[內(nèi)容摘要]美國駐華公使柔克義是美國對(duì)華“門戶開放”政策的推動(dòng)者與執(zhí)行者。中國東北既關(guān)聯(lián)著美國在華重要經(jīng)貿(mào)利益，又涉及日俄爭奪所危及的中國領(lǐng)土和行政完整的問題，為些，柔克義理應(yīng)在中國東北維護(hù)美國倡導(dǎo)的“門戶開放”政策。但由于柔克義的成見與誤判，致使其就有關(guān)問題的政策分析以及給美國政府的政策建議出現(xiàn)了嚴(yán)重偏差。美國對(duì)華“門戶開放”政策在中國東北的失敗固然有著復(fù)雜因素，但柔克義的誤判亦難辭其咎。

[關(guān)鍵詞]柔克義；中國東北；門戶開放；日本

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1674-6201（2023）01-0070-08

柔克義（William Woodville Rockhill，1854-1914）是美國出臺(tái)對(duì)華“門戶開放”政策的重要推手，曾被西奧多·羅斯福（Theodore Roosevelt）總統(tǒng)稱為美國遠(yuǎn)東政策的“教父和起草人”。作為美國外交界和學(xué)術(shù)界有名的“中國通”，1901年他以美國全權(quán)特使身份參與《辛丑條約》談判，1905年出任駐華公使后，成為美國對(duì)華“門戶開放”政策的重要執(zhí)行者。

國外學(xué)界對(duì)柔克義的研究起步早、研究程度較深。最早對(duì)柔克義進(jìn)行系統(tǒng)研究的學(xué)者是美國哈佛大學(xué)的喬治·閔金（George Minkin），他的學(xué)士學(xué)位論文《威廉·伍德維爾·柔克義（1854-1914）》論述了柔克義的學(xué)術(shù)生涯和外交生涯，充分肯定了柔克義的學(xué)者成就，認(rèn)為柔克義為美國的漢學(xué)研究做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。但他認(rèn)為柔克義的外交成就并不算突出，將柔克義歸人二流外交官之列。芝加哥大學(xué)博士保羅·瓦格（Paul A.Varg）是研究柔克義的重要學(xué)者，他的《門戶開放外交官——柔克義的一生》一書是首部關(guān)于柔克義的學(xué)術(shù)專著。該論著以柔克義的外交生涯為研究視角，回顧了柔克義一生中參與的外交事件和取得的外交成就，最后作者在充分肯定柔克義外交成就的同時(shí)，認(rèn)為學(xué)者才是柔克義的首要身份。美國前外交官肯尼斯·魏默爾（Kenneth Wimmel）是第二位出版柔克義研究專著的學(xué)者，他的《柔克義——西藏高原上的學(xué)者型外交官》一書同樣以柔克義的外交生涯為研究視角。與保羅·瓦格的著作相比，魏默爾一書使用了更加全面的檔案文獻(xiàn)，研究內(nèi)容更加豐富翔實(shí)，論據(jù)更加嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確，彌補(bǔ)和修正了瓦格著作中的一些遺漏和錯(cuò)誤之處。與瓦格一樣，魏默爾同樣將柔克義視為學(xué)者型外交官。與國外學(xué)界相比，國內(nèi)學(xué)界對(duì)柔克義的研究起步較晚，甚至一度停滯。近十幾年來，相關(guān)研究開始增多，其中有數(shù)篇碩士學(xué)位論文相繼問世。然而，在柔克義研究受到越來越多的學(xué)者關(guān)注的同時(shí)，在柔克義與中國東北問題上，國內(nèi)外學(xué)界還未見學(xué)者專門論述。本文擬利用美國哈佛大學(xué)霍頓圖書館所藏《柔克義文件》以及美國駐華公使館檔案@等相關(guān)史料，對(duì)美國駐華公使柔克義與中國東北問題做初步考察，側(cè)重評(píng)析柔克義與美國對(duì)華“門戶開放”政策在中國東北的失敗之間的關(guān)系。

一、柔克義與中國東北的“完整”

