摘要：發(fā)展海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對促進(jìn)投資國和東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展均具有重要意義。通過文獻(xiàn)調(diào)查，篩選得到政企聯(lián)動主導(dǎo)的影響我國海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目多元主體風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性的17個(gè)代表性影響因素。針對代表性因素的相對重要性，進(jìn)行專家判斷。采用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）建立層次結(jié)構(gòu)說明各代表性影響因素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的相互關(guān)系，再運(yùn)用交叉影響矩陣相乘法分類技術(shù)（MICMAC）分析驅(qū)動力和依賴能力，將代表性影響因素劃分為4類。結(jié)果表明：經(jīng)驗(yàn)、目標(biāo)意識統(tǒng)一性及考核嚴(yán)格度是三大最重要的代表性影響因素。研究結(jié)果有助于了解風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效性，更好地進(jìn)行項(xiàng)目管理和制定更有針對性的政策。

關(guān)鍵詞：海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）；交叉影響矩陣相乘法分類技術(shù)（MICMAC）

0 引言

海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資規(guī)模大、影響范圍廣，對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控尤為重要?，F(xiàn)有研究大多針對項(xiàng)目的外源性風(fēng)險(xiǎn)，鮮少關(guān)注內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)。近年來，內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)開始受到關(guān)注，并能夠從中得到較好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控效益。

內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成因細(xì)化的一種類型。之前對海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)的研究主要從經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)兩大類展開。針對經(jīng)營決策內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)，Wiewiora等［1］就投資決策程序的規(guī)范性進(jìn)行研究，探討了重大項(xiàng)目是否存在不經(jīng)集體決策而由個(gè)人單獨(dú)決定的情況；El-khalek等［2］就投資決策資格問題進(jìn)行研究，提出需要注意資格委員會認(rèn)可的觀點(diǎn)；Li等［3］針對本土化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論，認(rèn)為經(jīng)營本土化程度越充分，越能抵抗風(fēng)險(xiǎn)沖擊。針對管理內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)，Jiskani等［4］認(rèn)為產(chǎn)權(quán)關(guān)系鏈條越長、越復(fù)雜，管理風(fēng)險(xiǎn)越大；Shibani等［5］認(rèn)為周全的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理可以使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到更好控制；Idarabadi等［6］認(rèn)為財(cái)務(wù)外部監(jiān)控越有力，越具有保障性。

在我國海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目研究中，關(guān)于多元主體風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性的內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)研究相對較少，從政企聯(lián)動角度開展的相關(guān)研究更為少見。識別代表性影響因素，統(tǒng)計(jì)整理較為系統(tǒng)的因素清單，厘清因素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的交互關(guān)系，已成為健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的第一步。因此，本文基于文獻(xiàn)研究法對影響因素進(jìn)行識別，采用ISM和MICMAC系統(tǒng)探索各代表因素是如何影響海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目多元主體風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性的，以提升項(xiàng)目相關(guān)主體對影響因素的認(rèn)識水平，為決策和管理提供參考。

1 基于文獻(xiàn)研究的影響因素識別

采用多元文獻(xiàn)綜述研究法對影響因素進(jìn)行識別。對2017—2022年收錄于文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（CNKI）和發(fā)表在Web of Science核心期刊上的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行仔細(xì)審查，以提供一套較為全面的影響因素清單。檢索“風(fēng)險(xiǎn)”“風(fēng)險(xiǎn)識別”“工程管理”“重大項(xiàng)目”“大型項(xiàng)目”等關(guān)鍵詞。主要考慮正刊文章，并用會議等灰色資料做二次確定，得出18個(gè)具有代表性的影響因素及簡明概述。

為驗(yàn)證影響因素的可靠性和有效性，采用兩輪六次德爾菲調(diào)查。第一輪德爾菲調(diào)查的專家調(diào)查函內(nèi)容包括調(diào)查介紹、基本信息和對18個(gè)代表性影響因素的適宜性判斷。從Rowe、Wright ［7］和Maheshwari等［8］學(xué)者的研究結(jié)論可知，德爾菲調(diào)查的專家人數(shù)應(yīng)為3～30人，因此在第一輪德爾菲調(diào)查中邀請25名專家。按照Wang等［9］的建議，當(dāng)“否”的答復(fù)數(shù)量超過答案總數(shù)的80%時(shí)，該因素將被刪除，不再進(jìn)一步考慮。

根據(jù)第一輪德爾菲調(diào)查的結(jié)果，刪除“企業(yè)背景敏感”因素，影響因素總數(shù)減至17個(gè)。

第二輪德爾菲調(diào)查，向25名專家再次發(fā)出與第一輪調(diào)查同樣的調(diào)查函，專家們被要求重新考慮是否改變第一輪的結(jié)果，結(jié)果發(fā)現(xiàn)與之前結(jié)論一致。

