邢玉升

（黑龍江大學(xué)，哈爾濱 150080）

黨的二十大報(bào)告指出，“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)”，“人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性與戰(zhàn)略性支撐，必須堅(jiān)持人才是第一資源，深入實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢”。自黨的十八大以來，習(xí)近平總書記對加快高校高質(zhì)量教育體系建設(shè)，發(fā)展素質(zhì)教育多次作出重要論述，黨和國家制定實(shí)施了一系列相關(guān)政策措施。特別是習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告關(guān)于辦好人民滿意的教育的論述中再次強(qiáng)調(diào)，“培養(yǎng)什么人、怎樣培養(yǎng)人、為誰培養(yǎng)人是教育的根本問題，育人的根本在于立德”。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，對經(jīng)貿(mào)類人才尤其是具有高技術(shù)能力人才的需求持續(xù)增長，在研究生教育快速發(fā)展規(guī)模不斷上升的同時(shí)，研究生的科研能力也得到了較大提升，但素質(zhì)教育提升效果并不理想，仍存在一定的學(xué)術(shù)不端行為。本文旨在設(shè)計(jì)有效的預(yù)防學(xué)術(shù)不端措施，助力新時(shí)代經(jīng)貿(mào)類研究生素質(zhì)教育發(fā)展。

一、研究的主要內(nèi)容

一是從研究生、導(dǎo)師職責(zé)以及學(xué)術(shù)評價(jià)體系三大角度來闡述學(xué)術(shù)不端出現(xiàn)的主要誘因，并結(jié)合新時(shí)代背景下的網(wǎng)絡(luò)普及和信息獲取的便利性，在預(yù)防學(xué)術(shù)不端方面，在傳統(tǒng)手段基礎(chǔ)上融合高新科技，提高學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。在定性的三大角度中，對于研究生，主要研究自身學(xué)術(shù)道德、周圍學(xué)術(shù)道德、導(dǎo)師職業(yè)道德對學(xué)術(shù)不端的影響；對于導(dǎo)師職責(zé)，主要研究課堂教育質(zhì)量，學(xué)術(shù)論文指導(dǎo)程度以及導(dǎo)師師德方面對學(xué)術(shù)不端的影響；對于學(xué)術(shù)評價(jià)體系，主要研究獎學(xué)金、個(gè)人榮譽(yù)和學(xué)術(shù)不端之間的影響。

二是基于外部動機(jī)和內(nèi)在激勵兩個(gè)維度，對一系列潛在誘使學(xué)術(shù)不端行為的因素開展。在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，基于外部動機(jī)和內(nèi)在激勵兩個(gè)維度，從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對一系列潛在決定學(xué)術(shù)不端行為的具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)卻又未得到系統(tǒng)檢驗(yàn)的因素開展。外部激勵主要包括學(xué)術(shù)考核、獎勵機(jī)制以及懲罰的嚴(yán)厲程度；而內(nèi)在動機(jī)則是指因?yàn)槠茐膶W(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范帶來的內(nèi)心愧疚感所導(dǎo)致的效用損失。

三是針對研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的三大領(lǐng)域——課程論文、論文發(fā)表及畢業(yè)論文建立博弈模型，在模型中除了考慮常規(guī)經(jīng)濟(jì)因素影響外，還量化道德價(jià)值，使得模型更加貼合實(shí)際。通過經(jīng)濟(jì)和道德規(guī)制，使得博弈最終的納什均衡處于預(yù)期狀態(tài)。

二、主體模型

（一）模型假設(shè)

高校、導(dǎo)師與研究生作為博弈的三個(gè)群體，對其行為選擇及其策略組合進(jìn)行演化博弈分析，作出如下假設(shè)：

博弈參與主體：導(dǎo)師，研究生，高校。

行為策略。導(dǎo)師的策略集合為“多花時(shí)間指導(dǎo)/不花時(shí)間指導(dǎo)”；研究生策略集合為“無學(xué)術(shù)不端/學(xué)術(shù)不端”；高校的策略集合為“嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端/放任學(xué)術(shù)不端”。

