文/聶鑫（沈陽化工大學）

隨著對高等院校發(fā)展的研究不斷深入，大量研究結果證實我國高等院校職務科技成果轉化過程中存在諸多問題，這在一定程度上制約了科技成果轉化效率。因此，亟待在立法制度的設計中，納入高校科技成果轉化權利配置條款和高等院校職務轉化條款，進一步闡釋和說明高等院校職務科技成果轉化的相關標準和意義，深入探究國內現(xiàn)實案例存在的普遍性問題，在重視高校責任、義務落實情況的基礎上，進一步強化對相關單位的監(jiān)督和管理，全面保障高等院?；玖x務和責任的有效落實，提升科技成果轉化效果。

一、影響高校職務科技成果轉化率的基本因素

科技成果轉化是高校（指本科院校、?？圃盒＃╅_展科學研究、技術開發(fā)的最終目的，科技成果轉化率體現(xiàn)高?？萍季C合實力。然而，現(xiàn)實中我國高校的科技成果轉化率并不高。高?？萍汲晒D化率的高低是體現(xiàn)國家技術創(chuàng)新水平和能力的重要指標之一，單從這一指標可以發(fā)現(xiàn)，與歐美發(fā)達國家近80%的轉化率相比，我國整體科技成果轉化率僅為25%左右，實際最終產業(yè)化的不足5%。因此，如何促進和加快高?？萍汲晒霓D化，已成為當前研究的重要內容。

1.開展科學技術研究的初始目的

科學研究一般是指利用科研手段和裝備，為了認識客觀事物的內在本質和運動規(guī)律而進行的調查研究、實驗、試制等一系列的活動，為創(chuàng)造發(fā)明新產品和新技術提供理論依據(jù)。2021 年，我國共授權發(fā)明專利69.6 萬件，每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量達到7.5件，我國申請人通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請達6.95 萬件，連續(xù)第三年位居全球首位。但伴隨著授權數(shù)量的增加，非正常申請也相應增多。2021 年，國家知識產權局專門組織開展了打擊非正常專利申請的專項行動，累計分四批向全國各地通報非正常專利申請共81.5 萬件。這說明，目前仍存在不以保護創(chuàng)新為目的或簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術而申請專利的情況，這些科技成果從申請的一開始就沒有遵循以開展科學技術研究為目的的前提，注定沒有市場，無法落地轉化。

2.科研人員自身的主觀原因

目前，很多高等院校單位以及科研人員個人，在科技成果轉化方面缺乏主觀積極性，現(xiàn)行的人才評價辦法讓科研人員擁有更多的科技成果的目的是評職稱、評獎、申報各類縱向項目，對這些科技成果能否帶來社會經(jīng)濟影響、提高社會生產力毫不關心，這種發(fā)展方式就會導致純紙面科研，不利于我國整體基礎領域研究的發(fā)展。人的積極性是科技成果最終能否實現(xiàn)轉化的關鍵因素。有積極性，在面對困難時，往往會主動想辦法、盡力尋求解決問題和困難的方法；而一旦失去積極性，很簡單的事情也會不了了之，無疾而終。因此，要想推動科技創(chuàng)新，必須調動科研人員的積極性。

3.學?？蒲泄芾頇C構定位與服務不清晰

目前大多數(shù)高等學校、科研機構中從事科技成果轉化的人員屬于行政管理人員，其中多數(shù)不具備科技成果轉化及項目管理類的相關教育背景。此外，各高校對科技成果轉化機構重視不足，導致這些行政人員服務意識不強，從而影響科技成果轉化工作的質量和效率。各高校需要結合自身的實際情況，突出科技成果轉化機構“服務科研人員、積極拓展推介渠道、推進社會經(jīng)濟發(fā)展”的價值導向，進一步調整高校轉化機構的定位。如果確實不具備成立技術轉移機構的實際條件，可以與具有相關資質和實力的科技中介服務機構聯(lián)合開展科研成果轉移轉化工作，讓市場行為來起主導作用，激發(fā)“技術經(jīng)理人”的動力和活力。

二、健全高校履行職務科技成果轉化義務的機制

各高校要按照《關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優(yōu)化服務改革的若干意見》精神和《教育部科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》要求，統(tǒng)籌科技成果轉化與人才培養(yǎng)、科學研究和學科建設，按照“市場導向、規(guī)范管理、協(xié)調推進、激勵創(chuàng)新”的原則，制度先行，強化管理責任，進一步健全成果轉化管理體系、制度體系、服務支撐體系等方面的建設。

1.健全激勵和監(jiān)督機制

雖然在政策層面鼓勵勇于探索、先行先試，有利于推動科技成果轉化，但也要建立適當?shù)谋O(jiān)督和監(jiān)管機制，以避免產生制度的真空地帶。

（1）設置專項法規(guī)制度。世界上大部分國家都通過立法制度對受資助單位成果轉化義務進行了明確規(guī)定，使之成為一種法定義務，為科技項目成果轉化義務履行過程的監(jiān)督和管理提供了有效依據(jù)，確保了督管過程的主動性。學校應首先設置科技成果轉化的內部指導性辦法，詳細說明規(guī)定的標準和義務內容，將高校成果轉化義務設置為約束性規(guī)定義務，為高校成果轉化效果監(jiān)管提供有力的支撐依據(jù)。

