張 寧,李 靜,史光琴,金彩霞,張二琴

目前,混合方法研究越來越受到研究者們的關(guān)注。Johnson等[1]研究表明,早在2004年美國華盛頓地區(qū)4所全國性組織就召開有關(guān)“混合方法研究”在教育領(lǐng)域應(yīng)用的研討會,來自4大研究協(xié)會的238名代表公開討論了混合方法研究的理論和實踐問題。從中可以看出諸多科學(xué)領(lǐng)域的研究者都在推動混合研究的發(fā)展,2007年Johnson等[2]指出,混合方法研究是3個主要的“研究范式”之一,這更加確定了混合方法研究成為哲學(xué)和方法學(xué)上的中間路線?；旌戏椒ㄑ芯康淖饔脧浹a(bǔ)了單一的定性或定量研究的缺陷,將統(tǒng)計趨勢的定量研究與定性研究的個人經(jīng)驗或故事整合,更好地理解研究問題。聚斂式設(shè)計混合方法研究同時收集定性和定量數(shù)據(jù),最后將2種數(shù)據(jù)結(jié)合起來聚合分析、相互印證。相較于其他混合方法設(shè)計來說,聚斂式設(shè)計流程直截了當(dāng)、容易掌握,但國內(nèi)在臨床中應(yīng)用聚斂式設(shè)計混合方法研究的論文相對較少,所以本文詳細(xì)描述聚斂式混合方法研究并探討其在護(hù)理研究領(lǐng)域的應(yīng)用,為臨床研究發(fā)展聚斂式設(shè)計混合方法提供依據(jù)。

1 混合方法研究背景

1.1 混合方法研究概念及背景

混合方法研究是指在一項研究或研究方案中同時使用定性和定量方法來收集、分析資料,整合研究發(fā)現(xiàn)并得出推論的研究范式[3]。衛(wèi)生服務(wù)研究者使用定量方法來解決有關(guān)因果關(guān)系、泛化性或影響程度的研究問題;使用定性方法應(yīng)用于研究問題,以探索現(xiàn)象發(fā)生的原因或方式、發(fā)展理論或描述個人經(jīng)驗的本質(zhì);混合方法研究利用定量和定性方法的優(yōu)勢,為解決當(dāng)代衛(wèi)生服務(wù)問題提供了一種創(chuàng)新方法[4]。?kerblad等[5]研究報道,研究者對研究目的和研究現(xiàn)象的理解都影響了混合方法研究和整合實踐的合理性,研究目的部分決定了在研究案例中處理和匯集不同類型數(shù)據(jù)的方式,從而確定了存在哪種綜合策略。

1.2 混合方法研究的優(yōu)缺點

Caruth等[6]指出混合方法研究設(shè)計的優(yōu)點為:1)文字、照片和敘述給數(shù)字增加意義,而數(shù)字給文字、照片和敘述提高精確性;2)因研究者不局限于一個研究設(shè)計,可以處理更廣泛的研究問題;3)提出更有力的結(jié)論;4)通過三角測量增強(qiáng)有效性;5)提高洞察力和理解力;6)與僅使用定性研究設(shè)計相比,可以提高概括結(jié)果的能力。缺點為:1)對單個研究者來說是困難的,特別是當(dāng)2種設(shè)計同時使用時,需要研究團(tuán)隊協(xié)作;2)當(dāng)涉及并發(fā)性時,會更加耗時和耗費;3)要求研究者學(xué)習(xí)多種方法,將其有效結(jié)合起來專業(yè)使用;4)方法論純粹主義者認(rèn)為,研究者應(yīng)該在定量或定性研究設(shè)計中工作,一項研究中不要混合2種設(shè)計。

2 混合方法研究設(shè)計流程

首先對混合方法研究的設(shè)計類型進(jìn)行詳細(xì)描述,因解釋性和聚斂式設(shè)計容易混淆,對此進(jìn)行詳細(xì)闡釋;了解設(shè)計類型后,展示聚斂式混合方法流程圖,使初學(xué)者對聚斂式設(shè)計有初步了解,然后展示混合方法研究方案草稿,了解總體設(shè)計大概方向;最后展示混合方法研究的過程模型,使初學(xué)者對方案的研究過程有一定理解。

