摘要：既有建筑節(jié)能改造市場的健康發(fā)展離不開科學(xué)有效的政策支持，市場發(fā)育不同階段的內(nèi)在特征對政策體系的適應(yīng)性提出不同要求。分析我國既有建筑節(jié)能改造市場在不同階段的影響因素、政策需求特征及政策演變機(jī)理，提出我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的政策體系架構(gòu)，形成針對不同市場階段因時而異、不同市場主體區(qū)別細(xì)化的政策要點，為“十四五”期間改造工作大規(guī)模推進(jìn)提供建議。

關(guān)鍵詞：既有建筑節(jié)能改造；市場發(fā)育；政策體系；架構(gòu)

0 引言

當(dāng)前，我國城市發(fā)展已由大規(guī)模建設(shè)轉(zhuǎn)向建設(shè)與管理并重的階段，既有建筑節(jié)能改造與城市更新已成為重塑城市活力、推動城市建設(shè)綠色發(fā)展的重要途徑。既有建筑量大面廣，全國既有建筑節(jié)能改造是一項任務(wù)艱巨且需持續(xù)推進(jìn)的重要工作?！笆奈濉逼陂g，我國要完成3.5億m2的既有建筑節(jié)能改造任務(wù)［1］，這項任務(wù)艱巨而緊迫。聚焦改造工作的客觀屬性，建筑業(yè)主、使用者、節(jié)能改造服務(wù)企業(yè)（Energy Service Company，ESCO）、政府建設(shè)行政主管部門、金融機(jī)構(gòu)等多主體及其行為活動構(gòu)成了改造市場，而市場發(fā)育的不同階段有其不同的運行特征。剖析我國既有建筑節(jié)能改造市場各階段影響因素，進(jìn)一步分析市場各階段政策的需求特征，構(gòu)建涉及市場運行多主體、基于市場發(fā)育特征的既有建筑節(jié)能改造政策體系基本框架，可以有效引導(dǎo)改造市場健康發(fā)育，完成改造目標(biāo)，造福廣大民眾。

1 市場不同階段影響因素及動態(tài)演進(jìn)過程分析

既有建筑節(jié)能改造市場是涉及多個主體及其行為活動的復(fù)雜系統(tǒng)，其發(fā)展過程受多種因素共同影響。不同影響因素對市場發(fā)展所起的作用存在差異，因而市場發(fā)展在不同階段所呈現(xiàn)的主要矛盾也存在區(qū)別。市場發(fā)展影響因素隨時間變化呈現(xiàn)更替性特征，即不同市場發(fā)展階段影響因素呈現(xiàn)動態(tài)演進(jìn)過程。不同影響因素在市場機(jī)制的作用下相互耦合，為市場發(fā)展提供了協(xié)同作用力。因此，探尋市場各階段的關(guān)鍵影響因素是解決市場發(fā)展過程中主要矛盾并推動市場發(fā)展的根本出發(fā)點，也是針對性完善政策機(jī)制的關(guān)鍵作用點。

1.1 市場培育期的重要影響因素

既有建筑節(jié)能改造市場形成初期，主要面臨顯性需求不足、市場生產(chǎn)要素供給匱乏（尤其是資金要素缺失）、市場內(nèi)ESCO數(shù)量較少且所提供的節(jié)能服務(wù)種類及質(zhì)量水平有限、市場價格機(jī)制不完善、運營成本高居不下等問題，但同時從市場空間來看，無論是潛在需求還是技術(shù)、資金、勞動力等生產(chǎn)要素，均有很大的開發(fā)潛力。因此，培育期市場發(fā)展的基本任務(wù)是初步建立市場供求機(jī)制和價格機(jī)制，尋求生產(chǎn)要素，提升ESCO的接受度。基于此，培育期市場發(fā)展的重要動力因素是市場需求和政策激勵。需求牽引是為企業(yè)提供生存空間的當(dāng)務(wù)之急，政策激勵則是以適當(dāng)?shù)呢敹?、信貸利好政策吸引其他生產(chǎn)要素流入、培育市場主體的有效措施。

