摘要：目前，我國EPC總承包模式下的工程實(shí)踐并未完全落實(shí)“交鑰匙總承包”，業(yè)主仍對質(zhì)量安全有充分控制權(quán)。運(yùn)用扎根理論對相關(guān)原始記錄進(jìn)行匯總、整理及編碼，識別EPC總承包模式下影響業(yè)主控制權(quán)的六大因素，即“發(fā)包人要求”、資源博弈、投資管控慣性、利益驅(qū)動、安全保障和信任，構(gòu)建EPC總承包模式下業(yè)主控制權(quán)影響因素模型，為合理分配業(yè)主和承包商控制權(quán)比例及提高承發(fā)包雙方的履約效率提供理論依據(jù)，對工程實(shí)踐具有指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：EPC總承包模式；扎根理論；業(yè)主；控制權(quán)；影響因素

0 引言

近年來，EPC總承包模式下業(yè)主和承包商間的糾紛案件數(shù)量高居不下，且主要分布在基礎(chǔ)設(shè)施投資較多的區(qū)域。EPC總承包模式是總承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程設(shè)計(jì)、采購、施工等階段實(shí)行總承包的工程建設(shè)組織實(shí)施方式［1］。EPC總承包模式自20世紀(jì)80年代推行至今，業(yè)主與承包商通常在立項(xiàng)階段出現(xiàn)功能要求不明確、范圍界定不清晰等問題，引發(fā)與工作內(nèi)容相關(guān)的任務(wù)沖突，延伸至工作過程中，產(chǎn)生雙方責(zé)任不明晰的問題，進(jìn)而引發(fā)與工作方式相關(guān)的過程沖突，誘發(fā)關(guān)系沖突，造成惡性循環(huán)。鑒于此，業(yè)主并未實(shí)現(xiàn)真正放權(quán)，這制約了承發(fā)包雙方的履約效率和建筑行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

本文運(yùn)用扎根理論研究方法，從業(yè)主視角對EPC總承包模式下工程實(shí)施過程中控制影響因素進(jìn)行分析及模型構(gòu)建，為合理分配業(yè)主和承包商的控制權(quán)比例和提高承發(fā)包雙方的履約效率提供理論依據(jù)。

1 概念定義

1.1 控制權(quán)的內(nèi)涵

控制權(quán)是指權(quán)利主體為實(shí)現(xiàn)效益最大化的目標(biāo)，擁有可以自由支配的資源而又具有排他性行為的權(quán)利［2］。EPC總承包項(xiàng)目控制權(quán)是指業(yè)主為實(shí)現(xiàn)使用功能和價(jià)值交付而投入項(xiàng)目資源的權(quán)利集合，它具有多重含義，其中EPC總承包模式下的控制權(quán)主體是業(yè)主和承包商，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的使用功能和價(jià)值交付。

1.2 扎根理論的內(nèi)涵

1967年，Glaser和Strauss提出“扎根理論”［3］，即把原始資料總結(jié)歸納為核心概念，對這些概念進(jìn)行聯(lián)系建構(gòu)并形成一種理論的質(zhì)性研究方式。換言之，在閱讀和使用文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，把現(xiàn)實(shí)存在但不容易被注意到的行為模式概念化且自然呈現(xiàn)，從而進(jìn)行社會過程的分析。扎根理論的操作程序主要包括對原始資料進(jìn)行收集、整理及概念化，建立概念和概念之間的聯(lián)系并進(jìn)行開放式編碼、主軸性編碼、選擇性編碼三級編碼程序，最后對結(jié)果進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)。

2 研究方法和數(shù)據(jù)采集

2.1 研究方法

在EPC總承包模式下的工程實(shí)踐中，業(yè)主并未減弱對項(xiàng)目的控制。現(xiàn)有研究中，有關(guān)EPC總承包模式下業(yè)主控制權(quán)影響因素的量表開發(fā)或模型構(gòu)建的文獻(xiàn)較少。而扎根理論是一種建立全新實(shí)質(zhì)理論的質(zhì)性研究方法，其核心思想是在獲取原始資料的基礎(chǔ)上建構(gòu)新理論。本文基于前期資料收集，采用Charmaz建構(gòu)型扎根理論研究范式，其強(qiáng)調(diào)理論的得出都是對被研究主題的一種解釋性圖像，建構(gòu)型扎根理論的關(guān)鍵在于對資料的提問及與被研究者發(fā)生的互動行為［4］。

