周艷芳，顧青瑤

(1.華北水利水電大學(xué)，河南 鄭州 450045；2.東南大學(xué)信息科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇 南京 210096)

0 前言

中國的制造業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級標(biāo)志著勞動密集型產(chǎn)業(yè)將逐漸被科技密集性產(chǎn)業(yè)替代[1]。當(dāng)下科技創(chuàng)新的主要提供者來自高校、企業(yè)和研究所，三者結(jié)合而成的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展方式推動各行業(yè)不斷轉(zhuǎn)型發(fā)展[2]。高質(zhì)量發(fā)展要求研究型大學(xué)為社會發(fā)展提供更高效的技術(shù)研發(fā)成果，輸出更多高質(zhì)量人才。同時，研究型大學(xué)對基礎(chǔ)研究的開展相較于企業(yè)而言更充分，而企業(yè)則更加偏向于應(yīng)用性技術(shù)的商業(yè)實現(xiàn)，可見高校與企業(yè)之間存在著科技成果轉(zhuǎn)化的紐帶[3]，因此研究型大學(xué)自身的研究動力除了來自于內(nèi)部的科研自發(fā)性動力外，還受到產(chǎn)業(yè)的推動[4]。產(chǎn)業(yè)與高校形成創(chuàng)新聯(lián)合體可為高?？蒲刑峁┧璧脑O(shè)備、人力、資金以及必要的技術(shù)，在極大程度上保障科研成果高效產(chǎn)出，并極大滿足產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展需求。

隨著5G技術(shù)的落地，5G技術(shù)對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和效率提升的場景應(yīng)用范圍愈發(fā)廣泛，工業(yè)發(fā)展和科技研發(fā)都不可避免地與 “互聯(lián)網(wǎng)+”相互結(jié)合。在文化、傳媒、城市建設(shè)、物流等領(lǐng)域智慧集群的作用被強(qiáng)化[5-8]。研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)能否獲得智慧集群平臺的加持，從而提高科研水平和科研轉(zhuǎn)化效率，進(jìn)而助力中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，成為當(dāng)下研究型大學(xué)亟待解決的問題。如何通過搭建智慧集群平臺促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研高效結(jié)合以提高創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，如何構(gòu)建平臺的運行和內(nèi)容體系從而推動創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展都是值得深入研究的課題，應(yīng)當(dāng)探明其內(nèi)在機(jī)理。

1 研究背景

1.1 智慧集群平臺的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)特征及作用

智慧集群的出現(xiàn)是數(shù)字化發(fā)展過程中的必然結(jié)果[9]。近10年，科技快速發(fā)展，出現(xiàn)了web3.0概念、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等多個交叉產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)行業(yè)內(nèi)智慧信息互聯(lián)[10]。隨著技術(shù)產(chǎn)業(yè)需求加大，不同屬性的單位之間需要通過有效溝通和交流保障信息傳遞和技術(shù)擴(kuò)散，這一發(fā)展過程推進(jìn)了專業(yè)智慧集群平臺的出現(xiàn)[11]。

關(guān)于智慧集群平臺的定義，趙繼敏[12]認(rèn)為是隨著信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷升級，多產(chǎn)業(yè)不斷聚集和升級后形成的以高新技術(shù)為核心的多產(chǎn)業(yè)集群空間集合。萬忠華等[13]認(rèn)為智慧集群在職教院校發(fā)展的過程中，通過形成核心聯(lián)盟以及周邊單位的不同程度聯(lián)系，將院校資源以人力、專利、技術(shù)、資金、場地按照需求不同程度進(jìn)行集合。按照工信部的定義，智慧集群是以互聯(lián)網(wǎng)為媒介實現(xiàn)大中小企業(yè)、上下游企業(yè)以及其他技術(shù)研發(fā)組織的集成、協(xié)同和動態(tài)演進(jìn)的集合，通過促進(jìn)集合內(nèi)創(chuàng)新以及技術(shù)的不斷變革和發(fā)展，集中技術(shù)優(yōu)勢形成新技術(shù)的快速突破，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新、協(xié)同制造、協(xié)同供應(yīng)管理等[14]。

智慧集群的參與者通常包括政府、企業(yè)、科研院所和高校。智慧集群平臺則是依托參與者，通過互聯(lián)網(wǎng)以及人工智能形成的集信息交流與反饋為核心要素的智慧體。

