郭昌盛

近年來，越來越多的學(xué)者尤其是高校青年教師、博士后、博士生備受學(xué)術(shù)圈日益內(nèi)卷壓力的困擾。學(xué)術(shù)界內(nèi)卷的重要體現(xiàn)之一就是學(xué)術(shù)論文的發(fā)表越來越困難，投稿的成功率越來越低，這一點(diǎn)在法學(xué)界體現(xiàn)得尤為明顯。然而，也有不少期刊編輯尤其是專職編輯感慨其接收的海量投稿中鮮有令人眼前一亮的學(xué)術(shù)論文，退稿率95%以上早已習(xí)以為常。學(xué)術(shù)論文發(fā)表難與期刊退稿率高之間形成了鮮明的對(duì)比，這就不得不讓人深思其背后的原因。誠然，除了眾所周知的核心期刊數(shù)量嚴(yán)重不足與研究隊(duì)伍指數(shù)級(jí)增長之間的矛盾這一原因外，從編輯的視角來看，學(xué)術(shù)論文寫作中存在的形式、實(shí)質(zhì)以及引注與參考文獻(xiàn)上的不足也是導(dǎo)致退稿率高的重要原因。

一、學(xué)術(shù)論文寫作的形式要求

任何寫作都需要遵循一定的規(guī)范，學(xué)術(shù)論文的寫作規(guī)范就是學(xué)術(shù)論文的呈現(xiàn)形式，而學(xué)術(shù)論文以什么形式呈現(xiàn)則與學(xué)術(shù)論文寫作的形式密切相關(guān)。所謂學(xué)術(shù)論文寫作的形式，是指學(xué)術(shù)論文是否符合該學(xué)科或者該專業(yè)論文寫作的一般要求，即是否包含了一篇學(xué)術(shù)論文應(yīng)該具備的各項(xiàng)要素。學(xué)術(shù)論文的寫作有較為成熟的結(jié)構(gòu)要求，有更具體和普遍的結(jié)構(gòu)形式。當(dāng)然，學(xué)術(shù)論文的寫作要遵循一定的形式并不意味著學(xué)術(shù)論文寫作的形式是僵化的、不可調(diào)整的。學(xué)術(shù)論文寫作的形式可適當(dāng)調(diào)整，但無論如何調(diào)整，都要求結(jié)構(gòu)完整、層次分明、邏輯嚴(yán)密、條理清晰。學(xué)術(shù)論文寫作的形式是學(xué)術(shù)規(guī)范的重要體現(xiàn)，而學(xué)術(shù)論文的規(guī)范性能提高編輯和作者的交流效率，使研究成果的表述更符合同行評(píng)價(jià)的思維邏輯，進(jìn)而提高學(xué)術(shù)論文投稿的成功率。一般情況下，一篇完整的學(xué)術(shù)論文應(yīng)當(dāng)包括題目、作者信息、摘要、關(guān)鍵詞、引言、主體、結(jié)論、參考文獻(xiàn)、附錄（或有）等幾個(gè)主要部分。

第一，學(xué)術(shù)論文的題目（標(biāo)題）。學(xué)術(shù)論文的題目是文章的眼睛，也是期刊編輯審稿時(shí)最先關(guān)注的地方。因此，學(xué)術(shù)論文題目的擬定對(duì)于學(xué)術(shù)論文的寫作以及后續(xù)的發(fā)表至關(guān)重要。學(xué)術(shù)論文題目的擬定應(yīng)當(dāng)遵循以下原則。一是準(zhǔn)確原則，即標(biāo)題應(yīng)當(dāng)盡可能涵蓋論文的重要內(nèi)容或亮點(diǎn)，能如實(shí)表達(dá)論文研究的范圍、深度或結(jié)論，恰如其分地概括全文，既要來源于全文，又能夠代表全文，盡量避免含混、容易引發(fā)歧義的語詞，這就要求作者在擬定論文題目時(shí)要有讀者意識(shí)。學(xué)術(shù)論文的標(biāo)題不能過于空泛、不用或少用“現(xiàn)階段”“當(dāng)前”“芻議”“淺論”等表述，一篇學(xué)術(shù)論文必須有深度，使用“芻議”“淺論”“現(xiàn)階段”“當(dāng)前”等字眼本身就表明該文章沒有深度或者時(shí)效性太強(qiáng)；學(xué)術(shù)論文的標(biāo)題也不用“幾個(gè)問題”“若干問題”“若干思考”等表述，學(xué)術(shù)論文的問題意識(shí)應(yīng)當(dāng)集中，對(duì)某一個(gè)問題進(jìn)行深入分析，討論多個(gè)問題的論文更像是研究報(bào)告，而非學(xué)術(shù)論文。二是簡練原則，即學(xué)術(shù)論文的題目應(yīng)當(dāng)簡明，是反映論文中重要特定內(nèi)容的恰當(dāng)、簡明的詞語的邏輯組合，一般由15—20個(gè)字的句子或短語組成，不宜超過25 字。當(dāng)然，論文題目可以主副標(biāo)題相結(jié)合，但不用三重標(biāo)題，副標(biāo)題以必要為限度，主要起到解釋、補(bǔ)充或者說明作用，即限定論文的研究范圍、學(xué)科范圍，廓清文章的研究對(duì)象，標(biāo)識(shí)文章性質(zhì)等。三是醒目原則，學(xué)術(shù)論文的題目應(yīng)當(dāng)突出重點(diǎn)，能夠吸引讀者，誘發(fā)讀者的閱讀興趣，讓讀者看了標(biāo)題就想看正文。同時(shí)，學(xué)術(shù)論文的題目在形式上要新，體現(xiàn)時(shí)代特色，盡量不與現(xiàn)有研究的題目高度雷同，避免老生常談。常見的做法就是使用提問式標(biāo)題（例如，中國法學(xué)向何處去？），通過提出問題來引起讀者對(duì)論文的關(guān)注，啟發(fā)人的思考。

