劉藝菲　姜娟

摘要：新能源企業(yè)在我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)中擔(dān)任關(guān)鍵角色，創(chuàng)新能力對(duì)其長(zhǎng)足發(fā)展至關(guān)重要。文章基于2009-2021年我國(guó)146家新能源企業(yè)數(shù)據(jù)，利用兩階段SBM模型，探究“雙碳”目標(biāo)下我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率水平。研究結(jié)果表明，我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率較低，仍有較大的進(jìn)步空間；效率時(shí)序變化表現(xiàn)出波動(dòng)下降后回升的趨勢(shì)，“雙碳”目標(biāo)發(fā)揮了切實(shí)支持作用；不同經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的企業(yè)創(chuàng)新效率存在差異，需靈活選擇適合的效率提升策略。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率；兩階段SBM模型；新能源企業(yè)；“雙碳”目標(biāo)

一、引言

隨著中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，我國(guó)能源消費(fèi)總量持續(xù)增長(zhǎng)。高能耗不僅加速了以煤炭為代表的傳統(tǒng)化石能源枯竭，也使大氣污染、溫室效應(yīng)各種環(huán)境問題日益嚴(yán)峻。1988年，世界氣象組織和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署成立了政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC），標(biāo)志著氣候變化問題開始進(jìn)入國(guó)際政治議程，如何根本改變能源生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與方式、降低有害氣體排放是全球面臨的共同問題。面對(duì)該挑戰(zhàn)，除了提高能源效率外，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)十分關(guān)鍵；尋找并應(yīng)用新的替代能源，能夠在有效減少對(duì)煤炭等傳統(tǒng)能源依賴的同時(shí)，滿足日益增長(zhǎng)的能源需求。

在此背景驅(qū)動(dòng)之下，我國(guó)積極采取措施，大力支持新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)“九五”計(jì)劃至“十四五”規(guī)劃，國(guó)家對(duì)新能源行業(yè)的支持政策經(jīng)歷了從“開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)”到“大力發(fā)展”再到“加快壯大”的變化，支持力度不斷加強(qiáng)。2020年，中國(guó)在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上正式提出2030年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)；由此“雙碳”目標(biāo)被大力推行，對(duì)我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展發(fā)揮了至關(guān)重要的支持作用。

在“雙碳”目標(biāo)等一系列新能源產(chǎn)業(yè)支持政策的推進(jìn)中，我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化已經(jīng)初見成效，新能源得到了愈發(fā)廣泛的應(yīng)用，新能源企業(yè)蓬勃發(fā)展，創(chuàng)造了可觀的產(chǎn)值成績(jī)。但與此同時(shí)，我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，導(dǎo)致在快速發(fā)展的過程中，核心技術(shù)缺乏的問題逐漸凸顯，為其長(zhǎng)足發(fā)展敲響警鐘。因此，新能源企業(yè)必須提升創(chuàng)新效率，彌補(bǔ)核心技術(shù)的缺乏，提升創(chuàng)新能力，為我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

因此，本文以我國(guó)新能源上市企業(yè)為主要研究對(duì)象，將創(chuàng)新活動(dòng)分為“研發(fā)階段”與“商業(yè)化階段”，通過對(duì)2009-2021年的146家新能源上市企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析。深入探究在“雙碳”目標(biāo)下，我國(guó)新能源企業(yè)在不同階段的創(chuàng)新效率，以及根據(jù)不同階段、不同模式的創(chuàng)新效率特征，發(fā)現(xiàn)其存在的問題與不足，進(jìn)而提出提升創(chuàng)新效率的策略建議。

二、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新在這個(gè)環(huán)境飛速變化的時(shí)代中，被廣泛地看作核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵來源，尤其是新興產(chǎn)業(yè)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)這類對(duì)創(chuàng)新要求極高的產(chǎn)業(yè)?！皠?chuàng)新效率”是反映創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)，通過衡量創(chuàng)新能力以推知未來發(fā)展前景，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展至關(guān)重要。因此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者一直以來都十分重視創(chuàng)新效率的研究。

