鞏前勝 王翔宇

(1.西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 西安 710065;2.西安石油大學(xué) 陜西(高校)油氣資源經(jīng)濟(jì)管理研究中心,陜西 西安 710065)

0 引 言

當(dāng)前,我國仍是全球能源生產(chǎn)與消費(fèi)最多的國家。據(jù)統(tǒng)計(jì),2020年我國的能源消耗量接近50億噸標(biāo)準(zhǔn)煤,約占世界能耗總量的26.13%,較2019年同比增長了2.1%[1]12-22。在經(jīng)濟(jì)由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段,面對能源過度損耗引發(fā)的氣候與環(huán)境問題,我國堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路,制定了“30·60”雙碳戰(zhàn)略目標(biāo),并在十八屆五中全會中提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新發(fā)展理念,由此奠定了在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主基調(diào)下,生態(tài)環(huán)境末端治理與源頭治理并重的方針[2]1-8。在此背景下,不同于其他針對末端污染排放治理的環(huán)境規(guī)制政策,為從源頭上合理配置能源資源,解決能源消費(fèi)的外部性問題,實(shí)現(xiàn)能耗總量與能源強(qiáng)度“雙控”的目標(biāo),推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展,根據(jù)國家發(fā)改委在2016年發(fā)布的《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》,我國于2017年開始在浙江、福建、河南、四川開展用能權(quán)交易制度試點(diǎn)。在此政策下,用能權(quán)指標(biāo)需要通過政府進(jìn)行合理配置,由企業(yè)依法獲取并在配額范圍內(nèi)無償使用。同時(shí),企業(yè)可以依法對用能權(quán)指標(biāo)進(jìn)行市場交易,有剩余配額的企業(yè)可以通過市場將用能權(quán)指標(biāo)出售給缺少配額的企業(yè)。作為環(huán)境規(guī)制的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新,用能權(quán)交易制度能否通過約束能源消費(fèi)實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)?其中存在怎樣的作用機(jī)制?回答上述問題對于厘清用能權(quán)交易制度與雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)之間的邏輯聯(lián)系,深化用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易政策之間的統(tǒng)籌銜接,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)針對碳排放的研究主要與經(jīng)濟(jì)增長[3]152-159、財(cái)政分權(quán)[4]7-11、能源消費(fèi)[5]36-44等方面相關(guān),其中,二氧化碳排放量的測度主要依據(jù)世界銀行(WDI)公布的數(shù)據(jù)[3]152-159或采用聯(lián)合國氣候變化政府間專家委員會(IPCC)在國家溫室氣體清單指南中提出的計(jì)算方法[5]36-44。面對嚴(yán)峻的氣候與環(huán)境問題,為減少碳排放,政府出臺了大量的環(huán)境規(guī)制政策。近年來,針對環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究已十分豐富,其中,二氧化碳、二氧化硫等污染源的排放權(quán)交易制度發(fā)揮的政策效果[6]15-26已經(jīng)得到了較為充分的解讀。張華、馮烽[7]62-80在正式環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)上,深入研究了公眾參與等形式的非正式環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的碳減排效應(yīng)。作為環(huán)境規(guī)制的一項(xiàng)制度創(chuàng)新,用能權(quán)交易制度試點(diǎn)政策出臺于2016年,實(shí)施時(shí)間較短,故針對用能權(quán)交易制度的研究相對較少,主要集中在理論分析層面。其中,針對我國用能權(quán)交易市場法律法規(guī)建設(shè)[8]124-133,以及其他政策同用能權(quán)交易制度有效銜接的相關(guān)研究較為充分。僅有少部分用能權(quán)交易制度的相關(guān)研究基于實(shí)證分析層面,主要從綠色技術(shù)創(chuàng)新、能源利用效率、全要素生產(chǎn)率等方面出發(fā),運(yùn)用雙重差分模型,對用能權(quán)交易制度發(fā)揮的政策效果進(jìn)行研究。此外,劉海英、王鈺[9]1-10采用DEA模型研究了用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易政策組合的經(jīng)濟(jì)紅利;張寧、張維潔[10]165-181運(yùn)用非參數(shù)化模型比較了“命令-控制”型政策與用能權(quán)交易制度的平均經(jīng)濟(jì)潛力與節(jié)能潛力;王兵、賴培浩等[11]107-117運(yùn)用30個(gè)省份的三次產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),量化分析了用能權(quán)交易制度的實(shí)施給我國能源強(qiáng)度帶來的變化。