第二，學(xué)術(shù)論文的摘要和關(guān)鍵詞。為了便于同國內(nèi)外學(xué)界同仁交流，擴(kuò)大國內(nèi)中文期刊的國際傳播力、影響力，一般都要求學(xué)術(shù)論文同時(shí)具備中英文題目、摘要、關(guān)鍵詞，國家市場監(jiān)督管理總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的《學(xué)術(shù)論文編寫規(guī)則》（GB/T7713.2—2022）建議“為利于國際交流，宜有外文（多用英文）摘要”“宜標(biāo)注與中文對(duì)應(yīng)的外文（多用英文）關(guān)鍵詞”；中宣部、教育部、科技部聯(lián)合發(fā)文“鼓勵(lì)中文學(xué)術(shù)期刊提供論文英文長摘要”①《中共中央宣傳部、教育部、科技部印發(fā)〈關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見〉的通知》（中宣發(fā)〔2021〕17號(hào)）。。摘要是對(duì)論文的內(nèi)容不加注釋和評(píng)論的簡短陳述，具有獨(dú)立性和自明性。好的摘要是一篇短小精干、觀點(diǎn)明確的具有獨(dú)立性的短文。一般是在論文擬定稿后，對(duì)全文的內(nèi)容用簡單、明確、易懂、精辟的語言加以概括，切忌使用言之無物、無病呻吟、情緒宣泄的文字，盡可能保持客觀、中立、專業(yè)。最好的摘要效果是讀者不需要閱讀論文的正文，只是通過摘要和目錄就可以了解論文的觀點(diǎn)、思想和結(jié)構(gòu)。需要注意的是，摘要不用“本文”“我們”“筆者”“作者”等主觀性詞匯，而應(yīng)當(dāng)以第三人稱來寫，不用第一人稱。關(guān)于摘要的篇幅，一般情況下以300—500 字為宜。中英文摘要宜對(duì)應(yīng)，但不是簡單的直譯，英文摘要可以比中文摘要包含更多的信息，以便于國際交流。關(guān)于論文的關(guān)鍵詞。學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵詞是為了便于檢索，從題目、摘要或正文中選取出來用來表示論文主題或內(nèi)容的詞或詞組。關(guān)鍵詞是一組標(biāo)簽，是行文脈絡(luò)的要害節(jié)點(diǎn)，是濃縮之后的學(xué)術(shù)符號(hào)和信息載體，并不是論文主副標(biāo)題的簡單分拆。關(guān)鍵詞的選取應(yīng)當(dāng)具有檢索意義，使用具有識(shí)別性的專業(yè)術(shù)語，可以是名詞或名詞性短語，要求有特定的、明確的內(nèi)涵，不應(yīng)使用太泛指、過分普通、沒有識(shí)別度的詞（比如，完善、建立、重要性、作用、方法、分析、建議、意見、對(duì)策、思路等），也不使用過分特別、其他研究者不會(huì)想到的語詞。在數(shù)量上，關(guān)鍵詞一般以3—5個(gè)為宜。至于英文關(guān)鍵詞，應(yīng)當(dāng)使用地道的英語翻譯，切忌生造單詞。