2.1 聚斂式設(shè)計類型及適用情景

Hong等[7]根據(jù)數(shù)據(jù)聚合分為3種聚斂式設(shè)計數(shù)據(jù)整合亞型:1)基于數(shù)據(jù)的聚斂綜合設(shè)計,在該設(shè)計中使用相同的合成方法分析所有納入的研究,并將結(jié)果一起呈現(xiàn),由于所有證據(jù)僅使用一種綜合方法,因此涉及數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換,如將定性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為數(shù)值或?qū)⒍繑?shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為類別/主題;這種設(shè)計通常解決一個評論問題,如對特定主題的了解、確定實施計劃或影響類型的主要障礙和促進(jìn)因素;2)基于結(jié)果的聚斂合成設(shè)計,在該設(shè)計中定性和定量證據(jù)被分別分析和呈現(xiàn),使用另一種合成方法進(jìn)行整合,整合包括使用表格和矩陣比較或并列定性和定量證據(jù)的結(jié)果,或者根據(jù)2個綜合結(jié)果重新分析證據(jù);這種類型的設(shè)計通常通過子問題解決整體審查問題,如薈萃分析、主題綜合[8];3)平行結(jié)果聚斂設(shè)計,此設(shè)計對定性和定量的證據(jù)分別進(jìn)行分析和提出,集中對討論部分結(jié)果進(jìn)行解釋;此類設(shè)計通常包括2個或多個互補(bǔ)的審查問題,如衛(wèi)生技術(shù)評估方面,臨床有效性、成本效益和干預(yù)措施的可接受性。

2.2 區(qū)別3種基礎(chǔ)設(shè)計

在聚斂式設(shè)計中研究者收集分析定量和定性的數(shù)據(jù),目的是合并數(shù)據(jù)并分析結(jié)果。在解釋性順序設(shè)計中,研究者先收集和分析定量數(shù)據(jù),然后研究結(jié)果為定性數(shù)據(jù)收集和分析提供信息[9]。在探索性順序設(shè)計中,研究者先收集和分析定性數(shù)據(jù),這些發(fā)現(xiàn)為隨后的定量數(shù)據(jù)收集提供信息[10]。

在數(shù)據(jù)收集訪談過程中,研究者在研究過程中容易將解釋性順序和聚斂式設(shè)計混淆,Fetters等[4]指出訪談?wù)呤菑膶φ{(diào)查作出答復(fù)的參與者群體中選出的,無論設(shè)計是解釋性順序還是聚斂性設(shè)計,都可以通過訪談進(jìn)行連接,如果分析了基線調(diào)查數(shù)據(jù),然后根據(jù)分析結(jié)果對參與者進(jìn)行抽樣,則設(shè)計是解釋性的順序;相反,如果同時進(jìn)行基線調(diào)查和對所有或調(diào)查參與者的子樣本進(jìn)行訪談的數(shù)據(jù)收集和分析,則設(shè)計是聚斂式的,順序或聚斂的一個關(guān)鍵定義因素是分析如何通過構(gòu)建或合并進(jìn)行。

聚斂式設(shè)計有助于研究者多種角度看待問題,3種聚斂式設(shè)計方案中基于數(shù)據(jù)的聚斂式設(shè)計更常用,因為它更容易執(zhí)行,特別是對于描述性目的[7],但需要研究者一開始就對定量和定性研究有共同的測量或評估,以及研究者需要知道如何聚斂2種數(shù)據(jù)庫,這對于初學(xué)者是種挑戰(zhàn)。Plano Clark[11]研究表明,解釋性順序設(shè)計使研究者能夠更深入地理解、解釋定量結(jié)果的細(xì)微差別和機(jī)制,被認(rèn)為是幾種混合方法中最容易實施的,但實施時間較長[12],此外要追蹤研究具備某種人口學(xué)特征的參與者,深入挖掘重要變量以及基于定量研究結(jié)果來仔細(xì)觀察異常案例,耗費大量時間精力。探索性設(shè)計因其設(shè)計的嚴(yán)格性,較適用于欠發(fā)達(dá)國家,由于需要3階段設(shè)計方案,使其成為3種基礎(chǔ)設(shè)計方案中最難的一個,所需時間最長且研究者既要利用定性研究結(jié)果還要把定性研究結(jié)果變成新的研究變量、研究工具或系列干預(yù)活動,此外此類設(shè)計著眼于開發(fā)具有強(qiáng)烈心理測量特質(zhì)的研究工具,不僅耗時還需要研究者做出一定的成果。

