吳 巖

(中國科學(xué)院 生物物理研究所, 北京 100101)

0 引言

2016年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》 , 2021國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》 等重要科技體制改革文件,其中明確指出針對科研助理、科研財(cái)務(wù)助理崗位設(shè)置的必要性,重點(diǎn)在于減輕科研人員的事務(wù)性負(fù)擔(dān)。我國科研院所、高校、醫(yī)院等已普遍設(shè)置了科研助理崗位,他們在科研工作中發(fā)揮著重要的輔助職能作用[1]。根據(jù)2022年科技部等七部門《關(guān)于做好科研助理崗位開發(fā)和落實(shí)工作的通知》,2023年教育部辦公廳《關(guān)于高等學(xué)校做好2023年開發(fā)科研助理崗位吸納畢業(yè)生就業(yè)工作的通知》等文件精神,旨在擴(kuò)大科研助理的就業(yè)規(guī)模,以提升對科研活動的支持保障[2]。為了更好地開發(fā)科研助理崗位,我國各研究機(jī)構(gòu)逐步改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)管理模式,加大對科研助理的職業(yè)投入,目的為促進(jìn)人才隊(duì)伍穩(wěn)定性保障與專業(yè)性培養(yǎng),但由于目前尚未形成針對科研助理的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和考核方案,該職業(yè)(特指偏向行政和財(cái)務(wù)的科研助理)存在一定的發(fā)展困境[3]。

1 科研助理職業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

近年來,隨著我國科學(xué)事業(yè)不斷發(fā)展和相關(guān)科技政策不斷深化,研究單元(課題組、研究室、實(shí)驗(yàn)室、科研團(tuán)隊(duì)等)迫切要求解放事務(wù)性工作負(fù)擔(dān),因此科研助理崗位已被普遍開展設(shè)置?？蒲兄硎强茖W(xué)研究體系中的一種職業(yè),他們?yōu)檠芯繂卧峁┲С直Ｕ?主要開展內(nèi)部維護(hù)與管理、單位間協(xié)作、財(cái)務(wù)管理、研究項(xiàng)目過程管理、成果收集,以及一些基礎(chǔ)性實(shí)驗(yàn)研究等工作。我國科研助理職業(yè)在近年來得到了一定發(fā)展與改善,但在職業(yè)考核與評價(jià)方面未建立標(biāo)準(zhǔn)化的流程,面臨難以獨(dú)立發(fā)展、職業(yè)穩(wěn)定性差等困境。

2 科研助理職業(yè)發(fā)展困境

2.1 職業(yè)發(fā)展路徑不夠清晰

作為科研助理,其職業(yè)優(yōu)勢主要來自于經(jīng)驗(yàn)的累積?？v觀各行各業(yè),普遍規(guī)律是年長的從業(yè)者不論在業(yè)務(wù)操作的熟練程度上還是在突發(fā)事件的靈活應(yīng)變能力上都優(yōu)于剛?cè)胄械膹臉I(yè)者。但是,科研助理花費(fèi)很多時(shí)間培養(yǎng)的職業(yè)能力,并沒有獲得成比例的回報(bào),這主要體現(xiàn)在大多科研助理工作具有較高的可復(fù)制性、個(gè)體缺乏職業(yè)自信、薪資水平不一致、晉升空間狹窄和考核機(jī)制不完善等方面[3]。加之科研助理崗位就業(yè)門檻偏低,自身又缺乏有效的激勵機(jī)制,依據(jù)定位難以形成專業(yè)化的人才隊(duì)伍,職業(yè)發(fā)展受限,使得科研助理發(fā)展規(guī)劃陷入困境,從而產(chǎn)生職業(yè)擔(dān)憂[4]。

