秦長(zhǎng)江，李曉萌

（河南科技大學(xué)商學(xué)院， 河南 洛陽 471023）

1 引 言

隨著新一輪產(chǎn)業(yè)和科技革命的到來，突破性技術(shù)和科技創(chuàng)新日新月異的飛速發(fā)展，創(chuàng)新已經(jīng)成為引領(lǐng)科技發(fā)展的第一動(dòng)力，這為我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型帶來了大好機(jī)遇。 2022 年4 月底，河南省委書記樓陽生在全省教育科技創(chuàng)新大會(huì)上指出，要堅(jiān)定不移實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，舉全省之力，構(gòu)建一流創(chuàng)新生態(tài)，打造國(guó)家創(chuàng)新高地。 要有責(zé)任感、緊迫感、使命感，推進(jìn)河南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展，形成極具競(jìng)爭(zhēng)力的一流創(chuàng)新生態(tài)［1］。

專利是技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力，專利作為衡量科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)，專利文獻(xiàn)也就成為表征技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體。 專利文獻(xiàn)是技術(shù)研發(fā)的最重要信息源，世界上發(fā)明創(chuàng)造成果的90%～95%只能在專利文獻(xiàn)中查到。 通過專利分析，可以勾勒出新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的態(tài)勢(shì)，洞察產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，學(xué)界對(duì)此已達(dá)成共識(shí)［2］。 專利信息計(jì)量是專利定量分析的基礎(chǔ)，主要是利用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)專利文獻(xiàn)的數(shù)量、分布、特征、結(jié)構(gòu)等規(guī)律進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)活動(dòng)的重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)和薄弱空白點(diǎn)，挖掘技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)。 可以此為依據(jù)制定行業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)策略，監(jiān)測(cè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，進(jìn)行行業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析，提供技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度等［3］。 因此，專利信息計(jì)量研究對(duì)國(guó)家各級(jí)科技管理部門、企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等都具有極大的應(yīng)用價(jià)值和參考意義。

2016 年12 月19 日，國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知（國(guó)發(fā)〔2016〕67 號(hào)）中著重指出：“要進(jìn)一步發(fā)展壯大新一代信息技術(shù)、新材料、高端裝備、生物、節(jié)能環(huán)保、新能源、新能源汽車、數(shù)字創(chuàng)意等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)?！保?］2022 年1 月26 日，河南省人民政府關(guān)于印發(fā)河南省“十四五”制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知（豫政〔2021〕49 號(hào)）也強(qiáng)調(diào)：河南省“十四五”發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)是提質(zhì)發(fā)展材料、裝備、汽車、食品、輕紡5 大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育壯大新一代信息技術(shù)、新材料、高端裝備、新能源、節(jié)能環(huán)保、智能網(wǎng)聯(lián)及新能源汽車、現(xiàn)代醫(yī)藥7 大新興產(chǎn)業(yè)［5］。 裝備制造產(chǎn)業(yè)是河南省的重要支柱產(chǎn)業(yè)，在全國(guó)也占有非常重要的位置，但一直存在大而不強(qiáng)、高精尖技術(shù)不突出的難題。

智能裝備，是指具有感知、分析、控制、推理、決策功能的制造裝備，它是智能技術(shù)、信息技術(shù)與先進(jìn)制造技術(shù)的集成和深度融合［6］。 智能裝備是高端制造產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。 智能裝備產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，可以推進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，增強(qiáng)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。 由于國(guó)內(nèi)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科研實(shí)力有較大差距，中國(guó)的高精尖高端智能裝備產(chǎn)業(yè)主要集中于長(zhǎng)三角、珠三角及環(huán)渤海等工業(yè)實(shí)力較雄厚地區(qū)。 位于中西部的河南省，智能裝備產(chǎn)業(yè)與這些先進(jìn)地區(qū)有一定的差距。

