高曉蕾副教授 賈馨雨 孫雨晨 劉 迪 武 潭

(1.鄭州大學(xué) 力學(xué)與安全工程學(xué)院,河南 鄭州 450001;2. 河南陸順交通科技有限公司, 河南 鄭州 450001;3.鄭州輕工業(yè)大學(xué) 能源與動(dòng)力工程學(xué)院,河南 鄭州 450001)

0 引言

集團(tuán)化企業(yè)在安全管理上面臨許多共性的問題和困惑,客觀評(píng)估安全生產(chǎn)管理狀況及各子公司的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),從集團(tuán)層面進(jìn)行安全管理,支撐集團(tuán)企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展,對(duì)優(yōu)化集團(tuán)化企業(yè)管理體系具有重要意義。采用模糊層次分析法(fuzzy analytic hierarchy process,FAHP)建立評(píng)估模型,對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況、安全等級(jí)等進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理的薄弱環(huán)節(jié),可提升企業(yè)安全管理水平。

黃世國[1]采用FAHP對(duì)建筑行業(yè)集團(tuán)化企業(yè)進(jìn)行安全評(píng)估,重點(diǎn)考核集團(tuán)化企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任;郭冬梅等[2]在S康養(yǎng)集團(tuán)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中運(yùn)用FAHP,得出相關(guān)影響因素的權(quán)重占比和該公司輕度風(fēng)險(xiǎn)安全等級(jí),為該公司后續(xù)制定安全措施提供依據(jù);田彥清[3]在某集團(tuán)化企業(yè)的安全評(píng)價(jià)過程中運(yùn)用層級(jí)指標(biāo)法,通過逐層計(jì)算,得出該集團(tuán)的整體指標(biāo),并為評(píng)估集團(tuán)化企業(yè)提供新思路。但這些研究采用FAHP對(duì)集團(tuán)化企業(yè)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí),通常將指標(biāo)等級(jí)的建立、權(quán)重的計(jì)算等關(guān)鍵步驟等同于普通企業(yè),未能體現(xiàn)集團(tuán)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)監(jiān)督鏈條長、監(jiān)管范圍大、監(jiān)察視野高的特點(diǎn),未充分發(fā)揮安全生產(chǎn)管控的中樞紐帶作用。

本文綜合考慮集團(tuán)化企業(yè)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理層次較多、資源需求不平衡、安全管理差異性較大等因素,采用FAHP建立集團(tuán)化企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,確定各子公司的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及整個(gè)集團(tuán)化企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),為優(yōu)化管理體系,做好安全管理體系的頂層設(shè)計(jì),提高決策可靠性等提供相應(yīng)指導(dǎo)。

1 集團(tuán)化企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 集團(tuán)化企業(yè)特點(diǎn)

集團(tuán)化企業(yè)是產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié),以產(chǎn)品、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等為紐帶,把多個(gè)企業(yè)、單位聯(lián)結(jié)在一起,具有多層次結(jié)構(gòu)的以母子公司為主體的多法人經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。其具有2個(gè)特點(diǎn):一是企業(yè)生產(chǎn)場(chǎng)地較為分散;二是產(chǎn)品較為復(fù)雜,且產(chǎn)品的生產(chǎn)裝備及生產(chǎn)工序各不相同。

1.2 指標(biāo)體系的建立

對(duì)各子公司廠房、儲(chǔ)存區(qū)域、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行實(shí)地考察,發(fā)現(xiàn)各子公司所處地區(qū)不同,其作業(yè)環(huán)境也不同,而且面臨的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)也不同。因此,本文在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí),不僅要從集團(tuán)角度考慮,還要考慮所有子公司的安全狀況,不僅要遵循整合原則,還要進(jìn)行分級(jí)管理,同時(shí)指標(biāo)層級(jí)不宜過多,否則所選指標(biāo)會(huì)有交叉重疊,故采用兩層級(jí)的指標(biāo)體系,將安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效(目標(biāo)層)的一級(jí)指標(biāo)歸納為:依法生產(chǎn)經(jīng)營、組織機(jī)構(gòu)與人員配置、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理、安全教育培訓(xùn)、規(guī)章制度建設(shè)、員工權(quán)益維護(hù)、資金投入、事故及應(yīng)急管理等8個(gè)方面,這8個(gè)一級(jí)指標(biāo)又稱為主體責(zé)任績效元素。

