安 澤副教授

(北京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 建筑與測繪工程學(xué)院,北京 100042)

0 引言

建筑施工領(lǐng)域事故高發(fā),安全風(fēng)險(xiǎn)種類多、數(shù)量大,安全生產(chǎn)環(huán)境惡劣。研究表明,遏制事故的有效途徑是從根本上消除引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)載體,或?qū)L(fēng)險(xiǎn)載體風(fēng)險(xiǎn)性降低在可控范圍內(nèi)[1]。針對建筑施工工程而言,消除所有風(fēng)險(xiǎn)載體并不現(xiàn)實(shí)。因此,為防止建筑施工工程事故發(fā)生,保護(hù)作業(yè)人員安全,實(shí)現(xiàn)對建筑施工工程安全風(fēng)險(xiǎn)的有效干預(yù),使得安全風(fēng)險(xiǎn)可控至關(guān)重要。

要實(shí)現(xiàn)對建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)的有效干預(yù),關(guān)鍵在于干預(yù)措施的系統(tǒng)性及精準(zhǔn)性。首先,建筑施工工程中的安全風(fēng)險(xiǎn)種類繁多、關(guān)系復(fù)雜,涉及人、物、環(huán)、管的各個(gè)方面[2],需采取系統(tǒng)的管控手段,從建筑施工全局出發(fā),切斷風(fēng)險(xiǎn)間的交互作用,完善對建筑施工工程各階段風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)籌干預(yù);其次,建筑施工工程在不同階段所涉及的工作內(nèi)容存在差異,導(dǎo)致各個(gè)階段所面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)不同,在設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)措施時(shí),需注意干預(yù)措施的精準(zhǔn)性。

在建筑施工工程中,各個(gè)施工工序經(jīng)常同時(shí)進(jìn)行,大量設(shè)備和機(jī)械同時(shí)運(yùn)作,施工環(huán)境異常復(fù)雜。安全管理人員通常需要同時(shí)監(jiān)管和指導(dǎo)多個(gè)工序和作業(yè)人員,任務(wù)繁重。因此,僅依賴安全管理人員很難全面監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)措施的落實(shí)情況,保障措施的有效落實(shí)需要依靠建筑施工工程中所有職能人員的廣泛參與和共同努力。而要保障所有人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)措施的運(yùn)行落實(shí),必須建立完善的責(zé)任體系,做到人人擔(dān)責(zé),人人盡責(zé)。且相關(guān)研究表明,高效的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)預(yù)警機(jī)制需要堅(jiān)持“權(quán)責(zé)分明”的責(zé)任原則[3];《安全生產(chǎn)法》也明確提出:“從黨的領(lǐng)導(dǎo)、政府監(jiān)管和企業(yè)主體3個(gè)方面加強(qiáng)安全生產(chǎn)責(zé)任的要求[4]”,兩者都表明落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任對提高安全生產(chǎn)水平的重要性。而行為作為作業(yè)人員能力和工作態(tài)度等特質(zhì)的外在表現(xiàn),能直觀反映人員的履責(zé)情況,且行為安全與否直接影響建筑施工安全水平。因此,全面履行建筑施工工程全員安全生產(chǎn)責(zé)任制,從責(zé)任主體行為風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)的角度出發(fā)是提高建筑施工工程安全生產(chǎn)水平的關(guān)鍵。

鑒于此,本文基于對建筑施工工程作業(yè)內(nèi)容的分析,明確其中存在的主要安全風(fēng)險(xiǎn),利用生命周期理論完成對安全風(fēng)險(xiǎn)的階段劃分。并從建筑施工不同職能人員安全責(zé)任落實(shí)的角度出發(fā),為不同安全風(fēng)險(xiǎn)匹配相應(yīng)的責(zé)任主體。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及責(zé)任主體特點(diǎn)制定針對性的干預(yù)措施,構(gòu)建基于責(zé)任落實(shí)的建筑施工行為安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架,為提升現(xiàn)場作業(yè)安全水平提供切實(shí)有效的途徑。