第三，學(xué)術(shù)論文的引言、導(dǎo)言、問題的提出或者背景與問題等。學(xué)術(shù)論文的引言通常包括研究的背景、目的、理由、預(yù)期結(jié)果及其意義或價(jià)值。引言的作用就是作者要為論文的寫作提供一個(gè)“正當(dāng)性說明”，即說明文章的研究主旨是什么、為什么要研究該主題、作者是如何思考這一主題的，學(xué)界現(xiàn)有關(guān)于該主題的研究是什么狀況、是否值得進(jìn)一步研究，等等。學(xué)術(shù)論文的引言一般包括四部分內(nèi)容：一是介紹文章的研究背景和研究領(lǐng)域，即對(duì)研究領(lǐng)域的現(xiàn)有成果從客觀上進(jìn)行高度的概括和綜述，并對(duì)可能造成誤解的表述或者關(guān)鍵術(shù)語進(jìn)行界定；二是明確研究的問題和目的，即在綜述的基礎(chǔ)上指出現(xiàn)有研究存在的不足或缺陷，進(jìn)而提出文章討論的實(shí)質(zhì)性問題以及研究目的；三是對(duì)文章的研究方法或行文邏輯進(jìn)行簡要的介紹；四是對(duì)文章的價(jià)值尤其是理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值進(jìn)行簡要概括。需要注意的是，學(xué)術(shù)論文的引言并不是一定要先于正文主體部分來寫作，而可以在文章主體內(nèi)容寫作結(jié)束的時(shí)候再寫，這樣更能強(qiáng)化引言與文章的論點(diǎn)、論據(jù)等論證內(nèi)容的呼應(yīng)性。在篇幅上，引言通常占正文的5% 左右，一般以600—800 字左右為宜，如果是長文章，引言為1000—1200字為宜。一般情況下，引言或?qū)а郧安粯?biāo)序號(hào)，問題的提出或背景與問題前則需要標(biāo)明序號(hào)。

第四，學(xué)術(shù)論文的主體內(nèi)容。學(xué)術(shù)論文的主體內(nèi)容實(shí)際上就是文章的謀篇布局、框架結(jié)構(gòu)問題。一篇完整的學(xué)術(shù)論文主體內(nèi)容一般由三到五部分內(nèi)容組成，且每一部分在篇幅上應(yīng)當(dāng)均衡，避免畸輕畸重的現(xiàn)象。學(xué)術(shù)論文的謀篇布局需要考慮兩個(gè)問題：一是如何讓每個(gè)部分各司其職，二是如何讓這些部分有機(jī)地結(jié)合起來。正文通常包括若干章，章與章之間在內(nèi)容和形式上要有一定的邏輯關(guān)聯(lián)，可以是論題的演繹，在意義上層層推進(jìn)，也可以是問題的歸納，在結(jié)論上一步步遞推。學(xué)術(shù)論文的謀篇布局需要擬好寫作提綱或者大綱，提綱是指導(dǎo)寫作、幫助思考的工具，能幫助作者創(chuàng)造出統(tǒng)一、連貫、流暢、結(jié)構(gòu)均衡的論文。當(dāng)然，在寫作過程中，如果出現(xiàn)了新的思路，可以在寫作中修正大綱。此外，寫作的順序可以按照作者對(duì)各部分內(nèi)容掌握的資料和準(zhǔn)備情況來調(diào)整，成熟的部分先寫，不成熟的后寫。需要注意的是，學(xué)術(shù)論文的寫作切忌采用“教科書式”的行文方式，盡可能不要使用“**的概念、**的特征、**的性質(zhì)、**的作用”等教科書常用標(biāo)題。

第五，學(xué)術(shù)論文的結(jié)論或結(jié)語。學(xué)術(shù)論文的結(jié)論屬于卒章顯志的部分，結(jié)論是作者對(duì)研究結(jié)果和論點(diǎn)的概括和提煉，不是摘要或主體部分中各章、節(jié)內(nèi)容的簡單重復(fù)，而是反映作者對(duì)其所研究的問題更深層次的理解。結(jié)論可以指出文章論證了什么問題，對(duì)現(xiàn)有研究有哪些修正、補(bǔ)充、發(fā)展、證實(shí)或否定，也可以是具體的對(duì)策建議。如果文章沒有結(jié)論，可以以結(jié)束語（結(jié)語）代替，指出文章遺留下的尚未解決的問題或者對(duì)未來相關(guān)研究的設(shè)想。在篇幅上，文章的結(jié)語以400—600字左右為宜。

第六，學(xué)術(shù)論文的作者信息。學(xué)術(shù)論文的作者信息是文章著作權(quán)歸屬、文章責(zé)任承擔(dān)以及編輯與作者溝通的渠道。一般情況下，學(xué)術(shù)論文的作者信息包括：姓名、性別、工作單位、研究方向、通信方式（郵箱或手機(jī)號(hào)）、職稱等。從我國文科類學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展趨勢來看，獨(dú)立作者署名的學(xué)術(shù)論文更能受到期刊的青睞。有些期刊直接在其官網(wǎng)上提示或宣布該刊不接收合作作者的論文，這一點(diǎn)在法學(xué)類期刊體現(xiàn)得尤為明顯。對(duì)于文學(xué)、史學(xué)、哲學(xué)等人文學(xué)科來說，獨(dú)立研究、獨(dú)立寫作是其傳統(tǒng)，因而人文學(xué)科的期刊以及偏重人文學(xué)科的綜合性期刊所刊發(fā)的文章也以獨(dú)立作者為主。因此，文科類作者在研究和寫作中應(yīng)當(dāng)養(yǎng)成獨(dú)立研究、獨(dú)立寫作的習(xí)慣，尤其是要杜絕和避免未實(shí)質(zhì)參與學(xué)術(shù)論文寫作的人掛名學(xué)術(shù)論文。