許多學(xué)者在對(duì)某產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，所選用的方法都為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。如王恒田和楊曉龍（2021）基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論，使用BCC模型對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出了相應(yīng)的提升路徑與對(duì)策建議；魯志國(guó)和孟霏（2022）對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體及七大細(xì)分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，以挖掘創(chuàng)新評(píng)價(jià)的深度為目標(biāo)，提出環(huán)境及隨機(jī)因素?cái)_動(dòng)，通過構(gòu)建三階段DEA模型來得到更加科學(xué)準(zhǔn)確的結(jié)論，進(jìn)而提出相關(guān)對(duì)策建議；Li等（2019）利用基于廣義三階段DEA模型、灰色關(guān)聯(lián)分析理論和視察分解模型提出的新框架，對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度評(píng)價(jià)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)其創(chuàng)新活動(dòng)中存在的各種問題，提出相應(yīng)的后期發(fā)展建議；蘇屹等（2022）利用DEA-RAM模型和經(jīng)濟(jì)收斂理論對(duì)新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)際水平及其收斂性進(jìn)行測(cè)算評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)影響因素進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在的問題，進(jìn)而提出相應(yīng)的建議；韓斌等（2022）基于三階段DEA與Tobit面板模型，利用三階段DEA模型分析了新能源汽車上市企業(yè)的創(chuàng)新效率，Tobit模型對(duì)影響因素進(jìn)行分析，得到新能源汽車企業(yè)整體創(chuàng)新效率“N”型發(fā)展趨勢(shì)，并結(jié)合影響因素研究提出了相應(yīng)的提升策略；Lan等（2022）提出當(dāng)前對(duì)中國(guó)光伏企業(yè)的創(chuàng)新效率研究較少，相關(guān)研究采用模型多未考慮外部因素影響，因此，采取三階段DEA模型，尋找環(huán)境變量對(duì)光伏企業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)際影響，幫助提升技術(shù)低效能性；Jiang等（2021）對(duì)可再生能源企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率利用動(dòng)態(tài)SBM模型進(jìn)行測(cè)算，識(shí)別效率低下的可再生能源企業(yè)的改進(jìn)潛力，進(jìn)而幫助政府部門和企業(yè)管理者分析可再生能源企業(yè)綠色創(chuàng)新技術(shù)現(xiàn)狀并提出完善政策，促進(jìn)后續(xù)長(zhǎng)足發(fā)展；Wang等（2016）對(duì)中國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新的兩個(gè)階段進(jìn)行了評(píng)價(jià)，綜合考慮不同階段的創(chuàng)新效率，更加有助于揭示效率損失的來源和具體的改進(jìn)措施。

三、研究方法

在利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算的眾多研究中，許多采用的是傳統(tǒng)的BCC、CCR模型或其他徑向方法，即假設(shè)投入和產(chǎn)出同比例變化，忽視了變量松弛性問題及徑向問題造成的誤差，而利用SBM模型進(jìn)行效率測(cè)算的研究較少。2001年，Tone提出了基于松弛變量的SBM模型，改進(jìn)了徑向方法造成的誤差。2009年，Tone又提出了一種基于松弛變量的網(wǎng)絡(luò)SBM模型（slacks-based network DEA models），優(yōu)化了以往傳統(tǒng)DEA模型忽視中間產(chǎn)出的問題，使得模型能夠在評(píng)估決策單位整體效率的同時(shí)，評(píng)估不同階段的效率。