1899年美國提出對(duì)華“門戶開放”政策，倡導(dǎo)列強(qiáng)在華“機(jī)會(huì)均等”，利益均沾。1900年八國聯(lián)軍侵華、沙俄出兵中國東北之時(shí)，瓜分中國之議驟起，美國遂提出“保全中國”原則，防止其在華利益因中國被瓜分而受到損害?！氨Ｈ袊睆拇顺蔀椤伴T戶開放”政策的兩個(gè)重要原則之一。柔克義在1905年6月1日正式在北京接任美國駐華公使，而此時(shí)日俄戰(zhàn)爭已近尾聲。日俄戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場(chǎng)在中國東北，戰(zhàn)后的議和問題極大地關(guān)涉到中國東北的領(lǐng)土與行政完整，故清政府希望派代表參加日俄議和。美國雖非當(dāng)事國，但東北地區(qū)是美國商品重要銷售市場(chǎng)。因此，在東北落實(shí)“保全中國”與“機(jī)會(huì)均等”兩原則是柔克義作為駐華公使的重要任務(wù)。

其時(shí)，美國總統(tǒng)羅斯福正在調(diào)停日俄沖突，清政府一開始滿懷期待，希望在美國的支持與幫助下參與日俄和談。柔克義到任北京后，奕助等清廷外事官員數(shù)次會(huì)見他，向他表達(dá)中國希望派遣代表團(tuán)參加即將開始的日俄和談，并表示，光緒皇帝愿意就此事與羅斯福總統(tǒng)進(jìn)行直接溝通。柔克義將此情況電告國務(wù)卿海約翰（John Hay），但卻對(duì)清政府希望派遣參會(huì)代表的強(qiáng)烈要求輕描淡寫，認(rèn)為必須勸阻清政府派員參加，因?yàn)槊绹鴷?huì)在“必要的時(shí)候”盡最大的努力維護(hù)中國的獨(dú)立與完整。

柔克義反對(duì)和阻撓清政府派遣代表參加日俄和談大概有以下幾方面原因：首先，柔克義與總統(tǒng)羅斯福過從甚密，深諳羅斯?？偨y(tǒng)的想法。羅斯福積極調(diào)停日俄戰(zhàn)爭，并建議兩國派代表到美國和談，有其遠(yuǎn)東政策考慮，即建構(gòu)日俄均勢(shì)以利美國。而達(dá)成日俄均勢(shì)勢(shì)必會(huì)犧牲中國東北的部分利益。如若同意中國派代表參會(huì)，只會(huì)徒增變數(shù)，讓羅斯福的有關(guān)謀劃落空。其次，柔克義對(duì)日本的對(duì)華政策產(chǎn)生嚴(yán)重誤判。他不僅未能預(yù)判到日本將成為美國的潛在對(duì)手，反而將日本視為值得信賴的盟友。對(duì)于日俄戰(zhàn)爭，柔克義認(rèn)為日本人是在為美國而戰(zhàn)，有利于在中國東北地區(qū)維護(hù)“門戶開放”政策，日本的勝利等同于“門戶開放”政策的勝利，戰(zhàn)后日本肯定會(huì)在東北地區(qū)維護(hù)“門戶開放”政策以及中國的獨(dú)立完整。中國要求出席和談的目的無非是想要維護(hù)中國的主權(quán)和領(lǐng)土完整，在日本已經(jīng)允諾會(huì)在東北維護(hù)“門戶開放”的情況下，柔克義認(rèn)為中國完全沒有必要派遣代表出席和談。再次，由于清政府贏弱無能，柔克義從內(nèi)心輕視和蔑視中國，根本不在乎中國的意見和想法。柔克義信奉實(shí)力政治，日本因?qū)嵙Λ@得柔克義的尊重，中國因缺乏實(shí)力而受到柔克義的鄙夷。柔克義甚至認(rèn)為，當(dāng)時(shí)沒有一個(gè)中國人配得上政治家的稱號(hào)，中國也不具備處理關(guān)乎自身國際事務(wù)的能力。最后，柔克義認(rèn)為中國參加和談不具備國際環(huán)境，因?yàn)槌硕韲?，其他大國均不支持，尤其是在日本政府不同意的情況下，中國政府很難赴會(huì)。中國即使參加和談也不可能取得任何積極成果，中國應(yīng)在日俄和談結(jié)束后與相關(guān)國家單獨(dú)談判。

