摘要：市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系可以充分發(fā)揮綠色技術(shù)對綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵支撐作用。經(jīng)過近年來的推動(dòng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新體系在我國經(jīng)歷了較快的發(fā)展過程。從政策環(huán)境、綠色產(chǎn)業(yè)、綠色金融、綠色技術(shù)市場、綠色專利等方面和要素，以上海市數(shù)據(jù)為例，對綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并針對問題提出了進(jìn)一步完善的建議。

關(guān)鍵詞：市場導(dǎo)向；綠色技術(shù)；綠色技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新體系

DOI：10.3969/j.issn.1674-7739.2024.04.010

一、引言

綠色技術(shù)創(chuàng)新是綠色低碳發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。近年來，世界?jīng)濟(jì)復(fù)蘇脆弱、氣候變化挑戰(zhàn)突出、國際社會關(guān)系不確定性增加，國際社會普遍共識的《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》進(jìn)程緩慢，實(shí)現(xiàn)更加強(qiáng)勁、綠色、健康的發(fā)展成為全球面臨的時(shí)代課題。綠色技術(shù)是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要支撐，我國對綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的倡導(dǎo)經(jīng)歷了一個(gè)較快的發(fā)展歷程。自黨的十九大報(bào)告提出“加快生態(tài)文明體制改革，構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”后，國家發(fā)展與改革委員會與科技部于2019年聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》，國務(wù)院于2020年發(fā)布《加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)并支持各省（自治區(qū)、直轄市）政府以技術(shù)創(chuàng)新為突破口，加快推動(dòng)綠色低碳發(fā)展。“1+N”的雙碳政策體系框架下，《科技支撐碳達(dá)峰碳中和實(shí)施方案（2022-2030年）》側(cè)重于科技創(chuàng)新，提出十大科技行動(dòng)，著力于加強(qiáng)高效率、低成本的低碳技術(shù)供給。2022年12月，國家發(fā)展與改革委員會、科技部再次聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)施方案（2023-2025年）》，持續(xù)強(qiáng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色低碳發(fā)展的支撐能力。

國內(nèi)多位學(xué)者對綠色技術(shù)創(chuàng)新體系開展了研究。王植等將綠色技術(shù)創(chuàng)新體系分為創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、系統(tǒng)反饋等子模塊；[1]尚勇敏等以綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄為依據(jù)篩選綠色專利，以此衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；[2]杜麗娟等以綠色發(fā)明專利授權(quán)量和碳排放量代表綠色技術(shù)供需，分析綠色技術(shù)供需均衡關(guān)系；[3]汪明月等系統(tǒng)分析了綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研金介協(xié)同的參與主體、關(guān)鍵要素以及內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制；[4]莊芹芹等認(rèn)為要把握市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，需從綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)和綠色金融等著手推動(dòng)；[5]王鵬等針對市場導(dǎo)向綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)踐中企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)不足、政府干預(yù)偏差、市場需求不振等問題構(gòu)建模型，探索三方主體的演化路徑和規(guī)律；[6]申成霖、丁剛分別對天津市、福建省等地方構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系中遇到的問題進(jìn)行了研究，并提出建議。[7-8]以上研究注重綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的內(nèi)涵界定和參與要素之間的關(guān)系分析，但對于重點(diǎn)區(qū)域的整體發(fā)展?fàn)顩r缺少有數(shù)據(jù)支撐的摸底分析，尤其是經(jīng)歷了幾年的推動(dòng)建設(shè)后，有必要進(jìn)行回顧、總結(jié)和進(jìn)一步推進(jìn)，以更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會全面綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展。

