馬 天 周鳳萍

（青海民族大學(xué)法學(xué)院,青海 西寧 810007）

2022年3月，國家發(fā)展改革委等部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進共建“一帶一路”綠色發(fā)展的意見》，提出了進一步推進共建“一帶一路”綠色發(fā)展，讓綠色切實成為共建“一帶一路”底色的總體要求；綠色發(fā)展也是中國共產(chǎn)黨二十大精神的核心內(nèi)涵之一?！耙粠б宦贰毖鼐€各國環(huán)境法治建設(shè)狀況差異較大，導(dǎo)致我國企業(yè)對外投資場域面臨多種不確定性，如我國企業(yè)在境外進行投資建設(shè)時可能面臨環(huán)境準入、環(huán)評審批、環(huán)境訴訟、環(huán)境責(zé)任等法律風(fēng)險。因此，環(huán)境風(fēng)險的應(yīng)對成效成為決定我國企業(yè)對外投資項目成敗的關(guān)鍵因素。中國作為“一帶一路”的主要倡議者，對環(huán)境風(fēng)險的應(yīng)對范式應(yīng)當(dāng)展現(xiàn)出大國擔(dān)當(dāng)與風(fēng)貌。本文對我國企業(yè)境外環(huán)境行為的諸多環(huán)境法律問題進行深入剖析，力求為我國企業(yè)境外投資與環(huán)境保護責(zé)任之間長期存在的固有矛盾提出有效的應(yīng)對之策。

1 “一帶一路”倡議為沿線國家協(xié)同治理環(huán)境帶來機遇

“一帶一路”沿線大部分國家和地區(qū)處于氣候及地質(zhì)變化的敏感地帶，自然環(huán)境十分復(fù)雜，生態(tài)環(huán)境多樣而脆弱。部分沿線國家土壤貧瘠，處于干旱、半干旱地區(qū)，沙漠化和荒漠化問題嚴重，森林覆蓋率低于世界平均水平。諸多環(huán)境問題亟待得到雙邊乃至多邊協(xié)同治理，而“一帶一路”倡議的提出為其帶來了歷史性機遇。

1.1 “一帶一路”倡議為沿線國家提供政策溝通平臺

在推動構(gòu)建人類命運共同體的過程中，中國始終秉持共商共建共享原則，與各國分享發(fā)展紅利，與世界共享發(fā)展機遇。隨著“一帶一路”建設(shè)的推進，中國生態(tài)文明建設(shè)為促進全球經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、維護全球生態(tài)安全作出的貢獻在國際上獲得了很高的評價。作為發(fā)展中國家，中國制定與國情相適應(yīng)的政策法規(guī)，具有豐富的環(huán)境治理經(jīng)驗，對于同為發(fā)展中國家且生態(tài)環(huán)境較為脆弱的“一帶一路”沿線國家具有借鑒意義?！耙粠б宦贰弊鳛閲H合作重要平臺，為各國提供了環(huán)境政策溝通平臺，對中國同沿線國家在環(huán)保理念、政策和實踐方面的交流具有促進作用。在各國法律的基礎(chǔ)上，“一帶一路”倡議推動了多邊區(qū)域環(huán)保戰(zhàn)略的協(xié)同，加深了各國在環(huán)保領(lǐng)域的政治互信和利益融合，為中國同沿線國家共建環(huán)保協(xié)同治理的法律體系提供了重要機遇。

1.2 “一帶一路”為沿線國家重塑發(fā)展觀及更新域內(nèi)環(huán)境法提供了重要契機

2015年3月28日，在國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》就明確提出，要“在投資貿(mào)易中突出生態(tài)文明理念，加強生態(tài)環(huán)境、生物多樣性和應(yīng)對氣候變化合作，共建綠色絲綢之路”。近年來，在“一帶一路”沿線，已有不少國家意識到發(fā)展不能以犧牲環(huán)境與枯竭資源為代價。部分國家已開始推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，制定相關(guān)環(huán)保法律，加大環(huán)境資源保護力度，因地制宜地發(fā)展經(jīng)濟[1]。隨著“一帶一路”建設(shè)的推進，如何兼顧經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護，成為國際社會關(guān)注的重要課題?！耙粠б宦贰币矠檠鼐€國家更新域內(nèi)環(huán)境法提供了重要契機。