智慧集群平臺的結(jié)構(gòu)特征表現(xiàn)在：①多元化和開放性特征[15]。不同單位可以在智慧集群平臺上通過與其他單位進(jìn)行合作而獲得問題解決的路徑，從而達(dá)到 “1+1>2”的效果[16]。智慧集群平臺涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，智慧集群平臺具備數(shù)據(jù)安全性特征，其能夠確保信息在平臺交流過程中不易出現(xiàn)信息安全泄露的問題，同時數(shù)據(jù)的讀取與存檔保持穩(wěn)定，動態(tài)信息更新快速[17]。②分布式特征。智慧集群平臺能夠保障各方高效交流信息，問題的提出與解決根據(jù)參與者的特征進(jìn)行匹配，不同組織的不同個體可通過分布式的方式共同完成工作[18]。

智慧集群平臺的作用表現(xiàn)在：①突出創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級，即能夠集中技術(shù)攻關(guān)能力，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)屏障，加快產(chǎn)業(yè)升級以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的速度。②突出合作交流，APEC第21次中小企業(yè)部長會議通過的 《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的南京宣言》倡導(dǎo)鼓勵建立產(chǎn)業(yè)集群交流機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群協(xié)作配套，促進(jìn)亞太地區(qū)人才、技術(shù)、資本、服務(wù)、信息等創(chuàng)新要素的跨區(qū)域流動與共享。③加強(qiáng)公共服務(wù)，企業(yè)在面臨技術(shù)攻關(guān)時，與高校進(jìn)行技術(shù)合作或自行攻關(guān)相對容易，而社會公共服務(wù)領(lǐng)域缺乏有效的資金投入，這一領(lǐng)域更需要發(fā)揮智慧集群平臺的作用，而有效的智慧集群平臺應(yīng)當(dāng)將公共服務(wù)納入平臺的服務(wù)對象中，提高社會整體效率，保證社會公平。

1.2 研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的出現(xiàn)與發(fā)展

以上這些需求的實現(xiàn)，除了對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生推動外，也促進(jìn)了高校創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)。高校創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展來源于 “產(chǎn)學(xué)研”的發(fā)展模式，為此提出全新的創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)應(yīng)當(dāng)能夠有效解決以往 “產(chǎn)學(xué)研”模式所存在的問題[19]。

以往產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展模式是產(chǎn)業(yè)存在發(fā)展瓶頸，進(jìn)而將問題交給研究所與高校進(jìn)行科研攻關(guān)解決。隨后將創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品或者服務(wù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[20]。研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體則強(qiáng)化了學(xué)校與學(xué)校、學(xué)校與企業(yè)、政府與學(xué)校之間的相互關(guān)系。

1.3 研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)架、模式與問題

(1)研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)架。研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)建包括地方政府與區(qū)域領(lǐng)軍企業(yè)，政府對大學(xué)提供基礎(chǔ)的物質(zhì)保障，為科研提供國家戰(zhàn)略指引，通過體制構(gòu)建保障大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的法律合規(guī)。研究型大學(xué)通過人才培養(yǎng)為政府提供智庫人才和政策建議[21]。在高校與企業(yè)間，企業(yè)需要研究型大學(xué)給予關(guān)鍵的技術(shù)支持，幫助其產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完成重大項目的落地。同時研究型大學(xué)可以向企業(yè)輸出專業(yè)性人才，幫助企業(yè)提高可持續(xù)科研能力，而企業(yè)則可以通過多元社會資本為高校提供必要的研究資金和設(shè)備[22]。通過這些合作關(guān)系，將創(chuàng)新聯(lián)合體同以往的 “產(chǎn)學(xué)研”模式區(qū)分開來[23]。