2.2 依附關(guān)系造成的職業(yè)發(fā)展矛盾難以緩解

科研助理與研究單元(PI)的依附關(guān)系主要體現(xiàn)在兩者的勞動關(guān)系方面,研究單元(PI)主要決定與科研助理簽訂的任期以及薪酬績效標(biāo)準(zhǔn),即科研助理個(gè)體發(fā)展大部分都依賴研究單元(PI)的發(fā)展。在聘任制勞動關(guān)系模式下,這種依附關(guān)系一定程度制約著科研助理的有效產(chǎn)出,輔助職能所創(chuàng)造的價(jià)值也難以計(jì)量?！蛾P(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》指出,科研助理的工資可以在科研項(xiàng)目中的勞務(wù)費(fèi)科目中列支。根據(jù)科研項(xiàng)目發(fā)展需求,預(yù)算科目間可進(jìn)行動態(tài)調(diào)劑,但在確保任務(wù)完成和以結(jié)果導(dǎo)向的基準(zhǔn)評價(jià)原則下,科研經(jīng)費(fèi)在滿足研究任務(wù)必備支出和研究生工資后,留給科研助理勞務(wù)費(fèi)額度非常有限。一些工資性待遇完全由科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)承擔(dān)的科研助理便會受到經(jīng)費(fèi)制約,導(dǎo)致其個(gè)體發(fā)展與研究單元(PI)的決策聯(lián)系得更加緊密[5]。

2.3 尚未形成有效的績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

在目前科研助理制度框架下,科研助理沒有對應(yīng)的職稱體系與晉升線路?？蒲兄淼娜蝿?wù)關(guān)系一半銜接科研,一半借鑒行政事務(wù),職業(yè)發(fā)展路線只能完全參照其他崗位的評級方式,導(dǎo)致其職業(yè)既不符合專業(yè)職稱的標(biāo)準(zhǔn),又不具備特立獨(dú)行的表現(xiàn)性。同時(shí)在現(xiàn)有制度環(huán)境下,我國高校、科研院所尚未形成針對科研助理職業(yè)的績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),對于促進(jìn)人才隊(duì)伍穩(wěn)定發(fā)展和激發(fā)其活力存在阻礙[6]。

3 基于全生命周期理論的科研助理績效評價(jià)分析

3.1 全生命周期理論概述

全生命周期(Life-cycle theory)應(yīng)用廣泛,主要是指人的生命周期和家庭的生命周期,是指其出生、成長、衰老、生病和死亡的過程。目前該理論的應(yīng)用延伸到政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會、技術(shù)等眾多領(lǐng)域,其基本涵義可以理解為事物在不同階段的發(fā)展和變化[7]。

3.2 在科研助理績效評價(jià)中的應(yīng)用

全生命周期理論在科研管理、經(jīng)費(fèi)管理和績效評價(jià)領(lǐng)域中有廣泛應(yīng)用,該理論強(qiáng)調(diào)應(yīng)該考慮科研活動的全部階段,而不僅僅關(guān)注特定某一階段?；谌芷诶碚搶蒲兄砜冃ч_展研究,可以分析科研助理的工作任務(wù)、職業(yè)發(fā)展處于生命周期的哪一階段,評判該階段以及整體的工作質(zhì)量,推測科研助理的職業(yè)發(fā)展趨勢,并根據(jù)不同階段的特點(diǎn)設(shè)定階段性目標(biāo),采取相應(yīng)的組合策略和應(yīng)變機(jī)制,增強(qiáng)科研助理自身活力,提升科研保障能力[8]。

3.3 基于全生命周期理論對科研助理的主要績效評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分析

根據(jù)全生命周期理論框架,可以將科研助理職業(yè)發(fā)展過程分為學(xué)習(xí)階段、服務(wù)階段、專業(yè)階段和成長階段,這4個(gè)階段具有時(shí)間流和事件流的要素特點(diǎn),可在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行個(gè)體發(fā)展歷程評價(jià),這反映了各階段所對應(yīng)的績效評價(jià)內(nèi)容具有一定周期循環(huán)性;除此之外,全生命周期理論能對科研助理在特定時(shí)期內(nèi)的整體工作任務(wù)完成狀況進(jìn)行評價(jià)[8-9],即具備客觀配比性,如圖1所示。

