）。二是主軸編碼是扎根理論中的二級(jí)編碼，通過對(duì)開放編碼的二級(jí)分析，發(fā)現(xiàn)這些類屬之間的潛在邏輯關(guān)系，形成更具概括性的抽象編碼，其主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各種聯(lián)系，以表現(xiàn)資料中各個(gè)部分之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)。三是選擇性編碼是扎根理論多案例分析法中的最后一步，是在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中，經(jīng)過系統(tǒng)的分析后選擇一個(gè)“核心類屬”，在與其他概念類屬的比較中一再被證明具有統(tǒng)領(lǐng)性，能夠?qū)⒆畲蠖鄶?shù)的研究結(jié)果囊括在一個(gè)比較寬泛的理論范圍之內(nèi)（Charmaz， 2006；Burt， 2022）。

3.3 案例選擇

根據(jù)案例選擇典型性原則，本文以聯(lián)合國生態(tài)環(huán)境“全球500 佳”敖漢旗、渾善達(dá)克沙地正藍(lán)旗、科爾沁沙地巴林右旗、庫布齊沙漠和毛烏素沙地的鄂爾多斯市等四個(gè)典型區(qū)域?yàn)檠芯繀^(qū)域。多案例研究雖然不存在理想的樣本數(shù)目要求，通常需要選擇4 個(gè)以上樣本效果會(huì)更好（Eisenhardt， 1991）。因此，研究聚焦“企業(yè)+基地+合作社（農(nóng)戶）”“草畜一體化園區(qū)”“風(fēng)電光伏+治沙”“政策性金融+產(chǎn)業(yè)”等4 個(gè)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”模式作為研究樣本。

研究樣本選擇依據(jù)為：第一，這些模式是研究區(qū)域近年來探索形成的典型“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式，生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展比較完善，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展起到了重要作用，實(shí)施效果良好，具備研究?jī)r(jià)值；第二，樣本研究區(qū)域選擇科爾沁、渾善達(dá)克、毛烏素沙地和庫布齊沙漠，這是我國生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的重點(diǎn)地區(qū)，也是我國防沙治沙和“三北”工程攻堅(jiān)戰(zhàn)的主戰(zhàn)場(chǎng)，能夠代表我國“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)的主要模式；第三，這些模式均是在實(shí)踐基礎(chǔ)上不斷探索總結(jié)出來的，是正在實(shí)施的具體模式而非設(shè)想或構(gòu)思，存在實(shí)際研究?jī)r(jià)值。

3.4 數(shù)據(jù)收集

為了保障研究的信度和效度，本文主要采用實(shí)地調(diào)查、調(diào)研的方式搜集數(shù)據(jù)?！捌髽I(yè)+基地+合作社（農(nóng)戶）”案例資料為2023 年12 月在敖漢旗調(diào)查獲取的第一手資料，2024 年8 月通過敖漢旗林業(yè)和草原局補(bǔ)充校驗(yàn)；“草畜一體化園區(qū)”案例資料為2024 年2 月在正藍(lán)旗調(diào)查獲取的第一手資料，2024 年7 月到內(nèi)蒙古草都草牧業(yè)股份有限公司核驗(yàn)；“風(fēng)電光伏+治沙”案例資料為2023 年9 月、2024 年3 月在鄂爾多斯市調(diào)查、調(diào)研獲取的第一手資料，2024 年8 月到鄂爾多斯市林業(yè)和草原局補(bǔ)充核驗(yàn)；“政策性金融+產(chǎn)業(yè)”為2024 年3 月、2024 年5 月在巴林右旗調(diào)查獲取的第一手資料，2024 年8 月通過巴林右旗政協(xié)補(bǔ)充校驗(yàn)。為了確保資料的可靠性，本文對(duì)資料進(jìn)行了全面檢索和閱讀，輔助相關(guān)地區(qū)2023 年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)資料，敖漢旗、正藍(lán)旗、巴林右旗和鄂爾多斯市官網(wǎng)、官媒發(fā)布的“三北”工程、林草產(chǎn)業(yè)、草畜平衡及風(fēng)電光伏治沙等資料，并對(duì)獲取的資料進(jìn)行了三角驗(yàn)證，形成典型案例基本情況表，如表1 所示。