(2)研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的模式。王巍等[19]研究中國西部科技創(chuàng)新港發(fā)現(xiàn)，基于科研型高校的創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展包括4個部分。第1部分是3個循環(huán)體系，即體系內(nèi)的要素循環(huán)、技術(shù)循環(huán)和資金循環(huán)。體系內(nèi)的要素循環(huán)是指在人才培養(yǎng)方面通過科研學(xué)習(xí)形成高科技屬性人才，進(jìn)入社會后分流進(jìn)政府、企業(yè)或者高校，為后續(xù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持，人才通過校企合作或以智庫人員的身份重新回歸產(chǎn)業(yè)合作環(huán)節(jié)；技術(shù)循環(huán)是指因產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)存在強(qiáng)烈需求，高校為企業(yè)提供技術(shù)支持，而企業(yè)通過產(chǎn)品和服務(wù)的社會反饋，向高校反饋技術(shù)發(fā)展需求，高校通過技術(shù)攻關(guān)形成科研型技術(shù)或?qū)＠M(jìn)而反饋給產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)品、服務(wù)升級進(jìn)而推動市場發(fā)展[24]；資金循環(huán)是指政府向高校提供基礎(chǔ)的科研資金，幫助高校進(jìn)行科研設(shè)備的建設(shè)和人才梯隊的培養(yǎng)，企業(yè)為解決技術(shù)需求向高校提供資金，以技術(shù)市場化獲得的產(chǎn)品和服務(wù)利潤促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，增加政府稅收，從而形成資金循環(huán)[25]。第2部分是構(gòu)建4個板塊的協(xié)同發(fā)展與促進(jìn)，涵蓋教育、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)化 (孵化器)和綜合服務(wù)配套。其中，學(xué)校提供對科研人員、企業(yè)人員的培訓(xùn)，促進(jìn)人才不斷成長；學(xué)校與研究院提供相應(yīng)的科技研發(fā)，通過高校支持的科研人員進(jìn)行研發(fā)；孵化器則由政府提供政策和法規(guī)，以企業(yè)為主導(dǎo)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)化；綜合服務(wù)配套則對上述3個板塊給予相應(yīng)的日常支持與保障服務(wù)[26]。第3部分是 “三位一體”，即研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體中包含了 “高校-研究院”組成的創(chuàng)新共同體， “技術(shù)與服務(wù)”組成的產(chǎn)業(yè)結(jié)合體以及 “園區(qū)與產(chǎn)業(yè)”組成的融合體。在 “高校-研究院”創(chuàng)新共同體的核心區(qū)域，實現(xiàn)了高校的學(xué)區(qū)功能以及研究院的科研功能，為創(chuàng)新聯(lián)合體給予技術(shù)要素；在 “技術(shù)與服務(wù)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)合體中，產(chǎn)業(yè)通過駐園區(qū)辦公室協(xié)調(diào)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)服務(wù)的需求，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)作用；在 “園區(qū)與產(chǎn)業(yè)”形成的融合體中，落實技術(shù)的社會效用，以服務(wù)、技術(shù)、資金產(chǎn)生的社會效用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展。第4部分是組織性與開放性相結(jié)合。研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體本身對企業(yè)、人才、技術(shù)、資金的要求相對開放，即可以參與合作的要素均有機(jī)會被納入研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)，但這種開放性又與其組織性相對立，研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體對各要素有一定的要求和篩選標(biāo)準(zhǔn)。通過研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)可以快速促進(jìn)產(chǎn)業(yè)騰飛與技術(shù)落地[27]。

(3)研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體的現(xiàn)存問題及解決方案。研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體本身并未解決 “產(chǎn)學(xué)研”的溝通問題，即合作從宏觀的產(chǎn)業(yè)范圍濃縮到微觀的園區(qū)并不能解決線下溝通的低效問題。產(chǎn)業(yè)尋求技術(shù)解決的效率較低、高校技術(shù)尋求資金的效率較低、技術(shù)轉(zhuǎn)化為社會應(yīng)用的效率低[28]。研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)的合作機(jī)制是以固定的工作流程展開的，缺乏資源匹配的合理性和及時性。就工作方式的傳統(tǒng)性而言，研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體中不同單位之間的工作本身相互獨立，無法形成高效的合力，項目推進(jìn)以單一的子任務(wù)推進(jìn)為主，無法高效地促進(jìn)項目進(jìn)度。為此有必要將溝通方式從線下轉(zhuǎn)向線上。線上溝通可以在第一時間對任務(wù)以及子任務(wù)進(jìn)行詢問對接，及時跟進(jìn)并提醒項目。項目子任務(wù)的完成可能存在空間與時間的分布，提高了相關(guān)科研人員的靈活性，也提高了科研任務(wù)的研究效率[29]。

將政府與中介撮合交易轉(zhuǎn)為項目發(fā)布與招標(biāo)直接對接，可以減少行政干預(yù)，有助于提高市場地位和發(fā)揮市場作用。在線上平臺可以快速發(fā)布任務(wù)需求，同時在線對接相應(yīng)的技術(shù)人員和組織單位，通過線上合同構(gòu)建合作關(guān)系，充分發(fā)揮市場作用，政府以及相關(guān)的服務(wù)組織起監(jiān)督和規(guī)范作用，從而減少不必要的項目開支，緩解政府行政壓力，提高市場調(diào)節(jié)能力[30]。

