摘要：俄羅斯是一個(gè)重視安全并強(qiáng)調(diào)通過(guò)軍事手段維護(hù)國(guó)家安全的國(guó)家，核威懾戰(zhàn)略是其維護(hù)國(guó)家安全的重要手段。蘇聯(lián)解體以來(lái)，隨著俄美關(guān)系以及俄對(duì)其面臨威脅認(rèn)知的變化，俄羅斯的核戰(zhàn)略也在發(fā)展變化。葉利欽執(zhí)政初期，吸取蘇聯(lián)的教訓(xùn)，加之希望與歐美國(guó)家建立更緊密的關(guān)系，俄羅斯奉行“ 防御” 核戰(zhàn)略。在普京執(zhí)政后，俄羅斯謀求大國(guó)地位，俄美關(guān)系不協(xié)調(diào)，俄加強(qiáng)了核威脅，奉行“ 先發(fā)制人” 的預(yù)防性核打擊戰(zhàn)略。２０１４ 年克里米亞危機(jī)后，歐美對(duì)俄羅斯實(shí)施制裁，同時(shí)幫助烏克蘭提高防御能力，俄羅斯轉(zhuǎn)而奉行“ 核常并重” 的核戰(zhàn)略。在俄烏沖突長(zhǎng)期化的背景下，俄羅斯的核戰(zhàn)略又調(diào)整為“ 拒止性威懾” 戰(zhàn)略，并不斷降低核使用門檻，旨在提高核遏制能力，以達(dá)到懾止歐美的目的。俄羅斯退出了與美國(guó)簽訂的一系列軍事合作協(xié)定，從高官到學(xué)者都在警告核戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)俄羅斯的戰(zhàn)略核力量處于戰(zhàn)備狀態(tài)。俄羅斯對(duì)核力量的使用前景不容樂(lè)觀，了解俄羅斯核戰(zhàn)略的演變邏輯及其應(yīng)用場(chǎng)景顯得特別迫切。

關(guān)鍵詞：俄羅斯核戰(zhàn)略；俄美關(guān)系；核武器使用；俄烏沖突

中圖分類號(hào)：Ｄ８１５ 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１００４－８０４９（２０２４）０５－００３１－１２

隨著俄烏沖突的長(zhǎng)期化和復(fù)雜化，俄羅斯一些官員和學(xué)者不斷發(fā)出核威懾的言論，引起世界對(duì)核戰(zhàn)爭(zhēng)的憂慮和關(guān)注。一些國(guó)家表示要打破長(zhǎng)久以來(lái)的“核禁忌”，謀求發(fā)展核武器以保障自身的安全。在這一背景下，有必要對(duì)冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)俄羅斯的核戰(zhàn)略演變進(jìn)行深入考察和研究，以期找到其變化的邏輯與本質(zhì)。冷戰(zhàn)時(shí)期，蘇聯(lián)發(fā)展戰(zhàn)略核武器的驅(qū)動(dòng)力和控制使用核武器的外部制約均來(lái)自美國(guó)。蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，核武器是實(shí)現(xiàn)與美國(guó)戰(zhàn)略平衡的主要工具，旨在防止美國(guó)的核武器及導(dǎo)彈系統(tǒng)攻擊。冷戰(zhàn)結(jié)束后，俄羅斯繼承了蘇聯(lián)的核大國(guó)地位，在綜合國(guó)力急劇萎縮、戰(zhàn)略手段急劇減少的情況下，俄羅斯對(duì)核武器高度依賴，對(duì)核武器的地位和作用的強(qiáng)調(diào)更成為其國(guó)家安全構(gòu)想、軍事學(xué)說(shuō)等官方文件的重要內(nèi)容。與美國(guó)習(xí)慣于公開討論核戰(zhàn)略不同，冷戰(zhàn)結(jié)束初期俄羅斯官方文件很少出現(xiàn)“核戰(zhàn)略”這一術(shù)語(yǔ)。１９９３ 年以后，俄羅斯開始公開談?wù)摵藨?zhàn)略。２０２０ 年特別是２０２２ 年俄烏沖突爆發(fā)后，俄羅斯發(fā)布核遏制文件，出臺(tái)國(guó)家安全戰(zhàn)略和外交政策構(gòu)想，旨在保持一種阻撓和擊敗對(duì)手潛在進(jìn)攻能力，降低核武器使用的門檻，增加在局部沖突中動(dòng)用核武器的可能。

學(xué)術(shù)界對(duì)于俄羅斯核戰(zhàn)略的演變及其影響沒(méi)有給予應(yīng)有的重視，相關(guān)研究尚處于起步階段，既有成果可以大致分為三類：一是從軍事和法律角度解讀俄羅斯的核武器使用政策；二是從國(guó)際政治角度考察俄羅斯核戰(zhàn)略對(duì)國(guó)際安全的影響；三是從核威懾視角分析俄美核戰(zhàn)略博弈的過(guò)程及影響。核戰(zhàn)略作為俄羅斯外交戰(zhàn)略及國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要支柱，已經(jīng)引起學(xué)界的關(guān)注，但相關(guān)研究缺少對(duì)俄羅斯核戰(zhàn)略演變的系統(tǒng)性研究。在俄烏沖突延宕、動(dòng)用核武器危險(xiǎn)性提高的背景下，研究俄羅斯核戰(zhàn)略的內(nèi)涵及特征，探討俄羅斯核戰(zhàn)略演變的進(jìn)程，分析俄羅斯核戰(zhàn)略的影響，有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、葉利欽時(shí)期俄羅斯奉行“防御”核戰(zhàn)略

重視核戰(zhàn)略是俄羅斯的傳統(tǒng)。１９４９ 年８ 月２９ 日，蘇聯(lián)第一顆名為“南瓜”的原子彈實(shí)驗(yàn)成功，打破了美國(guó)核壟斷地位，此后，核武器始終是蘇聯(lián)保障國(guó)家安全的重要支柱。與美國(guó)習(xí)慣于公開討論和高調(diào)宣示核戰(zhàn)略不同，出于對(duì)國(guó)家安全的考慮，蘇聯(lián)對(duì)核問(wèn)題諱莫如深，只有軍事和政府部門的極少數(shù)高級(jí)官員有權(quán)談及這一高度敏感的話題。蘇聯(lián)官方和軍事理論界幾乎沒(méi)有涉及對(duì)核戰(zhàn)略及其相關(guān)概念界定的表述。蘇聯(lián)出版的《軍事百科全書》、蘇聯(lián)《軍事術(shù)語(yǔ)詞典》等書籍中提及的有關(guān)“核戰(zhàn)爭(zhēng)” “核力量”“核進(jìn)攻”“核突擊”“核火力準(zhǔn)備”和“核計(jì)劃擬制”等概念，多以介紹外國(guó)尤其是美方觀點(diǎn)的方式加以解釋，從未出現(xiàn)“核戰(zhàn)略”這一表述。類似的提法最早出現(xiàn)在蘇軍總參謀長(zhǎng)瓦西里·索科洛夫斯基擔(dān)任主編的《軍事戰(zhàn)略》一書中，稱之為“現(xiàn)代火箭核戰(zhàn)爭(zhēng)條件下的戰(zhàn)略學(xué)”。《蘇聯(lián)軍事百科全書》把“戰(zhàn)略學(xué)” 和“軍事戰(zhàn)略”視為同一概念?？傮w上看，蘇聯(lián)時(shí)期把“核戰(zhàn)爭(zhēng)條件下的軍事戰(zhàn)略”等同于“核戰(zhàn)略”，并成功建構(gòu)了蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的基本體系。

