蔡禮輝（博士），孫凌宇（教授），李董林（博士），楊厚玉

一、問題提出

目前，各經(jīng)濟(jì)體在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)面臨著環(huán)境變化帶來的諸多挑戰(zhàn)，環(huán)境問題逐步成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要瓶頸。由此，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)“和諧共生”的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略途徑成為全球性重點(diǎn)問題（解學(xué)梅和朱琪瑋，2021）。我國(guó)作為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻(xiàn)者和引領(lǐng)者，推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略不僅是遵循綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，更彰顯了積極應(yīng)對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)的大國(guó)擔(dān)當(dāng)。雖然“綠水青山就是金山銀山”理念已成為全黨全社會(huì)的共識(shí)和行動(dòng)指南，但如何在改善環(huán)境效益的同時(shí)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)仍是我國(guó)推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略過程中面臨的一個(gè)重大挑戰(zhàn)。國(guó)際能源署（IEA）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021 年全球與能源相關(guān)的二氧化碳排放量達(dá)到363 億噸，其中，我國(guó)二氧化碳排放量超過119 億噸，占全球總量的33%。

全球價(jià)值鏈（GVC）作為經(jīng)濟(jì)全球化的高級(jí)形態(tài)，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入資源深度整合時(shí)代，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本源動(dòng)力（陳勁，2018）。我國(guó)憑借資源要素稟賦優(yōu)勢(shì)積極融入全球價(jià)值鏈分工體系，在獲得巨大經(jīng)濟(jì)收益的同時(shí)，成為全球價(jià)值鏈中不可或缺的重要組成部分（蔡禮輝等，2020）。因此，在當(dāng)前全球價(jià)值鏈重構(gòu)和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，深入探究我國(guó)如何從促進(jìn)全球價(jià)值鏈深化的角度提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效，成為當(dāng)前亟待研究的重要問題。

綜觀已有研究，有關(guān)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的文獻(xiàn)主要聚焦于衡量指標(biāo)測(cè)度和影響因素分析上。關(guān)于可持續(xù)發(fā)展績(jī)效，部分學(xué)者采用環(huán)境績(jī)效（Fare 和Grosskopf，2010；涂正革和劉磊珂，2011；高贏，2019；孫振清等，2021）和污染排放（Machado 等，2001；Antweiler 等，2001；López 等，2018；楊莉莎等，2019）來刻畫，也有學(xué)者使用碳生產(chǎn)率作為代理指標(biāo)（Kortelainen，2008；王勇和趙晗，2019；楊慶等，2021）。然而，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)的協(xié)同發(fā)展更能有效衡量經(jīng)濟(jì)體是否滿足可持續(xù)發(fā)展要求，一方面它詮釋了經(jīng)濟(jì)體在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面它詮釋了在保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的能力。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展面臨著兩大緊迫性任務(wù)，一是減少二氧化碳排放，二是保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。兼顧碳減排和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)的唯一途徑在于提高碳生產(chǎn)率（Beinhocker 等，2008；Sun 等，2018）。因此，本文采用兼顧環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)效率的碳生產(chǎn)率指數(shù)全面衡量可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。

本文關(guān)心的另一個(gè)問題是探討全球價(jià)值鏈地位通過何種內(nèi)在機(jī)制影響工業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。已有研究更多的是基于技術(shù)視角探討全球價(jià)值鏈地位或參與度對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響。王玉燕等（2014）認(rèn)為，全球價(jià)值鏈通過綠色環(huán)保、高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)提供技術(shù)支持，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)積累不斷增長(zhǎng)，獲得更大的工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)空間，從而降低碳排放量。同時(shí)，一些研究指出，技術(shù)進(jìn)步可以顯著提升經(jīng)濟(jì)體可持續(xù)發(fā)展績(jī)效（李平，2017；陶俊等，2017）。由此可見，技術(shù)進(jìn)步可以作為鏈接全球價(jià)值鏈與可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的橋梁。已有研究要么從某一個(gè)角度對(duì)全球價(jià)值鏈作用機(jī)制進(jìn)行分析，要么對(duì)作用機(jī)制缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。因此，本文擬從技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論視角探討全球價(jià)值鏈地位與可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間的作用機(jī)理，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