解釋性設(shè)計有2個階段相互支撐,研究設(shè)計截然不同、易于識別、更適用于初學(xué)者;對于聚斂式設(shè)計來說,因容易掌握、所需時間較少,且整合數(shù)據(jù)時可通過多種方法實現(xiàn),適用于有一定混合方法研究基礎(chǔ)知識的學(xué)者;而探索性設(shè)計需要充分掌握混合方法知識,并有專家團(tuán)隊的支持,還需要進(jìn)行大量樣本的調(diào)查研究等,適用于充分了解混合方法研究的學(xué)者。

2.3 聚斂式設(shè)計流程圖

Creswell[13]描述了聚斂式設(shè)計的流程圖,該流程圖直觀地表明聚斂式設(shè)計框架。見圖1。

圖1 聚斂式設(shè)計的流程圖

2.4 方案草稿

Creswell[13]清晰地用流程圖繪制了聚斂式設(shè)計方案草圖,初學(xué)者可以清楚直觀地了解聚斂式設(shè)計的思路。見圖2。

圖2 聚斂式設(shè)計方案草稿

2.5 混合研究過程模型

Johnson等[1]報道了混合方法研究過程模型包括8個不同的步驟,顯示了混合方法研究涉及一個循環(huán)、遞歸和相互作用的過程。該模型清楚地展示了各個步驟之間的關(guān)系及數(shù)據(jù)收集與分析之間的關(guān)系,幫助學(xué)者清晰了解混合方法研究過程。見圖3。

圖3 混合研究過程模型

3 混合方法研究質(zhì)量

美國教育研究協(xié)會[14]制定從事混合方法研究的學(xué)者必須滿足2個首要原則:1)實證研究報告應(yīng)得到保證,提供充分的證據(jù)來證明結(jié)果和結(jié)論;2)實證研究報告應(yīng)該透明,確保研究的進(jìn)行在澄清調(diào)查背后的邏輯方面是透明的。經(jīng)過多年的沉淀,混合方法研究報告在國外已得到廣泛應(yīng)用,并被美國《科學(xué)引文索引》期刊列為作者投稿混合方法研究的報告指南。盧津津等[15]對混合研究報告介紹了6個條目:1)描述采用混合方法研究解決研究問題的理由,研究者應(yīng)首先考慮研究問題是否適合采用混合方法研究,明確說明為什么要結(jié)合定性和定量研究方法,這樣對解決研究問題有什么幫助;2)從方法的目的、優(yōu)先程度和順序方面來描述研究設(shè)計;3)描述每種方法的抽樣策略、數(shù)據(jù)收集和分析方法;4)描述哪里進(jìn)行了整合、如何進(jìn)行整合以及參與整合人員;5)描述與當(dāng)前一種方法相關(guān)聯(lián)的另一種方法的局限性;6)描述從混合或整合方法中獲得的見解。此報告標(biāo)準(zhǔn)對研究者寫作提供一定的幫助,可提升報告質(zhì)量。目前為止,國內(nèi)外混合方法研究的質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)仍沒有達(dá)成共識,在混合方法研究領(lǐng)域,方法論和實證研究類論文分別有2套質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn),這2套標(biāo)準(zhǔn)的主要區(qū)別是實證研究類論文中的審稿標(biāo)準(zhǔn)沒有明確要求設(shè)計類型,方法論研究類論文中沒有限制討論的主題[7],研究者可根據(jù)自己的論文,在其各自的領(lǐng)域找相關(guān)專家的質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合論文類型可以得到研究者想要的混合方法研究質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)。

4 聚斂式設(shè)計在護(hù)理領(lǐng)域中的應(yīng)用

Irvine等[16]描述混合方法研究的倡導(dǎo)者提供了探索護(hù)理知識的經(jīng)驗和直觀方面的范圍,并整合這些方面提供現(xiàn)象的詳細(xì)表示。Fbregues等[17]也描述混合方法研究可能提供了一種捕捉護(hù)理復(fù)雜性的方法,因為定性和定量方法的整合與象征護(hù)理的多維實踐相對應(yīng),可用于評估護(hù)理實踐的設(shè)計,并提供有關(guān)護(hù)理干預(yù)的證據(jù)。Kagawa等[18]使用了聚斂式混合方法設(shè)計,確定并更好地理解在墨西哥農(nóng)村地區(qū)青春期開始生育的婦女中實現(xiàn)母親角色的機(jī)會和挑戰(zhàn)。N?sstr?m等[19]使用聚斂式混合方法研究設(shè)計描述合作伙伴對接受家庭護(hù)理的心力衰竭病人參與護(hù)理的看法。Done等[20]也采用聚斂平行混合方法設(shè)計,旨在調(diào)查斯里蘭卡1所兒童醫(yī)院護(hù)士對以家庭為中心護(hù)理的看法和表現(xiàn),并探討以家庭為中心護(hù)理的可行性。Hatta等[21]采用聚斂式設(shè)計中的假設(shè)-演繹方法,檢驗日本癌癥治療臨床對話相關(guān)的工作假設(shè),研究目的是在聚斂式設(shè)計中實施跨軌分析,檢驗關(guān)于臨床對話時間變化之間關(guān)系的工作假設(shè),以檢驗病人參與臨床會診動機(jī)的強(qiáng)度。

