萬(wàn)子欣，鄧小鵬，徐向華，韋林斌，吳軍強(qiáng)，張 娜

（1.東南大學(xué) 土木工程學(xué)院，江蘇 南京 211189，E-mail：dxp@seu.edu.cn；2.海天建設(shè)集團(tuán)有限公司，浙江 東陽(yáng) 322100；3.浙江理工大學(xué) 建筑工程學(xué)院，浙江 杭州 430074）

建設(shè)工程項(xiàng)目的本質(zhì)是項(xiàng)目各參與方履行合同約定的過(guò)程，但由于建設(shè)項(xiàng)目具有復(fù)雜性、建設(shè)周期長(zhǎng)、參與人員多等特點(diǎn)，項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中各種商事糾紛頻繁發(fā)生[1]。其中，因表見(jiàn)代理引發(fā)的糾紛在建筑行業(yè)內(nèi)時(shí)有發(fā)生。根據(jù)“北大法寶”司法案例庫(kù)數(shù)據(jù)，近3 年建筑行業(yè)內(nèi)因表見(jiàn)代理引起的訴訟案件高達(dá)1000 多起。其中，50%訴訟案件的涉案金額在百萬(wàn)元以上，超過(guò)100 起訴訟的涉案金額在千萬(wàn)元以上。通過(guò)文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn)，表見(jiàn)代理相關(guān)研究主要包括兩種類型，一是從表見(jiàn)代理構(gòu)成要件出發(fā)，解讀法律條款及存在的爭(zhēng)議，為法律的完善提出建議；二是基于偽造印章、職務(wù)代理等具體事件，分析表見(jiàn)代理認(rèn)定的難點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)，為案件審理提供參考。針對(duì)特定領(lǐng)域，尤其是建筑工程領(lǐng)域的研究相對(duì)較少。

表見(jiàn)代理在工程實(shí)務(wù)中的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，而現(xiàn)有法律對(duì)表見(jiàn)代理構(gòu)成要件的認(rèn)定過(guò)于寬泛，使得案件審理過(guò)程中存在諸多爭(zhēng)議[2]。黃時(shí)敏[3]將影響項(xiàng)目經(jīng)理表見(jiàn)代理認(rèn)定的影響因素分為9 種，并根據(jù)各影響因素在表見(jiàn)代理認(rèn)定過(guò)程中發(fā)揮作用的大小將其進(jìn)一步分為強(qiáng)勢(shì)因素和一般因素。私刻印章是建筑工程領(lǐng)域常見(jiàn)的糾紛，基于私刻印章的表見(jiàn)代理認(rèn)定較為復(fù)雜，周林清[4]通過(guò)解讀相關(guān)法律條款，結(jié)合相關(guān)案件的審理過(guò)程，分析了私刻印章情形下，表見(jiàn)代理認(rèn)定的復(fù)雜性，進(jìn)而提出審理要點(diǎn)。婁愛(ài)華[5]認(rèn)為私刻印章并不能排除被代理人的責(zé)任，提出私刻印章之所以成為表見(jiàn)代理認(rèn)定過(guò)程中的疑難問(wèn)題，主要是現(xiàn)有法律體系存在漏洞。還有學(xué)者根據(jù)建筑工程領(lǐng)域常見(jiàn)的實(shí)際施工人收款、掛靠等現(xiàn)象，分析不同情形下表見(jiàn)代理的認(rèn)定、責(zé)任主體及法律后果[6，7]。

綜上所述，建筑工程表見(jiàn)代理的相關(guān)研究很少?gòu)钠髽I(yè)角度出發(fā)，分析表見(jiàn)代理事件背后隱含的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理漏洞。因此，有必要分析建筑企業(yè)的項(xiàng)目管理實(shí)踐，識(shí)別建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵要素，從而對(duì)建筑企業(yè)提高表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出相應(yīng)的建議，減少項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的法律糾紛。本文基于DEMATEL-ISM 組合模型對(duì)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析，梳理各個(gè)因素之間的層級(jí)結(jié)構(gòu)及內(nèi)在聯(lián)系，識(shí)別復(fù)雜影響體系中的關(guān)鍵因素，從而降低建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)。

1 建筑企業(yè)的表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)影響因素識(shí)別

建筑企業(yè)表見(jiàn)代理相關(guān)的研究較少，難以全面、系統(tǒng)地歸納出建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)源。訴訟意味著風(fēng)險(xiǎn)管理的失控[8]，因此，對(duì)裁判文書(shū)進(jìn)行深入分析有助于把握建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)因素。本文在“北大法寶”司法案例數(shù)據(jù)庫(kù)，全文檢索“建筑工程表見(jiàn)代理”，對(duì)2019—2022 年間高級(jí)人民法院裁定的1000 余份裁判文書(shū)進(jìn)行深入的分析，提取建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，同時(shí)結(jié)合文獻(xiàn)閱讀，對(duì)影響因素進(jìn)行補(bǔ)充，從而識(shí)別出了18 個(gè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，如表1 所示。

