蘇 芳，王 坤，劉 鈺

（陜西科技大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，陜西 西安 710021）

0 引言

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為自然生態(tài)環(huán)境提供給人類的效能和福利，是與人類社會生產(chǎn)與發(fā)展相關(guān)，促進區(qū)域可持續(xù)生計發(fā)展的關(guān)鍵［1］。在英國國際發(fā)展署開發(fā)的可持續(xù)生計分析框架中［2］，生計資本是在外部市場及自然環(huán)境等因素構(gòu)成的脆弱性背景下為實現(xiàn)可持續(xù)生計所擁有的資產(chǎn)，生計資本作為研究生計問題的核心［3］，既可以從農(nóng)戶生計活動的各方面展現(xiàn)和評估其生計狀況，也可以清晰地表達致貧的影響因素［4］。生態(tài)系統(tǒng)在健康狀態(tài)下可通過生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)持續(xù)地為人類社會提供各類產(chǎn)品和服務(wù)，支撐經(jīng)濟社會發(fā)展、提高生計資本［5］，但由于在此過程中忽視了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的作用機制且生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)難以量化和反映其價值，導(dǎo)致人類在開發(fā)和利用自然資源的過程中采用損害生態(tài)系統(tǒng)的短期經(jīng)濟行為，進而造成生態(tài)環(huán)境受到一定程度的損壞、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給功能弱化［6］，生計資本隨之受到影響。因此，如何認識生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的作用機制是提高生計資本、消除相對貧困、保護生態(tài)環(huán)境的前提［7］，對推動生態(tài)環(huán)境保護和可持續(xù)生計協(xié)調(diào)發(fā)展、脫貧致富與可持續(xù)發(fā)展相互促進，夯實脫貧攻堅成果同建設(shè)生態(tài)文明“互利共贏”具有重要理論與實際意義［8］。

學(xué)術(shù)界關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的研究主要聚焦在以下4 個方面：第一，關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的測量，目前的研究主要從物質(zhì)量和價值量兩個方面將生態(tài)系統(tǒng)對于人類的惠益價值化［9，10］；第二，關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與人類社會的關(guān)系，主要結(jié)論是人類社會基礎(chǔ)物質(zhì)、經(jīng)濟和安全等各層次福祉均可從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)中獲益［11，12］；第三，關(guān)于土地利用變化對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的影響，研究表明耕地、林地、水體對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的貢獻占比較高，通過合理開發(fā)和嚴格控制生態(tài)底線的保護模式可以提高生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值［13，14］；第四，關(guān)于提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的方法，相關(guān)研究通過在貧困地區(qū)和生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)域構(gòu)建生態(tài)補償評估框架來促進生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值增加［15，16］。對生計資本的研究集中于以下3 個方面：第一，關(guān)于生計資本的影響機制的定量分析［17，18］；第二，隨著風(fēng)險對生計影響的日益增大，相關(guān)研究主要聚焦在生計資本、生計風(fēng)險應(yīng)對與農(nóng)戶可持續(xù)生計之間的相互作用［19］、生計資本對農(nóng)戶收入水平［20］及生計穩(wěn)定性［21］的影響等方面；第三，從生計資本與貧困［22］、就業(yè)［23］、生態(tài)［24］、生態(tài)補償政策［25］等其他因素的多維關(guān)系研究。關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生計資本二者的關(guān)系主要集中在兩個層面：首先，從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對農(nóng)戶生計活動的響應(yīng)來看：第一，基于土地利用變化視角，探討生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對農(nóng)戶生計產(chǎn)生的影響，研究發(fā)現(xiàn)土地利用結(jié)構(gòu)的變化與農(nóng)戶生計有較高的耦合性［24］；第二，揭示生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對貧困人口生計的影響程度［6］，其中森林生態(tài)系統(tǒng)為農(nóng)戶提供了生計所需的多種原材料，有利于保障貧困人口生計［26］。其次，從農(nóng)戶生計資本對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的影響來看：第一，解析研究生計資本對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與居民收入耦合關(guān)系的影響［27，28］，研究表明農(nóng)戶生計與獲取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的收益呈現(xiàn)較優(yōu)耦合關(guān)系，生計資本存量對推動生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與居民收入耦合可能存在重要作用［27］；第二，基于農(nóng)戶生計對生態(tài)系統(tǒng)依賴性分析，研究發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域下，農(nóng)戶生計資本對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)依賴度的影響效果不同［29］；第三，揭示農(nóng)戶生計與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的變化趨勢，研究表明生計水平增速較快但生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)呈現(xiàn)下降趨勢，實現(xiàn)人地關(guān)系協(xié)調(diào)發(fā)展仍具有較大壓力［24］。以上研究為本文的研究提供了豐富的理論基礎(chǔ)，但也存在幾點不足：第一，缺乏在區(qū)域可持續(xù)生計視角下，探究生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對居民生計資本的影響；第二，現(xiàn)有研究主要探討生態(tài)補償政策對生態(tài)環(huán)境保護和生計改善的影響，鮮有把生態(tài)補償政策作為調(diào)節(jié)變量，研究其在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作用于生計資本過程中所起到的調(diào)節(jié)作用。因此，本文選擇陜南三市28 個縣區(qū)作為研究區(qū)域，揭示生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的作用機制，以及生態(tài)補償政策在其影響過程中的調(diào)節(jié)作用，為提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值與生計資本水平提供有益政策啟示。

