■文/吳壽仁（上海市科學(xué)學(xué)研究所）

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往要由優(yōu)秀轉(zhuǎn)化項目和高水平轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)牽引。清華大學(xué)、上海交通大學(xué)和中國科學(xué)院上海藥物研究所都是高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的佼佼者和標(biāo)桿。本文根據(jù)中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所共同發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（高等院校與科研院所篇）》（2018至2022五個年度，以下簡稱XXXX年度報告）的數(shù)據(jù)，對上述三個單位的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行梳理和比較分析。

一、清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理與分析

2017年，清華大學(xué)逐步形成了“五個一”的科技成果轉(zhuǎn)化工作體系，分別是：一套規(guī)章制度體系，即組建了知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、成立了成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，對科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)、審批流程、獎勵機(jī)制等作出規(guī)定；一條項目運(yùn)作流程，包括科技成果登記、篩選、發(fā)布、推廣、定價、簽訂合同等多個環(huán)節(jié)；一支技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍，包括技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、商務(wù)、法務(wù)等專業(yè)人才；一組技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，針對項目特點和投資方需求量身定制了技術(shù)入股+轉(zhuǎn)讓、專利使用權(quán)入股、技術(shù)許可換股權(quán)等個性化交易模式；一本轉(zhuǎn)化項目臺賬，建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度，對每項科技成果處置項目建立檔案、編制項目進(jìn)行表等。

2016年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式（以下統(tǒng)稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓）轉(zhuǎn)化科技成果56項，合同金額為3億元，獎勵科研人員139人次，人均獎勵金額為93.4萬元。

2017年以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式（以下統(tǒng)稱“四技”）轉(zhuǎn)化科技成果合同金額為20.598億元，在全國高校院所排名（以下簡稱全國排名）第3位。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓82項，合同金額4.661億元，全國排名第3；現(xiàn)金和股份獎勵金額28 843萬元，全國排名第2位，獎勵科研人員138人次，人均獎勵金額為62.4萬元（其中股權(quán)獎勵2億元）。

2018年，清華大學(xué)研發(fā)出專利管理系統(tǒng)，通過收集、挖掘、發(fā)布“三步走”實現(xiàn)對專利工作的完善和精準(zhǔn)市場對接。針對學(xué)校重大項目、重大成果和重點團(tuán)隊的“三重項目”，學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊挖掘具體需求，協(xié)助研發(fā)人員判斷創(chuàng)新高度、評估專利授權(quán)前景、成果轉(zhuǎn)化可行性和權(quán)利的穩(wěn)定性。以科技成果中的專利信息為切入點，向潛在合作伙伴或投資機(jī)構(gòu)推送專利信息，實現(xiàn)專利信息的有效利用。清華大學(xué)采取以下四項措施提高科技成果轉(zhuǎn)化效率：一是重視校企合作研發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)定向轉(zhuǎn)化；二是提高自主研發(fā)產(chǎn)生的專利等知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，從源頭上清理無效或低效成果；三是建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，發(fā)揮好校企合作的橋梁紐帶作用；四是提高企業(yè)科技投入的回報率，以利潤為驅(qū)動形成對科技成果的需求。2018年“四技”合同金額為29.689億元，全國排名第1。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額為7.001462億元，全國排名第5；現(xiàn)金和股份獎勵金額為45 582.04萬元，全國排名第3。

2019年，清華大學(xué)“四技”合同金額29.468億元，全國排名第1。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額3.978億元，全國排名第5；以成果許可合同金額為1.1億元。技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額為355.15萬元，全國排名第99，可計算出轉(zhuǎn)化項目112項。獎勵科研人員的現(xiàn)金和股權(quán)總額2.8億元，人均獎勵金額為101.3萬元，可計算出獎勵276人。其中，股權(quán)獎勵2.0億元，人均獎勵220.6萬元，獎勵91人；現(xiàn)金獎勵7 988萬元，人均獎勵43.2萬元，獎勵185人。

2020年，清華取得“四技”合同金額32.147億元，全國排名第1。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額10.408億元（全國排名第2），其中轉(zhuǎn)讓5 422.9萬元（全國排名第27）、許可18 155.66萬元（全國排名第8）、作價投資80 500萬元（全國排名第1）?！叭肌焙贤痤~21.739億元，當(dāng)年到賬金額30.824億元，全國排名分列第3和第1。簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同136項，平均合同金額為721萬元，其中5項受中央財政資助，合同金額為6億元，全國排名第57。作價投資62項，平均合同金額1 298.4萬元，其中一項成果作價金額4.737億元?，F(xiàn)金和股份獎勵金額為62 695萬元，全國排名第1，人均獎勵247.8萬元，獎勵253人。其中，現(xiàn)金獎勵15 820萬元，股權(quán)獎勵46 875萬元，人均分別為97.7萬元和515.1萬元，分別獎勵162人和91人。

