［摘 要］知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究是我國社會(huì)主義法治建設(shè)的重要內(nèi)容，越來越受到業(yè)界的關(guān)注，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理開展研究工作并完善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理論與實(shí)踐體系，應(yīng)當(dāng)既具備專業(yè)視角，又立足中國實(shí)際。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究這一課題全面開展深入細(xì)致的研究，由表及里、去偽存真地發(fā)現(xiàn)實(shí)務(wù)及產(chǎn)業(yè)的規(guī)律和特點(diǎn)，更扎實(shí)地找準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的思路并推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的深入，最終促進(jìn)社會(huì)主義法律體系的發(fā)展和完善。文章從開展有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的重要意義出發(fā)，整理和闡釋在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的過程中開展研究的具體方法，并總結(jié)提出進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理調(diào)查研究的原則及重點(diǎn)，旨在加深對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的理解和認(rèn)識(shí)，推動(dòng)和促進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展繁榮。

［關(guān)鍵詞］知識(shí)產(chǎn)權(quán)法；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；研究方法

［基金項(xiàng)目］新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“文化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略研究”（17YB33）

［作者簡介］郭琦（1986— ），陜西西安人，上海大學(xué)法學(xué)院講師，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

DOI：10.16743/j.cnki.cn45-1357/d.2023.02.013

2023年3月，中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》并發(fā)出通知，要求“在全黨大興調(diào)查研究，作為在全黨開展的主題教育的重要內(nèi)容”［1］。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)廣泛開展調(diào)查研究，并撰文闡明調(diào)查研究“要在深入分析思考上下功夫，去粗取精、去偽存真，由此及彼、由表及里，找到事物的本質(zhì)和規(guī)律，找到解決問題的辦法”［2］。當(dāng)前，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于國家發(fā)展、社會(huì)文明進(jìn)步的重要性愈發(fā)凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為具有極強(qiáng)的學(xué)科綜合性、極高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研究課題，應(yīng)當(dāng)在開展理論探討的同時(shí)，進(jìn)行充分的調(diào)查研究，從而使二者結(jié)合得出有實(shí)際應(yīng)用意義的研究成果。這既是充分實(shí)踐社會(huì)研究的一部分，也是完善社會(huì)主義法治體系的重要內(nèi)容。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的重要意義

習(xí)近平總書記指出：“調(diào)查研究是謀事之基、成事之道，沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)，沒有調(diào)查就沒有決策權(quán)；正確的決策離不開調(diào)查研究，正確的貫徹落實(shí)同樣也離不開調(diào)查研究；調(diào)查研究是獲得真知灼見的源頭活水，是做好工作的基本功。”［1］知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為人類創(chuàng)造的知識(shí)成果提供法律賦權(quán)和保護(hù)，其中主要內(nèi)容包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越受到重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的重要手段，對(duì)于中華民族偉大復(fù)興至關(guān)重要。因此，開展扎實(shí)和充分的調(diào)查研究，既能夠提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究水平，又能夠形成行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究方法論。

（一）有助于改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究與實(shí)踐的工作作風(fēng)

通過大力倡導(dǎo)和實(shí)踐調(diào)查研究，可以有效改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究與實(shí)踐的工作作風(fēng)，樹立理論與實(shí)踐緊密結(jié)合、理論來源于實(shí)踐的思想理念，避免在書齋中閉門造車。正如毛澤東所言：“以事實(shí)為根據(jù)，不能憑空臆造。”［3］知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為社會(huì)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)制，本身對(duì)于實(shí)踐性要求較高。無論是國家還是企業(yè)，均需在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行規(guī)律之下開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐，同時(shí)在實(shí)踐中總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合理論框架對(duì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行普適性的分析和論證，并將分析論證的結(jié)果反哺實(shí)踐領(lǐng)域進(jìn)行驗(yàn)證，最終才能得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的有效結(jié)論與方法。因此，應(yīng)基于實(shí)際的體驗(yàn)、觀察、分析和歸納，可以更好地準(zhǔn)確掌握真實(shí)情況并把握規(guī)律特點(diǎn)。應(yīng)從中國具體的實(shí)際出發(fā)，從具有中國特色社會(huì)主義的法治實(shí)際出發(fā)，解決中國的實(shí)際問題。而要達(dá)成這一目的，調(diào)查研究無疑是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效果的“船和橋”。

