左弈，周衍平

（山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590）

專利密集型產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)先進(jìn)、附加值高、韌性強(qiáng)等特征，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)作用巨大，是助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵突破口。2014年12月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等單位《深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》指出，要顯著提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重，明確了專利密集型產(chǎn)業(yè)的重要戰(zhàn)略地位。在相關(guān)配套政策指引和激勵(lì)下，2021年中國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)14.3萬億元，占GDP比重突破12%，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了中流砥柱作用。為進(jìn)一步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，2021年9月中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》提出“到2025年專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重達(dá)到13%”的戰(zhàn)略目標(biāo)，可見中國專利密集型產(chǎn)業(yè)仍具有充足的發(fā)展?jié)摿吞嵘臻g，需進(jìn)一步打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展新增長極。當(dāng)前，綠色低碳轉(zhuǎn)型已成為國際社會(huì)的普遍共識(shí)和不可逆轉(zhuǎn)的時(shí)代潮流，綠色低碳創(chuàng)新催生的行業(yè)新業(yè)態(tài)、新模式在推動(dòng)生產(chǎn)和消費(fèi)方式加速轉(zhuǎn)型中將創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)空間，進(jìn)而釋放出強(qiáng)勁的增長新動(dòng)能。因此，新時(shí)期發(fā)展中國專利密集型產(chǎn)業(yè)，理當(dāng)秉持綠色發(fā)展理念，以綠色創(chuàng)新為關(guān)鍵著力點(diǎn)助推產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。國家發(fā)展改革委等部門在2022年3月聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)共建“一帶一路”綠色發(fā)展的意見》，要求到2030年基本形成共建“一帶一路”綠色發(fā)展格局?？梢?，綠色是“一帶一路”倡議的鮮明底色和本質(zhì)，這也與中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)涵高度契合。具體而言，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)為中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新奠定廣泛且持續(xù)的國際投資、貿(mào)易對(duì)接、技術(shù)交流等平臺(tái)基礎(chǔ)，同時(shí)，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新也是實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”沿線國家共享高質(zhì)量、高技術(shù)、高附加值綠色發(fā)展成果以助力“一帶一路”綠色發(fā)展的關(guān)鍵路徑。作為對(duì)接服務(wù)“一帶一路”建設(shè)的橋頭堡和重要支點(diǎn)，中國沿線省份應(yīng)當(dāng)將專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展提升至戰(zhàn)略高度。在這一背景下，科學(xué)評(píng)估“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的影響效應(yīng)，詳細(xì)揭示“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的政策作用機(jī)理，既有助于補(bǔ)充和豐富“一帶一路”倡議與中國綠色低碳轉(zhuǎn)型關(guān)系領(lǐng)域的理論儲(chǔ)備，又可為在“一帶一路”倡議下有的放矢推進(jìn)中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新提供可資借鑒的解決路徑和管理參考。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究最早圍繞專利密集型產(chǎn)業(yè)識(shí)別展開。Vichyanond［1］嘗試?yán)脤＠灰螖?shù)平方根與產(chǎn)業(yè)平均產(chǎn)值比值的對(duì)數(shù)值來測(cè)度產(chǎn)業(yè)專利強(qiáng)度；隨著專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)愈發(fā)突出，美國和歐盟的專利管理機(jī)構(gòu)開始對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)展開專門評(píng)估，報(bào)告中根據(jù)產(chǎn)業(yè)授予的專利數(shù)與同期產(chǎn)業(yè)平均從業(yè)人數(shù)之比來衡量產(chǎn)業(yè)專利密度（強(qiáng)度），并將專利密度（強(qiáng)度）高于平均水平的產(chǎn)業(yè)視為專利密集型產(chǎn)業(yè)［2-5］，該方法也在國際上得到普遍認(rèn)可；此后，中國學(xué)者也結(jié)合國內(nèi)行業(yè)分類特征和具體發(fā)展情況對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了識(shí)別［6-10］。在識(shí)別專利密集型產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，學(xué)者們針對(duì)其投入產(chǎn)出效率問題展開了進(jìn)一步研究。姜南［11-12］分別基于DEA和DEA‐Malmquist模型從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)視角對(duì)中國專利密集型產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了測(cè)算；Choi等［13］比較韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)，前者的全要素生產(chǎn)率明顯更高；王黎螢等［14］在前人研究基礎(chǔ)上拓展構(gòu)建了區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的三階段DEA評(píng)價(jià)模型，發(fā)現(xiàn)區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率并非全環(huán)節(jié)DEA有效，在物化和價(jià)值產(chǎn)出環(huán)節(jié)存在投入冗余現(xiàn)象。隨著綠色發(fā)展理念日益深入人心，關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究也逐漸聚焦到綠色低碳轉(zhuǎn)型上。朱承亮等［15］分別基于SBM‐Undesirable模型和Malmquist‐Luen‐berger生產(chǎn)率指數(shù)從效率和生產(chǎn)率兩方面探討了中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新績效問題，發(fā)現(xiàn)專利密集型產(chǎn)業(yè)在綠色創(chuàng)新效率維度的表現(xiàn)顯著優(yōu)于其他產(chǎn)業(yè)，但在綠色創(chuàng)新生產(chǎn)率增長維度則相對(duì)表現(xiàn)較弱，專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率仍有19.9%的提升潛力，其綠色創(chuàng)新生產(chǎn)率正增長且技術(shù)進(jìn)步是主要驅(qū)動(dòng)機(jī)制；侯建等［16］運(yùn)用SBM‐DDF模型對(duì)中國主要高專利密集度制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行測(cè)算發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的行業(yè)異質(zhì)性十分顯著，Tobit分析則進(jìn)一步揭示環(huán)境規(guī)制、企業(yè)規(guī)模要素、資本深化、市場(chǎng)競(jìng)爭和外資引進(jìn)是高專利密集度制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的主要影響因素；袁茜等［17］基于GML指數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)且技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)最大，收斂性分析顯示，行業(yè)集中度、行業(yè)規(guī)模會(huì)對(duì)弱專利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響，研發(fā)投入則對(duì)強(qiáng)專利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)揮正向作用。

隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)深入推進(jìn)和綠色“一帶一路”建設(shè)的政策引導(dǎo)，學(xué)者們開始嘗試探討倡議實(shí)施對(duì)中國綠色投入產(chǎn)出效率的影響效應(yīng)。Liu等［18］基于SBM‐GML指數(shù)測(cè)算了“一帶一路”沿線省份的綠色全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)樣本期內(nèi)沿線省份綠色全要素生產(chǎn)率整體表現(xiàn)較好，但“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”的綠色全要素生產(chǎn)率差異顯著，基于斷點(diǎn)回歸模型的檢驗(yàn)證實(shí)了“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份綠色全要素生產(chǎn)率的積極影響效應(yīng)；朱俏俏等［19］認(rèn)為參與“一帶一路”倡議的中國企業(yè)通過實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略對(duì)自身綠色創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了積極影響，并基于雙重差分模型驗(yàn)證了“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)中國企業(yè)綠色創(chuàng)新的凈政策效應(yīng)；楊波等［20］研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議主要通過提升資源配置效率和增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)兩條路徑促進(jìn)中國企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，且對(duì)高清潔型企業(yè)和國有企業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)更為明顯；張旭娜等［21］的研究則表明“一帶一路”倡議會(huì)通過增加環(huán)保支出、緩解融資約束及增加逆向知識(shí)溢出間接促進(jìn)中國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升；汪克亮等［22］從城市面板數(shù)據(jù)層面為“一帶一路”倡議促進(jìn)中國綠色發(fā)展效率提升提供了新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，其研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議的實(shí)施顯著促進(jìn)了中國沿線城市綠色全要素生產(chǎn)率提升，其中結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和資源整合效應(yīng)發(fā)揮了積極傳導(dǎo)作用。

梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的研究還較為有限：首先，雖有不少研究涉及“一帶一路”倡議與中國綠色發(fā)展效率關(guān)系，但鮮有文獻(xiàn)考察在“一帶一路”宏觀環(huán)境下專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的優(yōu)化問題，特別是，尚缺乏有關(guān)“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)及其內(nèi)在機(jī)理的探索，這與當(dāng)下中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀要求及“一帶一路”綠色發(fā)展的時(shí)代潮流是不相稱的。其次，專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部綠色價(jià)值創(chuàng)造、傳遞和實(shí)現(xiàn)的漸進(jìn)過程，其投入產(chǎn)出環(huán)節(jié)也應(yīng)是階段性和連貫性的，已有研究在測(cè)算專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)未考慮及此，這不利于分析“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)不同情景和目標(biāo)下的專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的異質(zhì)影響。該研究的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：①立足“一帶一路”綠色發(fā)展需求，著眼中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新，結(jié)合雙重差分模型檢驗(yàn)“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)，為“一帶一路”倡議與中國綠色低碳轉(zhuǎn)型關(guān)系領(lǐng)域的研究提供新的視角和產(chǎn)業(yè)中觀層面的證據(jù)。②分別基于中介和門檻模型厘清了對(duì)外直接投資、政策紅利激勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資等五條“一帶一路”倡議促進(jìn)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的中介路徑和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一重要的制度環(huán)境在政策效應(yīng)發(fā)揮中的非線性調(diào)節(jié)作用，這為各職能部門在“一帶一路”倡議引導(dǎo)下科學(xué)制定針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新政策提供實(shí)踐依據(jù)。③基于創(chuàng)新價(jià)值鏈思想將專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新過程解析為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)子階段，并采用Super‐SBM模型分別對(duì)兩階段效率進(jìn)行了測(cè)度，這有利于深入剖析“一帶一路”倡議對(duì)不同階段產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的異質(zhì)性影響。

2 理論分析與研究假設(shè)

該研究認(rèn)為“一帶一路”倡議主要通過對(duì)外直接投資、政策紅利激勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資等五條中介路徑促進(jìn)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，同時(shí)，鑒于專利密集型產(chǎn)業(yè)知識(shí)和技術(shù)密集的特征，應(yīng)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為重要的制度環(huán)境在“一帶一路”倡議影響專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新過程中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用?！耙粠б宦贰背h影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的具體作用機(jī)制如圖1所示。

圖1 “一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機(jī)制

（1）對(duì)外直接投資路徑?！耙粠б宦贰背h通過對(duì)外直接投資路徑影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新。首先，邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論［23-24］認(rèn)為，對(duì)外直接投資應(yīng)從本國已處于或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)即邊際產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行，“一帶一路”倡議實(shí)施會(huì)通過擴(kuò)大沿線省份對(duì)外直接投資規(guī)模實(shí)現(xiàn)其邊際產(chǎn)業(yè)和過剩產(chǎn)能的轉(zhuǎn)移輸出，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，釋放創(chuàng)新要素尤其是綠色創(chuàng)新要素至價(jià)值回報(bào)更高的專利密集型產(chǎn)業(yè)中，提高本省專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。其次，“一帶一路”倡議為沿線省份專利密集型企業(yè)“走出去”提供了重要契機(jī)，其中，對(duì)“一帶一路”沿線國家的順梯度投資可為專利密集型產(chǎn)業(yè)跨國企業(yè)提供體量巨大的低成本生產(chǎn)資料及潛力型市場(chǎng)，該優(yōu)勢(shì)有利于專利密集型企業(yè)以更低的邊際成本獲取更高利潤，進(jìn)而為母公司綠色創(chuàng)新提供充足的資金反哺，促進(jìn)本省專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。最后，在擴(kuò)大技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資力度時(shí)，專利密集型企業(yè)可通過在綠色技術(shù)先進(jìn)的國家設(shè)立聯(lián)合研發(fā)中心或跨國并購擁有綠色技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)以獲取逆向綠色技術(shù)溢出，并將其反饋至本省，進(jìn)而促進(jìn)本省專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。據(jù)此，該研究提出假設(shè)1。