以上僅是對(duì)學(xué)術(shù)論文寫作形式中的實(shí)體內(nèi)容進(jìn)行的討論，實(shí)際上，在編輯視角下，學(xué)術(shù)論文寫作的形式還包括文章的格式要求，包括：1.文章各級(jí)標(biāo)題、正文、腳注的字體、字號(hào)、行間距等是否在全文達(dá)到了內(nèi)部的統(tǒng)一；2.文章是否有明顯且較多的錯(cuò)別字；3.文章的重復(fù)率是否過高（一般不超過15%），文字內(nèi)容是否存在前后重復(fù)；4.文字表述是否存在明顯的不準(zhǔn)確、不順暢的地方甚至是病句等。此外，有些作者將文章初稿、草稿、講演記錄稿、碩博士論文原稿或書稿的部分章節(jié)原封不動(dòng)投稿給期刊，這對(duì)期刊以及編輯來說是極其不尊重的做法，期刊及編輯對(duì)此類投稿應(yīng)當(dāng)毫不留情地退稿，無論作者是何種身份、何等水平。還需注意的是，編輯視角下學(xué)術(shù)論文形式上最直觀的就是作者的投稿是否是Word版本，如果作者以Pdf形式的文稿投稿給編輯部，給編輯最直接的感覺就是作者不夠尊重期刊，因?yàn)槠诳庉嬓枰赪ord上處理稿件，Pdf文稿雖然能直接展示作者文章的原貌，但因其難以調(diào)整而不被作為期刊收稿的主要形式。

綜上所述，學(xué)術(shù)論文的寫作最基本的要求就是形式上的各項(xiàng)要素應(yīng)當(dāng)齊全，缺少其中任何一項(xiàng)都在一定程度上反映出作者對(duì)待學(xué)術(shù)論文寫作的嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真程度以及作者對(duì)編輯乃至期刊的尊重與否。學(xué)術(shù)論文的寫作與發(fā)表緊密相連，而作者與期刊編輯之間的有效溝通至關(guān)重要。如果作者投稿的文章或者作者反饋的約稿要素不全、“缺胳膊少腿”，在形式上就難以過關(guān)，遑論發(fā)表。盡管有些知名學(xué)者的稿件不愁發(fā)表渠道，但稿件形式上的完整更多的是體現(xiàn)作者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)及其對(duì)期刊和編輯的尊重。因此，學(xué)術(shù)論文寫作形式上的完整是學(xué)術(shù)論文寫作的基本要求。

二、學(xué)術(shù)論文寫作的實(shí)質(zhì)要求

學(xué)術(shù)論文的寫作符合形式上的要求僅僅是作者投稿獲得期刊編輯青睞的“敲門磚”，而要真正得到期刊編輯認(rèn)可并獲得發(fā)表，其核心還在于學(xué)術(shù)論文寫作的實(shí)質(zhì)審查。學(xué)術(shù)期刊刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文應(yīng)當(dāng)在理論上有創(chuàng)新見解，或在實(shí)踐中有創(chuàng)新應(yīng)用，或具有重要的文化積累價(jià)值①原國家新聞出版廣電總局《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》（新廣出發(fā)〔2014〕46號(hào)）。。本文將從學(xué)術(shù)論文的問題意識(shí)和創(chuàng)新性情況兩個(gè)方面展開論述。

第一，學(xué)術(shù)論文的問題意識(shí)。問題意識(shí)幾乎是困擾所有從事科研的人員和在校博碩士生的問題，對(duì)于人文社科類青年科研人員來說尤其如此。學(xué)術(shù)論文寫作的問題意識(shí)就是學(xué)術(shù)論文的選題問題，學(xué)術(shù)論文的選題是學(xué)術(shù)研究的起點(diǎn)和方向，決定了學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成功與否。學(xué)術(shù)論文的寫作是作者與同行業(yè)、同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)話和交流的一種形式。學(xué)術(shù)論文的選題就是要選擇一個(gè)現(xiàn)有研究尚未解決且有研究價(jià)值的學(xué)術(shù)問題，告訴同領(lǐng)域的學(xué)者該研究要解決什么問題，作者對(duì)這一問題的觀點(diǎn)和結(jié)論是什么，相比現(xiàn)有的觀點(diǎn)和結(jié)論有什么更加高明的見解或者新的推進(jìn)。從學(xué)術(shù)論文發(fā)表的流程來看，作者投稿后首先由責(zé)任編輯初審，責(zé)任編輯將初審?fù)ㄟ^的稿件送外審，再將外審?fù)ㄟ^的稿件提交給編輯部討論，編輯部討論后決定刊發(fā)。整個(gè)流程中，每一步都需要對(duì)論文的選題價(jià)值進(jìn)行說明，責(zé)任編輯需要向編輯部說明其提交該稿件的理由，編輯部需要向?qū)W界交代為什么要刊發(fā)該稿件，該稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值是什么，編輯部的意見是什么，匿名評(píng)審專家的意見是什么，等等。因此，有些期刊特意在投稿系統(tǒng)中要求作者填寫稿件的創(chuàng)新點(diǎn)和創(chuàng)新內(nèi)容，實(shí)際上就是要求作者說明這篇文章的問題意識(shí)是什么，選題的價(jià)值是什么。

