楊雪純,劉介明

(武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會(huì)學(xué)院,湖北 武漢 430070)

0 引言

在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的世界格局下,以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展,將提升創(chuàng)新意識和創(chuàng)造能力作為推動(dòng)科技發(fā)展的關(guān)鍵。黨的二十大報(bào)告提出,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法治保障,形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。國務(wù)院國資委于2006年6月印發(fā)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》后,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識、注重企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范、掌握風(fēng)險(xiǎn)識別與應(yīng)對方法已成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的基本要求。2022年4月,國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司發(fā)布的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指南》中,就生產(chǎn)及供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)品研發(fā)管理和市場營銷等不同活動(dòng)階段中存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)做出了建議和指導(dǎo)。目前,中國正經(jīng)歷從知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新大國轉(zhuǎn)變;知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展也在從注重?cái)?shù)量向注重質(zhì)量轉(zhuǎn)變。因此要須根據(jù)國家戰(zhàn)略和企業(yè)新發(fā)展階段的需求,進(jìn)一步明確我國企業(yè)全生命周期知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的方向,不斷推動(dòng)我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制升級,強(qiáng)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

近年來,國內(nèi)外學(xué)者針對“知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”“企業(yè)全生命周期”等相關(guān)概念研究較為豐富[1],一方面從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展外部環(huán)境出發(fā)探究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用的重要性,例如,張海濤等[2]指出市場競爭的力量已將企業(yè)發(fā)展的重心推向了知識產(chǎn)權(quán)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范上,合理有效地管理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是激發(fā)其活力的根本途徑;張珂[3]認(rèn)為,在當(dāng)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的背景下,企業(yè)缺乏先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制與保護(hù)機(jī)制,難以建立起覆蓋全周期的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系;谷曉昕等[4]認(rèn)識到財(cái)務(wù)信息、研究信息作為市場風(fēng)向的情報(bào)來源,貫穿于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略決策的制定,認(rèn)為企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)信息披露的主體,在生命周期各階段信息的搜集、處理和利用水平是衡量其競爭力的重要指標(biāo)。另一方面,從企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境、人才培養(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理工具等微觀視角進(jìn)行了研究。例如,劉奎[5]發(fā)現(xiàn)企業(yè)單一的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制導(dǎo)致企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)資源管理等方面出現(xiàn)諸多問題;Frank等[6]發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈與分布式賬本技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)生命周期管理及風(fēng)險(xiǎn)排查的重要作用;劉勇濤等[7]通過信息數(shù)據(jù)處理等功能,為企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)全生命周期上的運(yùn)用提供了一套新系統(tǒng)。

知識產(chǎn)權(quán)周期管理方面,國外學(xué)者已有相關(guān)研究,如Miyake等[8]及日本野村綜合研究所 (NRI) 的研究人員,基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理周期的階段任務(wù)和特點(diǎn),提出了一種知識產(chǎn)權(quán)管理周期模型,但模型中的管理方向和管理目標(biāo)依然存在實(shí)際運(yùn)用的難題,需要進(jìn)一步研究和細(xì)化;Lam等[9]通過使用真實(shí)的項(xiàng)目場景并總結(jié)經(jīng)驗(yàn),在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)分析、修改和精簡企業(yè)知識產(chǎn)權(quán),以增強(qiáng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢;程國棟[10]在商業(yè)戰(zhàn)略方面以及技術(shù)領(lǐng)域,針對企業(yè)研發(fā)活動(dòng)和知識產(chǎn)權(quán)生命周期模型展開研究。

正如Russell等[11]所說,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理往往被視為一個(gè)純粹的法律問題,而忽視了整體的風(fēng)險(xiǎn)管理及商業(yè)價(jià)值,國內(nèi)現(xiàn)有研究鮮少聚焦“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)”整體,缺乏法律與其他學(xué)科交叉融合的研究視角。因此,為了深入剖析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范問題,探究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)傳遞過程與影響因素,從時(shí)間維度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查與傳導(dǎo)分析,以構(gòu)建有效的知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,為企業(yè)和其他創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控、提升企業(yè)無形資產(chǎn)價(jià)值提供參考。

1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

1.1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)的概念

全生命周期被引入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,指的是企業(yè)科技發(fā)展中所需要經(jīng)歷的策劃立項(xiàng)、研發(fā)實(shí)施、建設(shè)運(yùn)營等過程[12]。在實(shí)踐中,主要體現(xiàn)在技術(shù)和法律層面存在階段性、遞進(jìn)性,即企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)從無到有到運(yùn)用或失效的不同發(fā)展時(shí)期[13]。綜合不同學(xué)者觀點(diǎn),企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)是指在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)建、保護(hù)、管理和運(yùn)用過程中可能出現(xiàn)的各種不確定性和潛在威脅,并對企業(yè)的創(chuàng)新競爭力造成重要影響的因素集合。