假設(shè)1：“一帶一路”倡議通過對(duì)外直接投資路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（2）政策紅利激勵(lì)路徑?！耙粠б宦贰背h自提出以來已成為廣受歡迎的國際公共產(chǎn)品和規(guī)模最大的國際合作平臺(tái)，為了鼓勵(lì)國內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)“走出去”參與國際深度競(jìng)爭與合作，中國政府也不斷出臺(tái)政策及配套措施扶持有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。專利密集型產(chǎn)業(yè)是高技術(shù)、高附加值的凝聚，極具市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)政策紅利對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)體現(xiàn)在諸多層面，以研發(fā)補(bǔ)貼為例：一方面，研發(fā)補(bǔ)貼的“擠入效應(yīng)”占主導(dǎo)地位［25］，其無償性、持續(xù)性特點(diǎn)能很大程度緩解專利密集型企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新回報(bào)周期長、不確定性強(qiáng)的擔(dān)憂，進(jìn)而增強(qiáng)專利密集型企業(yè)投入綠色技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化的主觀意愿。另一方面，針對(duì)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的專項(xiàng)研發(fā)補(bǔ)貼作為引導(dǎo)綠色發(fā)展的宏觀調(diào)控手段，可視為政府部門支持企業(yè)綠色創(chuàng)新的承諾，這將激勵(lì)專利密集型企業(yè)提高綠色創(chuàng)新效率以維系“隱性政治關(guān)聯(lián)”［26］。據(jù)此，該研究提出假設(shè)2。

假設(shè)2：“一帶一路”倡議通過政策紅利激勵(lì)路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（3）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑。作為關(guān)鍵的橋頭堡和重要支點(diǎn)，中國“一帶一路”沿線省份正持續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系構(gòu)建以更好地對(duì)接服務(wù)“一帶一路”建設(shè)。沿線省份基礎(chǔ)設(shè)施水平的完善對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升有積極影響，以交通運(yùn)輸設(shè)施為例，專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈能力有較高要求，交通運(yùn)輸設(shè)施建設(shè)有利于提高供應(yīng)鏈整體水平，促進(jìn)創(chuàng)新資源要素的有效流動(dòng)［27］，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化有關(guān)創(chuàng)新資源的合理配置，使得產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率得到提升。此外，通信設(shè)施、能源基礎(chǔ)設(shè)施和教育、醫(yī)療及社會(huì)保障等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的完善會(huì)分別在提高管理效率［28］、提供生產(chǎn)保障和吸引綠色創(chuàng)新型人才集聚等方面促進(jìn)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升。據(jù)此，該研究提出假設(shè)3。

假設(shè)3：“一帶一路”倡議通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（4）貿(mào)易開放路徑?！耙粠б宦贰背h實(shí)施以來，沿線省份不斷推進(jìn)貿(mào)易自由化、便利化，堅(jiān)定不移推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。一方面，沿線省份貿(mào)易開放度的提高會(huì)促使專利密集型產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模的大幅提高，產(chǎn)生良好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，降低平均生產(chǎn)成本，形成良性運(yùn)轉(zhuǎn)，這有利于專利密集型企業(yè)專注于綠色技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化落地以強(qiáng)化比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新效率的提升。另一方面，“綠色貿(mào)易壁壘倒逼效應(yīng)”會(huì)促進(jìn)企業(yè)投身綠色技術(shù)創(chuàng)新［29］。近年來“綠色貿(mào)易壁壘”出現(xiàn)的頻次越來越高，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)的出口也面臨著嚴(yán)峻考驗(yàn)，在貿(mào)易開放度不斷提高的背景下，出口市場(chǎng)需求的擴(kuò)大會(huì)倒逼激勵(lì)專利密集型企業(yè)強(qiáng)化綠色創(chuàng)新，提高綠色創(chuàng)新效率。據(jù)此，該研究提出假設(shè)4。

假設(shè)4：“一帶一路”倡議通過貿(mào)易開放路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（5）外商直接投資路徑?！耙粠б宦贰背h開創(chuàng)了中國對(duì)外開放的新格局，中國對(duì)于外商投資的吸引力不斷增強(qiáng)，尤其對(duì)于“一帶一路”沿線省份，地方政府在“一帶一路”配套政策優(yōu)勢(shì)下積極助力外商投資落地，外商投資規(guī)模不斷擴(kuò)大。外商直接投資通常在競(jìng)爭、勞動(dòng)力流動(dòng)和示范環(huán)節(jié)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，并會(huì)通過行業(yè)內(nèi)橫向和行業(yè)間縱向兩條渠道進(jìn)行傳導(dǎo)［30］，其中，外商直接投資的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)顯著提高東道國綠色技術(shù)效率［31］。近年來，“一帶一路”沿線省份緊抓倡議實(shí)施契機(jī)，持續(xù)優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)，加快外商投資綠色低碳升級(jí)，積極引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)外資進(jìn)入清潔能源、綠色低碳制造等領(lǐng)域，這將對(duì)提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極的影響。據(jù)此，該研究提出假設(shè)5。

