張 紀(jì) 雷珂妍 郭艷冰

（1.河南科技大學(xué) 商學(xué)院， 河南洛陽 471000； 2.河南師范大學(xué) 商學(xué)院， 河南新鄉(xiāng) 453007）

一、引言

經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)代， 全球價(jià)值鏈 （Global Value Chains，GVC）已經(jīng)成為國際生產(chǎn)最主要的組織形式之一。 聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）在《2013年貿(mào)易發(fā)展報(bào)告》中指出：發(fā)達(dá)國家憑借技術(shù)和資本競爭優(yōu)勢(shì)出口高端技術(shù)型產(chǎn)品，發(fā)展中國家以其廉價(jià)且豐富的勞動(dòng)力、資源等生產(chǎn)要素吸引外商直接投資，帶來國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和出口貿(mào)易額的不斷提高。 由此可見，參與全球價(jià)值鏈分工逐漸成為推動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?近些年來，受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，GVC 不斷擴(kuò)大延伸，價(jià)值鏈分工地位也日益受到關(guān)注[1]，在全球價(jià)值鏈分工中所處的地位不僅影響一國在貿(mào)易中的獲利能力，而且決定了該國對(duì)GVC 的控制力和在全球貿(mào)易中的“經(jīng)濟(jì)話語權(quán)”。[2]

2008 年全球金融危機(jī)后， 貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、地緣政治緊張局勢(shì)加劇等風(fēng)險(xiǎn)的沖擊正在威脅著GVC 的穩(wěn)定性，全球價(jià)值鏈重構(gòu)愈演愈烈。 在此背景下， 各國參與全球價(jià)值鏈分工的形式在動(dòng)蕩中不斷調(diào)整，以資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為代表的高附加值產(chǎn)業(yè)開始重塑貿(mào)易競爭優(yōu)勢(shì)，呈現(xiàn)出嶄新的貿(mào)易變革趨向。 因此，如何利用好全球經(jīng)濟(jì)再平衡趨勢(shì)，化價(jià)值鏈重構(gòu)“危機(jī)”為“契機(jī)”，調(diào)整中國全球價(jià)值鏈地位，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，是中國亟待研究的重要課題。 筆者探討了全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制，并利用增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算了各國的全球價(jià)值鏈地位，進(jìn)而實(shí)證分析這一因素對(duì)一國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者就全球價(jià)值鏈地位和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)展開了一系列研究， 為本研究奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。按照文獻(xiàn)研究思路的不同，主要分為以下三類。

第一類， 全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的直接影響。佘珉（2014）通過研究中國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，認(rèn)為價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了重要影響，但這種影響只是潛在存在的。[3]在此基礎(chǔ)上，Stefan Pahl et al.（2020）以1970—2008 年世界多國的數(shù)據(jù)為研究樣本， 進(jìn)一步探究了參與全球價(jià)值鏈的長期影響，認(rèn)為一國全球價(jià)值鏈參與度的提升可以有效促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，且這一影響效應(yīng)在發(fā)展中國家更為顯著。[4]尤露和王雅麗（2022）研討了全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響，指出全球價(jià)值鏈地位的提升具有顯著的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。[5]馬晶梅和丁一兵（2019）通過對(duì)比中美兩國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分工，發(fā)現(xiàn)中國的全球價(jià)值鏈地位與美國存在較大差距，且美國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)于中國，從而使中國在雙邊貿(mào)易分工中處于劣勢(shì)地位。[6]這一研究結(jié)果也從側(cè)面說明了全球價(jià)值鏈地位與對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)間存在正相關(guān)關(guān)系。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口比重的增加是貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的體現(xiàn)。[7]近些年來，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于全球價(jià)值鏈地位與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究也多有建樹。 Criscuolo& Timmis（2017）認(rèn)為，參與全球價(jià)值鏈可以通過多種渠道刺激技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)力、促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大， 這些渠道包括提高核心競爭力、引進(jìn)國外高端技術(shù)、跨國公司的知識(shí)溢出以及全球競爭的促競爭效應(yīng)。[8]呂越和呂云龍（2016）從產(chǎn)業(yè)類型角度出發(fā)，探究了參與全球價(jià)值鏈對(duì)生產(chǎn)效率的影響，發(fā)現(xiàn)參與全球產(chǎn)業(yè)分工可以有效提高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，但勞動(dòng)密集型受到的影響并不突出。[9]還有一些學(xué)者通過實(shí)證也得出了類似結(jié)論，如程文質(zhì)（2022）通過研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，揭示全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)參與國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度具有正向促進(jìn)作用。[10]馬建峰和趙田明娣（2022）認(rèn)為全球價(jià)值鏈地位的提升有助于提高行業(yè)的TFP 指數(shù)，尤其是在技術(shù)密集型行業(yè)中，這種影響程度更高、效果更顯著。[11]