1 理論基礎(chǔ)概述

1.1 行為風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)

安全風(fēng)險(xiǎn)是指安全事故發(fā)生的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合,具有客觀性,不受人意志控制。建筑施工工程周期長、作業(yè)類型復(fù)雜,導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)種類多、數(shù)量大,若管控不到位,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)逐漸演化為安全隱患,增加事故發(fā)生概率。事故致因研究表明,超過80%的事故是由人的不安全行為所致[5]。因此,要減少建筑施工工程事故的發(fā)生次數(shù),關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)對行為風(fēng)險(xiǎn)的有效干預(yù),提高安全生產(chǎn)水平。

行為風(fēng)險(xiǎn)雖無法完全消除,但合適的干預(yù)手段可降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展為隱患的概率,減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失,達(dá)到以最小的成本獲得最大安全保障的目標(biāo)。不安全行為的影響因素涉及環(huán)境、生理、心理、組織、管理等方面[6-7]。干預(yù)不安全行為產(chǎn)生的常見的手段包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、管理層干預(yù)、作業(yè)環(huán)境改善等外部干預(yù)手段,以及安全培訓(xùn)、技能學(xué)習(xí)等內(nèi)在提升手段。根據(jù)行為主體的特點(diǎn)及需求選擇合適的干預(yù)手段,是進(jìn)行行為風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)干預(yù)的關(guān)鍵。

1.2 安全生產(chǎn)主體責(zé)任

企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任是指企業(yè)在安全生產(chǎn)工作中承擔(dān)的最基本、最直接和最主要的責(zé)任[4],具體而言就是企業(yè)作為安全生產(chǎn)責(zé)任的主體,應(yīng)對自身所有的安全生產(chǎn)活動(dòng)和過程負(fù)責(zé)[8]。

有關(guān)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的研究將其本質(zhì)內(nèi)涵劃分為3個(gè)維度,分別為“以人為本”的責(zé)任本質(zhì)、和諧建設(shè)與發(fā)展的政治本質(zhì),以及利益分享的經(jīng)營本質(zhì)[9]。安全生產(chǎn)主體責(zé)任的核心是保護(hù)員工的生命健康,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,保障人民生活水平,維護(hù)利益相關(guān)者的利益。

安全生產(chǎn)主體責(zé)任是確保安全管理有效的關(guān)鍵。企業(yè)主要依賴于健全的制度規(guī)范明確各個(gè)崗位和個(gè)人在安全管理中的職責(zé)和義務(wù),確保責(zé)任鏈條清晰、責(zé)任落實(shí)有序。在建筑施工領(lǐng)域,基于其風(fēng)險(xiǎn)多樣、風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜、工程周期長等特點(diǎn),風(fēng)險(xiǎn)管理面臨極大的挑戰(zhàn)。唯有認(rèn)真貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,才能從根本上提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

1.3 生命周期理論

生命周期理論的基本涵義可以通俗地理解為商品或者更廣義的物品,其“從搖籃到墳?zāi)埂钡恼麄€(gè)過程,一般可劃分為投入期、成長期、成熟期和衰退期4個(gè)階段[10]。

生命周期理論的應(yīng)用領(lǐng)域非常廣泛,包括工業(yè)、建筑、能源、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域,并逐漸擴(kuò)展到突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)域[11]。該理論認(rèn)為,產(chǎn)品或服務(wù)的不同階段都會(huì)對環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生不同的影響,因此,需要綜合考慮整個(gè)生命周期,優(yōu)化資源利用,減少浪費(fèi),降低環(huán)境污染和對人類健康的危害,以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

對建筑施工工程而言,生命周期理論從整體性的角度考慮建筑產(chǎn)品或服務(wù)從產(chǎn)生到消亡的全過程,并對其環(huán)境和社會(huì)影響進(jìn)行評估和分析,對于搭建建筑施工工程安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架,劃分全生命周期中不同階段干預(yù)重點(diǎn)具有重要指導(dǎo)意義。