喻偉霞等[22]對腦卒中病人采取一致性平行設(shè)計混合方法研究,探究病情穩(wěn)定的急性期腦卒中病人支持性照護(hù)需求,并獨立進(jìn)行量性和質(zhì)性數(shù)據(jù)的收集和分析,在支持性照護(hù)理論下將量性研究結(jié)果得分前10位的需求內(nèi)容和質(zhì)性研究中腦卒中病人患病體驗和需求用表格的形式聯(lián)合展示,最后在闡釋階段進(jìn)行結(jié)果的比較,合并探討腦卒中病人支持性需求,這是一種較常用地解釋結(jié)果的聚斂式設(shè)計。Durante等[23]采取聚斂式混合方法研究全面了解心力衰竭病人照顧者的恢復(fù)力及其預(yù)測因素,定量研究使用多元回歸分析,質(zhì)性研究采用內(nèi)容分析,最后聯(lián)合顯示數(shù)據(jù),此研究發(fā)現(xiàn)抑郁、絕望、悲觀、無力、身體疲勞和波動的情緒狀態(tài)對照顧者的恢復(fù)力產(chǎn)生負(fù)面影響,然而自我安慰的活動和社區(qū)的相互聯(lián)系提高了照顧者的適應(yīng)力,通過采取混合方法研究對照顧者的復(fù)原力有了充分了解。分別列舉國內(nèi)外典型的聚斂式混合方法研究論文,研究者可以參考并了解聚斂式設(shè)計大概思路。

5 混合方法研究的不足及貢獻(xiàn)

6 展望

Timans等[27]研究表明護(hù)理領(lǐng)域期刊上的文章數(shù)量最多,其次是教育研究。萬廣英等[28]報道國內(nèi)的混合方法研究在護(hù)理領(lǐng)域發(fā)表的數(shù)量屈指可數(shù),到2020年僅有9篇與護(hù)理領(lǐng)域相關(guān)。Dawadi等[29]提出4個挑戰(zhàn):1)選擇哪種方法用于特定的研究項目對初學(xué)者是一種挑戰(zhàn);2)2種研究傳統(tǒng)之間的平衡是一種挑戰(zhàn);3)整合來自2種方法的數(shù)據(jù)來補(bǔ)充和擴(kuò)展數(shù)據(jù)的分析和解釋,特別是對其進(jìn)行三角化;4)混合方法研究是一個漫長的過程,每種研究方法都會耗時?；旌戏椒ㄑ芯吭谧o(hù)理領(lǐng)域的應(yīng)用較廣,對上述挑戰(zhàn)仔細(xì)衡量考慮,建議后期在各大高校的高等教育開展相關(guān)的質(zhì)性研究和混合方法研究課程及相關(guān)軟件的使用,了解混合方法研究的重要性。

7 小結(jié)

國內(nèi)的混合方法研究正處于高速發(fā)展階段,各個方面還有待完善,有關(guān)混合方法研究類期刊較少、質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)缺乏驗證、相關(guān)的指南網(wǎng)址較少、高校開展的混合方法研究類課程及其相關(guān)軟件的應(yīng)用講解較少,此外國內(nèi)發(fā)表的混合方法研究類論文較少,這類問題亟待解決并發(fā)展?；旌戏椒ㄑ芯款I(lǐng)域在方法進(jìn)步方面充滿了創(chuàng)造性發(fā)展的機(jī)會,并有可能對重要而復(fù)雜的社會問題做出貢獻(xiàn)[30]。本文以聚斂式研究為例,詳細(xì)描述聚斂式設(shè)計的具體過程及在護(hù)理領(lǐng)域的應(yīng)用,為國內(nèi)混合方法研究的發(fā)展提供依據(jù)。