4 “產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制多案例編碼與模型構(gòu)建

在扎根理論多案例分析方法的基礎(chǔ)上，先以“公司+基地+合作社（農(nóng)戶）”案例為研究對(duì)象，對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析，確定研究范圍并進(jìn)行編碼，概括出“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式及運(yùn)行機(jī)理；然后對(duì)“草畜一體化園區(qū)”“風(fēng)電光伏+治沙”“政策性金融+企業(yè)”案例資料進(jìn)行對(duì)比分析，修正和完善現(xiàn)有研究結(jié)果，確保研究結(jié)果更全面、更具代表性，即通過螺旋式的反復(fù)分析過程，歸納提煉的概念類屬及類屬之間的關(guān)系（彭澎等，2019）。

4.1 開放式編碼（Open Coding）

開放式編碼就是要系統(tǒng)整理樣本案例的原始資料，命名原始資料中提取的概念和類屬，并對(duì)其做降維處理。首先，圍繞著“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建這一核心研究問題，反復(fù)閱讀4 個(gè)樣本案例的資料，對(duì)原始資料進(jìn)行逐句編碼，產(chǎn)生初始概念；其次，由于初始概念的數(shù)量龐雜且存在交叉重疊，要剔除重復(fù)頻次較少的初始概念，對(duì)現(xiàn)象類似的概念聚類成類屬，梳理出每一個(gè)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的內(nèi)生發(fā)展情況。在原始資料歸納整理過程中，要盡可能拋棄個(gè)人成見，確保概念化、類屬化評(píng)價(jià)過程客觀公正（公茂剛等，2024）。

先對(duì)“公司+基地+合作社（農(nóng)戶）”案例進(jìn)行開放式編碼，從原始資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬，對(duì)類屬加以命名，然后對(duì)研究樣本進(jìn)行概念化、類屬化分析（Charmaz， 2006；Burt， 2022），之后依次對(duì)“草畜一體化園區(qū)”“風(fēng)電光伏+治沙”“政策性金融+企業(yè)”等案例進(jìn)行開放式編碼，進(jìn)行詳細(xì)的對(duì)比分析，修正和完善之前的概念化、類屬化分析，提出重復(fù)頻次較少的初始概念，形成典型樣本資料的開放式編碼表，如表2 所示。

4.2 主軸式編碼（Axial Coding）

通過對(duì)4 個(gè)樣本案例初始資料開放式編碼形成37 個(gè)副類屬，副類屬的意義相對(duì)比較廣泛、相互之間聯(lián)系相對(duì)松散，需要對(duì)開放式編碼產(chǎn)生的副類屬進(jìn)行歸類，梳理副類屬之間的潛在邏輯聯(lián)系，歸納整合產(chǎn)生主類屬。即“圍繞著每一個(gè)類屬尋找相關(guān)關(guān)系”（Charmaz， 2006；Burt， 2022），最終形成更高級(jí)別的10 個(gè)主類屬、與其對(duì)應(yīng)的副類屬及類屬內(nèi)涵的主軸式編碼表，如表3 所示。

4.3 選擇性編碼（Selective Coding）

與模型構(gòu)建選擇性編碼是扎根理論多案例分析方法的最后一步，旨在提煉出核心類屬和主線，從而梳理出副類屬、主類屬、核心類屬之間的邏輯關(guān)系，尋求背后蘊(yùn)含的發(fā)展規(guī)律。本文對(duì)研究發(fā)現(xiàn)的10 個(gè)主類屬進(jìn)行系統(tǒng)的對(duì)比分析，確定“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的運(yùn)行機(jī)制作為核心類屬。圍繞核心類屬的主線概括為：宏觀層面的生態(tài)環(huán)境、市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)，中觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)鏈韌性，微觀層面的利益共同體、制度安排、區(qū)域生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收等10 個(gè)主類屬，對(duì)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”的內(nèi)生運(yùn)行機(jī)制存在顯著的正向影響。