項目開始后，項目的技術(shù)解決方可以按照分段式多人協(xié)同工作，即同一時間多人共同完成任務(wù)，也可以同一人在分布式的時間進(jìn)行工作，從而極大提高任務(wù)完成的協(xié)作性。對于研發(fā)數(shù)據(jù)的調(diào)閱權(quán)限，可根據(jù)每個賬戶的設(shè)定進(jìn)行調(diào)整，從而保障每個參與人員按照權(quán)限調(diào)閱研究進(jìn)度和資料，數(shù)據(jù)和文本采用云端存儲，提高數(shù)據(jù)保存的穩(wěn)定性和調(diào)閱的便捷性，摒除工作場景的限制[31]。

(4)智慧集群平臺賦能創(chuàng)新聯(lián)合體的可能性。高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體在很大程度上需要一個基于產(chǎn)業(yè)研發(fā)為核心目標(biāo)的智慧集群平臺。智慧集群平臺應(yīng)當(dāng)包括以下的功能：任務(wù)的多子賬號權(quán)限設(shè)置，數(shù)據(jù)的云端存儲及修改功能，項目的發(fā)布及接受功能，項目引入第三方監(jiān)管機(jī)制，對應(yīng)的財務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)等。通過智慧集群平臺鏈接企業(yè)、研究院、個人、學(xué)校、資金方，乃至政府，通過互聯(lián)網(wǎng)辦公體系組成智慧集群平臺給創(chuàng)新聯(lián)合體賦能，促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。為探究智慧集群平臺對高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的影響，鑒于相關(guān)社會研究案例的局限、理論探索的匱乏，研究擬采用扎根理論通過訪談研究、文本分析、詞語分析獲得智慧集群平臺發(fā)展現(xiàn)狀因子，以及研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展現(xiàn)狀因子，進(jìn)而采用問卷法和統(tǒng)計分析法進(jìn)行實證研究。

2 研究方法：訪談及扎根理論

Struass等[32]認(rèn)為扎根理論的研究本質(zhì)是定性研究，研究者可以借助文本或語音資料通過經(jīng)驗歸納形成有效的研究系統(tǒng)理論。這一工作內(nèi)容中包括前期對文獻(xiàn)資料的整理及概括，通過概念對比與整合形成具體研究的理論內(nèi)核，隨后研究者針對研究內(nèi)容編制開放性或半開放性的訪談題目，形成訪談提綱。根據(jù)自己的研究目的選擇合適的訪談對象進(jìn)行訪談，并對訪談資料進(jìn)行收集和整理。然后將有用的文本信息進(jìn)行匯總并對其進(jìn)行編碼，根據(jù)與研究主旨有關(guān)的詞語句子進(jìn)行整理匯總，進(jìn)行精簡，采用歸納法對不同的詞語句子賦予概念，而后用新的方案對概念和概念下含的子概念進(jìn)行關(guān)系關(guān)聯(lián)，這個過程就是對信息的編碼[33]。

2.1 訪談對象

本研究的訪談對象包括在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)參與教學(xué)、科研、管理、服務(wù)、中介工作的人員以及企業(yè)的相關(guān)人員。由于本次訪談對象的異質(zhì)性較高，因此限定本次訪談對象需要具備以下特征：①了解智慧集群平臺，參與相關(guān)的設(shè)計、應(yīng)用或者推廣；②在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)從事教學(xué)、科研、政策制定、中介服務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)等相關(guān)工作長達(dá)1年以上；③自愿參與訪談，向訪談對象介紹研究目的，并告知責(zé)任與義務(wù)。研究預(yù)計選擇40名訪談對象，其中在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)教學(xué)和科研人員10名，中介服務(wù)人員10名，產(chǎn)業(yè)企業(yè)從業(yè)者10名，政策制定和監(jiān)管人員10名。其中，隨機(jī)在訪談樣本中抽取4名作為理論飽和檢驗對象，對其余36名訪談對象進(jìn)行扎根理論研究。

2.2 訪談問卷

針對智慧平臺集群、研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行詳細(xì)的文獻(xiàn)收集與整理，形成了具有針對性和可比較性的訪談問卷，內(nèi)容如下。