綜上，本文立足于當(dāng)前全球價(jià)值鏈分工和綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景，以我國(guó)工業(yè)細(xì)分行業(yè)為研究對(duì)象，從理論視角探討全球價(jià)值鏈地位對(duì)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的作用機(jī)理，并通過實(shí)證研究驗(yàn)證其合理性。本研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：①不僅對(duì)全球價(jià)值鏈地位與工業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行分析，還通過聚焦行業(yè)異質(zhì)性揭示不同行業(yè)性質(zhì)下全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響差異，豐富了全球價(jià)值鏈與可持續(xù)發(fā)展績(jī)效關(guān)系的研究，深化了現(xiàn)有全球價(jià)值鏈理論研究；②通過對(duì)全球價(jià)值鏈地位和可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間的中介機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，拓展了全球價(jià)值鏈地位發(fā)揮作用的渠道，揭開了全球價(jià)值鏈和可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間的“理論黑箱”；③在計(jì)算可持續(xù)發(fā)展績(jī)效指標(biāo)時(shí)，充分考慮了化石燃料氧化率的行業(yè)異質(zhì)性并對(duì)17種化石燃料和14種工業(yè)過程的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，更為準(zhǔn)確地衡量了可持續(xù)發(fā)展績(jī)效指標(biāo)。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

發(fā)展中國(guó)家企業(yè)主要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)、吸收、模仿和二次創(chuàng)新等參與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工，實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整合和水平提升，從而影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)首先體現(xiàn)在技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移上。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司將產(chǎn)品生產(chǎn)的某一環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，為生產(chǎn)出符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的高質(zhì)量產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司會(huì)積極向發(fā)展中國(guó)家企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)在生產(chǎn)出符合條件產(chǎn)品的同時(shí)，享受到技術(shù)溢出紅利，從而不僅能獲取更多的貿(mào)易利益還能提升能源使用效率，有利于可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的提升；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家投資設(shè)廠時(shí)，為節(jié)約成本或樹立良好品牌形象，會(huì)積極引進(jìn)母國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，甚至有的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)直接在承接國(guó)設(shè)立研發(fā)中心，以便能生產(chǎn)出更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高質(zhì)量產(chǎn)品，這會(huì)直接或間接影響承接國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)體可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。

全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)還體現(xiàn)在學(xué)習(xí)、吸收、模仿和二次創(chuàng)新上。中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家企業(yè)主要以進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家中間產(chǎn)品進(jìn)行再生產(chǎn)后，將最終消費(fèi)品出口到其他發(fā)達(dá)國(guó)家的方式參與全球價(jià)值鏈分工，進(jìn)口高技術(shù)含量的中間品不僅可以提升生產(chǎn)效率，還可以通過模仿中間品生產(chǎn)技術(shù)逐步提升本國(guó)附加值創(chuàng)造能力和能源使用效率。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)通過不同的方式為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)提供“主動(dòng)溢出”，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)積極發(fā)揮“干中學(xué)”效應(yīng)，不斷學(xué)習(xí)、模仿和二次創(chuàng)新，以較低的投入成本實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的較快增長(zhǎng)，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。此外，在發(fā)展中國(guó)家企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工過程中，跨國(guó)公司和國(guó)際大買家將價(jià)值鏈質(zhì)量、環(huán)保及安全等標(biāo)準(zhǔn)傳遞給發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，會(huì)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、管理等革新以提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，減少環(huán)境污染，提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。

（二）全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的環(huán)境規(guī)制效應(yīng)

伴隨著全球經(jīng)濟(jì)和全球價(jià)值鏈的不斷發(fā)展，世界范圍內(nèi)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)日益提升，包括中國(guó)在內(nèi)的各經(jīng)濟(jì)體為順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)及應(yīng)對(duì)國(guó)際環(huán)境壓力，制定了一系列有利于綠色可持續(xù)發(fā)展的政策。創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)論認(rèn)為，合理的環(huán)境規(guī)制對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效有明顯的促進(jìn)作用。根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響在于科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制能夠倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)和管理革新，技術(shù)革新引致的經(jīng)濟(jì)利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投資成本，從而對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效產(chǎn)生促進(jìn)作用。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中地位的不斷提升，其在全球價(jià)值鏈中將更多地參與高附加值綠色生產(chǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的環(huán)境管制也會(huì)隨之趨嚴(yán)，便會(huì)將高耗能、高污染的低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)通過外包的方式轉(zhuǎn)移到更具要素稟賦優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家；另一方面，承接更具高附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要滿足更加嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，促使企業(yè)提升能源使用效率和綠色科技水平，進(jìn)而提升本國(guó)的可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。