本文力求在以下方面有所創(chuàng)新：一是驗證生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對居民生計資本的作用機制，為研究生計資本的影響因素提供新的實證證據(jù)；二是引入生態(tài)補償政策這一調(diào)節(jié)變量，拓展研究視閾；三是探討不同區(qū)域和不同土地類型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的差異性影響，以及生態(tài)補償政策所起到的調(diào)節(jié)作用，為未來生態(tài)環(huán)境保護和居民生計資本發(fā)展工作提供科學(xué)依據(jù)和政策建議。

1 理論分析與研究假設(shè)

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生計資本的聯(lián)系是多元的、動態(tài)的、因地制宜的［13］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對維持居民生計資本可持續(xù)發(fā)展具有長遠影響，生態(tài)系統(tǒng)通過供給服務(wù)、調(diào)節(jié)服務(wù)、支持服務(wù)、文化服務(wù)等多種服務(wù)方式推動各類生計資本增加，使居民擁有更多生計選擇，增強處理變化和脅迫的能力，維持可持續(xù)生計能力的穩(wěn)定性。同時，生態(tài)補償政策通過促進生態(tài)環(huán)境改善來提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)［15，30］，進而促進居民生計資本提升。

1.1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生計資本

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本協(xié)同發(fā)展，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)很大程度上依賴于自然資本［31］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是由自然資本產(chǎn)生的，除生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)外，自然資本還包含水源、礦物、土地資源以及生物多樣性等［32］。一般認為，擁有更多自然資本的農(nóng)戶更易于從生態(tài)系統(tǒng)中獲益［33］?；诳沙掷m(xù)生計理論，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的可持續(xù)對促進人類社會的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，通過量化生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的經(jīng)濟價值，制定科學(xué)利用自然資本的戰(zhàn)略決策，有利于維護生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，可促進生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提升與人類社會可持續(xù)發(fā)展［34，35］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)在一定程度上促進金融資本的增加［36］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)主要通過供給服務(wù)和文化服務(wù)產(chǎn)生經(jīng)濟效益，一定區(qū)域內(nèi)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能夠促進貧困人員收入提升［8］。隨著收入的增加，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與金融資本的耦合度降低，金融資本對于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的依賴度呈現(xiàn)先降后升的趨勢［29］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能夠通過多種方式促進金融資本的增加，例如增加生物多樣性可帶來經(jīng)濟效益，開發(fā)未被利用的醫(yī)藥原材料和新能源等存在潛在經(jīng)濟價值，以及改善城市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量對未來城市發(fā)展具有積極影響［37－39］。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)間接促進人力資本增加，人力資本與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)依賴度呈U 型關(guān)系［29］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)主要通過調(diào)節(jié)服務(wù)為人類健康與安全提供保護，生態(tài)系統(tǒng)的水分涵養(yǎng)、水土保持、洪水調(diào)節(jié)等服務(wù)可降低局部積水和水土流失等風(fēng)險，保障了區(qū)域人類安全［40］；凈化空氣、固碳、穩(wěn)定氣候以及吸收熱量等服務(wù)，能夠抑制病毒傳播，維護人類健康［41］。除此以外，文化或景觀服務(wù)不僅有利于人類生理健康，還能起到調(diào)節(jié)人類情緒的作用，有利于保持心理健康［42］。因此，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能夠減少人力資本在強健體魄等方面的投資，提升勞動力的教育水平，從而加速優(yōu)質(zhì)人力資本的形成，提高人力資本積累效率。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)在一定程度上促進物質(zhì)資本的增加，擁有較多物質(zhì)資本的居民對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的依賴度較低［29］。生態(tài)系統(tǒng)供給的水、食物以及其他原材料和能源等能滿足人類的基本物質(zhì)需求［43］。居民對生態(tài)系統(tǒng)的開發(fā)利用基于一定的基礎(chǔ)設(shè)施，但隨著基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，居民可從外界獲得的社會資源增加，從而從事非農(nóng)就業(yè)的機會進一步增加，導(dǎo)致居民對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的依賴程度降低［29］。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)有利于促進社會資本增加［37］。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給、調(diào)節(jié)和文化服務(wù)等功能對維持高質(zhì)量生活的基本物質(zhì)條件、良好的社會關(guān)系等有促進作用［44］。居民在遭遇風(fēng)險和沖擊時，可利用社會資本從社會網(wǎng)絡(luò)中獲得各類資源和幫助，從而起到緩沖和抵御風(fēng)險的作用，在一定程度上避免了對自然資源的掠奪性開發(fā)和破壞［29］。在生態(tài)治理中引入社會資本的框架，可以激勵基層群眾對生態(tài)治理的參與，提升生態(tài)治理的多方面認同，使環(huán)境利益主體在信任基礎(chǔ)上形成合作與良性互動，提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值。基于此，提出假設(shè)1：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本提升具有一定正向影響。