基于上述分析,用能權(quán)交易制度在碳減排中發(fā)揮的政策處理效應(yīng)仍有待深入研究。因此,本文運(yùn)用雙重差分模型,對用能權(quán)交易制度的碳減排效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析,探討不同區(qū)域與環(huán)境目標(biāo)約束力度間的差異。同時(shí),基于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的部分中介效應(yīng)以及政府的環(huán)境關(guān)注度對綠色技術(shù)創(chuàng)新中介發(fā)揮的調(diào)節(jié)效應(yīng),深入分析用能權(quán)交易制度對碳減排的作用機(jī)制。以期為完善用能權(quán)交易體系,建立健全我國用能權(quán)交易市場,從而顯著提升用能權(quán)交易制度帶來的經(jīng)濟(jì)紅利,為我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展提供參考依據(jù)。

1 機(jī)制分析與研究假設(shè)

通過分析用能權(quán)交易制度對碳減排的作用機(jī)制,提出研究假設(shè),用能權(quán)交易制度對碳減排的作用機(jī)制框架見圖1。

圖1 用能權(quán)交易制度對碳減排的作用機(jī)制框架

根據(jù)Coase[12]1-44提出的產(chǎn)權(quán)定理,只有當(dāng)用能權(quán)界定清晰,并且這些權(quán)利可以通過市場進(jìn)行交易時(shí),才能實(shí)現(xiàn)能源資源的最優(yōu)配置,有效減少能源過度損耗造成的碳排放。用能權(quán)交易制度有助于政府對用能權(quán)進(jìn)行合理分配。開放用能權(quán)指標(biāo)的市場交易,有助于實(shí)現(xiàn)相關(guān)企業(yè)能源消費(fèi)外部成本的內(nèi)部化。具體而言,用能權(quán)交易制度的結(jié)構(gòu)如下:政府根據(jù)節(jié)能減排目標(biāo)綜合考慮各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦等因素,將能源消費(fèi)總量指標(biāo)層層下放,再根據(jù)具體情況向相關(guān)企業(yè)合理分配用能權(quán)指標(biāo)配額,并采取企業(yè)在配額范圍內(nèi)免費(fèi)使用、超出配額范圍有償使用的方式。相關(guān)企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況,依法進(jìn)行用能權(quán)指標(biāo)的市場交易。其中,配額富余的企業(yè)可以通過市場出售配額范圍內(nèi)剩余的用能權(quán)指標(biāo)以獲得利潤,配額較少的企業(yè)則需花費(fèi)成本在市場上買進(jìn)超出配額部分的用能權(quán)指標(biāo)。政府通過用能權(quán)指標(biāo)的配額限制與有償使用規(guī)則實(shí)現(xiàn)了對能源資源的有效管控,約束了相關(guān)企業(yè)能源消費(fèi),推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級,從而改善了能源的過度損耗,減少了企業(yè)的能源投入產(chǎn)生的二氧化碳排放,以最低成本實(shí)現(xiàn)了碳減排的目標(biāo)?；诖?提出假設(shè)H1。

H1:用能權(quán)交易制度能夠有效減少二氧化碳排放量

根據(jù)Porter,Van[13]97-118提出的假說,適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠誘發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新,顯著提高企業(yè)的生產(chǎn)力,從而抵消環(huán)境規(guī)制帶來的污染治理成本,有利于提升企業(yè)的技術(shù)效率與競爭優(yōu)勢。因此,用能權(quán)交易制度試點(diǎn)能夠通過對試點(diǎn)地區(qū)的能耗約束與成本約束,倒逼相關(guān)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)清潔型生產(chǎn)技術(shù)的廣泛應(yīng)用,從而提高了企業(yè)的能源利用效率,優(yōu)化了能源結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),有利于降低二氧化碳排放量,實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)?；诖?提出假設(shè)H2。

H2:用能權(quán)交易制度能夠通過激發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新減少二氧化碳排放量