二、對市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的考量

從字面看，綠色技術(shù)創(chuàng)新體系是聚焦于綠色領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此包括通常意義上技術(shù)創(chuàng)新體系中應(yīng)有的創(chuàng)新主體（如企業(yè)、高校、研究院所）、客體（如技術(shù)）、要素資源（如人、財(cái)、物）、環(huán)境（如法規(guī)、政策、市場、平臺）等，彼此之間相互作用、相互反饋，構(gòu)成完整的技術(shù)創(chuàng)新體系。此外，國內(nèi)也有觀點(diǎn)將從事科技服務(wù)的第三方視為創(chuàng)新主體的一部分。因此，對綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的考量，需圍繞各構(gòu)成部分和模塊進(jìn)行。

市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，顧名思義，就是市場在對創(chuàng)新主體的行為決策（如技術(shù)研發(fā)方向、技術(shù)路線選擇）、創(chuàng)新要素資源的配置中起決定性作用。企業(yè)、高校院所等緊跟市場需求，以市場交易為手段，以產(chǎn)業(yè)化和利潤最大化為目標(biāo)，對各種科技創(chuàng)新要素進(jìn)行優(yōu)化組合。因此，市場發(fā)育完善程度、市場化程度是評價(jià)一個(gè)地區(qū)市場導(dǎo)向綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的重要維度。

基于此，要構(gòu)建對市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的評價(jià)維度，建議從主體、客體、要素、環(huán)境等入手，結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，大體從以下幾方面進(jìn)行綜合評價(jià)（表1）。即便如此，由于缺少統(tǒng)計(jì)口徑和數(shù)據(jù)來源，獲得相關(guān)定量數(shù)據(jù)仍十分困難，因此以下分析仍是定性與定量分析結(jié)合。加之相關(guān)數(shù)據(jù)地域特征明顯，建立統(tǒng)一指標(biāo)體系和進(jìn)行橫向比較是下一步的研究重點(diǎn)。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析——以上海數(shù)據(jù)為例

上海作為具有全球影響力的科創(chuàng)中心與國際金融中心的實(shí)踐者、全國統(tǒng)一碳市場的重要承載地，在推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面有獨(dú)特的優(yōu)勢，但近3年，受到外部環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢的影響，產(chǎn)出也喜憂參半。以下從幾個(gè)方面對發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

（一）政策環(huán)境逐步形成

繼國家兩部委發(fā)布指導(dǎo)意見后，上海市發(fā)展與改革委員會、上海市科委于2020年出臺《上海市構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)施方案》，提出要全面提升上海市綠色創(chuàng)新策源能力，持續(xù)推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展。為落實(shí)“雙碳”目標(biāo)，《上海市碳達(dá)峰實(shí)施方案》中的“綠色低碳科技創(chuàng)新行動(dòng)”明確至2025年建設(shè)10個(gè)碳中和相關(guān)領(lǐng)域的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和5個(gè)綠色技術(shù)創(chuàng)新中心；《上海市科技支撐碳達(dá)峰碳中和實(shí)施方案》中明確至2030年，要建立更加完善的綠色低碳科技創(chuàng)新體系。在金融支撐方面，上海市人民政府辦公廳于2021年印發(fā)《上海加快打造國際綠色金融樞紐服務(wù)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的實(shí)施意見》，通過深化投貸聯(lián)動(dòng)服務(wù)創(chuàng)新、探索開展綠色技術(shù)應(yīng)用價(jià)值智能評估等，支持綠色低碳技術(shù)研發(fā)、推廣和應(yīng)用；上海銀保監(jiān)局等多部門于2023年1月聯(lián)合印發(fā)《上海銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“十四五”期間推動(dòng)綠色金融發(fā)展·服務(wù)碳達(dá)峰碳中和戰(zhàn)略的行動(dòng)方案》，提出推進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)綠色改造，推動(dòng)綠色科技發(fā)展。此外，《上海市浦東新區(qū)綠色金融發(fā)展若干規(guī)定》于2022年7月1日正式施行，這是自2021年6月全國人大常委會授權(quán)上海市人大及其常委會制定浦東新區(qū)法規(guī)以來，上海市首次運(yùn)用立法變通權(quán)在金融領(lǐng)域的進(jìn)行嘗試。政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)不斷增強(qiáng)，在上位文件引導(dǎo)下，繼國家發(fā)展與改革委員會、科技部、工信部、自然資源部四部委聯(lián)合發(fā)布《綠色技術(shù)推廣目錄（2020年）》后，上海市緊隨其后發(fā)布《上海市綠色技術(shù)目錄（2022年）》，加快先進(jìn)綠色技術(shù)推廣應(yīng)用?？梢姡瑖@推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，上海先后從科技、產(chǎn)業(yè)、金融等方面出臺行動(dòng)方案，營造了良好的政策環(huán)境。