冷戰(zhàn)時(shí)期，在“無(wú)限制全面核戰(zhàn)爭(zhēng)”“多階段核戰(zhàn)爭(zhēng)”“同等可能戰(zhàn)爭(zhēng)”等戰(zhàn)爭(zhēng)觀念的影響下，蘇聯(lián)制定了進(jìn)攻性色彩濃厚的核戰(zhàn)爭(zhēng)制勝理論，主張進(jìn)行核戰(zhàn)爭(zhēng)，不僅認(rèn)為核武器在世界大戰(zhàn)中能夠發(fā)揮決定性作用，而且堅(jiān)信蘇聯(lián)能夠獲勝。在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人很謹(jǐn)慎，避免蘇美發(fā)生直接武裝沖突，更不會(huì)與美國(guó)進(jìn)行核戰(zhàn)爭(zhēng)，通過(guò)妥協(xié)成功解決了古巴導(dǎo)彈危機(jī)。１９８５ 年米哈伊爾·戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政后，蘇聯(lián)提出“核后盾常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)”的戰(zhàn)爭(zhēng)觀，開始奉行以避免核戰(zhàn)爭(zhēng)為目標(biāo)的防御性核戰(zhàn)略。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，俄羅斯繼承和發(fā)展了蘇聯(lián)核戰(zhàn)略?；趯?duì)軍事政治防御性和正義性的宣傳需要，俄羅斯避免正式宣布、公開宣揚(yáng)和官方詮釋本國(guó)的核戰(zhàn)略與核政策。１９９１ 年底蘇聯(lián)解體后，時(shí)任總統(tǒng)鮑里斯·葉利欽堅(jiān)信，在西方的援助下通過(guò)推行全盤西化式改革，俄羅斯會(huì)很快踏上復(fù)興之路。親西方的外長(zhǎng)弗拉基米爾·科濟(jì)列夫認(rèn)為，過(guò)去美蘇對(duì)峙的根源在于社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的差異，蘇聯(lián)解體后，西方國(guó)家理所當(dāng)然地成為俄羅斯的“天然伙伴和最終盟友”，雙方在價(jià)值觀上趨同，不存在“無(wú)法克服的分歧和利益沖突”。俄羅斯實(shí)行完全向西方“一邊倒”的理想主義的外交政策，也反映在國(guó)家的軍事、安全戰(zhàn)略上。１９９２ 年２ 月，葉利欽與美國(guó)總統(tǒng)布什簽署關(guān)于結(jié)束冷戰(zhàn)的《戴維營(yíng)宣言》，俄美兩國(guó)不再將對(duì)方視為戰(zhàn)略對(duì)手。６ 月，雙方簽署《華盛頓憲章》，宣布建立一個(gè)從加拿大溫哥華到俄羅斯符拉迪沃斯托克的共同安全體系。俄羅斯有史以來(lái)首次宣布將其國(guó)家安全政策與大西洋共同體國(guó)家的安全聯(lián)系起來(lái)，與此相適應(yīng)，俄羅斯在軍事上沿襲蘇聯(lián)后期的“單純防御”戰(zhàn)略，遵循“不首先使用核武器”“不首先采取軍事行動(dòng)” “不使作戰(zhàn)行動(dòng)越過(guò)邊界” 的“三不”原則。在此背景下，１９９３ 年１ 月３ 日，俄美簽署《第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》。根據(jù)該條約，雙方同意全部銷毀容易引爆第一次核打擊的陸基洲際分導(dǎo)式多彈頭導(dǎo)彈，增加生存能力強(qiáng)的潛射彈道導(dǎo)彈的比重。

核戰(zhàn)備大幅降低的“單純防御”原則，既有悖于俄羅斯的軍事傳統(tǒng)，也不符合俄羅斯國(guó)家安全的需要。美歐不僅沒(méi)有完全履行對(duì)俄援助的承諾，還盡力占領(lǐng)冷戰(zhàn)后留下的地緣政治真空。俄羅斯軍界對(duì)“單純防御”戰(zhàn)略不滿，時(shí)任國(guó)防部長(zhǎng)帕維爾·格拉喬夫多次表示，“俄羅斯把同美國(guó)的合作置于軍事戰(zhàn)略的最優(yōu)先方向”，該戰(zhàn)略反映的是某種政治情緒，而沒(méi)有考慮到武裝斗爭(zhēng)的法則。獨(dú)立后的俄羅斯面臨兩個(gè)重要問(wèn)題，一是在國(guó)際上的重新定位，俄羅斯希望躋身于歐美國(guó)家的行列；二是實(shí)現(xiàn)國(guó)家身份的自我認(rèn)同，俄羅斯是奉行民主自由體制的世界大國(guó)。美歐國(guó)家對(duì)俄援助口惠而實(shí)不至的做法引起俄羅斯各界人士的不滿，民族自尊心也深受傷害。在此背景下，俄羅斯開始重新思考與美歐的關(guān)系及其軍事戰(zhàn)略。

１９９３ 年１１ 月２ 日，俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家安全委員會(huì)首次批準(zhǔn)《俄羅斯軍事學(xué)說(shuō)基本原則》，明確俄羅斯在軍事戰(zhàn)略上從“單純防御”過(guò)渡到“積極防御”，擯棄“核后盾防御戰(zhàn)略”，放棄“不主動(dòng)使用核武器”的承諾，并且規(guī)定，俄羅斯有權(quán)向獨(dú)聯(lián)體國(guó)家提供核保護(hù)，以加強(qiáng)獨(dú)聯(lián)體的凝聚力和俄羅斯的主導(dǎo)地位，也有權(quán)向?qū)Χ砹_斯發(fā)動(dòng)進(jìn)攻的核大國(guó)及其盟國(guó)首先動(dòng)用核武器，以制止核戰(zhàn)爭(zhēng)和大規(guī)模的常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)。俄羅斯還在１９９５ 年《國(guó)家安全法草案》中首次將“核遏制”確定為俄羅斯戰(zhàn)略核力量的基本職能。然而，由于外交政策仍然向美歐傾斜，這一時(shí)期俄羅斯的核安全觀表現(xiàn)為共同安全觀，核遏制對(duì)象并不明確。

１９９６ 年１ 月，葉夫根尼·普里馬科夫代替科濟(jì)列夫出任外長(zhǎng)，俄羅斯開啟以“務(wù)實(shí)”“均衡”“多極化”為特點(diǎn)的外交戰(zhàn)略。俄羅斯的軍事戰(zhàn)略也隨之做出調(diào)整，開始向現(xiàn)實(shí)主義過(guò)渡。同年６ 月，葉利欽在《總統(tǒng)國(guó)家安全咨文》一文中提出“現(xiàn)實(shí)遏制核戰(zhàn)略”，即：俄羅斯實(shí)行以堅(jiān)決利用其武裝力量反擊侵略的“現(xiàn)實(shí)遏制政策”，不追求在武器和武裝力量上與其他大國(guó)均等。作為一種重要的戰(zhàn)略手段，核武器不僅可以遏制境外武裝沖突向俄羅斯邊境地區(qū)蔓延，還可以預(yù)防俄羅斯周邊國(guó)家倒向美歐和向外部伊斯蘭勢(shì)力靠攏。１９９７ 年１２ 月出臺(tái)的《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家安全構(gòu)想》指出，即將開始的北約東擴(kuò)可能對(duì)俄羅斯構(gòu)成直接威脅，為了攝止地區(qū)性沖突和未來(lái)的北約東擴(kuò)，在國(guó)家的生存受到威脅的情況下，俄羅斯可能會(huì)使用核武器。不過(guò)，此時(shí)俄羅斯認(rèn)為內(nèi)部威脅是主要的，核戰(zhàn)略以防御為主。

１９９９ 年３ 月發(fā)生的兩件大事———北約吸納波蘭、捷克、匈牙利三國(guó)為成員，啟動(dòng)第一輪?wèn)|擴(kuò)，以及科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)———改變了歐洲的政治格局，北約的勢(shì)力范圍擴(kuò)大，俄羅斯的戰(zhàn)略空間被嚴(yán)重?cái)D壓。出于對(duì)自身安全的擔(dān)憂，俄羅斯加強(qiáng)了對(duì)核武器的依賴，葉利欽簽署了研制“非戰(zhàn)略核武器”的總統(tǒng)令，嚴(yán)令有關(guān)部門生產(chǎn)１ 萬(wàn)枚微型核彈，迅速、快捷地把目前核武庫(kù)中戰(zhàn)略核彈頭改裝成威力減少至幾千分之一的微型彈頭，以確保核遏制的有效性。葉利欽對(duì)戰(zhàn)術(shù)核武器的重視影響深遠(yuǎn)。