（二）有助于掌握各領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的現(xiàn)狀

通過調(diào)查研究能夠真實(shí)全面掌握不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的現(xiàn)狀及基礎(chǔ)問題。所謂“知其然知其所以然”，即認(rèn)識(shí)事物、解決矛盾、化解難題，首先必須建立清晰的認(rèn)識(shí)、把握其中的規(guī)律、特點(diǎn)和內(nèi)涵。因此，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理自著手起即需通過實(shí)踐調(diào)查了解相關(guān)主體所涉及的領(lǐng)域、持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型以及數(shù)量質(zhì)量等信息，再進(jìn)一步觀察對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的普遍現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，為進(jìn)一步研究提供依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與社會(huì)發(fā)展水平緊密相關(guān)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有顯著的時(shí)代性特征：一是資源投入大。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向成熟，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從確權(quán)、行權(quán)到維權(quán)往往需要較大的資金和人力資源支持，這也進(jìn)一步提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的價(jià)值關(guān)鍵性。二是法律規(guī)范具有復(fù)雜性。與其他領(lǐng)域相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)范更為復(fù)雜，涉及諸多部門法的協(xié)調(diào)，也往往與國際法、國外法產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。因此，在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理時(shí)，需要全面考慮到各類法律法規(guī)的相互關(guān)系進(jìn)行合規(guī)分析及策略制定。三是專業(yè)性和技術(shù)要求高。對(duì)于特定領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，需要具備一定的相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和技術(shù)背景。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與是全流程的，要求技術(shù)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的全面協(xié)同。要解決相關(guān)問題，需要進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)查和分析，才能制訂可落實(shí)的解決方案。

（三）有助于制定完善具有中國特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

基于調(diào)查研究的實(shí)踐有助于制定完善具有中國特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。首先，只有通過研究才能在實(shí)際中準(zhǔn)確定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的動(dòng)態(tài)問題，為制定更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略提供及時(shí)有效的參考，實(shí)現(xiàn)制度方法與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的有效銜接。必須認(rèn)識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理并非單純的法律研究課題，往往涉及諸如法學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等多方面的跨專業(yè)問題。針對(duì)不同問題開展目的性調(diào)查研究，收集數(shù)據(jù)并觀察實(shí)踐矛盾，才能充分研究分析問題并制訂解決方案。其次，要深入生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐中開展調(diào)查研究，同時(shí)汲取產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，更好形成基于實(shí)際情況的應(yīng)對(duì)方案，然后再回到實(shí)踐中進(jìn)行驗(yàn)證，并最終針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、不同客體類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成規(guī)范性管理系統(tǒng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效率。例如，針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)專利保護(hù)的不足制定有針對(duì)性的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及維權(quán)戰(zhàn)略；或基于鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施綜合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)及運(yùn)營策略。又如，對(duì)于國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行充分調(diào)查研究，可以加深對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況的了解，通過加強(qiáng)國際合作交流促進(jìn)中國創(chuàng)新成果在國際層面的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。最后，通過調(diào)查研究可以對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成效進(jìn)行真實(shí)的評(píng)估。綜上，調(diào)查研究對(duì)于全面了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體狀況、發(fā)掘新的管理理念、促進(jìn)策略形成以及改進(jìn)機(jī)制、加強(qiáng)國際合作等方面都有著不可替代的重要作用，有助于推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的創(chuàng)新和發(fā)展，真正形成具有中國特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