5 核心類屬的理論詮釋

在根據(jù)扎根理論多案例分析三次編碼基礎(chǔ)上，構(gòu)建了以生態(tài)環(huán)境、市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)、產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)鏈韌性、利益共同體、制度安排、區(qū)域生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收等10 個(gè)主類屬為重要組成部分的“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的運(yùn)行機(jī)制。通過剖析“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制，對(duì)核心類屬做出理論解釋，挖掘“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制模型蘊(yùn)含的發(fā)展邏輯，分析研究典型案例的普適性和可持續(xù)性?！爱a(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式依托區(qū)域內(nèi)的資源、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等優(yōu)勢(shì)，以產(chǎn)業(yè)鏈或產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)創(chuàng)新為動(dòng)力，內(nèi)生動(dòng)力得到顯著增強(qiáng)，能夠聚焦地方重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，吸引更多社會(huì)主體參與生態(tài)建設(shè)。

5.1 宏觀層面主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的引擎

宏觀層面的生態(tài)環(huán)境、市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)等3 個(gè)主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的引擎，是模式構(gòu)建的外部環(huán)境。隨著我國生態(tài)文明建設(shè)持續(xù)推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)、文化等多元價(jià)值日益凸顯，逐漸拓展生態(tài)食品、現(xiàn)代畜牧業(yè)、休閑療養(yǎng)、旅游度假以及新能源開發(fā)等多功能生態(tài)產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制發(fā)展。

5.1.1 生態(tài)環(huán)境奠定“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的客觀條件

黨的十八大報(bào)告中指出“建設(shè)生態(tài)文明，是關(guān)系人民福祉、關(guān)乎民族未來的長(zhǎng)遠(yuǎn)大計(jì)”，生態(tài)文明建設(shè)納入了建設(shè)中國特色社會(huì)主義“五位一體”總體布局，是國家重大戰(zhàn)略任務(wù)。我國沙漠、沙地、戈壁的天然分布，森林資源總量不足、草原退化、水土流失問題尚未根本改變，土地荒漠化、自然生態(tài)系統(tǒng)失衡形勢(shì)依然嚴(yán)峻，生態(tài)建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)。樹立綠色發(fā)展理念，吸引全社會(huì)參與是生態(tài)文明建設(shè)取得實(shí)效的關(guān)鍵所在。因此，生態(tài)環(huán)境是“生態(tài)+產(chǎn)業(yè)”建設(shè)模式構(gòu)建的客觀條件。

5.1.2 市場(chǎng)需求激發(fā)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的產(chǎn)生

市場(chǎng)最核心的是調(diào)節(jié)功能，伴隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)生態(tài)產(chǎn)品及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)需求的多樣化，如畜牧業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)飼草產(chǎn)品需求增加，生態(tài)旅游、休閑、康養(yǎng)產(chǎn)品需求增加對(duì)生態(tài)環(huán)境要求越來越高，新能源發(fā)展迅速使得風(fēng)電光伏電站建設(shè)和防沙治沙工程緊密聯(lián)結(jié)在一起。隨著市場(chǎng)對(duì)生態(tài)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)產(chǎn)品需求的不斷增加，生態(tài)與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系日趨緊密、聯(lián)結(jié)形式更加多樣化，決定了“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式有更多的實(shí)踐形式。

5.1.3 政策激勵(lì)促進(jìn)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的發(fā)展

為落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》，國家相繼出臺(tái)支持生態(tài)建設(shè)的財(cái)政、金融、產(chǎn)業(yè)政策以及實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，地方各級(jí)政府也出臺(tái)了許多配套政策和具體措施。如針對(duì)生態(tài)產(chǎn)業(yè)的政策性信貸支持、草畜平衡的財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、新能源開發(fā)的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入以及地方政府支持生態(tài)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施投資等政策，彌補(bǔ)了生態(tài)建設(shè)投資大、周期長(zhǎng)、收益低的不足，確保社會(huì)主體生態(tài)產(chǎn)業(yè)投資收益，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)與生態(tài)的深度融合。政策激勵(lì)是“生態(tài)+產(chǎn)業(yè)”建設(shè)模式產(chǎn)生和發(fā)展的重要因素，確保了建設(shè)模式可復(fù)制、可持續(xù)，驗(yàn)證假設(shè)H1 成立。