國(guó)家（地區(qū)） 層面的宏觀專利信息計(jì)量分析研究一直備受學(xué)界關(guān)注，研究成果也十分豐富。 1971年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)與CHI Research 合作對(duì)不同國(guó)家的科技表現(xiàn)進(jìn)行專利文獻(xiàn)計(jì)量［7］。 2003 年，Narin 比較了全球22 個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)） 在美授權(quán)專利量與其GDP 產(chǎn)值之間的關(guān)系［8］。 之后，用專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、被引量、技術(shù)強(qiáng)度等專利信息計(jì)量指標(biāo)以及專利技術(shù)變遷圖、專利地圖等專利分析方法對(duì)國(guó)家（地區(qū)）、行業(yè)的技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新進(jìn)行相關(guān)研究的成果大量涌現(xiàn)［9－13］。 在我國(guó)，學(xué)界也有大量研究。 學(xué)者用專利計(jì)量方法分析食品科技［14］、區(qū)塊鏈技術(shù)［15］、轉(zhuǎn)基因作物［16］等特定行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和當(dāng)前研發(fā)重點(diǎn)。 總之，專利作為世界上最全面、最新穎的技術(shù)情報(bào)和科技信息源，被國(guó)內(nèi)外學(xué)界一致認(rèn)為，既是企業(yè)R＆D 活動(dòng)成果的重要測(cè)度指標(biāo)，其信息計(jì)量指標(biāo)與分析方法也廣泛用于評(píng)價(jià)和度量國(guó)家和區(qū)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步能力［17］。

本文通過對(duì)河南省智能裝備行業(yè)的專利數(shù)量、專利技術(shù)生命周期、專利結(jié)構(gòu)、專利重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域、專利質(zhì)量等專利計(jì)量指標(biāo)來分析該行業(yè)的整體技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)河南智能裝備技術(shù)領(lǐng)域存在的突出問題，分析形成原因，找到目前河南省在該行業(yè)所擁有的核心競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)，提出提高加快該行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策建議。 所以，本研究有較大的研究意義和必要性。

2 河南省智能裝備行業(yè)專利計(jì)量分析

2.1 數(shù)據(jù)和方法

利用我國(guó)較有影響的合享智慧（簡(jiǎn)稱IncoPat）和智慧芽（簡(jiǎn)稱PatSnap）兩個(gè)專利數(shù)據(jù)庫，對(duì)近十年河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集和整理，以IncoPat 數(shù)據(jù)庫為主，PatSnap 數(shù)據(jù)庫予以數(shù)據(jù)補(bǔ)充和完善。

檢索策略：使用高級(jí)檢索，選擇“關(guān)鍵詞工具”“新興產(chǎn)業(yè)”“高端裝備制造產(chǎn)業(yè)”“智能制造裝備產(chǎn)業(yè)”，得出檢索結(jié)果后進(jìn)行二次檢索，地址＝河南省，申請(qǐng)日＝2012－2021。 得出檢索結(jié)果72 033 條，選擇“申請(qǐng)?zhí)柡喜ⅰ?，過濾掉重復(fù)項(xiàng)，得出67 754 條專利數(shù)據(jù)，其中發(fā)明專利17 758 件、實(shí)用新型專利49 996件。

2.2 專利數(shù)量分析

如圖1 所示，河南智能裝備產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利申請(qǐng)總量逐年上升，說明河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)的主體進(jìn)行科技創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性逐年提高。 但必須看到數(shù)據(jù)中的一個(gè)嚴(yán)重缺陷：我國(guó)三種專利類型中技術(shù)含量最高的專利——發(fā)明專利只占到專利申請(qǐng)總量的26.2%，遠(yuǎn)低于廣東的50.14%［18］，這說明河南省智能裝備領(lǐng)域總體創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)含量較低，還有較大的提升和發(fā)展空間。