2 我國企業(yè)境外環(huán)境行為面臨的法律風(fēng)險

當(dāng)前，我國企業(yè)境外環(huán)境行為面臨的法律風(fēng)險主要包括環(huán)境準入風(fēng)險、環(huán)評審批風(fēng)險、環(huán)境訴訟風(fēng)險以及環(huán)境責(zé)任風(fēng)險等。

2.1 環(huán)境準入風(fēng)險

在國際投資中，東道國常常以“污染”為由對外來投資進行抵制[2]。以中國JL項目被拒案為例，JL項目已經(jīng)通過我國生態(tài)環(huán)境部的環(huán)境影響評價審批，若進入越南海防市內(nèi)，對該市經(jīng)濟發(fā)展無疑是一大助力，面對8億美元的投資金額及先進的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保工藝，按理來說海防市政府應(yīng)當(dāng)沒有理由拒絕。然而按照越南的環(huán)境標(biāo)準，該項目涉及的造紙工業(yè)是污染環(huán)境的首要行業(yè)，最終越南因可能造成的環(huán)境污染而拒絕接受該項目。

該案反映了越南對環(huán)境準入進行了嚴格的限制。尤其近年來受新冠疫情影響，越南對我國企業(yè)在越南投資的限制級別更是從“限制落后產(chǎn)能及高污染行業(yè)”轉(zhuǎn)向全面禁止[3]。此外，隨著各國環(huán)境保護意識的增強，多國對環(huán)境準入進行了嚴格的限制，如2015年的《幾內(nèi)亞投資法》《南非投資保護法》；2016年的《老撾投資促進法》《緬甸投資法》《納米比亞投資促進法》[4]?？梢哉f，我國企業(yè)境外投資面臨著更高的環(huán)境準入風(fēng)險。

2.2 環(huán)評審批風(fēng)險

嚴謹?shù)沫h(huán)境影響評價是我國企業(yè)對外投資成功的前提。以某中資企業(yè)加蓬盧安果國家公園項目叫停案為例[5]，某中資企業(yè)在盧安果國家公園進行地層勘探時，不慎造成了化學(xué)物質(zhì)和泥漿污染水體，且該項目環(huán)境影響評價程序有誤，未能同加蓬盧安果國家公園的生態(tài)地位相適配，采用與其他地方一樣的開采標(biāo)準，最終導(dǎo)致該項目被盧安果國家公園委員會叫停。

該案反映了幾個問題：第一，該中資企業(yè)對東道國的法律并未事先了解，面對盧安果國家公園這樣的受保護區(qū)域，開采標(biāo)準依然與其他地區(qū)一樣，可見其對外投資項目所參照的環(huán)境標(biāo)準較為寬松，以致與東道國嚴格的環(huán)境標(biāo)準發(fā)生沖突。第二，對于勘探行為對環(huán)境造成的惡劣影響，該中資企業(yè)稱并未被告知盧安果國家公園屬于受保護地區(qū)，也未獲知加蓬政府在環(huán)保方面的指令，可見我國與東道國在合作過程中缺失環(huán)境協(xié)同管理組織。從該案中也可得出啟示，我國企業(yè)在東道國投資的項目應(yīng)嚴格按照東道國法律規(guī)定積極開展環(huán)境影響評價，否則一旦造成環(huán)境污染，投資企業(yè)將會受到當(dāng)?shù)胤芍撇茫瑫r還會影響我國國家形象。

2.3 環(huán)境訴訟風(fēng)險

對外投資過程中，我國企業(yè)由于環(huán)境違法行為造成環(huán)境影響，將會面臨被東道國政府、公益組織或民眾提起訴訟風(fēng)險。2019年1月，某中資企業(yè)開始在俄羅斯伊爾庫茨克從貝加爾湖取水開發(fā)瓶裝水銷往東亞，該瓶裝水項目早在2017年3月就得到了當(dāng)?shù)卣臅嬲J可，雙方于當(dāng)月簽訂了供水協(xié)議。然而當(dāng)?shù)鼐用窈铜h(huán)保組織卻因擔(dān)心該企業(yè)的生產(chǎn)將會破壞貝加爾湖生態(tài)系統(tǒng)而提出抗議?？棺h最終演變?yōu)樵V訟，繼而引起了俄羅斯政府的關(guān)注。2019年3月12日，俄當(dāng)局下令重新對該項目的環(huán)保性進行評估審核，并強調(diào)要適用“最嚴格的環(huán)境評估標(biāo)準”。3天后，伊爾庫茨克當(dāng)?shù)胤ㄔ合铝钣谰媒乖撝匈Y企業(yè)在當(dāng)?shù)氐娜∷袨椤?/p>