5.2 中觀層面主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力

中觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)鏈韌性2 個(gè)主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的雙驅(qū)動(dòng)，提供了協(xié)同發(fā)展的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，驗(yàn)證假設(shè)H2 成立。產(chǎn)業(yè)鏈延伸是一個(gè)縱向思維方式，拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條可以降低產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成本、減少產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)，確保建設(shè)模式的穩(wěn)定性。產(chǎn)業(yè)鏈韌性是一個(gè)橫向思維方式，產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化、綠色化發(fā)展，能夠提高產(chǎn)業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

5.2.1 產(chǎn)業(yè)鏈延伸確立了“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的縱向支撐

生態(tài)建設(shè)規(guī)模化效應(yīng)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)和發(fā)展條件?；匾?guī)模化、標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營穩(wěn)定輸出物質(zhì)資源，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了充足的原材料；收儲(chǔ)生產(chǎn)加工體系使生物資源成為商品，進(jìn)而成為產(chǎn)品；現(xiàn)代營銷體系把產(chǎn)品變?yōu)樯唐罚瑢?shí)現(xiàn)了商業(yè)價(jià)值；產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合促進(jìn)了資源的合理利用，提升了產(chǎn)品品質(zhì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；助力鄉(xiāng)村振興提升了產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的聲譽(yù)，帶動(dòng)了農(nóng)村牧區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展將產(chǎn)業(yè)鏈延長(zhǎng)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增加了新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)鏈延伸是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的重要支撐，實(shí)現(xiàn)了生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三大效益的有機(jī)統(tǒng)一。

5.2.2 產(chǎn)業(yè)鏈韌性增強(qiáng)了“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的橫向保障

龍頭企業(yè)培育為產(chǎn)業(yè)發(fā)展打造引擎，帶動(dòng)行業(yè)的快速發(fā)展；綠色有機(jī)生產(chǎn)促進(jìn)了綠色發(fā)展，不斷滿足社會(huì)多樣化需求；科學(xué)化管理提高了產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)效率，提升研發(fā)能力加快了產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品升級(jí)換代，名優(yōu)特品牌提升了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)鏈韌性提升了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、增加了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，使得“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式更加具有生命力。

5.3 微觀層面主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的動(dòng)力和目標(biāo)

微觀層面制度安排、利益共同體2 個(gè)主類屬是建設(shè)模式的內(nèi)外動(dòng)力，制度安排提供內(nèi)部動(dòng)力、利益共同體提供外部動(dòng)力；區(qū)域生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收等3 個(gè)主類屬是發(fā)展目標(biāo)和持續(xù)動(dòng)力，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與自然的和諧、可持續(xù)發(fā)展。

5.3.1 利益共同體是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的外部動(dòng)力來源

利益共同體促進(jìn)了參與者的長(zhǎng)期發(fā)展和價(jià)值提升，社會(huì)聲譽(yù)是一種無形的社會(huì)資本，可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益及個(gè)體的社會(huì)影響力，對(duì)于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義；產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供的全過程，將參與者利益緊緊聯(lián)結(jié)在一起，保障實(shí)體經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行；產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；區(qū)內(nèi)外資源互補(bǔ)即資源和技術(shù)的相互交換、補(bǔ)齊短板，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新和規(guī)?；l(fā)展。一致的利益將參與者捆綁在一起，形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)合力及外部動(dòng)力，可促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，滿足參與者逐利的需求。

5.3.2 制度安排是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的內(nèi)生動(dòng)力來源