圖1 基于全生命周期理論的科研助理職業(yè)演變過程

(1)學(xué)習(xí)階段。是科研助理職業(yè)基本素質(zhì)的培養(yǎng)與改造階段。這一階段主要評價(jià)科研助理的基礎(chǔ)建設(shè)能力水平。在落實(shí)“三新一高”思想要求下,我國科學(xué)研究水平快速發(fā)展,各項(xiàng)科研政策和經(jīng)費(fèi)管理制度也隨之改革,要求科研助理要及時(shí)掌握科研管理政策法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)專業(yè)知識和基礎(chǔ)財(cái)務(wù)制度法則,充分發(fā)揮政策的可實(shí)踐性。

(2)服務(wù)階段。服務(wù)是科研助理職業(yè)的核心任務(wù)?？蒲兄淼谋举|(zhì)是做好科研服務(wù),減輕科學(xué)家的負(fù)擔(dān)。服務(wù)階段力求開發(fā)科研助理職業(yè)能力,使科研助理具備勝任崗位工作的條件:愛崗敬業(yè),善于溝通合作,辦公技能嫻熟,思維細(xì)致縝密,具備內(nèi)部管理手段。另外在科研項(xiàng)目高水平管理要求下,科研助理應(yīng)具備相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理能力,即產(chǎn)生“科研財(cái)務(wù)助理”的職能。在國家科技體制改革背景下,科研項(xiàng)目管理環(huán)境呈現(xiàn)出以結(jié)果為導(dǎo)向、簡化過程負(fù)擔(dān)、擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)自主、改善績效監(jiān)督等新特點(diǎn),因此科研助理需要加大獨(dú)立管控效果,在預(yù)算編制合理、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行合規(guī)、驗(yàn)收完整等重要綜合評價(jià)指標(biāo)上有效發(fā)揮職能,從而提升科研助理、科研財(cái)務(wù)助理隊(duì)伍的穩(wěn)健保障與服務(wù)能力。

(3)專業(yè)階段。是科研助理職業(yè)成熟的階段。該階段即全生命周期的至高點(diǎn),反映了優(yōu)秀科研助理的必備條件,其評價(jià)內(nèi)容的權(quán)重最高。專業(yè)階段下的科研助理往往集合了很多職業(yè)分支,主要包括科研財(cái)務(wù)助理、學(xué)術(shù)秘書、成果轉(zhuǎn)化助理等,其工作任務(wù)也輻射至輔助實(shí)驗(yàn)技術(shù)和設(shè)施維護(hù)、軟件系統(tǒng)運(yùn)維、環(huán)境保障等?？蒲兄斫Y(jié)合各項(xiàng)技能和知識,統(tǒng)籌各項(xiàng)內(nèi)部資源,積極學(xué)習(xí)新型的辦公模式和管理信息系統(tǒng),對科研活動實(shí)施有效管理和控制。在各類考核時(shí)間節(jié)點(diǎn)前及時(shí)準(zhǔn)備相應(yīng)的材料,預(yù)計(jì)科研經(jīng)費(fèi)支出與收入,定期對研究單元的管理系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。對于自我職業(yè)發(fā)展,專業(yè)階段下的科研助理應(yīng)具備自我創(chuàng)新需求,協(xié)助改善社會認(rèn)知并促進(jìn)職業(yè)化發(fā)展。