1.2 市場成長期的重要影響因素

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展至成長期，突出特征是市場內(nèi)部企業(yè)數(shù)量增加、服務(wù)質(zhì)量要求提高、項目投資規(guī)模擴(kuò)大、改造需求向差異化方向發(fā)展、勞動力需求增加、產(chǎn)業(yè)與市場結(jié)構(gòu)亟須優(yōu)化。其中，形成有效的市場競爭機(jī)制，為客戶提供差異化、專業(yè)化、高質(zhì)量的服務(wù)，是該階段的主要矛盾。因此，成長期市場實現(xiàn)發(fā)展的重要影響因素是技術(shù)創(chuàng)新、需求拉動與競爭機(jī)制完善［2］。從ESCO自身發(fā)展角度來看，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是提供差異化服務(wù)從而擴(kuò)大市場份額的內(nèi)在需要；需求拉動為企業(yè)成長和市場擴(kuò)張?zhí)峁┛臻g，新老企業(yè)間通過激烈的競合謀求自身生存與發(fā)展。因此，公平、穩(wěn)定的競爭機(jī)制與市場環(huán)境構(gòu)建是該階段的當(dāng)務(wù)之急，政府角色也實現(xiàn)了從前期主導(dǎo)向履行必要的監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變。

1.3 市場發(fā)展期的重要影響因素

相比成長期市場的迅速擴(kuò)張，發(fā)展期市場發(fā)育速度變緩但仍在壯大，節(jié)能改造產(chǎn)業(yè)鏈基本形成，市場機(jī)制更加完善。市場發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存：一方面，前一階段迅猛發(fā)展帶來的市場問題逐漸顯現(xiàn)，亟待政府規(guī)范市場秩序，提高市場透明度；另一方面，國內(nèi)改造工作領(lǐng)先的省市面臨執(zhí)行更高標(biāo)準(zhǔn)節(jié)能改造的挑戰(zhàn)，如既有建筑綠色化改造、建筑能效提升改造、城區(qū)級綜合提升改造等，這些可以歸屬于既有建筑節(jié)能改造大市場，給狹義的既有建筑節(jié)能改造積累經(jīng)驗，同時也帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因此，在市場發(fā)展期，來自政府方、建筑業(yè)主方更高的改造訴求、更多元改造要素的融入是這一階段最突出的特征，這些對ESCO技術(shù)水平、綜合改造方案、項目管理能力能均提出了更高要求［3］。

1.4 市場成熟期的重要影響因素

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展至成熟階段，市場機(jī)制基本完善，市場競爭愈發(fā)激烈，市場運行最主要的任務(wù)是提供高質(zhì)量改造服務(wù)，提升差異化、專業(yè)化服務(wù)水平，同時維護(hù)良性競爭機(jī)制，抑制壟斷行為。因此，該階段市場發(fā)展亟須尋求新的市場空間，通過技術(shù)創(chuàng)新，既提高企業(yè)核心競爭力，降低服務(wù)成本，又開發(fā)新的需求，創(chuàng)造新的市場?；诖耍墒炱谕苿邮袌隼^續(xù)發(fā)展的重要因素是技術(shù)創(chuàng)新、新需求開發(fā)、制度變革與產(chǎn)業(yè)調(diào)整。政策建立上，一方面，科技創(chuàng)新鼓勵政策提升ESCO的技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)造及成果轉(zhuǎn)化能力；另一方面，市場監(jiān)管政策優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)和資源分配方式，防止行業(yè)壟斷。

可見，在既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展演化過程中，各影響因素作用發(fā)揮程度存在差異，各階段均具有不同主導(dǎo)因素。隨著市場發(fā)展階段的變化，市場發(fā)展與資源稟賦的聯(lián)系強(qiáng)度減弱，資源動力要素逐漸體現(xiàn)出邊際報酬遞減特征；而市場發(fā)展與技術(shù)、制度的聯(lián)系明顯加強(qiáng)。市場發(fā)展體現(xiàn)為由資源要素主導(dǎo)向由制度要素主導(dǎo)轉(zhuǎn)變、由資本要素主導(dǎo)向由知識要素主導(dǎo)轉(zhuǎn)變的過程。摸清市場發(fā)展特征與規(guī)律，為下一步構(gòu)建契合的政策體系奠定基礎(chǔ)［4］。

2 市場不同階段政策需求特征分析

基于既有建筑節(jié)能改造市場不同階段本質(zhì)特點和推動市場向下一階段健康、快速發(fā)育的目標(biāo)導(dǎo)向，剖析市場發(fā)育不同階段的政策需求特征。既有建筑節(jié)能改造市場不同階段政策需求特征分析見表1。

2.1 培育期市場——基本標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制+高標(biāo)準(zhǔn)激勵，激勵為主