（二）綠色產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展

按照國家多部委聯(lián)發(fā)的《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2019年版）》，綠色產(chǎn)業(yè)包括六大類。結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的持續(xù)可得性，以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)為代表來看，隨著“雙碳”目標(biāo)的推進(jìn)，上海的節(jié)能環(huán)保企業(yè)通過增加新產(chǎn)品研發(fā)，新建產(chǎn)業(yè)園、研發(fā)中心或制造車間，推進(jìn)能源費(fèi)用托管、研發(fā)節(jié)能降碳技術(shù)等，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值穩(wěn)步發(fā)展。上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)2021年實(shí)現(xiàn)總收入約1935.36億元，比2020年的1744.85億元增長10.92%，其中規(guī)模以上節(jié)能環(huán)保制造業(yè)共計(jì)213家，總產(chǎn)值940.31億元，較2020年增加88.55億元，同比增長10.4%①，從細(xì)分領(lǐng)域看，節(jié)能、環(huán)保和資源循環(huán)利用服務(wù)業(yè)總營業(yè)收入皆有所增長。2022年由于受到疫情影響，呈現(xiàn)上半年下降、下半年回穩(wěn)的態(tài)勢，但也基本保持了產(chǎn)業(yè)總收入1936.7億元，規(guī)模以上總產(chǎn)值895.4億元的體量。此外，上海制定并發(fā)布《上海市綠色制造體系建設(shè)實(shí)施方案（2021-2025）》《上海市瞄準(zhǔn)新賽道促進(jìn)綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)方案（2022-2025年）》，截至2023年初，上海經(jīng)認(rèn)定的市級綠色工廠共有193家、綠色供應(yīng)鏈21條、綠色園區(qū)21個(gè)、綠色產(chǎn)品143項(xiàng)，其中包含國家級綠色工廠79家、綠色供應(yīng)鏈7條、綠色園區(qū)6個(gè)、綠色產(chǎn)品57項(xiàng)。下一步，上海綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)在新能源、新能源汽車、儲能和智能電網(wǎng)、碳捕集及資源化利用、循環(huán)再生利用等相關(guān)制造和服務(wù)業(yè)。