本文利用兩階段SBM模型，同時(shí)從投入與產(chǎn)出兩個(gè)角度對(duì)我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分階段及綜合測(cè)度。模型公式如下：

minρ＝■

s.t.x■=Xλ+S■y■=Yλ-S■λ，S■，S■≥0

本文假設(shè)有N個(gè)新能源企業(yè)，用DMUk表示（k=1，2，…，N）。公式中，λ＝（λ1，λ2，…，λn）T表示權(quán)重向量，表示投入產(chǎn)出變量在效率評(píng)價(jià)中的重要性。xk、yk分別表示每個(gè)DMUk的投入、產(chǎn)出向量；xik為DMUk的投入向量xk中的第i個(gè)分量，yrk則為DMUk的產(chǎn)出向量yk中的第r個(gè)分量。s■■和s■■分別表示投入松弛變量s-的第i個(gè)分量和產(chǎn)出松弛變量s+的第i個(gè)分量。本文在VRS（規(guī)模報(bào)酬可變）條件下進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，因此添加約束條件λ1+λ2+…+λn=1。ρ為效率評(píng)價(jià)值，取值范圍為0≤ρ≤1，當(dāng)ρ=1時(shí)，被評(píng)價(jià)的DMUk是有效的；當(dāng)ρ≠1（0≤ρ≤1）時(shí)則為非有效的，存在投入冗余或產(chǎn)出不足的問題，需要對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行改進(jìn)以促進(jìn)其達(dá)到有效。

四、指標(biāo)體系建立與樣本數(shù)據(jù)來源

（一）投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

參考其他學(xué)者構(gòu)建的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，結(jié)合創(chuàng)新活動(dòng)兩階段的投入產(chǎn)出特征，構(gòu)建兩階段投入產(chǎn)出指標(biāo)體系及指標(biāo)解釋如表1所示。

（二）數(shù)據(jù)與樣本

本文從中國(guó)同花順信息科技有限公司旗下的問財(cái)網(wǎng)，選取了177家新能源上市企業(yè)作為研究的初始樣本庫，并通過分析其主營(yíng)業(yè)務(wù)篩選出167家企業(yè)作為初始研究樣本。通過國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫提取167家新能源企業(yè)2007-2021年的各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并對(duì)部分缺失的數(shù)據(jù)通過查詢企業(yè)年報(bào)進(jìn)行補(bǔ)全。最終篩選出146家國(guó)內(nèi)新能源上市企業(yè)作為研究樣本，并選定2009-2021年作為研究的時(shí)間范圍區(qū)間。

五、實(shí)證分析

（一）新能源企業(yè)創(chuàng)新效率分析

根據(jù)建立的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，使用DEA-SOLVER Pro5.0軟件，對(duì)我國(guó)新能源企業(yè)2009-2021年分階段效率及綜合創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。圖1反映了2009年至2021年我國(guó)新能源企業(yè)兩階段創(chuàng)新效率及綜合創(chuàng)新效率的時(shí)序變化情況。

觀察圖1可知，2009-2021年，創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)波動(dòng)下降后又回升的趨勢(shì)。其中，商業(yè)化效率變化的波動(dòng)幅度相對(duì)較小，呈現(xiàn)不明晰的“U”型變化，但下降趨勢(shì)最明顯；這可能是由于市場(chǎng)對(duì)新能源企業(yè)研發(fā)成果的接納度有限，尚未形成完整成熟的產(chǎn)業(yè)鏈，同時(shí)受到近年經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不佳的影響，使得商業(yè)化效率出現(xiàn)逐年下降的變化趨勢(shì)。2009-2015年，商業(yè)化效率的下降速度較快。2015年后，效率值在0.13～0.20間波動(dòng)，沒有明顯的上升或下降趨勢(shì)。直到2020年出現(xiàn)了小幅度上升，雖然2021年仍然出現(xiàn)了小幅度的下降，但是仍然高于2015-2019年的水平，呈現(xiàn)回升狀態(tài)。