培育期市場機(jī)制尚未建立，無法依靠其調(diào)節(jié)節(jié)能改造活動，市場發(fā)育主要推動力量來自政府。此階段，市場發(fā)育對政策需求強(qiáng)烈：改造外部性屬性使市場主體改造意愿不強(qiáng)，個別主體甚至存在抵觸情緒；需要政府以強(qiáng)制性政策首先對能耗高、節(jié)能潛力大的建筑進(jìn)行強(qiáng)制改造，同時考慮業(yè)主意愿，強(qiáng)制力度不宜過高，且需結(jié)合激勵政策共同使用；激勵政策重點作用于市場的核心需求方——業(yè)主，考慮激勵程度越高，業(yè)主改造意愿越強(qiáng)烈，因此激勵政策宜采用較高標(biāo)準(zhǔn)。市場需求建立后，市場供給——ESCO便能較快形成，隨之市場進(jìn)入正常發(fā)展軌道?？傮w來說，培育階段以激勵政策為主。

2.2 成長期市場——高標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制+基本標(biāo)準(zhǔn)激勵

市場發(fā)育進(jìn)入第二階段，市場交易活動、主體活動日益復(fù)雜，政策重點從激勵主體投身節(jié)能改造轉(zhuǎn)向規(guī)范節(jié)能改造主體行為、規(guī)范市場發(fā)展秩序，因此，強(qiáng)制性政策需求增強(qiáng)。而隨著市場機(jī)制的逐步建立，市場自我調(diào)節(jié)能力加強(qiáng)，市場對激勵政策的需求減弱，政府激勵逐漸弱化，整體政策需求呈現(xiàn)高標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性政策結(jié)合基本標(biāo)準(zhǔn)激勵性政策的特點。

2.3 發(fā)展期市場——更高標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制+基本標(biāo)準(zhǔn)激勵

市場經(jīng)歷了前兩個階段的迅猛發(fā)展，成熟度顯著提高，市場機(jī)制日益完善，但也暴露出市場發(fā)育中政策管理機(jī)制等方面的問題，亟待政府規(guī)范市場秩序，提高市場透明度與自身管理能力。此外，市場發(fā)育面臨更高標(biāo)準(zhǔn)、更高要求的既有建筑綠色化改造、城區(qū)級綜合改造及能效提升改造，如何實現(xiàn)改造市場繼續(xù)推進(jìn)與轉(zhuǎn)型升級是面臨的重要挑戰(zhàn)。因此，需要更高標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性政策，但側(cè)重點與前兩個階段不同——側(cè)重于宏觀政策、管理體制調(diào)整及防止壟斷的市場規(guī)范。與此同時，改造市場的轉(zhuǎn)型升級需要對市場供需主體進(jìn)行激勵與引導(dǎo)，因此激勵性政策必不可少。而考慮改造事業(yè)的持續(xù)性、完整性，不應(yīng)將市場重心全部轉(zhuǎn)移，因此，激勵政策無需高標(biāo)準(zhǔn)，基本標(biāo)準(zhǔn)即可。

2.4 成熟期市場——基本標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)性政策

市場進(jìn)入成熟期，市場機(jī)制趨于完善，市場及行業(yè)運行波動性小，呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展趨勢。市場“看不見的手”作用日益顯現(xiàn)，市場機(jī)制自身可調(diào)節(jié)市場供需，無需經(jīng)濟(jì)激勵政策。成熟期市場主體的自我管理能力較強(qiáng)，以提供更大發(fā)展空間為導(dǎo)向，政府應(yīng)以引導(dǎo)性政策為主，鼓勵ESCO自身技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，鼓勵業(yè)主自覺節(jié)能。引導(dǎo)性政策本質(zhì)屬于激勵政策，市場主體的自覺性提高，使引導(dǎo)性政策為基本標(biāo)準(zhǔn)即可。

3 基于市場發(fā)育的政策演變機(jī)理分析

由上述分析可知，引導(dǎo)市場健康發(fā)育的有效政策體系并非一成不變，而是伴隨市場發(fā)育不斷變化和調(diào)整。既有建筑節(jié)能改造政策演變的實質(zhì)是政策工具的更新迭代過程［5］。強(qiáng)制性政策與激勵性政策作為改造政策體系中的兩大核心政策類別，對市場發(fā)育的作用機(jī)理存在差異，不同市場階段對政策的需求特征導(dǎo)致二者演變趨勢存在不同：強(qiáng)制性政策呈現(xiàn)由弱到強(qiáng)繼而更強(qiáng)最后減弱的趨勢；激勵性政策呈現(xiàn)由強(qiáng)到逐漸減弱最后側(cè)重引導(dǎo)的趨勢，但二者績效發(fā)揮的出發(fā)點均是促進(jìn)市場健康發(fā)育，因而其演變機(jī)理存在本質(zhì)上的共同特點。