(1)引導(dǎo)問題。問題1：請您客觀評價當(dāng)前您所在的創(chuàng)新聯(lián)合體，談一談這種創(chuàng)新聯(lián)合體與以往的產(chǎn)學(xué)研的區(qū)別？問題2：您在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)參與工作的過程中，覺得影響該體系發(fā)展與建設(shè)的因素有哪些？問題3：您覺得在創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展過程中，哪些問題亟待解決？問題4：在您使用的智慧集群平臺中，您覺得哪些設(shè)計非常重要？請說明原因。

(2)主要問題。問題1：您認(rèn)為智慧集群平臺對創(chuàng)新聯(lián)合體的影響最主要體現(xiàn)在哪一方面？問題2：智慧集群平臺能否安全高效地支持創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展？為什么？問題3：想要提高創(chuàng)新聯(lián)合體的產(chǎn)出效率，您覺得現(xiàn)在的智慧集群平臺設(shè)計應(yīng)當(dāng)增加哪些模塊？問題4：根據(jù)您在智慧集群平臺的參與情況，平臺有哪些功能可以促進(jìn)技術(shù)研發(fā)任務(wù)的推進(jìn)？問題5：相較于基礎(chǔ)工作，智慧集群平臺是否應(yīng)納入金融、法律、政策等其他相關(guān)群體和單位，從而支持項目推進(jìn)的完整性？問題6：您覺得研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合發(fā)展和建設(shè)需要哪些新的系統(tǒng)支持？

2.3 開放性編碼

綜上可知，扎根理論對文本信息的編碼過程分為3個步驟。第1步是開放性編碼，主要是關(guān)鍵詞語或句子的內(nèi)容編碼；第2步是主軸編碼，將概念形成范疇獲得軸心關(guān)系；第3步是選擇性編碼，通過文本信息所表述出的各變量關(guān)系形成故事線，從而提出扎根理論的模型。

開放性編碼的主要內(nèi)容包括對訪談文本的分解、整理以及內(nèi)容相互之間的比較，從而將文本信息形成有用的概念及范疇。本研究采用 “問卷編號—問卷內(nèi)容句子順序”的編號方式對所獲得的訪談文本信息進(jìn)行整理編碼。具體工作由4位XX專業(yè)的博士以及2位XX專業(yè)的副教授與教授進(jìn)行，每個人的工作與其他人之間相互獨立，對編碼之中存在的不一致情況進(jìn)行比較和討論，最終得到的訪談結(jié)果見表1。通過文本信息編碼，獲得23個概念，對這23個概念進(jìn)行范疇化以及主軸編碼。

表1 開放性編碼

2.4 主軸編碼

主軸編碼過程實際上是概念形成范疇的規(guī)程，將不同的概念進(jìn)行整合，抽取其中的共同因素，從而形成自下而上的組建出多個可涵蓋概念的范疇，如表2所示。

表2 主軸編碼

2.5 選擇性編碼

根據(jù)變量之間的關(guān)系，確定3個主要關(guān)系路徑，即所獲得的安全性、協(xié)同性、穩(wěn)定性和開放性4個范疇是否可以有效地表達(dá)智慧集群對創(chuàng)新聯(lián)合體的影響因素；同時要考慮產(chǎn)出效率、組織制度完善以及配套服務(wù)是否能夠代表高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)情況；智慧集群平臺的4個特征對高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的3個因素是否有影響。

從扎根理論獲得范疇結(jié)果看，安全性、協(xié)同性、穩(wěn)定性和開放性4個智慧集群平臺的特征的確能夠賦能創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，從制度借鑒、產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及資源支持上都可以對創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)給予支持。因此可以認(rèn)為智慧集群平臺的特性對創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)存在因果關(guān)系。同時，安全性、協(xié)同性、穩(wěn)定性和開放性是智慧集群平臺特征的綜合體現(xiàn)，上述3個關(guān)鍵路徑均被認(rèn)為成立。