二、克里米亞危機(jī)前俄羅斯的“先發(fā)制人”預(yù)防性核打擊戰(zhàn)略

２０００ 年普京擔(dān)任總統(tǒng)后，面對(duì)常規(guī)軍力的削弱和外部威脅的增加，以及追求大國(guó)地位的需要，俄羅斯開始提升核戰(zhàn)略和核威懾的地位，更加依靠核力量保障國(guó)家安全。普京重新評(píng)估《俄羅斯聯(lián)邦軍事學(xué)說(shuō)》及核戰(zhàn)略，將以美國(guó)為首的西方國(guó)家視為主要威脅和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，正式形成“現(xiàn)實(shí)遏制戰(zhàn)略”。學(xué)術(shù)界對(duì)核戰(zhàn)略的研究也開始升溫，俄羅斯政治研究中心完成了題為《核武器的未來(lái)》的科研項(xiàng)目，公開發(fā)表了《俄羅斯核戰(zhàn)略問(wèn)題》《國(guó)家核政策的結(jié)構(gòu)與基本內(nèi)容》《俄羅斯核政策的發(fā)展》《俄羅斯核戰(zhàn)略力量的今天與明天》等系列文章。俄羅斯軍事權(quán)威報(bào)刊《紅星報(bào)》《軍事思想》《俄羅斯軍事評(píng)論》等也經(jīng)?？怯嘘P(guān)核力量發(fā)展與運(yùn)用方面的文章。上述成果表達(dá)了俄羅斯研究人員的核戰(zhàn)略觀點(diǎn)，也在很大程度上反映了俄羅斯官方的立場(chǎng)。這些研究強(qiáng)調(diào)，除發(fā)展常規(guī)武裝力量、同獨(dú)聯(lián)體國(guó)家加強(qiáng)軍事合作外，需要降低核武器的使用門檻，使用核武器威懾和反擊對(duì)俄羅斯的入侵。

２００１ 年小布什上臺(tái)，美國(guó)對(duì)外政策表現(xiàn)出追求霸權(quán)的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的色彩。在核武使用方面，美國(guó)在《核態(tài)勢(shì)評(píng)估報(bào)告》中提出“先發(fā)制人打擊”戰(zhàn)略，把俄羅斯和中國(guó)等７ 個(gè)國(guó)家列入其核打擊計(jì)劃名單。美國(guó)“先發(fā)制人”的核戰(zhàn)略是基于美國(guó)自身的判斷，包含兩層含義：一是被動(dòng)的“先發(fā)制人”，即在面臨嚴(yán)重威脅時(shí)使用核武器，具有被動(dòng)應(yīng)變性。二是主動(dòng)的“先發(fā)制人”，即以強(qiáng)大的軍事實(shí)力為后盾，以絕對(duì)安全為目標(biāo)，在遭到“敵人”實(shí)質(zhì)性威脅之前予以摧毀。作為應(yīng)對(duì)，俄羅斯對(duì)其核戰(zhàn)略作出相應(yīng)調(diào)整，緊隨美國(guó)一樣提出“先發(fā)制人”的核武器使用原則，以增加其核威懾效能。與美國(guó)不同，俄羅斯提出的是一種被動(dòng)的“先發(fā)制人”核戰(zhàn)略。

２００３ 年１０ 月２ 日，俄羅斯國(guó)防部發(fā)表題為《俄羅斯聯(lián)邦軍事力量發(fā)展緊急任務(wù)》的文件，提出決不允許出現(xiàn)針對(duì)俄及其盟國(guó)的任何壓迫和侵略，暗示核武器已準(zhǔn)備就緒，不排除采取先發(fā)制人核打擊的可能性。為了傳遞核遏制信息，２００４ 年２ 月，俄羅斯舉行代號(hào)為“安全—２００４”的大規(guī)模戰(zhàn)略核演習(xí)，這是１９８２ 年蘇軍“７ 小時(shí)核戰(zhàn)爭(zhēng)”演習(xí)以來(lái)最大規(guī)模的一次核演習(xí)，俄陸?？栈肆α亢停?大軍區(qū)的諸軍兵種均參加了演習(xí)。普京現(xiàn)場(chǎng)觀看核導(dǎo)彈發(fā)射并強(qiáng)調(diào)，俄羅斯的核力量要為“先發(fā)制人”的預(yù)防性核打擊戰(zhàn)略做好充分準(zhǔn)備。２００６ 年５ 月，普京在國(guó)情咨文中說(shuō)，俄羅斯核政策的核心是保持核遏制以及“戰(zhàn)略力量平衡”。普京表示：“俄羅斯仍是一個(gè)核大國(guó)，所有國(guó)家應(yīng)予以重視。”從中可以看到，在經(jīng)濟(jì)狀況不佳、俄羅斯國(guó)力衰弱的背景下，普京把核武器作為其大國(guó)地位的重要支撐。

２００７ 年４ 月，美國(guó)國(guó)務(wù)院公布２００７—２０１２年美國(guó)外交政策的戰(zhàn)略計(jì)劃，公開將遏制俄羅斯“在某些方面的負(fù)面行為”作為未來(lái)５ 年的外交重點(diǎn)之一。接著，美國(guó)制定核武器升級(jí)計(jì)劃、在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)裝置、在俄格沖突中支持格魯吉亞。面對(duì)美國(guó)的“威脅”，俄羅斯強(qiáng)硬派，如國(guó)家安全會(huì)議秘書尼古拉·帕特魯舍夫、俄軍總參謀長(zhǎng)尼古拉·馬卡羅夫大將等，主張?jiān)趪?guó)家遭遇安全威脅時(shí)，不排除對(duì)侵略者進(jìn)行包括先發(fā)制人的核打擊。俄軍首先使用核武器、先發(fā)制人等作戰(zhàn)原則備受肯定。２０１０ 年版《俄羅斯聯(lián)邦軍事學(xué)說(shuō)》首次將北約視為俄羅斯國(guó)家安全的最大威脅，指責(zé)其全球“擴(kuò)張”，并正“借助東擴(kuò)，向俄邊境部署軍事基礎(chǔ)設(shè)施”，明確規(guī)定，當(dāng)俄或其盟國(guó)遭受核武器及其他大規(guī)模殺傷性武器的攻擊，或雖遭受的是常規(guī)武器攻擊但是國(guó)家處于生死存亡之時(shí)，可以使用核武器。顯然，俄保留了首先進(jìn)行核打擊及進(jìn)行核還擊的權(quán)力，但提高了核武器使用門檻，表明俄羅斯對(duì)使用核武器還是比較謹(jǐn)慎的。

２０１０ 年俄羅斯出臺(tái)的《俄羅斯聯(lián)邦核遏制基本政策》文件，直到２０２０ 年才首次公開。該文件明確了動(dòng)用核武器的四種情況：一是獲得關(guān)于發(fā)射彈道導(dǎo)彈攻擊俄羅斯聯(lián)邦和（或）其盟國(guó)領(lǐng)土的可靠信息；二是敵人在俄羅斯聯(lián)邦和（或）其盟國(guó)領(lǐng)土上使用核武器或其他大規(guī)模殺傷性武器；三是敵人對(duì)將會(huì)導(dǎo)致俄羅斯聯(lián)邦核力量反應(yīng)失效的關(guān)鍵國(guó)家或軍事設(shè)施加以攻擊；四是敵人用常規(guī)武器侵略俄羅斯聯(lián)邦，國(guó)家的生存受到威脅。俄羅斯２０２０ 年公開其核政策，有兩點(diǎn)考慮：一是對(duì)特朗普政府核政策作出回應(yīng)，以期實(shí)現(xiàn)與美國(guó)的“戰(zhàn)略穩(wěn)定”。特朗普“美國(guó)優(yōu)先”政策的逐漸明晰，頻繁退出美俄軍控條約并有意在更靠近俄本土的波蘭部署核武器甚至重啟核試驗(yàn)，引起俄的堅(jiān)決反對(duì)和高度警惕。俄外交部發(fā)言人扎哈羅娃指出：“盡管美國(guó)模糊戰(zhàn)略核武器的概念，但俄羅斯仍將其視為核攻擊而非核反擊”。二是打消美國(guó)及北約對(duì)俄羅斯可能“先發(fā)制人”地使用核武器的顧慮。美國(guó)戰(zhàn)略界認(rèn)為，俄羅斯實(shí)行“升級(jí)—去升級(jí)”（ｅｓｃａｌａｔｅ ｔｏ ｄｅｅｓｃａｌａｔｅ）的核戰(zhàn)略，即通過(guò)使用或威脅使用核武器（一般是戰(zhàn)術(shù)核武器），迫使對(duì)手讓步，以滿足有利于俄羅斯的條件并退出沖突，從而避免常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)升級(jí)為核戰(zhàn)爭(zhēng)的可能。與此同時(shí)，俄羅斯并未放棄“不首先使用核武器”的立場(chǎng)，強(qiáng)化其核戰(zhàn)略的遏制功能。