(4)成長階段:是科研助理職業(yè)優(yōu)勢體現(xiàn)階段。鑒于科研事務(wù)紛繁、各方需求凌亂,科研助理需要對事務(wù)進(jìn)行有序梳理和綜合統(tǒng)籌。成長階段可以作為科研助理績效評價(jià)的拔高階段,科研助理應(yīng)利用好掌握的各類資源促進(jìn)自身工作業(yè)績的提升,在“放管服”的科技體制改革模式下,運(yùn)用科研經(jīng)費(fèi)管理方法和財(cái)務(wù)管理手段對科研活動實(shí)施個(gè)性化控制,真正成為科學(xué)家的得力助手?？蒲兄響?yīng)熱愛本職工作,能可持續(xù)地穩(wěn)定服務(wù),凝練有效經(jīng)驗(yàn),同時(shí)回歸到學(xué)習(xí)階段,繼續(xù)開展新領(lǐng)域的探索性服務(wù),即新起點(diǎn)循環(huán)。

3.4 科研助理績效評價(jià)總結(jié)

目前科研助理崗位受職業(yè)規(guī)劃發(fā)展和科學(xué)研究布局影響,導(dǎo)致傳統(tǒng)服務(wù)理念與現(xiàn)代管理策略之間相互矛盾,科研助理的職能與科學(xué)研究的目標(biāo)二者之間缺乏精準(zhǔn)對接,人才培養(yǎng)和自我提升意識缺乏[9]。全生命周期理論從綜合性視角觀察科研助理職業(yè)全過程涉及的關(guān)鍵績效評價(jià)指標(biāo),且應(yīng)從平行視角分析各階段的狀態(tài),有助于評價(jià)體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施。全生命周期理論強(qiáng)調(diào)每個(gè)階段都有特定的任務(wù)與需求,并將科研助理績效評價(jià)指標(biāo)與科研任務(wù)發(fā)展內(nèi)容相結(jié)合,在實(shí)際操作中,可以幫助科研機(jī)構(gòu)主體、研究單元和科研助理明確各自各個(gè)階段的目標(biāo)。

全生命周期理論能準(zhǔn)確地評估科研助理在不同工作階段的表現(xiàn)。國家相關(guān)部門可以利用該理論建立可持續(xù)的標(biāo)準(zhǔn)和個(gè)性化方案,為科研助理和研究單元提供適當(dāng)?shù)闹С峙c資源,以促進(jìn)個(gè)體發(fā)展和整體績效提升。

4 科研助理績效考核方案設(shè)置

根據(jù)全生命周期理論來設(shè)置科研助理績效評價(jià)方案,關(guān)鍵考核點(diǎn)如表1所示[10-11]。

4.1 科研助理目標(biāo)設(shè)置與完成

設(shè)定科研助理在各階段的目標(biāo),并確定其完成情況,如經(jīng)費(fèi)管理效果、內(nèi)部管理效果、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、科技檔案等。評估科研助理各階段目標(biāo)的完成度、挑戰(zhàn)度、貢獻(xiàn)度,量化指標(biāo)可以依據(jù)研究單元的目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行綜合設(shè)置。

4.2 科研助理工作質(zhì)量評估

評估科研助理工作質(zhì)量,包括精準(zhǔn)性、創(chuàng)新性和完備性。綜合考量科研助理在完成工作任務(wù)時(shí)所取得的成果質(zhì)量,應(yīng)作為績效考核的核心,涉及在科研活動實(shí)施與科研經(jīng)費(fèi)管理的雙過程下,科研助理在其中實(shí)現(xiàn)了何種效果,包括預(yù)算編制、執(zhí)行控制、成本計(jì)量、綜合驗(yàn)收質(zhì)量等。

4.3 科研助理自身責(zé)任感與自主性

評估科研助理對工作的責(zé)任感和主動性。考量科研助理在工作中展示的自主性、解決問題的能力和主動承擔(dān)責(zé)任的態(tài)度。在科研助理服務(wù)和管理職責(zé)中,對于團(tuán)隊(duì)管理方法和輔助決策效果,應(yīng)納入自主性績效考核范圍。

4.4 科研助理技能與知識水平

評估科研助理所具備的技術(shù)能力和知識水平,以及在工作環(huán)境中的應(yīng)用發(fā)展?？己丝蒲兄碓诟麟A段的專業(yè)知識學(xué)習(xí)程度、技術(shù)能力掌握水平、自我培訓(xùn)和再教育水平。