行業(yè)準(zhǔn)入許可給予了企業(yè)特許經(jīng)營權(quán)，企業(yè)能有穩(wěn)定的高收益，相應(yīng)也應(yīng)賦予了更多的社會(huì)責(zé)任，防沙治沙與風(fēng)電光伏一體化工程是一個(gè)典型的案例，新能源開發(fā)匹配防沙治沙任務(wù)，社會(huì)責(zé)任與經(jīng)濟(jì)利益高度的統(tǒng)一，構(gòu)建治理防沙治沙+產(chǎn)業(yè)典型建設(shè)模式；訂單合同體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的契約精神，確保企業(yè)、集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)牧戶等各方合法利益，激發(fā)了市場(chǎng)主體的潛能和積極性；溢價(jià)合同消減了市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，確保產(chǎn)業(yè)鏈供需平衡，均衡了產(chǎn)業(yè)鏈上下游的利益；標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)經(jīng)營的現(xiàn)代經(jīng)營理念，提高了產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。制度安排充分發(fā)揮了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢(shì)，具有自主性、平等性、競(jìng)爭(zhēng)性、開放性、有序性的特點(diǎn)，是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的內(nèi)生動(dòng)力，驗(yàn)證假設(shè)H3 成立。

5.3.3 生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的終極目標(biāo)

荒漠化防治、水土流失治理、退化草原重建是生態(tài)建設(shè)的主要內(nèi)容和目的，生態(tài)建設(shè)不僅要為人類提供良好的生存環(huán)境，還要為人類的生產(chǎn)生活提供物質(zhì)資源。生態(tài)建設(shè)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展反向拉動(dòng)了生態(tài)建設(shè)，形成相互支撐、相互促進(jìn)的共生關(guān)系。企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營、財(cái)政補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)政策可以降低生產(chǎn)成本，“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”參與者取得合理的收益事業(yè)才可持續(xù)，企業(yè)增效是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建的初衷。農(nóng)牧民是與“生態(tài)+產(chǎn)業(yè)”聯(lián)系最緊密的利益相關(guān)者、行動(dòng)最直接的參與者，農(nóng)牧民的利益是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建最為關(guān)心的因素。實(shí)現(xiàn)生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收，為人類提供美好的生態(tài)環(huán)境和最普惠的公共產(chǎn)品，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”發(fā)展的終極目標(biāo)。

6 研究結(jié)論與討論

本文運(yùn)用扎根理論多案例分析方法，研究構(gòu)建“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的運(yùn)行機(jī)制，從宏觀層面、中觀層面、微觀層面揭示了“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建的環(huán)境條件、支撐保障、內(nèi)驅(qū)動(dòng)力、核心動(dòng)力和根本目標(biāo)，得出研究結(jié)論并進(jìn)行討論，提出政策啟示。

6.1 研究結(jié)論

通過核心類屬的理論詮釋，宏觀層面的生態(tài)環(huán)境主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式產(chǎn)生的客觀條件，微觀層面的區(qū)域生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收等3 個(gè)主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式實(shí)踐目標(biāo)，這4個(gè)主類屬不應(yīng)納入核心類屬范疇。因此，最終圍繞核心類屬“運(yùn)行機(jī)制”的主線確定為“市場(chǎng)需求—政策激勵(lì)—產(chǎn)業(yè)鏈延伸—產(chǎn)業(yè)鏈韌性—利益共同體—制度安排”，并得出四點(diǎn)研究結(jié)論。

第一，“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的核心類屬（運(yùn)行機(jī)制）的主要組成分別是市場(chǎng)需求（宏觀）、政策激勵(lì)（宏觀）、產(chǎn)業(yè)鏈延伸（中觀）、產(chǎn)業(yè)鏈韌性（中觀）、利益共同體（微觀）和制度安排（微觀）等六個(gè)方面。

第二，在“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建過程中，宏觀層面的市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)2 個(gè)主類屬是推動(dòng)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展的引擎。市場(chǎng)需求為“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展指明了方向，生態(tài)產(chǎn)品具有稀缺、高端和普惠性質(zhì)，意味著產(chǎn)業(yè)鏈下游市場(chǎng)需求巨大，生態(tài)產(chǎn)業(yè)具有廣泛的市場(chǎng)前景。政策代表政府的態(tài)度，積極的政策對(duì)于市場(chǎng)主體是一顆定心丸，政策激勵(lì)可以顯著促進(jìn)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的健康發(fā)展。

第三，在“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建過程中，中觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)鏈韌性2 個(gè)主類屬是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的支撐和保障。產(chǎn)業(yè)鏈延伸為運(yùn)行機(jī)制的縱向支撐，產(chǎn)業(yè)鏈向上游延伸進(jìn)入到基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)革新；產(chǎn)業(yè)鏈向下游延伸則進(jìn)入到市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)值得以體現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)鏈韌性為運(yùn)行機(jī)制的橫向保障，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)和產(chǎn)品附加值的增加，能夠提高全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)和產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