假設(shè)5：“一帶一路”倡議通過外商直接投資路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻效應(yīng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的調(diào)節(jié)下，創(chuàng)新績效所受影響往往具有非線性特征［32-35］，“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響可能體現(xiàn)為線性估計(jì)下的結(jié)果，這容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為重要的制度環(huán)境在政策效應(yīng)中發(fā)揮的特有調(diào)節(jié)機(jī)制被忽略。就專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)而言，當(dāng)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低，綠色技術(shù)研發(fā)周期長、風(fēng)險(xiǎn)大的特征會(huì)誘發(fā)創(chuàng)新惰性，導(dǎo)致“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升作用十分有限，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度會(huì)降低綠色低碳研發(fā)知識(shí)和技術(shù)被過度模仿和復(fù)制的風(fēng)險(xiǎn)，有利于綠色研發(fā)要素有效流動(dòng)及優(yōu)化配置，激發(fā)綠色技術(shù)研發(fā)意愿，進(jìn)而強(qiáng)化“一帶一路”倡議對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)。在專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可通過減少模仿者競(jìng)爭、保障綠色新產(chǎn)品收益和市場(chǎng)份額來激勵(lì)創(chuàng)新主體將綠色技術(shù)成果落地轉(zhuǎn)化，然而過高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度也容易導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷，使得產(chǎn)業(yè)整體綠色技術(shù)學(xué)習(xí)及轉(zhuǎn)化成本大幅增加，對(duì)綠色技術(shù)運(yùn)營投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，從而抑制“一帶一路”倡議對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)。據(jù)此，該研究提出假設(shè)6。

假設(shè)6：“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響存在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻的非線性特征，且這一特征在綠色創(chuàng)新不同階段存在差異。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

3.1.1 考慮非期望產(chǎn)出的Super‐SBM模型

基于改良超效率SBM模型［36-37］對(duì)中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，假設(shè)n個(gè)省份構(gòu)成n個(gè)決策單元（DMU）以構(gòu)造生產(chǎn)前沿，每個(gè)DMU由m個(gè)投入x∈Rm、s1個(gè)期望產(chǎn)出yg∈Rs1和s2個(gè)非期望產(chǎn)出yb∈Rs2組成。定義X、Yg和Yb分別為投入、期望產(chǎn)出及非期望產(chǎn)出矩陣，λ為權(quán)重向量，模型如下：

式（1）中，目標(biāo)函數(shù)值δ?即表征該研究中專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值。

3.1.2 基于傾向得分匹配的雙重差分模型

雙重差分模型（DID）的原理是利用一個(gè)外生公共政策所帶來的橫向單位和時(shí)間序列的雙重差異來識(shí)別其“處理效應(yīng)”［38］。DID可有效排除隨機(jī)因素對(duì)結(jié)果的影響并緩解內(nèi)生性問題，然而DID需滿足共同趨勢(shì)假設(shè)，否則會(huì)造成樣本選擇性偏差，降低模型結(jié)果可靠性。傾向得分匹配（PSM）有利于克服選擇性偏差，因此，該研究在將“一帶一路”倡議視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上，采用PSM-DID模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，構(gòu)建模型如下：

式（2）中：i代表地區(qū)，t代表時(shí)間，被解釋變量GTRi，t和GATi，t分別表示專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率。Treatedi，t是政策分組虛擬變量，用于區(qū)分實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組。當(dāng)Treatedi，t為1時(shí)指實(shí)驗(yàn)組，代表“一帶一路”愿景與行動(dòng)文件圈定的重點(diǎn)沿線省份，當(dāng)Treatedi，t為0時(shí)指對(duì)照組，代表其余非沿線省份。Periodi，t為政策時(shí)間虛擬變量，參照呂越等［39］、李小帆等［40］和朱麗萍等［41］的做法，以2013年為政策沖擊年份，2013年及之后的年份取1，2013年之前的年份取0。交乘項(xiàng)Treatedi，t×Periodi，t的系數(shù)β1即表征了“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)實(shí)驗(yàn)組的凈政策效應(yīng)。β0為截距項(xiàng)，λj為控制變量系數(shù)，Controli，t指一系列控制變量，μi、ηt分別表示個(gè)體固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)，εi，t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

式（2）反映的是“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均政策效應(yīng)，并不能反映出倡議實(shí)施后政策沖擊在不同時(shí)段的差異化影響。參照J(rèn)acobson等［42］提出的事件研究法（Event Study Ap‐proach）對(duì)“一帶一路”倡議的動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)進(jìn)行分析，模型如下：

式（3）中：Yeari，n是2013—2019年的年份虛擬變量，當(dāng)為第n年時(shí)取1，否則取0。Treatedi，t×Yeari，n為政策分組虛擬變量與年份虛擬變量的交互項(xiàng)，βn是交互項(xiàng)Treate?di，t×Yeari，n的回歸系數(shù)，衡量的是第n期實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組之間的差異，表示2013—2019年中某年“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)，其余設(shè)定同式（2）。

