郝思雨/大連船舶重工集團(tuán)有限公司

轉(zhuǎn)讓權(quán)條款在船舶建造合同中十分常見。雖然理論上船東和建造方都可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓權(quán)條款將船舶建造合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但由于船東在船舶建造合同談判及履行期間更多居于主導(dǎo)地位，且船東也更傾向于選擇資金、建造實(shí)力雄厚的建造方建造船舶，實(shí)務(wù)中船東動(dòng)用轉(zhuǎn)讓權(quán)條款、將合同權(quán)利甚至權(quán)利義務(wù)一起轉(zhuǎn)讓的情形要遠(yuǎn)多于建造方。故本文僅以建造方視角，對(duì)船舶建造合同中的轉(zhuǎn)讓權(quán)條款進(jìn)行分析，并就船舶建造合同轉(zhuǎn)讓下建造方的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施進(jìn)行簡(jiǎn)要論述。

一、船舶建造合同的轉(zhuǎn)讓

（一）船舶建造合同轉(zhuǎn)讓概述

在船舶建造合同履行期間，無論是船東還是建造方，都可能需要選擇將其在合同下的權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。從建造方角度而言，由于在交船前只能收到少部分購船款，考慮到船舶建造期間建造方需要承擔(dān)的成本壓力，部分“囊中羞澀”的建造方可能會(huì)選擇將其在船舶建造合同下享有的權(quán)利，如收取分期購船款、在建船舶所有權(quán)等，轉(zhuǎn)讓給銀行或其他融資方，以獲得資金支持，確保船舶建造合同的順利履行。從船東角度來看，選擇轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利或義務(wù)的原因則更為廣泛：或是動(dòng)輒千萬乃至數(shù)億美元的購船款需要金融機(jī)構(gòu)的大筆融資，或是基于融資租賃或光船租賃與租家達(dá)成新的意向，亦或是簽訂合同時(shí)還未來得及成立單船公司需要在履行合同期間轉(zhuǎn)讓，更有可能在接船后迅速將船只賣出轉(zhuǎn)讓質(zhì)保權(quán)利等等。無論是中國法律還是出口船建造合同通常選擇適用的英國法律，都允許合同雙方自由約定將其在合同中的權(quán)利、義務(wù)，甚至權(quán)利和義務(wù)一并進(jìn)行轉(zhuǎn)讓給第三方，因此，在船舶建造合同談判期間，無論是船東還是建造方，都將轉(zhuǎn)讓權(quán)（Right of Assignment）視為常規(guī)條款寫入船舶建造合同，這一條款在SAJ、BIMCO 等常見的船舶建造合同格式文本中也有所體現(xiàn)。

實(shí)務(wù)中，船舶建造合同中關(guān)于轉(zhuǎn)讓的約定通常包含兩種：一種為合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（assignment），一種為合同權(quán)利義務(wù)的共同轉(zhuǎn)讓，也即合同主體的變更（novation）。兩種約定一般都體現(xiàn)在轉(zhuǎn)讓權(quán)條款（Right of Assignment）中，前者較后者而言更為常見。筆者將在本章就兩種約定進(jìn)行詳細(xì)分析。

（二）Assignment：船舶建造合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓

一份合同的雙方當(dāng)事人在此合同下可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利或義務(wù)的范圍取決于此合同適用的法律?！吨腥A人民共和國民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）并未針對(duì)合同權(quán)利或合同義務(wù)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行明確規(guī)定，而是在第五百五十六條規(guī)定合同權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓的，適用債權(quán)轉(zhuǎn)讓、債務(wù)轉(zhuǎn)移的有關(guān)規(guī)定。《民法典》第五百四十六條及五百五十一條有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓、債務(wù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定明確說明《民法典》并不限制合同權(quán)利或義務(wù)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移，但應(yīng)履行法律規(guī)定的通知債務(wù)人或征得債權(quán)人同意的義務(wù)。而在英國法中，合同雙方在沒有明示或推斷的禁止的情況下均可自由轉(zhuǎn)讓合同下的權(quán)利，但將合同義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方在一般情況下是不被允許的，故在適用英國法的合同中，轉(zhuǎn)讓合同（assign the contract）一般會(huì)被解釋為只允許轉(zhuǎn)讓權(quán)利而不包括義務(wù)。實(shí)踐中，商務(wù)上更習(xí)慣將權(quán)利的轉(zhuǎn)讓稱之為“讓渡”。