2.2 數(shù)據(jù)采集

扎根理論數(shù)據(jù)來源形式多元，本研究的原始數(shù)據(jù)分為兩部分：一是對行業(yè)相關(guān)工作者的深度訪談記錄；二是文獻(xiàn)資料。

（1）深度訪談記錄。對行業(yè)相關(guān)工作者進(jìn)行深度訪談，要求訪談對象具備豐富的EPC總承包工程項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或理論知識。本研究受訪對象包括國內(nèi)知名EPC咨詢公司管理人員、設(shè)計(jì)院技術(shù)管理人員、承擔(dān)工程總承包業(yè)務(wù)的律師工作者，共9名。對訪談內(nèi)容進(jìn)行整理后，形成第一部分原始數(shù)據(jù)。

（2）文獻(xiàn)資料。文獻(xiàn)資料的數(shù)據(jù)來源以CNKI數(shù)據(jù)庫為主，通過輸入“EPC總承包”“利益”“發(fā)包人要求”“信任”“安全”等關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索篩選，一共選擇27篇文獻(xiàn)用于編碼分類，形成第二部分原始數(shù)據(jù)。

3 范疇提煉和模型構(gòu)建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是資料分析的首要步驟。從深度訪談和文獻(xiàn)資料中選取不同的語句類別作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對無規(guī)律的數(shù)據(jù)篩選后進(jìn)行概念化重組，經(jīng)過編碼處理后，將原始資料記錄及相關(guān)范疇精煉歸類。經(jīng)過整理后，訪談開放式編碼見表1，文獻(xiàn)開放式編碼見表2。

3.2 主軸性編碼

主軸性編碼是將深度訪談記錄和文獻(xiàn)資料的開放式編碼所得范疇進(jìn)一步簡化，將含義相關(guān)的內(nèi)容歸納為一類，刪除出現(xiàn)頻率低的語句，并不斷與相關(guān)專家進(jìn)行討論與修改，在16個(gè)副范疇的基礎(chǔ)上，根據(jù)呈現(xiàn)的共同性得到6個(gè)主范疇，即“發(fā)包人要求”、資源博弈、投資管控慣性、利益驅(qū)動、安全保障和信任，見表3。

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼是在開放式編碼和主軸性編碼的基礎(chǔ)上加以選擇和整合，提煉出核心范疇，從而形成新理論的過程。在16項(xiàng)副范疇被劃分為6個(gè)主范疇的基礎(chǔ)上，確定“業(yè)主控制權(quán)的影響因素”為核心范疇。3.4 飽和度檢驗(yàn)

當(dāng)對業(yè)主控制權(quán)影響因素的識別不再產(chǎn)生新的影響因素時(shí)，可以暫停對原始資料的收集與整理工作。隨后，隨機(jī)挑選5篇文章，按照上述程序進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。若依然得到同樣的結(jié)果，則認(rèn)為該理論已經(jīng)達(dá)到飽和狀態(tài)。EPC總承包模式下業(yè)主控制權(quán)的影響因素模型如圖1所示。EPC總承包模式下業(yè)主控制權(quán)影響因素的作用機(jī)理主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（1）對結(jié)果的作用機(jī)制?！鞍l(fā)包人要求”是業(yè)主控制權(quán)履行的基礎(chǔ)和前提；資源博弈、投資管控慣性為業(yè)主控制權(quán)履行提供有力保障；利益驅(qū)動是業(yè)主控制權(quán)落實(shí)的主要推動力；安全保障和信任分別為業(yè)主控制權(quán)的履行提供物質(zhì)環(huán)境和人文環(huán)境。