第四，在“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建過程中，微觀層面的制度安排、利益共同體2 個(gè)主類屬是推動(dòng)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的動(dòng)力來源。制度安排是運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)生動(dòng)力來源，行業(yè)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、上下游利益分割和聯(lián)結(jié)等激發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)生動(dòng)力；產(chǎn)業(yè)聲譽(yù)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體、內(nèi)外資源互補(bǔ)等形成外部動(dòng)力協(xié)作，是外部的動(dòng)力來源。

6.2 討論

本文在研究“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論時(shí)，引入扎根理論多案例分析方法是本文的創(chuàng)新。全面系統(tǒng)提出“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制包括6 個(gè)方面的主要內(nèi)容：宏觀層面的市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)是推動(dòng)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展的引擎，中觀層面的產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)鏈韌性是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的雙驅(qū)動(dòng)，微觀層面的制度安排、利益共同體是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的動(dòng)力來源。本文提出的“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式構(gòu)建理論，為區(qū)域生態(tài)建設(shè)模式構(gòu)建提供了一定的理論支撐。

第一，政策激勵(lì)是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式運(yùn)行機(jī)制的引擎，其中財(cái)政政策、金融政策的作用尤為重要。以往研究注重財(cái)政、金融政策的補(bǔ)貼和兜底作用，激勵(lì)作用的研究不充分，這也與生態(tài)建設(shè)由政府主導(dǎo)、更多依托國有和集體經(jīng)濟(jì)組織有關(guān)。本文研究彌補(bǔ)了這方面的不足，更多關(guān)注財(cái)政、金融政策激勵(lì)作用的發(fā)揮，研究合理利用財(cái)政、金融支持政策，擴(kuò)大政策支持范圍，提高政策支持效率，吸引和鼓勵(lì)更多的社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)。如：國有資本和民營資本合資投資生態(tài)建設(shè)，以政府背書突破政策性金融信貸政策障礙，放大社會(huì)資本投資和建設(shè)規(guī)模，提高了投資效率。

第二，以往生態(tài)建設(shè)模式研究多是針對(duì)企業(yè)、社會(huì)組織和農(nóng)戶等個(gè)體行為的研究，個(gè)體間保持著生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性、分工協(xié)作與規(guī)模化程度較低、競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，很容易退出合作。本文則更側(cè)重于生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的研究，產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)同質(zhì)化程度較低、分工十分明確、規(guī)?；潭容^高，企業(yè)間相互依存、形成利益共同體，共同的利益促進(jìn)合作有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。

第三，以往生態(tài)建設(shè)模式研究多是側(cè)重生態(tài)而生態(tài)的直線活動(dòng)，投入多種資源，采取各種措施，實(shí)現(xiàn)生態(tài)建設(shè)目標(biāo)，附帶產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。本文研究更側(cè)重于“生態(tài)+產(chǎn)業(yè)”循環(huán)的模式，通過“生態(tài)—產(chǎn)業(yè)—生態(tài)—產(chǎn)業(yè)”的螺旋式發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)和產(chǎn)業(yè)的共生共贏。

第四，以往研究遵循各級(jí)政府主導(dǎo)、中央財(cái)政投入為主、全社會(huì)參與的生態(tài)建設(shè)模式，研究主要關(guān)注生態(tài)效益、社會(huì)效益，附帶著經(jīng)濟(jì)效益。本文研究的生態(tài)建設(shè)模式，更多考慮吸引社會(huì)資本參與的模式，促進(jìn)生態(tài)建設(shè)單一政府財(cái)政投資為主局面的改變。

本文研究不足之處在于：第一，林草生態(tài)建設(shè)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”模式研究資料相對(duì)較少，研究多借鑒農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的研究成果；第二，“風(fēng)電光伏+治沙”建設(shè)模式是近年探索和總結(jié)的生態(tài)建設(shè)模式，少部分資料的核驗(yàn)不夠充分，后續(xù)研究可增加核驗(yàn)數(shù)據(jù)。