4.5 科研助理自我評估與發(fā)展計(jì)劃

要求科研助理進(jìn)行自我評估,并激勵其認(rèn)識自身優(yōu)勢和改進(jìn)內(nèi)容。制定職業(yè)發(fā)展計(jì)劃,有助于未來成長和提升績效。

4.6 運(yùn)用KPI加權(quán)平均常數(shù)反饋科研助理績效評價(jià)基準(zhǔn)

依照上述科研助理績效評價(jià)方案的結(jié)果,運(yùn)用KPI加權(quán)型指標(biāo)公式計(jì)算并取得KPI加權(quán)平均常數(shù)。KPI加權(quán)型指標(biāo)公式具有目標(biāo)導(dǎo)向和靈活性的特點(diǎn),能綜合考慮多個(gè)權(quán)重指標(biāo)進(jìn)而突出重點(diǎn),為科研助理績效評價(jià)提供一種有效的方法。根據(jù)考核期內(nèi)的定量科研助理人數(shù)進(jìn)行整合統(tǒng)計(jì),并依據(jù)年度期間、專業(yè)分組等條件迭代統(tǒng)計(jì)更新,設(shè)定科研助理績效評價(jià)的階段性KPI加權(quán)平均常數(shù),為科研助理績效評價(jià)過程提供公正準(zhǔn)確的參考值,反映參加該階段考核的定量科研助理的績效評價(jià)基準(zhǔn)水平。計(jì)算公示如下:參照加權(quán)型KPI指標(biāo)公式,以滿足適用于多個(gè)指標(biāo)值需要進(jìn)行綜合評價(jià),可以通過不同權(quán)重的加權(quán)方式進(jìn)行計(jì)算。WAC(Weighted Average Constant)為加權(quán)平均常數(shù),x為取得的各階段指標(biāo)評價(jià)值,w為建議權(quán)重(即0≤wi≤1),N為參加本次績效考核的科研助理總?cè)藬?shù)。

5 評價(jià)方案總結(jié)

將經(jīng)過計(jì)算后得到的KPI加權(quán)平均常數(shù)為當(dāng)次的標(biāo)準(zhǔn)值,由此可以對科研助理開展階段考核,組建考評專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核決議,考核方式可以通過問詢、書面考試、會議答辯等形式開展,并結(jié)合評審、同行評議等方式對科研助理的績效進(jìn)行綜合評價(jià)[12]。

5.1 評價(jià)方案的客觀性分析

基于全生命周期理論設(shè)置的科研助理績效評價(jià)方案,不僅能體現(xiàn)科研助理職業(yè)的演變歷程,還能在平行視角下總結(jié)出科研助理在各階段中特定的任務(wù)與需求,評價(jià)方案的目的是實(shí)現(xiàn)個(gè)體與整體的和諧共振、協(xié)調(diào)發(fā)展,而根據(jù)方案設(shè)置的KPI加權(quán)平均常數(shù),還能為考核過程配置公平參數(shù),優(yōu)化綜合評價(jià)的效果。

全生命周期理論為科研助理的績效評價(jià)提供了一個(gè)全面、綜合和持續(xù)改進(jìn)的方法,協(xié)助科研主體全面了解科研助理在科研活動中的貢獻(xiàn)程度,評估其在整個(gè)生命周期中的表現(xiàn),為績效評價(jià)方案的設(shè)置奠定理論基礎(chǔ)。不足之處在于不同專業(yè)領(lǐng)域的科研任務(wù),考核方式有一定的偏差與特點(diǎn),從而影響科研助理的績效評價(jià)指標(biāo)配置,可以通過結(jié)合本領(lǐng)域的目標(biāo)、預(yù)期成果進(jìn)行調(diào)整。