（三）綠色金融支撐不斷完善

上海在綠色金融領(lǐng)域逐步構(gòu)建起多元化的產(chǎn)品和服務(wù)體系。綠色技術(shù)投資促進(jìn)基金（35億規(guī)模）、國家綠色發(fā)展基金（首期募資規(guī)模885億元）等專項(xiàng)基金先后落戶上海，引導(dǎo)更多社會資本投入環(huán)境保護(hù)和污染防治、生態(tài)修復(fù)和國土空間綠化、能源節(jié)約利用、綠色交通、清潔能源等綠色發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域。綠色信貸方面，在滬商業(yè)銀行積極探索項(xiàng)目收益權(quán)、排污權(quán)等環(huán)境抵質(zhì)押融資產(chǎn)品創(chuàng)新。截至2023年末，上海銀行業(yè)的綠色融資余額已經(jīng)突破了1.4萬億元，其中綠色信貸余額是1.38萬億，同比增長34.53%②，高于同期各項(xiàng)貸款增速。綠色保險(xiǎn)方面，在環(huán)境污染高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中推廣環(huán)境污染強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)，創(chuàng)新研發(fā)生態(tài)綠色環(huán)境救助責(zé)任險(xiǎn)，推進(jìn)跨域生態(tài)環(huán)境保護(hù)聯(lián)防聯(lián)治。綠色債券發(fā)行方式和產(chǎn)品類型不斷創(chuàng)新，多只“首單”產(chǎn)品成功落地，包括“兩山”生態(tài)環(huán)保主題金融債券、首單綠色可交換公司債券、首單綠色市政專項(xiàng)債券、首單應(yīng)對氣候變化專題“債券通”綠色金融債券、首批“碳中和”綠色債券等。上海碳市場自開市以來，納入27個(gè)行業(yè)300多家企業(yè)，吸引860多家機(jī)構(gòu)投資者參與交易，是全國唯一連續(xù)8年實(shí)現(xiàn)企業(yè)履約清繳率100%的試點(diǎn)地區(qū)。截至2023年8月23日，上海碳市場所有現(xiàn)貨品種累計(jì)成交量2.22億噸，累計(jì)成交金額34.31億元。

（四）綠色技術(shù)市場逐漸活躍

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系逐步成型，低碳技術(shù)創(chuàng)新功能型平臺、綠色技術(shù)銀行、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心、上海技術(shù)交易所、長三角國家技術(shù)創(chuàng)新中心、上海碳交易所等一批平臺和市場落戶上海，加快推動(dòng)綠色技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新與應(yīng)用。綠色技術(shù)交易市場規(guī)模逐年增長，按照國家發(fā)展與改革委員會等部委發(fā)布的《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2019年版）》分類梳理統(tǒng)計(jì)，2017—2023年上海綠色技術(shù)交易合同數(shù)量與合同金額呈總體增加趨勢，合同數(shù)量從2017年的2897項(xiàng)增加到2023年的5960項(xiàng)；合同成交金額呈現(xiàn)逐年遞增趨勢，從2017年的110.54億元增加到2023年的778.51億元，合同額年均增長38.45%③，尤以能源管理、生態(tài)安全管理、生態(tài)農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域增長趨勢較為明顯（表2）。綠色技術(shù)創(chuàng)新人才高地日趨完善，上海依托高校優(yōu)質(zhì)教育資源，已建立各類綠色技術(shù)人才培養(yǎng)基地，包括上海交通大學(xué)建立的中英國際低碳學(xué)院，同濟(jì)大學(xué)建立的聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展學(xué)院、長三角可持續(xù)發(fā)展研究院，華東理工大學(xué)建立的碳中和未來學(xué)院等，推動(dòng)各類綠色技術(shù)人才資源發(fā)展。建立多個(gè)綠色技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新聯(lián)盟，成立上海市能源互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新聯(lián)盟、上海蓄電池環(huán)保產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、長三角動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)化利用聯(lián)盟、長三角固廢產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、長三角一體化示范區(qū)金融同城化服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)盟、碳中和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等，有效助力實(shí)用型綠色技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)化。