此階段俄羅斯的核戰(zhàn)略，反映了俄利用核武器保持其大國(guó)地位、爭(zhēng)取與美國(guó)平起平坐的追求，同時(shí)也反映了在美強(qiáng)俄弱的國(guó)力對(duì)比下，俄羅斯核戰(zhàn)略的防御性質(zhì)。俄羅斯試圖迫使美國(guó)尊重其核大國(guó)的地位，不能無(wú)視俄羅斯的利益而在歐洲肆意擴(kuò)張軍事力量。

三、近十年來(lái)俄羅斯核戰(zhàn)略從“核常并重”到“拒止性威懾”的轉(zhuǎn)變

２０１４ 年３ 月克里米亞危機(jī)爆發(fā)后，俄羅斯與美歐的關(guān)系朝著不斷惡化的方向發(fā)展，俄羅斯明確把美國(guó)和北約作為最大的安全威脅，在發(fā)展核力量的同時(shí)重視常規(guī)力量的發(fā)展。２０２２年２ 月俄烏沖突爆發(fā)以來(lái)，因之前戰(zhàn)略沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，俄烏沖突的長(zhǎng)期化，俄羅斯國(guó)內(nèi)主張動(dòng)用核武器的聲音增強(qiáng)，試圖用核武器、擴(kuò)大戰(zhàn)爭(zhēng)的前景嚇阻歐美，使歐美國(guó)家在援烏問(wèn)題上謹(jǐn)慎行事。

３．１ 克里米亞危機(jī)后俄羅斯“ 核常并重” 的核戰(zhàn)略

２０１４ 年１２ 月２９ 日俄羅斯頒布《聯(lián)邦軍事學(xué)說(shuō)》，明確北約與美國(guó)為國(guó)家安全的主要潛在威脅，在強(qiáng)調(diào)繼續(xù)保持“核遏制”戰(zhàn)略的同時(shí)，首次提出“非核遏制”戰(zhàn)略，即為預(yù)防非核手段進(jìn)攻俄羅斯而采取的一攬子對(duì)外政治、軍事和軍事技術(shù)措施，以增強(qiáng)遏制的主動(dòng)性、靈活性。這是因?yàn)?，“核遏制”主要在政治和心理方面發(fā)揮作用，對(duì)于遏制局部戰(zhàn)爭(zhēng)和地區(qū)沖突作用有限，使俄羅斯在地區(qū)沖突中面臨兩難境地。一方面，如果使用核武器，將會(huì)面臨道義上不正義性，會(huì)使戰(zhàn)爭(zhēng)升級(jí)為核戰(zhàn)爭(zhēng)，在打擊對(duì)方的同時(shí)，也將自己置于核戰(zhàn)之中。如果戰(zhàn)爭(zhēng)在俄羅斯領(lǐng)土上進(jìn)行，使用核武器會(huì)使自己受害更大。另一方面，如果不使用核武器，就不得不在常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)中承受更多損失和犧牲。蘇聯(lián)解體以來(lái)俄羅斯面臨的幾場(chǎng)沖突實(shí)踐表明，核遏制的效果有限，并沒(méi)有嚇倒對(duì)方，俄羅斯必須首先在常規(guī)武器戰(zhàn)爭(zhēng)中取勝。因此，該版軍事學(xué)說(shuō)強(qiáng)調(diào)，俄羅斯國(guó)防建設(shè)要在發(fā)展戰(zhàn)略核力量的同時(shí)，著重升級(jí)常規(guī)武裝力量。

戰(zhàn)略核力量的平衡，是俄羅斯能夠與美國(guó)較量的重要條件。在克里米亞危機(jī)發(fā)生后經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不佳的背景下，俄羅斯仍把發(fā)展戰(zhàn)略核力量作為優(yōu)先選項(xiàng)。俄羅斯優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略核力量也是對(duì)美國(guó)核戰(zhàn)略的回應(yīng)。從２０１７ 至２０１９ 年，美國(guó)特朗普政府發(fā)布《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》《國(guó)防戰(zhàn)略報(bào)告》《核態(tài)勢(shì)報(bào)告》和《導(dǎo)彈防御報(bào)告》四份有關(guān)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的報(bào)告，強(qiáng)調(diào)美國(guó)國(guó)防的首要任務(wù)是應(yīng)對(duì)“同中國(guó)和俄羅斯的長(zhǎng)期戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”，“美國(guó)國(guó)家安全的首要關(guān)切是國(guó)家間的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，而不是恐怖主義”。不僅如此，美國(guó)還于２０１９ 年８ 月２ 日正式退出《中導(dǎo)條約》，之后的８ 月１８ 日在加利福尼亞州圣尼古拉斯島測(cè)試陸基中程巡航導(dǎo)彈，該測(cè)試使用移動(dòng)裝置發(fā)射，射程超過(guò)５００ 千米，表明美國(guó)的技術(shù)準(zhǔn)備和前期研發(fā)十分充分。作為回應(yīng)，２０１８年３ 月，俄總統(tǒng)普京在國(guó)情咨文中向世界展示了６ 種新型戰(zhàn)略武器，其中５ 種為核打擊武器，分別為“先鋒”高超聲速導(dǎo)彈系統(tǒng)、“薩爾馬特”重型戰(zhàn)略導(dǎo)彈、“匕首”空射彈道導(dǎo)彈、“海燕”核動(dòng)力巡航導(dǎo)彈和“波塞冬”核動(dòng)力無(wú)人潛航器。從中我們可以看到，俄羅斯的武器更新和發(fā)展計(jì)劃幾乎涵蓋戰(zhàn)略武器和高新技術(shù)武器的所有領(lǐng)域。普京表示，美歐試圖研發(fā)新武器進(jìn)而取得對(duì)俄羅斯單邊優(yōu)勢(shì)的做法，是不會(huì)得逞的，不可能遏制住俄羅斯。

俄羅斯新式戰(zhàn)略核武器發(fā)展的實(shí)際效果有限。一方面，俄羅斯發(fā)展新式戰(zhàn)略核武器面臨西方的制裁。從２０１４ 年克里米亞危機(jī)以來(lái)，美歐禁止向俄羅斯出口軍民兩用的電子元件，這對(duì)普京宣布的新式武器的技術(shù)研發(fā)有影響，如核動(dòng)力巡航導(dǎo)彈的核發(fā)動(dòng)機(jī)、無(wú)人水下潛航器的通訊聯(lián)絡(luò)等。２０２２ 年俄烏沖突發(fā)生以來(lái)，烏克蘭不斷發(fā)布攔截了俄羅斯最先進(jìn)導(dǎo)彈的消息，也在一定程度上說(shuō)明俄羅斯發(fā)展戰(zhàn)略核力量效果并不如宣傳的那么好。另一方面，俄羅斯仍是一個(gè)不可小視的擁有最先進(jìn)核武器的核大國(guó)，俄羅斯對(duì)歐美加強(qiáng)核遏制的目的，還是希望改善與對(duì)方的關(guān)系。２０２０ 年６ 月２ 日，２０１０年通過(guò)的《俄羅斯聯(lián)邦核遏制基本政策》首次公布，俄羅斯在其中雖然降低了核遏制（核武器使用）門檻，但對(duì)使用核武器態(tài)度謹(jǐn)慎。２０２１ 年版《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家安全戰(zhàn)略》延續(xù)了對(duì)使用核武器的謹(jǐn)慎態(tài)度：不追求與戰(zhàn)略對(duì)手的對(duì)稱式發(fā)展，將保持核遏制潛力處于足夠的水平上。