（四）有助于完善優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法實(shí)踐的方法及依據(jù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法實(shí)踐的方法及依據(jù)，也需要通過調(diào)查研究不斷完善優(yōu)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是伴隨社會(huì)發(fā)展變革進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的法律體系，需要緊抓時(shí)代脈搏、緊跟發(fā)展步伐。一方面，在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用上，調(diào)查研究不僅可以掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體產(chǎn)業(yè)信息，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方法進(jìn)行全面分析，還可以重點(diǎn)觀察特定領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理形式和效果預(yù)測發(fā)展趨勢與需求，針對(duì)實(shí)際問題制定有效策略、提供科學(xué)依據(jù)。上述信息為創(chuàng)新研發(fā)方向和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)用構(gòu)筑了實(shí)踐基礎(chǔ)，促進(jìn)了社會(huì)文明和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，調(diào)查研究可以輔助從不同的角度審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的起效機(jī)制，從而拓展發(fā)掘創(chuàng)新理念和管理模式，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的發(fā)展提供新的思路和方法。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的復(fù)雜性，調(diào)查研究往往比視角單一的理論探索更能夠提供有實(shí)踐價(jià)值的解決路徑。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)領(lǐng)域會(huì)出現(xiàn)多種交叉侵權(quán)的情形，包括著作權(quán)侵權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)的交叉、商標(biāo)侵權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)的交叉、專利侵權(quán)和商業(yè)秘密侵權(quán)交叉、專利侵權(quán)和濫用壟斷地位或不正當(dāng)競爭的交叉，等等。諸如此類侵權(quán)認(rèn)定的司法實(shí)踐中需要關(guān)注不同法益及權(quán)利客體之間的關(guān)系，通過在復(fù)雜事實(shí)環(huán)境下的調(diào)查研究獲取全面信息以作出正確的司法裁定，也需要更加系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及管理措施以充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)益。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的方法

由上述論證可見，調(diào)查研究對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、創(chuàng)造、運(yùn)用和體系的形成、政策的制定與完善都有著重要的作用，是進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究必不可少的方法和手段。但面對(duì)專業(yè)性差異顯著、權(quán)利客體多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域開展調(diào)查研究時(shí)，更需要依據(jù)實(shí)際情況和調(diào)研的目的制定調(diào)查研究方案、靈活選取多種調(diào)查研究方法、打開思路摸索實(shí)效顯著的調(diào)查研究路徑。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究實(shí)踐中，需要根據(jù)研究對(duì)象、研究課題、產(chǎn)業(yè)范疇、地域范疇、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體類型和研究成果應(yīng)用面向等因素進(jìn)行綜合設(shè)計(jì)，采用不同方法或綜合多種方法以達(dá)成調(diào)查目的、實(shí)現(xiàn)調(diào)查效果。

（一）問卷調(diào)查法

問卷調(diào)查是較為常見的一種調(diào)查方法，常用的形式有紙質(zhì)問卷、網(wǎng)上問卷、電話問卷、訪問問卷等。紙質(zhì)問卷的優(yōu)點(diǎn)是形式傳統(tǒng)、易于掌握，受訪者較容易接受，適用于普遍性較強(qiáng)、采樣路徑多樣化的調(diào)查對(duì)象；網(wǎng)上問卷的優(yōu)點(diǎn)在于方便、快捷、較好地自動(dòng)化處理和統(tǒng)計(jì)分析，適用于受眾廣泛、覆蓋面較大的調(diào)查；電話問卷的優(yōu)點(diǎn)在于成本較低、適用于對(duì)調(diào)查樣本的質(zhì)量、時(shí)間有較高篩選要求的調(diào)查對(duì)象；訪問問卷的優(yōu)點(diǎn)在于具有較高的參與和反應(yīng)度，可以獲得更深入的信息。使用問卷調(diào)查可以快速獲得大量數(shù)據(jù)，研究人員可以據(jù)此收集指定主體業(yè)務(wù)范疇內(nèi)數(shù)量適中、普及率高、針對(duì)性強(qiáng)的受訪者群體對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、運(yùn)用和侵權(quán)的看法、態(tài)度、認(rèn)知水平等信息，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略制定的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