第三輪調(diào)查，所有專家達(dá)成共識。

最后，采用17個(gè)代表性影響因素并進(jìn)行編碼。影響因素清單見表1。

2 ISM模型構(gòu)建

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）是用于確定問題或問題的特定項(xiàng)目之間的關(guān)系的一種成熟的方法。越來越多研究者使用該方法表示與問題相關(guān)的各種因素之間的相互關(guān)系。首先，ISM法確定與問題或議題相關(guān)的變量，進(jìn)而選擇一個(gè)與背景相關(guān)的從屬關(guān)系，在識別上下文關(guān)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)變量的配對比較，創(chuàng)建一個(gè)鄰接矩陣A。其次，將鄰接矩陣A轉(zhuǎn)化為可達(dá)矩陣R，并檢查其可達(dá)性。當(dāng)可達(dá)性嵌入完成后，即可得到一個(gè)矩陣模型。最后，對各因素進(jìn)行劃分，提取ISM結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)ISM模型確定各要素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，進(jìn)而定性分析影響因素。

2.1 建立影響因素的鄰接矩陣

將表１中17個(gè)影響因素用Fi（i=1，2，…，17）表示，記鄰接矩陣A=（ɑij）n×n，公式如下

ɑij=1 FiMFj

0 FiMFj

式中，M表示前者因素影響后者；M表示前者因素不影響后者。

確定17個(gè)影響因素之間的相互影響關(guān)系。從第一輪德爾菲調(diào)查25名專家中特邀7名進(jìn)行第二輪德爾菲調(diào)查，以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的影響關(guān)系。第二輪專家調(diào)查函的內(nèi)容包括調(diào)查介紹、基本信息及17個(gè)影響因素判斷矩陣。與第一輪德爾菲調(diào)查做法相同，復(fù)核三次，確定最終回答。采用德爾菲調(diào)查法時(shí)必須考慮主觀判斷存在的個(gè)體偏差。因此，為確保研究的科學(xué)可行性，設(shè)70%為判定標(biāo)準(zhǔn)［28］，即當(dāng)Fi對Fj有直接影響的專家數(shù)大于或等于5時(shí)，才判定ɑij=1。影響因素鄰接矩陣如圖1所示。

2.2 由鄰接矩陣求可達(dá)矩陣

鄰接矩陣只能說明各影響因素之間的直接關(guān)系，而可達(dá)矩陣可以說明影響因素之間的直接關(guān)系和間接關(guān)系。可達(dá)矩陣R可由Ar=（A+I）r、A1≠A2≠A3≠…Ar－1=Ar，R=Ar－1=Ar得到。其中，I為單位矩陣；r表示迭代次數(shù)。影響因素可達(dá)矩陣如圖2所示。

2.3 影響因素層級劃分與ISM模型構(gòu)建

根據(jù)ISM模型規(guī)則，被因素影響的因素集合（可達(dá)矩陣某因素對應(yīng)的行中包括“1”的元素集合）為可達(dá)集，影響了因素的因素集合（可達(dá)矩陣某因素對應(yīng)列中包括“1”的元素集合）為先行集，可達(dá)集和先行集的交集為共同集。在此基礎(chǔ)上，求出各因素的交集，確定各因素的層次?？蛇_(dá)集和交集相同的因素，在ISM層次結(jié)構(gòu)中處于最頂層。頂層因素是那些不會使其他因素高于自身層次的因素。一旦確定了頂層因素，就不再考慮它。重復(fù)同樣的過程，直至層級劃分完畢。依據(jù)層級劃分的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系，構(gòu)建有向圖，最終確定ISM模型。影響因素ISM模型如圖3所示。

2.4 ISM模型分析

在ISM模型中，位于同一層次的影響因素狀態(tài)相同，位于不同層次的影響因素之間呈遞進(jìn)關(guān)系，深層次的影響因素對淺層次的影響因素產(chǎn)生直接或間接影響，形成風(fēng)險(xiǎn)鏈。

位于模型深層（Ⅵ和Ⅴ）的影響因素有3個(gè)，分別為F5、F12和F13。海外項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的缺乏對風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性的影響至關(guān)重要。例如，早期對當(dāng)?shù)丨h(huán)保規(guī)定要求缺乏了解，對工程項(xiàng)目相應(yīng)內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核嚴(yán)格度低，沒有從源頭上提高風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效性。長期以往，很難針對風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容發(fā)展核心競爭力。

位于模型中層（Ⅳ和Ⅲ）的影響因素有5個(gè)，

分別為F2、F7、F8、F1和F9。中層的影響因素是具有傳遞作用的間接影響因素，承接來自深層因素的變化，傳遞影響給淺層因素，從而影響項(xiàng)目多元主體風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效性。例如，目標(biāo)意識不統(tǒng)一，某些國內(nèi)企業(yè)急于求成，與他國企業(yè)激烈競爭的同時(shí)，還要面對來自國內(nèi)企業(yè)的惡意競爭，增加風(fēng)險(xiǎn)防控工作的難度，最后導(dǎo)致企業(yè)形成畸形風(fēng)控文化。