第二類， 全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的間接作用。 研發(fā)投入是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)增長的動(dòng)力，科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。 現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，參與全球價(jià)值鏈分工會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著影響。 湯碧（2012）認(rèn)為，通過參與全球貿(mào)易分工、進(jìn)口優(yōu)質(zhì)中間品，可以獲取上游國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，吸收來自發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，加大資本密集型產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，從而有效提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度。[12]戴魁早和方杰煒（2019）認(rèn)為，增加研發(fā)強(qiáng)度雖然可以擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口，但這一機(jī)制的影響效應(yīng)有限。[13]桂黃寶等（2017）認(rèn)為，通過強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用、提升高技術(shù)產(chǎn)品專利研發(fā)強(qiáng)度，可以提高企業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位。[14]雷娜和郎麗華（2020）研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新效率是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的主要?jiǎng)恿?，國際市場分割與貿(mào)易壁壘的存在，使得各國創(chuàng)新要素的融通和交流受阻，而全球價(jià)值鏈生產(chǎn)體系打破了這一限制，使各國的知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素可以自由流動(dòng)，有助于企業(yè)提高創(chuàng)新效率，優(yōu)化資源配置，進(jìn)而提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競爭力。[15]Juan Alcacer & Joanne Oxley（2014）基于對(duì)1995—2010 年原設(shè)備生產(chǎn)商的專利活動(dòng)數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)參與供應(yīng)鏈可以增強(qiáng)企業(yè)對(duì)貿(mào)易國信息流的捕捉， 進(jìn)而引入新的商業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。[16]

第三類， 全球價(jià)值鏈地位變動(dòng)對(duì)出口貿(mào)易的影響。 全球價(jià)值鏈地位變動(dòng)影響出口貿(mào)易的途徑表現(xiàn)在多個(gè)方面。 譚人友等（2015）認(rèn)為，參與全球價(jià)值鏈分工可以顯著提高一國的貿(mào)易出口額，該作用機(jī)制對(duì)發(fā)達(dá)國家的影響效果要大于發(fā)展中國家，技術(shù)含量越高的產(chǎn)業(yè)該影響程度就越深。[17]Davide Del Prete et al.（2017）認(rèn)為，全球價(jià)值鏈的出現(xiàn)為一些企業(yè)提供了參與國際產(chǎn)業(yè)分工的機(jī)會(huì)，通過專門從事生產(chǎn)體系中的某一特定環(huán)節(jié)，直接影響一國的貿(mào)易競爭力。[18]Constantinescu et al.（2019）指出，參與全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)體系是勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要推動(dòng)因素，世界生產(chǎn)力的提升很大程度依賴于全球價(jià)值鏈的擴(kuò)張。[19]盧仁祥等（2022）從增加值貿(mào)易視角探究了中國制造業(yè)貿(mào)易成本的影響因素，得出了參與全球價(jià)值鏈分工可以有效抑制出口貿(mào)易成本的結(jié)論。[20]一些學(xué)者認(rèn)為，全球價(jià)值鏈地位還能影響到一國出口貿(mào)易的國內(nèi)增加值部分。 Stolzenburg et al.（2019）的研究結(jié)果表明，參與價(jià)值鏈分工特別是參與上游環(huán)節(jié)價(jià)值鏈分工可以增加行業(yè)的國內(nèi)附加值。[21]Foster-McGregor et al.（2015）進(jìn)一步揭示了不同發(fā)展程度的國家處于價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)時(shí)所獲得的附加值是不同的，在發(fā)達(dá)國家，上游環(huán)節(jié)通常與技術(shù)、知識(shí)等資本密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)有關(guān)，且該環(huán)節(jié)可以創(chuàng)造較多的增加值；但在發(fā)展中國家，上游環(huán)節(jié)與原材料和其他初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)關(guān)系更加密切，國內(nèi)增加值的提升空間有限，生產(chǎn)力和競爭力將不會(huì)得到很大程度的提升。[22]除此之外，有學(xué)者認(rèn)為，發(fā)展中國家更能有效利用參與全球價(jià)值鏈分工這一機(jī)遇實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。 張建清等（2014）基于2000—2014 年中國產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了價(jià)值鏈嵌入程度與進(jìn)出口貿(mào)易之間的關(guān)系，認(rèn)為中國在參與價(jià)值鏈分工過程中，從發(fā)達(dá)國家獲取的技術(shù)外溢較發(fā)展中國家更為顯著，這可能是由于從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的產(chǎn)品中包含的技術(shù)含量更高。[23]

梳理以往的相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈地位對(duì)出口貿(mào)易的影響研究多集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、出口貿(mào)易額、貿(mào)易競爭力等方面，較少直接研究全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，分析二者影響機(jī)制的文獻(xiàn)則更少。 因此，筆者的邊際貢獻(xiàn)有：（1） 系統(tǒng)梳理和歸納了全球價(jià)值鏈地位影響一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的途徑和機(jī)制；（2）構(gòu)建理論模型，實(shí)證檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響；（3）在作用機(jī)制方面，首次將創(chuàng)新效率和研發(fā)強(qiáng)度的作用渠道予以量化，采用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈地位影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑，豐富了對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素及其作用機(jī)制的研究。