（五）綠色專利未見明顯增長

綠色專利是衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和成果的重要指標(biāo)，一定程度上能反映綠色技術(shù)的供給情況。按照世界知識產(chǎn)權(quán)組織制定的國際專利分類綠色清單（Green Inventory），綠色專利分為7大類：替代能源生產(chǎn)、交通運(yùn)輸、節(jié)能、廢棄物治理、農(nóng)林業(yè)、管理監(jiān)測或設(shè)計(jì)方面、核電等，以此檢索。截至2023年，上海綠色專利申請總量為177857件，有效量為75276件，分別占到全國總數(shù)（3496881，1534503）的5.08%和4.91%。其中2023年，上海市綠色專利申請量為13169件，授權(quán)量4768件，分別較2022年的13258件、5314件出現(xiàn)了下滑④，在全國總量中的占比也出現(xiàn)了小幅下滑。但這一下滑趨勢在全國范圍內(nèi)是一致的，無論是全國的綠色專利申請和授權(quán)總量，還是北京、廣東、江蘇等省（直轄市）的數(shù)量都出現(xiàn)了同樣的趨勢。這可能與近年來我國取消對專利申請的補(bǔ)貼，以及不再盲目追求專利數(shù)量轉(zhuǎn)而追求專利質(zhì)量等方面的導(dǎo)向相關(guān)，但綠色專利的申請和授權(quán)量占比并沒有得到有效提高，值得管理部門持續(xù)關(guān)注和研究。在明確“雙碳”目標(biāo)和路線圖之后，伴隨著一系列政策的落地，綠色專利尤其是綠色低碳專利的總體狀況是否會有所提升，還需要進(jìn)一步監(jiān)測。

四、存在的問題

構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系已經(jīng)從布局轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)踐。但總的來說，畢竟發(fā)展時(shí)間不長，從上海的數(shù)據(jù)分析，目前綠色技術(shù)創(chuàng)新體系尚處于培育階段，與下一步“雙碳”的任務(wù)及發(fā)展目標(biāo)相比仍有較大差距，主要表現(xiàn)為綠色技術(shù)成果供給不足，綠色技術(shù)創(chuàng)新龍頭骨干企業(yè)仍較少，以評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的引導(dǎo)機(jī)制建設(shè)仍需加強(qiáng)，法治、政策、融資環(huán)境還有待于進(jìn)一步優(yōu)化，綠色技術(shù)創(chuàng)新國際影響力有待繼續(xù)加強(qiáng)。例如，從綠色專利數(shù)量來看，2020―2023年，上海的綠色專利申請量和授權(quán)量均出現(xiàn)逐年小幅下降，雖然這在全國范圍內(nèi)是普遍現(xiàn)象，但上海與北京、廣東、江蘇等省市同期相比，差距也不小。再如2023年末，上海轄內(nèi)銀行業(yè)綠色信貸余額1.38萬億元，較年初增長0.35萬億元，但相比同年全國綠色貸款余額30.08萬億元，上海還有進(jìn)一步提升能級的空間。

究其原因，主要是在體系建設(shè)的過程中，還存在制度安排尚不完善、管理難點(diǎn)尚未突破、創(chuàng)新要素的集聚效應(yīng)尚未完全顯現(xiàn)等問題。

（一）缺乏對綠色技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)展的監(jiān)測跟蹤

沒有建立起衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)展?fàn)顩r的評價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)普遍問題，尤其是以什么指標(biāo)反映市場導(dǎo)向作用的發(fā)揮程度；雖然“指導(dǎo)意見”給出了綠色技術(shù)的定義和分類，但在管理層面并未建立起相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)路徑，缺少統(tǒng)一的可供分析的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；現(xiàn)有的綠色專利、綠色產(chǎn)業(yè)、綠色金融等板塊分類體系各不相同，彼此之間也未建立起分類的映射關(guān)系，因此很難進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析。這就導(dǎo)致管理部門摸不清家底，難以掌握創(chuàng)新體系的發(fā)展?fàn)顩r，無法進(jìn)行橫向與縱向?qū)Ρ?，也無法對政策實(shí)施的效果進(jìn)行客觀的績效評價(jià)。