為了提高學(xué)術(shù)論文發(fā)表的成功率，作者在學(xué)術(shù)論文寫作時(shí)需要遵循需要性和適當(dāng)性兩個(gè)原則來確定選題。一是需要性或有用性原則。事實(shí)上，學(xué)術(shù)論文選題的需要性或者有用性很難給定具體的表述，但從作者的角度來看，學(xué)術(shù)論文的有用性至少可以體現(xiàn)在一個(gè)方面，即會(huì)不會(huì)至少有一個(gè)讀者因?yàn)樽髡叩倪@項(xiàng)研究或者學(xué)術(shù)論文而受益。如果一篇學(xué)術(shù)論文的研究在學(xué)術(shù)界有著不可替代性或者較低的替代性，那這項(xiàng)研究就是具有問題意識(shí)的。學(xué)術(shù)論文選題的有用性強(qiáng)調(diào)該選題是眾人關(guān)注之事，解決的是公共困擾，而不是個(gè)人的困惑。學(xué)術(shù)論文的選題需要根植社會(huì)現(xiàn)實(shí)，具備經(jīng)驗(yàn)和事實(shí)的支撐，從實(shí)踐中來，經(jīng)由理論的分析和探討，最終回歸到實(shí)踐中去。學(xué)術(shù)論文選題的有用性要求該選題具有一定的延展性，而不是一味地一窩蜂地扎堆熱點(diǎn)，盡管有些期刊為了提升其影響因子熱衷發(fā)表熱點(diǎn)問題研究的成果，但長期來看，期刊的學(xué)術(shù)聲譽(yù)也會(huì)受到影響。二是適當(dāng)性原則。學(xué)術(shù)論文選題的適當(dāng)性原則要求選題的大小、難易程度要適中，這就要求作者在確定論文的具體題目和論證角度時(shí)應(yīng)該實(shí)事求是，選擇一個(gè)自身能駕馭或勝任的、有一定基礎(chǔ)和準(zhǔn)備的題目，而不是好高騖遠(yuǎn)、貪大貪深，對(duì)于青年研究者來說尤其如此。一方面，選題要落在某個(gè)特定的對(duì)象、問題上，要“小題大做”，“大處著眼，小處落手”，“小處著手，大處落腳”。另一方面，選題也不能過于寬泛，研究面越大，越容易流于空泛，完成的深度和廣度也就難以駕馭。如果青年研究者選擇一個(gè)需要深厚的理論功底和較強(qiáng)的專業(yè)素養(yǎng)才能完成的選題（比如，某學(xué)科“三大體系”構(gòu)建、某學(xué)科研究階段性回顧和總結(jié)等）一般情況下很難獲得期刊編輯的認(rèn)可。