2.6 理論飽和檢驗

通過開放性編碼和主軸編碼的解析，所有樣本信息提煉出有用信息后，理論內(nèi)涵將會達(dá)到飽和，此時將不會出現(xiàn)新的概念內(nèi)容，同時具體范疇也具備明確的下屬概念，這些范疇相互獨立，概念內(nèi)存在一定的相關(guān)性，而范疇間的概念有相應(yīng)的區(qū)分。為了檢驗訪談信息是否被有效涵蓋及抽取，對4個樣本的訪談內(nèi)容進(jìn)行比對核實，將這4個用于飽和檢驗的樣本重新進(jìn)行概念解構(gòu)，將上文得到的概念與范疇與這4個樣本得到的概念進(jìn)行比對。從實際結(jié)果看，這4個樣本不存在上文未提及的概念，因此被認(rèn)為理論達(dá)到飽和。

3 實證調(diào)研及結(jié)果

3.1 研究工具

根據(jù)扎根理論將概念化指標(biāo)進(jìn)行問卷編制，獲得《智慧集群平臺特征問卷》《高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)問卷》兩份問卷，每個概念化詞條形成一個單一的問卷題目，如將 “數(shù)據(jù)安全”編制為 “對智慧集群平臺參與，讓您能夠感覺到您的項目相關(guān)數(shù)據(jù)是安全的。”共包含23個題目，均采用李克特量表五點計分，其中1分為非常不贊同，5分為非常贊同。

3.2 研究對象及研究過程

樣本對象為陜西、四川、武漢、上海和北京5個地區(qū)參與智慧集群平臺工作的相關(guān)個人，共500名被訪者，調(diào)研使用電話和線上問卷的方式開展，共收集414份問卷樣本，問卷有效率82.80%。

3.3 研究假設(shè)

通過扎根理論將智慧集群平臺特征進(jìn)行拆解，構(gòu)成4個影響因素并得到研究假設(shè)。H1：智慧集群平臺安全性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)；H2：智慧集群平臺協(xié)同性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)；H3：智慧集群平臺穩(wěn)定性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)；H4：智慧集群平臺開放性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。

3.4 研究結(jié)果

(1)探索性因子分析。《智慧集群平臺特征問卷》的KMO值為0.769，其Bartlett球形檢驗的值為5539.687、巴特利球形檢驗的自由度df=120，在比較巴特利球形檢驗卡方值與自由度后，得出顯著性Sig<0.001，《高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)問卷》的KMO值為0.883，其Bartlett球形檢驗的值為2766.574、巴特利球形檢驗的自由度df=45，在比較巴特利球形檢驗卡方值與自由度后，得出顯著性Sig<0.001。《智慧集群平臺特征問卷》共抽取特征值大于1的成分4個，累計解釋率71.635%，《高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)問卷》共抽取特征值大于1的成分3個，累計解釋率80.517%，均大于60%，說明所抽取的成分可以較大幅度代表題項信息。在兩個問卷的旋轉(zhuǎn)成分矩陣結(jié)果中均不存在因子載荷低于0.5以及跨因子載荷的情況，說明題目具備較好的效度。

(2)信度分析。在《智慧集群平臺特征問卷》4個變量的信度分析中，安全性信度為0.817，協(xié)同性信度為0.926，穩(wěn)定性信度為0.883，開放性信度為0.734。《高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)問卷》的3個變量中產(chǎn)出效率信度為0.879，組織制度完善的信度為0.925，配套服務(wù)的信度為0.763，所有因子的信度均大于0.7，說明兩個問卷具備基本的信度水平，根據(jù)校正的項總計相關(guān)結(jié)果，題目與因子的項總計相關(guān)在各因子內(nèi)部均大于0.5，說明題目和因子之間存在著較高的關(guān)聯(lián)程度。此外，已刪除的克隆巴哈信度結(jié)果也小于因子信度，說明既有因子中刪除題目不會導(dǎo)致因子信度的增加，因此保留題目。

(3)驗證性因子分析。對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證性因子分析，得到標(biāo)準(zhǔn)化載荷表。

由表3可見，所有題目與維度的標(biāo)準(zhǔn)化載荷值均大于0.5，說明題目與維度的歸屬關(guān)系較高，證明題目確實屬于具體維度。同時可得模型擬合指數(shù)CMIN/DF為2.534，該值小于3，GFI=0.907、NFI=0.933、TLI=0.958以及CFI=0.959均大于0.9，RMSEA為0.048，該值小于0.05，說明模型擬合較好，因此認(rèn)為問卷具備較好的結(jié)構(gòu)。