三、理論機(jī)制

（一）全球價(jià)值鏈地位對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響

假設(shè)有兩個(gè)不同發(fā)展程度的國家，即發(fā)展程度較好的國家A 和發(fā)展程度一般的國家B。 每一國國內(nèi)存在兩類生產(chǎn)不同產(chǎn)品的廠商，各國只出口這兩類廠商生產(chǎn)的商品： 第一類廠商只生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品Gm，且生產(chǎn)原料均來自國內(nèi)。 由于初級(jí)產(chǎn)品的技術(shù)含量較低， 容易受到國際市場上同類產(chǎn)品的競爭，因此其可替代性較強(qiáng)，外國消費(fèi)者不僅能從競爭國進(jìn)口此類商品，還可以利用本國資源自行生產(chǎn)。 第二類廠商只生產(chǎn)高級(jí)產(chǎn)品Gs，生產(chǎn)原料一部分來自國內(nèi)，一部分從國外進(jìn)口。 國家A 以生產(chǎn)高級(jí)產(chǎn)品為主，國家B 以生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品為主。 由于高級(jí)產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度和生產(chǎn)門檻較高，在國際市場上的競爭優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)，因此其可替代性較弱。 此外，高級(jí)產(chǎn)品多屬于資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品，因而其國內(nèi)附加值也較高。 為簡化分析，假設(shè)初級(jí)產(chǎn)品的國內(nèi)附加值為0，高級(jí)產(chǎn)品的國內(nèi)附加值為DVAit，國內(nèi)附加值對(duì)貿(mào)易的影響直接體現(xiàn)在高級(jí)產(chǎn)品的出口價(jià)格上。 初級(jí)產(chǎn)品廠商的生產(chǎn)函數(shù)用齊次柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表示； 高級(jí)產(chǎn)品廠商的生產(chǎn)函數(shù)中加入進(jìn)口原材料N，其生產(chǎn)函數(shù)為：。其中，A 表示全要素生產(chǎn)率，L 和K分別表示產(chǎn)品生產(chǎn)過程中投入的勞動(dòng)和資本，αm和αs表示勞動(dòng)在生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)率，βs表示進(jìn)口原材料的貢獻(xiàn)率。 此外，假設(shè)廠商生產(chǎn)的全部產(chǎn)品均用于出口。

對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品， 其生產(chǎn)所需的原材料不需要從國外進(jìn)口，全部來自國內(nèi)的生產(chǎn)資料，但初級(jí)產(chǎn)品在國際市場上不具備很強(qiáng)的貿(mào)易競爭優(yōu)勢(shì)，容易受到外部沖擊，參考周誠君等（2014）的做法[24]，在計(jì)算過程中引入虛擬沖擊指數(shù)Vt，Vt=γ(P*m,t/P*c,t)-λ。 其中，γ 表示沖擊系數(shù)，λ 取值范圍為0～1， 表示初級(jí)產(chǎn)品出口抑制彈性系數(shù)，P*m,t為初級(jí)產(chǎn)品在國外的銷售價(jià)格，P*c,t為國外的消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)。 從虛擬沖擊指數(shù)可以看出， 當(dāng)初級(jí)產(chǎn)品在國外的銷售價(jià)格P*m,t上漲時(shí)，國外消費(fèi)者對(duì)本國出口的初級(jí)產(chǎn)品需求會(huì)下降，從而導(dǎo)致國內(nèi)初級(jí)產(chǎn)品出口隨之下降。 對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，其利潤可以表示為：

把虛擬沖擊指數(shù)代入到利潤函數(shù)中，可得：

當(dāng)廠商利潤最大化時(shí)， 可以計(jì)算得到勞動(dòng)的最優(yōu)投入量：

其中，wt和st分別表示勞動(dòng)工資和儲(chǔ)蓄率，Et為間接標(biāo)價(jià)法下的名義匯率。假設(shè)工資wt是國外消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)的函數(shù)，且二者呈正比，即wt=θPc,t，θ表示比例系數(shù)。 根據(jù)聯(lián)立初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)和式（3），可以得到初級(jí)產(chǎn)品的最優(yōu)生產(chǎn)量，即產(chǎn)品的出口量：

對(duì)于高級(jí)產(chǎn)品，由于其技術(shù)含量較高，在國際市場上的可替代性較低，不容易受到?jīng)_擊，因此不對(duì)其設(shè)置虛擬沖擊指數(shù)。 依據(jù)模型設(shè)定，由于高級(jí)產(chǎn)品的原材料部分需要從外國進(jìn)口， 為了簡化研究，在此假設(shè)這些生產(chǎn)資料全部來自高端產(chǎn)品的進(jìn)口國。 參考周誠君等的做法，假設(shè)從國外進(jìn)口的生產(chǎn)資料為：Nt=N0(P*n,t/P*c,t)τ，其中，N0為常數(shù)，P*n,t表示進(jìn)口原料的價(jià)格，τ 表示彈性系數(shù)，取值介于0～1 之間。 高級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格是國內(nèi)增加值的函數(shù)，即P*s,t=φDVAit，φ 為價(jià)格系數(shù)。 綜上，高級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)者的利潤可以表示為：

由高級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)廠商利潤最大化條件可以得到，高級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)商的最佳勞動(dòng)投入量為：

從國外進(jìn)口生產(chǎn)資料的最佳投入量為：

將式（6）、式（7）代入高級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)中，可以得到高級(jí)產(chǎn)品的最優(yōu)生產(chǎn)量，即高級(jí)產(chǎn)品的出口量：

筆者用高級(jí)產(chǎn)品出口量Xs,t和本國的總出口貿(mào)易額Xm,t+Xs,t的比值衡量出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)：

將貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)對(duì)高端產(chǎn)品出口量求導(dǎo)，可以得到：

通過式（10）可知，高級(jí)產(chǎn)品的出口量對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化有正向促進(jìn)作用， 即高級(jí)產(chǎn)品出口比重越大，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度越高；反之，貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度越低。 對(duì)于以生產(chǎn)高級(jí)產(chǎn)品為主的A 國來說，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)要優(yōu)于以生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品為主的B 國。