1.2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

1.2.1 廣泛性

隨著數(shù)字化技術(shù)帶來的技術(shù)變革,創(chuàng)新發(fā)展和科技進(jìn)步推動(dòng)著我國經(jīng)濟(jì)步入了知識體系的大格局。由于更具有價(jià)值和競爭力的知識產(chǎn)權(quán)涌現(xiàn),技術(shù)全球化使得知識競爭加劇,嚴(yán)峻的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)形勢顯現(xiàn),給企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展增加了難度。

1.2.2 階段性

知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻伴隨著企業(yè)從技術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展到消亡的不同生命周期,具有階段性、周期性的鮮明特征。企業(yè)在生命過程不同階段的內(nèi)外部環(huán)境有所不同,發(fā)展戰(zhàn)略和市場布局也隨之發(fā)生改變,因而不同階段的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同。

1.2.3 傳遞性

企業(yè)法律整體風(fēng)險(xiǎn)由多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)化發(fā)展而來,由于企業(yè)在開發(fā)、實(shí)施到產(chǎn)品生產(chǎn)、成果保護(hù)再到銷售服務(wù)的過程中均存在著諸多風(fēng)險(xiǎn),不同風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)串聯(lián)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生,會(huì)對企業(yè)各個(gè)層面都造成一定的損害和影響。

1.3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)因素排查

以創(chuàng)新成果發(fā)展中的技術(shù)和法律要素特征作為劃分依據(jù)[14],可以將企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)全生命周期分為5個(gè)階段,即策劃立項(xiàng)、科技研發(fā)、申請確權(quán)、保護(hù)維權(quán)及運(yùn)營失效,將各階段與企業(yè)內(nèi)外部要素相結(jié)合,形成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)理,如圖1所示。

圖1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)理

各階段所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及產(chǎn)生因素有所差異,參照風(fēng)險(xiǎn)傳遞理論、企業(yè)全生命周期理論及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等相關(guān)文獻(xiàn)研究,厘清風(fēng)險(xiǎn)事故及損害結(jié)果的基本表現(xiàn)形式。如圖1所示,在技術(shù)周期包含策劃立項(xiàng)、科技研發(fā)階段,常因信息挖掘、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防不足,而出現(xiàn)重復(fù)研發(fā)、搶注、創(chuàng)新性不足等風(fēng)險(xiǎn)事故,進(jìn)而導(dǎo)致研發(fā)滯后、資源浪費(fèi)。而法律周期主要圍繞技術(shù)開展申請確權(quán)、保護(hù)維權(quán)、運(yùn)營失效等活動(dòng),若保護(hù)意識單薄、審查失誤、轉(zhuǎn)化力度不足等問題不能得到及時(shí)解決,就可能陷入侵權(quán)糾紛,導(dǎo)致秘密泄露或價(jià)值減弱。

為了解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期法律風(fēng)險(xiǎn)中的內(nèi)在邏輯,掌握不同周期風(fēng)險(xiǎn)防范要求,搭建基礎(chǔ)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查流程(圖2),以建立符合企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,優(yōu)化已有風(fēng)險(xiǎn)防范路徑。

根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指南》,通過對企事業(yè)單位的深度調(diào)研、學(xué)習(xí),在切實(shí)了解企業(yè)需求和現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,廣泛征集企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)需求,針對全國29個(gè)地區(qū)制定服務(wù)方案,已準(zhǔn)確對接知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源358條,從已獲取的企業(yè)信息中,歸納、推理其知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)排查流程。如圖2所示,可將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查從表現(xiàn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損害結(jié)果來展開,從策劃立項(xiàng)、科技研發(fā)、申請確權(quán)、保護(hù)維權(quán)及運(yùn)營失效階段著手,得到企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)基本形式及危害。例如在科技研發(fā)階段,企業(yè)常因技術(shù)泄密、場所管理空缺、文檔傳播及檢索挖掘力度不足等問題,引發(fā)專利侵權(quán)、技術(shù)方案創(chuàng)新性不足、企業(yè)研發(fā)成本超支及科技創(chuàng)新滯后等后果,形成創(chuàng)新鏈惡性循環(huán),影響企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和市場競爭優(yōu)勢。