（二）網(wǎng)絡(luò)分析法

隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)成為廣泛信息和海量數(shù)據(jù)的集合地，研究人員可以充分憑借大數(shù)據(jù)分析、詞云生成、信息時(shí)間軸對(duì)照等新型調(diào)查研究方法對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理，從更廣泛的空間層面和更縱深的時(shí)間層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的客觀情況進(jìn)行綜合研究。例如，可通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)采集工具進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵詞相關(guān)的數(shù)據(jù)采集，還可以進(jìn)一步借助專業(yè)技術(shù)輔助設(shè)計(jì)更有針對(duì)性的數(shù)據(jù)建模目標(biāo)；當(dāng)前，部分調(diào)查研究者就是通過如生成式人工智能服務(wù)從海量的文獻(xiàn)中提取有用的參考文獻(xiàn)［4］，這顯著提高了數(shù)據(jù)挖掘的效率和質(zhì)量?；谡{(diào)查數(shù)據(jù)數(shù)量的充分性，在初步完成樣本收集后，應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、比較和整合，準(zhǔn)確定位研究范疇內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的現(xiàn)實(shí)問題，基于信息分析的客觀數(shù)據(jù)得出科學(xué)可行的解決方案或完善建議。

（三）深度訪談法

與問卷調(diào)查相比，深度訪談可以獲得更深入詳細(xì)的信息，解決問卷調(diào)查可能存在的設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致誤解、反饋失準(zhǔn)的問題，具有較高的可信度和數(shù)據(jù)細(xì)膩度。這一形式在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理調(diào)查研究中適用于針對(duì)數(shù)量有限但專業(yè)領(lǐng)域認(rèn)知較為深入、經(jīng)驗(yàn)較為豐富的專業(yè)對(duì)象開展交流，還能夠基于其他諸如問卷調(diào)查等方法得出的初步結(jié)論尋求更進(jìn)一步的觀察和研究，并在實(shí)證研究成因分析過程中起到顯著的輔助解釋效果。但深度訪談需要消耗更多的時(shí)間和成本，選擇訪問對(duì)象也需要進(jìn)行更詳細(xì)的篩選和問題準(zhǔn)備，因此需要特別關(guān)注以下幾個(gè)方面：一是訪談前，需明確調(diào)查研究的主要目的，對(duì)問題大綱進(jìn)行合理設(shè)計(jì)。二是需要充分了解受訪者的背景信息，包括其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域、行業(yè)經(jīng)歷、管理風(fēng)格等，設(shè)計(jì)引導(dǎo)問題和可能會(huì)探究的有關(guān)話題，為深入探討打好基礎(chǔ)。三是要熟悉了解相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和存在的困境問題等，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的實(shí)施情況，規(guī)劃深度訪談方向。四是在訪談過程中制造充足的話題空間，全面收集受訪者關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的思考和建議，例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、合規(guī)和布局策略。在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中汲取創(chuàng)新點(diǎn)并進(jìn)一步開拓探索思路，以時(shí)效性話題延伸交流范圍，例如，關(guān)注科技進(jìn)步及業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理帶來的影響和挑戰(zhàn)等。五是共同挖掘核心問題和應(yīng)對(duì)建議，了解受訪對(duì)象在實(shí)際管理過程中遇到的難點(diǎn)痛點(diǎn)，提供基礎(chǔ)理論牽引點(diǎn)，交流實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以進(jìn)一步討論有效的應(yīng)對(duì)措施。六是在訪談過程結(jié)束后，需及時(shí)記錄受訪者講述的內(nèi)容，并進(jìn)行評(píng)估及分析，進(jìn)一步制訂補(bǔ)充訪談?dòng)?jì)劃，總結(jié)信息要點(diǎn)。