行為策略選擇比例：在博弈初始階段，假定導(dǎo)師選擇“多花時(shí)間指導(dǎo)”策略的比例為x，而選擇“不花時(shí)間指導(dǎo)”的比例為1-x；研究生選擇“無學(xué)術(shù)不端”策略的比例為y，選擇“學(xué)術(shù)不端”策略的比例為1-y；高校選擇“嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端”策略的比例為z，選擇“放任學(xué)術(shù)不端”策略的比例為1-z，其中x，y，z 皆為時(shí)間t 的函數(shù)。

博弈三方的收益矩陣見表1，由于三個(gè)參與群體的收益復(fù)雜性，運(yùn)用具體的參數(shù)難以對其進(jìn)行準(zhǔn)確描述，這里用符號統(tǒng)一描述各參與者受益，其中ai（i=1，...，8）為指導(dǎo)在不同策略組合下的收益，bi（i=1，...，8）為碩士研究生在不同策略組合下的收益，ci（i=1，...，8）為高校在不同策略組合下的收益。

表1 三方博弈支付矩陣

（二）博弈的動態(tài)演變趨勢及穩(wěn)定性

導(dǎo)師選擇花時(shí)間指導(dǎo)策略的期望收益為：

導(dǎo)師選擇不花時(shí)間指導(dǎo)策略的期望收益為：

導(dǎo)師在混合策略下平均期望收益為：

推出導(dǎo)師的復(fù)制動態(tài)方程為：

研究生選擇無學(xué)術(shù)不端策略的期望收益為：

研究生選擇學(xué)術(shù)不端策略的期望收益為：

研究生在混合策略下平均期望收益為：

推出研究生的復(fù)制動態(tài)方程為：

高校選擇嚴(yán)懲學(xué)術(shù)策略的期望收益為：

高校選擇放任學(xué)術(shù)不端的期望收益為：

高校在混合策略下平均期望收益為：

推出高校的復(fù)制動態(tài)方程為：

根據(jù)Friedman 提出的方法，演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可由該系統(tǒng)的Jaconbian 矩陣的局部穩(wěn)定性分析得出，令G（x，y，z）=，K（x，y，z）=，L（x，y，z）=，系統(tǒng)的Jaconbian 矩陣為：

由于局部的穩(wěn)定狀態(tài)zy[（a1－a3）-（a5－a7）]+y（a5－a7）+z（1-y）[（a2－a4）-（a6－a8）]+（1-y）（a6－a8）=0、zx[（b1－b2）-（b5－b6）]+x（b5－b6）+z（1-x）[（b3－b4）-（b7－b8）]+（1-x）（b7－b8）=0 和xy[（c1－c5）-（c3－c7）]+y（c3－c7）+x（1-y）[（c2－c6）-（c4－c8）]+（1-y）（c4－c8）=0 無法構(gòu)成系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)，綜合上述分析，得到系統(tǒng)的八個(gè)均衡點(diǎn)：E1（0，0，0）、E2（1，0，0）、E3（0，1，0）、E4（0，0，1）、E5（1，1，0）、E6（1，0，1）、E7（0，1，1）、E8（1，1，1）。利用Jaconbian矩陣對8 個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，8 個(gè)局部均衡點(diǎn)的狀態(tài)隨著支付矩陣的不同而改變。