船舶建造合同中，有關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)讓的條款一般根據(jù)合同雙方，尤其是船東方的需求進(jìn)行設(shè)定，由簡(jiǎn)到繁，給予合同雙方或其中一方在未來轉(zhuǎn)讓己方權(quán)利時(shí)充分的空間。最簡(jiǎn)單的約定一般為“未經(jīng)另一方提前書面同意，任何一方不得將合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓給任何第三方”，除此之外不再對(duì)任何未來可能發(fā)生的情形進(jìn)行描述。在其他更為復(fù)雜的約定中，除了針對(duì)前述條款會(huì)增加“此種同意不得被無理由拒絕或拖延”（shall not be unreasonably withheld or delayed）的限制外，還可能以融資擔(dān)保、轉(zhuǎn)賣等目的增加相關(guān)內(nèi)容。

1、以融資擔(dān)保為目的的船舶建造合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓

前文提到，船東履行船舶建造合同時(shí)，可能需要外界融資以支撐其支付各期購船款?！吨腥A人民共和國海商法》第十四條明確了在建船舶可以設(shè)定抵押權(quán)，但在英國法下，卻并沒有在建船舶的抵押登記制度，通常的做法是轉(zhuǎn)讓船舶建造合同。常見的約定形式為船東在事先書面通知建造方的前提下，可以將其在船舶建造合同和建造方開具的還款保函中的任何和所有權(quán)利、所有權(quán)、利益以擔(dān)保（security）的方式轉(zhuǎn)讓給就購船向船東提供融資的任何銀行或金融機(jī)構(gòu)。在以融資為目的的船舶建造合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓中，大部分合同不會(huì)將建造方同意作為前提條件，一般為船東事先書面通知即可，但這種約定并非絕對(duì)，部分船舶建造合同亦會(huì)將建造方的書面同意，甚至建造方和還款保函開立人的共同書面同意作為船東以融資為目的的船舶建造合同轉(zhuǎn)讓的前置條件。無論以通知建造方或是以征得建造方同意作為轉(zhuǎn)讓的前提條件，一般在船舶建造合同中都會(huì)約定，轉(zhuǎn)讓的通知和確認(rèn)的形式及內(nèi)容應(yīng)由船東和建造方共同商定。

2、以轉(zhuǎn)賣為目的的船舶建造合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓

船舶市場(chǎng)極具行業(yè)特點(diǎn)，市場(chǎng)崛起時(shí)船東可能將造船訂單視為一種投資，把握好時(shí)機(jī)在接船后的短暫時(shí)間內(nèi)將船舶賣出賺取差額；市場(chǎng)跌入低谷時(shí)船東又將在手訂單視為“燙手山芋”，寧可放棄預(yù)付的小部分款項(xiàng)也要終止船舶建造合同。近年來，在航運(yùn)和船舶市場(chǎng)逐漸火爆的情況下，時(shí)常出現(xiàn)船東在臨近交船前和交船后短時(shí)間內(nèi)提出轉(zhuǎn)讓船舶建造合同下質(zhì)保權(quán)益的要求。一般情況下，船舶建造合同轉(zhuǎn)讓權(quán)條款很少就質(zhì)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行明確約定，如果船東想要基于轉(zhuǎn)賣目的轉(zhuǎn)讓質(zhì)保權(quán)益，船東會(huì)與建造方進(jìn)行積極協(xié)商。即使船舶建造合同約定“未經(jīng)另一方書面同意，一方不得隨意將合同轉(zhuǎn)讓給任何第三方”，但正如前文所述，這種約定一般都會(huì)附加“不得無理由拒絕同意”的限制，建造方基本沒有選擇余地，船東順利實(shí)現(xiàn)其目的的可能性極大。在個(gè)別建造合同中，船東在談判時(shí)就已計(jì)劃轉(zhuǎn)賣或在交船后將船舶轉(zhuǎn)讓給第三方，此種情況下，船東會(huì)傾向于將轉(zhuǎn)讓質(zhì)保權(quán)的內(nèi)容加入船舶建造合同，例如“船東應(yīng)在事先書面通知建造方的情況下，隨時(shí)有權(quán)轉(zhuǎn)讓本合同下船東享有的質(zhì)保權(quán)利?！?/p>