圖2 企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)排查

2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)管理

在新時(shí)代新征程,要堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的二十大精神,進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),為加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)保駕護(hù)航。制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案,才能減少風(fēng)險(xiǎn)的消極影響,充分利用風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)含的機(jī)遇[15]。文章基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)排查及傳導(dǎo)機(jī)理形成知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,盡可能將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受范圍內(nèi),并通過對科技研發(fā)、保護(hù)維權(quán)、運(yùn)營失效3個(gè)發(fā)展階段的重點(diǎn)把控,實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的系統(tǒng)化管理。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)科技研發(fā)階段

知識產(chǎn)權(quán)科技研發(fā)階段指企業(yè)通過初步研發(fā)目標(biāo)或在已有研發(fā)結(jié)果基礎(chǔ)上,結(jié)合市場趨勢和需求認(rèn)知,研討技術(shù)革新方案,并進(jìn)一步明確研發(fā)路線和研發(fā)重點(diǎn),做好技術(shù)創(chuàng)新生命周期的前沿工作。

2.1.1 確定技術(shù)方案

由于市場上其他競爭企業(yè)可能已在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)了完備的專利布局,故而會(huì)產(chǎn)生潛在的專利風(fēng)險(xiǎn)[16]。因此,企業(yè)在圍繞某技術(shù)領(lǐng)域開展研發(fā)活動(dòng)和專利申請前,需要對市場上此領(lǐng)域內(nèi)已申請或正在申請的專利信息進(jìn)行檢索,綜合分析競爭對手的研發(fā)現(xiàn)狀和專利布局,主動(dòng)規(guī)避專利技術(shù)重復(fù)區(qū)。在深入調(diào)查和信息檢索的基礎(chǔ)上,確定相似技術(shù)法律條款及目標(biāo)市場等各方面的風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)技術(shù)部門或項(xiàng)目研發(fā)需求,形成完整的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研方案。

2.1.2 識別對標(biāo)企業(yè)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及專利壁壘、實(shí)施許可、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等,為避免落入競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)布局中,結(jié)合對專利信息的整合、分析,識別與目標(biāo)研發(fā)技術(shù)相似的專利和其所有單位,根據(jù)市場占有份額明確該項(xiàng)專利技術(shù)的競爭力和市場認(rèn)可度,做到有的放矢,避免在無前景或已飽和技術(shù)上浪費(fèi)時(shí)間、人力和物力。對不同時(shí)間和地區(qū)內(nèi)存在潛在競爭關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行深入了解和分析,研究其技術(shù)路線和戰(zhàn)略思想,追蹤核心專利布局和未來發(fā)展方向,識別專利風(fēng)險(xiǎn)并制定有效手段,同時(shí)對自我研發(fā)取得的階段性成果做好保密工作。

2.1.3 查新并尋求突破點(diǎn)

分析技術(shù)方案和識別競爭企業(yè)的技術(shù)研發(fā)成果,若已有較為成熟的技術(shù)專利或應(yīng)用歷史,及時(shí)對研發(fā)方向做出調(diào)整和修改,借助戰(zhàn)略層面的分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)評判,尋找安全有效的研發(fā)路徑,在新的研究領(lǐng)域內(nèi)另辟蹊徑。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)維權(quán)階段

對于企業(yè)自身發(fā)展而言,技術(shù)創(chuàng)新的目的是獲得研發(fā)成果,服務(wù)于消費(fèi)市場并獲得一定經(jīng)濟(jì)收益,支撐企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。然而,如果技術(shù)沒有以知識產(chǎn)權(quán)的形式受到法律保護(hù),容易使企業(yè)喪失技術(shù)優(yōu)勢而被模仿甚至超越,從而影響員工的創(chuàng)新積極性和企業(yè)的研發(fā)投入。

2.2.1 挖掘技術(shù)創(chuàng)新

專利挖掘是由知識產(chǎn)權(quán)專家聯(lián)合技術(shù)研發(fā)人員共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)用性挖掘,從研發(fā)成果出發(fā),對技術(shù)進(jìn)行分解、整合以獲得具有專利申請與保護(hù)價(jià)值的技術(shù)點(diǎn),并就創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行凝練和完善,形成更全面的技術(shù)方案。

2.2.2 可專利性分析

結(jié)合查新檢索結(jié)果,對科技研發(fā)部門形成的技術(shù)方案進(jìn)行可專利性檢索分析,研究該技術(shù)方案是否符合獲得專利權(quán)的條件,且技術(shù)方案應(yīng)體現(xiàn)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。