3.2 變量說明

（1）被解釋變量為專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率，包括綠色技術(shù)研發(fā)效率（GTR）和綠色成果轉(zhuǎn)化效率（GAT）。基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論［43-44］，專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新應(yīng)視為產(chǎn)業(yè)綠色價(jià)值創(chuàng)造、傳遞和實(shí)現(xiàn)的漸進(jìn)過程，根據(jù)目的和性質(zhì)不同可分為不同階段，不同階段的投入產(chǎn)出要素也不盡相同。借鑒羅良文等［45］和錢麗等［46］的研究，將專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新分解為綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)前后連貫的子階段，其中，前者是從投入綠色研發(fā)資源到實(shí)現(xiàn)綠色科技產(chǎn)出的過程，后者是在考慮能源投入與環(huán)境效益基礎(chǔ)上，將綠色科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)化的過程。該研究構(gòu)建的專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系如圖2所示。由于將傳統(tǒng)和綠色研發(fā)資源分離比較困難，目前暫缺乏綠色研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員的統(tǒng)計(jì)口徑，故參照畢克新等［47］和錢麗等［48］的做法，認(rèn)為研發(fā)資金和人力的總投入能在很大程度上衡量綠色研發(fā)投入，選取傳統(tǒng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量進(jìn)行替代。

圖2 專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

（2）核心解釋變量為政策分組虛擬變量與時(shí)間分組虛擬變量的交互項(xiàng)Treatedi，t×Periodi，t以及政策分組虛擬變量與年份虛擬變量的交互項(xiàng)Treatedi，t×Yeari，n，兩者系數(shù)分別表征“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均和動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)。

（3）中介變量為對(duì)應(yīng)該研究中的五條中介傳導(dǎo)路徑，分別選取對(duì)外直接投資（OFDI）、政府支持（GS）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（IC）、貿(mào)易開放度（TO）和外商直接投資（FDI）作為代理中介變量。其中，對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)包括存量和流量兩類，存量數(shù)據(jù)較為平穩(wěn)，能規(guī)避短期突發(fā)因素影響，故采用存量數(shù)據(jù)，并結(jié)合歷年平均匯率將各省份非金融類對(duì)外直接投資存量數(shù)據(jù)換算為人民幣單位（億元）；政府支持選取科技研發(fā)支出占政府財(cái)政總支出比重來衡量；采用交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵電業(yè)增加值占GDP的比重作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的代理指標(biāo)；貿(mào)易開放度用貨物進(jìn)出口總額占GDP比重表征；外商直接投資選擇折算成人民幣單位（億元）的外商投資企業(yè)投資金額表征。

（4）門檻變量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPP）。技術(shù)市場(chǎng)成交額蘊(yùn)含了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的諸多信息，如買賣雙方能否有效維護(hù)自身合法權(quán)益、買賣雙方對(duì)地區(qū)司法裁決質(zhì)量的信任度等。因此，借鑒胡等［49］和楊麗君［50］的研究，采用技術(shù)市場(chǎng)成交額占當(dāng)?shù)谿DP比重來衡量地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

（5）控制變量。為盡可能得到無偏估計(jì)結(jié)果，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融環(huán)境支持、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)規(guī)模作為控制變量。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI）采用第二產(chǎn)業(yè)總值占GDP比重表示；金融環(huán)境支持（FES）采用金融機(jī)構(gòu)貸款余額（億元）表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（EDL）以人均GDP（萬元）表征；城鎮(zhèn)化水平（URL）選用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇碚鳎划a(chǎn)業(yè)規(guī)模（IS）采用專利密集型產(chǎn)業(yè)下屬企業(yè)數(shù)量（個(gè)）表示。

3.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

為了測(cè)度省級(jí)專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率，需要保證分省細(xì)分行業(yè)綠色相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性?；诿绹鴮＠吧虡?biāo)局、歐洲專利局根據(jù)專利密度（強(qiáng)度）篩選專利密集型行業(yè)的方法，并充分結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和中國專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，識(shí)別得到煙草制品業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（合并汽車制造業(yè)以及鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、其他制造業(yè)以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)共12個(gè)專利密集型細(xì)分行業(yè)，將行業(yè)數(shù)據(jù)匯總可整理得到專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)。以中國30個(gè)省份（因部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，研究未涉及西藏、香港、澳門和臺(tái)灣）2005—2019年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)展開分析，并按照“一帶一路”愿景與行動(dòng)文件將30個(gè)省份分為17個(gè)“一帶一路”沿線省份和13個(gè)非沿線省份。考慮到綠色創(chuàng)新研發(fā)和轉(zhuǎn)化活動(dòng)的時(shí)滯性，在測(cè)算效率時(shí)設(shè)置1年的滯后期，即效率跨度分別為2006—2018年（綠色技術(shù)研發(fā)）和2007—2019年（綠色成果轉(zhuǎn)化）。該研究所用數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》以及各省級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒、專利之星數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫、中國碳核算數(shù)據(jù)庫、《中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、中國人民銀行和國家外匯管理局等。選取的主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證分析

4.1 “一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)

4.1.1 專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果

利用MAXDEA軟件基于式（1）測(cè)算得到30個(gè)省份專利密集型產(chǎn)業(yè)2006—2018年的綠色技術(shù)研發(fā)效率值和2007—2019年的綠色成果轉(zhuǎn)化效率值，整理各省份及全國均值見表2。研究期內(nèi)上海、浙江、廣東、海南、青海、新疆、北京等地在專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新兩階段的效率均值均大于1，上述區(qū)域無論在綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中最佳生產(chǎn)可能性邊界均已達(dá)到技術(shù)前沿面。福建、云南、寧夏、天津、江蘇等地專利密集型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化失衡的狀況，應(yīng)重視統(tǒng)籌協(xié)調(diào)兩階段綠色創(chuàng)新。研究期內(nèi)中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化效率整體均值分別為0.865和0.888，即兩階段綠色創(chuàng)新效率均未達(dá)到有效狀態(tài)，尚有13.5%和11.2%的提升空間，應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、提升管理水平等手段促進(jìn)綠色創(chuàng)新最佳生產(chǎn)可能性邊界不斷向技術(shù)前沿面逼近。從分組來看，“一帶一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率均值分別為0.997與1.095，綠色成果轉(zhuǎn)化效率大于1，達(dá)到了有效狀態(tài)，綠色技術(shù)研發(fā)效率也十分接近于1；非“一帶一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率則分別為0.693和0.617，均明顯低于“一帶一路”沿線省份。