2 安全風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任主體劃分

2.1 階段劃分

對于建筑產(chǎn)品而言,一般以時(shí)間為節(jié)點(diǎn)將其生命周期劃分為規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營維護(hù)和拆除處置5個(gè)階段[12]。但對建筑施工工程而言,項(xiàng)目方主要承擔(dān)施工前準(zhǔn)備階段和施工階段的主要工作,當(dāng)建筑竣工投入使用后,在其運(yùn)營維護(hù)階段所存在的安全風(fēng)險(xiǎn)很大程度上取決于運(yùn)營單位的管理及業(yè)主的使用,除非重大質(zhì)量問題,否則與施工建設(shè)單位的關(guān)聯(lián)不大。因此,本文將整個(gè)建筑施工工程周期劃分為規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工3個(gè)階段,如圖1。

圖1 建筑施工工程階段劃分Fig.1 Stage division of construction engineering

2.2 主要風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任主體

2.2.1 規(guī)劃階段

建筑施工工程規(guī)劃階段的主要工作是進(jìn)行項(xiàng)目需求分析和可行性研究,明確項(xiàng)目范圍、目標(biāo)、約束條件和技術(shù)要求,進(jìn)行環(huán)境評估和風(fēng)險(xiǎn)分析,以識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素,判斷項(xiàng)目的可行性。在確定項(xiàng)目切實(shí)可行后,制定時(shí)間計(jì)劃和預(yù)算,形成項(xiàng)目建議書,為后續(xù)設(shè)計(jì)和施工的有效推進(jìn)提供保障。

在規(guī)劃階段需對整個(gè)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全局性的判斷,主要由勘測規(guī)劃人員和項(xiàng)目決策人員統(tǒng)一負(fù)責(zé)。

2.2.2 設(shè)計(jì)階段

建筑工程設(shè)計(jì)階段的主要工作是根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo),應(yīng)用工程技術(shù)知識(shí),制定合理的設(shè)計(jì)方案,并確保設(shè)計(jì)符合相關(guān)的規(guī)范要求,以實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的高質(zhì)量、高效率實(shí)施。工程設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容包括建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、給排水設(shè)計(jì)、電氣設(shè)計(jì)、供暖設(shè)計(jì)等,此外,還需對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析,評估工程造價(jià)、投資回報(bào)率,進(jìn)行結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)的工程計(jì)算和模擬分析。

設(shè)計(jì)階段工作對整個(gè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),無論從工程質(zhì)量還是從投資和工程進(jìn)度方面而言都起著舉足輕重的作用,決定了工程的成敗。這一階段主要由工程設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)完成。

2.2.3 施工階段

建筑工程施工階段的主要工作是將設(shè)計(jì)方案轉(zhuǎn)化為具體實(shí)踐,通過組織和管理施工過程,確保工程質(zhì)量、進(jìn)度達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。主要任務(wù)包括進(jìn)行場地準(zhǔn)備,控制施工進(jìn)度、質(zhì)量和安全,與各方進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通,進(jìn)行施工現(xiàn)場管理,完成人員調(diào)配、材料采購和成本控制等。

建筑施工階段存在眾多安全風(fēng)險(xiǎn),種類繁多且數(shù)量龐大,施工前準(zhǔn)備階段的各項(xiàng)缺陷也在該階段集中體現(xiàn),是工程事故高發(fā)階段。且該階段涉及很多承包、分包問題,管理較為復(fù)雜[13]。在該階段,安全監(jiān)管人員和作業(yè)人員承擔(dān)著主要的安全生產(chǎn)責(zé)任。

基于對建筑施工工程各階段作業(yè)內(nèi)容的分析以及對相關(guān)研究的擴(kuò)展[14],本文對建筑施工工程各階段存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析,并為不同安全風(fēng)險(xiǎn)匹配了相應(yīng)的責(zé)任主體,具體內(nèi)容,見表1。