結(jié)合商業(yè)化效率，對(duì)研發(fā)效率進(jìn)行對(duì)應(yīng)觀察，可以看出2013年是一個(gè)明顯的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。2009-2013年，研發(fā)效率以較快的速度下降。2013-2019年呈現(xiàn)出“M”型變化，是一個(gè)“較快上升-短暫下降-小幅上升-再次下降”的過程；其中，2014年的研發(fā)效率明顯升高，可能是由于2013年底，《中華人民共和國(guó)可再生能源法》的修訂對(duì)新能源企業(yè)的發(fā)展起到了較大的規(guī)范促進(jìn)作用；2014年，國(guó)務(wù)院提出《國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候規(guī)劃（2014-2020年）》，為新能源企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)一步注入了活力，提供了進(jìn)一步支持。對(duì)應(yīng)商業(yè)化效率來看，在這一時(shí)間段，商業(yè)化效率為小幅波動(dòng)，變化不明顯。到2020年，與商業(yè)化效率的變化相似，效率值開始回升，且為持續(xù)上升狀態(tài)。

最后，對(duì)新能源企業(yè)的綜合創(chuàng)新效率時(shí)序變化進(jìn)行觀察。與分階段效率變化相似，2009年至2013年呈持續(xù)下降趨勢(shì)，速率介于兩階段效率之間。2013-2019年呈現(xiàn)“W”型變化，與研發(fā)效率的“M”型變化相對(duì)；這可能是因?yàn)檠邪l(fā)活動(dòng)與商業(yè)化活動(dòng)難以同時(shí)側(cè)重進(jìn)行，商業(yè)化階段未及時(shí)與研發(fā)階段協(xié)同調(diào)整，使得綜合效率受到影響。與研發(fā)效率及商業(yè)化效率時(shí)序變化相似的是，2020年效率值亦出現(xiàn)回升，且回升幅度相較于分階段效率更大，這可能是由于兩階段效率在2020年都有明顯升高，同時(shí)兩階段的階段協(xié)同性相對(duì)增強(qiáng)，使得綜合創(chuàng)新效率有了更明顯的升高。與商業(yè)化效率相似的是，2021年效率值亦相對(duì)下降，但是仍然高于研究期中期的效率水平，呈現(xiàn)較為明顯的持續(xù)回升趨勢(shì)。

經(jīng)過對(duì)三者的比對(duì)分析可知，2020年創(chuàng)新效率有明顯的效率值回升現(xiàn)象并呈現(xiàn)持續(xù)上升的趨勢(shì)。這與2020年“雙碳”目標(biāo)的提出有著密切的關(guān)系。在2020年之前，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了許多支持傳統(tǒng)能源企業(yè)轉(zhuǎn)型及支持新能源企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略政策；但是由于研發(fā)活動(dòng)有周期較長(zhǎng)、效果顯現(xiàn)速度慢的特點(diǎn)，前期的創(chuàng)新效率波動(dòng)較大，且沒有明顯的效率進(jìn)步，甚至出現(xiàn)多段明顯下降。但是在長(zhǎng)期發(fā)展過程中，我國(guó)的新能源企業(yè)經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的研發(fā)積累及與商業(yè)化階段的協(xié)同調(diào)整，已經(jīng)奠定了更加堅(jiān)實(shí)雄厚的創(chuàng)新基礎(chǔ)。到2020年，“雙碳”目標(biāo)的提出與施行，給予了我國(guó)新能源企業(yè)更大幅度的支持，最大程度激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新潛力、鼓勵(lì)了企業(yè)的創(chuàng)新積極性，使得2020年開始，我國(guó)新能源企業(yè)總體的創(chuàng)新效率開始回升。