同時(shí)，綠色悖論假說認(rèn)為，企業(yè)一旦產(chǎn)生環(huán)境規(guī)制越來越嚴(yán)的預(yù)期，將會(huì)預(yù)計(jì)更多的化石能源消耗量，從而加劇化石能源的開采，能源需求隨之提升，不利于可持續(xù)發(fā)展績(jī)效提升。加之，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會(huì)通過短期成本的增加從而影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效，即環(huán)境規(guī)制帶來短期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本的增長(zhǎng)，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和利潤(rùn)都會(huì)受到影響，進(jìn)而影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的環(huán)境規(guī)制效應(yīng)因區(qū)域、規(guī)制工具和作用時(shí)間的不同而不同。

（三）全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)

早期中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位低下，主要以財(cái)政和稅收優(yōu)惠、廉價(jià)勞動(dòng)力和土地低成本優(yōu)勢(shì)吸引發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司投資設(shè)廠，由于中國(guó)企業(yè)主要利用廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口來料進(jìn)行加工、組裝，主要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。長(zhǎng)期的價(jià)值鏈參與活動(dòng)使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增長(zhǎng)，用于研發(fā)的投入也隨之增加，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位不斷提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不斷升級(jí)，發(fā)展方向逐步由勞動(dòng)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)密集型行業(yè)。資本密集型行業(yè)相對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)而言，能源利用率高、消耗量較小，且單位產(chǎn)品獲得的附加值利潤(rùn)較高，使得可持續(xù)發(fā)展績(jī)效提升。此外，全球價(jià)值鏈引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)帶來生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)的變化，技術(shù)密集型和資本密集型行業(yè)對(duì)清潔能源的需求量相對(duì)較大，對(duì)煤炭等傳統(tǒng)能源的需求量相對(duì)較小，而要素投入結(jié)構(gòu)又是影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的關(guān)鍵因素（彭星，2012）。

根據(jù)以上分析，本文提出如下假說：

全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

綜上，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效會(huì)產(chǎn)生顯著影響，其核心機(jī)制在于經(jīng)濟(jì)體深度融入全球價(jià)值鏈會(huì)提升參與國(guó)的技術(shù)水平、環(huán)境規(guī)制水平和優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響附加值創(chuàng)造能力和能源消耗量，最終影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效，這種影響方向和大小由技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化三個(gè)方面綜合決定，具體有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

三、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

在充分考慮前人研究成果及前文理論分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效影響的面板模型如下：

式中，i 代表行業(yè)，t 代表時(shí)間。spit為被解釋變量可持續(xù)發(fā)展績(jī)效；ɑ0為常數(shù)項(xiàng)；gvcit為解釋變量全球價(jià)值鏈地位。本文控制變量包括：技術(shù)創(chuàng)新（inv），以專利發(fā)明數(shù)量衡量；能源強(qiáng)度（ei），以單位產(chǎn)值能源消耗量的自然對(duì)數(shù)值衡量；外商直接投資（fdi），以外商資本占實(shí)收資本的比重衡量；對(duì)外開放度（open），以行業(yè)貿(mào)易額占行業(yè)產(chǎn)值的比重衡量；能源結(jié)構(gòu)（es），以煤炭消耗量占能源消耗總量比重的自然對(duì)數(shù)值衡量；人均產(chǎn)出（pp），以行業(yè)產(chǎn)出與行業(yè)從業(yè)人數(shù)比值的自然對(duì)數(shù)值衡量。θi、μt和ξit分別表示行業(yè)的個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和其他擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量測(cè)度

1.全球價(jià)值鏈地位測(cè)度?？紤]到即使兩國(guó)參與國(guó)際分工的程度相同，也會(huì)在全球價(jià)值鏈地位上存在差異，因此本文參考盛斌和景光正（2019）的做法，采用全球價(jià)值鏈地位指數(shù)來綜合反映中國(guó)工業(yè)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位。本文借鑒Koopman 等（2010）的測(cè)算方法，基于全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（GMRIO），從增加值貿(mào)易視角對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。計(jì)算公式如下：

式中，IVir為r 國(guó)i 產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)品出口所獲得的增加值，F(xiàn)Vir為r 國(guó)i 產(chǎn)業(yè)增加值出口中所包含的國(guó)外增加值，Eir為r 國(guó)i 產(chǎn)業(yè)出口總額。IVir與Eir的比值為前向參與度，F(xiàn)Vir與Eir的比值為后向參與度。