（三）Novation：船舶建造合同主體變更

前文提到，商務(wù)上習(xí)慣將船舶建造合同下權(quán)利的轉(zhuǎn)讓稱為“讓渡”，而商務(wù)環(huán)境下的“轉(zhuǎn)讓”，更多時(shí)指的是權(quán)利義務(wù)的一同轉(zhuǎn)讓，雖形式上稱之為轉(zhuǎn)讓，但實(shí)際上產(chǎn)生的是合同主體變更為第三方的法律效力。有關(guān)船舶建造合同主體變更的內(nèi)容一般也會(huì)約定在轉(zhuǎn)讓權(quán)條款中，但無論是適用的前提還是形式，都比單純的權(quán)利轉(zhuǎn)讓要嚴(yán)苛，畢竟對(duì)于建造方而言，合同主體的變更意味著要對(duì)新船東進(jìn)行履約能力的充分調(diào)查，如果在不清楚新船東履約能力（尤其是能否履行付款義務(wù)）的情況下貿(mào)然同意變更，可能存在新船東無力支付各期預(yù)付款甚至交船款最后不能接船的風(fēng)險(xiǎn)。故在實(shí)際中，建造方能接受的約定在船舶建造合同中的主體變更情形較少，主要包括基于運(yùn)營目的的船舶建造合同主體變更和基于融資租賃目的的船舶建造合同主體變更。但無論目的如何，一般都需通過三方（原船東、新船東、建造方）簽訂變更協(xié)議的形式以達(dá)到船舶建造合同主體變更的效果。

1、基于運(yùn)營目的的船舶建造合同主體變更

出于節(jié)省經(jīng)營成本、降低責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)抗姊妹船扣押制度等原因，成立單船公司作為船舶建造合同主體已經(jīng)成為了航運(yùn)業(yè)的常見做法，尤其是對(duì)于規(guī)模較大的航運(yùn)集團(tuán)而言，先以自身雄厚的經(jīng)營實(shí)力和良好的信譽(yù)招攬合適的建造方，待商務(wù)和技術(shù)條款充分落實(shí)后，再以新成立的單船公司簽約，既以自身實(shí)力征得了建造方的信任，又充分化解了自己的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。但實(shí)務(wù)上，難免出現(xiàn)市場(chǎng)火爆，船東急于預(yù)訂建造方的塢期，匆匆落實(shí)合同條款卻又因種種原因無法在合同簽約前成立單船公司的情況。在此種情況下，船東往往會(huì)與建造方協(xié)商先由船東簽約，并在合同中明確約定主體變更的條款，待單船公司成立后，再將合同權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給單船公司。出于運(yùn)營策略的考量，除了將新成立公司作為合同主體的做法外，實(shí)務(wù)中還存在船東將合同轉(zhuǎn)讓給姊妹公司或其他關(guān)聯(lián)公司的情形。