（四）實(shí)地調(diào)研法

通過企業(yè)走訪、市場調(diào)研、事實(shí)統(tǒng)計(jì)等對(duì)實(shí)地實(shí)事的調(diào)查研究獲取包含實(shí)際價(jià)值的信息和限定客觀情形的數(shù)據(jù)，例如統(tǒng)計(jì)專利申報(bào)及確權(quán)的客觀數(shù)據(jù)并分析個(gè)案情況，從中定位問題并發(fā)掘機(jī)遇。正如1937年毛澤東針對(duì)黨內(nèi)出現(xiàn)的教條主義和經(jīng)驗(yàn)主義傾向，撰寫的《實(shí)踐論》中指出“你要知道梨子的滋味，你就得變革梨子，親口吃一吃”［5］。所以，實(shí)地調(diào)研能夠有效地輔助研究人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在產(chǎn)業(yè)中的實(shí)際情況進(jìn)行全面、深入、系統(tǒng)地觀察和分析。理論研究的結(jié)論往往也需要在實(shí)際業(yè)務(wù)中進(jìn)行試驗(yàn)與證實(shí)，因此，更需要帶有明確問題導(dǎo)向和目的導(dǎo)向地對(duì)企業(yè)實(shí)際運(yùn)用和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中所產(chǎn)生的效果和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證總結(jié)，不斷完善理論分析。必須意識(shí)到，不同行業(yè)的特征存在一定差異，其所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)類型也有著顯著區(qū)別，進(jìn)而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)行權(quán)要點(diǎn)的關(guān)注度也有不同；而不同領(lǐng)域的經(jīng)營環(huán)境也存在較為明顯的差異，尤其是企業(yè)各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重點(diǎn)往往有著明顯區(qū)別，進(jìn)而企業(yè)對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方案的理解也有所不同。這些差異一般只有在實(shí)地調(diào)研和了解特定調(diào)研目標(biāo)的具體情況后才能得到全面反映。在調(diào)查研究中，通過與企業(yè)管理人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員的充分交流，以了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的具體內(nèi)容；通過對(duì)企業(yè)的專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行收集整理，分析其知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局策略及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理情況。在實(shí)地調(diào)研后，還需對(duì)調(diào)研獲得的事實(shí)、數(shù)據(jù)進(jìn)行去偽存真、去粗取精、由表及里的整理和分析，得出準(zhǔn)確的結(jié)論并提出建議。此外，要根據(jù)調(diào)研的目的和執(zhí)行情況，將調(diào)研過程、調(diào)研數(shù)據(jù)、分析結(jié)論和總結(jié)建議等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的敘述和系統(tǒng)的歸納，撰寫調(diào)查研究報(bào)告。

（五）案例分析法

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行案例分析是比較常用的研究方法，即通過對(duì)具體案例的深入分析和對(duì)照比較，了解政策制定者、經(jīng)營管理者和社會(huì)公眾在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遇到的各種問題，再結(jié)合理論分析展開普遍性導(dǎo)向研究，為實(shí)際問題制訂解決方案提供有效的指導(dǎo)和借鑒。案例分析法通常采用解構(gòu)法和再構(gòu)法，將案例按照特定的標(biāo)準(zhǔn)或變量進(jìn)行分析，了解案例中的各種事實(shí)元素和變量的關(guān)系；再通過案例中的元素和變量構(gòu)建新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型或策略，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供理論支持和驗(yàn)證邏輯。對(duì)于案例的選擇，需要根據(jù)研究目的及其相關(guān)領(lǐng)域特征，篩選具有代表性和典型性的案例，并且對(duì)所選擇的案例進(jìn)行細(xì)致全面的資料收集，如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、法律法規(guī)、實(shí)地調(diào)研結(jié)果、相關(guān)新聞報(bào)道等等。在核心的分析階段，要基于對(duì)調(diào)查對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀、保護(hù)手段、人才建設(shè)等方面的綜合掌握，深入剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略的框架結(jié)構(gòu)和執(zhí)行進(jìn)程。在明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)運(yùn)營模式的實(shí)施方案、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施方法等方面內(nèi)容后，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效果及質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。最后依據(jù)所收集到的信息資料和分析評(píng)估的結(jié)果，撰寫案例分析報(bào)告，充分闡述調(diào)查研究的目的、選取的案例、分析的過程和結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和建議等內(nèi)容，此外還可再行開展驗(yàn)證性調(diào)查研究，評(píng)價(jià)結(jié)論建議的實(shí)踐價(jià)值和可操作性。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的優(yōu)化路徑