（2）配套監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管標準。政府部門是職務科技成果轉化過程中的重要資助方，高等院校為被資助方，政府部門具有職務科技成果轉化過程的監(jiān)督管理職能和責任。作為項目依托單位，高校也應以此制定出具有針對性的管理規(guī)定和監(jiān)管標準。例如，被資助單位或部門在接受資助金之后，項目負責人應首先將項目研發(fā)、科技轉化結果、實踐應用情況等信息編制為報表，以便更加準確地評估和分析科技成果轉化狀況，明確其中存在的不足，為科技成果轉化內容的審查、核實、監(jiān)督、管理提供重要依據(jù)。當前階段，我國政府部門已將高校披露的信息報告和轉化義務作為重點監(jiān)督和管理對象，以保障科技成果轉化的合法性、合規(guī)性、有效性為目標，厘清監(jiān)管職能、責任、義務，積極拓展監(jiān)督管理渠道，優(yōu)化創(chuàng)新監(jiān)督管理方式。

（3）設置容錯免責機制。政府部門與學校還應建立容錯免責機制，在做好監(jiān)督管理工作的基礎上，充分考慮轉化前后發(fā)生的各種問題。例如，在高等院校、科研機構負責人及科技成果發(fā)明人履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，沒有牟取非法利益的前提下，免于追究其在科技成果定價、自主決定資產評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。

（4）研究實證，探索問題，優(yōu)化機制。將高校科技成果沒能及時轉化的相關案例作為研究樣本，探討科技成果轉化不及時的相關原因。例如，在科技成果研發(fā)完成后，因為各種借口和理由遲遲不進行科技成果轉化，政府應強制要求以服務國家和社會的科技發(fā)展為目標，將科技發(fā)明應用于社會實踐或企業(yè)生產領域，督促相關責任人必須履行科技成果轉化義務。

2.明確高校的權利和義務

應規(guī)范職務科技成果法律體系中高校的法律責任，從法律層面規(guī)范高校權利和義務。目前，存在由于未明確規(guī)定高校的成果轉化義務而影響成果轉化率的情況。高校層面的成果轉化實施辦法也側重于規(guī)定其在成果轉化方面的權利，而未規(guī)定其轉化義務。

（1）明確高校和科技成果完成人的主體權利。在科技成果轉化領域，科技成果的轉化權和收益權大部分是由完成人所有，完成人享有科技成果研發(fā)和轉化的一定權利，但在科技成果研發(fā)完成之后，必須實現(xiàn)有效轉化，達成更高的應用價值，才能獲得更多收益。目前，我國科技成果轉化法將科技成果完成人的收益比例設為最低70%，從整體上看，不論在哪個地區(qū)設置的科技成果收益配置規(guī)則均是為了實現(xiàn)科技成果轉化效果的最大化，讓科技成果對國家與社會的發(fā)展作出更多積極貢獻。同時，較高的收益比例能夠有力保障完成人的收益權，激發(fā)完成人進行科技成果創(chuàng)作和轉化的主觀能動性。

（2）明確高校承擔的義務。目前，對我國高校在職務科技成果轉化方面承擔的義務和責任的研究不斷增加，部分研究者認為成果轉化在制度層面對所有權利的解釋說明占很大比重，而少有明確轉化義務的，導致科技成果轉化缺乏主動性。例如，現(xiàn)行規(guī)定并未設置科技成果轉化最長時限，導致一大批無法轉化的科技成果依然每年繳納年費，浪費大量人力和物力，使科技成果的實際轉化效率較低。

（3）分析實證案例，汲取經(jīng)驗教訓。職務科技成果在實際轉化過程中，參與研發(fā)的技術人員必須對技術研發(fā)、成果應用、成果轉化等方面具有深刻的了解和認識，具有執(zhí)著的創(chuàng)作理想和明確的轉化目標。職務科技成果的創(chuàng)作周期較長，相關技術主要以特定領域的某項問題為焦點，對特定領域的技術創(chuàng)新和技術突破具有促進作用，對外部投資具有較強吸引力。在營造良好科技成果轉化環(huán)境的基礎上，才能保障完成人進行科技創(chuàng)新、科技研發(fā)、科技轉化的動能，保障科技轉化效果。而科技成果是否能夠及時完成轉化則是由完成人主觀意志所決定的。

（4）規(guī)定科技成果的按期轉化。在科技成果轉化過程中，轉化的權力與責任必須得到強化才能進一步提高轉化后的整體效果。在該方面，不僅要持續(xù)優(yōu)化科技成果轉化環(huán)境，還應設置完成人轉化權、催告權行權機制。其中，催告權主要用于加快完成人的創(chuàng)作效率和轉化效率，提高成果應用與社會發(fā)展的速度。在科技成果完成人提交科技成果轉化申請兩個月之后，如果合作單位未能按期完成轉化工作，或缺乏轉化的基本條件，完成人可通過行使催告權加快科技成果轉化，要求合作單位在國家法定時限內完成轉化工作。如果催告權行權后，合作單位仍未能如期完成轉化工作，完成人可依法提出成果最后轉化期限，要求成果轉化最終需要達到的社會效益。

三、結語

本文詳細分析了全國高校職務科技成果轉化現(xiàn)狀，探討了實際轉化過程中存在的問題，對我國科技成果轉化法的不足和缺陷進行了梳理，提出優(yōu)化科技成果轉化環(huán)境、健全科技成果轉化法律、加大知識產權保護力度、健全專業(yè)化人才配置機制、設置科技成果轉化時限、優(yōu)化科技成果轉化程序等改進對策，以期能夠為國家科技法的健全和完善提供有益的借鑒，促進我國高校職務科技成果轉化效率的提升。