2、基于融資租賃目的的船舶建造合同主體變更

對(duì)建造方而言，船舶建造合同的相對(duì)方是銀行或租賃公司的情況并不罕見。具有雄厚資金實(shí)力的銀行或租賃公司作為形式上的船東負(fù)責(zé)承擔(dān)高昂的船舶建造成本，船舶實(shí)質(zhì)上的船東作為承租人，通過在租期內(nèi)定期向出租人（銀行或租賃公司）支付租金的形式，長(zhǎng)期運(yùn)營船舶，獲取利潤(rùn)，這種形式稱為融資租賃，是造船及航運(yùn)實(shí)踐中非常常見的一種民事行為。一般來說，如果談判期間銀行或租賃公司就已介入，并以另一方當(dāng)事人身份簽署了船舶建造合同，合同履行期間發(fā)生合同主體變更的情況十分有限，例如約定如果合同一方基于另一方違約有權(quán)終止合同時(shí)，守約方應(yīng)先書面通知租家，如果租家同意受讓合同，三方應(yīng)履行轉(zhuǎn)讓權(quán)條款中關(guān)于合同主體變更的約定，租家作為新船東，替代原船東繼續(xù)履行船舶建造合同。若船東在簽約前即有計(jì)劃以融資租賃形式運(yùn)營船舶，但未能及時(shí)尋找到融資方，船東一般會(huì)在建造合同轉(zhuǎn)讓權(quán)條款中約定“經(jīng)建造方事先書面同意，船東可在任何時(shí)候出于融資租賃目的，將其本合同全部或任何權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何銀行、金融機(jī)構(gòu)或租賃公司”等類似內(nèi)容，為融資方在船舶建造合同履行期間的順利介入做好鋪墊。

二、船舶建造合同轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）船東違約風(fēng)險(xiǎn)

船舶建造合同下，船東應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括支付購船款、按時(shí)接船、審圖、監(jiān)造、參與各項(xiàng)測(cè)試、試航等，付款和接船是其中最為重要的兩項(xiàng)義務(wù)。在合同主體變更的情況下，原船東的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給新船東，從法律關(guān)系上看，原船東不再作為建造合同的相對(duì)方承擔(dān)任何責(zé)任（變更協(xié)議有特殊約定的除外），自變更協(xié)議生效之日起，船舶建造合同的當(dāng)事人從原船東變?yōu)樾麓瑬|。但對(duì)建造方而言，這樣的變更往往不會(huì)給建造方預(yù)留太多的應(yīng)對(duì)時(shí)間，對(duì)新船東的資信、公司狀況、履約能力等都無法進(jìn)行充分的了解，無疑增加了建造合同下船東違約的風(fēng)險(xiǎn)。

1、船東不能充分履行付款義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

由于購船款數(shù)額較大，船舶建造合同一般約定購船款根據(jù)履行合同及船舶建造的主要節(jié)點(diǎn)分期支付。在一個(gè)船舶建造合同簽訂前，建造方往往要與船東經(jīng)過一個(gè)漫長(zhǎng)的接洽期，并為合同技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，對(duì)船東的履約能力進(jìn)行評(píng)判、對(duì)船東開展盡職調(diào)查等均屬于評(píng)估商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，建造方通過這些方式確保船東有足夠的能力履行船舶建造合同，支付金額龐大的購船款。但在合同主體變更的情況下，往往從建造方得知船東欲將合同主體變更為新船東的消息到變更協(xié)議生效，間隔時(shí)間較短。除了船東在合同簽訂前就已告知建造方合同在履約期間會(huì)轉(zhuǎn)讓給單船公司的情形之外，建造方一般沒有像合同簽訂前的接洽、談判時(shí)期那樣充足的反應(yīng)時(shí)間，換言之，建造方無法對(duì)新船東的履約能力和資金能力進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，容易產(chǎn)生新船東履約能力不足、無法充分履行付款義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