1.2 生態(tài)補償政策的調(diào)節(jié)作用

生態(tài)補償政策的調(diào)節(jié)作用主要表現(xiàn)在三個方面。第一，生態(tài)補償政策能夠促進生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善，提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值［30］。生態(tài)補償政策通過促進退耕還林，建設(shè)公益林等方式維護生態(tài)環(huán)境平衡，防止生態(tài)退化而對維持居民生計產(chǎn)生不利影響；第二，構(gòu)建農(nóng)村地區(qū)和自然保護區(qū)生態(tài)補償評估框架［15］可體現(xiàn)生態(tài)資源的價值，彌補生態(tài)建設(shè)者和保護者提供生態(tài)服務(wù)的成本［31］，提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，進而能夠促進居民生計能力的提升；第三，生態(tài)補償是調(diào)節(jié)生態(tài)系統(tǒng)與社會系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與居民福祉之間關(guān)系的重要管理制度和政策工具［45］。生態(tài)補償政策在促進改善生態(tài)環(huán)境、降低貧困的過程中發(fā)揮了積極作用［46］。基于此，提出假設(shè)2：生態(tài)補償政策會增強生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的正向作用。

通過梳理生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生計資本的理論關(guān)系，分析生態(tài)補償政策的調(diào)節(jié)作用，得到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生計資本的作用機理（圖1）。

圖1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的作用機理Figure 1 The mechanism of ecosystem services on livelihood capital

2 研究區(qū)域、變量選取與研究方法

2.1 研究區(qū)域

陜南地區(qū)位于陜甘川渝豫鄂6 個省市交界處，包括漢中、安康、商洛三市的28 個縣區(qū)、373 個鎮(zhèn)和4 793 個行政村，占地面積約為7.0 萬km2（圖2）。

圖2 陜南三市地理區(qū)位Figure 2 Geographical location of the three cities in southern Shaanxi

陜南地區(qū)南部、北部分別有巴山、秦嶺盤踞，漢江橫貫中部，地形地貌復(fù)雜，山地丘陵占總面積的90%以上，是中國南北方自然地理氣候的過渡區(qū)。2021 年，陜南地區(qū)常住人口770 萬人，占陜西省人口總數(shù)的19.17%，但地區(qū)GDP僅為3 830.5 億元，約占全省GDP的12.85%，遠低于人口占比。陜南秦巴山區(qū)的生態(tài)脆弱性與經(jīng)濟貧困高度耦合［47］，自然環(huán)境條件差，是陜西省乃至全國經(jīng)濟發(fā)展相對落后且相對貧困較為突出的地區(qū)，居民生計能力弱，亟需通過改善生態(tài)環(huán)境提升居民生計資本，促進居民可持續(xù)生計能力提高，引導(dǎo)當?shù)鼐用褡摺熬G色與經(jīng)濟”雙贏道路［48］。因此，本文選取陜南三市28 個縣區(qū)作為研究區(qū)域探討生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響。