第二，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性情況。學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新主要是指文章的學(xué)術(shù)增量，即相比現(xiàn)有研究，該文章有沒有做出新的貢獻(xiàn)。無論是學(xué)位論文答辯，還是學(xué)術(shù)論文發(fā)表，作為答辯委員或者外審專家的讀者都會(huì)對(duì)文章發(fā)出靈魂拷問——這篇文章的創(chuàng)新是什么？一般情況下，學(xué)術(shù)論文可能的創(chuàng)新主要有幾個(gè)方面：一是發(fā)現(xiàn)或者提出新問題，即作者發(fā)現(xiàn)或者提出了別人沒有發(fā)現(xiàn)的問題。如果你認(rèn)為你說出的理論很特別，那你最好先說出新發(fā)現(xiàn)的事實(shí)——這種新的事實(shí)應(yīng)該是規(guī)范的研究程序運(yùn)作的結(jié)果，并得到規(guī)范的描述和展示①白建軍：《少一點(diǎn)“我認(rèn)為”，多一點(diǎn)“我發(fā)現(xiàn)”》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2008年第1期。。例如，白建軍教授通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中國民眾的刑法偏好系數(shù)低于0 到1 之間的中間線，為0.36，說明大樣本研究的證據(jù)并不支持中國民眾普遍偏好重法的說法②白建軍：《中國民眾刑法偏好研究》，《中國社會(huì)科學(xué)》2017年第1期。。二是糾正、否定舊理論。糾正乃至否定舊理論要求作者對(duì)前人的研究有著全面的認(rèn)識(shí)和梳理，并進(jìn)行專業(yè)的對(duì)話。例如，蔣大興教授對(duì)長期以來國企改革遵循的私法道路進(jìn)行了批判性反思③蔣大興：《作為“人民的”企業(yè)形式：超越國企改革的“私法道路”？》，《政法論壇》2023年第2期。，彭冰教授對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的集中模式進(jìn)行了反思④彭冰：《反思互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的三種模式》，《探索與爭鳴》2018年第10期。，等等。三是提出新的理論。提出新理論與糾正、否定舊理論的區(qū)別在于，提出新理論的重點(diǎn)在立論，而糾正、否定舊理論的重點(diǎn)在駁論。例如，羅豪才等人提出了行政法的平衡論⑤羅豪才、沈巋：《平衡論：對(duì)現(xiàn)代行政法的一種本質(zhì)思考——再談現(xiàn)代行政法的理論基礎(chǔ)》，《中國法學(xué)》1996 年第7期；羅豪才、甘雯：《行政法的“平衡”及“平衡論”范疇》，《中國法學(xué)》1996年第8期等。，陳瑞華教授提出了企業(yè)合規(guī)理論⑥陳瑞華：《企業(yè)合規(guī)制度的三個(gè)維度——比較法視野下的分析》，《比較法研究》2019年第3期。，張守文教授提出了經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展理論⑦張守文：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展理論初探》，《財(cái)經(jīng)法學(xué)》2016年第4期；張守文：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)的經(jīng)濟(jì)法思考》，《現(xiàn)代法學(xué)》2012年第2期。、風(fēng)險(xiǎn)理論⑧張守文：《金融危機(jī)的經(jīng)濟(jì)法解析》，《法學(xué)論壇》2009 年第3 期；張守文：《后危機(jī)時(shí)代經(jīng)濟(jì)法理論的拓掘》，《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2011年第3期。、分配理論⑨張守文：《貫通中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)發(fā)展的經(jīng)脈——以分配為視角》，《政法論壇》2009年第6期；張守文：《分配結(jié)構(gòu)的財(cái)稅法調(diào)整》，《中國法學(xué)》2011年第5期；張守文：《緩釋“雙重壓力”的經(jīng)濟(jì)法路徑》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2012年第5期；張守文：《差異性分配及其財(cái)稅法規(guī)制》，《稅務(wù)研究》2011年第2期。，等等。四是完善和發(fā)展舊理論，即作者對(duì)現(xiàn)有理論總體上是持肯定態(tài)度，但仍然對(duì)現(xiàn)有理論存在的一些不足進(jìn)行了完善或者做了新的論證。例如，陳興良教授提出刑罰目的是報(bào)應(yīng)與預(yù)防的統(tǒng)一，而非單一的報(bào)應(yīng)或者預(yù)防①陳興良：《刑罰目的新論》，《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第3期。；再如，王利明教授在2006 年就提出我國民法典人格權(quán)制度的完善應(yīng)將人格權(quán)制度獨(dú)立設(shè)編②王利明：《試論人格權(quán)的新發(fā)展》，《法商研究》2006年第5期。，等等。五是開辟新的研究領(lǐng)域，即作者另辟蹊徑，開辟出一片獨(dú)特的研究領(lǐng)域。例如，蘇力教授最早在國內(nèi)開啟法律與文學(xué)研究之風(fēng)③蘇力：《秋菊的迷惑和山杠爺?shù)谋瘎　罚稏|方》1996年第3期。，閻天對(duì)勞動(dòng)憲法這一主題進(jìn)行了具有開創(chuàng)性的系統(tǒng)研究④閻天：《重思中國勞動(dòng)憲法的興起》，《中國法律評(píng)論》2019年第1期。，等等。六是提出新的研究方法。例如，白建軍教授的大樣本法律實(shí)證研究方法⑤白建軍：《論法律實(shí)證分析》，《中國法學(xué)》2000年第4期。、以蘇力為代表的社科法學(xué)學(xué)者提出的社科法學(xué)研究方法⑥蘇力：《也許正在發(fā)生——中國當(dāng)代法學(xué)發(fā)展的一個(gè)概覽》，《比較法研究》2011年第3期；侯猛：《社科法學(xué)的跨界格局與實(shí)證前景》，《法學(xué)》2013年第4期。等。七是研究新興話題、熱點(diǎn)問題。例如，對(duì)元宇宙、人工智能法學(xué)的研究⑦季衛(wèi)東：《元宇宙的互動(dòng)關(guān)系與法律》，《東方法學(xué)》2022年第4期；丁瑋、於興中《規(guī)范元宇宙：可能性、難題與基本思路》，《財(cái)經(jīng)法學(xué)》2022年第5期；於興中、鄭戈、丁曉東：《生成式人工智能與法律的六大議題：以ChatGPT 為例》，《中國法律評(píng)論》2023年第2期；劉憲權(quán)：《元宇宙空間犯罪刑法規(guī)制的新思路》，《比較法研究》2022年第3期等。，對(duì)粉絲經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)⑧王首杰：《共享經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)制》，《中國社會(huì)科學(xué)》2017年第9期；王首杰：《粉絲經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)制》，《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2022年第3期。等的研究。