即使建造方早早知悉合同會(huì)轉(zhuǎn)讓給單船公司，單船公司作為船舶建造合同當(dāng)事人及船舶的運(yùn)營方也是行業(yè)內(nèi)的常見做法，但無法否認(rèn)的是，單船公司本就是為了減少和降低其背后母公司風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)物，迄今為止“刺破單船公司法人面紗”仍是實(shí)務(wù)中的疑難問題，況且變更協(xié)議中一般會(huì)有“自變更協(xié)議生效之日起，建造方解除原船東在建造合同下的所有責(zé)任和義務(wù)”等類似約定，如新船東單船公司未能按合同約定支付購船款，建造方窮盡合同約定的手段主張權(quán)利到最后，很可能遭遇單船公司資金匱乏、沒有付款能力，而建造方又無法向資金實(shí)力雄厚的原船東進(jìn)行追索的困境。

2、船東不能充分履行接船義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

接船是除付款之外船舶建造合同下船東另一項(xiàng)重要的義務(wù)。船東接船的前提是船舶符合建造合同和技術(shù)規(guī)格書的約定，其技術(shù)狀態(tài)滿足了交船的要求，而船東作出“可以接船”的判斷并不只靠觀察船舶交船時(shí)的技術(shù)狀態(tài)，更多的是基于其對(duì)船舶建造過程的全程監(jiān)造。在新船東為原船東全資控股的單船公司的情況下，原船東駐廠的監(jiān)造人員往往不會(huì)發(fā)生變化，變更協(xié)議一般不會(huì)針對(duì)監(jiān)造工作及履行接船義務(wù)進(jìn)行明確約定；但如果新船東并非原船東管理下的單船公司，如銀行、租賃公司或二者的單船公司等，變更協(xié)議往往要對(duì)監(jiān)造及接船義務(wù)的履行進(jìn)行約定?；谠瑬|對(duì)船舶技術(shù)參數(shù)和建造過程的了解，新船東一般會(huì)授權(quán)原船東代表新船東繼續(xù)履行監(jiān)造義務(wù)，甚至在新船東對(duì)船舶技術(shù)狀態(tài)并不十分了解的情況下（比如新船東是融資銀行或其單船公司），新船東會(huì)將決定船舶是否達(dá)到交船狀態(tài)的權(quán)利“放權(quán)”給原船東，委托其代之履行接船義務(wù)（當(dāng)然船舶所有權(quán)依然會(huì)在交船后轉(zhuǎn)讓給新船東）。但在部分情況下，一方面新船東委托原船東監(jiān)督船舶的建造過程，另一方面又要求建造方將交船通知發(fā)給己方，對(duì)建造方而言，這無疑會(huì)增加船東不能充分履行接船義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。如果原船東與新船東不能就船舶建造情況進(jìn)行充分溝通和交底，而又不能就交船時(shí)的船舶技術(shù)狀態(tài)達(dá)成一致意見時(shí)，可能會(huì)造成新船東無法充分履行接船義務(wù)的局面。

（二）建造方履約風(fēng)險(xiǎn)

如果說合同簽約意味著船舶建造項(xiàng)目的塵埃落定，那么合同的轉(zhuǎn)讓無疑增加了項(xiàng)目的不確定性。當(dāng)船東提出轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，這種不確定性會(huì)導(dǎo)致建造方履約風(fēng)險(xiǎn)增加。除了增加建造方經(jīng)濟(jì)成本、時(shí)間成本等各種成本外，轉(zhuǎn)讓通知或變更協(xié)議約定不明、合同連續(xù)轉(zhuǎn)讓、文件交接不充分等情形都可能造成原本確定的建造合同遍布“陷阱”，建造方稍有不慎便會(huì)行差踏錯(cuò)，發(fā)生違約。

1、成本增加的風(fēng)險(xiǎn)