（2）各因素之間相互影響。如“發(fā)包人要求”是資源博弈、投資管控慣性和安全保障發(fā)展的基石；資源博弈、投資管控慣性為利益驅(qū)動提供了物質(zhì)支撐?？傊?，各元素之間相互作用、相互影響，共同影響業(yè)主控制權(quán)的履行。

4 業(yè)主控制權(quán)影響因素分析

4.1 “發(fā)包人要求”

EPC總承包模式下業(yè)主的最終目的是使用功能交付。盡管建立了業(yè)主預(yù)期性能標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)主最低可以接受的性能標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目最低性能標(biāo)準(zhǔn)三重項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，但在工程建設(shè)過程中仍會面臨功能要求不明確、標(biāo)準(zhǔn)化程度低、個(gè)性化要求高等問題，需要對“發(fā)包人要求”進(jìn)行細(xì)化。

“發(fā)包人要求”是EPC總承包從按“圖”向按“約”轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)：一是對功能要求、工程范圍、時(shí)間要求、技術(shù)要求等內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定；二是對偏離的范圍和計(jì)算方法，以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、試運(yùn)行的具體要求進(jìn)行了闡述［5］。“發(fā)包人要求”既是工程總承包項(xiàng)目業(yè)主的目的，也是承包人履行義務(wù)的準(zhǔn)繩，應(yīng)成為準(zhǔn)確界定承發(fā)包雙方權(quán)責(zé)的依據(jù)，同時(shí)也是定紛止?fàn)幍年P(guān)鍵?！鞍l(fā)包人要求”被認(rèn)為是業(yè)主履行控制權(quán)的基礎(chǔ)與前提，當(dāng)“發(fā)包人要求”包含的工程范圍、時(shí)間要求、技術(shù)要求定義不明確時(shí)，在項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)控制力度，旨在細(xì)化項(xiàng)目建設(shè)深度及削弱承包商機(jī)會主義行為，總體實(shí)現(xiàn)“發(fā)包人要求”的細(xì)化。

4.2 資源博弈

在EPC總承包工程項(xiàng)目交易活動中，對資源掌控的多少決定相對權(quán)利的大小，進(jìn)一步影響承發(fā)包雙方資源博弈的程度［6］。業(yè)主和承包商在EPC總承包工程項(xiàng)目全生命周期建設(shè)過程中對資源的獲取交換及博弈過程主要體現(xiàn)為4個(gè)方面，即人力資源、技術(shù)資源、資金資源和信息資源。

根據(jù)強(qiáng)化理論，業(yè)主以往成功的資源博弈經(jīng)歷與業(yè)主再次的行為活動呈正相關(guān)關(guān)系。由此可知，在4個(gè)維度的資源管理博弈過程中，業(yè)主掌握資源的廣泛性和深度性會影響合同談判及再談判時(shí)的籌碼掌控力度?？傮w上，資源博弈對業(yè)主控制權(quán)履行的深度和廣度具有顯著影響。

4.3 投資管控慣性

業(yè)主投資管控指業(yè)主把投資額控制在計(jì)劃之內(nèi)，進(jìn)而提高投資效益。其目的是降低前期業(yè)主投資估算不明確不具體、信息不對稱等造成的投資失控問題，避免給業(yè)主帶來利益折損風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主出于投資管控慣性，在EPC總承包項(xiàng)目合同簽訂前的立項(xiàng)階段進(jìn)行投資管控定性、定量分析工作，對投資概算、招標(biāo)控制價(jià)進(jìn)行精準(zhǔn)測算，為后續(xù)招標(biāo)進(jìn)行充分準(zhǔn)備；合同簽訂后，在保證質(zhì)量安全的前提下，力求縮短工期、減少各環(huán)節(jié)脫節(jié)帶來的費(fèi)用增加，以獲得一件性價(jià)比高的工程產(chǎn)品?？傮w而言，投資管控是業(yè)主行使控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)支撐，是影響控制權(quán)不可或缺的重要因素。