表1 建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素及含義

2 建筑企業(yè)的表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

2.1 DEMATEL 分析

決策實(shí)驗(yàn)室分析法（Decision-Making Trial And Evaluation Laboratory，DEMATEL）結(jié)合圖論和矩陣論，通過(guò)中心度、原因度等指標(biāo)對(duì)因素之間的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行分析，有助于厘清因素間的因果關(guān)系[9，10]。

2.1.1 建立初始直接影響矩陣A

本文邀請(qǐng)了9 位對(duì)建筑行業(yè)和表見(jiàn)代理有豐富知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專家，通過(guò)填寫(xiě)問(wèn)卷的方式對(duì)各因素之間的相互作用關(guān)系進(jìn)行打分，從而獲得本文的研究數(shù)據(jù)。9 位專家中，4 人為建筑企業(yè)的部門(mén)經(jīng)理或項(xiàng)目經(jīng)理，均有5 年以上的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；4 人為高校的研究人員；1 人為具有5 年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師。為了使數(shù)據(jù)更具科學(xué)性，將9 份數(shù)據(jù)取平均值，從而得到建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)因素的初始直接影響矩陣，結(jié)果如表2 所示。

表2 直接影響矩陣A

式中，aij表示因素i對(duì)因素j的影響程度。

2.1.2 構(gòu)建綜合影響矩陣C

對(duì)初始直接影響矩陣A進(jìn)行歸一化，計(jì)算出規(guī)范化直接影響矩陣B，進(jìn)而計(jì)算綜合影響矩陣C，其中I代表單位矩陣。

計(jì)算結(jié)果如表3 所示。

表3 綜合影響矩陣C

2.1.3 計(jì)算影響度Di、被影響度Ei、中心度Mi和原因度Ri

式中，Di表示第i個(gè)因素對(duì)其他因素的影響程度；Ei表示第i個(gè)因素受其他因素的影響程度；Mi表示因素i的中心度，其值越大，表明該因素在因素體系中的位置及所起的作用也就越大；Ri表示因素i的原因度，為因果要素的判斷指標(biāo)；原因度大于0，該因素為原因要素；原因度小于0，該因素為結(jié)果要素。計(jì)算結(jié)果如表4 所示。

表4 建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)影響因素的DEMATEL 計(jì)算指標(biāo)

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)因素體系中有12 個(gè)原因因素、6 個(gè)結(jié)果因素。原因因素由大到小的排序結(jié)果為Si：委托代理制度缺陷（S1）、印章管理制度缺陷（S5）、授權(quán)委托協(xié)議內(nèi)容不完備（S2）、成本管理制度缺陷（S14）、環(huán)境不確定（S17）、印章使用范圍模糊（S4）、印章使用人員權(quán)限不明（S6）、信息傳遞制度缺陷（S12）、協(xié)議雙方溝通不足（S13）、簽字管理不規(guī)范（S15）、印章保管不當(dāng)（S7）、授權(quán)委托協(xié)議的約束力不足（S3），此類因素較容易影響其他因素。結(jié)果因素按絕對(duì)值由大到小排序?yàn)椋盒袨椴淮_定（S18）、代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)（S11）、代理人的項(xiàng)目壓力（S9）、代理人的制度壓力（S8）、第三方審查不足（S16）、代理人的經(jīng)濟(jì)壓力（S10），這些因素容易受到原因因素影響進(jìn)而影響建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)水平?；谏鲜鲇?jì)算結(jié)果，以各因素的中心度為橫坐標(biāo)，原因度為縱坐標(biāo)，繪制建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)因素的象限圖，如圖1 所示。

圖1 建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素象限圖

2.2 ISM 分析

解釋結(jié)構(gòu)模型法（Interpretive Structure Modeling，ISM）是一種定性與定量相結(jié)合的復(fù)雜系統(tǒng)分析方法[11，12]。因素間復(fù)雜、模糊的關(guān)系可以通過(guò)ISM 轉(zhuǎn)化為層次分明的結(jié)構(gòu)模型，便于揭示因素間的有向關(guān)系[13]。

2.2.1 計(jì)算整體影響矩陣H

式中，I為單位矩陣。

2.2.2 設(shè)置闕值λ，計(jì)算可達(dá)矩陣S

式中，λ為闕值，取值范圍在[0，1]之間，本文取λ=0.15；Sij為因素i與j元素的關(guān)聯(lián)值?！?”表示兩個(gè)因素之間的影響程度較強(qiáng)；“0”表示兩個(gè)因素間影響程度較弱或者沒(méi)有影響。計(jì)算結(jié)果如表5 所示。