對E1（0，0，0）點(diǎn)進(jìn)行分析，動態(tài)復(fù)制系統(tǒng)在E1（0，0，0）處的Jaconbian 矩陣為：

根據(jù)李雅普諾夫間接法，通過a6與a8、b7與b8、c4與c8的大小關(guān)系，即特征值的符號來判斷局部均衡點(diǎn)E1（0，0，0）的性質(zhì)。當(dāng)a6＞a8、b7＞b8、c4＞c8時(shí)，E1（0，0，0）是不穩(wěn)定點(diǎn)；當(dāng)a6＜a8、b7＜b8、c4＜c8時(shí)，E1（0，0，0）是漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；當(dāng)a6-a8、b7-b8、c4-c8不全為正且不全為負(fù)時(shí)，E1（0，0，0）為鞍點(diǎn)。同理，可以推出E2（1，0，0）、E3（0，1，0）、E4（0，0，1）、E5（1，1，0）、E6（1，0，1）、E7（0，1，1）、E8（1，1，1）等局部均衡點(diǎn)的不同支付矩陣下的狀態(tài)，表2 總結(jié)了支付矩陣與局部均衡點(diǎn)之間的關(guān)系：

表2 支付矩陣與局部均衡點(diǎn)關(guān)系

為了簡化分析過程，將上述關(guān)系通過容斥原理歸納，形成表3：

表3 容斥關(guān)系表

三、主要結(jié)論

綜上，為使三方演化博弈最終會穩(wěn)定在“多花時(shí)間指導(dǎo)/無學(xué)術(shù)不端/高校嚴(yán)懲”上。此時(shí)需滿足a11＞a13，b11＞b12，c11＞c15等收益矩陣大小關(guān)系成立。且相容狀態(tài)E11，E12，E13，E14中，每個(gè)狀態(tài)的不穩(wěn)定點(diǎn)條件中三組效用大小關(guān)系至少有一組成立，復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)最終會在E8（1，1，1）處漸進(jìn)穩(wěn)定。

第一，研究生入學(xué)動機(jī)功利化。受到不良社會價(jià)值觀念及晉升制度的影響，學(xué)歷的高低越來越受到用人單位的重視，很多時(shí)候，學(xué)歷的高低在很大程度上決定了未來收入的高低，這使得研究生入學(xué)動機(jī)已然偏向功利化，越來越多沒有學(xué)術(shù)興趣和學(xué)術(shù)耐心的研究生進(jìn)入學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，抱著混文憑的想法，不專心研究。但高校為檢測研究生學(xué)習(xí)質(zhì)量，設(shè)置了一系列的考核指標(biāo)，為應(yīng)付各種考核，在無法順利完成既定要求的情況下，研究生更多時(shí)候只能憑借學(xué)術(shù)不端行為，以期用最小代價(jià)，換取最大收益。第二，研究生學(xué)術(shù)研究水平低下。大多數(shù)研究生都明白，抄襲、剽竊等行為違反了學(xué)術(shù)道德，但是由于自身學(xué)術(shù)水平較低，專業(yè)知識涉獵不足，缺乏創(chuàng)新基礎(chǔ)，但又想獲得良好的學(xué)術(shù)成果和考試成績，只好采用抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端手段來獲取他人成果為自己所用，以達(dá)到既定期望。對于那些具有一定研究水平的研究生而言，可能會面臨較難的課題、更廣的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，有時(shí)為了滿足外部的殷切希望，也會出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。第三，缺乏應(yīng)有的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和誠信教育。伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以物質(zhì)財(cái)富為首位的觀念開始在社會上彌漫，這在一定程度上熏染了研究生的本應(yīng)具有的正確價(jià)值觀，開始“背信棄義”，以利為首，加之高校研究生教育缺乏實(shí)質(zhì)上的誠信教育，進(jìn)一步加劇了研究生學(xué)術(shù)素質(zhì)及誠信度的滑坡。