但是，評(píng)價(jià)結(jié)果也反映出了我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率整體較低的問題，創(chuàng)新效率、商業(yè)化效率及綜合創(chuàng)新效率值都不足0.5。同時(shí)對(duì)比兩階段效率可知，研發(fā)效率高于商業(yè)化效率，較低的成果商業(yè)轉(zhuǎn)化率及不足的創(chuàng)新階段協(xié)同性是造成創(chuàng)新效率低下的重要原因。該結(jié)論與趙巧芝等（2023）的研究一致。與部分研究結(jié)論存在差異，這種差異可能是由于研究對(duì)象、樣本數(shù)量及研究時(shí)間區(qū)間不一致，以及所選用的模型方法和數(shù)據(jù)處理方法不同造成的。從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段特征角度分析，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式正在由粗放型增長(zhǎng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)變的起步階段，國(guó)家政策及創(chuàng)新資源投入雖然為我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供了大力支持，但是由于企業(yè)對(duì)資源的利用能力欠缺、資源浪費(fèi)行為凸顯等因素的影響，我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率整體較低。同時(shí)，雖然創(chuàng)新活動(dòng)兩階段的協(xié)同能力已逐步提升，但是仍有較大的進(jìn)步空間，是一個(gè)持久的“提升戰(zhàn)”。因此，提升資源整合能力、減少資源浪費(fèi)、增強(qiáng)協(xié)同作用對(duì)提高我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率有著重要的作用。

（二）新能源企業(yè)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)分析

企業(yè)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)類型是影響企業(yè)創(chuàng)新效率的重要因素。根據(jù)本文選取的研究樣本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，分為國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、中外合資企業(yè)及其他類型。由于“其他”類型的企業(yè)數(shù)量較少，僅有1家，因此，在該部分中對(duì)該類型樣本進(jìn)行剔除。最終劃分為三個(gè)類型：國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和中外合資企業(yè)。

表2反映了這三類經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率及三類企業(yè)的創(chuàng)新效率均值。表中ρ1、ρ2、ρ3分別表示研發(fā)效率、商業(yè)化效率和綜合效率；空白部分表示當(dāng)年參與該經(jīng)營(yíng)性質(zhì)類型評(píng)價(jià)的樣本企業(yè)缺失或數(shù)量過少，因此不參與分類評(píng)價(jià)。

國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)的平均綜合效率是三者中最高的，為0.346，私營(yíng)企業(yè)的綜合效率與其相差較小，為0.338，但是中外合資企業(yè)的綜合效率明顯低于二者，為0.275，低于平均水平，可能是由于該類企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)新能源市場(chǎng)較晚，基礎(chǔ)實(shí)力相對(duì)欠缺，加上近年來受到國(guó)際形勢(shì)波動(dòng)影響，使得其綜合創(chuàng)新效率相對(duì)較低。在研究期間，三類企業(yè)綜合效率的時(shí)序變化大致呈先降后升的趨勢(shì)。前期三者相差較小，中外合資企業(yè)下降速度尤其快，到2019年達(dá)到最低水平，與其他兩類企業(yè)差距較大，但是2020年其上升速率是三類企業(yè)中最快的一類，其與其他兩類企業(yè)的差距顯著縮小。而私營(yíng)企業(yè)與國(guó)營(yíng)或國(guó)有企業(yè)的綜合效率一直相差較小，國(guó)營(yíng)或國(guó)有企業(yè)的速率相對(duì)較高。2020年三類企業(yè)的綜合創(chuàng)新效率均顯著提高，這與上文中分析的總體創(chuàng)新效率變化規(guī)律一致，說明“雙碳”目標(biāo)的實(shí)施對(duì)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率提升的確有較為突出的影響。