根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦環(huán)境保護法》第104條、第177條，企業(yè)違反環(huán)境法律規(guī)定，個人和組織有權(quán)對其提起訴訟并主張損害賠償。在俄羅斯，環(huán)境訴訟周期長，且容易提起反復(fù)訴訟，對我國跨境企業(yè)十分不利。該案中，該中資企業(yè)在與地方政府簽訂完協(xié)議后，沒有充分考慮到當(dāng)?shù)孛癖娂碍h(huán)保組織的訴求及其背后存在的訴訟風(fēng)險，導(dǎo)致面臨最嚴格的環(huán)保審查與司法訴訟，并最終敗訴。

2.4 環(huán)境責(zé)任風(fēng)險

例如，安哥拉對外資企業(yè)給予國民待遇，利用低門檻吸引外資投入[6]。實際上，盡管東道國對此類環(huán)保義務(wù)未以法律形式予以強制，但在很多情形下，投資企業(yè)依然無法逃避承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，且承擔(dān)環(huán)境責(zé)任大小在很大程度上取決于東道國當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r以及民眾對環(huán)境違法行為的抗議程度。東道國政府往往會迫于各方壓力對投資項目征收高額環(huán)保稅，甚至停發(fā)許可證、責(zé)令停產(chǎn)等，直至最終撤銷項目。

3 我國企業(yè)境外環(huán)境行為法律風(fēng)險的應(yīng)對路徑

3.1 提高國內(nèi)立法同國際法之間的協(xié)同度

國際法與國內(nèi)法之間逐漸形成一種“動態(tài)利益協(xié)調(diào)”的新型關(guān)系。即國內(nèi)法和國際法雖存在著明顯區(qū)別，但兩者的利益趨向是一致的，這就決定了國內(nèi)立法理應(yīng)與國際法保持協(xié)同性。協(xié)調(diào)兩者的主要方法是“求大同存小異”。

“求大同”主要體現(xiàn)在兩個方面：第一，國內(nèi)法要堅持國際法的主要原則，如尊重國家主權(quán)原則、可持續(xù)發(fā)展原則、公平原則等國際環(huán)保原則，以及尊重國際慣例等。第二，在制定國內(nèi)環(huán)境責(zé)任法時，國內(nèi)法體系可借鑒國際法普遍原理。例如，在國際環(huán)境法中，WTO規(guī)則推行國際環(huán)境保護制度時，將義務(wù)性條款置入利益性條款中，從而加大國際環(huán)境法的實施力度。同理，國內(nèi)環(huán)境法在制定企業(yè)環(huán)境責(zé)任條款時，可以將企業(yè)環(huán)保義務(wù)性條款置入企業(yè)利益性條款中，以此保障規(guī)制力度。

“存小異”主要體現(xiàn)為兩個方面：第一，注重原則性和靈活性的統(tǒng)一，即中國在簽署國際環(huán)保條約時，也要根據(jù)國情堅持自己的立法原則和立場，對某些條款作保留，這種優(yōu)先與保留的結(jié)合，正是原則性和靈活性的統(tǒng)一。第二，加強環(huán)保企業(yè)試點示范建設(shè)，打造具有中國特色的環(huán)保企業(yè)樣板。結(jié)合國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)、“綠水青山就是金山銀山”實踐創(chuàng)新基地建設(shè)等，打造一批優(yōu)秀環(huán)保企業(yè)樣板，通過多種渠道對典型案例進行宣傳推廣。依托《世界環(huán)境公約》《生物多樣性公約》《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方大會等多邊合作交流平臺，積極向國際社會宣傳多邊協(xié)同進行環(huán)境治理與保護的中國經(jīng)驗和中國方案。