2.可持續(xù)發(fā)展績(jī)效測(cè)度。根據(jù)前文的分析，考慮到單要素碳生產(chǎn)率的核算體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展最本質(zhì)的內(nèi)涵，即經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和污染不斷減少，本文使用單要素碳生產(chǎn)率作為可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的代理變量。在計(jì)算碳生產(chǎn)率時(shí)，參考Shan 等（2018）的測(cè)算方法，在充分考慮17種化石能源和水泥工業(yè)生產(chǎn)中所排放的二氧化碳基礎(chǔ)上，對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效進(jìn)行更為準(zhǔn)確的測(cè)算。計(jì)算公式如下：

式中，GDPit為t 時(shí)期i 行業(yè)的產(chǎn)值，ADij是i 部門j 類化石燃料的使用量，NCVj為凈熱值，CCj為j類化石燃料單位凈熱值所產(chǎn)生的二氧化碳排放量，Oij為i 部門j 類化石燃料的氧化率，ADt為水泥數(shù)量，EFt為水泥生產(chǎn)過程中的碳排放因子。spit取值越大，說明行業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效越高，反之則越低。

（三）樣本與數(shù)據(jù)說明

鑒于部分指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)始于2000 年以后，本文以2000～2018 年中國(guó)工業(yè)為研究對(duì)象，根據(jù)國(guó)際行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（ISIC Rev.4）和國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 4754-2017），將多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，最終得到17 個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，具體如表1所示。

各行業(yè)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)與可持續(xù)發(fā)展績(jī)效數(shù)據(jù)根據(jù)上文公式計(jì)算而得，數(shù)據(jù)來源于OECD-TiVA 數(shù)據(jù)庫(kù)和CEADS 數(shù)據(jù)庫(kù)。技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源結(jié)構(gòu)及能源強(qiáng)度數(shù)據(jù)來源于CEADs 數(shù)據(jù)庫(kù)，外商直接投資數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，貿(mào)易開放度數(shù)據(jù)來源于OECD-TiVA 數(shù)據(jù)庫(kù)，人均產(chǎn)出數(shù)據(jù)源自WIOD 數(shù)據(jù)庫(kù)中投入產(chǎn)出表（input-output tables）和社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶（socio-economic accounts）。為保證研究結(jié)論的可靠性，本文對(duì)與價(jià)格相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減處理，統(tǒng)一折算為1990年不變價(jià)格，并對(duì)部分變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)回歸

在進(jìn)行基準(zhǔn)回歸前，首先對(duì)模型進(jìn)行了F 檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，選用固定效應(yīng)模型更為合理。表2中第（1）列為不考慮其他因素的情況下，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響?？梢钥闯?，全球價(jià)值鏈地位與可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，即全球價(jià)值鏈地位提升有利于可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的提升。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因可能在于，一是經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈分工，通過模仿、吸收和二次創(chuàng)新提升生產(chǎn)技術(shù)水平，在增加產(chǎn)出的同時(shí)降低了碳排放水平，進(jìn)而提升了可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。二是發(fā)展中國(guó)家參與由發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工，跨國(guó)公司和國(guó)際大買家將全球價(jià)值鏈質(zhì)量、環(huán)保及安全等標(biāo)準(zhǔn)傳遞給參與國(guó)企業(yè)，倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、管理等革新以提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的提升。表2 中第（2）～（6）列為加入控制變量后的實(shí)證結(jié)果?？梢姡诩尤胄袠I(yè)特征因素時(shí)，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響仍然顯著為正。

表2 全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響

（二）內(nèi)生性及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在沒有考慮內(nèi)生性的情況下，估計(jì)結(jié)果將是有偏的和非一致的。為解決內(nèi)生性問題對(duì)實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生的系列影響，本文參考李鍇和齊紹洲（2011）的處理方法，將被解釋變量的滯后期作為當(dāng)期值的工具變量，并選取兩階段最小二乘法（2SLS）和廣義矩估計(jì)（GMM）對(duì)內(nèi)生性問題進(jìn)行處理。利用工具變量進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果如表3 所示。從表3中可以看出，兩階段最小二乘法和廣義矩估計(jì)方法下，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響仍然顯著為正，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說明在考慮內(nèi)生性的情況下本文研究結(jié)論依然成立。