在柔克義的強(qiáng)烈勸阻以及日本反對(duì)的情況下，孱弱的清政府要求派遣代表團(tuán)參加日俄和談的希望迅速破滅，便不再執(zhí)意要求參加和談，只是希望美國總統(tǒng)能夠在即將舉行的日俄和談中秉持正義，維護(hù)中國在東北地區(qū)的領(lǐng)土與主權(quán)完整，以及其他一切利益。然而，清政府并沒有獲得美國積極的回應(yīng)。美國只是聲稱會(huì)盡一切可能來維護(hù)中國的領(lǐng)土與行政完整，但又強(qiáng)調(diào)，美國只是努力將日俄兩國拉攏到一起進(jìn)行談判，與兩國談判本身并不發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性關(guān)系。這相當(dāng)于變相回絕了清政府的請(qǐng)求，告訴清政府，美國既沒有義務(wù)也不會(huì)冒著得罪日本的風(fēng)險(xiǎn)來維護(hù)中國的利益。

柔克義是美國對(duì)華“門戶開放”政策的執(zhí)行者，清政府幻想柔克義可能會(huì)在中國參與日俄和談問題上幫助中國，不料柔克義堅(jiān)定地反對(duì)中國出席日俄和談，甚至親自將中國出席和談的可能性扼殺在搖籃中。“門戶開放”政策的一個(gè)重要原則就是“保全中國”，而日俄分贓和談必然會(huì)對(duì)中國東北的領(lǐng)土與主權(quán)完整構(gòu)成嚴(yán)重威脅。柔克義極力阻止中國參與和談，表明所謂“保全中國”也只是停留在字面上，美國根本不支持中國自身維護(hù)領(lǐng)土和主權(quán)完整的努力。柔克義害怕中國的參與可能會(huì)壞了美國的東亞政策大計(jì)，寧愿部分地犧牲“中國完整”來換得日俄均勢(shì)的狀態(tài)。柔克義所謂美國將在日俄和談中盡量維護(hù)中國的利益，只是一個(gè)自欺欺人的說法罷了。日俄和談的結(jié)果以及美國于其中的表現(xiàn)證明了這一點(diǎn)。

二、柔克義與美國在中國東北的經(jīng)貿(mào)利益

中國東北是美國對(duì)華貿(mào)易的重要經(jīng)營區(qū)域，維護(hù)美國在中國東北的經(jīng)貿(mào)利益是柔克義作為美國駐華公使的重要職責(zé)。日俄戰(zhàn)爭爆發(fā)前，在世界各國對(duì)中國東北的貿(mào)易中，美國占比最高，以至于有些美國人將中國東北幻想為美國“新的海外邊疆”。日俄戰(zhàn)爭結(jié)束后，日本占據(jù)中國東北南部，并對(duì)外宣稱“南滿是日本人的南滿”，肆意排擠打壓他國商品，置美國人提出的“門戶開放”政策于不顧，東北經(jīng)貿(mào)格局隨之出現(xiàn)重大變化。據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道，1905-1909年，美國向東北輸出的商品總價(jià)由2350萬美元下降到750萬美元，從占中國東北進(jìn)口額的60%驟降至35%。作為美國駐華公使，美國在中國東北地區(qū)貿(mào)易額出現(xiàn)斷崖式下滑，柔克義顯然是失職的。

首先，柔克義完全低估了日本在東北亞地區(qū)的野心，對(duì)日本在中國東北地區(qū)的利益訴求存在明顯誤判。柔克義認(rèn)為，日本作為新興的海洋國家，在中國主要追求的是經(jīng)濟(jì)利益，與美國的對(duì)華目標(biāo)一致，是美國可靠的盟友。柔克義這一誤判對(duì)美國在中國東北的經(jīng)貿(mào)利益產(chǎn)生了災(zāi)難性影響。