6.3 政策啟示

本文致力于“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的探索研究，構(gòu)建“市場(chǎng)需求—政策激勵(lì)—產(chǎn)業(yè)鏈延伸—產(chǎn)業(yè)鏈韌性—利益共同體—制度安排”的運(yùn)行機(jī)制，從宏觀、中觀、微觀三個(gè)層面揭示了推動(dòng)“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展的引擎、雙驅(qū)動(dòng)和動(dòng)力來源。根據(jù)研究結(jié)論和分析討論，提出四點(diǎn)政策啟示。

第一，市場(chǎng)需求和激勵(lì)機(jī)制是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展的引擎，要立足區(qū)域自然條件和資源稟賦找準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)定位，營造寬松的政策環(huán)境，科學(xué)制定生態(tài)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和布局。政府應(yīng)加大支持和引導(dǎo)力度，不斷完善財(cái)政政策、金融政策和產(chǎn)業(yè)政策，支持“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”全產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目建設(shè)，吸引更多的社會(huì)資本參與生態(tài)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，政策的與時(shí)俱進(jìn)意義重大，應(yīng)適時(shí)調(diào)整財(cái)政補(bǔ)貼范圍和標(biāo)準(zhǔn)、降低政策性信貸及貼息門檻、提高集體土地征收租賃標(biāo)準(zhǔn)、加大“以工代賑”建設(shè)規(guī)模等，激發(fā)社會(huì)主體參與生態(tài)建設(shè)的熱情，不斷拓展“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式的發(fā)展空間。

第二，產(chǎn)業(yè)鏈的實(shí)質(zhì)是各產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的供給與需求的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)鏈延伸和產(chǎn)業(yè)鏈韌性是“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式發(fā)展的支撐和保障。產(chǎn)業(yè)鏈向上游延伸進(jìn)入到基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)革新；產(chǎn)業(yè)鏈向下游延伸則進(jìn)入到市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)值得以體現(xiàn)；產(chǎn)業(yè)鏈韌性則促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)和產(chǎn)品附加值的增加，提高全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)和產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，產(chǎn)業(yè)鏈延伸和產(chǎn)業(yè)鏈韌性可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展壯大。

第三，以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體為基礎(chǔ)加強(qiáng)合作和資源互補(bǔ)，融入標(biāo)準(zhǔn)化、組織化生產(chǎn)經(jīng)營，規(guī)范制度安排。制度安排提供內(nèi)部動(dòng)力，利益共同體提供外部動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)鏈上的生產(chǎn)經(jīng)營單元應(yīng)發(fā)揮資源稟賦能力構(gòu)建不同的生產(chǎn)經(jīng)營方式，在龍頭企業(yè)的帶動(dòng)下，通過集體經(jīng)濟(jì)組織、合作社以及示范基地的紐帶作用，帶動(dòng)農(nóng)牧民進(jìn)行基地建設(shè)，為企業(yè)提供物質(zhì)資源，企業(yè)通過基地、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)經(jīng)營。同時(shí)，要通過大數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)要素資源互補(bǔ)，以訂單合同、溢價(jià)合同、內(nèi)外資源互補(bǔ)等方式實(shí)現(xiàn)上下游企業(yè)資源供給。

第四，實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)改善、企業(yè)增效、農(nóng)牧民增收的目標(biāo)，政府要鼓勵(lì)和引導(dǎo)更多的社會(huì)主體參與生態(tài)和產(chǎn)業(yè)建設(shè)。創(chuàng)新構(gòu)建“產(chǎn)業(yè)+生態(tài)”建設(shè)模式，要以區(qū)域生態(tài)需求為導(dǎo)向、以資源稟賦為基礎(chǔ)，構(gòu)建完備的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，找準(zhǔn)利益平衡點(diǎn)，合理劃分利潤(rùn)分配區(qū)間，促進(jìn)政府、企業(yè)、集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)牧戶等各類主體利益均衡，調(diào)動(dòng)多方的積極性，才能實(shí)現(xiàn)促進(jìn)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的共同目標(biāo)。

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（責(zé)任編輯 韓杏容）