３．２ 俄烏沖突以后俄羅斯“ 拒止性威懾” 的核戰(zhàn)略

２０２２ 年２ 月２４ 日，俄羅斯開始對(duì)烏克蘭采取“特別軍事行動(dòng)”，俄烏沖突爆發(fā)。２ 月２７ 日，俄羅斯宣布戰(zhàn)略核力量已進(jìn)入“特殊戰(zhàn)備狀態(tài)”。作為回應(yīng)，３ 月２ 日，美國(guó)推遲原定的“民兵Ш 型”洲際彈道導(dǎo)彈試射。美國(guó)和英國(guó)通知俄羅斯，根據(jù)１９９４ 年《布達(dá)佩斯安全保障備忘錄》，美英對(duì)烏克蘭提供核保護(hù)傘。至此，雙方對(duì)抗升級(jí)。俄羅斯認(rèn)為其在為國(guó)家的主權(quán)和安全而戰(zhàn)，俄國(guó)家安全觀向傳統(tǒng)安全觀回歸，更重視地緣政治與領(lǐng)土縱深。２０２３ 年版《俄羅斯聯(lián)邦外交政策構(gòu)想》強(qiáng)調(diào)，俄羅斯將始終如一地捍衛(wèi)國(guó)家利益，致力于減少和消除“不友好國(guó)家”對(duì)俄及其盟友的國(guó)家安全、領(lǐng)土完整等主權(quán)的威脅。該版《構(gòu)想》強(qiáng)調(diào)，美歐對(duì)俄羅斯國(guó)家利益和價(jià)值觀構(gòu)成嚴(yán)重威脅，包括核大國(guó)長(zhǎng)期參與一些地區(qū)武裝沖突增加了對(duì)普遍安全的威脅，“集體西方”通過(guò)混合戰(zhàn)爭(zhēng)推行反俄政策。俄羅斯應(yīng)“以所有現(xiàn)有手段維護(hù)生存權(quán)和自由發(fā)展權(quán)”，在“不友好國(guó)家”對(duì)俄的國(guó)家安全、主權(quán)和領(lǐng)土完整構(gòu)成威脅時(shí)，可采取對(duì)稱和非對(duì)稱措施（包括武裝力量）制止不友好行為。此外，該版《構(gòu)想》重提確保戰(zhàn)略穩(wěn)定，并將其與消除發(fā)動(dòng)全球戰(zhàn)爭(zhēng)、消除使用核武器和其他大規(guī)模殺傷性武器風(fēng)險(xiǎn)的先決條件并列，作為外交政策的優(yōu)先方向。２０２３ 年３ 月，應(yīng)白俄羅斯方面請(qǐng)求，俄羅斯宣布在白俄羅斯領(lǐng)土上建造能夠攜帶核彈頭的“伊斯坎德爾”戰(zhàn)術(shù)核武器的特殊儲(chǔ)存設(shè)施，這是俄獨(dú)立后首次在國(guó)外部署核武器。這意味著俄羅斯的核戰(zhàn)略理論發(fā)生重大變化：從使用戰(zhàn)略核武器和中程核武器向戰(zhàn)術(shù)核武器（非戰(zhàn)略核武器）傾斜，旨在懾止對(duì)手采取“侵略” 行動(dòng)。美國(guó)很快對(duì)此作出反應(yīng)，２０２３ 年１０ 月２７ 日，拜登政府宣布在美國(guó)核武庫(kù)中增加一種名為Ｂ６１－１３ 的新型核重力炸彈。

２０２３ 年夏，俄羅斯在俄烏沖突戰(zhàn)場(chǎng)上進(jìn)展緩慢，特別是在奪取巴赫穆特的戰(zhàn)役中，犧牲了大量人員。在戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)不利的情況下，俄羅斯從官員到學(xué)者頻繁發(fā)表可能動(dòng)用核武器的言論。２０２３ 年７ 月５ 日，俄聯(lián)邦安全會(huì)議副主席梅德韋杰夫指出：“任何一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)都能很快結(jié)束，結(jié)束的方式有兩種：或者簽署和平條約，或者像美國(guó)１９４５ 年那樣使用核武器?！保玻埃玻?年１月１０ 日，俄外交和國(guó)防政策委員會(huì)主席團(tuán)名譽(yù)主席、總統(tǒng)普京的顧問(wèn)謝爾蓋·卡拉加諾夫強(qiáng)調(diào)：“‘主動(dòng)核威懾政策’正是為了防止全球核戰(zhàn)爭(zhēng)，最好能避免使用任何核武器。除了依靠‘積極核威懾’政策來(lái)阻止全球滑向世界核戰(zhàn)爭(zhēng)，最終將所有國(guó)家和人民從‘西方枷鎖’的殘余勢(shì)力中解放出來(lái)之外，別無(wú)選擇”。４ 月２０ 日，俄羅斯科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際關(guān)系研究所研究員特列寧撰文指出，俄羅斯的生存面臨威脅，美國(guó)正在發(fā)動(dòng)一場(chǎng)代理人戰(zhàn)爭(zhēng)，試圖在戰(zhàn)略上擊敗俄羅斯，是時(shí)候給西方一個(gè)“核提醒”了，加強(qiáng)核威懾可能是恢復(fù)戰(zhàn)略穩(wěn)定的唯一有效辦法。

以總統(tǒng)普京、外交部長(zhǎng)拉夫羅夫、國(guó)防部長(zhǎng)紹伊古為代表，對(duì)使用核武器持保守態(tài)度。２０２３ 年１０ 月５ 日，普京總統(tǒng)在“瓦爾代”國(guó)際辯論俱樂(lè)部年會(huì)上談到有關(guān)修改現(xiàn)行核戰(zhàn)略的問(wèn)題時(shí)稱，今天沒(méi)有發(fā)生威脅俄國(guó)家生存情況，沒(méi)看到動(dòng)用核武器的必要，“一切皆有可能改變，但我認(rèn)為沒(méi)有必要修改使用核武器的條件”。２０２３ 年１０ 月３０ 日，紹伊古在第十屆北京香山論壇上指出，美歐對(duì)俄羅斯降低核武器使用門檻的指控毫無(wú)根據(jù)，并重申俄羅斯使用核武器的兩種情況：反擊敵人的核打擊，或即使對(duì)俄使用的是常規(guī)武器，但俄羅斯的生存受到威脅。