日俄戰(zhàn)爭爆發(fā)前后，日本為迎合美國，獲取美國的支持與援助，大力倡導(dǎo)在中國東北地區(qū)推行美國人提出的“門戶開放”政策。包括柔克義在內(nèi)的美國政界普遍認(rèn)為，日俄戰(zhàn)爭是日本人在為美國打仗，美國將坐收漁翁之利。在日本取得對(duì)俄國的勝利后，柔克義認(rèn)為日本將會(huì)在東北地區(qū)擁護(hù)和遵循“門戶開放”政策。

然而，在日俄《樸茨茅斯和約》簽訂后，日本政府又強(qiáng)迫清政府簽訂了《中日會(huì)議東三省事宜條約》，不僅迫使清政府承認(rèn)了《樸茨茅斯和約》中賦予日本的涉及中國權(quán)益的各項(xiàng)權(quán)利，而且又向清政府額外索取了大量關(guān)涉東三省的特權(quán)?！吨腥諘?huì)議東三省事宜條約》不僅進(jìn)一步擴(kuò)大了日本在中國東北的侵略權(quán)益，同時(shí)也暴露了日本在中國東北的野心。直至此時(shí)，日本想要獨(dú)霸南滿的野心已經(jīng)昭然若揭，但這卻沒有引起柔克義的足夠重視。日本利用在南滿地區(qū)的特權(quán)，肆意打壓排擠他國商人，致使美國在東北地區(qū)的貿(mào)易額嚴(yán)重下滑。然而，柔克義卻認(rèn)為，這只是由于日本軍隊(duì)占據(jù)南滿造成的暫時(shí)局面，并不是日本政府的任何既定政策，即使日本正在中國東北地區(qū)享受著特權(quán)待遇，美國商品的市場(chǎng)份額也不會(huì)因此縮減。柔克義堅(jiān)信，雖然日本及其臣民在“滿洲”擁有許多權(quán)利和特權(quán)，但美國人將會(huì)在“滿洲”擁有平等的貿(mào)易機(jī)會(huì)，將完全享有最惠國的所有權(quán)利。柔克義對(duì)日本在中國東北地區(qū)戰(zhàn)略的誤判一直持續(xù)到1907年年中才有所改變。

其次，柔克義在東北開埠問題上一再輕信日本，致使美國利益受損。這與他的親日態(tài)度導(dǎo)致其過分地信任日本人，對(duì)日本外交人士的相關(guān)言論缺乏足夠的甄別和判斷有關(guān)。

1903年10月8日中美兩國達(dá)成《通商行船續(xù)訂條約》，其中第十二款規(guī)定，盛京省奉天府以及安東縣將在該條約批準(zhǔn)互換后由中國自行開埠通商，有關(guān)事宜由中美兩國政府會(huì)同商定。但該條約簽訂后不久，日俄戰(zhàn)爭隨即爆發(fā)，遼東半島作為主要戰(zhàn)場(chǎng)飽受戰(zhàn)火摧殘，奉天和安東的開埠通商問題因此延擱。戰(zhàn)后日軍占據(jù)南滿，南滿地區(qū)成為日本的勢(shì)力范圍，奉天及安東兩地的通商問題能否得到妥善解決，很大程度取決于日本人的“滿洲”政策。

日本在占據(jù)南滿期間，利用特權(quán)肆意打壓排擠他國商品，為日本商業(yè)牟利。面對(duì)國際上對(duì)日本在中國東北地區(qū)推行排他性政策的質(zhì)疑與指責(zé)，日本外務(wù)大臣加藤高明矢口否認(rèn)，聲稱“從未聽聞日本在中國東北推行任何歧視性政策”。但事實(shí)卻是奉天和安東并沒有在日本承諾的時(shí)間內(nèi)完成開放。1904年2月9日，美國從清政府取得駐奉天總領(lǐng)事以及駐安東領(lǐng)事的領(lǐng)事證書，由于日俄戰(zhàn)爭的爆發(fā)，美國領(lǐng)事人員一直未能到東北就任。《樸茨茅斯和約》簽訂后，柔克義就該問題通過美國駐日公使勞埃德·葛里斯康（Lloyde Griscom）向日本政府表示關(guān)切。面對(duì)美國的質(zhì)問，日本外務(wù)大臣小村壽太郎強(qiáng)硬回復(fù)，稱奉天和安東是日本的軍事基地，拒絕美國外交官赴任。直至1906年4月，日本政府才向美國保證，從1906年5月1日和6月1日起，安東縣和奉天府將分別對(duì)外國公民以及外國領(lǐng)事開放。