船東轉(zhuǎn)讓船舶建造合同給建造方帶來的最直接的影響就是增加了建造方各類成本。船東提出轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求后，建造方需要就轉(zhuǎn)讓通知及承諾書、變更協(xié)議等與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的書面文件同船東進(jìn)行一系列溝通，盡可能預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)讓對(duì)履行合同所產(chǎn)生的影響，并以書面形式對(duì)轉(zhuǎn)讓可能產(chǎn)生的各種變化進(jìn)行明確約定；轉(zhuǎn)讓后，根據(jù)轉(zhuǎn)讓通知、承諾書或變更協(xié)議的約定，建造方在履行合同通知義務(wù)時(shí)可能既需要通知轉(zhuǎn)讓方（原船東），也需要通知受讓方（新船東）；部分在轉(zhuǎn)讓前只需要兩方簽字的文件，在轉(zhuǎn)讓后可能需要三方簽字等情形都在一定程度上增加了建造方的時(shí)間成本及溝通成本。另外，合同轉(zhuǎn)讓的發(fā)生勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生各種費(fèi)用。在轉(zhuǎn)讓可能存在較高風(fēng)險(xiǎn)的情況下（比如在合同主體變更的情況下建造方對(duì)新船東資信情況并不了解），建造方需要對(duì)新船東進(jìn)行盡職調(diào)查，以判斷新船東是否具有履約能力；根據(jù)船舶建造合同約定，建造方應(yīng)為船東駐廠監(jiān)造人員提供免費(fèi)辦公設(shè)施、用餐、交通等一系列服務(wù)，而新船東介入后勢(shì)必有新的船東代表進(jìn)駐船廠；船舶建造合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓發(fā)生后，還款保函中的權(quán)利往往也要一并轉(zhuǎn)讓。前述情況都會(huì)增加建造方履約經(jīng)濟(jì)成本。

2、轉(zhuǎn)讓通知或變更協(xié)議約定不明造成的建造方履約風(fēng)險(xiǎn)

上文曾提到， 在轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的情況下，船東會(huì)向建造方發(fā)送轉(zhuǎn)讓通知（Notice of Assignment），而建造方需要回復(fù)一份轉(zhuǎn)讓承認(rèn)（Acknowledgement of Assignment），以表示知悉和同意此次轉(zhuǎn)讓；在合同主體變更的情況下，建造方、原船東、新船東需簽署變更協(xié)議（Novation Agreement），以書面形式明確轉(zhuǎn)讓帶來的法律關(guān)系變化?？梢哉f，轉(zhuǎn)讓通知、轉(zhuǎn)讓承認(rèn)及變更協(xié)議等與船舶建造合同轉(zhuǎn)讓相關(guān)的書面文件是轉(zhuǎn)讓前后權(quán)利義務(wù)變化的重要依據(jù)，而受到篇幅限制或考慮到時(shí)間緊急，往往這些書面文件只會(huì)提及轉(zhuǎn)讓對(duì)船舶建造合同產(chǎn)生的較大影響的處理方式，而不會(huì)寫明具體工作該如何處理。比如在轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的書面協(xié)議中，船東的轉(zhuǎn)讓通知中只寫明將所有權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓方，由轉(zhuǎn)讓方（船東）繼續(xù)履行船舶建造合同下的所有義務(wù)，這種看似明確的表達(dá)在實(shí)務(wù)中會(huì)對(duì)建造方造成履約上的困難，因?yàn)榇敖ㄔ旌贤略S多約定很難去界定到底是權(quán)利還是義務(wù)。比如接船是船舶建造合同下船東最重要的義務(wù)之一，但根據(jù)船舶建造合同約定，船舶所有權(quán)在交船（一般以簽署交接船議定書為節(jié)點(diǎn)）后轉(zhuǎn)讓給船東，毫無疑問這是船東的一項(xiàng)權(quán)利。但在轉(zhuǎn)讓通知約定不明的情況下，建造方可能會(huì)對(duì)由誰來簽署交接船議定書、重要節(jié)點(diǎn)是否需要通知受讓方、重要書面文件是否需要受讓方簽字等問題產(chǎn)生困惑，而如果沒能妥善處理這些問題，容易發(fā)生建造方履約不充分的風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)爭(zhēng)議和糾紛。

