黃 婧

福建師范大學(xué)文化旅游與公共管理學(xué)院，福建 福州 350001

《科技部辦公廳關(guān)于營(yíng)造更好環(huán)境支持科技型中小企業(yè)研發(fā)的通知》提出，到“十四五”末，形成支持科技型中小企業(yè)研發(fā)的制度體系，營(yíng)造全社會(huì)支持中小企業(yè)研發(fā)的環(huán)境氛圍，增強(qiáng)科技型中小企業(yè)研發(fā)能力[1]。黨的二十大報(bào)告[2]強(qiáng)調(diào)，要營(yíng)造有利于科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。從全國(guó)范圍來(lái)看，各地政府相繼對(duì)科技型中小微企業(yè)發(fā)展做出政策安排，并依靠政策機(jī)制與營(yíng)商環(huán)境引導(dǎo)和培育創(chuàng)新型企業(yè)。但科技型企業(yè)面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，想要實(shí)現(xiàn)持續(xù)科技創(chuàng)新，離不開企業(yè)與社會(huì)中多元參與主體在知識(shí)、人才、環(huán)境等要素間的交互[3]。

創(chuàng)新聯(lián)合體作為一個(gè)政策概念，其應(yīng)急性需求高于常規(guī)性政策需求[4]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新共同體的研究多集中在區(qū)域治理、協(xié)同治理方面。有學(xué)者提出，創(chuàng)新共同體就是以提高自身以及共同體創(chuàng)新發(fā)展水平為共同目標(biāo)，通過(guò)具備一定執(zhí)行效力的跨域機(jī)構(gòu)、合作協(xié)議、協(xié)同機(jī)制，依托不同層級(jí)、部門及多元主體之間的集體行動(dòng)與伙伴關(guān)系，對(duì)分散的創(chuàng)新要素資源加以集聚整合、統(tǒng)一配置，形成具有凝聚力和向心力的協(xié)同性、開放性、創(chuàng)新性的共同體[5]。還有學(xué)者從企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中員工個(gè)體創(chuàng)造力發(fā)揮與集體創(chuàng)新行動(dòng)互動(dòng)的視角，分析全員創(chuàng)新的新模式[6]。少數(shù)學(xué)者從制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生顯著的協(xié)調(diào)創(chuàng)新影響，發(fā)現(xiàn)這種影響體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)和其他研發(fā)利益相關(guān)者之間的合作機(jī)制上[7]。也有學(xué)者從博弈論角度分析了創(chuàng)新聯(lián)合體的動(dòng)力機(jī)制等問(wèn)題[8-9]，其相關(guān)理論研究仍處于起步階段。

既有研究從政府政策激勵(lì)[10]、企業(yè)內(nèi)部協(xié)同的角度出發(fā)探討企業(yè)創(chuàng)新模式。但總體而言，從創(chuàng)新聯(lián)合體角度分析政府、高等院校、研究機(jī)構(gòu)與科技型企業(yè)之間的影響機(jī)制的研究較少。本文研究構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響以及聯(lián)合體中各參與主體對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用。

1 理論研究與假設(shè)

1.1 理論模型

結(jié)合王崢等[11]的創(chuàng)新共同體的框架，總結(jié)科技型中小微企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體中承擔(dān)的角色，如圖1 所示。將其作為構(gòu)建分析框架的重要依據(jù)，結(jié)合創(chuàng)新聯(lián)合體特征和對(duì)中小微企業(yè)的創(chuàng)新幫助，提出創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新影響的理論模型，如圖2所示。

圖1 科技型中小微企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體中承擔(dān)的角色

圖2 創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新影響的理論模型

1.2 研究假設(shè)

通過(guò)對(duì)“創(chuàng)新共同體”“創(chuàng)新聯(lián)合體”“科技型中小微企業(yè)”的相關(guān)文獻(xiàn)[12]分析，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)合體的參與主體主要是政府、科技領(lǐng)軍企業(yè)、高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)中下游中小微企業(yè)?？萍夹椭行∥⑵髽I(yè)位于整個(gè)體系中的關(guān)鍵位置，接受來(lái)自其他主體優(yōu)勢(shì)資源的補(bǔ)充和專利知識(shí)的共享，在共同目標(biāo)的驅(qū)使下科技型中小微企業(yè)可與其他主體共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步分析，政府支持、高校及科研院所創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的影響存在如下關(guān)系：