表3 內(nèi)生性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步保證研究結(jié)論的可靠性，本文使用三種方法對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一是改變估計(jì)方法，使用隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)全球價(jià)值鏈地位和可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析；二是改變函數(shù)形式，將被解釋變量可持續(xù)發(fā)展績(jī)效不作對(duì)數(shù)化處理；三是替換關(guān)鍵變量，借鑒Wang 等（2017）的測(cè)算方法對(duì)全球價(jià)值鏈地位進(jìn)行測(cè)算，利用新的測(cè)算結(jié)果對(duì)全球價(jià)值鏈地位和可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。三種方法下的實(shí)證結(jié)果都與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，這說明本文的核心結(jié)論是穩(wěn)健的。

（三）異質(zhì)性分析

全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響可能會(huì)因?yàn)樾袠I(yè)性質(zhì)的不同而存在差異，本文進(jìn)一步對(duì)行業(yè)異質(zhì)性進(jìn)行分析。具體地，參考《2010年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)報(bào)告》的行業(yè)分類方法，依據(jù)耗能量將樣本劃分為高耗能行業(yè)和低耗能行業(yè)；同時(shí)，參考WIOD 行業(yè)分類法，依據(jù)技術(shù)所屬類別將行業(yè)劃分為高技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)。表4 中第（1）～（4）列報(bào)告了不同樣本組下全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響結(jié)果。進(jìn)一步地，本文參考Sandkamp（2020）的研究方法，考察樣本組間差異性，結(jié)果見第（5）列和第（6）列。檢驗(yàn)結(jié)果同樣顯示出顯著的差異性。高耗能行業(yè)中全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響較低耗能行業(yè)大且顯著，低技術(shù)行業(yè)中全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響較高技術(shù)行業(yè)大且更加顯著。

表4 異質(zhì)性分析

在高耗能行業(yè)中，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響在5%的水平上顯著為正，即全球價(jià)值鏈地位的提升有利于高耗能行業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的提升；而在低耗能行業(yè)中，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響并不顯著。產(chǎn)生這種差異的原因可能在于：一是高耗能行業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工更容易受全球價(jià)值鏈低碳、環(huán)保、綠色標(biāo)準(zhǔn)限制，倒逼企業(yè)進(jìn)行大力度的技術(shù)創(chuàng)新，提升能源的使用效率，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效；二是發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司一般會(huì)將高耗能行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈中的地位不斷提升時(shí)，會(huì)減少對(duì)其他國(guó)家高耗能行業(yè)的承接，甚至?xí)⒈緡?guó)高耗能行業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家。在低技術(shù)行業(yè)中，全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響在1%的水平上顯著為正，而全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響在高技術(shù)行業(yè)中顯著性較低?？赡艿脑蛟谟冢旱图夹g(shù)行業(yè)以勞動(dòng)密集型行業(yè)為主，這些行業(yè)主要依賴進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)行加工組裝，參與全球價(jià)值鏈會(huì)使這些行業(yè)學(xué)習(xí)、模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，享受技術(shù)溢出紅利，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效；而高技術(shù)行業(yè)容易遭受價(jià)值鏈主導(dǎo)者的低端鎖定，不利于全球價(jià)值鏈地位效應(yīng)的發(fā)揮。

五、進(jìn)一步研究：作用機(jī)制檢驗(yàn)

本文進(jìn)一步對(duì)全球價(jià)值鏈地位影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的作用機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，借鑒呂越等（2020）的檢驗(yàn)方法，構(gòu)建機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

式中，pathwayit為影響渠道，包括技術(shù)進(jìn)步（techit）、環(huán)境規(guī)制（enviit）和結(jié)構(gòu)優(yōu)化（strucit）。本文使用研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量，使用工業(yè)污染治理運(yùn)行費(fèi)用占工業(yè)總產(chǎn)值比重作為環(huán)境規(guī)制的代理變量，使用各行業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值之比作為結(jié)構(gòu)優(yōu)化的代理變量。其中，技術(shù)進(jìn)步相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)》，結(jié)構(gòu)優(yōu)化數(shù)據(jù)來源于OECDTiVA 數(shù)據(jù)庫(kù)。