根據(jù)前文分析,用能權(quán)交易制度能夠通過綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上,政府對環(huán)境的關(guān)注度會直接影響綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的部分中介效應(yīng)。具體而言,政府對環(huán)境的重視程度越高,出臺的環(huán)境規(guī)制政策越嚴(yán)格,越能通過成本約束激發(fā)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,提升企業(yè)的生產(chǎn)力水平與市場競爭力。作為環(huán)境規(guī)制政策的重要創(chuàng)新,在政府對環(huán)境的高度關(guān)注下,用能權(quán)交易制度通過激發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新,更能有效降低二氧化碳排放量,實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)?；诖?提出假設(shè)H3。

H3:政府的環(huán)境關(guān)注度能夠有效調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的部分中介效應(yīng)

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)用能權(quán)交易制度對二氧化碳排放量的影響,評估用能權(quán)交易制度發(fā)揮的政策處理效應(yīng),本文采用控制雙向固定效應(yīng)的雙重差分模型進(jìn)行回歸分析,具體模型構(gòu)建見(1)式:

lnCO2,it=α0+α1DID+α2X+θt+μi+εit

(1)

lnCO2,it表示i省份在t年的二氧化碳排放量;DID表示政策虛擬變量,用省份虛擬變量treati(其中非試點(diǎn)省份取值為0,試點(diǎn)省份取值為1)與年份虛擬變量periodt(其中試點(diǎn)前的年份取值為0,試點(diǎn)后的年份取值為1)的交乘項(xiàng)來衡量,其中,系數(shù)α1反映了用能權(quán)交易制度對二氧化碳排放量的處理效應(yīng);X表示控制變量;θi表示年份固定效應(yīng);μi表示省份固定效應(yīng);εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.2 數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的可獲得性與統(tǒng)計(jì)口徑的一致性,本文選取2008—2019年我國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)(剔除了西藏自治區(qū)與港澳臺地區(qū))作為研究樣本。所用相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》,各省統(tǒng)計(jì)年鑒以及WIND數(shù)據(jù)庫。

2.3 變量設(shè)定

2.3.1 被解釋變量

二氧化碳排放量(lnCO2):參考張彩江等[14]93-99的研究,采用聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會IPCC(2006)的方法,剔除各省能源平衡表中各項(xiàng)能源加工轉(zhuǎn)換過程中的投入量、損失量以及工業(yè)生產(chǎn)中用作原料和材料的部分,得到能源凈消費(fèi)量,據(jù)此計(jì)算得到各省二氧化碳排放量。具體計(jì)算公式見(2)式:

(2)

其中,CO2表示二氧化碳排放量;i表示各項(xiàng)能源;Ei表示各項(xiàng)能源的燃燒消費(fèi)量;NCVi表示各項(xiàng)能源的平均低位發(fā)熱量;CEFi表示各項(xiàng)能源的二氧化碳排放因子,其計(jì)算公式見(3)式:

(3)

2.3.2 核心解釋變量

政策虛擬變量(DID):以用能權(quán)交易制度的試點(diǎn)省份(浙江省、福建省、河南省、四川省)作為處理組,其他省份作為對照組,構(gòu)建省份虛擬變量treat(處理組取值為1,對照組取值為0);并將用能權(quán)交易制度試點(diǎn)的實(shí)施時(shí)間即2017年作為政策實(shí)施年份,構(gòu)建年份虛擬變量period(政策實(shí)施后取值為1,政策實(shí)施前取值為0),將兩者的交乘項(xiàng)作為本文的核心解釋變量。

2.3.3 控制變量

根據(jù)已有文獻(xiàn)的相關(guān)研究,本文選取了同被解釋變量具有一定相關(guān)性的控制變量納入模型,以提升回歸結(jié)果的有效性。其中,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnEDL)采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)采用工業(yè)增加值在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重來衡量;能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(ECS)采用煤炭消費(fèi)量在能源消費(fèi)總量中所占比重來衡量;研發(fā)投入強(qiáng)度(RDI)采用研發(fā)投入在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重來衡量;對外開放程度(OPEN)采用進(jìn)出口總額在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重來衡量。

2.3.4 機(jī)制變量

綠色技術(shù)創(chuàng)新(lnGTC):采用各省的綠色專利授權(quán)量來衡量。

政府環(huán)境關(guān)注度(GEC):參考申偉寧、柴澤陽等[15]65-71的研究,采用政府工作報(bào)告中生態(tài)環(huán)境關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率來衡量,出現(xiàn)頻率越高表明關(guān)注度越高。