2021年，清華大學(xué)“四技”合同金額為53.977億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓8.213億元，“三技”合同金額45.764億元，全國排名分別為第1、第5和第1。2個許可項目合同金額超過1億元，7個“三技”合同項目金額超過1億元（全國高校院所超億元的項目為29項）。

將上述科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)匯總成表1。從中可以看出，5年來，清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)以下特點：一是“四技”合同金額均超過20億元，總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢，特別是2021年比2020年增長了67.9%；二是轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資合同金額大，年度間存在一定幅度的波動，全國排名始終位于前五；三是“三技”合同金額均超過15億元，總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢，特別是2021年比2020年增長幅度超過100%；四是“三技”合同金額占“四技”的比重均低于90%，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額占比始終高于10%，三個年份高于20%。

表1 2017—2021清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表

清華大學(xué)以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果形成了比較成熟的做法，表2列出了自2016至2020年作價投資項目數(shù)量及其金額。

表2 清華大學(xué)2016-2020年間科技成果作價投資一覽表

清華大學(xué)作價投資項目數(shù)量占同年高?？倲?shù)的比重較高，2018—2020年三年分別為18%、14.5%和20.4%。例如，2018年，“微機(jī)電（MEMS）產(chǎn)業(yè)化技術(shù)”以10 534萬元作價投資。作價投資項目數(shù)占同年項目總數(shù)的比重，2017年為41.5%，2018年為41%。為何清華大學(xué)以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果占比如此高？據(jù)了解，主要有以下幾點做法：一是總體上鼓勵師生創(chuàng)業(yè)；二是綜合運(yùn)用作價投資+技術(shù)許可的混合模式，對于技術(shù)不太成熟的項目，先以許可方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，待到轉(zhuǎn)化項目的技術(shù)成熟以后，再轉(zhuǎn)為作價投資；三是設(shè)立了不少校友基金，選擇好的合作伙伴，并運(yùn)用好政府政策，順勢而為，支持科技成果作價投資；四是定期清理股權(quán)，以控制風(fēng)險。

二、上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理及分析

2 0 1 7 年，上海交通大學(xué)（以下簡稱上海交大）建立了“1+1+3+5”科技成果轉(zhuǎn)化制度體系（即實施意見+管理辦法+3具體實施辦法+5細(xì)則），探索成果轉(zhuǎn)化新模式：一是在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所采用公開掛牌方式進(jìn)行交易；二是聯(lián)合上海16所高校和近20家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組建上海高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營創(chuàng)新中心；三是成立知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司，搭建技術(shù)持股平臺。2015—2017年，轉(zhuǎn)化科技成果617項，合同金額2.8億元，獎勵科技人員1.1億元，獎勵170人。2017年，“四技”合同金額為8.99億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓7 910.75萬元，全國排名分別為第12、第40；現(xiàn)金和股份獎勵金額為4 746.45萬元，全國排第25。

2 0 1 8 年，對“1+3+6”文件體系進(jìn)行全面修訂，形成“1+1+3+5”新體系（即1個實施意見，1個管理辦法，3個具體實施辦法和5個細(xì)則），打造了13個跨學(xué)科集成協(xié)同創(chuàng)新中心，形成聚焦行業(yè)領(lǐng)域公共服務(wù)平臺，整合各方資源，培育孵化重大項目。探索形成允許完成人利用職務(wù)成果開辦企業(yè)或參股創(chuàng)辦企業(yè)，形成獨具特色的“交大模式”。該模式分以下五步：第一步，上海交大與成果完成人就成立公司達(dá)成協(xié)議；第二步，以一元“名義價格”將成果的70%轉(zhuǎn)讓給完成人（課題組）；第三步，與完成人團(tuán)隊共同委托第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對成果進(jìn)行評估；第四步，將該成果所有權(quán)的30%掛牌，完成人參加摘牌并取得該成果的全部產(chǎn)權(quán)；第五步，完成人團(tuán)隊取得科技成果知識產(chǎn)權(quán)后，將其用于作價出資成立項目公司。這被稱為“五步轉(zhuǎn)移法”。2018年，上海交大采用該模式簽約實施項目12個。例如，“脂肪干細(xì)胞及其衍生物在皮膚治療領(lǐng)域的臨床應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化等6項成果”作價12 089.5萬元進(jìn)行投資。同年，上海交大“四技”合同金額14.75億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓1.989億元，全國排名分列第6和第16；現(xiàn)金和股份獎勵金額3.2億元，全國排名第40。