2.2.3 制定布局策略

企業(yè)對自身現(xiàn)有的技術(shù)體系和創(chuàng)新性進(jìn)行比對分析后,將創(chuàng)新保護(hù)戰(zhàn)略和專利技術(shù)申請進(jìn)行整合,以得到全面的自我保護(hù)體系[17]。首先,通過重點(diǎn)關(guān)注核心知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),圍繞技術(shù)研發(fā)、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品生產(chǎn)制造和市場投入來展開多角度、全覆蓋的保護(hù),對技術(shù)空白領(lǐng)域迅速布局;其次,市場分析人員要及時(shí)獲取最新情報(bào)和市場動(dòng)向并及時(shí)反饋,對合適的地區(qū)進(jìn)行有選擇地重點(diǎn)布局;最后,結(jié)合自身研發(fā)進(jìn)度和布局情況,準(zhǔn)確把握時(shí)機(jī),及時(shí)進(jìn)行專利申請,形成不間斷地分層次遞進(jìn)申請。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營失效階段

在知識經(jīng)濟(jì)競爭中,知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)發(fā)展影響較大,因其往往涉及關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域及目標(biāo)市場的爭奪,產(chǎn)權(quán)糾紛可能造成巨額經(jīng)濟(jì)損失,并導(dǎo)致企業(yè)喪失優(yōu)勢競爭地位。因此,合理的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施會(huì)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,讓企業(yè)在經(jīng)濟(jì)競爭中脫穎而出。

2.3.1 形成預(yù)防機(jī)制

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn):一是需要進(jìn)行已有知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估。評估對象包括技術(shù)方案、市場內(nèi)外部環(huán)境、法律法規(guī)及政策、研發(fā)成本及經(jīng)濟(jì)形勢等方面,結(jié)合《成本法》《市場法》和《權(quán)益法》對上述對象展開多角度價(jià)值評估[12],以獲得客觀、全面的分析結(jié)果。二是判斷與主要競爭對手的技術(shù)相關(guān)性、創(chuàng)新性和差異性。企業(yè)要時(shí)刻追蹤競爭對象的專利申請戰(zhàn)略布局,做到知己知彼,規(guī)避技術(shù)研發(fā)的沖突點(diǎn),開辟具有前瞻性、新穎性的技術(shù)土壤,同時(shí)建立自身知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

2.3.2 選擇合理方案

企業(yè)應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間掌握知識產(chǎn)權(quán)糾紛信息,確認(rèn)是否造成事實(shí)侵權(quán),并制定相應(yīng)的侵權(quán)抗辯策略。在專利侵權(quán)訴訟中,以不侵權(quán)抗辯為首選方案,對主要技術(shù)特征的劃分及對應(yīng)要點(diǎn)重點(diǎn)關(guān)注,根據(jù)權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍進(jìn)行對比分析,只要存在一個(gè)技術(shù)特征無法在被訴侵權(quán)產(chǎn)品中找到對應(yīng),則不構(gòu)成侵權(quán)。

2.3.3 采取應(yīng)急措施

在企業(yè)面臨侵權(quán)糾紛時(shí),能夠積極采取應(yīng)急措施,如通過宣告專利無效、繳納使用許可費(fèi)、技術(shù)更換等方式,在收集完整信息的基礎(chǔ)上盡量消除風(fēng)險(xiǎn)所帶來的威脅和損害,最大程度上減少知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。

3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的優(yōu)化路徑

技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為企業(yè)技術(shù)更新與轉(zhuǎn)型升級提供機(jī)遇,但同時(shí)也對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出了更高要求,只有嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),才能有效保護(hù)自主研發(fā)的關(guān)鍵核心技術(shù)、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。通過對企業(yè)科技研發(fā)、保護(hù)維權(quán)、運(yùn)營失效階段的分析,明確了只有在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與應(yīng)對中取得主動(dòng)權(quán),才能有效應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)并保障企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展,針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)防范,從事前意識、事中應(yīng)對、事后評估的研究視角展開,為實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供思路。