圖1 2012－2021 年河南智能裝備產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量

2.3 專利技術(shù)生命周期分析

專利技術(shù)生長(zhǎng)率、專利技術(shù)成熟系數(shù)、專利技術(shù)衰老系數(shù)是宏觀層面的專利計(jì)量指標(biāo)。 這些指標(biāo)能衡量某一技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)明的整體發(fā)展?fàn)顟B(tài)。 技術(shù)生長(zhǎng)率v ＝a／A，a為當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)量，A代表近5 年的發(fā)明專利申請(qǐng)總量；技術(shù)成熟系數(shù)α ＝a／（a ＋b）。a、b分別代表當(dāng)年發(fā)明專利、實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量；技術(shù)衰老系數(shù)β ＝（a ＋b）／（a ＋b ＋c），a、b、c分別代表當(dāng)年發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)總量。 統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。 由表1 可以看出，河南省智能裝備領(lǐng)域仍處于技術(shù)成長(zhǎng)發(fā)展期。技術(shù)生長(zhǎng)率v在近十年一直處于波動(dòng)狀態(tài)，沒有呈現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)或減少趨勢(shì)，說明整個(gè)行業(yè)的技術(shù)沒有明顯的勃發(fā)生長(zhǎng)；技術(shù)成熟系數(shù)α在2017 年之前總體呈現(xiàn)出上漲趨勢(shì)，但在2017 年之后又呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，這說明河南省智能裝備行業(yè)技術(shù)在科技創(chuàng)新層面一直尚未成熟；技術(shù)衰老系數(shù)β一直是1，說明河南省智能裝備行業(yè)技術(shù)也沒有呈現(xiàn)衰老趨勢(shì)，還有巨大的成長(zhǎng)空間。 總體來說，河南智能裝備技術(shù)處于成長(zhǎng)階段，技術(shù)發(fā)展?jié)摿艽蟆?所以全省都應(yīng)加大智能裝備的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新投入，加快整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)和創(chuàng)新。

表1 2012 － 2021 河南智能裝備產(chǎn)業(yè)專利生命周期指標(biāo)統(tǒng)計(jì)

2.4 專利結(jié)構(gòu)分析

專利授權(quán)率和專利有效率是從專利管理角度來進(jìn)行專利分析的指標(biāo)。 專利授權(quán)率Rn ＝Pl／Pa，n表示時(shí)間；Pl表示截至n時(shí)間段所授權(quán)的專利總量；Pa表示在n時(shí)間段之前所申請(qǐng)的專利總量，因?yàn)閷＠跈?quán)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的要求，必須由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局嚴(yán)格審查。 因此專利的授權(quán)率最能反映專利質(zhì)量和技術(shù)創(chuàng)新水平。 專利有效率是指以統(tǒng)計(jì)年的年末為截至點(diǎn)，到該年年末為止，該地區(qū)有效專利總量與截止到該年年末該地區(qū)所有獲得授權(quán)專利總量的比值。 專利授權(quán)率和專利有效率能表征區(qū)域和行業(yè)的整體專利技術(shù)水平。 這是因?yàn)閷＠跈?quán)后專利權(quán)人維持專利必須繳納專利年費(fèi)，專利權(quán)人對(duì)自己擁有的專利必須全面權(quán)衡，對(duì)沒有潛在收益的專利會(huì)選擇放棄專利權(quán)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的2021 年年度報(bào)告顯示，我國(guó)的發(fā)明專利授權(quán)率為55%，盡管不同行業(yè)專利授權(quán)率有所差異，但河南智能裝備領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)率明顯過低。 2012－2021 年間河南省智能制造裝備產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量為54 459 條（包括發(fā)明和實(shí)用新型專利），發(fā)明專利授權(quán)量為4 464 條。 具體結(jié)果如圖2、圖3 所示。

圖2 2012－2021 年河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量

圖3 2012－2021 年河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)率

2012－2018 年，河南智能裝備領(lǐng)域的專利授權(quán)率一直低于10%，說明大部分專利申請(qǐng)未獲得授權(quán)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，專利申請(qǐng)整體質(zhì)量堪憂。2018 年，河南省人民政府制定了智能裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)激勵(lì)政策，2019 年和2020 年專利授權(quán)率明顯提升。 由此可以說明，政府宏觀激勵(lì)政策能在很大程度上促進(jìn)專利質(zhì)量的提升和技術(shù)進(jìn)步。

值得注意的是2015 年之后，河南智能裝備領(lǐng)域非職務(wù)發(fā)明專利的授權(quán)率遠(yuǎn)高于職務(wù)發(fā)明的授權(quán)率，這與通常情況下職務(wù)發(fā)明授權(quán)率遠(yuǎn)高于非職務(wù)發(fā)明授權(quán)率的特征完全相反。 如表2 所示，職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)新主體主要是企業(yè)，企業(yè)專利申請(qǐng)量最多，科研單位和機(jī)關(guān)團(tuán)體的申請(qǐng)量較低且沒有大幅度波動(dòng)。 這一現(xiàn)象說明河南省智能裝備領(lǐng)域的專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，企業(yè)等創(chuàng)新主體缺乏專利等技術(shù)研發(fā)的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度和政策激勵(lì)。