研發(fā)效率方面，國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)最高且遠(yuǎn)高于另外兩類企業(yè)，為0.547；私營(yíng)企業(yè)與中外合資企業(yè)的研發(fā)效率相近，但都低于平均水平。此差異可能是由于國(guó)營(yíng)或國(guó)有企業(yè)的基礎(chǔ)實(shí)力相對(duì)雄厚，且企業(yè)進(jìn)入能源市場(chǎng)時(shí)間早，許多為老牌能源企業(yè)響應(yīng)國(guó)家政策向新能源市場(chǎng)轉(zhuǎn)型發(fā)展較早，也更早地投入研發(fā)活動(dòng)，吸引了更多研發(fā)人才，為較強(qiáng)的研發(fā)能力奠定了基礎(chǔ)；因此，其研發(fā)效率相較于其他兩類企業(yè)顯著較高。三類企業(yè)的研發(fā)效率時(shí)序變化波動(dòng)較大，都大致呈“W”型變化，中期研發(fā)效率提升較為明顯，這可能與“十二五”時(shí)期國(guó)家明確了要大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃有關(guān)，各企業(yè)響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，都更加重視研發(fā)活動(dòng)的開展，推動(dòng)了研發(fā)效率的上升，因此，出現(xiàn)了中期的高峰；由于要保證創(chuàng)新活動(dòng)兩階段的協(xié)同發(fā)展，兼顧兩階段的效率提升，因此，在后期再次出現(xiàn)了下降趨勢(shì)。到2020年左右，新能源企業(yè)在前期的創(chuàng)新積累及“雙碳”目標(biāo)的實(shí)施使得兩階段效率協(xié)同性加強(qiáng)，研發(fā)效率再次提升，并呈現(xiàn)較好的進(jìn)步趨勢(shì)。

商業(yè)化效率方面，三類企業(yè)的時(shí)序變化都呈下降趨勢(shì)，與新能源企業(yè)總體的研發(fā)效率時(shí)序變化趨勢(shì)基本一致。國(guó)營(yíng)或國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和中外合資企業(yè)的平均商業(yè)化效率分別為0.192、0.256和0.155，其中最高的是私營(yíng)企業(yè)，另外兩類企業(yè)都低于平均水平。

觀察三類企業(yè)的效率均值可以發(fā)現(xiàn)，三者研發(fā)效率都高于商業(yè)化效率，與前文總體創(chuàng)新效率分析一致，這種較低的商業(yè)化效率是導(dǎo)致這些新能源企業(yè)效率低下的主要因素。對(duì)比兩階段創(chuàng)新效率差異可以看出，國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)的研發(fā)效率與商業(yè)化效率差值尤其明顯，商業(yè)化效率僅為研發(fā)效率的三分之一，對(duì)比私營(yíng)企業(yè)，雖然其研發(fā)效率遠(yuǎn)低于國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)，商業(yè)化效率相差較小，二者的綜合效率卻十分相近；這可能是由于私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的兩階段協(xié)同性較強(qiáng)，共同促進(jìn)企業(yè)綜合創(chuàng)新效率的作用更加明顯，平衡研發(fā)與市場(chǎng)的能力更強(qiáng)。

六、研究結(jié)論與建議

與許多同類型研究相比，本文選取的新能源樣本企業(yè)數(shù)量更多、研究的時(shí)間區(qū)間跨度更大，能夠更綜合地從時(shí)序變化特征中反映我國(guó)新能源企業(yè)的整體問題；同時(shí)，對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)中的負(fù)值進(jìn)行了保留與處理，使得研究結(jié)果更加符合實(shí)際水平；所選用的兩階段SBM模型考慮了中間產(chǎn)出，在評(píng)估整體效率的同時(shí)反映階段效率，能夠提出更具有針對(duì)性的創(chuàng)新效率提升策略。經(jīng)過實(shí)證分析，本文最終得出以下結(jié)論。

第一，我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率整體較低，仍有較大的進(jìn)步空間。所有樣本企業(yè)的平均綜合效率為0.311，平均研發(fā)效率與商業(yè)化效率分別為0.377和0.205。分階段來看，研發(fā)效率高于商業(yè)化效率，綜合效率介于二者之間，較低的階段效率，尤其是商業(yè)化效率，以及階段協(xié)同性的缺乏是我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率整體低迷的關(guān)鍵因素。因此，應(yīng)在重視研發(fā)活動(dòng)、提升研發(fā)階段效率水平的同時(shí)，重視研發(fā)成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化，提高階段協(xié)同性以促進(jìn)效率提升。