但是，面對(duì)美歐不斷加大對(duì)烏克蘭的支持力度，以及馬克龍威脅要出兵烏克蘭，普京的態(tài)度也在發(fā)生變化。２０２４ 年２ 月２９ 日，普京在發(fā)表國(guó)情咨文時(shí)對(duì)美歐發(fā)出警告，他說(shuō)：“我們也擁有能打到美歐國(guó)家的核武器，這可能引發(fā)一場(chǎng)使用核武器和毀滅文明的沖突，他們應(yīng)該明白這一點(diǎn)”。２０２４ 年３ 月，普京在俄羅斯總統(tǒng)選舉期間兩次發(fā)表涉核言論。他指出：“我們已經(jīng)做好核戰(zhàn)爭(zhēng)的準(zhǔn)備”，前提是美國(guó)發(fā)動(dòng)核戰(zhàn)爭(zhēng)；“（核）武器是用來(lái)使用的”，如果美國(guó)在烏克蘭部署軍隊(duì)，（我們） 準(zhǔn)備與美國(guó)進(jìn)行核對(duì)抗。俄羅斯一直強(qiáng)調(diào)有兩個(gè)可能使用核武器的理由：一是俄羅斯受到核打擊，二是對(duì)俄羅斯生存構(gòu)成了威脅，包括俄羅斯領(lǐng)土遭到進(jìn)攻，而俄羅斯用常規(guī)武器無(wú)法擊退敵人。這里提到的俄羅斯領(lǐng)土，包括２０１４ 年以來(lái)俄羅斯宣布并入其版圖的原屬于烏克蘭的克里米亞地區(qū)，和盧甘斯克、頓涅茨克、扎波羅熱、赫爾松四州。拉夫羅夫特別強(qiáng)調(diào)，俄羅斯的核理論適用于新并入俄羅斯的上述領(lǐng)土。如果上述地區(qū)出現(xiàn)安全威脅的話，核戰(zhàn)爭(zhēng)可能一觸即發(fā)，但俄羅斯動(dòng)用核武器選項(xiàng)的一個(gè)前提是其國(guó)家生存面臨威脅。這些地區(qū)是否影響俄羅斯的生存，是否使用核武器，最終解釋權(quán)在于最高決策人，有很大的靈活性和不確定性。

２０２４ 年５ 月６ 日，俄羅斯國(guó)防部決定在近期舉行以提升非戰(zhàn)略核力量執(zhí)行作戰(zhàn)任務(wù)的戰(zhàn)備水平。５ 月９ 日，普京在紅場(chǎng)觀看移動(dòng)式洲際彈道導(dǎo)彈列隊(duì)后評(píng)價(jià)說(shuō)，俄羅斯的戰(zhàn)略力量時(shí)刻處于戰(zhàn)備狀態(tài)。俄羅斯在警告“敵人”，升級(jí)政策會(huì)讓俄羅斯采取必要措施，也就是增加威懾措施。俄軍使用戰(zhàn)術(shù)核武器的目的在于，“遏制敵人侵略或軍事沖突升級(jí)”，防止俄羅斯軍隊(duì)?wèi)?zhàn)敗或領(lǐng)土損失，以及確保俄羅斯海軍的作戰(zhàn)能力。根據(jù)俄羅斯的核戰(zhàn)略，俄羅斯可以使用戰(zhàn)術(shù)核武器來(lái)防止其卷入一場(chǎng)大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)，特別是美國(guó)可能介入的戰(zhàn)爭(zhēng)。俄羅斯欲利用其所謂的“恐懼誘導(dǎo)”，尋求以自己的方式（盡早使用小型核武器） 結(jié)束俄烏沖突，震懾其對(duì)手，確保解決方案的實(shí)施。俄羅斯人民友誼大學(xué)戰(zhàn)略研究與預(yù)測(cè)研究所副所長(zhǎng)葉夫根尼·塞米布拉托夫認(rèn)為，此舉可能被視為一種“先發(fā)制人”的策略。這是因?yàn)椋阂皇嵌砹_斯常規(guī)力量不如美國(guó)，僅有核力量可以與之抗衡，因此必須在“以核補(bǔ)?！钡膰?guó)防政策基礎(chǔ)上，向當(dāng)量較小、射程較短的戰(zhàn)術(shù)核武器傾斜，確保在發(fā)揮威懾效果的同時(shí)，又能實(shí)際投入應(yīng)用；二是在美國(guó)和北約軍事實(shí)力大增的情況下保持威懾的可信度。冷戰(zhàn)結(jié)束后，俄美核戰(zhàn)略平衡建立的基礎(chǔ)是雙方都相信一方在經(jīng)歷另一方的全面核打擊后仍能發(fā)動(dòng)毀滅性的第二次打擊。在兩國(guó)都擁有第二次核打擊能力的條件下，使用戰(zhàn)術(shù)核武器對(duì)對(duì)手的行為進(jìn)行拒止，可能比用戰(zhàn)略核武器對(duì)對(duì)手的行為展開核報(bào)復(fù)更為可信。

俄羅斯通過(guò)發(fā)展并威脅使用戰(zhàn)術(shù)核武器的做法，可能難以完全達(dá)到“拒止性威懾”的效果。２０２４ 年１ 月１２ 日，英國(guó)與烏克蘭簽署為期十年的安全合作協(xié)議，繼續(xù)向?yàn)跆峁┰＝刂粒玻埃玻?年４ 月１５ 日，已經(jīng)有英國(guó)、德國(guó)等９ 個(gè)歐洲國(guó)家與烏克蘭簽署了安全合作協(xié)議。４ 月２０日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)一項(xiàng)價(jià)值達(dá)６１０ 億美元對(duì)烏克蘭援助法案。美國(guó)及其盟友的做法在一定程度上使俄烏沖突回到此前的拉鋸狀態(tài)。

四、俄烏沖突下俄羅斯核戰(zhàn)略的影響與全球安全風(fēng)險(xiǎn)

俄烏沖突久拖不決、美歐加強(qiáng)對(duì)烏克蘭的援助，核武器在俄羅斯維護(hù)國(guó)家安全中的作用提高。俄羅斯國(guó)內(nèi)有人主張用核武器結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)，有人想利用核威懾嚇阻美歐國(guó)家直接參與俄烏沖突，世界面臨第三次世界大戰(zhàn)和核戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。鑒于俄美間核軍控條約均已不發(fā)揮作用，俄羅斯與歐美國(guó)家的矛盾不斷激化，人類在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，首次面臨現(xiàn)實(shí)的核威脅。俄羅斯核戰(zhàn)略的影響不容低估，全球防范核戰(zhàn)爭(zhēng)的安全風(fēng)險(xiǎn)被現(xiàn)實(shí)地提了出來(lái)。

４．１ 俄美博弈加劇，核沖突風(fēng)險(xiǎn)上升

２０２２ 年１ 月３ 日，俄烏沖突爆發(fā)前，中、俄、美、英、法五個(gè)核武器國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人共同發(fā)表《關(guān)于防止核戰(zhàn)爭(zhēng)與避免軍備競(jìng)賽的聯(lián)合聲明》，強(qiáng)調(diào)核戰(zhàn)爭(zhēng)打不得也打不贏。而在這份聲明發(fā)表后一個(gè)多月，俄烏沖突爆發(fā)，核打擊的聲音卻不絕于耳。正如梅德韋杰夫所說(shuō)：“自古巴導(dǎo)彈危機(jī)以來(lái)，俄羅斯與北約之間發(fā)生直接沖突的危險(xiǎn)從未如此真實(shí)”。如果爆發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)，將是人類空前的劫難。

進(jìn)入２１ 世紀(jì)以來(lái)，在美國(guó)加強(qiáng)對(duì)俄競(jìng)爭(zhēng)的背景下，國(guó)際核軍控局勢(shì)出現(xiàn)重大逆轉(zhuǎn)：自２０１９ 年起美國(guó)先后單方面退出《反導(dǎo)條約》《中導(dǎo)條約》《天空開放條約》，致使全球軍控與不擴(kuò)散進(jìn)程陷入低谷。２０２３ 年２ 月２１ 日，普京在國(guó)情咨文講話中指出，俄羅斯決定暫停履行俄美《新削減戰(zhàn)略武器條約》。普京還表示，美國(guó)國(guó)內(nèi)有人考慮進(jìn)行核武器試驗(yàn)，如果美國(guó)這樣做，俄羅斯將采取同樣行動(dòng)，但不會(huì)首先進(jìn)行核試驗(yàn)。這使得當(dāng)今世界僅存的核大國(guó)雙邊核軍控條約名存實(shí)亡，誤判和沖突的風(fēng)險(xiǎn)增加。同時(shí)，美俄將彼此視為主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和主要安全威脅來(lái)源。２０２３ 年《美國(guó)情報(bào)界年度威脅評(píng)估》認(rèn)為，在未來(lái)十年中，俄羅斯仍將是美國(guó)在關(guān)鍵領(lǐng)域的一個(gè)“強(qiáng)大且不可預(yù)測(cè)”的挑戰(zhàn)。這一關(guān)鍵領(lǐng)域包括核武器。從近年美國(guó)政府發(fā)布的官方文件來(lái)看，美國(guó)將俄羅斯視為一種現(xiàn)實(shí)威脅，集中在安全領(lǐng)域。俄羅斯則在２０２３ 年版《俄羅斯聯(lián)邦外交政策構(gòu)想》中認(rèn)定美國(guó)是反俄路線的主要發(fā)起者和推動(dòng)者，并將其政策視為對(duì)俄羅斯乃至國(guó)際和平與可持續(xù)發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。俄美《新削減戰(zhàn)略武器條約》在２０２６ 年即將到期，由于俄美關(guān)系前景不妙，難有續(xù)約的可能。如果這樣的話，俄美在核軍控領(lǐng)域?qū)⒉皇芗s束。