表2 2012－2021 年河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)主體專利授權(quán)率（%）

在有效率方面，經(jīng)過統(tǒng)計(jì)，河南省智能裝備領(lǐng)域的發(fā)明和實(shí)用新型專利的有效率都低于全國(guó)平均水平，發(fā)明專利有效率為82. 37% （全國(guó)平均為90.70%），實(shí)用新型專利有效率為69.39%（全國(guó)平均為72.70%）。 各專利主體的專利有效率統(tǒng)計(jì)見圖4。除企業(yè)外，大專院校、科研單位和機(jī)關(guān)團(tuán)體的專利有效率都低于全國(guó)平均水平。

圖4 各專利主體專利有效率

一般來說，造成專利無效的原因很多，比如各專利權(quán)人及其機(jī)構(gòu)未能按時(shí)繳納年費(fèi)和專利期限屆滿等。 這些都反映了河南省不同機(jī)構(gòu)在管理專利中存在一些突出問題，比如不合理的科研人員評(píng)價(jià)和晉升制度導(dǎo)致科研人員僅僅為了申請(qǐng)專利、取得專利證書，后續(xù)的維持、轉(zhuǎn)化等根本不考慮，只重視數(shù)量而不重視質(zhì)量的政策導(dǎo)致未繳納年費(fèi)或者因?yàn)閯?chuàng)新性和新穎性不足導(dǎo)致專利被宣告無效。

2.5 重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分析

將本次研究所檢索統(tǒng)計(jì)整理的專利與國(guó)際專利分類號(hào)（IPC 號(hào)）進(jìn)行對(duì)照，按照IPC 號(hào)出現(xiàn)的次數(shù)總和進(jìn)行排序，選取專利數(shù)量排名前6 的IPC 號(hào)，分類歸納出IPC 號(hào)排名前6 的河南省智能制造專利的主要技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)果見表3。

表3 河南省智能裝備技術(shù)主要領(lǐng)域分布

由表3 可見，河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新主要集中于焊接和熱切割技術(shù)；機(jī)床的零件、部件和附件；磨削或拋光的機(jī)床、裝置或工藝；起重機(jī)相關(guān)技術(shù)；機(jī)械手技術(shù)和軸技術(shù)。 這些領(lǐng)域的技術(shù)處于全國(guó)前沿。 比如機(jī)械手技術(shù)，洛陽中信重工的液壓重載機(jī)械臂的技術(shù)代表著國(guó)家最高水平；在關(guān)鍵零部件領(lǐng)域，目前國(guó)內(nèi)唯一能批量生產(chǎn)醫(yī)用CT 機(jī)軸承的是洛陽軸承股份公司。 因此整體而言，河南智能裝備領(lǐng)域的研發(fā)和科技創(chuàng)新在全國(guó)有一定的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2.6 專利質(zhì)量分析

2.6.1 發(fā)明專利平均壽命

發(fā)明專利平均壽命是從專利運(yùn)營(yíng)角度來描述專利實(shí)際質(zhì)量和價(jià)值的指標(biāo)。 專利平均壽命計(jì)算方式為表示授權(quán)專利數(shù)；Ti表示授權(quán)專利i自申請(qǐng)日起的存活年數(shù)。 IncoPat 數(shù)據(jù)庫中專利壽命分析維度為年，沒有精確到月，本次統(tǒng)計(jì)按0－12 月為1 年，13－24 月為2 年，以此類推，結(jié)果見表4。 平均壽命為2－5 年的專利最多，最終計(jì)算得出河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)授權(quán)專利的平均壽命為5.1 年。 2021年我國(guó)專利的平均壽命為7.6 年。 整體比較而言，河南省智能裝備領(lǐng)域的專利平均壽命相對(duì)較短，此時(shí)就更需要全省的相關(guān)科技管理部門政策扶持和資金投入來支撐，提高發(fā)明專利的整體平均壽命。