3.1 能源與環(huán)境形勢日益嚴(yán)峻是既有建筑節(jié)能改造政策演變的外在原因

能源與環(huán)境形勢日益嚴(yán)峻、霧霾等氣候問題日漸突出，對我國節(jié)能減排事業(yè)提出了更高要求。建筑領(lǐng)域是能源消耗的三大領(lǐng)域之一，既有建筑節(jié)能改造作為建筑節(jié)能的重要組成部分，其實施是大勢所趨，更是形勢所在。能源消費高速增長、環(huán)境資源約束日趨強(qiáng)化，加劇了既有建筑節(jié)能改造事業(yè)的緊迫性，其指導(dǎo)政策作為宏觀導(dǎo)向必須適時做出動態(tài)調(diào)整。

3.2 既有建筑存量持續(xù)上升是既有建筑節(jié)能改造政策演變的客觀決定因素

城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快使建筑總量持續(xù)攀升，由此帶來既有建筑存量也持續(xù)上升。相關(guān)研究顯示，我國既有建筑存量已高達(dá)600億m2以上［6］。而相比新建建筑，既有建筑具有復(fù)雜性與多樣性的本質(zhì)特征：建設(shè)年代、建筑類型、建筑材料、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、產(chǎn)權(quán)歸屬等差異性較大。既有建筑基數(shù)巨大且仍在不斷增長使改造市場發(fā)育存在波動，也為政策建設(shè)帶來挑戰(zhàn)；同時，存量上升加劇了既有建筑的客觀復(fù)雜性，為政策體系的動態(tài)性、差異性提出更高要求，驅(qū)動政策演變。

3.3 市場要素整合升級是既有建筑節(jié)能改造政策演變的內(nèi)在動力

既有建筑節(jié)能改造政策的最終目標(biāo)是推動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育，市場作為政策的作用對象，其內(nèi)在變化也會影響政策發(fā)展方向。伴隨市場逐步發(fā)育，市場要素需要整合升級，市場整體也面臨轉(zhuǎn)型升級之選擇，而有效的政策體系需要與市場發(fā)育情況接軌，市場的變化必將引起政策調(diào)整，抑或說有效的政策體系只有不斷地動態(tài)調(diào)整才能保障市場面臨障礙或選擇時繼續(xù)保持健康發(fā)展。因此，從這一角度看，市場自身變化是既有建筑節(jié)能改造政策演變的內(nèi)在動力。

4 適應(yīng)市場發(fā)育的有效政策體系構(gòu)架

本研究探討基于市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策體系構(gòu)建機(jī)理，分為市場與政策體系兩條主線推進(jìn)：市場主線分析了市場不同發(fā)育階段的影響因素及對政策的需求特征；政策體系主線探討了基于市場發(fā)育的政策演變機(jī)理，最后將兩條主線相結(jié)合，針對改造市場各階段特質(zhì)及政策需求特點，構(gòu)架適應(yīng)市場發(fā)育、引導(dǎo)主體行為規(guī)范的有效政策體系?；谑袌霭l(fā)育的既有建筑節(jié)能改造有效政策體系框架要點見表2。

5 結(jié)語

既有建筑節(jié)能改造工作的推進(jìn)離不開政策的有效引導(dǎo)，基于市場發(fā)育階段科學(xué)劃分、階段特征準(zhǔn)確把握而構(gòu)建的既有建筑節(jié)能改造政策體系是保障政策有效性的前提。本文通過分析市場發(fā)育不同階段的政策需求特征、基于市場發(fā)育的政策演變機(jī)理，探析了政策有效性與市場發(fā)育匹配性的內(nèi)在機(jī)理，架構(gòu)了適應(yīng)市場發(fā)育的有效政策體系框架，以期為我國建筑領(lǐng)域深入貫徹落實“碳達(dá)峰、碳中和”戰(zhàn)略、推動建筑領(lǐng)域“碳達(dá)峰”目標(biāo)實現(xiàn)貢獻(xiàn)力量。

參考文獻(xiàn)

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［2］郭漢丁，張印賢，劉繼仁.既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展運行機(jī)理與實施演化過程［J］.項目管理技術(shù)，2018，16（11）：28-31.

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PMT

收稿日期：2022-07-05

作者簡介：

魏興（1987—），女，主任助理，高級工程師，研究方向：建筑節(jié)能、綠色建筑、既有建筑改造。

郭漢?。ㄍㄐ抛髡撸?962—），男，教授，高級工程師，天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心主任，研究方向：生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理、建設(shè)工程質(zhì)量政府監(jiān)督管理、既有建筑節(jié)能改造管理。