位于模型淺層（Ⅱ和Ⅰ）的影響因素有9個(gè)，分別為F3、F6、F10、F11、F14、F15、F16、F17和F4。淺層因素受深層或中層因素的影響，只有對系統(tǒng)深層或中層的影響因素進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂?，淺層因素才能得到控制。例如，對核心風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別需要清楚了解組合風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理，厘清組合風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理則需要經(jīng)驗(yàn)的積累。

3 風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性影響因素分析

3.1 影響因素MICMAC分類

交叉影響矩陣相乘法分類技術(shù)，又稱MICMAC。采用MICMAC法的目的是厘清系統(tǒng)中各影響因素的作用與地位。作用和地位用各影響因素的驅(qū)動力和依賴力表示。某一因素對其他因素的影響（可達(dá)矩陣R中該因素的行為“1”的數(shù)量），稱為驅(qū)動力；其他因素對該因素的影響（可達(dá)矩陣R中該因素的列為“1”的數(shù)量），稱為依賴力。由R導(dǎo)出各因素的驅(qū)動值和依賴值。用縱坐標(biāo)表示驅(qū)動力，用橫坐標(biāo)表示依賴力，構(gòu)建直角坐標(biāo)系。通過對17個(gè)代表性影響因素進(jìn)行坐標(biāo)定位，可得到政企聯(lián)動主導(dǎo)的我國海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目多元主體風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性影響因素的MICMAC分析結(jié)果，如圖4所示。

3.2 結(jié)果分析

（1）自發(fā)因素（忽略型）。自發(fā)因素的驅(qū)動力和依賴力都很弱，影響其他因素與受其他因素影響的可能性都比較低。自發(fā)因素與系統(tǒng)相對脫節(jié)，與系統(tǒng)的聯(lián)系非常少。在本研究中并沒有自發(fā)因素，表明研究考察的17個(gè)因素均不可忽略。

（2）依賴因素（關(guān)聯(lián)型）。依賴因素驅(qū)動力弱，不易對其他因素產(chǎn)生影響，但依賴力強(qiáng)，極易受其他因素影響。依賴因素作為對研究目標(biāo)有直接影響的因素，其發(fā)生會造成最直觀的影響。位于依賴因素群中的因素發(fā)生與否會對項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響，在一定程度上反映了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控是否得到有效控制。

（3）鍵因素（難控型）。鍵因素的驅(qū)動力和依賴力均強(qiáng)。鍵因素是不穩(wěn)定的，任何行動都會對其他因素產(chǎn)生影響，同時(shí)也會對自身產(chǎn)生反饋效應(yīng)。監(jiān)督強(qiáng)度對考核嚴(yán)格度呈正向反饋，監(jiān)督強(qiáng)度隨考核嚴(yán)格度的減低而減低，監(jiān)督強(qiáng)度不足導(dǎo)致負(fù)面的影響又進(jìn)而隨著考核嚴(yán)格度的增加而增加。

（4）驅(qū)動因素（傳導(dǎo)型）。驅(qū)動因素有很強(qiáng)的驅(qū)動力，但依賴力很弱，是一種被稱為“關(guān)鍵因素”且具有非常強(qiáng)的驅(qū)動力的因素，屬于驅(qū)動或鍵因素的范疇。作為影響關(guān)系系統(tǒng)的根本因素，其可以直接或間接影響更高層次的因素。關(guān)注和預(yù)防驅(qū)動因素，可以大大降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失。例如，企業(yè)因海外投資經(jīng)驗(yàn)不足、項(xiàng)目投資位置選擇不當(dāng)，導(dǎo)致海外項(xiàng)目決策性失誤。

4 結(jié)語

海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由于投資規(guī)模大、影響因素復(fù)雜、主體多元化及國情差異，風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效性面臨各種挑戰(zhàn)。識別影響因素及其相互關(guān)系，把握關(guān)鍵因素并有針對性地采取措施，對推進(jìn)海外項(xiàng)目合作具有重要的理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值。本文通過建立影響因素ISM模型，得到17個(gè)代表性影響因素的層級遞階結(jié)構(gòu)，再采用MICMAC法進(jìn)行分類，分析其驅(qū)動性和依賴性。了解影響因素之間的影響關(guān)系，根據(jù)4類影響因素的特點(diǎn)，為政府和企業(yè)相關(guān)政策決策和風(fēng)險(xiǎn)防控工作規(guī)章或制度制定提供參考。

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PMT

收稿日期：2022-07-25

作者簡介：

李曉波（1997—），男，研究方向：工程管理與項(xiàng)目管理。

劉迅（1979—），男，博士，講師，研究方向：工程管理與項(xiàng)目管理。

薛志遠(yuǎn)（1998—），男，研究方向：建筑安全氛圍。

丁振瀚（1999—），男，研究方向：綠色建筑與建筑信息管理。