2.2 變量選取

被解釋變量：生計資本（表1）。依據(jù)英國國際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架，本文把生計資本分為自然資本、金融資本、人力資本、物質(zhì)資本和社會資本5 個層面［2］。其中，自然資本是指居民擁有的土地資源以及礦物、木材等其他自然資源，考慮到本文選擇的研究區(qū)域—陜南地區(qū)的自然資源特點和農(nóng)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，同時為了避免自然資本衡量指標與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)存在內(nèi)生性問題，因此選擇使用茶園面積和果園面積來衡量農(nóng)戶擁有的耕地和林地面積，依據(jù)相關(guān)文獻和統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)用煤炭消耗量［49］和年均降水量［11］來衡量其他自然資源；金融資本是人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)生計目標所需的資源積累和流動，本文在參考相關(guān)文獻［11］的基礎(chǔ)上，選取用城鄉(xiāng)居民存儲余額、金融機構(gòu)貸款余額、農(nóng)村常住居民人均可支配收入和人均地區(qū)生產(chǎn)總值指標來衡量；人力資本是指勞動力所具備的知識、技術(shù)等，包括勞動力素質(zhì)［50］、從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)程度［51］和勞動力數(shù)量［52］等方面，經(jīng)過篩選，本文用人口密度（總?cè)丝冢瘏^(qū)域面積）來反映區(qū)域勞動力數(shù)量、用就業(yè)情況（鄉(xiāng)村從業(yè)人口／總?cè)丝冢?1］反映從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)程度、用受教育程度（中小學(xué)人數(shù)／總?cè)丝冢?2］來衡量勞動力素質(zhì)；物質(zhì)資本是指人們從事勞務(wù)活動和生產(chǎn)生活所需要的基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)工具等，涵蓋生產(chǎn)性物質(zhì)資本、家庭耐用品和牲畜家禽等，本文選取零售品銷售額［53］、人均牲畜量［24］和固定資本存量來衡量物質(zhì)資本；社會資本是人們?yōu)閷崿F(xiàn)生計目標所利用的社會資源，用城鎮(zhèn)化率［11］和醫(yī)院衛(wèi)生機構(gòu)床位數(shù)來［24］衡量，由于社會企業(yè)能夠為居民提供就業(yè)機會，因此本文選取企業(yè)單位數(shù)來衡量居民的社會資源。

表1 生計資本的變量選取及衡量指標Table 1 Variable selection and measurement index of livelihood capital

解釋變量：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值。本文根據(jù)我國土地利用分類體系并結(jié)合實際情況，將研究區(qū)劃分為耕地、林地、草地、水域、建設(shè)用地、未利用地6 種土地利用類型［24］，依據(jù)單位面積價值當量因子法求出六種不同土地利用類型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值，求和后得到研究區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)總價值。

調(diào)節(jié)變量：生態(tài)補償政策（補償金額）。在我國，生態(tài)補償實踐最常見的形式是由政府牽頭制定相關(guān)政策法規(guī)、制度體系，并建立專項基金實施轉(zhuǎn)移支付［54］。因此，本文參考相關(guān)文獻［55，56］將生態(tài)補償?shù)霓D(zhuǎn)移支付金額作為調(diào)節(jié)變量。

控制變量：第一產(chǎn)業(yè)增加值、第二產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、居民消費力、農(nóng)村用電量、地方財政總收入。其中，三大產(chǎn)業(yè)增加值反映區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展狀況，直接或間接促進生計資本的增加［57，58］；居民消費力反映居民收入水平，當收入水平增加，居民消費力提高，相應(yīng)促進居民生計狀況的改善［59］和生計資本的提高；農(nóng)村用電量對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展有直接影響，是農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展重要能源之一，能夠反映農(nóng)村居民生產(chǎn)生活條件，影響居民物質(zhì)資本［60］，進而影響生計資本的提高和改善；地方財政總收入是政府制定相關(guān)政策的基礎(chǔ)和依據(jù)，因此地方財政總收入影響了生態(tài)補償政策的制定，另外財政收入可以調(diào)節(jié)人口質(zhì)量，控制勞動力數(shù)量，從而影響生計資本［61］。

2.3 研究方法

2.3.1 數(shù)據(jù)收集

本文所使用有關(guān)生計資本指標數(shù)據(jù)來源于所選樣本區(qū)——陜南三市的所有縣和縣級行政區(qū)2015—2021 年的縣級統(tǒng)計年鑒、市級統(tǒng)計年鑒、縣志、縣級統(tǒng)計公報中所列示的數(shù)據(jù)；有關(guān)生態(tài)補償政策金額來源于陜南三市所有縣區(qū)的人民政府門戶網(wǎng)站中公布的生態(tài)補償政策和生態(tài)補償轉(zhuǎn)移支付金額以及各縣區(qū)林業(yè)局的公開數(shù)據(jù)；有關(guān)各類型的土地面積來源于各縣區(qū)人民政府門戶網(wǎng)站的公開信息和數(shù)據(jù)統(tǒng)計網(wǎng)站的信息。