上述各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

根據(jù)(1)式,用能權(quán)交易制度對二氧化碳排放量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表2。其中,(1)列僅控制了年份與省份雙向固定效應(yīng),(2)～(6)列則在控制雙向固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上依次加入了控制變量。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

根據(jù)表2(1)～(6)列的結(jié)果可以看出,雖然政策虛擬變量的系數(shù)隨著控制變量加入而有所上升,由未加入控制變量的-0.142增至加入所有控制變量之后的-0.099,但始終在1%的水平上顯著為負(fù),表明相較于非試點(diǎn)省份,用能權(quán)交易制度使試點(diǎn)省份的二氧化碳排放量平均下降了9.9%,能夠?qū)崿F(xiàn)碳減排,故假設(shè)H1成立。此外,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的系數(shù)均顯著為正,表明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高,以煤炭為主體的傳統(tǒng)能源消費(fèi)會增加二氧化碳排放量;對外開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與研發(fā)投入強(qiáng)度的系數(shù)均不顯著,表明對外開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與研發(fā)投入強(qiáng)度對二氧化碳排放量并無顯著影響。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.2.1 平行趨勢檢驗(yàn)

運(yùn)用雙重差分模型進(jìn)行回歸分析需滿足平行趨勢假設(shè)這一前提,即處理組與對照組滿足在沒有政策影響的情況下發(fā)展趨勢仍然保持一致。對此,運(yùn)用事件研究法構(gòu)造如下模型,見(4)式:

(4)

圖2 平行趨勢檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)平行趨勢檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出,政策虛擬變量的系數(shù)在政策實(shí)施前均不顯著,這表明雙重差分的平行趨勢假設(shè)得到了滿足。進(jìn)一步地,從動態(tài)效應(yīng)來看,政策虛擬變量的系數(shù)在政策實(shí)施后的第一期不顯著,表明政策的實(shí)施存在時(shí)滯性;在政策實(shí)施后第二期開始顯著,證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

3.2.2 安慰劑檢驗(yàn)

由于用能權(quán)交易制度試點(diǎn)可能受到不可觀測因素的影響,因此,參考Li P,Lu Y等[16]18-37的做法,采用間接安慰劑檢驗(yàn),隨機(jī)產(chǎn)生用能權(quán)交易制度試點(diǎn)地區(qū)的名單并基于(1)式重復(fù)進(jìn)行1 000次回歸模擬,回歸系數(shù)的表達(dá)式見(5)式:

(5)

圖3 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

3.2.3 傾向得分匹配

雙重差分模型的另一個(gè)重要使用前提是處理組與對照組選取的隨機(jī)性,將控制變量作為協(xié)變量,將政策虛擬變量對控制變量進(jìn)行Logit回歸,以此計(jì)算傾向得分,將得分值相近的省份作為對照組,其余省份作為處理組,再運(yùn)用雙重差分模型進(jìn)行回歸分析,穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表3。由表3中的(1)、(2)列可知,政策虛擬變量的系數(shù)均顯著為負(fù),與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果基本一致,證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.2.4 替換被解釋變量

參考Guan,Shan等[17]1-13,以表觀排放核算法計(jì)算的二氧化碳排放量作為被解釋變量的替代變量,并根據(jù)式(1)進(jìn)行回歸,結(jié)果如表3中的(3)、(4)列所示,政策虛擬變量的系數(shù)仍顯著為負(fù),與基準(zhǔn)回歸結(jié)果并無顯著差異。

3.2.5 縮尾處理

為排除極端異常值的干擾,本文參考韋東明、顧乃華[18]90-103的做法,對變量進(jìn)行了上下5%水平的縮尾處理,根據(jù)式(1)對處理后的變量進(jìn)行回歸,其結(jié)果如表3中的(5)、(6)列所示。經(jīng)過縮尾處理后的政策虛擬變量系數(shù)仍顯著為負(fù),與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。

3.3 進(jìn)一步分析

3.3.1 異質(zhì)性檢驗(yàn)