為進(jìn)一步研究國內(nèi)附加值對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，將式（8）中高級(jí)產(chǎn)品出口Xs,t對(duì)國內(nèi)增加值DVAit求導(dǎo)得出：

由式（11）可知，當(dāng)其他條件不變時(shí)，一國參與全球價(jià)值鏈（GVC）分工所產(chǎn)生的國內(nèi)附加值與該國高技術(shù)產(chǎn)品的出口存在正向關(guān)系，即一國國內(nèi)貿(mào)易增加值的提高可以促進(jìn)該國貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

關(guān)于全球價(jià)值鏈地位的測(cè)算指標(biāo)， 筆者采用Koopman et al.（2011）[25]提出的增加值貿(mào)易測(cè)度來計(jì)算全球價(jià)值鏈地位指數(shù)。 具體公式如下：

由式（13）可知，一國的國內(nèi)增加值部分與該國的全球價(jià)值鏈地位成正相關(guān)，即國內(nèi)增加值部分占本國總出口的比重越高，該國在全球貿(mào)易中創(chuàng)造的價(jià)值就越多，在全球價(jià)值鏈中所處的地位就越高，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)GVC_pos就越大。 反之，當(dāng)國內(nèi)增加值部分占本國總出口的比重越低，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)GVC_pos就越小。 結(jié)合式（11），國內(nèi)附加值作為測(cè)算全球價(jià)值鏈地位的正向指標(biāo)可以促進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。 綜合上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1： 全球價(jià)值鏈地位的提升可以促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

（二）全球價(jià)值鏈地位影響對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的傳導(dǎo)機(jī)制

全球價(jià)值鏈地位可以通過影響一國研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率間接作用于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 以往諸多研究表明，參與全球價(jià)值鏈分工的各個(gè)國家的受益是非均等的。 由于各國在勞動(dòng)生產(chǎn)率、人力資源稟賦、技術(shù)研發(fā)能力等方面存在差異，發(fā)達(dá)國家往往控制著高技術(shù)、高附加值的分工環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家則多處于低技術(shù)、低附加值分工環(huán)節(jié)。 來自價(jià)值鏈上游的中間商品通過全球貿(mào)易體系流動(dòng)到其他分工的參與國，給了這些國家企業(yè)“學(xué)習(xí)”的機(jī)會(huì)，通過競爭效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)影響到該國的其他企業(yè)，并刺激該國的研發(fā)投入，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提升出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

一方面，參與全球價(jià)值鏈分工可以使企業(yè)深度融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，獲取來自價(jià)值鏈上游企業(yè)的知識(shí)外溢和技術(shù)外溢， 提升學(xué)習(xí)效應(yīng)和創(chuàng)新效率，加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)創(chuàng)新， 實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 另一方面，參與全球價(jià)值鏈分工給創(chuàng)新要素在各參與國之間的流動(dòng)創(chuàng)造了可能，企業(yè)在價(jià)值鏈分工過程中要追逐更高的附加值就必須實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，而價(jià)值鏈升級(jí)逼迫企業(yè)增加研發(fā)投入、提高技術(shù)水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。 因此，筆者在分析全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)直接影響的同時(shí)，將研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率作為兩者的傳導(dǎo)機(jī)制，分析全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的間接影響，將使全球價(jià)值鏈地位與貿(mào)易結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究更加全面和緊密。 綜合上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2： 全球價(jià)值鏈地位可以通過提高一國的研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率影響出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

借鑒程文質(zhì)（2022）的研究，構(gòu)建如下模型：

其中，upgradeit為被解釋變量， 表示i 國在t 時(shí)期的貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)；GVC_pos為核心解釋變量，表示i 國在t 時(shí)期的全球價(jià)值鏈地位；Xm表示控制變量的集合；δi表示個(gè)體固定效應(yīng)，μt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量選取

1.貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)是指一個(gè)國家或地區(qū)的出口商品由初級(jí)產(chǎn)品、 加工貿(mào)易、資源類產(chǎn)品出口為主，轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒夹g(shù)、高附加值產(chǎn)品的出口為主。參考賈曉丹（2020）的做法[26]，采用高技術(shù)產(chǎn)品出口占比作為貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的一個(gè)指標(biāo)。 為了保證實(shí)證結(jié)果的可靠性， 參考朱孟楠和金朝輝（2022）的研究思路[27]，將資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口之和與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口比值作為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的第二個(gè)指標(biāo)。 綜上，采用兩個(gè)指標(biāo)來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 （1）upgrade1it：研究對(duì)象國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占全部制成品出口百分比。（2）upgrade2it：研究對(duì)象國家中恢復(fù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口與制造業(yè)出口之比。

2.全球價(jià)值鏈地位。 全球價(jià)值鏈地位是指一國在參與全球鏈?zhǔn)絺鲗?dǎo)的產(chǎn)業(yè)分工和價(jià)值增值活動(dòng)中所處的地位。Koopman 等認(rèn)為，全球價(jià)值鏈地位與一國在國際貿(mào)易活動(dòng)中的參與度有關(guān)，為了量化這一指標(biāo)，Koopman 將一國出口貿(mào)易總額分為國內(nèi)增加值部分和國外增加值部分，提出了KPWW 法及測(cè)算全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的公式，成為測(cè)量一國全球價(jià)值鏈嵌入地位的常用指標(biāo)，其計(jì)算公式如下：