依法生產(chǎn)經(jīng)營的核心是合法擁有生產(chǎn)經(jīng)營許可證,如果依法生產(chǎn)經(jīng)營不符合要求,則集團(tuán)化企業(yè)就是違法經(jīng)營,故該指標(biāo)是一票否決項(xiàng),不參與權(quán)重計(jì)算過程;組織機(jī)構(gòu)與人員配置的核心是公司內(nèi)部是否配置安全人員、是否建立安全生產(chǎn)管理部門;安全教育培訓(xùn)的重點(diǎn)體現(xiàn)在安全培訓(xùn)方面的投入,即是否有針對(duì)工作人員的安全培訓(xùn)、“三級(jí)”和“四新”教育培訓(xùn),安全人員是否持證上崗等,強(qiáng)調(diào)安全知識(shí)的宣傳和教育;現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理則是體現(xiàn)工作人員在作業(yè)中面臨的不安全要素;規(guī)章制度建設(shè)主要考查公司的安全生產(chǎn)主體責(zé)任制是否建立健全;員工權(quán)益維護(hù)可以通過簽訂正規(guī)的勞動(dòng)合同,按照法律法規(guī)要求按時(shí)繳納工傷保險(xiǎn)等來體現(xiàn)員工的權(quán)益,還包括作業(yè)期間職業(yè)病情況、勞動(dòng)防護(hù)用品的管理情況、員工對(duì)作業(yè)危害的知情情況及職業(yè)健康的科普程度等要素;資金投入與對(duì)安全的重視程度有一定關(guān)系,該指標(biāo)可從保險(xiǎn)金和安全教育的投入進(jìn)行評(píng)估;事故及應(yīng)急管理可增加企業(yè)的憂患意識(shí),從事故定期排查、隱患治理、事故監(jiān)測(cè)和預(yù)警、應(yīng)急設(shè)備、應(yīng)急預(yù)案演練等方面進(jìn)行評(píng)估。在一級(jí)指標(biāo)基礎(chǔ)上構(gòu)建41個(gè)二級(jí)指標(biāo),見表1。

2 集團(tuán)化企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

FAHP是20世紀(jì)70年代美國運(yùn)籌學(xué)Saaty教授提出的一種定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。其思想是根據(jù)多目標(biāo)評(píng)價(jià)問題的性質(zhì)和總目標(biāo),把問題本身按層次進(jìn)行分解,構(gòu)成一個(gè)由下而上的遞階層次結(jié)構(gòu)。在運(yùn)用FAHP進(jìn)行決策時(shí),首先,分析問題,確定系統(tǒng)中各因素之間的因果關(guān)系,對(duì)決策問題的各要素建立多級(jí)(多層次)遞階結(jié)構(gòu)模型;其次,對(duì)同一層次(等級(jí))的要素以上一級(jí)要素為準(zhǔn)則進(jìn)行兩兩比較,并根據(jù)評(píng)定尺度確定其相對(duì)重要程度,據(jù)此建立模糊判斷矩陣,確定各要素的相對(duì)重要度[4-6];最后,通過綜合重要度的計(jì)算,對(duì)所有替代方案進(jìn)行優(yōu)先排序,從而為決策人選擇最優(yōu)方案提供科學(xué)的決策依據(jù)[7]。

表1 層級(jí)指標(biāo)Tab.1 Hierarchical indicators

2.1 確定指標(biāo)權(quán)重

2.1.1 確定判斷矩陣

假設(shè)某集團(tuán)化企業(yè)有m個(gè)子公司。首先,需要在該集團(tuán)化企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,建立二級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型,制定相對(duì)應(yīng)的專家權(quán)重調(diào)查表,進(jìn)而確定二級(jí)指標(biāo)權(quán)重;然后,根據(jù)層級(jí)指標(biāo)對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行重要度判定,得出判斷矩陣:

(1)

式中:

R—模糊判斷矩陣;

D—專家對(duì)二級(jí)指標(biāo)檢查項(xiàng)的打分值;

n—待判斷或評(píng)價(jià)元素個(gè)數(shù),即二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù),個(gè)。

2.1.2 計(jì)算判斷矩陣一致性

驗(yàn)證判斷矩陣R是否一致,利用MATLAB軟件計(jì)算該判斷矩陣的最大特征值λmax,將最大特征值λmax代入公式進(jìn)行計(jì)算:

(2)

式中:

I—隨機(jī)一致性指標(biāo);