4.4 利益驅(qū)動

在EPC總承包模式下的工程實(shí)踐中，承包商在品牌建設(shè)、資金及投標(biāo)價(jià)格等方面產(chǎn)生了激烈的市場競爭，形成了以業(yè)主為主導(dǎo)的買方市場，造成了業(yè)主話語權(quán)的優(yōu)先性及權(quán)威合法性，形成了業(yè)主對承包商的利益剝奪。此外，在EPC總承包模式下，業(yè)主和承包商均擁有自利偏好傾向，業(yè)主往往以自身利益最大化作為行為準(zhǔn)繩。利益驅(qū)動為業(yè)主履行控制權(quán)提供了不竭動力，是業(yè)主多方位、深層次進(jìn)行控制的關(guān)鍵。

依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》通用條款第17.2.3條的要求，業(yè)主對利益的驅(qū)動主要體現(xiàn)在降低合同價(jià)格、縮短工期及提高工程經(jīng)濟(jì)效益三方面［7］：降低合同價(jià)格和縮短工期可量化程度高，對于這類顯性利益指標(biāo)，業(yè)主的控制權(quán)具有即時(shí)性；提高工程經(jīng)濟(jì)效益往往不能進(jìn)行可量化度量，業(yè)主在考慮項(xiàng)目資源投入的前提下，對于其的控制具有滯后性。

4.5 安全保障

在EPC總承包模式下的工程實(shí)踐中，建設(shè)程序和實(shí)施過程混亂，掛靠、轉(zhuǎn)包、分包現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致設(shè)計(jì)不合理、施工現(xiàn)場安全保障力度弱，易引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡等問題，產(chǎn)生不可估量的時(shí)間成本和金錢成本。安全保障的效果往往具有隱形性特點(diǎn)，是直接影響業(yè)主控制權(quán)的必要條件。

4.6 信任

在EPC總承包模式下的工程實(shí)踐中，業(yè)主之所以未對承包商放松控制權(quán)，從業(yè)主和承包商雙方關(guān)系治理的視角看，是因?yàn)樵诠こ探ㄔO(shè)過程中物質(zhì)資本與業(yè)主處于分離狀態(tài)，業(yè)主對承包商具有委托信任風(fēng)險(xiǎn)。隨著承發(fā)包交互增多、合作深入，雙方的信任水平呈波動變化：當(dāng)業(yè)主與承包商信任度較高時(shí)，承包商履約積極性高，自主性價(jià)值維持甚至增值路徑被拓展，從而降低了業(yè)主的控制強(qiáng)度；當(dāng)業(yè)主與承包商信任度較低時(shí)，雙方關(guān)系滿意度下降、承諾失效等情況易發(fā)生，增加了締約成本，降低了締約效率，從而導(dǎo)致業(yè)主的控制強(qiáng)度增強(qiáng)。

5 結(jié)語

本文從業(yè)主視角采用建構(gòu)型扎根理論的研究方法，在識別業(yè)主控制權(quán)影響因素的前提下，構(gòu)建了EPC總承包模式下業(yè)主控制權(quán)的影響因素模型。此外，為保障EPC總承包模式下真正實(shí)現(xiàn)“交鑰匙總承包”，業(yè)主可從以下3個(gè)方面完善治理：

（1）業(yè)主在項(xiàng)目初期明晰項(xiàng)目定位，減少因“發(fā)包人要求”不確定性而帶來的成本耗費(fèi)和安全隱患。

（2）在質(zhì)量安全方面，業(yè)主應(yīng)建立責(zé)任到人細(xì)則及責(zé)任連帶制度，把責(zé)任細(xì)化到個(gè)人，同時(shí)相互間進(jìn)行制約監(jiān)督。

（3）在項(xiàng)目進(jìn)程中，業(yè)主對風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的同時(shí)也應(yīng)讓渡部分潛在收益，這是業(yè)主為實(shí)現(xiàn)價(jià)值交付必須付出的，可增強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

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PMT

收稿日期：2022-07-25

作者簡介：

李艷飛（1977—），女，博士，副教授，研究方向：工程項(xiàng)目治理與管理。

尚美晨（通信作者）（1995—），女，研究方向：工程項(xiàng)目治理與管理。