（1）國(guó)家財(cái)政科技支出是政府主導(dǎo)下的財(cái)政政策工具之一。創(chuàng)新聯(lián)合體中政府的作用是確定牽頭科技領(lǐng)軍企業(yè)，配合創(chuàng)新聯(lián)合體組織不斷探索成熟的組織模式和運(yùn)行機(jī)制。創(chuàng)新聯(lián)合體的運(yùn)行關(guān)鍵是科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭，這為組建創(chuàng)新聯(lián)合體確定了出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)也保證了多主體之間的創(chuàng)新聯(lián)系。換言之，政府在創(chuàng)新聯(lián)合體中發(fā)揮服務(wù)和引導(dǎo)作用，為創(chuàng)新聯(lián)合體提供平臺(tái)和資金支持。基于此，本文提出假設(shè)1（H1）：政府支持與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)顯著正相關(guān)。

（2）高校及科研院所與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系從相互獨(dú)立走向合作。在創(chuàng)新聯(lián)合體中推進(jìn)并建立跨學(xué)科的多元主體共同對(duì)話，引導(dǎo)政策制定者構(gòu)建良好的科技評(píng)價(jià)和科學(xué)生態(tài)體系，避免資源過(guò)度集中導(dǎo)致學(xué)科發(fā)展不平衡，造成科學(xué)知識(shí)供給失衡。高?？蒲性核膳c其他主體形成新的共同體并獲得力量，為各級(jí)政府提供科學(xué)循證基礎(chǔ)上的政策意見；承擔(dān)起科技治理合作者、科技投入引導(dǎo)者、集體行動(dòng)倡議人的責(zé)任[13]。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展是我國(guó)推進(jìn)企業(yè)和高?？蒲性核献鞯挠行Х绞?，有研究發(fā)現(xiàn)，影響科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的因素包含產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組合廣度和深度，而廣度能起到正向影響[14]。基于此，本文提出假設(shè)2（H2）：高校及科研院所創(chuàng)新投入與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)顯著正相關(guān)。

（3）在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受到企業(yè)自身創(chuàng)新能力和外部環(huán)境影響。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（research and development，R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及其投入強(qiáng)度已成為衡量我國(guó)科技創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)，中國(guó)企業(yè)R&D 投入多少關(guān)系著企業(yè)的創(chuàng)新能力[15]。對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新共同體的形成有著重要的影響，創(chuàng)新共同體理念能激發(fā)科技型企業(yè)的積極性和創(chuàng)造性，使企業(yè)主動(dòng)組建創(chuàng)新聯(lián)合體，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)3（H3）：企業(yè)創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)顯著正相關(guān)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇

本文選取1991—2020 年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本，探討政府、高等院校、企業(yè)自身對(duì)于科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的影響，樣本量共30 個(gè)。

2.2 變量定義

變量定義與說(shuō)明如表1 所示。

表1 變量定義與說(shuō)明

2.3 研究模型

為了檢驗(yàn)創(chuàng)新聯(lián)合體中政府、企業(yè)、高校及科研院所創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生的影響。建立多元線性回歸模型為：

其中，n為變量個(gè)數(shù)，β0為常數(shù)項(xiàng)，βn為各變量系數(shù)；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3 實(shí)證研究分析結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

首先對(duì)變量進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，以分析數(shù)據(jù)間的聯(lián)系，結(jié)果如表2 所示。

表2 變量描述統(tǒng)計(jì)表

3.2 因子分析

運(yùn)用SPSS25.0 軟件，采用Kaiser-Meyer-Olkin（KMO）檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量和巴特利特（Bartlett）球度檢驗(yàn)來(lái)確定是否適合做因子分析。如表3 所示，KMO 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值為0.805，大于0.5，可以看出變量間的相關(guān)程度無(wú)太大差異，數(shù)據(jù)很適合做因子分析；Bartlett 球度檢驗(yàn)的p值為0.000，小于顯著性水平0.05，即說(shuō)明所分析的變量之間存在相關(guān)關(guān)系，有相關(guān)性則適合做因子分析。

表3 KMO 和Bartlett 球度檢驗(yàn)

為避免多重共線性，分別采用主成分分析法提取因子、凱撒正態(tài)化最大方差法旋轉(zhuǎn)矩陣，共提取2 個(gè)因子，旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣如表4 所示。變量x1、x2、x3、x4在因子1 中的載荷值較大，而變量x5 在因子2 中的載荷值較大，說(shuō)明變量與其對(duì)應(yīng)因子的相關(guān)程度較高。因此，將變量x1、x2、x3、x4 歸為因子1，稱作創(chuàng)新投入因子（1?x）；變量x5 歸為因子2，稱作社會(huì)環(huán)境因子（?2x）。