其中，GVC_pos表示一國產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈地位，AEit表示i 國產(chǎn)業(yè)在t 時(shí)期的出口總量，DVAit表示i 國產(chǎn)業(yè)在t 時(shí)期總出口中包含國內(nèi)增加值的部分，F(xiàn)VAit表示i 國產(chǎn)業(yè)在t 時(shí)期總出口中包含國外增加值的部分。

3.控制變量。 除了GVC_pos以外，貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)還可能受到以下因素的影響。 （1） 要素稟賦（GIF）。 要素稟賦體現(xiàn)了一個(gè)國家所擁有的人力資本和物質(zhì)資本，筆者采用資本與勞動(dòng)的比值來衡量一國的要素稟賦。 當(dāng)勞資比較高時(shí)，說明該國的資本密集型產(chǎn)業(yè)出口占比會(huì)增加，貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)得到優(yōu)化。 （2）外商直接投資（FDI）。 外商直接投資可以促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)為資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)帶來資金支持，有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口。該指標(biāo)用外商直接投資占GDP 比重來衡量。 （3）貿(mào)易開放度（OPEN）。 貿(mào)易開放程度是一個(gè)國家或地區(qū)商品和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口的自由度，可以衡量該國對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定性，用貿(mào)易依存度來表示。 （4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平體現(xiàn)了一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模和質(zhì)量，選擇人均GDP 來表征該指標(biāo)。 為了縮小數(shù)據(jù)之間的絕對(duì)差異，避免對(duì)回歸結(jié)果造成影響，筆者對(duì)存在個(gè)別缺漏值使用多項(xiàng)回歸補(bǔ)漏。

（三）數(shù)據(jù)來源

全球價(jià)值鏈地位數(shù)據(jù)來自TiVA 數(shù)據(jù)庫并經(jīng)測(cè)算得到， 由于該數(shù)據(jù)庫最新更新年限為2018 年（OECD.Stat，TiVA 數(shù)據(jù)庫2021 版）， 故筆者選取2007—2018 年為研究期間。測(cè)度貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)使用的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占比及中、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口與制造業(yè)出口比數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。 研發(fā)強(qiáng)度、創(chuàng)新效率及控制變量使用的測(cè)度數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。 由于所選指標(biāo)多為比率性指標(biāo)，因此未作對(duì)數(shù)處理。 部分缺失數(shù)據(jù)使用多重插補(bǔ)方法進(jìn)行補(bǔ)值。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

本小節(jié)采用LR 檢驗(yàn)、B-P 檢驗(yàn)以及Hausman檢驗(yàn)分別對(duì)混合效應(yīng)模型 （POLS）、 隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）和固定效應(yīng)模型（FE）的擬合效果進(jìn)行對(duì)比檢驗(yàn)，最終選取FE 效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析。

為修正異方差和組內(nèi)自相關(guān)問題，回歸中使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，結(jié)果如表2 所示。

表2 全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由表2 列（1）～列（4）可知，全球價(jià)值鏈地位的系數(shù)在1%的水平上顯著為正， 表明提高價(jià)值鏈地位能夠促進(jìn)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。 隨著一國全球價(jià)值鏈地位的提升，該國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率由于深度融合到價(jià)值鏈分工體系中而得到提升，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)而促進(jìn)該國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，基準(zhǔn)回歸結(jié)果符合原假設(shè)。 除此之外，控制變量對(duì)外貿(mào)易開放程度（OPEN）、 外商直接投資（FDI）對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)分別在5%和1%的水平上顯著為正，表明貿(mào)易開放程度的提高和外商直接投資的增加對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)有優(yōu)化作用。 貿(mào)易開放程度是指一國對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口的自由度，是衡量一國國際貿(mào)易開放規(guī)模和開放水平的重要指標(biāo)。 貿(mào)易開放度越高，該國進(jìn)出口商品和服務(wù)受到的限制越小，從而起到促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用。 外商直接投資（FDI）可以為一國的技術(shù)研發(fā)、科技創(chuàng)新等帶來資金支持，提高該國的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，有效推動(dòng)資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和出口，從而促進(jìn)該國對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。 要素稟賦（GIF）代表一個(gè)國家的人力資本，人力資本的增值和積累可以有效提升資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高該國出口商品的資本密集程度，從而優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。人均GDP 對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效果不顯著，可能是因?yàn)閲鴥?nèi)生產(chǎn)總值的變動(dòng)很大程度反映的是一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體狀況，對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響作用并不明顯。

對(duì)比列（1）、列（3）和列（2）、列（4）回歸結(jié)果，可以看出全球價(jià)值鏈地位的提升對(duì)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)兩個(gè)分指標(biāo)的促進(jìn)效果存在差異， 對(duì)指標(biāo)upgrade2it的作用明顯高于對(duì)指標(biāo)upgrade1it的作用。這是因?yàn)楫?dāng)一國全球價(jià)值鏈地位提升時(shí)，其生產(chǎn)的主要產(chǎn)品會(huì)逐步從低技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒夹g(shù)產(chǎn)品，這一轉(zhuǎn)變過程推動(dòng)該國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐步升級(jí)到技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而高技術(shù)產(chǎn)品出口的增加并不意味著該國出口總額就會(huì)減少，相反還會(huì)促進(jìn)該國出口貿(mào)易額的增加。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.兩步法系統(tǒng)GMM 檢驗(yàn)。 Blundell & Bond 利用蒙特卡羅模擬實(shí)驗(yàn)證實(shí)， 使用標(biāo)準(zhǔn)差分GMM 估計(jì)量將導(dǎo)致有限樣本有偏，系統(tǒng)GMM 比差分GMM估計(jì)的偏差更小， 效率也有所改進(jìn)。 筆者采用兩步法系統(tǒng)GMM 估計(jì)，將滯后一期的外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型指標(biāo)加入回歸方程中，檢驗(yàn)結(jié)果如表3 列（1）、列（2）所示。