表3 智慧集群平臺特征的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷

由表4可知，所有題目與維度的標(biāo)準(zhǔn)化載荷值均大于0.5，說明題目與維度的歸屬關(guān)系較高，證明題目確實屬于具體維度。同時可得模型擬合指數(shù)：CMIN/DF為1.514，該值小于3，GFI=0.913、NFI=0.939、TLI=0.971以及CFI=0.973均大于0.9，RMSEA為0.039，該值小于0.05，說明模型擬合較好。認(rèn)為高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)問卷具備較好的結(jié)構(gòu)。

表4 高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷

(4)路徑模型。根據(jù)研究假設(shè)構(gòu)建路徑模型，以《智慧集群平臺特征問卷》的13個題目為外生顯變量，4個影響因素為外生潛變量，將《高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)問卷》10個題項為內(nèi)生顯變量，3個變量以及高階的總因子構(gòu)建為內(nèi)生潛變量，根據(jù)研究假設(shè)構(gòu)建路徑模型。通過極大似然法計算得到研究結(jié)果，見表5。

由表5可知，智慧集群平臺安全性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)beta=0.376 (p<0.001)；智慧集群平臺協(xié)同性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)beta=0.443 (p<0.001)；智慧集群平臺穩(wěn)定性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)beta=0.315 (p<0.001)；智慧集群平臺開放性顯著正向影響創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)beta=0.290 (p<0.001)；模型擬合結(jié)果CMIN/DF為2.657，該值小于3，GFI=0.896、NFI=0.915、TLI=0.954以及CFI=0.956，其中僅GFI略低于0.9，其他指標(biāo)均大于0.9，RMSEA為0.047該值小于0.05說明模型擬合較好結(jié)果可靠。

4 智慧集群平臺作用機(jī)理及政策建議

4.1 作用機(jī)理

智慧集群平臺對高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)賦能存在4個方面的影響，即安全性、協(xié)同性、穩(wěn)定性和開放性。智慧集群平臺的實際功能是推動研究型大學(xué)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的關(guān)鍵。

(1)智慧集群平臺協(xié)同性作用機(jī)制。智慧集群平臺本身是企業(yè)和研究單位相互合作的基于互聯(lián)網(wǎng)形成的協(xié)作平臺，強(qiáng)調(diào)多單位之間的合作性。通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成良好的合作協(xié)同性，將有效克服因為信息保密、政策法規(guī)等問題可能引發(fā)的溝通障礙。同時，基于智慧集群平臺的協(xié)同性，將提高企業(yè)之間的合作效率，推動企業(yè)明確自身的技術(shù)需求。智慧集群平臺通過協(xié)同機(jī)制推動產(chǎn)業(yè)快速地對創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行信息化賦能，將企業(yè)在發(fā)展過程中的需求直接與創(chuàng)新聯(lián)合體對接，推動創(chuàng)新聯(lián)合體在初創(chuàng)期的業(yè)務(wù)開展。同時產(chǎn)業(yè)通過智慧集群平臺形成的合作模式，將更好地應(yīng)用到創(chuàng)新聯(lián)合體中，提高企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體的溝通效率，從而提高創(chuàng)新聯(lián)合體的協(xié)同性發(fā)展水平。

(2)智慧集群平臺安全性作用機(jī)制。智慧集群平臺通過分布式信息傳遞方式及工作方式也提高了信息風(fēng)險出現(xiàn)的概率。在這種情況下，基于合作框架以及數(shù)據(jù)安全規(guī)范的出現(xiàn)極大地規(guī)避了技術(shù)泄密、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險，而數(shù)據(jù)通過云存儲極大地保障了數(shù)據(jù)信息的安全。智慧集群平臺通過社會實踐形成的技術(shù)以及數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，可以借鑒到創(chuàng)新聯(lián)合體中，構(gòu)建一個專門保障各方利益的風(fēng)控部門。風(fēng)控部門通過流程化作業(yè)，可以極大地保障項目合作方解決技術(shù)研發(fā)問題，提高產(chǎn)出效率。當(dāng)下數(shù)字信息泄露對于科研以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言是毀滅性打擊，其他組織通過獲得數(shù)據(jù)可以快速進(jìn)行科研攻關(guān)和產(chǎn)品復(fù)刻。因此，必須加強(qiáng)對參與智慧集群平臺人員和組織的資質(zhì)審查，提高數(shù)字信息的保密等級，同時通過協(xié)議和合同強(qiáng)化人員的保密責(zé)任。