表1 建筑施工工程全生命周期安全風(fēng)險(xiǎn)分析及責(zé)任主體劃分Tab.1 Safety risk analysis and responsibility subject division of the whole life cycle of construction project

3 風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架構(gòu)建

3.1 干預(yù)層次劃分

基于對建筑施工工程全生命周期各階段風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)以及相關(guān)責(zé)任主體的劃分,根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體所負(fù)責(zé)的主要任務(wù),本文將其劃分為決策層和職能層2類。

(1)決策層。建筑施工工程決策層的主要任務(wù)是制定項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和資源調(diào)配策略,進(jìn)行技術(shù)評估,選擇合適的設(shè)計(jì)方案和施工技術(shù),確保項(xiàng)目成功實(shí)施。決策層多為高管,具備較高的綜合素質(zhì)和領(lǐng)導(dǎo)能力。為提高決策的準(zhǔn)確性,需從加強(qiáng)決策層對大局的把控能力和提升其綜合分析能力上入手。

(2)職能層。建筑施工工程職能層的主要任務(wù)包括項(xiàng)目選址、實(shí)施方案設(shè)計(jì)、施工監(jiān)督和管理及工程建設(shè)開展等。職能層人員主要包括勘測人員、工程設(shè)計(jì)人員、作業(yè)人員、安全監(jiān)管人員等,需具備較高的專業(yè)技術(shù)水平。對于該層次的人員,行為風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)的重點(diǎn)在于提升其專業(yè)技能素養(yǎng),并塑造其積極向上的工作態(tài)度。

3.2 干預(yù)手段

人員的行為風(fēng)險(xiǎn)除受個(gè)人能力、態(tài)度、信念、價(jià)值觀等內(nèi)在因素的影響外,還受環(huán)境、組織氛圍等外部因素的影響。因此,要實(shí)現(xiàn)對行為風(fēng)險(xiǎn)的有效干預(yù),需要從個(gè)人層面和組織層面共同采取措施。本文總結(jié)了常見的行為風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)手段及其作用,見表2。

表2 行為風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)手段及作用Tab.2 Behavioral risk intervention methods and effects

針對職能層人員的行為風(fēng)險(xiǎn)管控,可在表2中干預(yù)手段的基礎(chǔ)上,從個(gè)人能力提升和組織輔助干預(yù)等方面統(tǒng)籌設(shè)計(jì)開展;對于決策層而言,僅采用常規(guī)的干預(yù)手段難以提供決策人員所需的專業(yè)能力和視野經(jīng)驗(yàn),因此需要對其進(jìn)行專業(yè)的精英培訓(xùn)。

3.3 干預(yù)框架構(gòu)建

在深入分析常見行為風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)手段的作用及適用層次的基礎(chǔ)上,綜合考慮建筑施工工程全生命周期各階段的主要風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體特點(diǎn),將風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)手段和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體進(jìn)行對應(yīng)匹配,構(gòu)建建筑施工工程行為安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架,如圖2。

行為安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架針對建筑施工工程中所涉及人員的行為安全風(fēng)險(xiǎn)制定了明確的干預(yù)規(guī)劃。

3.3.1 施工前準(zhǔn)備階段

施工前準(zhǔn)備階段主要包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)2個(gè)階段,主要涉及人員包括勘測規(guī)劃人員、工程設(shè)計(jì)人員及決策人員。

勘測規(guī)劃人員作為施工前地形勘測、災(zāi)害辨識(shí)、項(xiàng)目可行度分析的主要負(fù)責(zé)人,工程設(shè)計(jì)人員作為工程設(shè)計(jì)的主要負(fù)責(zé)人,兩者是決定整個(gè)工程項(xiàng)目后期能否順利開展的關(guān)鍵職能人員,對其專業(yè)技能水平有較高要求。因此,必須嚴(yán)格審核2類人員,主要從資質(zhì)審核和能力考核2方面展開。如果不具備相應(yīng)的從業(yè)資格,決不能參加工作。如果具備相應(yīng)的從業(yè)資格,但能力考核不通過,可對其進(jìn)行作業(yè)前專業(yè)培訓(xùn),培訓(xùn)考核通過后可準(zhǔn)許作業(yè)。