開展調(diào)查研究并非易事，客觀現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性、問題難點(diǎn)的多樣性、法律關(guān)系的交叉性，加之調(diào)查人員自身的研究素質(zhì)、知識(shí)儲(chǔ)備、工作作風(fēng)與工作態(tài)度都可能影響到調(diào)查的效率和質(zhì)量。2021年7月，習(xí)近平總書記在中共中央召開的黨外人士座談會(huì)上發(fā)表重要講話時(shí)提出：“希望大家聚焦中共中央關(guān)注的重點(diǎn)問題、國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵問題，發(fā)揮各自專業(yè)特長和特色優(yōu)勢，深入研究，提出有見地、有價(jià)值的意見和建議?！保?］知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵要素，同時(shí)也是扎根經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)實(shí)際的課題，更應(yīng)當(dāng)廣泛開展相關(guān)調(diào)查研究，并堅(jiān)持問題導(dǎo)向，關(guān)注問題重點(diǎn)。

（一）堅(jiān)持問題導(dǎo)向

“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界，而問題在于改變世界?！保?］調(diào)查研究必須堅(jiān)持問題導(dǎo)向，帶著問題深入實(shí)踐?，F(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在跨學(xué)科研究受限、實(shí)務(wù)與理論聯(lián)系不夠深刻的問題，與此同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的調(diào)查研究中上述問題則反映為：調(diào)查研究設(shè)計(jì)缺乏足夠的科學(xué)性和專業(yè)性，更多地囿于法學(xué)實(shí)證研究領(lǐng)域，未能充分結(jié)合管理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)的學(xué)科經(jīng)驗(yàn)開展綜合調(diào)研；調(diào)查研究活動(dòng)相對(duì)比較缺乏橫向上的行業(yè)對(duì)照和縱向上的動(dòng)態(tài)觀察，導(dǎo)致調(diào)查研究結(jié)果往往僅局限于特定領(lǐng)域或泛化概念上的片面結(jié)論，獨(dú)立卻散碎的調(diào)查研究結(jié)果之間亦未能產(chǎn)生聯(lián)結(jié)和綜合。因此，“必須堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)守黨性原則，一切從實(shí)際出發(fā)，理論聯(lián)系實(shí)際，聽真話、察實(shí)情，堅(jiān)持真理、修正錯(cuò)誤，有一是一、有二是二，既報(bào)喜又報(bào)憂，不唯書、不唯上、只唯實(shí)。必須堅(jiān)持問題導(dǎo)向，增強(qiáng)問題意識(shí)，敢于正視問題、善于發(fā)現(xiàn)問題，以解決問題為根本目的，真正把情況摸清、把問題找準(zhǔn)、把對(duì)策提實(shí)，不斷提出真正解決問題的新思路新辦法?！保?］綜上所述，唯有在問題導(dǎo)向的研究意識(shí)指導(dǎo)下，才能夠更好地完成調(diào)查研究的實(shí)際目的、實(shí)現(xiàn)調(diào)查研究的價(jià)值意義，為建立完善具有中國特色的法律體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略提供實(shí)踐支撐，為政府、企業(yè)以及其他社會(huì)主體實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益提供有力的幫助。