CR—一致性指標(biāo)。

其中,CR的容許誤差范圍是(0,0.1)。如果CR不滿足容許誤差要求,應(yīng)重新修改判斷矩陣R,然后重復(fù)這個(gè)步驟進(jìn)行計(jì)算,直至滿足CR的容許誤差范圍。

采用MATLAB軟件計(jì)算該判斷矩陣的最大特征值λmax,同時(shí)可得到最大特征值λmax對(duì)應(yīng)的特征向量Vi,并將所有的二級(jí)指標(biāo)特征向量歸一化,即可求得二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重Wij;同樣的方法得到一級(jí)指標(biāo)權(quán)重Wpj。

2.1.3 二級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算

將二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重與模糊判斷矩陣R相乘,得到二級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果:

Bj=Wij×R(i=1,2,…,n;j=1,2,…,k)

(3)

式中:

Bj—二級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果;

k—一級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù),個(gè)。

2.1.4 一級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算

將二級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果代入式(4)中,最終得出第P個(gè)子公司的一級(jí)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果Apj:

(4)

式中:

Apj—第P個(gè)子公司的一級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果,P=1,2,…,m;

m—集團(tuán)化企業(yè)子公司的個(gè)數(shù),個(gè)。

2.2 評(píng)定子公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

2.2.1 確定評(píng)價(jià)集

依據(jù)該集團(tuán)化企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)及專家經(jīng)驗(yàn),對(duì)各子公司的安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效(一級(jí)指標(biāo))進(jìn)行評(píng)估打分,分為5個(gè)等級(jí):非常危險(xiǎn)、危險(xiǎn)、中等、一般安全、安全,對(duì)應(yīng)從50～100打分,劃分為5個(gè)評(píng)分集[50,60),[60,70),[70,80),[80,90),[90,100],確定對(duì)應(yīng)的安全評(píng)分特征值Vp,見表2。

表2 安全級(jí)別評(píng)分Tab.2 Safety level score

2.2.2 模糊綜合評(píng)價(jià)

將第P個(gè)子公司一級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果如資金投入績效綜合評(píng)價(jià)結(jié)果乘以該子公司資金投入績效相對(duì)應(yīng)的Vp,得到資金投入績效的總評(píng)分;同理,可依次得出其他指標(biāo)績效評(píng)估值,所有一級(jí)指標(biāo)績效求和,即可得到第P個(gè)子公司的總安全評(píng)分,見式(5)。

(5)

式中:

fp—第P個(gè)子公司的安全評(píng)分值。

根據(jù)子公司的主體責(zé)任績效總得分,可將其分為5個(gè)等級(jí),相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也分為5個(gè)等級(jí):非常危險(xiǎn)、危險(xiǎn)、中等、一般安全、安全,分值為5個(gè)等級(jí),對(duì)應(yīng)V、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ級(jí)。參照表3[8]對(duì)各子公司的安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效評(píng)分情況做出客觀的評(píng)價(jià),確定相應(yīng)等級(jí),并按照表3采取相應(yīng)的對(duì)策措施加以改進(jìn)。

表3 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)Tab.3 Safety risk evaluation

2.3 總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及等級(jí)評(píng)定

利用線性加權(quán)模型,結(jié)合集團(tuán)內(nèi)各子公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效總得分,集團(tuán)安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效總得分Z可以由下式計(jì)算:

(6)

式中:

Z—集團(tuán)安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效總得分;

Wp—集團(tuán)公司第P個(gè)子公司的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值。

3 實(shí)例應(yīng)用

某防水材料集團(tuán)化企業(yè)有8家子公司,主要經(jīng)營范圍包括各類防水材料、防腐材料、保溫材料、湖瀝青材料、砂漿材料及其他相關(guān)建筑材料和建筑成套設(shè)備的技術(shù)開發(fā)、制造、銷售、技術(shù)服務(wù)。該公司定位于中高檔防水市場(chǎng),同時(shí)擁有世界領(lǐng)先的進(jìn)口多功能改性瀝青防水卷材、冷自粘瀝青防水卷材和世界先進(jìn)的環(huán)保防水涂料的生產(chǎn)線。以杭州子公司的數(shù)據(jù)為例進(jìn)行計(jì)算。

3.1 確定子公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

3.1.1 確定判斷矩陣及各層級(jí)指標(biāo)影響權(quán)重

以該集團(tuán)公司下屬的杭州子公司為例,收集杭州子公司的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù),對(duì)該子公司的41項(xiàng)安全指標(biāo)進(jìn)行分析,專家進(jìn)行打分,由式(1)得出該子公司二級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣,將判斷矩陣代入MATLAB軟件中得出該矩陣的最大特征值。