然而，日本卻沒有落實(shí)對(duì)美國做出的保證。1906年6月1日之后，日軍仍舊占據(jù)著奉天和安東的絕大部分地區(qū)，領(lǐng)事、國際租界、海關(guān)等相關(guān)的開放問題均未得到解決。1906年7月24日，美國代理國務(wù)卿羅伯特·培根（Robert Bacon）指示柔克義，向其強(qiáng)調(diào)解決奉天和安東問題的重要性，令其盡力爭取日本的真誠合作，同時(shí)強(qiáng)調(diào)日本的態(tài)度不應(yīng)該成為解決奉天和安東問題的障礙。柔克義隨后拜訪了日本新任駐華公使林權(quán)助。林權(quán)助向柔克義表示，他強(qiáng)烈希望采取一切必要措施來確保所有國家在奉天和安東享有完全自由平等進(jìn)行國際貿(mào)易的權(quán)利，日本政府正在為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而努力。柔克義除了將林權(quán)助的這一表態(tài)匯報(bào)給國務(wù)卿之外，還將日本外務(wù)大臣林董發(fā)表在媒體上的有關(guān)言論匯報(bào)給了國務(wù)卿。林董表示，日本打算在中國東北地區(qū)嚴(yán)格遵守機(jī)會(huì)均等的政策，從來沒有想過賦予日本國民特殊的權(quán)利，現(xiàn)在中國東北還沒有自由通商，是由于尚有大量日軍駐守南滿，為盡快開放東北，日本政府做了大量準(zhǔn)備工作，根本不存在日本故意拖延開放中國東北的問題。林董斷言，大約到9月初，中國東北地區(qū)就可以完全向所有國家開放。對(duì)于林董這些顯然屬于外交公關(guān)的言論，柔克義表示理解和支持，認(rèn)為日本政府在開放中國東北問題上是有誠意的。然而，柔克義正是被日本政客這些所謂的誠意蒙蔽了，對(duì)于日本人的承諾過于輕信。9月初，東北仍舊處于關(guān)閉狀態(tài)，即使安東和奉天也沒有開放。

與柔克義輕信日本不同，美國駐日本公使館臨時(shí)代辦亨廷頓·威爾遜（F.M.Huntington Wilson）就不同意柔克義關(guān)于日本愿意開放中國東北門戶的觀點(diǎn)，他猛烈抨擊日本，建議英美聯(lián)合反對(duì)日本，以遏制日本在中國東北的野心。當(dāng)然，威爾遜的建議未獲重視和采納。

第三，柔克義對(duì)美國在華企業(yè)的支持力度有所欠缺，未能維護(hù)美國在華企業(yè)“應(yīng)有的”權(quán)利。柔克義對(duì)美國在華商業(yè)的冷淡態(tài)度是美國在中國東北遭遇商業(yè)失利的重要原因。