表3 兩步法系統(tǒng)GMM 檢驗(yàn)及替換指標(biāo)檢驗(yàn)結(jié)果

2.替換度量指標(biāo)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。 指標(biāo)度量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)主要是通過替換關(guān)鍵變量的測(cè)量指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，參考段聯(lián)合（2021）的研究方法[29]，使用服務(wù)貿(mào)易占對(duì)外貿(mào)易總額的比重衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，回歸結(jié)果如表3 列（3）所示。

由表3 列（1）、列（2）可知，全球價(jià)值鏈地位的系數(shù)均在5%的水平上顯著為正， 說明全球價(jià)值鏈地位提升能夠促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 GMM 估計(jì)殘差自相關(guān)檢驗(yàn)AR（2）的P 值均不顯著，說明回歸中擾動(dòng)項(xiàng)的差分不存在二階自相關(guān)；工具變量過度識(shí)別檢驗(yàn)Hansen 的P 值分別為0.199 和0.136，接受原假設(shè)，表明GMM 檢驗(yàn)中的工具變量選擇有效。因此，兩步法系統(tǒng)GMM 檢驗(yàn)結(jié)果是穩(wěn)健的。

從表3 列3 回歸結(jié)果可知，替換被解釋變量的測(cè)量指標(biāo)后，核心解釋變量全球價(jià)值鏈地位的系數(shù)依舊顯著為正，表明筆者的結(jié)論具有穩(wěn)健性。

（三）異質(zhì)性分析

從理論分析看，全球價(jià)值鏈地位的提升能夠促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但不同發(fā)展程度的國家這一機(jī)理可能會(huì)有所差別。 為進(jìn)一步研究全球價(jià)值鏈地位對(duì)不同發(fā)展程度國家的異質(zhì)性作用，筆者將全球63個(gè)國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)分為兩個(gè)子樣本，分別是28 個(gè)發(fā)達(dá)國家和35 個(gè)發(fā)展中國家。 之所以按照發(fā)展程度將樣本分為兩組，是因?yàn)閮煞N國家類型出口商品的密集程度存在一定差異。 本小節(jié)將兩個(gè)子樣本分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4 所示。

表4 分樣本回歸結(jié)果

由表4 可知， 全球價(jià)值鏈地位對(duì)分樣本國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效果依舊顯著，但結(jié)果具有差異性。

從表4 列（1）～列（4）回歸結(jié)果可知，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，全球價(jià)值鏈地位的提升都能顯著促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。 對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說，隨著深度參與國際貿(mào)易活動(dòng)，可以將低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包出去，從而有效降低成本，使對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。 發(fā)展中國家通過參與全球價(jià)值鏈分工，使其產(chǎn)業(yè)深度融入全球價(jià)值鏈中，并通過大規(guī)模的技術(shù)進(jìn)口實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平提升。 人均GDP在分樣本回歸中對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效果顯著，結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平阻礙了貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，人均GDP 增高反而抑制了該國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，原因可能在于：其一，簡單的人均GDP 提高并不能為一國帶來貿(mào)易優(yōu)化的效應(yīng)，相反，對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國家而言，這一過程可能使它們逐步陷入低端鎖定的發(fā)展陷阱中；其二，對(duì)于經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入高層次的發(fā)達(dá)國家來說，通過提高技術(shù)水平、提升競爭優(yōu)勢(shì)參與國際貿(mào)易遠(yuǎn)比一味擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模更有助于優(yōu)化本國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即單純地粗放型擴(kuò)大本國貿(mào)易規(guī)模并不能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，反而會(huì)產(chǎn)生反作用。

對(duì)比表4 列（1）、列（2）和列（3）、列（4）可以看出，相比發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家全球價(jià)值鏈地位的提升對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響更加明顯。 這是因?yàn)榘l(fā)展中國家通過參與全球價(jià)值鏈分工更容易獲得知識(shí)外溢和技術(shù)外溢，從而更多吸收來自發(fā)達(dá)國家優(yōu)質(zhì)的、高水平的技術(shù)。 對(duì)于技術(shù)引進(jìn)這一過程，一國通過全球價(jià)值鏈接觸到外國研發(fā)池的程度越高，本國從價(jià)值鏈分工中獲得的技術(shù)外溢質(zhì)量就越高。[24]發(fā)展中國家遠(yuǎn)離技術(shù)前沿，因此在全球價(jià)值鏈活動(dòng)中提升商品和服務(wù)附加值的潛力更大。

（四）機(jī)制檢驗(yàn)

理論分析部分主要從研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率兩個(gè)路徑分析了全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制。 對(duì)這一影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，構(gòu)建的中介效應(yīng)模型如下：

其中，MEDit為中介變量，包括研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率；Xm為控制變量，δi表示國家固定效應(yīng)，μt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