3、合同連續(xù)轉(zhuǎn)讓造成的建造方履約風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)務(wù)中，船舶建造合同可能會(huì)發(fā)生連續(xù)轉(zhuǎn)讓的情形，比如船東將合同主體變更為單船公司后，單船公司又以融資為目的將合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓給融資銀行；或者船舶交付后原船東將船舶轉(zhuǎn)賣給新船東、新船東又基于租約將質(zhì)保權(quán)益再度轉(zhuǎn)讓等等。在連續(xù)轉(zhuǎn)讓的情形下，由于涉及到多個(gè)書面文件，且這些書面文件在權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓上同樣具有連續(xù)性，如果前續(xù)的轉(zhuǎn)讓通知、轉(zhuǎn)讓承認(rèn)或者變更協(xié)議中未能明確約定，無疑會(huì)增加后續(xù)書面文件的起草難度；如果前后轉(zhuǎn)讓的書面文件中存在沖突，也會(huì)提高建造方對(duì)合同的執(zhí)行難度和溝通成本；如果在船舶建造合同履行期間發(fā)生多次轉(zhuǎn)讓，船舶建造合同從只有兩方當(dāng)事人變成了涉及多方，建造方履行合同義務(wù)時(shí)勢(shì)必要通盤考慮多次轉(zhuǎn)讓帶來的影響，稍有疏忽，造成建造方未能充分履行通知義務(wù)、重要事宜未能及時(shí)、充分和相關(guān)方溝通導(dǎo)致產(chǎn)生爭(zhēng)議等履約風(fēng)險(xiǎn)。

4、文件交接不充分造成的建造方履約風(fēng)險(xiǎn)

除了根據(jù)船舶建造合同的約定和船東的要求出具轉(zhuǎn)讓確認(rèn)或簽署變更協(xié)議外，建造方還需要承擔(dān)隨之而來的額外工作。以質(zhì)保權(quán)益轉(zhuǎn)讓為例，即使轉(zhuǎn)讓通知和轉(zhuǎn)讓確認(rèn)中未就文件交接等義務(wù)進(jìn)行明確約定，但建造方仍應(yīng)承擔(dān)將關(guān)于質(zhì)保的文件、資料交接給受讓方的義務(wù)，尤其是針對(duì)轉(zhuǎn)讓生效前建造方與船東（轉(zhuǎn)讓方）簽署的關(guān)于質(zhì)保事項(xiàng)的書面材料，并應(yīng)將與船東（轉(zhuǎn)讓方）達(dá)成的建造合同之外的有關(guān)質(zhì)保的約定充分告知受讓方。如文件未能全部交接，建造方未將質(zhì)保事宜與受讓方進(jìn)行充分交底，可能發(fā)生受讓方對(duì)建造方與轉(zhuǎn)讓方（船東）達(dá)成的特殊約定并不知悉的情況。此種情況下，由于信息未能及時(shí)有效的全部傳達(dá)給受讓方，建造方在履約時(shí)可能與受讓方發(fā)生爭(zhēng)議，增加履約風(fēng)險(xiǎn)。

三、船舶建造合同轉(zhuǎn)讓法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）合理約定轉(zhuǎn)讓權(quán)條款

船舶建造合同的轉(zhuǎn)讓權(quán)條款是船東轉(zhuǎn)讓合同行為的依據(jù)，對(duì)建造方而言，防范船舶建造合同轉(zhuǎn)讓法律風(fēng)險(xiǎn)的首要措施就是對(duì)船舶建造合同進(jìn)行合理約定。對(duì)于行業(yè)常見的轉(zhuǎn)讓情形，如將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給融資銀行或轉(zhuǎn)讓質(zhì)保權(quán)益的情況下，應(yīng)當(dāng)約定船東在事先通知建造方的情況下才可轉(zhuǎn)讓；對(duì)于需要轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)、發(fā)生合同主體變更的情況，必須堅(jiān)持在征得建造方書面同意后才能變更，且變更必須簽署變更協(xié)議?？紤]到轉(zhuǎn)讓可能會(huì)產(chǎn)生一定費(fèi)用，船舶建造合同還應(yīng)約定與轉(zhuǎn)讓有關(guān)的費(fèi)用均應(yīng)由提出轉(zhuǎn)讓的一方承擔(dān)。另外，建造方在合同談判階段與船東就轉(zhuǎn)讓權(quán)條款進(jìn)行洽談時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分探知船東對(duì)合同轉(zhuǎn)讓的計(jì)劃，提前做好準(zhǔn)備。