1906年2月16日，美國駐牛莊總領(lǐng)事托馬斯·薩蒙斯（Thomas Sammons）分別向柔克義和美國國務(wù)院匯報(bào)了英美煙草公司（British American Tobacco Company）抱怨在中國東北遭遇貿(mào)易歧視一事。英美煙草公司聲稱，他們的貨物在大連和奉天被索取關(guān)稅和厘金，而日本商人的煙草卻不用繳納這些費(fèi)用。4月20日，美國代理國務(wù)卿培根就此事致電柔克義，令其利用一切機(jī)會(huì)向日本駐華公使申明美國十分重視中國東北地區(qū)的“門戶開放”和機(jī)會(huì)均等問題，如果日本政府無視這一問題，那么事態(tài)將會(huì)變得十分嚴(yán)重。然而，對(duì)于英美煙草公司的呼吁以及美國國務(wù)院的指示，柔克義并未表現(xiàn)出應(yīng)有的重視。一個(gè)多月后，柔克義才就此事回電美國國務(wù)卿羅脫（Elihu Root），但電文除了確認(rèn)已收到美國國務(wù)院的指令外，并沒有回應(yīng)任何實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)計(jì)劃或建議。在柔克義看來，美國一些企業(yè)之所以在中國東北遭遇商業(yè)失利，跟他們的運(yùn)營方式有很大關(guān)系，柔克義甚至責(zé)備美國商人未能與中國消費(fèi)者建立起直接聯(lián)系。柔克義還對(duì)好友賀璧理（Alfred Edward Hippisley）說：“美國國內(nèi)表現(xiàn)出對(duì)中國事務(wù)的恐慌是非?；奶坪碗y以理解的，美國出口商目前在中國遭遇的商業(yè)失利，只不過是因?yàn)樗麄儗?duì)日俄戰(zhàn)爭的持續(xù)時(shí)間產(chǎn)生誤判，從而導(dǎo)致的囤貨過多而已。”雖然柔克義的言論并非完全沒有道理，但這無法掩蓋其在維護(hù)美國在華商業(yè)利益方面的不作為。

美中協(xié)會(huì)（The American Association of China）與柔克義之間的通信也反映了柔克義對(duì)待美國在華商業(yè)的態(tài)度。美中協(xié)會(huì)是一家致力于維護(hù)和擴(kuò)大美國在華貿(mào)易的美商組織，由于受到日本的不正當(dāng)競爭，其主席吉爾伯特·里德（Gilben Reid）向柔克義傾訴，一段時(shí)間以來他們?cè)谥袊鴸|北的貿(mào)易一直處于停滯狀態(tài)，懇請(qǐng)柔克義一方面協(xié)助查明中國政府是否對(duì)任何國家在中國東北的貿(mào)易都不給予優(yōu)惠政策，另一方面采取相關(guān)措施保護(hù)美國在中國東三省的商業(yè)利益。為此，美中協(xié)會(huì)還向柔克義提出了四條具體建議：（1）敦促中國政府盡早恢復(fù)對(duì)東北各省的有效管理；（2）根據(jù)中美之間現(xiàn)有的條約，敦促中國政府建立一個(gè)有效的中國海關(guān)管理機(jī)構(gòu)，以監(jiān)管經(jīng)由日本和俄羅斯控制下的邊境進(jìn)入中國的貿(mào)易；（3）敦促中國政府建立統(tǒng)一的貨幣體系，以取代目前幣制混亂的局面；（4）建議柔克義根據(jù)自己的判斷，采取進(jìn)一步的行動(dòng)。

針對(duì)美中協(xié)會(huì)提出的要求和建議，柔克義回稱，他不知道中國政府是否對(duì)外國在東北的貿(mào)易已經(jīng)給予或打算給予優(yōu)惠待遇，中國政府無法對(duì)東北各省進(jìn)行有效管理是日俄戰(zhàn)爭造成的結(jié)果，在日俄軍隊(duì)撤出東北之前，中國政府是不可能恢復(fù)在東北的行政管理的；至于建立海關(guān)問題，他已經(jīng)和中國外務(wù)部討論數(shù)月之久，中國政府已經(jīng)著手開設(shè)安東縣海關(guān)，并考慮開設(shè)大連海關(guān)；關(guān)于幣制統(tǒng)一問題，也已經(jīng)咨商中國政府并提出建議；最后，柔克義向美中協(xié)會(huì)保證，美國政府會(huì)繼續(xù)敦促中國迅速采取一切必要措施，確保美國在中國東北完全平等地進(jìn)行貿(mào)易。從柔克義以上的答復(fù)來看，他似乎是在盡職盡責(zé)地維護(hù)美國在中國東北的商業(yè)利益，但進(jìn)一步分析不難發(fā)現(xiàn)，柔克義不但沒有質(zhì)疑日本在中國東北推行的歧視性政策，甚至完全承認(rèn)和接受日本在中國東北地區(qū)擁有的特殊權(quán)利和地位，天真地認(rèn)為美國商業(yè)在中國東北的失利只是暫時(shí)的，期待在日軍完全撤出東北后，美國自然會(huì)重新獲得自由平等的商業(yè)權(quán)利?？梢?，柔克義在維護(hù)美國在華商業(yè)利益方面很難稱得上盡心盡力。塔夫脫（William Howard Taft）就任總統(tǒng)后便解除了柔克義的駐華公使之職。因?yàn)樵谒磥?，柔克義不是一位在商業(yè)上有魄力、有遠(yuǎn)見和有能力的人，對(duì)美國貿(mào)易毫無興趣，對(duì)促進(jìn)美國貿(mào)易毫無用處。