2.3.2 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值測算方法

本文在參照謝高地等提出的“中國陸地生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價值當量表”［62］（表2）的前提下，借鑒改善的單位面積價值當量因子法，對陜南秦巴山區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值進行測算。首先，依據(jù)研究區(qū)的實際情況，將每一年單位面積糧食作物的自然產(chǎn)量的經(jīng)濟價值調(diào)整如下：2015、2016、2017、2018、2019、2020、2021 年小麥、玉米和稻谷3 種糧食作物的平均價格分別為2.57 元／kg、2.43 元／kg、2.42 元／kg、2.46 元／kg、2.45 元／kg、2.58 元／kg、2.86 元／kg，單位面積產(chǎn)量分別為3 354.33kg／hm2、3 401.00kg／hm2、3 422.00kg／hm2、3 458.67kg／hm2、3 562.33kg／hm2、3 463.67kg／hm2、3 725.00kg／hm2計算得到2015、2016、2017、2018、2019、2020、2021年陜南秦巴山區(qū)單位ESV 當量因子的價值分別為1 293.23 元／hm2、1 224.46 元／hm2、1 217.75 元／hm2、1 237.88 元／hm2、1 231.17 元／hm2、1 298.27元／hm2、1 439.16 元／hm2。其次，考慮到價格變化因素，依據(jù)改善的“中國陸地生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價值當量表”調(diào)整不同土地利用類型的單位面積ESV，計算得到陜南秦巴山區(qū)2015—2021 年不同土地利用類型單位面積ESV（表3）。

表2 中國陸地生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價值當量表Table 2 Ecological service value per unit area of China′s terrestrial ecosystems

表3 陜南秦巴山區(qū)不同土地利用類型單位面積生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值系數(shù)Table 3 Ecosystem service value coefficient per unit area of different land use types in Qinba mountainous area of southern Shaanxi

具體計算公式如下：

式中：m為陜南秦巴山區(qū)7 年平均糧食產(chǎn)量；p為糧食均價；1／7 是指自然生態(tài)系統(tǒng)在無人力干預(yù)的條件下所提供的經(jīng)濟價值，是單位面積農(nóng)田提供的食物生產(chǎn)經(jīng)濟價值的1／7；VCi為研究區(qū)第i類土地單位面積的價值量（i ＝1，2，…，6），依次代表耕地、林地、草地、水域、建設(shè)用地、未利用地）；Xi為第i類土地的面積；ESV 為i 種地類生態(tài)服務(wù)價值系數(shù)；X5為建設(shè)用地面積；ε?。?.537 12 萬元／hm2，表示建設(shè)用地產(chǎn)生的負效用；ESVj為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)總價值系數(shù)。

2.3.3 生計資本測算方法

通過熵值法測算生計資本以及生計資本包含的5 個二級指標的權(quán)重。首先，通過極值法對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，使處理后的結(jié)果處于0—1 之間，消除各指標的單位差異。其次，為了消除0 值對于后續(xù)計算的影響，對所有數(shù)據(jù)均向右平移0.001 個單位。具體步驟與計算公式如下：

正向指標：

式中：i代表年份（i ＝2015，2016，…，2021）；j代表各項指標（j ＝1，2，…，18）；k 代表陜南28 個區(qū)縣（k ＝1，2，…，28）；xmaxj和xminj分別代表第j項指標值的最大值和最小值；xijk為原始數(shù)據(jù)；x′ijk為處理后的數(shù)據(jù)值。

計算第j項指標下第i 年第k 縣區(qū)該指標的比重：

式中：Sik為第i年度k地區(qū)生計資本綜合指數(shù)。

2.3.4 模型構(gòu)建

為驗證生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響，以及生態(tài)補償政策的調(diào)節(jié)作用，同時有效地控制時間效應(yīng)與個體效應(yīng)，采用雙向固定效應(yīng)模型構(gòu)造方程：

式中：i表示28 個縣區(qū)；j表示年份；k 表示被解釋變量類型；yijk表示被解釋變量，分別代表生計資本、自然資本、金融資本、人力資本、物質(zhì)資本、社會資本；xij表示核心解釋變量生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值；zij表示控制變量；τi表示個體效應(yīng)；γj表示時間效應(yīng)；εij表示隨機擾動項。