表2 2006—2019年中國30個(gè)省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值

4.1.2 政策效應(yīng)分析

（1）傾向得分匹配結(jié)果。評(píng)估政策效應(yīng)前需先進(jìn)行傾向得分匹配，為此，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融環(huán)境支持、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)規(guī)模等五個(gè)控制變量對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組進(jìn)行匹配。采取的匹配方法是“卡尺內(nèi)最近鄰匹配”，通過Logit回歸估計(jì)傾向得分，并僅對(duì)共同取值范圍內(nèi)的個(gè)體進(jìn)行一對(duì)一匹配，從匹配的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果（篇幅所限未報(bào)告，備索）可知，匹配前兩個(gè)階段控制變量均不滿足實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組無顯著差異的檢驗(yàn)，匹配后所有控制變量的P值大于0.1，無法拒絕實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組間無系統(tǒng)性差異的原假設(shè)，即匹配后實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組不再有顯著系統(tǒng)差異。此外，匹配后各控制變量標(biāo)準(zhǔn)化偏差的絕對(duì)值均小于11%，標(biāo)準(zhǔn)化偏差的減少幅度均在40%以上，匹配結(jié)果通過了平衡性檢驗(yàn)。

（2）平均政策效應(yīng)分析。對(duì)經(jīng)PSM匹配的兩個(gè)階段的樣本分別采用式（2）進(jìn)行DID估計(jì)，以考察“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率分別的平均政策效應(yīng)，結(jié)果見表3。表3中列（1）和列（3）未加入控制變量，列（2）和列（4）加入了一系列控制變量，加入控制變量后R2顯著提高，模型解釋力增強(qiáng)，故以加入控制變量后的基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行分析。由表3可見，無論是綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段，交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為正，且綠色成果轉(zhuǎn)化階段交互項(xiàng)系數(shù)（0.364）略大于綠色技術(shù)研發(fā)階段（0.347），這表明“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了顯著積極影響，且對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的影響略大于綠色技術(shù)研發(fā)效率。

表3 “一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均政策效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

（3）動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)分析。對(duì)經(jīng)PSM匹配的兩個(gè)階段的樣本分別采用式（3）進(jìn)行DID估計(jì)，以考察“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率各自的動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)，結(jié)果見表4，主要分析加入控制變量后表4的列（2）和列（4）。結(jié)合表中“一帶一路”倡議實(shí)施以來各年份交互項(xiàng)的回歸系數(shù)情況可判斷，無論對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率還是綠色成果轉(zhuǎn)化效率，“一帶一路”倡議實(shí)施的政策效應(yīng)均具有明顯的“滯后性”，但均是持續(xù)存在的。具體而言，“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率的顯著積極影響于2015年出現(xiàn)，隨著時(shí)間推移，該影響效應(yīng)持續(xù)顯著且顯著性越來越強(qiáng)，效應(yīng)強(qiáng)度也呈逐年增大趨勢(shì)；“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的顯著正向影響則于2014年出現(xiàn)，此后影響效應(yīng)同樣持續(xù)顯著，效應(yīng)強(qiáng)度雖有所減小但也于2019年恢復(fù)至0.358的水平。

表4 “一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

（4）區(qū)域異質(zhì)性分析。進(jìn)一步將沿線省份按“一帶”（絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，覆蓋省份含內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、廣西、重慶、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏等）和“一路”（21世紀(jì)海上絲綢之路，覆蓋省份含上海、浙江、福建、廣東、海南等）劃分樣本，對(duì)“一帶一路”倡議實(shí)施促進(jìn)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行分析。表5展示了回歸結(jié)果，從表中可發(fā)現(xiàn)兩個(gè)階段的估計(jì)系數(shù)無論在“一帶”還是“一路”樣本下均顯著為正，且兩階段下“一路”樣本估計(jì)系數(shù)值均大于“一帶”樣本。這表明“一帶一路”倡議實(shí)施對(duì)“一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升效應(yīng)要強(qiáng)于對(duì)“一帶”沿線省份，究其原因，從“一帶一路”建設(shè)走向安排來看，“一路”沿線省份主要集中在發(fā)達(dá)的東南沿海地區(qū)，地理區(qū)位好、對(duì)外開放度高且經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，該區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈較為成熟，且綠色發(fā)展優(yōu)勢(shì)明顯；相比之下，“一帶”沿線省份則主要分布在相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，仍然處于以經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境負(fù)荷脫鉤為目標(biāo)的發(fā)展階段。

表5 區(qū)域異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果

4.1.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到可能存在除“一帶一路”倡議以外的潛在因素干擾，采用安慰劑檢驗(yàn)方法對(duì)“一帶一路”倡議的平均政策效應(yīng)展開反事實(shí)檢驗(yàn)。具體通過更換倡議實(shí)施年份實(shí)現(xiàn)，即將倡議實(shí)施年份假定為2013年之前的某年（2012、2011、2010和2009年），若回歸結(jié)果顯示交互項(xiàng)系數(shù)變得不顯著，則說明的確是由于“一帶一路”倡議實(shí)施促進(jìn)了中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，反之則意味該凈效應(yīng)可能來自其他因素。表6列（1）—列（8）結(jié)果顯示，分別將倡議時(shí)間提前一年、兩年、三年和四年，兩階段的交互項(xiàng)系數(shù)均變得不顯著，提示通過了安慰劑檢驗(yàn)。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 “一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)理