1.全球價(jià)值鏈地位對(duì)研發(fā)強(qiáng)度M1的機(jī)制檢驗(yàn)?？萍佳邪l(fā)既是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的動(dòng)力源泉，也是企業(yè)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。 增加研發(fā)投入可以有效提升企業(yè)的盈利能力和創(chuàng)新能力，特別是對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新資金支持是其可持續(xù)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?技術(shù)攻關(guān)等一系列障礙性因素的掣肘是一國在參與國際產(chǎn)業(yè)分工中被低端封鎖的主要原因，而加強(qiáng)研發(fā)投入、突破高端技術(shù)封鎖可以在很大程度上改善這一局面。 研發(fā)資金的注入是一國在參與國際貿(mào)易分工中獲得和保持必要專業(yè)知識(shí)和技能的手段， 在參與全球價(jià)值鏈分工的過程中，一國通過從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方式獲取先進(jìn)的科技資源，彌補(bǔ)生產(chǎn)要素缺口，在現(xiàn)有條件下加大研發(fā)強(qiáng)度、突破技術(shù)困境，可以有效提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度，從而優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)采用一國的R&D 投入占GDP 比重來測(cè)算，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。 估計(jì)結(jié)果如表5 列（1）、表6 列（1）、列（2）所示。

表5 全球價(jià)值鏈地位對(duì)M1、M2 的影響

表6 傳導(dǎo)機(jī)制檢驗(yàn)

2.全球價(jià)值鏈地位對(duì)創(chuàng)新效率M2的機(jī)制檢驗(yàn)。創(chuàng)新效率和專業(yè)技能是參與全球價(jià)值鏈分工中信息技術(shù)、電子、化工、航空和汽車等行業(yè)的高附加值環(huán)節(jié)的先決條件。 創(chuàng)新能力源于一國在參與全球價(jià)值鏈分工中獲取的技術(shù)外溢和知識(shí)外溢。 企業(yè)間通過示范效應(yīng)、模仿效應(yīng)、科研協(xié)作及工作人員的接觸交流可以產(chǎn)生知識(shí)溢出。 （1）隨著經(jīng)濟(jì)全球化、生產(chǎn)國際化趨勢(shì)持續(xù)加強(qiáng)，各國貿(mào)易生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的依賴性和溝通性不斷深化，全球價(jià)值鏈的深度融合可以有效吸收國外投資研發(fā)活動(dòng)的知識(shí)外溢，創(chuàng)新鏈趨于短小化和區(qū)域化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。（2）全球價(jià)值鏈分工可以讓參與國以“走出去”的方式融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)國際創(chuàng)新協(xié)作，提升創(chuàng)新能力。 融入價(jià)值鏈分工有助于企業(yè)獲取分散在全球生產(chǎn)體系各參與國的異質(zhì)性、多樣化的創(chuàng)新要素，從而有效提升企業(yè)創(chuàng)新績效。 （3） 一國在參與全球價(jià)值鏈分工體系中可以充分發(fā)揮創(chuàng)新效應(yīng)和競爭效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 創(chuàng)新效率指標(biāo)采用一國居民申請(qǐng)專利數(shù)量表示，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。 估計(jì)結(jié)果如表5 列（2）、表6 列（3）、列（4）所示。

由表5、表6 估計(jì)結(jié)果可知，全球價(jià)值鏈地位的變動(dòng)對(duì)一國研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率的影響顯著為正，全球價(jià)值鏈地位確實(shí)可以通過上述兩個(gè)機(jī)制優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

六、全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

基于2007—2018 年中長期時(shí)間樣本的回歸分析，可能會(huì)忽略全球價(jià)值鏈地位在提升過程中對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段性影響， 為了彌補(bǔ)這一不足，本小節(jié)將自變量對(duì)因變量的影響進(jìn)行可視化分析，進(jìn)一步檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈地位影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程。

在2008 年金融危機(jī)席卷全球的背景下， 各國在參與價(jià)值鏈分工中所處的地位均受到一定程度沖擊，存在短期下跌趨勢(shì)，而后伴隨著全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，各國的貿(mào)易活動(dòng)逐步恢復(fù)，在全球價(jià)值鏈分工中的地位也有所回升， 進(jìn)入了危機(jī)后的調(diào)整狀態(tài)。 本小節(jié)主要研究全球價(jià)值鏈地位調(diào)整過程對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)，因而避開了金融危機(jī)前后最動(dòng)蕩的時(shí)期， 選取2011—2018 年的數(shù)據(jù)對(duì)被解釋變量指標(biāo)進(jìn)行回歸分析。 限于篇幅，具體分析結(jié)果在本研究中不再展示。

動(dòng)態(tài)回歸模型基于時(shí)間維度視角，縱向分析了全球價(jià)值鏈地位對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效果。 回歸結(jié)果顯示：（1）一國的全球價(jià)值鏈地位越高，參與全球價(jià)值鏈分工的程度越深，對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果越好。 全球價(jià)值鏈地位對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)影響效果呈“倒U 型”，2011—2016 年，自變量對(duì)因變量的影響系數(shù)隨著全球價(jià)值鏈地位提高而增大，2016 年達(dá)到峰值，2016 年之后趨于平緩并逐步下降，與全球價(jià)值鏈地位變動(dòng)相吻合。 這是因?yàn)?，較高的全球價(jià)值鏈地位有利于一國產(chǎn)業(yè)與世界各國深度融合，實(shí)現(xiàn)低附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的提質(zhì)增效，對(duì)該國貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮更大的作用。 （2）各國參與價(jià)值鏈分工的程度逐步減弱。 當(dāng)前國際貿(mào)易局勢(shì)跌宕起伏，新冠疫情肆虐，保護(hù)主義、單邊主義等逆全球化浪潮洶涌澎湃，各國參與全球經(jīng)濟(jì)的步伐逐步放緩，投資增長乏力，因此全球價(jià)值鏈地位指數(shù)有下降的趨勢(shì)。