2019年，上海交大“四技”合同金額20.405億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓3.67億元，技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額為403.51萬元，全國排名分列第3、第6和第89，可算出轉(zhuǎn)讓項目91個。許可合同金額2.4億元，僅“增強(qiáng)激動型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列專利及相關(guān)技術(shù)秘密”就以20 780萬元許可給江蘇1家中小微企業(yè)?，F(xiàn)金和股份獎勵總額為6 815.44萬元，全國排名第15。

2020年，上海交大完善管理制度及決策機(jī)制，構(gòu)建職務(wù)科技成果賦權(quán)“十字形”組織管理架構(gòu)，實施教師創(chuàng)業(yè)陽光化行動，對因不懂政策或存在政策空檔而未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)使用學(xué)校成果、校名或品牌，探索利用成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)而未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)的兼職等進(jìn)行整改。合規(guī)性整改企業(yè)27家，并依據(jù)轉(zhuǎn)化政策審批通過的新設(shè)企業(yè)52家。2020年上海交大以“四技”合同方式轉(zhuǎn)化成果1 626項，合同金額20.394億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓8.23億元，技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額596.44萬元，“三技”12.1629億元，到賬金額9.88億元，全國排名分列第4、第4、第66、第10和第8?，F(xiàn)金和股份獎勵金額635.2萬元，排在高校榜單第77位。轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資的合同金額分別為5 597.17萬元、64 551.46萬元和12 160萬元，全國排名分列第26、第1和第11。例如，“增強(qiáng)激動型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列”和“一種皮膚成纖維細(xì)胞轉(zhuǎn)變?yōu)槿斯ぷ甸g盤的系統(tǒng)及其使用方法”分別以2.9305億元和2.19億元許可上海中小微企業(yè)，而“通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行云端信息服務(wù)的電話系統(tǒng)”等70項成果作價11 295萬元投資到北京。

2021年，實現(xiàn)“四技”合同金額30.335億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓9.97億元，“三技”20.365億元，全國排名分列第3、第3和第4。有4個技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目的合同金額超過1億元，其中成果轉(zhuǎn)讓2項，許可和作價投資各1項。

將上述數(shù)據(jù)匯總于表3。從中可以看出，2017—2021年5年間，上海交大科技成果轉(zhuǎn)化具有以下特點：一是“四技”合同金額呈現(xiàn)增長態(tài)勢，由9億元增長至30億元，增速快；二是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額增長較快，全國排名不斷上升，近三年均排名前五；三是“三技”合同金額呈現(xiàn)一定幅度波動向上的態(tài)勢，占“四技”合同金額的比重呈下降趨勢。

表3 2017-2021上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表

三、中國科學(xué)院上海藥物研究所科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理及分析

2017年，中國科學(xué)院上海藥物研究所（以下簡稱上海藥物所）實現(xiàn)“四技”合同金額32 296萬元，全國排名第56，其中以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資4項，均為中央財政資助項目，合同金額18 738萬元，全國排名第10。從中可計算出“三技”合同收入為13 558萬元。個人現(xiàn)金和股份獎勵金額1 382.51萬元，全國排名第63。

2018年，上海藥物所制定、修訂關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)、橫向項目和對外投資四個管理辦法，起草了科技成果簡介撰寫指南、《科技成果轉(zhuǎn)化申請表》填寫指南、情況說明（關(guān)聯(lián)交易相關(guān)）起草指南和科技成果價值評估準(zhǔn)備工作指南，形成“4+4”制度體系；實行分類評價，對新藥研究人員的評價圍繞“出新藥”核心目標(biāo)，將臨床批件、新藥證書與高級崗位聘用掛鉤。組織機(jī)構(gòu)健全：一是設(shè)立由成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化處牽頭、相關(guān)職能部門參與的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)；二是設(shè)立了專家咨詢委員會，對擬轉(zhuǎn)化成果的成熟度、研發(fā)投入和價值等進(jìn)行咨詢評議；三是設(shè)立由研究所紀(jì)委、工會和監(jiān)審處相關(guān)人員組成的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，對成果轉(zhuǎn)化工作制度、流程執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查和監(jiān)管。2018年，上海藥物所實現(xiàn)“四技”合同金額184 671.64萬元，全國排名第3。其中，轉(zhuǎn)化科技成果15項，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額168 500萬元，全國排名第2。據(jù)此可計算出“三技”合同金額16 171.64萬元。超億元項目3個，分別是：“抗腫瘤化藥1類新藥WM2”“抗腫瘤化藥1類新藥HH185”和“PEG-奧沙利鉑”，轉(zhuǎn)讓金額分別為5.925億元、4.65億元和1.4950萬億元。上述三個項目的金額占同年轉(zhuǎn)化金額的71.6%?，F(xiàn)金和股份獎勵金額2 075.19萬元，全國排名第59。