（二）缺少切實(shí)有效的正向激勵(lì)措施

以市場為導(dǎo)向意味著市場將在綠色技術(shù)創(chuàng)新資源的配置中起決定性作用。但由于綠色技術(shù)具有部分公共屬性，兼具外部不經(jīng)濟(jì)性和受益群體不確定性，影響了市場主體內(nèi)生動(dòng)力的形成，一定程度上存在市場“失靈”的現(xiàn)象，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新體系在發(fā)展初期還需要政府的培育和扶持。國家部委、上海市有關(guān)“指導(dǎo)意見”“實(shí)施方案”等體系化的設(shè)計(jì)對全社會起到了較好的引導(dǎo)作用，但其中多為鼓勵(lì)性條款，缺少配套的實(shí)施細(xì)則，難以形成強(qiáng)有力的激勵(lì)作用，如綠色技術(shù)企業(yè)的認(rèn)證與遴選、財(cái)稅金融支持保障體系的建立、綠色采購制度的建立與完善等，亟需出臺可操作的實(shí)施細(xì)則。此外，綠色技術(shù)創(chuàng)新涉及面廣，需要科技、產(chǎn)業(yè)、金融、生態(tài)環(huán)保等多部門齊抓共管，目前各部門都在分頭推進(jìn)，尚未形成有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制和合力。例如，為引導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新方向，各部門近年來分別發(fā)布了眾多推薦技術(shù)目錄，但在后期推動(dòng)手段略顯分散，如能多部門協(xié)同，聯(lián)合篩選、發(fā)布、扶持，政策上形成合力可起到事半功倍的效果。

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新要素的資源配置與流動(dòng)不暢

綠色技術(shù)自身具有的特性，一方面使得相比較其他領(lǐng)域，其創(chuàng)新鏈條需要集聚更多的要素參與，包括資金、人才、政策、信息等；另一方面某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)理論和方法的缺失，阻礙了要素集聚的步伐。主要包括：一是關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的認(rèn)識不足，對細(xì)分領(lǐng)域綠色技術(shù)在整個(gè)創(chuàng)新鏈條中每個(gè)環(huán)節(jié)的發(fā)展特點(diǎn)、發(fā)展進(jìn)程、所需資源投入等規(guī)律認(rèn)識總結(jié)不夠，缺乏可以快速復(fù)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；二是關(guān)于綠色技術(shù)的評價(jià)評估方法論還不成熟，包括綠色技術(shù)創(chuàng)新可能帶來的綠色效益（如生態(tài)效益、節(jié)能減排效益、降碳效益等）評價(jià)，尤其是量化評價(jià)評估困難，導(dǎo)致科技、金融和產(chǎn)業(yè)等利益相關(guān)方之間的話語體系難以對接、壁壘難以打破，創(chuàng)新要素難以進(jìn)入，尤其是進(jìn)入綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈的前端；三是可供綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈對接的公共服務(wù)平臺發(fā)展不足，包括各類中試驗(yàn)證平臺、檢測認(rèn)證平臺、產(chǎn)業(yè)對接平臺、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺等，難以批量化為企業(yè)提供必要的成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化服務(wù)，一定程度上影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化主體地位的確立。

五、相關(guān)建議

在“雙碳”背景之下，為持續(xù)強(qiáng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色低碳發(fā)展的支撐能力，就要不斷提升綠色技術(shù)的研發(fā)水平、釋放綠色技術(shù)創(chuàng)新主體的活力、暢通綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的路徑，需從綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)入手，體系化推進(jìn)，是一項(xiàng)長期性工作。當(dāng)前，可從幾個(gè)方面入手：

（一）建立統(tǒng)計(jì)路徑，持續(xù)監(jiān)測跟蹤綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展

研究建立衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)體系和評價(jià)模型。針對重點(diǎn)指標(biāo)，如綠色技術(shù)相關(guān)研發(fā)投入、科技成果、專利產(chǎn)出、科研人才、技術(shù)交易、企業(yè)數(shù)量及規(guī)模、產(chǎn)值、資本規(guī)模等，在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑基礎(chǔ)上，增設(shè)“綠色”相關(guān)分類和標(biāo)簽，形成對綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)、綠色金融發(fā)展的持續(xù)監(jiān)測跟蹤機(jī)制，為開展研究和管理決策提供必要的數(shù)據(jù)和理論支撐。