最后，柔克義的外交理念對(duì)美國在中國東北的商業(yè)失利也負(fù)有一定的責(zé)任。學(xué)者出身的柔克義認(rèn)為，吸收中國學(xué)生赴美留學(xué)，讓中國學(xué)生接受美式教育，是擴(kuò)大美國在華影響力的重要手段。柔克義這一外交理念影響到了美國在中國東北地區(qū)的工商業(yè)擴(kuò)張。

1908年5月25日，美國國會(huì)通過決議，授權(quán)羅斯?？偨y(tǒng)向中國退還部分庚子賠款，主要用于中國派遣學(xué)生赴美留學(xué)。柔克義是促成“庚款興學(xué)”的關(guān)鍵性人物，他不僅是最早倡議美國退還中國部分賠款的人，而且是最早強(qiáng)烈建議將退款用于教育的人。柔克義希望利用減免庚款來支配中國，“對(duì)中國及其受惠的政權(quán)行使一種有益處和有制約力的影響”。當(dāng)時(shí)清政府危機(jī)四伏，政權(quán)處于風(fēng)雨飄搖之中，從維護(hù)政權(quán)的角度，清政府希望將退還的庚款用于實(shí)業(yè)。在美國內(nèi)部，部分政客也希望利用這筆退款來強(qiáng)化美國在中國的經(jīng)濟(jì)影響力。美國駐奉天總領(lǐng)事威拉德·司戴德（Willard Straight）便是最積極的活動(dòng)者，他企圖利用這筆退款將美國資本引人中國東北。

司戴德的想法與急于加強(qiáng)對(duì)東北控制的清政府不謀而合，清政府欲借機(jī)將美國勢(shì)力引入東北，以平衡日、俄兩國在東三省的影響。為此，司戴德與奉天巡撫唐紹儀頻繁地進(jìn)行會(huì)談，并最終達(dá)成一項(xiàng)合作開發(fā)東北的協(xié)定，其中一項(xiàng)重要內(nèi)容是依靠美國資本成立一家東三省銀行，而向美國借款的重要擔(dān)保正是美國將要退還的庚子賠款。該協(xié)定若能獲得美國政府的支持，無疑是對(duì)柔克義“庚款興學(xué)”項(xiàng)目的間接否定。因此．柔克義對(duì)司戴德與清政府之間的“擅自”合作相當(dāng)不滿，堅(jiān)決反對(duì)司戴德的東北投資計(jì)劃，并通過美國國務(wù)院責(zé)令司戴德停止一切與庚款相關(guān)問題的談判。然而，固執(zhí)己見的司戴德即使在被美國政府召回后仍未放棄其東北投資計(jì)劃，依舊在美國政商兩界四處游說。

為徹底落實(shí)“庚款興學(xué)”項(xiàng)目，掐滅司戴德的東三省銀行計(jì)劃，柔克義反復(fù)向美國國務(wù)院申明“庚款興學(xué)”項(xiàng)目的重要性以及東三省銀行計(jì)劃的不可行。為使柔克義安心，美國國務(wù)院遠(yuǎn)東事務(wù)司司長菲利普斯（William Phillips）私下對(duì)柔克義說：“在華盛頓，這里的每一個(gè)人都完全贊同你的觀點(diǎn)，即庚子退款應(yīng)該用于教育，而不是作為貸款擔(dān)保，這是毫無疑問的?！痹谌峥肆x的強(qiáng)烈反對(duì)下，司戴德的東三省銀行計(jì)劃胎死腹中。