(3)智慧集群平臺穩(wěn)定性作用機(jī)制。智慧集群平臺的合作穩(wěn)定推動了企業(yè)之間技術(shù)交流與合作機(jī)制的順暢運行。智慧集群的穩(wěn)定性體現(xiàn)在企業(yè)合作過程中項目推進(jìn)的穩(wěn)定性，包括資金供給、技術(shù)研發(fā)節(jié)點、技術(shù)版權(quán)歸屬以及技術(shù)授權(quán)應(yīng)用的穩(wěn)定等。基于技術(shù)產(chǎn)出的穩(wěn)定提高后續(xù)技術(shù)應(yīng)用以及研發(fā)的效率，同時穩(wěn)定的智慧集群平臺發(fā)展離不開長期穩(wěn)定的發(fā)展政策，智慧集群平臺的穩(wěn)定性推動了資金的穩(wěn)定跟進(jìn)、硬件設(shè)備以及人力的穩(wěn)定投入。合作性平臺的穩(wěn)定性是合作各方最關(guān)切的事項之一，因此穩(wěn)定的智慧集群平臺是推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的關(guān)鍵。

(4)智慧集群平臺開放性作用機(jī)制。智慧集群的參與者行為具備一定的開放性，外部對技術(shù)合作有需求的企業(yè)相對容易地參與到智慧集群中，同時智慧集群也有一定的納入要求，基于分布式的合作方式，各方的協(xié)作主要基于技術(shù)需求形成合作意愿。智慧集群的開放性推動了創(chuàng)新聯(lián)合體在納入資金方以及科研院所的過程中保持更加開放的狀態(tài)，從而在短期能夠引入更多的資金供給以及足夠的技術(shù)人員對技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，極大提高了創(chuàng)新聯(lián)合體的產(chǎn)出效率。

4.2 優(yōu)化路徑

(1)強(qiáng)化信息安全建設(shè)。隨著全產(chǎn)業(yè)進(jìn)入信息化時代，數(shù)字成為新的生產(chǎn)要素，其安全性被產(chǎn)業(yè)所重視，數(shù)字和信息安全是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵[34]。創(chuàng)新集群平臺的信息安全關(guān)乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定和科研人員的成果安全。唯有不斷提高創(chuàng)新集群平臺的信息安全水平，才能讓產(chǎn)業(yè)核心公關(guān)技術(shù)穩(wěn)定推進(jìn)，科研人員研發(fā)任務(wù)穩(wěn)定進(jìn)行。而保障信息安全的關(guān)鍵在于培養(yǎng)信息產(chǎn)業(yè)人員和人才儲備，加強(qiáng)平臺信息安全建設(shè)，通過信息安全教育提高智慧集群平臺人員的防范意識。

(2)提高智慧集群吸引力，加強(qiáng)科研隊伍建設(shè)。創(chuàng)新聯(lián)合體的主要任務(wù)是科研，輔助任務(wù)是教學(xué)，因此應(yīng)當(dāng)保證科研群體的數(shù)量。通過智慧集群平臺，科研人員可以相互交流并提出對某一技術(shù)的看法，公布資料與數(shù)據(jù)，提高資源共享效率和應(yīng)用效率。通過智慧集群平臺建設(shè)，提高智慧集群平臺的吸引力，使更多人才通過互聯(lián)網(wǎng)參與科研與教學(xué)，從而幫助科研人才提高科研水平，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)能力[35]。

(3)優(yōu)化合作方式，強(qiáng)化新媒體合作渠道。智慧集群平臺的推進(jìn)依靠穩(wěn)定快速的信息傳遞方式，以線上溝通、協(xié)作為主的新合作方式，通過提高新媒體的應(yīng)用與推廣，完善新媒體平臺的軟件與硬件設(shè)備建設(shè)，打通線上合作渠道。

(4)提高智慧集群開放性，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。智慧集群平臺本身需要一定的標(biāo)準(zhǔn)，同時應(yīng)當(dāng)包容更多相關(guān)產(chǎn)業(yè)和學(xué)科的從業(yè)者和單位進(jìn)入，保障智慧集群平臺穩(wěn)定擴(kuò)容，提高平臺內(nèi)人才和組織的有序進(jìn)入。設(shè)立良好的退出機(jī)制，保障相關(guān)的單位和人員有序退出。相對開放的智慧集群平臺可以激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活力，為創(chuàng)新聯(lián)合體引入更多的項目、技術(shù)以及人員，從而推動本地創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科教發(fā)展[36]。