2019年，“四技”合同金額19.522億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓17.17億元，全國排名分別為第5和第1，從中計算出“三技”合同金額為2.352億元。技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目平均合同金額1.717億元，全國排第5名，即轉(zhuǎn)化項目為10個?！?類新藥JND30314的合作開發(fā)/研究”（與暨南大學(xué)合作，總額為8.55億元）以4.275億元、“抗腫瘤化學(xué)1類新藥SOMCL-15-290”和“化學(xué)1類新藥DW10139的合作/研究”均以1.3億元、“抗腫瘤化學(xué)1類新藥Hu315s的合作開發(fā)/研究”以1億元轉(zhuǎn)讓給上海中小微企業(yè)，“一類五元雜環(huán)并吡啶類化合物及其制備方法和用途”以2.8億元許可給上海大型企業(yè)。上述五個項目合同總額10.675億元，占同年轉(zhuǎn)化合同總額的62.2%。現(xiàn)金和股份獎勵總額368.32萬元，全國排名第36。

2020年，“四技”合同金額15.81億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額13.78億元，全國排名分別為第1和第7。從中可計算出“三技”合同金額為2.0337億元。到賬金額3.3135億元，全國排名第41；現(xiàn)金和股份獎勵金額3 429.99萬元，全國排名第35。技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額為1.148億元，全國排名第3，可計算出成果轉(zhuǎn)化項目12個。成果轉(zhuǎn)讓合同金額為12.775億元，許可合同金額為1.005億元，全國排名均第1，均是受中央財政資助項目產(chǎn)生的?！癝OMCL-18-202”和“CYH33（海外權(quán)益）”分別以4.7億元和2.85億元轉(zhuǎn)讓到上海、“靶向蛋白降解劑小分子”和“DC402267”分別以2.2億元和1億元轉(zhuǎn)讓到江蘇省。給予科技人員現(xiàn)金和股權(quán)獎勵329.99萬元，全國排名第35，因無作價投資，即無股權(quán)獎勵，上述獎勵均為現(xiàn)金獎勵。

2021年，實現(xiàn)“四技”合同金額10.175億元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓6.842億元，全國排名分列第27、第6。據(jù)此計算出“三技”合同金額為3.333億元。有2個轉(zhuǎn)讓項目合同金額超過1億元。

將上述“四技”、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和“三技”合同金額匯總成表4。從表4可以看出，上海藥物所成果轉(zhuǎn)化有以下特點：一是年度合同金額波動比較大，2018年以來，“四技”合同金額均超過10億元，全國排名處于前列；二是以轉(zhuǎn)讓、許可的項目不多，但合同金額比較大，且位列全國排名前10位，2019和2020均位居第1；三是“三技”合同金額均超億元，總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢，占“四技”合同金額的比重比較低，特別2018—2020年三個年度均在10%左右。

表4 2017—2021上海藥物所科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表

四、小結(jié)

對清華大學(xué)、上海交大和上海藥物所五年來的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行梳理、比較和分析，它們的共同特點是：都高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，健全了科技成果轉(zhuǎn)化制度體系和組織體系，成果轉(zhuǎn)化項目質(zhì)量高，注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)營，有一支強(qiáng)大的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊，形成各具特色的成果轉(zhuǎn)化模式，且成效顯著。

各自均有其特點。清華大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化各個方面表現(xiàn)都出色，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道暢通，轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資三種轉(zhuǎn)化方式都運(yùn)用得比較多，形成了操作模式，反映其綜合能力強(qiáng)。上海交大實施了職務(wù)成果賦權(quán)改革，并形成獨具特色的科技成果完成人實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“交大模式”及其流程的“五步轉(zhuǎn)移法”。上海藥物所體現(xiàn)了生物醫(yī)藥領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化特點，即項目數(shù)量少但合同金額比較大，轉(zhuǎn)化周期長等，同時只采用轉(zhuǎn)讓和許可方式，不采用作價投資方式。