表5 可達(dá)矩陣S

2.2.3 確定可達(dá)集K(Si)、先行集X(Si)、共同集R(Si)

式中，如果K(Si)=R(Si)，則表示影響因素Si處于整個(gè)系統(tǒng)中的最高層級(jí)。整理出高級(jí)要素，逐級(jí)剔除高級(jí)要素，直至解出最低要素集合，匯總?cè)绫? 所示。

表6 建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)影響因素的可達(dá)集、先行集、共同集

2.3 建立多層遞階結(jié)構(gòu)模型

基于表6，結(jié)合K(Si)=R(Si)的條件對(duì)影響因素進(jìn)行層次化處理。如i=11、18 時(shí)滿足條件K(Si)=R(Si)，表示S11、S18位于影響因素體系的最頂層，即L1={S11、S18}是建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)影響因素體系的最高要素集。這時(shí)將S11、S18從可達(dá)矩陣S中刪除，在此基礎(chǔ)上找到可達(dá)矩陣中次高級(jí)要素集L2={S7，S9，S10，S16}，以此類推最終得到L3={S8，S13，S17}，L4={S2，S3，S4，S6，S12，S14，S15}，L5={S1，S5}。綜上所述，將建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為5 個(gè)級(jí)位，從而構(gòu)建建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的多級(jí)遞階解釋結(jié)構(gòu)模型圖，如圖2 所示。

圖2 建筑企業(yè)的表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)影響因素多級(jí)遞階解釋結(jié)構(gòu)模型

在多級(jí)遞階解釋結(jié)構(gòu)模型圖中，位于第1 層的因素屬于影響體系中的直接因素，被其他因素影響；處于第5 層的因素屬于根本因素，從本質(zhì)上影響其他因素；位于中間2~4 層的因素屬于間接因素，根本因素通過(guò)間接因素影響直接因素。

3 構(gòu)建DEMATEL-ISM 組合模型及應(yīng)用分析

基于DEMATEL 分析結(jié)果，建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的制約因素可以根據(jù)原因度的正負(fù)分為原因因素和結(jié)果因素，原因度大于零則為原因因素，原因度小于零則為結(jié)果因素。同時(shí)以ISM 模型中的多級(jí)遞階解釋結(jié)構(gòu)圖為框架，構(gòu)建DEMATEL-ISM 組合模型，如圖3 所示。

圖3 DEMATEL-ISM 組合模型圖

（1）印章管理制度缺陷（S5）和委托代理制度缺陷（S1）位于組合模型圖的最底層，屬于根本影響因素。由圖1 可知，二者位于影響因素象限圖的第一象限，中心度較高且都為原因因素，說(shuō)明印章管理制度缺陷（S5）和委托代理制度缺陷（S1）都是造成建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的重要原因，需要在防范建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)重點(diǎn)關(guān)注。

（2）最頂層的影響因素有代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)（S11）和行為不確定（S18），屬于直接影響因素。二者位于影響因素象限圖的第四象限，說(shuō)明這兩個(gè)因素中心度較高且都為結(jié)果因素。因此，這兩個(gè)因素是直接影響建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)水平的關(guān)鍵要素，企業(yè)防范表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需首要考慮。

（3）間接因素屬于過(guò)渡性因素，通過(guò)影響直接因素進(jìn)而影響建筑企業(yè)表見(jiàn)代理的風(fēng)險(xiǎn)大小。間接因素位于直接因素和根本因素之間，包括了3 個(gè)層級(jí)。第一層級(jí)包括印章保管不當(dāng)（S7）、代理人的項(xiàng)目壓力（S9）、代理人的經(jīng)濟(jì)壓力（S10）和第三方審查不足（S16）。其中，印章保管不當(dāng)（S7）位于影響因素象限圖的第二象限，中心度較低且為原因因素。另外3 個(gè)因素均位于第三象限，中心度較低且為結(jié)果要素。因此，這一層級(jí)的因素在影響因素體系中重要性相對(duì)較低。

第二層級(jí)的影響因素包括環(huán)境不確定（S17）、代理人的制度壓力（S8）和協(xié)議雙方溝通不足（S13）。環(huán)境不確定位于影響因素象限圖的第二象限，中心度較低且為結(jié)果因素。協(xié)議雙方溝通不足（S13）和代理人的制度壓力（S8）分別位于第一象限、第四象限，中心度均較高，在防范表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注。

第三層級(jí)的因素均為原因因素。其中，印章使用人員權(quán)限不明（S6）和授權(quán)委托協(xié)議內(nèi)容不完備（S2）位于影響因素象限圖的第一象限，中心度較高，是需要重點(diǎn)關(guān)注的因素。授權(quán)委托協(xié)議的約束力不足恰好位于縱軸上，中心度相對(duì)較高，也是需要重點(diǎn)關(guān)注的因素。印章使用范圍模糊（S4）、信息傳遞制度缺陷（S12）、簽字管理不規(guī)范（S15）和成本管理制度缺陷（S14）等因素均位于影響因素象限圖的第二象限，中心度相對(duì)較低，是不太重要的因素。