調(diào)節(jié)效應(yīng)分析采用添加交互項的方法，揭示生態(tài)補償政策對于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)促進生計資本過程中起到的調(diào)節(jié)作用，設(shè)定模型：

式中：yijk表示被解釋變量；xij、rij分別表示核心解釋變量和調(diào)節(jié)變量，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值和生態(tài)補償金額；β1、β2分別為對應(yīng)的回歸系數(shù)值；xij×rij的含義為核心解釋變量和調(diào)節(jié)變量的交互項，該系數(shù)β3用于衡量和刻畫調(diào)節(jié)變量生態(tài)補償政策如何影響核心解釋變量生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)總價值作用于生計資本。

3 實證結(jié)果及分析

3.1 現(xiàn)狀分析

3.1.1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)現(xiàn)狀

根據(jù)謝高地的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值估算方法，結(jié)合單位面積生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值系數(shù)（表3），得到研究區(qū)2015—2021 年的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值（圖3）。從圖3 可見，2015—2019 年研究區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值呈逐年遞增趨勢，在2020年有一定幅度下降，而2021 年研究區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值大幅提升。其中，漢中市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值在2015—2021 年間趨于平穩(wěn)，且生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)水平相比于其他兩市較低。這是由于漢中市長期以來注重經(jīng)濟建設(shè)而缺乏環(huán)境保護投資所致。商洛市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值在2015—2021 年間都保持較高水平且呈逐年遞增趨勢。2012 年以來，商洛市逐步完善生態(tài)環(huán)境治理機制，制定并實施了各項污染防治專項計劃，使生態(tài)環(huán)境得到持續(xù)改善。安康市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值整體呈現(xiàn)平穩(wěn)增加趨勢，2019—2020 年間出現(xiàn)較大幅度下降。“十三五”以來，安康市當?shù)卣叨戎匾暽鷳B(tài)環(huán)境治理及保護，加大治污力度，2019 年安康市部分縣區(qū)面臨工業(yè)污染嚴重、基礎(chǔ)設(shè)施治理不完善等問題，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境受到一定影響，2020 年安康市大力推進生態(tài)環(huán)境保護，污染治理基礎(chǔ)設(shè)施加快完善，使安康市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)得到較大提升。

3.1.2 生計資本現(xiàn)狀

根據(jù)上述對生計資本的測算方法最終計算得到陜南三市2015—2021 年的生計資本綜合指數(shù)（圖4）。從圖4 可見，研究區(qū)生計資本整體呈現(xiàn)逐年遞增趨勢。其中，漢中市生計資本水平平穩(wěn)上升且相較其他兩市的生計資本水平較高，這與漢中市長期以來注重經(jīng)濟發(fā)展有關(guān)。商洛市生計資本隨年份波動，這是由于商洛市注重生態(tài)環(huán)境保護而在一定程度上忽視了生態(tài)與國民經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展所致。安康市生計資本總體保持中等水平且呈現(xiàn)逐年增加趨勢，這是由于安康市注重生態(tài)環(huán)境保護和生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，維持了居民生計水平穩(wěn)定發(fā)展。

圖4 2015—2021 年陜南三市生計資本Figure 4 Livelihood capital of the three cities in southern Shaanxi，2015－2021

3.2 基準回歸結(jié)果

對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值和生計資本進行基準回歸，結(jié)果如表4 所示。

由表4 可知，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對于生計資本、自然資本在5%的顯著性水平下具有正向影響，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對金融資本在1%的顯著性水平下具有正向影響，對于人力資本、物質(zhì)資本和社會資本沒有顯著影響，由此驗證了假設(shè)1，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值提高有利于促進居民生計資本增加。這是由于隨著生態(tài)環(huán)境治理建設(shè)增強，研究區(qū)的生態(tài)環(huán)境逐年改善，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值基本呈逐年上升趨勢，居民能夠直接從生態(tài)系統(tǒng)中獲得的自然資源增加，促進居民的自然資本增加；生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益大于生態(tài)治理的成本，比如退耕還林等生態(tài)友好行為產(chǎn)生了較高的經(jīng)濟價值，促進居民的金融資本增加。