3.2 建立專門的國際環(huán)保協(xié)同機制

與沿線國家共同建立專門的環(huán)保協(xié)同機制能有效預(yù)防和規(guī)制企業(yè)境外環(huán)境危害行為。環(huán)保協(xié)同機制主要有3個組成部分，即環(huán)境信息溝通機制、環(huán)境行為監(jiān)督機制、環(huán)境爭端解決機制。首先，環(huán)境信息溝通機制是基礎(chǔ)。建立專門的環(huán)境信息溝通機制是中國與沿線國家形成長效性環(huán)境協(xié)調(diào)治理的前提條件，主要包括建立跨部門、跨區(qū)域的環(huán)境信息數(shù)據(jù)庫，實時更新相關(guān)國家的環(huán)境政策信息，相關(guān)國家需加強內(nèi)部各部門的橫向溝通，形成統(tǒng)一的話語體系；建立環(huán)境突發(fā)事件對外通報機制，使相關(guān)國家可以提前對環(huán)境突發(fā)事件做好應(yīng)對措施；促進多方參與，推廣環(huán)保技術(shù)，鼓勵沿線國家間對環(huán)保技術(shù)進行交流與合作，提升綠色效能，實現(xiàn)多元目標(biāo)。其次，環(huán)境行為監(jiān)督機制是防線。專門的環(huán)境行為監(jiān)督機制對企業(yè)的環(huán)境行為具有糾偏功能，建設(shè)內(nèi)容主要包括擴大監(jiān)督主體范圍，監(jiān)督主體除了可以是政府組織外，還可以是由社會團體、環(huán)境公益組織、環(huán)保協(xié)會等非政府組織建立的第三方監(jiān)督機構(gòu)，這樣的監(jiān)督主體更具靈活性，能較好發(fā)揮監(jiān)督功能；賦予第三方監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督職權(quán)，以保障其監(jiān)督效力，并配套相應(yīng)保障措施，如獎懲制度等。最后，環(huán)境爭端解決機制是保障。建立多邊環(huán)境爭端解決機制是維護爭議兩國友好關(guān)系的關(guān)鍵。充分考量利益平衡原則來解決環(huán)境沖突問題，通過約定沖突法來解決環(huán)境爭端問題。通過沖突規(guī)范來指導(dǎo)環(huán)境受害國適用法律，可以有效地避免環(huán)境法律沖突。

3.3 發(fā)揮企業(yè)的主體作用

3.3.1 加強對投資企業(yè)的普法指導(dǎo)

“一帶一路”不同法域規(guī)則隱含不同的環(huán)境法律風(fēng)險，由政府牽頭開展對外投資企業(yè)的普法培訓(xùn)是有效預(yù)防境外環(huán)境法律風(fēng)險的第一步。首先，參與“一帶一路”倡議的投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)先向國內(nèi)環(huán)保部門就投資項目進行備案登記，需要提交送審材料，如企業(yè)項目計劃書、投資項目適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的可行性報告、對東道國的環(huán)境法律適用情況實地調(diào)研報告，以及環(huán)境問題預(yù)防措施等內(nèi)容。其次，環(huán)保部門審查后，對于企業(yè)提交材料有不足之處的，尤其是有關(guān)東道國環(huán)境法律內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)安排專業(yè)人員對其進行講解，比如在兩國環(huán)境法規(guī)定的環(huán)境標(biāo)準不一的情形下，應(yīng)建議企業(yè)按照較高環(huán)境標(biāo)準開展項目。其中進行講解的專業(yè)人員隊伍主要由在國際環(huán)境法治前沿、國際環(huán)境保護領(lǐng)域具有一定影響力的海外投資專業(yè)人才，以及東道國本地法律人員組成，形成合力指導(dǎo)力量，保證企業(yè)在東道國投資時充分了解該國法律，減少違法環(huán)境行為。最后，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)定期開展企業(yè)對外投資的普法培訓(xùn)，邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者講授最新的國內(nèi)外生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)及標(biāo)準規(guī)范、企業(yè)環(huán)保合規(guī)及風(fēng)險防范、環(huán)境污染治理對策等，以案釋法，使普法培訓(xùn)具有較強的針對性和可操作性，切實增強企業(yè)經(jīng)營者的環(huán)保法律意識。