七、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

基于2007—2018 年全球63 個(gè)國家相關(guān)數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型、 兩步法系統(tǒng)GMM 模型及機(jī)制檢驗(yàn)等方法實(shí)證檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈地位對(duì)一國貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效果，得到以下結(jié)論：（1）通過參與全球價(jià)值鏈分工，能夠有效促進(jìn)一國對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；不同發(fā)展水平的國家間存在異質(zhì)性，發(fā)展中國家表現(xiàn)更為突出。 （2）機(jī)制檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈地位對(duì)研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用，隨著一國參與全球價(jià)值鏈分工程度的加深，企業(yè)在融入價(jià)值鏈的過程中會(huì)充分發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)，并通過提高研發(fā)投入強(qiáng)度及提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。 （3）動(dòng)態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，一國參與全球價(jià)值鏈分工的程度越深，對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的正向作用越強(qiáng)；在逆全球化和新冠疫情沖擊的雙重背景下，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)趨于平緩并有下降趨勢(shì)。

（二）對(duì)策建議

為使中國更好地適應(yīng)當(dāng)前的國際貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，促進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，基于研究結(jié)論，提出如下對(duì)策建議。

1.在宏觀層面上，中國要在持續(xù)推進(jìn)高水平對(duì)外開放的同時(shí)，適時(shí)調(diào)整貿(mào)易戰(zhàn)略，依托價(jià)值鏈攀升實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。 （1）中國仍然要積極參與全球價(jià)值鏈分工，根據(jù)國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境變化，優(yōu)化開放政策，降低貿(mào)易成本，推動(dòng)國內(nèi)企業(yè)“走出去”，深化與世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易互動(dòng)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作，同時(shí)發(fā)揮主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在國際分工中的優(yōu)勢(shì)，加深主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的參與程度。 （2）有效利用國內(nèi)超大市場的需求支撐，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈與全球價(jià)值鏈有機(jī)互動(dòng)。 過度依賴外需只會(huì)帶來外延上的經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長，而不能帶來內(nèi)涵上的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量發(fā)展。 企業(yè)要對(duì)國內(nèi)超大規(guī)模市場優(yōu)勢(shì)有清晰的認(rèn)識(shí)，將發(fā)展驅(qū)動(dòng)力由外部需求逐步向內(nèi)部需求轉(zhuǎn)換，推進(jìn)內(nèi)需和外需良性互動(dòng)，不斷提升產(chǎn)品的技術(shù)含量和服務(wù)水平， 實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。（3）在全球價(jià)值鏈重構(gòu)的歷史機(jī)遇和貿(mào)易背景下，中國應(yīng)及時(shí)調(diào)整貿(mào)易戰(zhàn)略，由以出口規(guī)模為主的粗放型貿(mào)易模式向以技術(shù)含量為主的集約型貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變。 長期以來，中國在貿(mào)易生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中一直處于低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以其廉價(jià)且豐富的勞動(dòng)力參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)體系，實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和出口貿(mào)易的不斷增長，但這一途徑帶來的后果是高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重依賴價(jià)值鏈上游國家，一旦出現(xiàn)國內(nèi)勞動(dòng)力成本上升、國際政治因素等貿(mào)易環(huán)境惡化等情況，中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)必然將面臨“被擠出”全球分工體系的風(fēng)險(xiǎn)。

2.在微觀層面上，要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 （1）完善技術(shù)引進(jìn)機(jī)制，吸引外資企業(yè)通過并購、合資等方式加大對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的直接投資。 外資企業(yè)的進(jìn)入不僅可以創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，還可以為企業(yè)提供更便利地獲取前沿技術(shù)的途徑，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)科研技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新能力，突破產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困局。 （2）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新有助于促進(jìn)國內(nèi)低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，擺脫對(duì)價(jià)值鏈上游國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的依賴， 實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升，提升對(duì)全球經(jīng)濟(jì)不確定因素給貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶來沖擊的應(yīng)對(duì)能力。 近些年來，由于勞動(dòng)力成本的上升，中國處于低端產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)下降、高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)封鎖的兩難境地， 應(yīng)該更加注重高端技術(shù)人才的培育，把握全球價(jià)值鏈分工帶來的機(jī)遇，擴(kuò)大對(duì)高附加值產(chǎn)業(yè)的投資，追逐高附加值環(huán)節(jié)的豐厚利潤，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。 （3）要合理配置和有效利用國內(nèi)生產(chǎn)要素，在貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中防范價(jià)值鏈下游國家對(duì)中國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的爭奪。 廉價(jià)勞動(dòng)力和資源曾經(jīng)是中國參與全球價(jià)值鏈分工的主要優(yōu)勢(shì)，但在中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)過程中勞動(dòng)力等要素價(jià)格不斷上升，而技術(shù)突破和國際分工地位提升又需要較長的周期，因此，一方面，要注重核心技術(shù)的提高，不斷提升價(jià)值鏈競爭力；另一方面，要牢牢守住已有的比較優(yōu)勢(shì)，為價(jià)值鏈升級(jí)爭取時(shí)間。