3.1 事前提升意識,完善制度

知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展的核心動(dòng)力和戰(zhàn)略資源,具備合法獨(dú)占、許可使用的特點(diǎn),有創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值的能力,但也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、成果運(yùn)用的過程中,沒有足夠重視知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所帶來的后果,對潛在風(fēng)險(xiǎn)意識薄弱,重視產(chǎn)出效益最大化而忽視知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。因此,在策劃立項(xiàng)、科技研發(fā)階段,確定知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)整體目標(biāo)、開展專利檢索與可行性分析,并就提案進(jìn)行初步審查與產(chǎn)出規(guī)劃是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的前提。第一,企業(yè)需要提高內(nèi)部整體法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識,重視知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值、培養(yǎng)相關(guān)專業(yè)人才,將知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)意識內(nèi)化于行。在日常管理和員工培訓(xùn)中積極推進(jìn),主動(dòng)將法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的工作模式從事后處理調(diào)整為事前識別與預(yù)防,同時(shí)將事前應(yīng)對的處理機(jī)制設(shè)置為常態(tài)化工作,定期對潛在法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與排查。第二,根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和目標(biāo)市場特點(diǎn),建立完善的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,委托專業(yè)機(jī)構(gòu)代理建立全生命周期風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制,及時(shí)查漏補(bǔ)缺,合理規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn),保持企業(yè)競爭優(yōu)勢、維護(hù)市場份額,以有效避免訴訟糾紛或高額經(jīng)濟(jì)損失。

3.2 事中積極響應(yīng),實(shí)施預(yù)案

在保護(hù)維權(quán)階段,企業(yè)應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對預(yù)案,縮小可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失,面對復(fù)雜的侵權(quán)糾紛時(shí),收集知識產(chǎn)權(quán)糾紛的關(guān)鍵信息,查看造成侵權(quán)的可能性及成因,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案實(shí)施侵權(quán)抗辯策略。當(dāng)面臨可能敗訴的情況時(shí),主動(dòng)與被侵權(quán)方進(jìn)行調(diào)解,提供技術(shù)合作方案或獲得侵權(quán)技術(shù)的使用許可,實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的技術(shù)合作,以保障企業(yè)后續(xù)的平穩(wěn)發(fā)展。事后要根據(jù)已出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的特征和信息,及時(shí)對企業(yè)內(nèi)部技術(shù)研發(fā)和市場布局做出調(diào)整,使其他潛在風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解。

3.3 事后及時(shí)反饋,評價(jià)措施

在運(yùn)營失效階段,按期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)篩查與價(jià)值評估。如企業(yè)遭遇侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)后,及時(shí)認(rèn)定事故責(zé)任并反饋,根據(jù)已有風(fēng)險(xiǎn)管理制度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評判,劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任至具體部門及負(fù)責(zé)人。同時(shí),針對不同周期產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事故需要具體分析與評價(jià),及時(shí)反饋結(jié)果并展開預(yù)案調(diào)整,進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

在風(fēng)險(xiǎn)善后工作過程中,貫徹風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則。企業(yè)在未來技術(shù)研發(fā)方案擬定過程中,應(yīng)更加認(rèn)真進(jìn)行有關(guān)專利檢索和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估,規(guī)避后續(xù)存在的潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)沖突。企業(yè)還需同時(shí)對市場偏好和需求實(shí)時(shí)監(jiān)測,關(guān)注對標(biāo)行業(yè)、競爭對手的行業(yè)動(dòng)向和發(fā)展趨勢,及時(shí)調(diào)整產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新策略及目標(biāo),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)管理的先進(jìn)性。定期開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局,針對自身存在的技術(shù)問題、國內(nèi)市場及競爭趨勢、所在行業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析,形成技術(shù)發(fā)展策略,圍繞企業(yè)核心發(fā)展專利技術(shù),形成專利墻等輔助資產(chǎn),以提高侵權(quán)難度,保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)安全。

4 結(jié)語

科學(xué)合理地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)全生命周期風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和防范機(jī)制建設(shè),規(guī)避企業(yè)創(chuàng)新競爭中所面臨的風(fēng)險(xiǎn),不斷提升知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在價(jià)值和安全系數(shù),可從以下方面著手:一是在策劃立項(xiàng)、科技研發(fā)階段,提高企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意識,明確長期發(fā)展方向,著眼實(shí)際,制定完備的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范策略;二是在申請確權(quán)和保護(hù)維權(quán)階段,及時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與戰(zhàn)略布局,結(jié)合市場發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)需求,制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對流程;三是在運(yùn)營失效階段,建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,對實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)及潛在影響開展相關(guān)性分析,制定系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評估、控制和應(yīng)對方案,為占據(jù)行業(yè)優(yōu)勢地位夯實(shí)基礎(chǔ)。

本文現(xiàn)有研究還存在一定不足,針對企業(yè)全生命周期各階段劃分及主要法律因素梳理不盡完善,未來研究方向可關(guān)注以下幾個(gè)方面:一是探索不同類型的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),例如專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等在不同發(fā)展階段的應(yīng)對策略;二是分析政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新發(fā)展方面的政策,以有效地支持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范;三是考察國際知識產(chǎn)權(quán)法律及標(biāo)準(zhǔn),了解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的現(xiàn)狀及趨勢,以提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與治理能力。