5.2 評價(jià)方案的激勵效果分析

科研助理績效評價(jià)方案設(shè)置的目的是評估個(gè)體在科研及管理工作中的行為表現(xiàn),并為其個(gè)體成長和團(tuán)隊(duì)協(xié)作提供指導(dǎo),發(fā)現(xiàn)其優(yōu)勢和不足之處,為進(jìn)一步的職業(yè)發(fā)展提供參考?？冃гu價(jià)方案設(shè)置的效果在于對科研助理的獎勵激勵,促進(jìn)其提高工作質(zhì)量和個(gè)人發(fā)展,進(jìn)而保障和推動整個(gè)科研工作順利進(jìn)行。為提高隊(duì)伍建設(shè)質(zhì)量,對于考核優(yōu)秀的科研助理可適當(dāng)獎勵。

6 相關(guān)建議

6.1 政策引導(dǎo)科研助理職業(yè)行為準(zhǔn)則建立

一切事物的發(fā)展都需要一定的規(guī)律作為指導(dǎo),科研助理職業(yè)的發(fā)展和優(yōu)化離不開政策層面的細(xì)化執(zhí)行,行業(yè)整體亦應(yīng)構(gòu)建整套的標(biāo)準(zhǔn)體系。通過開展績效評價(jià)方案的設(shè)置和研究,建立重要的考核指標(biāo),將考核結(jié)果反饋至研究單元主體并供其定量參考,同時(shí)該評價(jià)方案的相關(guān)指標(biāo)擴(kuò)大范圍介入至科研助理職業(yè)的準(zhǔn)入、退出、共享、晉升、第三方服務(wù)等環(huán)節(jié),為其提供一定的參考價(jià)值,從而有助于科研助理職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建,以及精細(xì)社會分工的形成[13-14]。

6.2 設(shè)置適用崗位和提供配套資源

不論何種績效評價(jià)方案的實(shí)施都離不開政策引導(dǎo),一方面應(yīng)為科研助理崗位設(shè)置具有普適度的崗位發(fā)展路線,使得科研助理職業(yè)化發(fā)展有跡可循,改善其社會認(rèn)知;另一方面為了實(shí)施績效評價(jià)方案應(yīng)設(shè)置科研助理專項(xiàng)配置資源,在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中的其他經(jīng)費(fèi)科目乃至間接經(jīng)費(fèi)中設(shè)置科研助理專項(xiàng)額度。各研究主體機(jī)構(gòu)也應(yīng)盤活相應(yīng)的專項(xiàng)資金,留足科研助理激勵經(jīng)費(fèi),以專用于人才隊(duì)伍的建設(shè)和績效方案實(shí)施。

6.3 構(gòu)建科研助理的職業(yè)錨

對于科研助理個(gè)體來說,明確定位可以讓發(fā)展前途豁然開朗,其中專業(yè)水平優(yōu)異、管理效果出眾、服務(wù)精準(zhǔn)是科研助理的職業(yè)錨。科研助理應(yīng)不斷地認(rèn)識自身能力并了解發(fā)展需求,這對自身職業(yè)發(fā)展和職業(yè)自信有著重要作用。通過借助科研助理績效評價(jià)方案來促進(jìn)自我價(jià)值體系構(gòu)建,其核心目的是將“助理”一詞職業(yè)化,并為科研助理職業(yè)發(fā)展提出有針對性的改進(jìn)措施。

7 結(jié)語

綜上所述,對于職業(yè)發(fā)展來說,績效評價(jià)是衡量工作質(zhì)量的重要內(nèi)容,科研助理績效評價(jià)方案的設(shè)置能為個(gè)體和整體提供一定的參考標(biāo)準(zhǔn),核心目的在于激發(fā)科研助理的創(chuàng)造活力,使其自主地為科學(xué)事業(yè)開展輔助支持工作。為促進(jìn)科研助理職業(yè)發(fā)展,需要不斷探索新的流程標(biāo)準(zhǔn),將更有助于科研助理職業(yè)改善和創(chuàng)新。