3.3.1.1 區(qū)域異質(zhì)性

由于我國的不同省份所處區(qū)位不同,經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況具有一定的差異性,根據(jù)我國的地理區(qū)位因素將30個(gè)省份劃分為東部、中部、西部3個(gè)子樣本,分別進(jìn)行用能權(quán)交易制度對二氧化碳排放量的回歸分析,異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果見表4。由表4中的(1)～(3)列可知,政策虛擬變量的系數(shù)在(1)列中為負(fù)且不顯著,在(2)、(3)列中則顯著為負(fù),表明用能權(quán)交易制度在我國的中部與西部地區(qū)對減少二氧化碳排放量的影響十分顯著,但對東部地區(qū)則并沒有顯著的影響。究其原因,在于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與生態(tài)環(huán)境治理體系相對完善且已取得一定的成效,故用能權(quán)交易制度在東部地區(qū)的政策效果不顯著;而中、西部地區(qū)尚處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的初期,以重工業(yè)為主的發(fā)展模式仍然在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中舉足輕重,資源損耗與環(huán)境污染仍較為嚴(yán)重,改善生態(tài)環(huán)境仍是亟需解決的問題,故用能權(quán)交易制度的政策效果在中、西部地區(qū)較為顯著。進(jìn)一步地,西部地區(qū)相較于中部地區(qū)而言節(jié)能減排的空間更大,因此在西部地區(qū)實(shí)施用能權(quán)交易制度較中部地區(qū)具有更為顯著的政策效果。

表4 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

3.3.1.2 環(huán)境目標(biāo)約束力度異質(zhì)性

為進(jìn)一步考察遺漏變量對本文研究結(jié)果的影響,參考韋東明、顧乃華[18]90-103的研究,對不同的環(huán)境目標(biāo)約束力度下用能權(quán)交易制度的碳減排效應(yīng)進(jìn)行分析。構(gòu)建三重差分模型,見(6)式:

lnCO2,it=γ0+γ1DDD+γ2X+θt+μi+εit

(6)

其中,DDD表示政策虛擬變量DID與環(huán)境目標(biāo)約束虛擬變量EC的交乘項(xiàng),將環(huán)境目標(biāo)約束分為硬約束與軟約束,對于硬約束,若政府工作報(bào)告中出現(xiàn)“確?！薄奥鋵?shí)”等詞匯則賦值為1,否則為0;對于軟約束,若政府工作報(bào)告中出現(xiàn)“左右”“上下”等詞匯則賦值為1,否則為0,其余變量設(shè)定同(1)式。異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果見表4,由表4中的(4)、(5)列可知,不論是硬約束還是軟約束,交乘項(xiàng)系數(shù)均在1%水平上顯著為負(fù),表明不同的環(huán)境目標(biāo)約束力度均能助推用能權(quán)交易制度對碳減排的積極作用。進(jìn)一步地,硬約束的交乘項(xiàng)系數(shù)小于軟約束的交乘項(xiàng)系數(shù),可能的原因在于相較于軟約束而言,硬約束往往表現(xiàn)為較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制力度,對于碳減排的推動作用更為顯著。

3.3.2 機(jī)制檢驗(yàn)

3.3.2.1 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為深入探討用能權(quán)交易制度試點(diǎn)對碳減排的作用機(jī)制,選取綠色技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量進(jìn)行中介效應(yīng)分析,模型構(gòu)建見(7)、(8)式:

lnGTCit=α0+α1DID+α2X+θt+μi+εit

(7)

lnCO2,it=β0+β1DID+β2lnGTCit+β3X+θt+μi+εit

(8)

其中,lnGTCit與ISRit分別表示中介變量綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化;其他變量設(shè)定同式(1)。中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表5,其中(1)～(4)列中的政策虛擬變量系數(shù)與(3)、(4)列中的中介變量系數(shù)均顯著為負(fù),表明部分中介效應(yīng)顯著,即用能權(quán)交易制度能夠通過激發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新減少二氧化碳排放量,假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

表5 機(jī)制檢驗(yàn)

3.3.2.2 調(diào)節(jié)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

參考溫忠麟、丁友強(qiáng)[19]448-452和胡玉鳳等[20]56-64的研究,進(jìn)一步分析政府環(huán)境關(guān)注度對綠色技術(shù)創(chuàng)新中介發(fā)揮的調(diào)節(jié)效應(yīng),構(gòu)建模型見(9)式:

lnYit=γ0+γ1DID+γ2GECit+γ3lnGTCit+γ4GECit×lnGTCit+γ5X+θt+μi+εit

(9)