表5 列示了作用機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果。第（1）～（3）列為全球價(jià)值鏈地位對(duì)技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，結(jié)果顯示全球價(jià)值鏈地位對(duì)三者的影響至少在10%的水平上顯著為正，這說明全球價(jià)值鏈地位提升有利于技術(shù)水平、環(huán)境規(guī)制水平的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。第（4）～（6）列為加入核心解釋變量和渠道變量后的實(shí)證結(jié)果。第（4）列為加入技術(shù)進(jìn)步變量后的結(jié)果，結(jié)果顯示全球價(jià)值鏈地位可以通過提升行業(yè)技術(shù)水平影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。第（5）列為加入環(huán)境規(guī)制變量后的結(jié)果，結(jié)果顯示全球價(jià)值鏈地位提升有利于環(huán)境規(guī)制水平的提升，進(jìn)而影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。環(huán)境收益假說認(rèn)為，融入全球價(jià)值鏈分工的企業(yè)會(huì)更加熟悉國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)外消費(fèi)者的環(huán)境偏好（蔡禮輝等，2020），全球價(jià)值鏈地位越高的經(jīng)濟(jì)體，越會(huì)不斷提升自身環(huán)境管理水平和遵守及制定高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，在全球價(jià)值鏈中扮演示范者和指導(dǎo)者角色，從而提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。第（6）列為加入結(jié)構(gòu)優(yōu)化變量后的結(jié)果，結(jié)果顯示全球價(jià)值鏈地位提升有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。全球價(jià)值鏈地位提升有利于經(jīng)濟(jì)體在精細(xì)化供給的同時(shí)向高端化產(chǎn)品和服務(wù)邁進(jìn)，從而形成優(yōu)質(zhì)高端的供給體系，最終有利于產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的提升?？傮w來看，全球價(jià)值鏈地位主要通過三種渠道影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效，并且呈現(xiàn)顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。

表5 作用機(jī)制檢驗(yàn)

六、結(jié)論與啟示

經(jīng)濟(jì)全球化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨“雙重悖論”：一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨日趨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制；另一方面，礙于生產(chǎn)技術(shù)水平限制，我國(guó)工業(yè)主要位于全球價(jià)值鏈中低端，履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的能力亟待提升。而悖論的根源在于忽略了全球價(jià)值鏈地位的提升需要嵌入本土的“和諧共生”理念。據(jù)此，本文基于全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（GMRIO），構(gòu)建“全球價(jià)值鏈地位—技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制、結(jié)構(gòu)優(yōu)化—可持續(xù)發(fā)展績(jī)效”的邏輯框架，深入探究全球價(jià)值鏈地位影響可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理，實(shí)證檢驗(yàn)二者之間的內(nèi)在關(guān)系，采用多種內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)策略提高模型的無(wú)偏性和一致性。研究發(fā)現(xiàn)：全球價(jià)值鏈地位與可持續(xù)發(fā)展績(jī)效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，即全球價(jià)值鏈地位的提升有利于可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的改善，主要通過技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化等三種渠道來實(shí)現(xiàn)；全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，這種異質(zhì)性體現(xiàn)為全球價(jià)值鏈地位對(duì)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的影響在高耗能行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)中表現(xiàn)得更為明顯。

基于前文分析，本文提出以下政策啟示：第一，提升技術(shù)創(chuàng)新水平，強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)源性和可持續(xù)性。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期，這就要求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式要更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)源性和可持續(xù)性，企業(yè)在生產(chǎn)過程中要注重技術(shù)創(chuàng)新，積極將綠色發(fā)展理念融入工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)的全過程，從而保證在提升全球價(jià)值鏈地位的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。 第二，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化價(jià)值鏈上下游布局。從源頭上調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色化、低碳化。根據(jù)行業(yè)不同特征，采取差異化的環(huán)境規(guī)制政策，嚴(yán)防高污染、高排放行業(yè)向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移，同時(shí)延長(zhǎng)價(jià)值鏈，將附加值含量低下的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到更具要素稟賦的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行生產(chǎn)，從而提升我國(guó)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效。第三，推進(jìn)全球價(jià)值鏈升級(jí)，深度參與國(guó)際合作。實(shí)施國(guó)家區(qū)域價(jià)值鏈戰(zhàn)略，在關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)構(gòu)建中國(guó)主導(dǎo)的低碳價(jià)值鏈體系，加強(qiáng)與共建“一帶一路”國(guó)家和《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的合作，在全球價(jià)值鏈重構(gòu)中掌握主動(dòng)權(quán)。

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