在羅斯福政府總體對(duì)日妥協(xié)的環(huán)境下，極具擴(kuò)張性的東三省銀行計(jì)劃很難獲得生存空間。加上柔克義出于維護(hù)“庚款興學(xué)”項(xiàng)目的目的，對(duì)司戴德的東三省銀行計(jì)劃百般詆毀，徹底斷送了實(shí)施該計(jì)劃的可能性。但是，從美國在中國東北的商業(yè)角度而言，司戴德計(jì)劃對(duì)平衡日俄兩國在東北的影響，維護(hù)和擴(kuò)大美國在中國東北的商業(yè)利益是有好處的。不得不說，由于柔克義重教育、輕經(jīng)濟(jì)的外交理念，美國失去了擴(kuò)大在華商業(yè)權(quán)益的可能性。

結(jié)語

有學(xué)者稱柔克義為“門戶開放”外交家，足見其與“門戶開放”政策的淵源。在1905年被羅斯福政府任命為美國駐華公使之時(shí)，不僅美國政界認(rèn)為柔克義是此職位最適合的人選，中國政府也對(duì)柔克義的到來表示歡迎和期待。柔克義擔(dān)任美國駐華公使的四年期間，是美國在華推行“門戶開放”政策的重要時(shí)期，中國東北作為美國在華重要的商貿(mào)區(qū)域，是推行“門戶開放”政策的前沿陣地。美國“門戶開放”政策能否在中國東北得以順利推行，是衡量和評(píng)價(jià)美國駐華公使柔克義使命成敗的重要指標(biāo)之一。

柔克義就任美國駐華公使之時(shí)，日俄戰(zhàn)爭已進(jìn)入尾聲，日俄和談即將到來。日俄和談的核心議題是中國東北問題，中國作為日俄和談的重要利益攸關(guān)方，希望在柔克義的幫助下參與日俄和談。由于日俄和談事關(guān)“門戶開放”政策能否在中國東北得到維護(hù)的問題，所以從維護(hù)中國東北“門戶開放”的角度，中國參與日俄和談對(duì)中美兩國均有好處。假使中國有機(jī)會(huì)出席和談，即使對(duì)日俄兩國談判的內(nèi)容和結(jié)果影響有限，也會(huì)對(duì)日俄兩國形成一定的制約作用，從而為在中國東北維持“門戶開放”提供有利條件。但是，柔克義不僅沒有支持中國參會(huì)，反而親手將中國擋在和談門外。柔克義的做法是美國對(duì)日綏靖政策的具體表現(xiàn)?！伴T戶開放”外交家柔克義不僅沒有盡力捍衛(wèi)“門戶開放”政策，反而企圖犧牲“保全中國”原則來換取日本對(duì)美國“門戶開放”政策的支持，這種做法極大削弱了“門戶開放”政策的嚴(yán)肅性和可信度。而且，綏靖政策是毫無前途的，也不可能得到日本的尊重。日俄和談后，中國東北的門戶實(shí)際上已經(jīng)對(duì)美國關(guān)閉。

在維護(hù)美國在中國東北的經(jīng)貿(mào)利益方面，柔克義也是毫無建樹。面對(duì)美國企業(yè)對(duì)日本在中國東北推行歧視性政策的抱怨，柔克義不但沒有對(duì)日本在華同僚提出抗議，反而苛責(zé)美國商人經(jīng)營不當(dāng)、小題大做。身處外交前沿的柔克義本應(yīng)向美國國務(wù)院提供更加切合實(shí)際的意見和建議，但是，柔克義的親日態(tài)度、對(duì)日本對(duì)華政策的明顯誤判以及執(zhí)拗保守的外交理念，嚴(yán)重影響了“門戶開放”政策的實(shí)施，致使美國未能及時(shí)靈活地調(diào)整對(duì)華政策，導(dǎo)致美國在中國東北地區(qū)失利。柔克義不僅未能在中國東北地區(qū)維護(hù)“門戶開放”政策，反而默許和容忍日本在中國東北對(duì)“門戶開放”政策肆意踐踏，不啻為對(duì)其“門戶開放”政策起草人身份的諷刺。

（責(zé)任編輯：李強(qiáng)）