表4 河南省智能裝備發(fā)明專利平均壽命統(tǒng)計(jì)

2.6.2 國(guó)際專利數(shù)

專利被其他國(guó)家和國(guó)際組織授權(quán)，表明該專利得到其他國(guó)家和國(guó)際組織的認(rèn)可，說明該專利國(guó)際影響力大。 在專利計(jì)量中，一般使用兩個(gè)指標(biāo)：一個(gè)指標(biāo)是美國(guó)授權(quán)專利量或三方專利量，即在北美、歐盟、日本三方中任何兩方以上都申請(qǐng)的專利數(shù)量（本研究采用三方專利量）；另一個(gè)指標(biāo)是PCT 專利申請(qǐng)數(shù)，即申請(qǐng)國(guó)際專利數(shù)量，一般用專利合作條約PCT（即Patent Cooperation Treaty 的簡(jiǎn)稱）專利數(shù)來衡量。 PCT 有142 個(gè)成員國(guó)，是有關(guān)專利申請(qǐng)的國(guó)際條約。 PCT 國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谝欢ǔ潭壬戏从沉松暾?qǐng)專利所含技術(shù)的重要性。 因?yàn)镻CT 規(guī)定：專利申請(qǐng)人可通過PCT 途徑向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利，這就表明申請(qǐng)人的發(fā)明創(chuàng)造迫切希望向國(guó)際市場(chǎng)推廣。 因此PCT 專利申請(qǐng)數(shù)量很大程度上可以衡量專利總體質(zhì)量。 在本次研究使用的兩個(gè)專利數(shù)據(jù)庫中，沒有歐盟專利數(shù)據(jù)，但有美國(guó)、日本和PCT 的專利數(shù)據(jù)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)的專利中，美國(guó)專利量為0，日本專利量為10 項(xiàng)，PCT 專利為59 項(xiàng)，共計(jì)69項(xiàng)國(guó)際專利。 這些數(shù)據(jù)表明河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)專利的國(guó)際影響力非常低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有走向世界。 需要下大氣力提高。

2.6.3 專利實(shí)施率

專利實(shí)施率也是表征專利實(shí)際質(zhì)量和價(jià)值的重要指標(biāo)。 通過IncoPat 數(shù)據(jù)庫檢索統(tǒng)計(jì)，近十年間，河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)讓專利數(shù)為2765 項(xiàng)，許可專利數(shù)為109 項(xiàng)，質(zhì)押專利數(shù)為558 項(xiàng)。 專利實(shí)施率＝（專利許可數(shù)＋專利轉(zhuǎn)讓數(shù)＋專利質(zhì)押數(shù)）／專利授權(quán)量，計(jì)算可得，河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)總體專利實(shí)施率＝（109 ＋2765 ＋558）／4464 ＝0.769，專利實(shí)施率為76.9%。 2021 年我國(guó)發(fā)明專利的實(shí)施率為48.9%，這說明河南智能裝備領(lǐng)域的專利實(shí)施率較高，有較高的應(yīng)用價(jià)值。 因此，河南省各級(jí)科技管理部門更應(yīng)該大力扶持應(yīng)用價(jià)值高的專利，使其發(fā)揮更大的作用和影響。

2.6.4 專利被引頻次

專利被引頻次是專利被其他專利或論文引用的次數(shù)，是表示該專利技術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。 2012－2021 年河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)明授權(quán)專利中被引用次數(shù)最高的為7 次，只有1 項(xiàng)專利；被引用次數(shù)為6 次、5 次的，都只有2 項(xiàng)專利；被引用4次的有4 項(xiàng)專利；被引用3 次、2 次、1 次的，分別有10、48、106 項(xiàng)專利。 總被引頻次為277 次，篇均被引頻次為：277／4464（授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量）＝0.062 次／篇。 這些數(shù)據(jù)表明河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)專利的技術(shù)水平和影響力很低，還有很大的提升空間。