圖2 建筑施工工程行為安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架Fig.2 Behavioral safety risk intervention framework of construction project

對于決策人員,則需要在了解項(xiàng)目詳情的基礎(chǔ)上,結(jié)合對行業(yè)形勢和國家政策的理解,對勘測規(guī)劃人員和工程設(shè)計(jì)人員給出的方案進(jìn)行可行性評估,最后確定項(xiàng)目是否實(shí)施,按什么方案實(shí)施。決策者屬于管理層,應(yīng)具備較高的戰(zhàn)略眼光和豐富的專業(yè)知識(shí),如需提高其決策準(zhǔn)確度,需進(jìn)行專門的精英培訓(xùn)。

3.3.2 施工階段

當(dāng)項(xiàng)目確定實(shí)施且施工計(jì)劃方案通過審核,就需要組織人員進(jìn)行施工,將計(jì)劃方案轉(zhuǎn)化為實(shí)踐。這一過程主要涉及安全監(jiān)管人員和作業(yè)人員。

安全監(jiān)管人員作為施工過程中保障工程施工安全、項(xiàng)目順利進(jìn)行的重要監(jiān)管者,需要具備豐富的安全管理經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力。一線監(jiān)管人員對于管理資質(zhì)并無硬性要求,因此,工作前主要對其進(jìn)行能力考核,如果沒有通過則需進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn),通過可參與監(jiān)管。

作業(yè)人員是施工項(xiàng)目生產(chǎn)一線的主要建設(shè)者,其行為直接關(guān)乎工程項(xiàng)目的安全。對于施工作業(yè)人員,作業(yè)前首先要進(jìn)行資質(zhì)審核,如果沒有通過則勸退。通過則進(jìn)行技能考核,如果沒有通過需進(jìn)行技能培訓(xùn),保障其崗位能力匹配度?？紤]到作業(yè)人員處于施工一線,安全環(huán)境較差,因此當(dāng)技能考核通過后,需進(jìn)行安全考核,評估安全能力和安全意識(shí),如果安全考核未通過需進(jìn)行安全培訓(xùn),通過后才能作業(yè)。

有效的風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的,在作業(yè)過程中,安全監(jiān)管人員需經(jīng)常對作業(yè)人員的行為進(jìn)行評估,實(shí)現(xiàn)對作業(yè)人員行為、態(tài)度的監(jiān)管,并對暴露出的問題采取針對性的干預(yù)措施,保障施工過程的安全。

4 結(jié)論

(1)基于生命周期理論,將整個(gè)建筑施工工程周期劃分為規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工3個(gè)階段,其中,規(guī)劃和設(shè)計(jì)為施工前準(zhǔn)備階段,并以安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)為出發(fā)點(diǎn),辨識(shí)各階段主要安全風(fēng)險(xiǎn),并明確相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體。

(2)通過對建筑施工全生命周期各階段行為風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析,構(gòu)建建筑施工工程行為安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架。該框架明確了施工前準(zhǔn)備階段和施工階段中主要人員行為風(fēng)險(xiǎn)的干預(yù)管控流程和具體干預(yù)手段,為保證建筑施工工程的安全順利進(jìn)行提供保障。

(3)構(gòu)建了建筑施工工程行為安全風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)框架,但并未設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制,無法保障風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)的及時(shí)性。此外,文章沒有分析不同階段、不同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體的風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)計(jì)劃應(yīng)由什么機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)職責(zé)劃分不明確。為保證建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)的有效實(shí)施,后續(xù)研究可從建筑施工工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警機(jī)制的搭建及明確風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)職責(zé)的劃分上開展。