3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果

在基準回歸的基礎(chǔ)上加入生態(tài)補償政策作為調(diào)節(jié)變量，得到的結(jié)果如表5 所示。加入生態(tài)補償政策之后，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對于生計資本的回歸系數(shù)顯著為正，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值與生態(tài)補償金額的交互項顯著為正，說明生態(tài)補償政策對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作用于生計資本起到顯著促進作用，由此驗證了假設(shè)2 成立。生態(tài)補償政策通過促進退耕還林、建設(shè)公益林等方式促進了生態(tài)環(huán)境改善，從而有利于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值提升及生計資本的增加；通過彌補生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護的成本，促進社會基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，正向調(diào)節(jié)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的促進作用。

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果Table 5 Regression results of moderating effects

3.4 異質(zhì)性分析

由于不同的地理位置和自然資源差異，陜南三市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對于生計資本的影響可能會產(chǎn)生差異。本文對陜南三市分組回歸進行異質(zhì)性分析（表6），同時研究加入生態(tài)補償政策的調(diào)節(jié)效應(yīng)（表7）。

表6 陜南三市區(qū)域異質(zhì)性分組回歸結(jié)果Table 6 Grouping regression results of regional heterogeneity in three cities in southern Shaanxi

表7 生態(tài)補償政策對陜南三市調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果Table 7 Regression results of the moderating effect of ecological compensation policy on three cities in southern Shaanxi

由于不同類型土地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對于生計資本的影響不同，為了針對不同類型土地的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對于生計資本的影響提出改善建議，本文對不同類型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響做了異質(zhì)性分析（表8），并研究生態(tài)補償政策在其中的調(diào)節(jié)效應(yīng)（表9）。

表8 不同土地類型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的異質(zhì)性回歸結(jié)果Table 8 Heterogeneity regression results of ecosystem services of different land types

表9 生態(tài)補償政策對不同土地類型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果Table 9 Regression results of the moderating effect of ecological___compensation policy on ecosystem services of different land types

3.4.1 不同區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)異質(zhì)性

陜南三市區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的異質(zhì)性結(jié)果如表6 所示，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對于商洛市的生計資本有顯著促進作用，對漢中市和安康市的生計資本沒有顯著影響。其中，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對商洛市的自然資本和金融資本均具有顯著促進作用，這是由于商洛市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值呈逐年上升趨勢且上升幅度較大，說明商洛市的生態(tài)治理和生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得良好效果，促進了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值提升，有利于生計資本的增加。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對安康市的自然資本、金融資本具有顯著促進作用，這與安康市注重生態(tài)環(huán)境保護以及發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)有關(guān)，安康市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值增加有利地促進了安康市自然資本、金融資本的提升。

在分析生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本影響的區(qū)域異質(zhì)性基礎(chǔ)上，加入生態(tài)補償政策作為調(diào)節(jié)變量（表7）。如表7 可知，生態(tài)補償政策在陜南三市內(nèi)對于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)促進生計資本的調(diào)節(jié)作用具有異質(zhì)性。其中，安康市的生態(tài)補償政策顯著促進了安康市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的正向作用，而漢中市和商洛市的生態(tài)補償政策對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作用于生計資本沒有顯著調(diào)節(jié)作用。這可能是由于安康市生態(tài)補償致力于實現(xiàn)林下種養(yǎng)等生態(tài)產(chǎn)業(yè)，通過生態(tài)補償補償政策有效實現(xiàn)了生態(tài)建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展的良性互動，促進了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的經(jīng)濟價值和生計資本的提升。

3.4.2 不同土地類型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)異質(zhì)性

對不同土地類型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響進行異質(zhì)性分析，得到的回歸結(jié)果如表8 所示。由表8 可知，耕地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對生計資本在1%的置信水平上具有顯著負向影響，林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對生計資本在5%的置信水平上具有顯著正向影響，其他土地類型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對生計資本沒有顯著影響。這是由于研究區(qū)近年來實行的退耕還林等生態(tài)保護政策，耕地面積逐年減少，居民可從耕地獲得的資源及收益減少，不利于居民生計資本的提升。而通過實施建設(shè)公益林、人工造林等生態(tài)保護政策，林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)充分發(fā)揮調(diào)節(jié)功能，通過調(diào)節(jié)氣候，涵養(yǎng)水源，維持生物多樣性等為居民提供物質(zhì)基礎(chǔ)，通過景觀與社會文化功能和供給功能為居民帶來經(jīng)濟利益，促進居民生計資本增加。