從導(dǎo)師層次去分析研究生學(xué)術(shù)不端行為蔓延的原因，主要有兩個(gè)方面：第一，“逐利化”或“催命化”的量化績效考核制度。當(dāng)前，我國高校均采用量化績效考核制度，教師職稱的高低與高質(zhì)量論文發(fā)表的數(shù)量相關(guān)，這使得高校教師不得不把大量時(shí)間和精力花在研究領(lǐng)域，故很多時(shí)候沒法一一檢查研究生的課程論文。對于某些高校而言，在考核教師的成果時(shí)，采用“不升反降”的招聘政策，規(guī)定教師在一定時(shí)間內(nèi)取得某種職稱，否則降職甚至解聘。即使某些教師淡泊名利，但是也會為了生存而將大量時(shí)間花在自己的研究上，無暇顧及研究生所寫的文章，這便給研究生學(xué)術(shù)不端行為提供了機(jī)會。第二，核查研究生學(xué)業(yè)論文工作量未記錄到課程總課時(shí)中來。高校教師在教學(xué)過程中，主要注重完成所規(guī)定的課時(shí)量要求，但對于檢查研究生課程論文來說，更多的是擠占個(gè)人時(shí)間。由于導(dǎo)師課程論文面向較多的研究生，致使其沒有足夠的時(shí)間和精力進(jìn)行詳細(xì)批閱、檢查，更多時(shí)候只是大概瀏覽，這給研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生提供了機(jī)會。

從高校角度來看，學(xué)校相關(guān)制度的不完善是造成研究生學(xué)術(shù)不端的重要原因。第一，查處學(xué)術(shù)不端事件所涉及的權(quán)利結(jié)構(gòu)相互干涉，難以保持足夠的獨(dú)立性。查處學(xué)術(shù)不端本身屬于一種實(shí)踐活動，必然會涉及高校查處權(quán)利結(jié)構(gòu)安排。而權(quán)利結(jié)構(gòu)安排的合理性對于查處的實(shí)效具有直接關(guān)系?；谖鞣絿抑贫鹊膶?shí)踐，所謂合理權(quán)力架構(gòu)實(shí)質(zhì)就是有效的權(quán)力分工與合作，即在查處學(xué)術(shù)不端中涉及的事實(shí)調(diào)查權(quán)、結(jié)果評判權(quán)及行政權(quán)之間有一個(gè)較為妥善的權(quán)力結(jié)構(gòu)安排或者說“分權(quán)式權(quán)力結(jié)構(gòu)”。反觀我國高校，雖然查處權(quán)利結(jié)構(gòu)的設(shè)置與西方國家相似，但在實(shí)際過程中，三種權(quán)利之間常常相互交融。這三種權(quán)利之間的交叉，特別是行政權(quán)力對其他兩種權(quán)利的干涉，會在查處學(xué)術(shù)不端的過程中，易于出現(xiàn)調(diào)查程度不深入，先入為主而為了聲譽(yù)而大事化小等情況。第二，重分?jǐn)?shù)的研究生錄取準(zhǔn)則，缺乏完備的研究生及教師的考核標(biāo)準(zhǔn)。首先對于大多數(shù)高校來說，考研成績是決定能否被錄取的唯一準(zhǔn)則，這一標(biāo)準(zhǔn)很大程度上忽視了學(xué)生的道德情懷?；诠膭訖C(jī)以及以分選才的錄取模式，背離了研究生群體正確的價(jià)值走向。其次，對于教師群體來說，高校相關(guān)獎勵及職稱評比，注重考查教師的科研成果，使得高校教師把更多時(shí)間花在科研上，而不是研究生培養(yǎng)上，這直接導(dǎo)致研究生群體學(xué)術(shù)研究能力不足，誠信學(xué)術(shù)教育欠缺，從而使得學(xué)術(shù)不端行為漸漸變得盛行。對于研究生群體來說，評優(yōu)評先及獎學(xué)金的獲得與學(xué)術(shù)論文的發(fā)表直接掛鉤，這樣一來，在無論文和面臨畢業(yè)的雙重壓力下，為獲得榮譽(yù)及利益，有些研究生只得弄虛作假、通過金錢發(fā)表論文。第三，監(jiān)管懲戒制度疲軟。根據(jù)威懾理論，當(dāng)失范行為被發(fā)現(xiàn)的可能性減小時(shí)，人們將增大實(shí)施此類行為的概率；當(dāng)失范行為所帶來的后果變得嚴(yán)重時(shí)，人們會減少此類行為的發(fā)生。