4.2.1 中介路徑分析

繼續(xù)采用中介效應(yīng)模型考察“一帶一路”倡議影響中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的傳導(dǎo)路徑，構(gòu)建模型如下：

綜合式（2）、式（4）和式（5），Mi，t為代理中介變量，包括對(duì)外直接投資、政府支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放度和外商直接投資，β1為總效應(yīng)，β3為直接效應(yīng)，β2×β4為中介效應(yīng)，且β1=β3+β2×β4，（β2×β4）/β1表示中介效應(yīng)占總效應(yīng)比例。參照溫忠麟等［51-52］的研究對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。表3列（2）和列（4）驗(yàn)證了中介效應(yīng)存在的首要條件，得到了總效應(yīng)β1；表7和表8列（1）、列（3）、列（5）、列（7）和列（9）結(jié)果顯示β2均至少在5%的水平上顯著為正；表7和表8列（2）、列（4）、列（6）、列（8）和列（10）是在基準(zhǔn)回歸模型中加入中介變量后的結(jié)果，顯示除了綠色技術(shù)研發(fā)階段的外商直接投資和綠色成果轉(zhuǎn)化階段的政府支持外，其余考察變量對(duì)兩階段綠色創(chuàng)新效率的估計(jì)系數(shù)β4均至少在5%的水平上顯著為正，對(duì)于前者而言，回歸系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，故需通過Bootstrap檢驗(yàn)其中介效應(yīng)置信區(qū)間是否包含0，結(jié)果顯示P值分別為0.014和0.011，置信區(qū)間不包含0，因此，所有考察變量發(fā)揮中介效應(yīng)的第二個(gè)條件得到滿足。進(jìn)一步考察β3，結(jié)果顯示其至少在10%的水平上顯著為正，且小于總效應(yīng)（0.347和0.364）。綜上，無論對(duì)于專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段，對(duì)外直接投資、政策紅利激勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資均在“一帶一路”倡議促進(jìn)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮部分中介作用，假設(shè)1至5得到驗(yàn)證。

表7 綠色技術(shù)研發(fā)階段中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表8 綠色成果轉(zhuǎn)化階段中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)研發(fā)階段五條中介路徑的中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重分別為71.18%、43.80%、21.61%、4.32%和63.69%，按大小排列依次為：對(duì)外直接投資路徑、外商直接投資路徑、政策紅利激勵(lì)路徑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑和貿(mào)易開放路徑，即對(duì)外直接投資路徑的中介效應(yīng)最大，貿(mào)易開放路徑的中介效應(yīng)最小，“一帶一路”倡議通過對(duì)外直接投資路徑促進(jìn)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率提升的效果最為明顯，而通過貿(mào)易開放路徑的提升效果相對(duì)較小。綠色成果轉(zhuǎn)化階段五條中介路徑的中介效應(yīng)占比分別為10.71%、4.40%、50.82%、39.84%和32.69%，按大小依次為：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑、貿(mào)易開放路徑、外商直接投資路徑、對(duì)外直接投資路徑和政策紅利激勵(lì)路徑，即基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑的中介效應(yīng)相對(duì)最大，政策紅利激勵(lì)路徑的中介效應(yīng)相對(duì)較小，“一帶一路”倡議通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑促進(jìn)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率提升的效果最為顯著，而通過政策紅利激勵(lì)路徑的促進(jìn)程度相對(duì)較低。

4.2.2 門檻效應(yīng)分析

根據(jù)Seo等［53］提出的改進(jìn)動(dòng)態(tài)面板門檻模型檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在“一帶一路”倡議影響中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率過程中的門檻效應(yīng)。改進(jìn)模型能有效解決靜態(tài)門檻模型中的多重共線性、顯著性偏誤和內(nèi)生性等問題，構(gòu)建動(dòng)態(tài)門檻模型（以雙重門檻為例）如下：

式（6）中：GTRi，t-1（GATi，t-1）為滯后一期的被解釋變量，IPPi，t為門檻變量，θ1和θ2為動(dòng)態(tài)門檻值，且θ1<θ2，I（?）為示性函數(shù)，其數(shù)值由門檻變量決定（若括號(hào)中表達(dá)式為真取值為1，反之取0），α0為常數(shù)項(xiàng)，α1為滯后一期的效率對(duì)當(dāng)期效率的影響系數(shù)，α2、α3、α4分別表示在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響系數(shù)，其余變量和系數(shù)設(shè)定同式（2）。在進(jìn)行門檻回歸前，采用Bootstrap法重復(fù)抽樣300次進(jìn)行單一門檻與雙重門檻檢驗(yàn)，以確定模型門檻數(shù)，并獲得門檻估計(jì)值、F統(tǒng)計(jì)量和P值，檢驗(yàn)結(jié)果見表9。由表9可知，在綠色技術(shù)研發(fā)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙重門檻效應(yīng)顯著，兩個(gè)門檻值分別為0.0005和0.0049；綠色成果轉(zhuǎn)化階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的單一門檻值顯著為0.0247，雙重門檻特征則不顯著。進(jìn)一步結(jié)合似然比函數(shù)圖分析，由圖3所示，綠色技術(shù)研發(fā)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)單一門檻和雙重門檻效應(yīng)檢驗(yàn)均拒絕了不存在門檻值的原假設(shè)，表明存在雙重門檻效應(yīng)，綠色成果轉(zhuǎn)化階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)單一門檻效應(yīng)檢驗(yàn)拒絕原假設(shè)，即存在單一門檻效應(yīng)。

表9 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

圖3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)動(dòng)態(tài)門檻模型似然比函數(shù)