在分析不同類型土地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本影響的基礎(chǔ)上，加入生態(tài)補償政策作為調(diào)節(jié)變量，得到的回歸結(jié)果如表9 所示。由表9 可知，生態(tài)補償政策顯著促進了林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的促進作用，而對其他類型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生態(tài)資本間沒有顯著的調(diào)節(jié)作用。說明生態(tài)補償政策通過退耕還林、人工造林等生態(tài)友好行為，有效促進了林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的提升，產(chǎn)生了良好的生態(tài)收益，從而促進了生計資本的提升。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文分析了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)影響生計資本的作用機制，構(gòu)建了調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，分析了生態(tài)補償政策在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本影響中的調(diào)節(jié)作用，并基于陜南三市28 個縣區(qū)的面板數(shù)據(jù)對其進行了實證檢驗。主要結(jié)論如下：①研究區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本以及生計資本中的自然資本、金融資本具有顯著正向影響。②研究區(qū)生態(tài)補償政策對于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作用于生計資本以及生計資本中的自然資本和社會資本具有顯著調(diào)節(jié)作用。③生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對于商洛市的生計資本具有顯著促進作用，而對于漢中市和安康市的生計資本沒有顯著促進作用；生態(tài)補償政策顯著正向調(diào)節(jié)安康市的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的促進作用。④研究區(qū)林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對生計資本具有顯著的促進作用，耕地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本具有顯著負向影響，而其他類型土地的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對生計資本未表現(xiàn)出顯著影響。生態(tài)補償政策顯著促進林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的正向影響。

4.2 建議

根據(jù)本文的研究結(jié)論，提出以下建議：①促進生態(tài)環(huán)境改善、提升生計資本。堅持實施建設(shè)公益林等生態(tài)保護政策以提高生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值，促進自然資本提升；在生態(tài)容量范圍內(nèi)提升經(jīng)濟效益，給居民發(fā)展林業(yè)、林下經(jīng)濟創(chuàng)造條件，促進金融資本提升。②制定并優(yōu)化多元化、市場化的生態(tài)補償政策?；趯ι鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的科學(xué)評估，合理制定生態(tài)補償政策，促進生態(tài)功能區(qū)傳統(tǒng)的生產(chǎn)作業(yè)方式向綠色和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。對于生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)，當?shù)卣畱?yīng)鼓勵居民外遷，降低生態(tài)負荷，加強在技術(shù)、資金、設(shè)備等資源方面的支持，以實現(xiàn)在改善生態(tài)環(huán)境的前提下提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值，促進各項生計資本的提升。③結(jié)合地區(qū)性差異，進一步研究不同地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生計資本的關(guān)系，因地制宜，充分利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的促進作用。經(jīng)濟發(fā)展落后地區(qū)應(yīng)該更加注重環(huán)境效益，減小生產(chǎn)發(fā)展過程中對于生態(tài)環(huán)境的破壞，注重長遠利益的發(fā)展；在經(jīng)濟發(fā)展相對優(yōu)勢的地區(qū)，應(yīng)該注重協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境可持續(xù)利用的關(guān)系，維持生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對于金融資本的促進作用。④結(jié)合不同土地類型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)差異，完善生態(tài)環(huán)境保護政策，維持林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值對生計資本的促進作用。進一步完善退耕還林等生態(tài)保護政策，以保護為主、開發(fā)為輔，守護耕地紅線，推進生態(tài)保護修復(fù)，通過生態(tài)補償政策進一步激勵建設(shè)公益林、人工造林、封山育林等生態(tài)友好行為，促進林地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值提升，降低耕地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的負向影響。

本文引入生態(tài)補償政策作為調(diào)節(jié)變量，通過實證檢驗研究了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響機制，但還存在以下不足：第一，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的來源限制，本文選用的數(shù)據(jù)來自2015—2021 年的陜南三市28個縣區(qū)的數(shù)據(jù)，而生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的某些供給服務(wù)和支持服務(wù)對于生計資本的影響是長期的，因此無法完整印證生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響路徑及趨勢，未來可對其他研究區(qū)選取更長時間范圍進行觀測。第二，僅考慮了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本的影響，未深入探討生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)如何響應(yīng)生計資本的變化。未來科學(xué)研究應(yīng)基于資源經(jīng)濟學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等多種學(xué)科的有機結(jié)合與集成創(chuàng)新，重點關(guān)注生計資本對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的反作用，不同生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對生計資本響應(yīng)的異同，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對可持續(xù)生計的影響，從多維度探究生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的提升路徑等方面，要保證生態(tài)環(huán)境治理與經(jīng)濟社會發(fā)展相融洽，推動生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化提升與居民生計可持續(xù)發(fā)展相促進。