為此，美國(guó)對(duì)其核戰(zhàn)略進(jìn)行大幅度調(diào)整，這加劇了美俄雙方?jīng)_突的風(fēng)險(xiǎn)。２０２３ 年１０ 月１２ 日，美國(guó)發(fā)布《美國(guó)戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)報(bào)告》，就美國(guó)核戰(zhàn)略調(diào)整、主要核威脅國(guó)核力量感知、美國(guó)核工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施以及非核力量建設(shè)等方面提出８１ 項(xiàng)建議，并表示今后還要投入７ ５６０ 億美元用于升級(jí)核武庫(kù)；積極研發(fā)當(dāng)量可調(diào)、距離可控、打擊目標(biāo)可選擇的戰(zhàn)術(shù)核武器。為此，１０—１１ 月美國(guó)先后在內(nèi)華達(dá)州核試驗(yàn)場(chǎng)進(jìn)行一次近似于核試驗(yàn)的高爆炸試驗(yàn)，宣布正在研制新型Ｂ６１－１３ 核彈，并進(jìn)行未搭載彈頭的“民兵Ⅲ” 型洲際彈道導(dǎo)彈發(fā)射試驗(yàn)?！懊癖蟆?型洲際彈道導(dǎo)彈是美國(guó)海陸空“三位一體”核力量的重要組成部分，是目前美軍列裝的唯一路基洲際導(dǎo)彈，其打擊半徑為１．２ 萬(wàn)千米。美俄重新搞戰(zhàn)術(shù)核武器的軍備競(jìng)賽，推高了爆發(fā)核沖突的風(fēng)險(xiǎn)。

４．２ 無(wú)核武器國(guó)家跨越核門檻的意愿增強(qiáng)，核擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)加劇

受美俄競(jìng)爭(zhēng)的影響，一些無(wú)核國(guó)家謀求發(fā)展核武的聲音提高，核擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)上升。波蘭頻繁表示就美國(guó)在波蘭部署戰(zhàn)術(shù)核武器的問(wèn)題持開放態(tài)度。在德國(guó)看來(lái)，雖然提升核威懾效果并非解決歐洲安全問(wèn)題的最優(yōu)解，但仍需適當(dāng)?shù)刈龊煤藴?zhǔn)備。為此，德國(guó)積極推進(jìn)與法國(guó)的核武器共享，以期后者的核力量能夠?yàn)椤皻W洲威懾”提供保障。此外，朔爾茨政府決定增加１０００ 億歐元的國(guó)防開支，其中一部分用于增購(gòu)可以攜帶核彈的Ｆ－３５ 戰(zhàn)機(jī)，此舉一改二戰(zhàn)后德國(guó)在核立場(chǎng)上的態(tài)度，將提升北約的核能力，促進(jìn)歐洲核武器的升級(jí)與現(xiàn)代化。在亞洲地區(qū)，朝核問(wèn)題一直是國(guó)際社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。拜登于２０２１ 年１ 月就任美國(guó)總統(tǒng)后的較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，朝鮮在試射導(dǎo)彈方面比較克制，但９ 月后開始恢復(fù)，目前朝鮮研發(fā)戰(zhàn)術(shù)核武器已經(jīng)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。２０２３ 年１ 月３０ 日，朝鮮首次試射“火箭－３－３１” 新型戰(zhàn)略巡航導(dǎo)彈，該型巡航導(dǎo)彈已經(jīng)具備攜帶戰(zhàn)略核武器的能力，這是其核投射能力的重要?jiǎng)?chuàng)舉。朝鮮已經(jīng)擁有水下、遠(yuǎn)程、中近程以及高超音速導(dǎo)彈，凸顯其“以核制核，以正面對(duì)抗回答正面抵抗”的戰(zhàn)略原則。日本和韓國(guó)也效仿德國(guó)，實(shí)現(xiàn)“核共享”。２０２２ 年２ 月２７ 日，日本前首相安倍晉三提出與美國(guó)加強(qiáng)合作的愿望，實(shí)現(xiàn)“核共享”。韓國(guó)總統(tǒng)尹錫悅曾表示，如果韓國(guó)受到朝鮮的威脅，出于自保，將允許美國(guó)重新在韓部署戰(zhàn)術(shù)核武器或簽署核共享協(xié)議。核武器的技術(shù)并不神秘，一些國(guó)家可以在短時(shí)間內(nèi)制造出實(shí)用型的核武器。在當(dāng)前復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)下，核擴(kuò)散會(huì)增強(qiáng)世界的不穩(wěn)定性，使世界變得更不安全。

４．３ 各國(guó)安全訴求上升，國(guó)家安全成為突出議題

在俄烏沖突久拖不決，美俄競(jìng)爭(zhēng)加劇、俄羅斯被迫用核風(fēng)險(xiǎn)提高的背景下，各國(guó)普遍增加國(guó)防預(yù)算，發(fā)展軍事力量，增加防務(wù)開支，成為大國(guó)的重要選擇。在發(fā)展軍事上一直持謹(jǐn)慎態(tài)度的德國(guó)，國(guó)防開支長(zhǎng)期達(dá)不到北約要求成員國(guó)國(guó)防開支占ＧＤＰ 的比重不少于２％的要求。然而，２０２２ 年２ 月俄烏沖突爆發(fā)伊始，朔爾茨政府即決定大幅增加國(guó)防開支，宣布２０２４ 年前德國(guó)國(guó)防支出占ＧＤＰ 的比重提高到２％以上。同年６ 月，德國(guó)政府又為國(guó)防軍增加不超過(guò)１ ０００ 億的額外預(yù)算。２０２３ 年６ 月，德國(guó)出臺(tái)歷史上首部《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，突出重振國(guó)防實(shí)力、謀求軍事政治大國(guó)地位的決心，強(qiáng)調(diào)聯(lián)邦國(guó)防軍對(duì)維護(hù)國(guó)家安全的重要作用。歐洲國(guó)家普遍增加了國(guó)防開支，英國(guó)的國(guó)防開支要占到ＧＤＰ 的２．５％，法國(guó)也加強(qiáng)了軍事力量，歐洲要加強(qiáng)軍事工業(yè)建設(shè)，擺脫對(duì)美國(guó)軍事工業(yè)的依賴。

２０２２ 年１２ 月，日本政府正式通過(guò)由《國(guó)家安全保障戰(zhàn)略》《國(guó)家防衛(wèi)戰(zhàn)略》《防衛(wèi)力量建設(shè)計(jì)劃》構(gòu)成的“安保三文件”，對(duì)日本的國(guó)家安全戰(zhàn)略和防衛(wèi)戰(zhàn)略進(jìn)行大幅度調(diào)整?！靶掳脖Ｈ募焙w內(nèi)容廣泛，尤其在《國(guó)家安全保障戰(zhàn)略》中提出通過(guò)提高“綜合國(guó)力”確保國(guó)家安全的思路。該戰(zhàn)略決定在未來(lái)５ 年內(nèi)投入約３ ２００億美元用于國(guó)防軍事建設(shè)。不僅如此，日本還與美、英、意、澳等國(guó)家簽署多項(xiàng)防務(wù)協(xié)議，如互惠準(zhǔn)入防務(wù)協(xié)議，旨在全面強(qiáng)化軍力并加速?gòu)慕?jīng)濟(jì)大國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)檐娛麓髧?guó)的腳步。世界其他國(guó)家也紛紛加強(qiáng)軍備建設(shè)，增加國(guó)防開支和加強(qiáng)國(guó)防建設(shè)形成趨勢(shì)。此外，北約分別于２０２３ 年４ 月和２０２４ 年３ 月接納芬蘭和瑞典成為新的成員國(guó)。北約擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)加劇了俄羅斯與美歐的不信任及對(duì)立，引發(fā)了新一輪危機(jī)。有９ 個(gè)歐洲國(guó)家與烏克蘭簽署安全保障協(xié)議，承諾繼續(xù)向?yàn)蹩颂m提供軍事援助，試圖在戰(zhàn)場(chǎng)上打敗俄羅斯，迫使俄羅斯軍隊(duì)退出烏克蘭領(lǐng)土。