其中,lnYit表示綠色技術(shù)創(chuàng)新(lnGTC)或二氧化碳排放量(lnCO2);GECit表示政府環(huán)境關(guān)注度;GECit×lnGTCit表示綠色技術(shù)創(chuàng)新與政府環(huán)境關(guān)注度的交乘項(xiàng);其他變量設(shè)定同式(1)。在綠色技術(shù)創(chuàng)新中介的基礎(chǔ)上,加入政府的環(huán)境關(guān)注度作為調(diào)節(jié)變量,首先,進(jìn)行二氧化碳排放量對用能權(quán)交易制度試點(diǎn)、政府環(huán)境關(guān)注度的回歸,其次,進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新對用能權(quán)交易制度試點(diǎn)、政府環(huán)境關(guān)注度的回歸,再次,進(jìn)行二氧化碳排放量對用能權(quán)交易制度試點(diǎn)、政府環(huán)境關(guān)注度以及綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸,最后,進(jìn)行二氧化碳排放量對用能權(quán)交易制度試點(diǎn)、政府環(huán)境關(guān)注度、綠色技術(shù)創(chuàng)新以及綠色技術(shù)創(chuàng)新與政府環(huán)境關(guān)注度交乘項(xiàng)的回歸,以此來檢驗(yàn)調(diào)節(jié)中介效應(yīng),調(diào)節(jié)中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表5中的(3)～(6)列所示。其中,政策虛擬變量的系數(shù)及綠色技術(shù)創(chuàng)新與政府環(huán)境關(guān)注度交乘項(xiàng)的系數(shù)均顯著,這表明在政府環(huán)境關(guān)注度的調(diào)節(jié)作用下,綠色技術(shù)創(chuàng)新在用能權(quán)交易制度對碳減排的影響機(jī)制中發(fā)揮部分中介效應(yīng),故假設(shè)H3成立。

4 結(jié)論及建議

本文以我國30個(gè)省份2008—2019年的面板數(shù)據(jù)為樣本,分別構(gòu)建處理組與對照組,運(yùn)用雙重差分模型深入研究了用能權(quán)交易制度的碳減排效應(yīng),結(jié)論如下:第一,用能權(quán)交易制度試點(diǎn)顯著降低了試點(diǎn)省份的二氧化碳排放量,能夠?qū)崿F(xiàn)碳減排的目標(biāo)。第二,用能權(quán)交易制度的碳減排效應(yīng)具有區(qū)域異質(zhì)性。相較于東部地區(qū)而言,用能權(quán)交易制度對中、西部地區(qū)碳減排的促進(jìn)作用較為顯著,且西部地區(qū)的碳減排效應(yīng)相較于中部地區(qū)更為顯著。第三,政府的環(huán)境目標(biāo)約束能夠助推用能權(quán)交易制度實(shí)現(xiàn)碳減排。進(jìn)一步地,相較于軟約束,政府的環(huán)境目標(biāo)硬約束在用能權(quán)交易制度對碳減排的影響中發(fā)揮的作用更加顯著。第四,用能權(quán)交易制度能夠通過激發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)碳減排;進(jìn)一步地,政府的環(huán)境關(guān)注度能夠?qū)G色技術(shù)創(chuàng)新中介發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。

基于以上結(jié)論,提出如下建議:第一,應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大用能權(quán)交易制度的實(shí)施范圍,加快推進(jìn)用能權(quán)交易市場的建設(shè),建立健全相關(guān)法律法規(guī),本著精準(zhǔn)施策的原則,不斷完善用能權(quán)確權(quán)及市場交易的相關(guān)政策措施。第二,應(yīng)考慮不同地區(qū)存在的異質(zhì)性,因地制宜地制定用能權(quán)交易制度的具體舉措,切忌“一刀切”。具體而言,應(yīng)將政策實(shí)施的重心放在中、西部地區(qū),合理引導(dǎo)其傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級,培育并發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè),建立健全生態(tài)治理體系,實(shí)現(xiàn)東部地區(qū)與中、西部地區(qū)間的協(xié)調(diào)發(fā)展。第三,出臺相關(guān)政策與配套措施,激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,加強(qiáng)清潔型生產(chǎn)技術(shù)的廣泛運(yùn)用,提高新能源在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的占比,積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著更加綠色協(xié)調(diào)可持續(xù)的方向發(fā)展。第四,政府應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施力度,采取以環(huán)境目標(biāo)硬約束為導(dǎo)向、軟約束與硬約束并重的手段,不斷強(qiáng)化對生態(tài)環(huán)境的治理能力。