（二）秉承系統(tǒng)思維

系統(tǒng)思維是將原則性與靈活性有機(jī)結(jié)合的基本思維方式，即對(duì)事情全面思考，不只就事論事。系統(tǒng)思維就是把認(rèn)識(shí)對(duì)象作為系統(tǒng)，從系統(tǒng)和要素、要素和要素、系統(tǒng)和環(huán)境的相互聯(lián)系、相互作用中整體地考察認(rèn)識(shí)對(duì)象的一種思維方法［8］。開展調(diào)查研究應(yīng)當(dāng)把想要得到的結(jié)果、實(shí)現(xiàn)該結(jié)果的過程、過程經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)化以及對(duì)發(fā)展趨勢的影響等一系列問題作為一個(gè)整體系統(tǒng)進(jìn)行研究。只有基于系統(tǒng)思維才能抓住整體、抓住要害，才能不失原則地采取靈活有效的方法處置實(shí)際問題?？陀^事物是多方面相互聯(lián)系、發(fā)展變化的有機(jī)整體。習(xí)近平總書記曾告誡我們：“調(diào)查研究要經(jīng)?；Ｒ獔?jiān)持到群眾中去、到實(shí)踐中去，傾聽基層干部群眾所想所急所盼，了解和掌握真實(shí)情況，不能走馬觀花、蜻蜓點(diǎn)水，一得自矜、以偏概全?！保?］因此，在調(diào)查研究中必須秉持系統(tǒng)思維，杜絕先入為主預(yù)設(shè)答案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系本身便是包含了多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的龐大系統(tǒng)，每一類知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體又可能分別享有多樣化的權(quán)利內(nèi)容，此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐的主體和行業(yè)領(lǐng)域本身也涉及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體系中的方方面面。在這一基礎(chǔ)上開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的調(diào)查研究必須具有系統(tǒng)化視野，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論框架，錨定特定專業(yè)方向和實(shí)務(wù)范疇，科學(xué)搭建研究體系，充分收集事實(shí)資料，綜合展開分析論證。只有經(jīng)過客觀、細(xì)致、全面地調(diào)查研究才能形成具有實(shí)踐意義、社會(huì)價(jià)值的結(jié)論。

（三）掌握調(diào)查方法

調(diào)查研究的基礎(chǔ)在于獲取可信度高、相關(guān)性強(qiáng)的數(shù)據(jù)資料，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性、實(shí)證性、可證偽性和可重復(fù)性的科學(xué)原則。因此，調(diào)查研究采取什么樣的方法，是對(duì)調(diào)查者業(yè)務(wù)素質(zhì)的考驗(yàn)，也是調(diào)查能否實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的關(guān)鍵。掌握了科學(xué)的方法可以事半功倍，反之亦然。因此，在調(diào)查方法上，第一，要注意數(shù)據(jù)背后的因果邏輯，保證實(shí)證研究的嚴(yán)謹(jǐn)性，避免主觀猜測或貿(mào)然臆斷。第二，要注重系統(tǒng)性，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題與結(jié)論之間的聯(lián)系和規(guī)律，方能形成深刻的洞見，提高研究的成效。第三，要確保研究成果的可靠性。任何一種科學(xué)研究成果都應(yīng)當(dāng)可以反復(fù)被檢驗(yàn)和驗(yàn)證。調(diào)查研究發(fā)自客觀事實(shí)，其成果也應(yīng)回向?qū)嵺`領(lǐng)域進(jìn)行落實(shí)和考察，這有助于確保研究結(jié)果真實(shí)可靠。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究本身就是發(fā)自實(shí)踐、落腳實(shí)踐的專業(yè)課題，所有研究都應(yīng)以實(shí)務(wù)可行性與實(shí)施效果為最終的評(píng)價(jià)機(jī)制，同時(shí)所有調(diào)研工作的開展也必須依據(jù)實(shí)際問題和實(shí)踐情況進(jìn)行準(zhǔn)確、高效、合理的方法選擇?？茖W(xué)的調(diào)查研究方法旨在提供一種有效思考和解決問題的方式，有助于加深對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論研究的理解和認(rèn)識(shí)，也是推動(dòng)和促進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展繁榮的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（四）遵守保密原則