3.3.2 建立激勵機制

第一，建立正向激勵機制。推動共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)是實現(xiàn)高標(biāo)準、惠民生、可持續(xù)。在加大環(huán)境行為規(guī)制力度的同時，要避免環(huán)境準入更高導(dǎo)致企業(yè)畏懼向境外投資。自2020年我國提出“雙碳”目標(biāo)以來，為激發(fā)企業(yè)支持環(huán)保工作的自覺性和主動性，各地圍繞“雙碳”目標(biāo)發(fā)布獎勵和補貼政策。例如，北京市通州區(qū)政府鼓勵企業(yè)開展“碳核查”，對獲得“碳中和企業(yè)”認證的企業(yè)，最高一次性補助50萬元。深圳市工業(yè)和信息化局發(fā)布“碳達峰”扶持計劃操作規(guī)程，對單個項目最高資助1 000萬元。廣州市黃埔區(qū)政府鼓勵企業(yè)主動開展碳減排評估及達峰評估，對獲得評估報告的企業(yè)給予一次性補貼5萬元。以上獎勵措施對企業(yè)積極開展節(jié)能減排降碳工作具有推動作用，同樣適用于提高我國對外投資企業(yè)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的自覺性和主動性。對參與倡議的企業(yè)進行環(huán)境信用等級評價；對主動投建綠色節(jié)能和潔能產(chǎn)品、實施綠色開發(fā)技術(shù)并帶來一定綠色效能的企業(yè)頒布“綠色發(fā)展先進企業(yè)”稱號。由國際環(huán)保合作組織在相應(yīng)網(wǎng)站設(shè)立“跨國企業(yè)環(huán)境信息公布專欄”，設(shè)置“環(huán)保榮譽信息展覽專題”，對于獲取環(huán)保信譽稱號的企業(yè)，通過專欄報道對其進行宣傳并優(yōu)先納入國家建設(shè)的試點范圍內(nèi)，以此提升企業(yè)的國際影響力和可信任值。此外，還可對環(huán)境信用等級高及獲取相應(yīng)榮譽稱號的企業(yè)給予政府專項扶持金獎勵、政策支持和稅收優(yōu)惠等激勵。

第二，建立反向激勵機制。除了當(dāng)前對企業(yè)環(huán)境違法行為進行懲罰措施，如停發(fā)許可證或取消經(jīng)營權(quán)、征收高額的環(huán)保稅等，還可通過提高企業(yè)再次面向境外投資的門檻或公布環(huán)境信用等級較低的企業(yè)，對企業(yè)施以輿論壓力。隨著社會大眾環(huán)保意識的增強，與環(huán)境相關(guān)的聲譽已經(jīng)成為影響生產(chǎn)者經(jīng)濟效益的重要因素。環(huán)境信用等級較高企業(yè)帶來的競爭及輿論雙重壓力使企業(yè)得到反向激勵，對企業(yè)提高環(huán)保自覺性具有積極意義。

4 結(jié)語

隨著“一帶一路”倡議的不斷推進，我國企業(yè)境外投資規(guī)模將會持續(xù)擴大。與此同時，我國企業(yè)境外投資所面臨的環(huán)境法律風(fēng)險也將日趨嚴重。因此，在“一帶一路”背景下，我國企業(yè)在進行境外投資時應(yīng)靈活應(yīng)對外部環(huán)境的變化，要不斷提高對環(huán)境風(fēng)險的防控能力，而運用法律手段對我國企業(yè)境外的環(huán)境行為進行規(guī)制，既能起到強制性的規(guī)范作用，又能向世界展示中國推進綠色發(fā)展的決心，為促進國際經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展提供有力的制度保證，亦是對黨的二十大精神的良好踐行。在環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展并進的思路下，提高我國現(xiàn)行環(huán)境法律與國際法和相關(guān)國際協(xié)定的協(xié)同度、建立國際環(huán)保協(xié)同機制以及發(fā)揮企業(yè)的主體作用等舉措，勢必能夠為推進企業(yè)境外投資領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展起到重要作用，進而為“一帶一路”沿線國家的綠色發(fā)展和環(huán)境協(xié)同治理提供中國樣本與中國智慧。