由此可見，一篇學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性程度或者判斷一篇學(xué)術(shù)論文是否具有創(chuàng)新性可以從以上七個(gè)方面來考量，對(duì)于青年研究者來說，提出或發(fā)現(xiàn)新問題、糾正或否定舊理論、完善和發(fā)展舊理論、研究新興或熱點(diǎn)問題較容易做出創(chuàng)新，開辟新的研究領(lǐng)域、提出新的理論、提出新的研究方法則更多的是由理論功底深厚和專業(yè)水平較高的知名學(xué)者貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)增量。

三、學(xué)術(shù)論文的引注與參考文獻(xiàn)

學(xué)術(shù)期刊刊發(fā)學(xué)術(shù)論文的摘要、引文、注釋、參考文獻(xiàn)等要完備準(zhǔn)確⑨原國家新聞出版廣電總局《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》（新廣出發(fā)〔2014〕46號(hào)）。。學(xué)術(shù)論文的引注和參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文寫作中不可或缺的內(nèi)容，學(xué)術(shù)論文的引注包括引文、注釋，引文和注釋也是學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。引文、注釋、參考文獻(xiàn)等是學(xué)術(shù)論文不可或缺的重要組成部分，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)研究的真實(shí)性、科學(xué)性與傳承性，體現(xiàn)了對(duì)他人成果和讀者的尊重，是反映學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)論文寫作水平和質(zhì)量的重要內(nèi)容⑩原新聞出版總署《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)〔2012〕11號(hào)）。。引注和參考文獻(xiàn)同時(shí)涉及學(xué)術(shù)論文寫作的形式和實(shí)質(zhì)兩個(gè)方面，因而本文將在此部分進(jìn)行集中、專門的討論與分析。

學(xué)術(shù)論文的引注包括引注體例和引注內(nèi)容兩個(gè)方面。關(guān)于學(xué)術(shù)論文的引注體例，每一本期刊都有自己的引注體例，作者將同一篇學(xué)術(shù)論文投稿給不同的期刊時(shí)就會(huì)面臨是否需要按照每一本期刊的引注體例調(diào)整論文的困惑。學(xué)術(shù)論文的引注體例與期刊不符并非期刊編輯退稿的主要原因，甚至并未考慮該因素。事實(shí)上，每一個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)論文在長期的發(fā)展過程中都逐漸形成了較為固定的引注體例，作者只需要按照本學(xué)科通行的引注體例調(diào)整文章，無論其投稿給哪個(gè)期刊都無可厚非。以法學(xué)為例，2019 年，在中國法學(xué)會(huì)法學(xué)期刊研究會(huì)的指導(dǎo)下，22 本法學(xué)類期刊、10 家出版社以及中國知網(wǎng)聯(lián)合制定了《中國法學(xué)引注手冊(cè)》，為法學(xué)論文和著作的作者提供了指引和參考。因此，如果一篇法學(xué)學(xué)術(shù)論文在寫作時(shí)按照該手冊(cè)的引注體例調(diào)整文章格式，既能提高作者的投稿效率，也更容易獲得法學(xué)類期刊編輯以及其他期刊尤其是綜合性期刊法學(xué)欄目負(fù)責(zé)人的青睞。

學(xué)術(shù)論文的引注內(nèi)容。學(xué)術(shù)論文的引注既是形式問題，同時(shí)也是實(shí)質(zhì)問題。從形式上對(duì)學(xué)術(shù)論文的引注進(jìn)行審查主要是參考文獻(xiàn)的質(zhì)量和數(shù)量，而對(duì)學(xué)術(shù)論文引注的實(shí)質(zhì)審查則主要聚焦于引文和注釋的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。引文是引自他人作品或文獻(xiàn)資料的語句，對(duì)學(xué)術(shù)論文的觀點(diǎn)起支持作用；而注釋是對(duì)正文中某些特定的內(nèi)容、術(shù)語等進(jìn)行必要的補(bǔ)充、解釋或說明，二者都要求客觀、準(zhǔn)確、詳實(shí)。不同的學(xué)術(shù)期刊對(duì)引文和注釋有著不同的要求，有些期刊將引文和注釋分開標(biāo)注，有些期刊則將引文和注釋統(tǒng)一排序標(biāo)注。