遵守保密原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的調(diào)查研究中具有格外重要的意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新性成果，往往在具有極高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值的同時(shí)，也蘊(yùn)含著國家和產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的重大機(jī)遇。尤其是對(duì)于國家安全、軍事發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)等具有關(guān)鍵影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，接觸的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋Ｃ芤庾R(shí)和專業(yè)的管理能力，以確保調(diào)查研究過程中不泄露知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)保密信息，保證調(diào)查研究全程的信息安全。同時(shí)，還須嚴(yán)格遵守涉及國家秘密的相關(guān)保密規(guī)定。比如《中華人民共和國保守國家秘密法》中第9條規(guī)定的“涉及國家安全和利益的事項(xiàng)，泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟(jì)、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益”。例如，在與調(diào)查對(duì)象交流之前，應(yīng)簽署保密協(xié)議以約束相關(guān)人員、明確規(guī)定調(diào)查方與被調(diào)查方保守涉密信息的責(zé)任和義務(wù)。調(diào)查中盡可能減少訪問涉密信息的頻次，分離不同研究階段的人員，設(shè)置涉密接觸權(quán)限，制訂涉密信息的定密、存儲(chǔ)、傳遞和交流規(guī)則，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)和信息安全措施，從而避免涉密信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。

（五）培養(yǎng)專業(yè)能力

開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理調(diào)查研究要求跨專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和技能養(yǎng)成，主持和參與人員既要具備較強(qiáng)的專業(yè)能力，又要同時(shí)培養(yǎng)調(diào)查研究的專業(yè)素質(zhì)。在實(shí)踐中，需要根據(jù)具體問題制訂相應(yīng)的研究方案，結(jié)合不同領(lǐng)域的知識(shí)，全面深入地開展調(diào)查研究。一方面要充分了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系和前沿理論，熟悉掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方法和策略，以及拓展至對(duì)其相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的基本認(rèn)識(shí)。專業(yè)知識(shí)的儲(chǔ)備既需要具備廣度，還應(yīng)針對(duì)調(diào)查研究的特定課題開展專門的深度學(xué)習(xí)。在調(diào)查過程中，無論是對(duì)于實(shí)際問題進(jìn)行觀察思考，還是對(duì)調(diào)查方向的調(diào)整和調(diào)查方法的運(yùn)用，都應(yīng)當(dāng)以專業(yè)知識(shí)作為基礎(chǔ)指導(dǎo)，以觸類旁通作為靈活技巧，以客觀謹(jǐn)慎作為工作原則。另一方面還需從理論和經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)各種調(diào)研方法并培養(yǎng)研究技能，能夠在調(diào)查研究時(shí)使用信息技術(shù)工具進(jìn)行數(shù)據(jù)采集和分析，綜合開展定量研究和定性研究，并準(zhǔn)確得出結(jié)論。此外，調(diào)查研究人員在有必要時(shí)也應(yīng)能夠根據(jù)具體需求和客觀情況靈活地選擇借助外部資源和輔助力量支持調(diào)查研究的進(jìn)行，例如運(yùn)用高校統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫的資源進(jìn)行初步信息收集、聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助數(shù)據(jù)分析、充分利用信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開展調(diào)研活動(dòng)，通過正確的資源整合，以期更高效、高質(zhì)量完成調(diào)查研究工作。

總而言之，調(diào)查研究是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的基礎(chǔ)、路徑，脫離實(shí)際的研究方法，任何研究的內(nèi)容都會(huì)陷入無根之木、無源之水的窘境。當(dāng)前，從中央層面倡導(dǎo)大興調(diào)查研究之風(fēng)，并且有針對(duì)性地印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代法學(xué)教育和法學(xué)理論研究的意見》，落實(shí)到具體研究領(lǐng)域的關(guān)鍵就是要看如何實(shí)踐，如何以抓鐵有痕、踏石留印的扎實(shí)作風(fēng)落實(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究中去。

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［責(zé)任編輯：楊 軍］