3 河南智能裝備行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的建議

在科技創(chuàng)新、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的國(guó)際大趨勢(shì)中，我國(guó)各省市都在群策群力提高和促進(jìn)智能裝備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展，長(zhǎng)三角、珠三角等地區(qū)依托歷史形成的科技經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)已經(jīng)在此行業(yè)中領(lǐng)跑。 根據(jù)此次對(duì)河南智能裝備行業(yè)專利數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，結(jié)合借鑒長(zhǎng)三角、珠三角等地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，提出以下建議：

3.1 加大資金投入，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

近十年，河南智能裝備行業(yè)專利申請(qǐng)量逐年上升，但高價(jià)值、高水平專利過少，專利平均壽命較低，專利授權(quán)率也不高，說明河南智能裝備行業(yè)的專利整體質(zhì)量較低。 專利數(shù)量的積累僅僅是行業(yè)發(fā)展的第一步，高質(zhì)量專利的大幅度增加和積累才能促使河南省成為智能裝備行業(yè)的全國(guó)領(lǐng)軍省份。 高質(zhì)量專利的增加和積累需要大量資金投入，需要出臺(tái)一整套專利資助政策。 河南省各級(jí)科技管理部門應(yīng)當(dāng)扎實(shí)地開展有關(guān)該產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)等發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)研，明確河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)高精尖技術(shù)的突破口和主攻方向，對(duì)優(yōu)勢(shì)技術(shù)以及預(yù)計(jì)可攻克的技術(shù)進(jìn)行大規(guī)模的資金投入和各種政策傾斜支持，制定統(tǒng)一的和操作性強(qiáng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制和監(jiān)督措施，促進(jìn)河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)高質(zhì)量發(fā)展。

此外，專利集中于企業(yè)也不利于整體行業(yè)發(fā)展，還需要進(jìn)一步調(diào)動(dòng)高校和科研單位技術(shù)研發(fā)的積極性和主動(dòng)性。 高校和科研單位與企業(yè)專利申請(qǐng)的目的不一致，由于我省的專利獎(jiǎng)勵(lì)政策不配套，造成我省高校和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化率非常低，導(dǎo)致部分高新技術(shù)專利無法及時(shí)應(yīng)用于行業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐。 因此，河南省應(yīng)當(dāng)調(diào)整相應(yīng)政策，深化產(chǎn)學(xué)研一條龍措施，促使高校和科研單位強(qiáng)化與企業(yè)間的密切合作，在全省形成專利申請(qǐng)、授權(quán)、實(shí)施、轉(zhuǎn)化、利用的良性生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)早日投入實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用，從而推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量快速發(fā)展。

3.2 整合優(yōu)勢(shì)技術(shù)資源，優(yōu)化強(qiáng)化技術(shù)布局

保持優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)軍地位，支持龍頭企業(yè)做大做強(qiáng)，整合與優(yōu)勢(shì)技術(shù)相關(guān)的各項(xiàng)技術(shù)，凝練做強(qiáng)做大優(yōu)勢(shì)技術(shù)，從而帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，是提高河南省智能裝備產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量快速發(fā)展最重要也是最有效的措施。 河南省各級(jí)科技管理部門應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌謀劃，揚(yáng)長(zhǎng)避短，優(yōu)先大力扶持、重點(diǎn)發(fā)展河南省擁有的、目前在全國(guó)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)技術(shù)，整合全省的優(yōu)勢(shì)研發(fā)和生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，支持河南省龍頭企業(yè)壯大發(fā)展。 比如籌建和加強(qiáng)高校和科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)基地，采取措施促使它們加強(qiáng)和相關(guān)龍頭企業(yè)的密切合作關(guān)系，為技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力支撐。 對(duì)于較為弱勢(shì)的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)在全省范圍內(nèi)全面評(píng)估各機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力后，有選擇地進(jìn)行取舍，選擇尚未成熟但有發(fā)展前景的、河南省有技術(shù)潛力的、可持續(xù)的技術(shù)方向，集中全省的技術(shù)力量繼續(xù)突破攻克研發(fā)技術(shù)難題，形成以優(yōu)勢(shì)技術(shù)為中心、相關(guān)技術(shù)為輔助的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和梯隊(duì)。 同時(shí)，對(duì)河南省智能裝備行業(yè)技術(shù)水平進(jìn)行全方面地評(píng)估（重點(diǎn)評(píng)估各種技術(shù)方向在國(guó)內(nèi)外的地位），挖掘可發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，加強(qiáng)跨國(guó)、跨省的全方位技術(shù)合作，與該技術(shù)全球領(lǐng)先的國(guó)內(nèi)外龍頭企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)緊密合作，促進(jìn)河南省智能裝備行業(yè)質(zhì)的飛躍和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