第二，在研究時(shí)間區(qū)間內(nèi)的時(shí)序變化方面，我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率的時(shí)序變化整體呈波動(dòng)下降后回升的趨勢(shì)。2020年左右，新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率開始回升，在“雙碳”目標(biāo)等國(guó)家政策的支持之下，前景向好。同時(shí)，綜合效率的時(shí)序變化與研發(fā)效率走勢(shì)相對(duì)，大致分別呈“W”與“M”型趨勢(shì)，而商業(yè)化效率時(shí)序變化與綜合效率更接近，大致呈“U”型變化。因此，進(jìn)一步提升商業(yè)化效率，促進(jìn)其與研發(fā)效率協(xié)同發(fā)展對(duì)提升企業(yè)綜合創(chuàng)新效率十分關(guān)鍵。

第三，從企業(yè)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)方面分析，不同類型的企業(yè)在創(chuàng)新效率方面表現(xiàn)不同。其中，國(guó)營(yíng)與國(guó)有控股企業(yè)的研發(fā)效率最高，私營(yíng)企業(yè)的商業(yè)化效率最高，二者綜合創(chuàng)新效率相近，前者略高于后者；中外合資企業(yè)的創(chuàng)新效率總體較低。國(guó)營(yíng)或國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)該更加注重創(chuàng)新活動(dòng)兩階段的協(xié)同性，注重加強(qiáng)研發(fā)成果向商業(yè)應(yīng)用的過渡；私營(yíng)企業(yè)和中外合資企業(yè)則應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)效率的提升，提升第一階段效率的同時(shí)注重與第二階段的協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)整體創(chuàng)新效率的提升。

根據(jù)以上結(jié)論，提出如下建議：第一，“雙碳”目標(biāo)及相關(guān)政策的推行對(duì)我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供切實(shí)而有力的支持，極大促進(jìn)了我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率的提高，推進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力及核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。因此，應(yīng)繼續(xù)助力“雙碳”目標(biāo)的推行，促進(jìn)我國(guó)新能源企業(yè)發(fā)展，為新能源企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供更加堅(jiān)實(shí)的政策支持，并加強(qiáng)對(duì)不同規(guī)模、不同地域、不同經(jīng)營(yíng)類型企業(yè)的分類支持，以便有針對(duì)性地促進(jìn)效率提升。第二，政府應(yīng)進(jìn)一步完善創(chuàng)新科技成果的保護(hù)體系，加大人才培養(yǎng)力度，激發(fā)創(chuàng)新潛力，提升創(chuàng)新研發(fā)積極性。同時(shí)重視優(yōu)化財(cái)政支持體系，為新能源企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供更加堅(jiān)實(shí)的資源支持，營(yíng)造更加良好的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。第三，不同經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的新能源企業(yè)應(yīng)重視根據(jù)自身創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)制定下一步策略，更加靈活、更有針對(duì)性地選擇與調(diào)整自身提升創(chuàng)新效率的策略。第四，企業(yè)應(yīng)重視研發(fā)的同時(shí)注重成果商業(yè)化轉(zhuǎn)化，提升創(chuàng)新活動(dòng)兩個(gè)階段的協(xié)同性，形成研發(fā)階段為商業(yè)化階段奠定更雄厚穩(wěn)固的基礎(chǔ)、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，商業(yè)化階段轉(zhuǎn)而向研發(fā)階段提供更多資金支持的良性循環(huán)，共同促進(jìn)我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，助力我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力我國(guó)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)。

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＊本文系２０２２年南京郵電大學(xué)國(guó)家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃基金項(xiàng)目“‘雙碳’戰(zhàn)略下我國(guó)新能源企業(yè)創(chuàng)新效率提升策略研究：基于兩階段非徑向ＤＥＡ方法”（項(xiàng)目編號(hào)：２０２２１０２９３０５３Ｚ）的研究成果之一。

（作者單位：南京郵電大學(xué)管理學(xué)院）