（二）圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新體系中多要素交叉的環(huán)節(jié)，出臺落地政策

綠色技術(shù)創(chuàng)新體系在培育階段離不開政策的支持和傾斜，包括財(cái)稅及人才政策。綠色技術(shù)在研發(fā)早期，尤其是共性關(guān)鍵技術(shù)，需要財(cái)政資金進(jìn)行引導(dǎo)，以“四兩撥千斤”的方式撬動(dòng)人才、企業(yè)和社會資本參與；在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化階段根據(jù)技術(shù)的成熟程度，則需要不同形式、不同性質(zhì)的資金投入，為此，建立起圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈的研、獎(jiǎng)、投、貸聯(lián)動(dòng)的政策十分必要。此外，通過綠色技術(shù)的評價(jià)評估建立起綠色技術(shù)、綠色技術(shù)企業(yè)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，是打通技術(shù)和金融之間壁壘的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)在此環(huán)節(jié)發(fā)力，出臺具體的鼓勵(lì)政策。例如，支持建立分領(lǐng)域的綠色技術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、綠色技術(shù)企業(yè)遴選標(biāo)準(zhǔn)，對按此標(biāo)準(zhǔn)篩選出的技術(shù)成果和企業(yè)給予一定的補(bǔ)貼和支持；再如技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵在人，應(yīng)給予一定的投入用于相關(guān)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才的培養(yǎng)、引進(jìn)，逐步建立起一批高素質(zhì)的綠色技術(shù)人才隊(duì)伍。

（三）發(fā)揮獨(dú)特優(yōu)勢，持續(xù)培育綠色技術(shù)市場

建立重要載體之間的溝通和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，發(fā)揮技術(shù)、金融、人才等綠色技術(shù)創(chuàng)新要素的聯(lián)動(dòng)和集聚效應(yīng)，促進(jìn)科技—產(chǎn)業(yè)—金融的良性循環(huán)。利用好國家綠色發(fā)展基金、綠色技術(shù)銀行、碳交易所、技術(shù)交易所、長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)等一批重要平臺和載體落戶在上海的地理優(yōu)勢，設(shè)計(jì)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)綠色技術(shù)與綠色金融結(jié)合，在企業(yè)中得以應(yīng)用并產(chǎn)業(yè)化，帶來的減排效益通過碳市場轉(zhuǎn)化為企業(yè)實(shí)實(shí)在在的收益，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。利用示范區(qū)“先行先試”的政策疊加優(yōu)勢，探索建立綠色專利、綠色技術(shù)保護(hù)與交易的便利機(jī)制和便捷通道，不斷增加技術(shù)供給。支持和培育一批第三方綠色技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為市場提供信息、評價(jià)認(rèn)證、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、投融資等服務(wù)，加快綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

說明：本文系上海“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”（基金項(xiàng)目號19DZ1207700）的階段性研究成果。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源于2022、2023年《上海工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

②數(shù)據(jù)來源于中國人民銀行發(fā)布的《中國區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告（2022）》。

③根據(jù)《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2019年版）》分類，由上海市技術(shù)合同登記數(shù)據(jù)整理所得。

④根據(jù)國際專利分類綠色清單，整理國家專利庫數(shù)據(jù)所得。

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Research on the Improvement of Market-Oriented Green Technology Innovation System

——Taking Shanghai Data as an Example

Xi Furong， Liu Jiali

（Shanghai Science and Technology Exchange Center， Shanghai 200235， China）

Abstract： The market-oriented green technology innovation system could give full play to the key supporting role of green technology for green and low-carbon development. With joint efforts in the past several years， it has witnessed the rapid development of green technology innovation system in China. This paper analyses the development of Shanghai's green technology innovation system from the aspects of policy environment， green industry， green finance， green technology market and green patent， and puts forward suggestions for further improvement.

Key words： market-oriented; green technology;green technology innovation; innovation system

■責(zé)任編輯：許" 丹