λmax=7.73

將λmax代入式(2),得出CR=0.09<0.1,由此可知,判斷矩陣R有效,同時(shí)得出對(duì)應(yīng)特征向量,同理,可得到其他二級(jí)指標(biāo)特征向量Vi;MATLAB軟件可計(jì)算出二級(jí)指標(biāo)權(quán)重Wij。

同樣方法可計(jì)算出一級(jí)指標(biāo)權(quán)重Wpj,見表4。

3.1.2 對(duì)杭州子公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

將上述數(shù)據(jù)分別帶入式(3)、(4),計(jì)算其二級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果、一級(jí)指標(biāo)綜合計(jì)算結(jié)果,結(jié)合該子公司安全評(píng)分特征值Vp,代入式(5),得到杭州子公司總安全評(píng)分:對(duì)照表3,可以得到杭州分公司的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅱ,安全水平為一般安全,需要加強(qiáng)日常的管理和防護(hù)。

fp≈82.77

表4 影響因素權(quán)重Tab.4 The weight of influencing factors

注:依法生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)不參與權(quán)重計(jì)算過程

3.1.3 確定集團(tuán)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

通過權(quán)重調(diào)查表得出各子公司的權(quán)重之后,依次按照杭州子公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算過程,對(duì)其他7家公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各子公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效評(píng)估總得分和各子公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),見表5。

表5 子公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)Tab.5 Risk level of subsidiary

由式(6)計(jì)算該集團(tuán)化企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效評(píng)估總得分Z為71.38,其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅲ。

3.2 結(jié)果分析

(1)該集團(tuán)化企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅲ級(jí),說明企業(yè)本身安全水平不高。

(2)從子公司評(píng)估結(jié)果來看,雖然唐山子公司安全水平較高,但由于其在集團(tuán)化公司中權(quán)重占比較小,不能代表集團(tuán)化公司整體安全水平;權(quán)重占比較大的濮陽、青島及岳陽子公司,安全評(píng)分均不高,基本與集團(tuán)化企業(yè)總分持平,可以看出該集團(tuán)化公司安全管理的整體水平,同時(shí)也說明這些規(guī)模較大或?qū)瘓F(tuán)化企業(yè)績效貢獻(xiàn)較大的子公司對(duì)集團(tuán)化企業(yè)整體的安全水平造成較大影響,因此,要提高整個(gè)集團(tuán)化企業(yè)的安全管理水平,應(yīng)提高這些子公司的安全管理水平。同時(shí),應(yīng)將安全管理水平較高的唐山子公司的管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)、宣傳,激勵(lì)其他子公司認(rèn)真學(xué)習(xí)。

(3)從層級(jí)指標(biāo)分析,對(duì)企業(yè)影響較大的主體責(zé)任績效元素(一級(jí)指標(biāo))有7個(gè)指標(biāo),其中,現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理的權(quán)重最大,為0.44;其次是規(guī)章制度建設(shè)、組織機(jī)構(gòu)與人員配置,權(quán)重分別為0.17、0.16。由此可知,現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理,規(guī)章制度建設(shè)及組織機(jī)構(gòu)與人員配置等可作為集團(tuán)化企業(yè)安全工作的重點(diǎn)。集團(tuán)化公司要督促子公司制定安全操作規(guī)程,并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)考核,增強(qiáng)安全意識(shí),提高安全技能;調(diào)整安全管理水平較差的子公司的組織機(jī)構(gòu),將“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”落到實(shí)處;鼓勵(lì)子公司配備注冊(cè)安全工程師作為專職安全管理人員。

4 結(jié)論

(1)在綜合考慮集團(tuán)化企業(yè)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理層次較多、資源需求不平衡、安全管理差異性較大等特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,基于FAHP從集團(tuán)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任績效角度建立集團(tuán)化企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。

(2)該評(píng)估模型不僅可以對(duì)集團(tuán)化企業(yè)中某個(gè)子公司進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估,而且也可以評(píng)估整個(gè)集團(tuán)化企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),為集團(tuán)化企業(yè)制定整體安全目標(biāo),優(yōu)化安全管理體系,做好安全管理體系的頂層設(shè)計(jì)、提高決策可靠性等提供指導(dǎo)。