（二）合理約定轉(zhuǎn)讓通知、變更協(xié)議等書面文件的內(nèi)容

在船東提出轉(zhuǎn)讓合同后，建造方應(yīng)當(dāng)與船東就轉(zhuǎn)讓通知、轉(zhuǎn)讓確認(rèn)或變更協(xié)議等書面文件的內(nèi)容進(jìn)行充分溝通，確保對(duì)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行明確約定。最重要的是對(duì)轉(zhuǎn)讓或變更涉及到的權(quán)利、義務(wù)的變化進(jìn)行說明。如果涉及到付款、接船等船東重要義務(wù)履行主體的變化，必須要在書面文件中寫明。對(duì)于轉(zhuǎn)讓或變更生效的時(shí)間，也應(yīng)盡可能約定在交船后。由于合同相關(guān)方增加，各方權(quán)利義務(wù)的界面都應(yīng)盡可能的約定明確。另外，無論是轉(zhuǎn)讓通知還是變更協(xié)議，都應(yīng)當(dāng)約定轉(zhuǎn)讓或變更都不影響建造方在船舶建造合同下的任何權(quán)利，也不會(huì)為建造方施加任何超過船舶建造合同約定的義務(wù)或責(zé)任。如果建造方經(jīng)常遇到船東提出轉(zhuǎn)讓的情況，建造方可以起草轉(zhuǎn)讓通知、轉(zhuǎn)讓確認(rèn)及變更協(xié)議的格式文本，并將之作為船舶建造合同的附件，以充分防范書面文件約定不明帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）堅(jiān)持書面溝通，做好證據(jù)留存

在船舶建造合同履行期間，建造方應(yīng)當(dāng)盡量選擇書面形式與船東進(jìn)行溝通。未能當(dāng)場(chǎng)采取書面形式的，事后務(wù)必要以郵件或其他書面形式對(duì)溝通的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)述和確認(rèn)。尤其是在合同轉(zhuǎn)讓的過程中，由于轉(zhuǎn)讓通知或變更協(xié)議篇幅有限，針對(duì)船東提出的請(qǐng)求或作出的解釋及說明，建造方應(yīng)當(dāng)盡可能以書面形式留下痕跡，作為轉(zhuǎn)讓通知或變更協(xié)議的補(bǔ)充。對(duì)于與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的書面文件及書面溝通記錄，建造方均應(yīng)做好檔案保管工作，在日后產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)作為證據(jù)，避免己方居于不利境地。

（四）充分做好銜接工作

建造方應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓通知或變更協(xié)議，充分做好轉(zhuǎn)讓前后的銜接工作。對(duì)于需要交接的書面材料，應(yīng)當(dāng)提前整理，交接時(shí)最好形成書面的交接單，由建造方和受讓方代表簽字。對(duì)于轉(zhuǎn)讓通知或變更協(xié)議中未寫明的具體工作，建造方應(yīng)當(dāng)與相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)，比如對(duì)于合同主體變更但監(jiān)造工作又委托給原船東的情況，建造方應(yīng)當(dāng)以書面形式向新船東確認(rèn)，建造期間發(fā)給原船東的通知是否還要同時(shí)發(fā)送或抄送給新船東，而不能完全依賴變更協(xié)議，認(rèn)為協(xié)議中沒有明確約定就無須通知。