采用動(dòng)態(tài)一階差分GMM方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板門檻回歸，結(jié)果見表10。由表可見，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不超過0.0005時(shí)，“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率的影響不顯著，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提升至（0.0005，0.0049］區(qū)間時(shí)，“一帶一路”倡議開始發(fā)揮促進(jìn)作用，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度跨過0.0049時(shí)，“一帶一路”倡議的提升效應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)，即，該階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)揮的門檻調(diào)節(jié)作用呈現(xiàn)正向邊際遞增特征，實(shí)施更為嚴(yán)格的地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略有利于發(fā)揮“一帶一路”倡議對(duì)該地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率的積極影響。在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不超過0.0247時(shí)，“一帶一路”倡議顯著提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越過0.0247的門檻值時(shí)，倡議的實(shí)施會(huì)抑制綠色成果轉(zhuǎn)化效率，這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率過程中發(fā)揮倒“U”型調(diào)節(jié)機(jī)制，為最大程度發(fā)揮“一帶一路”倡議的積極政策效應(yīng)，應(yīng)執(zhí)行適度靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度位于（0.0049，0.0247］區(qū)間時(shí)，“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)效果最佳。綜上，假設(shè)6得到驗(yàn)證。

表10 動(dòng)態(tài)面板門檻估計(jì)結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

該研究基于2005—2019年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了測(cè)算，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用PSM‐DID方法檢驗(yàn)了“一帶一路”倡議對(duì)中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均和動(dòng)態(tài)政策效應(yīng)，并進(jìn)一步結(jié)合中介和門檻模型分別揭示了對(duì)外直接投資、政策紅利激勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放、外商直接投資等五條“一帶一路”倡議促進(jìn)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的中介路徑和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)政策效應(yīng)的門檻調(diào)節(jié)作用。主要結(jié)論如下。

（1）“一帶一路”倡議對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率均有顯著提升作用，且倡議實(shí)施對(duì)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的積極影響要略大于綠色技術(shù)研發(fā)效率；“一帶一路”倡議對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)具有滯后特征，對(duì)兩階段綠色創(chuàng)新效率的顯著提升效應(yīng)分別于2015年和2014年顯現(xiàn)，此后提升效應(yīng)在綠色技術(shù)研發(fā)階段和綠色成果轉(zhuǎn)化階段均是持續(xù)存在的；此外，無論是綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段，倡議實(shí)施對(duì)“一路”沿線省份的提升效應(yīng)都要強(qiáng)于對(duì)“一帶”沿線省份。

（2）對(duì)外直接投資、政策紅利激勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資在“一帶一路”倡議促進(jìn)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮部分中介作用，其中，綠色技術(shù)研發(fā)階段對(duì)外直接投資的中介效應(yīng)占比71.18%為最大，貿(mào)易開放的中介效應(yīng)相對(duì)最小，綠色成果轉(zhuǎn)化階段基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的中介效應(yīng)占比50.82%為最大，政策紅利激勵(lì)的中介效應(yīng)相對(duì)最小。

（3）地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率過程中發(fā)揮門檻效應(yīng)，在綠色創(chuàng)新兩階段分別呈現(xiàn)正向邊際遞增和倒“U”型調(diào)節(jié)特征，（0.0049，0.0247］為“一帶一路”建設(shè)下推動(dòng)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化齊頭并進(jìn)的最佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平區(qū)間。

上述結(jié)論蘊(yùn)含了如下政策啟示：①充分依托“一帶一路”倡議實(shí)施契機(jī)強(qiáng)化沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，完善產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展政策及配套措施，打造專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新這一經(jīng)濟(jì)新增長極；同時(shí)，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)與綠色成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，全流程優(yōu)化專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率；此外，在推動(dòng)“一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新水平鞏固提升的同時(shí)，要適度加大政策傾斜重點(diǎn)培育“一帶”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力，促進(jìn)“一帶一路”中國沿線區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新均衡發(fā)展，助力構(gòu)建“一帶一路”綠色低碳發(fā)展格局。②有效打通“一帶一路”倡議促進(jìn)沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的渠道路徑：其一，要持續(xù)推進(jìn)對(duì)外投資合作，創(chuàng)新對(duì)外投資方式，完善對(duì)外投資政策和服務(wù)體系，鼓勵(lì)專利密集型產(chǎn)業(yè)積極“走出去”，引導(dǎo)有關(guān)企業(yè)提高海外運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)防范水平；其二，應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色低碳創(chuàng)新活動(dòng)的政策支持，提升財(cái)稅補(bǔ)貼質(zhì)效，充分發(fā)揮政策紅利激勵(lì)作用；其三，持續(xù)完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，適當(dāng)超前開展基礎(chǔ)設(shè)施投資，不斷完善基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，以新型基礎(chǔ)設(shè)施賦能專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；其四，以“一帶一路”為合作平臺(tái)持續(xù)推進(jìn)貿(mào)易自由化、便利化，鼓勵(lì)開展海外專利布局，促進(jìn)專利密集型產(chǎn)品出口貿(mào)易；其五，積極吸引外商投資，優(yōu)化外商直接投資結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)鼓勵(lì)外國投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人加大對(duì)中國綠色環(huán)保和低碳技術(shù)領(lǐng)域的投資。③各地應(yīng)在高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)優(yōu)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，激發(fā)倡議實(shí)施對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的最佳驅(qū)動(dòng)。具體而言，在專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)階段要營造嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍，提供充分健全的行政和司法保障；在綠色成果轉(zhuǎn)化階段則需因地制宜確定適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，為專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)市場(chǎng)化落地提供合理、靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度土壤。