3.3 制定強(qiáng)化激勵(lì)政策，優(yōu)化專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)

本次分析發(fā)現(xiàn)河南智能裝備行業(yè)專利的一個(gè)重大缺陷是非職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)率高于職務(wù)發(fā)明專利，這說明河南省的宏觀專利管理制度不合理。 專利是科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)的重要活動(dòng)，需要大量人力、物力、財(cái)力的投入。 一般情況下，研究人員借助于所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而申請(qǐng)專利，這種情況下職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量和授權(quán)率都較高。 而此次分析的情況恰恰相反。 這說明河南省各機(jī)構(gòu)對(duì)科技發(fā)明人員的專利申請(qǐng)、維護(hù)和轉(zhuǎn)化，嚴(yán)重缺乏制度、政策和人才的全面支持和支撐。 因此為了盡快改變這一現(xiàn)狀，河南省的宏觀科技管理部門應(yīng)當(dāng)全面深化調(diào)整專利管理制度，在各個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成專利申請(qǐng)流程和要求、進(jìn)度監(jiān)督、專利授權(quán)后持續(xù)維持、專利轉(zhuǎn)化等一整套規(guī)范的制度，同時(shí)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利方面的人才。 對(duì)于企業(yè)，整體制度和政策做到能推動(dòng)積極申請(qǐng)、授權(quán)、維持和轉(zhuǎn)化本單位的高質(zhì)量專利，形成并保持、壯大企業(yè)的技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力；對(duì)于高校和科研單位，盡管專利所有權(quán)歸屬于本單位員工所在機(jī)構(gòu)，但專利僅僅被用于科研人員科研能力評(píng)價(jià)和職稱晉升等目的，導(dǎo)致申請(qǐng)的專利因缺乏后續(xù)政策支持，出現(xiàn)授權(quán)、維持、轉(zhuǎn)化率都很低的現(xiàn)象。 因此，高校和科研單位的專利管理制度和政策必須調(diào)整，要求這些機(jī)構(gòu)設(shè)置專門的專利管理部門，制定詳盡的專利管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)本單位各種行業(yè)專利的集中管理，負(fù)責(zé)專利后續(xù)狀態(tài)如授權(quán)、維持、轉(zhuǎn)化和法律糾紛等全流程全方位管理，同時(shí)加強(qiáng)專利查新工作，進(jìn)一步促進(jìn)優(yōu)秀專利的轉(zhuǎn)化和獎(jiǎng)勵(lì)。

4 結(jié) 語

智能裝備行業(yè)作為我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，十幾年來飛速發(fā)展，在一定程度上改善了我國(guó)制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的狀況。 而河南智能裝備行業(yè)與長(zhǎng)三角、珠三角等地區(qū)有著不小的技術(shù)差距，存在著高價(jià)值、高質(zhì)量、國(guó)際影響力強(qiáng)的專利過少、專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)不合理、整體技術(shù)創(chuàng)新能力較低等缺憾。 整體而言，河南的智能裝備行業(yè)仍處于技術(shù)發(fā)展期，在焊接、機(jī)械臂、軸承、零件等技術(shù)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。 河南省已經(jīng)制定出臺(tái)《河南省智能制造和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018－2020）》以及配套的18 項(xiàng)政策，只要全省智能裝備行業(yè)揚(yáng)長(zhǎng)避短，有所為有所不為，調(diào)整完善有關(guān)技術(shù)研發(fā)和科技創(chuàng)新的一系列激勵(lì)政策，繼續(xù)發(fā)揮在軸承等優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域的全國(guó)領(lǐng)跑作用，填補(bǔ)充實(shí)提高河南省有潛力的技術(shù)方向，河南省成為具有核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)內(nèi)智能裝備行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先省份指日可待。