五、結(jié) 語(yǔ)

蘇聯(lián)解體３０ 多年來(lái)，俄羅斯核戰(zhàn)略在繼承蘇聯(lián)時(shí)期核戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，不斷根據(jù)情況的變化進(jìn)行調(diào)整。俄羅斯核戰(zhàn)略經(jīng)歷了從“防御”核戰(zhàn)略、“先發(fā)制人”的預(yù)防性打擊的核戰(zhàn)略、“核常并重”的核戰(zhàn)略到“拒止性威懾”的核戰(zhàn)略，突顯了俄羅斯既要維護(hù)自己的大國(guó)地位，實(shí)力與力量又顯不足的矛盾。

第一，核武器依然是俄羅斯維持大國(guó)地位的戰(zhàn)略基石。

蘇聯(lián)解體后初期，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，俄羅斯與美歐國(guó)家已經(jīng)不存在社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的差異，堅(jiān)信在美歐的援助下通過(guò)推行政治上“民主化”、經(jīng)濟(jì)上“私有化” 等全盤西化式改革，俄羅斯會(huì)很快踏上復(fù)興之路。因此，俄羅斯在外交上實(shí)行向美歐“一邊倒”政策的同時(shí)，在軍事上沿襲蘇聯(lián)后期的“單純防御”戰(zhàn)略。但事實(shí)證明，美歐在經(jīng)濟(jì)援助上口惠而實(shí)不至，在安全問(wèn)題上試圖擠壓俄羅斯的戰(zhàn)略空間，“單純防御”戰(zhàn)略宣告破產(chǎn)。

為應(yīng)對(duì)外部世界的不確定風(fēng)險(xiǎn)，俄羅斯從２０ 世紀(jì)９０ 年代中期起明確了戰(zhàn)略核力量在國(guó)家安全中的“現(xiàn)實(shí)遏制”原則，強(qiáng)調(diào)核力量是遏制“敵人”使用核武器和常規(guī)武器對(duì)俄羅斯發(fā)動(dòng)大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的重要手段，是確保俄羅斯國(guó)家安全和大國(guó)地位的“撒手锏”。從２０１４ 年克里米亞危機(jī)到２０２２ 年俄烏沖突，由于地緣政治環(huán)境急劇惡化，俄羅斯對(duì)安全的訴求進(jìn)一步提升。無(wú)論作為保障自我身份認(rèn)同“本體安全”的“核后盾”，還是作為威懾戰(zhàn)略對(duì)手的“核大棒”，核武器維持俄羅斯大國(guó)地位的作用更加凸顯。

第二，俄羅斯核武器的工具化趨勢(shì)顯著。

在俄烏沖突的背景下，俄羅斯一方面表明核戰(zhàn)爭(zhēng)中不可能有贏家，呼吁所有核武器國(guó)家應(yīng)該秉持維護(hù)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定及安全平等且不可分割的原則，反對(duì)通過(guò)擴(kuò)張軍事聯(lián)盟，以及預(yù)先部署核武器及其運(yùn)載工具和其他方式侵犯彼此的切身利益，呼吁核大國(guó)之間必須采取全面措施不要發(fā)生直接軍事沖突，而要消除安全領(lǐng)域的根源性矛盾；另一方面不斷在公開場(chǎng)合多次重申使用核武器的必要條件，并且不斷向美歐發(fā)出核威懾信號(hào)。俄羅斯多次談及核武器，并不是真正想要使用它，而是讓對(duì)手內(nèi)心產(chǎn)生恐懼，從而達(dá)到既能威懾對(duì)手，又能盡快結(jié)束沖突的目的。俄羅斯將此類“核信號(hào)”頻繁用于外交政策中，以強(qiáng)大的核力量作后盾，通過(guò)升級(jí)使用核武器的輿論恐嚇，以達(dá)到其政治外交目的。俄羅斯將使用核武器或進(jìn)行核反擊的后果預(yù)先警告對(duì)手，以表明俄羅斯將使用核武器捍衛(wèi)主權(quán)的決心，增加對(duì)對(duì)手的心理影響，迫使其放棄并“以俄羅斯?jié)M意的條件”實(shí)現(xiàn)和平，從而達(dá)到拒止目的。

第三，俄羅斯的核威懾正面臨失效風(fēng)險(xiǎn)。

２０２２ 年俄烏沖突導(dǎo)致俄羅斯與美歐之間近乎完全喪失互信，繼美國(guó)首先單方面退出《反導(dǎo)條約》等條約之后，普京宣布終止執(zhí)行《新削減戰(zhàn)略武器條約》，增加了未來(lái)核軍控體系發(fā)展的不確定性。這意味著俄羅斯將可以不再根據(jù)協(xié)議削減核武器數(shù)量，還有可能重啟核試驗(yàn)（盡管是在美國(guó)之后重啟核試驗(yàn)），也可以無(wú)限制地增加核彈頭。俄羅斯一些激進(jìn)人士更是認(rèn)為，加強(qiáng)核威懾是恢復(fù)戰(zhàn)略平衡的手段，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)使用核武器的可能性，增加敵對(duì)國(guó)家對(duì)俄羅斯的恐懼。然而，俄烏沖突的長(zhǎng)期持續(xù)，北約持續(xù)的東擴(kuò)步伐，美歐國(guó)家不僅沒(méi)有停止對(duì)烏克蘭援助，反而得寸進(jìn)尺，加大軍援力度，給戰(zhàn)場(chǎng)上的俄軍造成極大麻煩，這些使得俄羅斯的核威懾戰(zhàn)略面臨失效風(fēng)險(xiǎn)。

第四，防止核戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)是人類社會(huì)的當(dāng)務(wù)之急。

進(jìn)入２１ 世紀(jì)以來(lái)，在美國(guó)加強(qiáng)對(duì)俄競(jìng)爭(zhēng)的背景下，國(guó)際核軍控局勢(shì)出現(xiàn)重大逆轉(zhuǎn)。為維持自身絕對(duì)軍事優(yōu)勢(shì)，美國(guó)對(duì)其核戰(zhàn)略進(jìn)行了大幅度調(diào)整，如建設(shè)全球反導(dǎo)體系、強(qiáng)化北約在歐洲“核共享”安排、在澳大利亞建造可用于保障美國(guó)等核力量開展行動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施、實(shí)施在亞太和歐洲地區(qū)部署陸基中短程導(dǎo)彈的計(jì)劃等，這些都加劇了美俄兩國(guó)沖突的風(fēng)險(xiǎn)。受美俄競(jìng)爭(zhēng)的影響，俄羅斯多次舉行戰(zhàn)略核武器演習(xí)，不斷發(fā)表涉核言論，并在白俄羅斯部署攜帶核彈頭的戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈系統(tǒng)，一些無(wú)核國(guó)家如波蘭、德國(guó)、朝鮮等，跨越核門檻的意愿增強(qiáng)。冷戰(zhàn)后被驅(qū)散的核戰(zhàn)烏云再次聚集。隨著俄烏沖突的長(zhǎng)期化和復(fù)雜化，保證世界永久和平，徹底解除核戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅，是人類社會(huì)的當(dāng)務(wù)之急。

責(zé)任編輯 鄧文科