由圖3 可以看出，建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素體系中存在7 組回路：{S7，S11，S18}、{S9，S11，S18}、{S10，S11，S18}、{S16，S11，S18}、{S2，S3，S4，S6，S8}、{S4，S5，S6}、{S1，S2，S3，S6}，說(shuō)明這7 組因素相互之間聯(lián)系緊密、互為因果，在表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)可綜合考慮。

4 表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

根據(jù)上述分析，印章管理制度缺陷（S5）、委托代理制度缺陷（S1）、代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)（S11）、行為不確定（S18）、協(xié)議雙方溝通不足（S13）、代理人的制度壓力（S8）、印章使用人員權(quán)限不明（S6）、授權(quán)委托協(xié)議內(nèi)容不完備（S2）、授權(quán)委托協(xié)議的約束力不足（S3）為影響建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素。因此，基于上述分析，對(duì)建筑企業(yè)防范表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）完善內(nèi)部制度設(shè)計(jì)。一方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善授權(quán)管理體系并規(guī)范授權(quán)委托書(shū)的辦理，防范授權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制定適合企業(yè)內(nèi)部使用的委托代理制度；另一方面，企業(yè)需要制定明確且嚴(yán)密的印章管理制度，明確項(xiàng)目部印章與企業(yè)印章的名稱、數(shù)目、使用范圍、保管人員、生效/失效日期等信息，企業(yè)刻章備案后安排項(xiàng)目部指定人員保管使用，對(duì)該人員進(jìn)行培訓(xùn)使其明確各人員具備的代理權(quán)，持章人員對(duì)所蓋文件負(fù)責(zé)。印章管理制度缺陷（S5）和委托代理制度缺陷（S1）是建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的根本因素，完善制度設(shè)計(jì)能從根本上提升企業(yè)的表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)防范能力。內(nèi)部制度的完善也能增加代理人的制度壓力，約束代理人的行為。

（2）完善授權(quán)委托協(xié)議。邀請(qǐng)法律、項(xiàng)目管理等領(lǐng)域的專家，對(duì)授權(quán)委托協(xié)議進(jìn)行修改、完善。授權(quán)委托協(xié)議內(nèi)容不完備，如授權(quán)范圍、授權(quán)期限模糊、未說(shuō)明代理人印章使用的范圍或缺少違約責(zé)任的約定等情況，可能導(dǎo)致代理人印章使用的權(quán)限不明或者缺少對(duì)代理人的約束力，從而導(dǎo)致表見(jiàn)代理。

（3）加強(qiáng)企業(yè)人員管理。一方面，很多表見(jiàn)代理事件是由于職員尤其是高層管理人員的法律意識(shí)薄弱，以至于自身行為可能造成表見(jiàn)代理卻不自知。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)職員的法律和道德意識(shí)，減少代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，建立崗位責(zé)任制，職權(quán)統(tǒng)一，在員工的勞務(wù)合同中明確其職權(quán)范圍，避免指派員工進(jìn)行與其職權(quán)不匹配的工作，尤其是越權(quán)工作。此外，建立崗位監(jiān)督制，通過(guò)工作日志、不定期抽檢等方式對(duì)企業(yè)人員和代理人進(jìn)行監(jiān)督，盡可能地減少行為不確定性。

5 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)案例分析和文獻(xiàn)閱讀對(duì)影響因素進(jìn)行歸納分析，提取出了影響建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的18 個(gè)影響因素。采用DEMATEL-ISM 模型對(duì)建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行研究，探索了各影響因素之間的因果關(guān)系及層級(jí)結(jié)構(gòu)。研究結(jié)果表明：印章管理制度缺陷（S5）、委托代理制度缺陷（S1）、代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)（S11）、行為不確定（S18）、協(xié)議雙方溝通不足（S13）、代理人的制度壓力（S8）、印章使用人員權(quán)限不明（S6）、授權(quán)委托協(xié)議內(nèi)容不完備（S2）、授權(quán)委托協(xié)議的約束力不足（S3）是影響建筑企業(yè)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的9 個(gè)關(guān)鍵因素。另外，委托代理制度缺陷（S1）和印章管理制度缺陷（S5）是表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的根本影響因素，代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)（S11）和行為不確定（S18）是表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的直接影響因素，在防范表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要重點(diǎn)考慮。本文的研究結(jié)果將有助于建筑企業(yè)管理人員理解表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素與影響路徑，并為他們防范表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)提供參考建議。