表4 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

3.3 多元線性回歸分析

利用因子分析對(duì)原始變量的多重共線性進(jìn)行修正后，對(duì)優(yōu)化后的預(yù)測(cè)變量創(chuàng)新投入因子、社會(huì)環(huán)境因子與因變量國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)（y）進(jìn)行多元線性回歸。結(jié)果如表5 所示，模型調(diào)整后的R 系數(shù)為0.997，說(shuō)明創(chuàng)新投入因子（1?x）和社會(huì)環(huán)境因子（x?2）與國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)（y）之間的線性相關(guān)程度高。為保證結(jié)果可靠，采用相對(duì)不受自變量個(gè)數(shù)影響的調(diào)整后R2的值，即0.994，數(shù)據(jù)接近1，即表示模型的擬合度是可以接受的，所有自變量可解釋因變量的99.4%變異。德賓-沃森檢驗(yàn)結(jié)果為1.338，可認(rèn)為數(shù)據(jù)獨(dú)立性符合。

表5 模型摘要b

由上述分析結(jié)果可得，創(chuàng)新投入因子（1?x）和社會(huì)環(huán)境因子（x?2）與國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)（y）之間存在線性關(guān)系，利用多元線性回歸模型（1），對(duì)各參數(shù)進(jìn)行分析。

其中，y為國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)，β0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2為各因子系數(shù)，變量1?x和變量?2x為創(chuàng)新投入因子和社會(huì)環(huán)境因子，ε 為隨機(jī)誤差。

結(jié)果如表6 所示，回歸分析結(jié)果顯示，F(xiàn) 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的值為2 465.94，P<0.001 方差膨脹因子（VIF）的值都為1 表示變量之間不存在多重共線性，線性關(guān)系顯著，可建立線性模型。其中，創(chuàng)新投入因子（β1=1 007 919，P<0.001）和社會(huì)環(huán)境因子（β2=1 102 435，P<0.001）顯著正向影響國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)。

表6 回歸系數(shù)及顯著性檢驗(yàn)

得出多元回歸模型方程：

3.4 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

由回歸模型方程（3）可以看出，創(chuàng)新投入因子和社會(huì)環(huán)境因子均為正值。創(chuàng)新投入因子包含R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、國(guó)家財(cái)政科技支出、研究與發(fā)展課題、全國(guó)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量，即政府、高校及科研院所、企業(yè)三方的經(jīng)濟(jì)支持、人力資本投入、知識(shí)投入等與創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)的投入，與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)呈現(xiàn)正向關(guān)系。社會(huì)環(huán)境因子包含國(guó)內(nèi)有效專利數(shù)，由政府支持和高校及科研院所、企業(yè)所產(chǎn)出的專利成果在社會(huì)層面營(yíng)造的創(chuàng)新支持環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)有正向影響。同時(shí)，從公式3 可知，x?2對(duì)于y的影響相較于1?x大。綜合以上分析結(jié)果，各假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示。

表7 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

基于1991—2020 年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)，本文探討企業(yè)創(chuàng)新能力、政府支持、高?？蒲性核鶆?chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體中科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的影響。假定企業(yè)創(chuàng)新能力、政府支持、高?？蒲性核鶆?chuàng)新相關(guān)變量能夠正向促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體中科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。研究結(jié)果表明，聯(lián)合體中企業(yè)創(chuàng)新能力、政府支持、高校及科研院所創(chuàng)新投入與科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有很大的關(guān)系，同時(shí)發(fā)現(xiàn)，良好的社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境相比于創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有較大影響。

4.2 展望

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，創(chuàng)新聯(lián)合體中企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的能力將成為聯(lián)合體成長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵因素。未來(lái)研究應(yīng)該著眼于政策和理論兩個(gè)方向：一是政策層面的研究可以探索不同政策對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體中企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制，并提出相應(yīng)的政策建議。例如，研究可以關(guān)注政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策措施對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體組建的激勵(lì)作用，以及政府對(duì)聯(lián)合體中創(chuàng)新型企業(yè)、高校及科研院所的支持政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升效果等。

二是在理論層面的研究中，可以探索創(chuàng)新聯(lián)合體的新模型和理論框架，以更好地解釋組織中高校及科研院所、領(lǐng)軍企業(yè)、中小微企業(yè)等利益相關(guān)者創(chuàng)新的動(dòng)因和影響機(jī)制。例如，可以結(jié)合行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)、資源基礎(chǔ)理論等跨學(xué)科的研究理論視角，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體創(chuàng)新理論框架，以揭示聯(lián)合體內(nèi)部和外部環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制。