學(xué)術(shù)論文應(yīng)合理使用引文。學(xué)術(shù)論文的引文應(yīng)當(dāng)符合幾個(gè)原則：1.必要原則。即學(xué)術(shù)論文的引文應(yīng)以必要為原則，學(xué)術(shù)論文的寫作切忌為了賣弄個(gè)人學(xué)識(shí)淵博而漫無邊際地引用文獻(xiàn)。2.引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。這就要求學(xué)術(shù)論文寫作中要杜絕抄注和虛注，抄注是指作者直接抄別人的腳注，不看也不核實(shí)原文，虛注是指作者寫作時(shí)沒有認(rèn)真閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，生拉硬套文獻(xiàn)，所注釋內(nèi)容與所引文獻(xiàn)沒有相關(guān)性。當(dāng)然，引文并非完全不可使用二手文獻(xiàn)，但轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料時(shí)應(yīng)如實(shí)說明。3.真實(shí)性和準(zhǔn)確性。學(xué)術(shù)論文引用的資料都應(yīng)真實(shí)、詳細(xì)、完整的注明出處，對(duì)已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。①教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》（教社政函〔2004〕34號(hào)）。凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論是否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。一方面，學(xué)術(shù)論文的引文不得斷章取義，不得故意曲解被引內(nèi)容；另一方面，學(xué)術(shù)論文的引文要杜絕蒙注和假注，蒙注是指作者為了顯示自己懂外語故弄玄虛，不引用標(biāo)明原文頁碼的譯著，而是故意用原著做腳注；假注就是作者引用文獻(xiàn)標(biāo)注了出處和頁碼，但所引文獻(xiàn)全文都沒有作者所引內(nèi)容或材料。無論是抄注、虛注，還是蒙注和假注都是典型的學(xué)術(shù)不端行為。

關(guān)于學(xué)術(shù)論文的參考文獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)引用與研究主題密切相關(guān)的資料。參考文獻(xiàn)是為撰寫或編輯學(xué)術(shù)論文而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，是學(xué)術(shù)研究依據(jù)的重要體現(xiàn)，對(duì)研究內(nèi)容起到支持、強(qiáng)調(diào)和補(bǔ)充作用。參考文獻(xiàn)應(yīng)力求系統(tǒng)、完整、準(zhǔn)確、真實(shí)。②原新聞出版總署《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)〔2012〕11號(hào)）。參考文獻(xiàn)形式上的把關(guān)主要側(cè)重于以下幾個(gè)方面。一是參考文獻(xiàn)質(zhì)量。一般情況下，不適合作為參考文獻(xiàn)的文獻(xiàn)資料有：1.學(xué)界公認(rèn)評(píng)價(jià)較低、刊發(fā)文章質(zhì)量差的期刊刊發(fā)的文章；2.質(zhì)量不高的學(xué)位論文；3.百度百科、維基百科、互動(dòng)百科、豆瓣、貼吧、天涯等個(gè)人可以參與編輯的網(wǎng)站資料；4.尚未正式發(fā)表或出版的論著或非正式出版物；5.各種類型的教材。如果作者在學(xué)術(shù)論文中引用了前述資料，也在一定程度上反映出作者的學(xué)術(shù)鑒別能力和學(xué)術(shù)品位有待提高。二是參考文獻(xiàn)數(shù)量。學(xué)術(shù)論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量不是越多越好，也不是越少越好，而應(yīng)當(dāng)保持適度。有些作者認(rèn)為外文文獻(xiàn)越多越能體現(xiàn)作者的研究能力和水平，這種認(rèn)識(shí)也是錯(cuò)誤的。如果論文討論的是某一研究對(duì)象的國際比較或者國外學(xué)者的相關(guān)研究，參考文獻(xiàn)中卻完全沒有域外的一手文獻(xiàn)和資料，其研究成果也難以令人信服。需要注意的是，近年來，學(xué)術(shù)論文寫作中出現(xiàn)一種不好的傾向，即學(xué)術(shù)論文的單一腳注篇幅越來越長，甚至出現(xiàn)腳注篇幅接近乃至超過正文的情況，這樣的文章不免令人反感，作者的賣弄之嫌也躍然紙上。

結(jié)語

學(xué)術(shù)論文的寫作大多以發(fā)表為導(dǎo)向，在“不發(fā)表，就出局”的內(nèi)卷化時(shí)代，以發(fā)表為目標(biāo)的學(xué)術(shù)論文寫作已經(jīng)達(dá)到了無以復(fù)加的地步。學(xué)術(shù)研究需要在講好故事即準(zhǔn)確描述社會(huì)事實(shí)的基礎(chǔ)上講好道理（理論分析和探討），這就要求研究者通過學(xué)術(shù)論文的寫作將其所見、所思、所想以特定的形式記錄下來。但是，學(xué)術(shù)研究不同于學(xué)術(shù)寫作，學(xué)術(shù)研究做得好并不意味著研究者能把學(xué)術(shù)論文寫好，學(xué)術(shù)論文的寫作是將研究者的論點(diǎn)或者觀點(diǎn)呈現(xiàn)并對(duì)其進(jìn)行科學(xué)、合理、充分地論證，最終說服讀者。因此，學(xué)術(shù)論文的發(fā)表需要在扎實(shí)可靠的學(xué)術(shù)研究基礎(chǔ)上進(jìn)行深度有效的學(xué)術(shù)論文寫作。