郝祥滿

(湖北大學(xué),湖北 武漢 430062)

國內(nèi)外對于宋朝“航海貿(mào)易”①的研究頗為深入,從貿(mào)易政策、管理制度、稅收制度、進出口的商品、遠洋航運,到航海貿(mào)易的文化傳播、社會影響等,各領(lǐng)域的研究均有豐碩的成果,②特別是宋市舶制度相關(guān)的研究(關(guān)稅、經(jīng)營模式等),成果尤為突出。③前期研究看似無可置喙,仔細揣摩,不無疏漏之處。若拓展研究的視角,即使是“舊材料”,根據(jù)“新問題”亦可發(fā)掘其研究的現(xiàn)實價值。

宋朝在建構(gòu)“華夷秩序”、發(fā)展朝貢貿(mào)易成員國的過程中,借助成為國際流通的“宋錢”和高質(zhì)量的絲綢、陶瓷等商品,乃至利用“東亞漢字文化圈”通用的漢字漢文,來構(gòu)建“朝貢貿(mào)易體系”這一古代的互惠貿(mào)易經(jīng)濟圈。宋朝為達成這一目標(biāo),拓展“海上絲綢之路”的貿(mào)易規(guī)模,吸引更多的國家參與到該體系和秩序之中,繁榮宋朝商品經(jīng)濟,并遏制走私行為,采取行政、法制和外交的綜合措施,其中亦有海洋治理和國際法觀念的探索。宋朝“市舶制度”卓有成效的關(guān)鍵在于其“公憑”制度,鑒于公憑這一“公文管理制度”是宋朝實施中外合作管理航海貿(mào)易的重要行政措施,本文擬從這一監(jiān)管制度存在的盲區(qū),以及宋朝廷彌補漏洞的外交手段入手,探究宋朝與日本等非朝貢國協(xié)商管理、消除盲區(qū)的國際協(xié)調(diào)機制。

一、宋朝拓展航海貿(mào)易的招商機制與監(jiān)管機制

以貿(mào)易立國的宋朝,為了繁榮商品經(jīng)濟,增加朝廷的財政收入,提升國家在競爭中的綜合國力,非常重視拓展航海貿(mào)易,奉行開放性的航海貿(mào)易政策,鼓勵商人航海貿(mào)易并海外招商,同時期待以朝貢貿(mào)易“無關(guān)稅”的優(yōu)惠措施,④吸引更多的外商來華貿(mào)易,更多的國家加入“朝貢體系”,營造萬邦來朝的盛世景象。

(一)海外招撫使節(jié)的派遣與市舶司的設(shè)置。宋王朝逐步統(tǒng)一中原、江南以來,氣度日益恢宏,逐步恢復(fù)盛唐政治經(jīng)濟文化的大國自信,有了開放國門,“協(xié)和外邦”(《尚書·堯典》)的抱負。為了振興對外貿(mào)易,富國強兵,以張揚國威,宋朝廷重視國際關(guān)系的發(fā)展,特別是在北伐遼國收復(fù)幽云受挫后不久,調(diào)整了國家發(fā)展戰(zhàn)略,加緊派遣使者沿漢唐以來的海陸商路,招徠外國商人,并勸誘各國遣使來華,與宋朝建立朝貢貿(mào)易關(guān)系,以外交彌補軍事上的不足。北宋朝廷甚至發(fā)動僧侶、商人參與其事。在“海上絲綢之路”沿線,宋朝廷特別重視,于雍熙(984—987年)中,“遣內(nèi)侍八人赍敕書金帛,分四路招致海南諸蕃”。⑤而在陸上絲綢之路,宋開寶元年(968年),“僧行勤游西域”,太祖皇帝“因賜大食國王書以招懷之。十二月,乙丑,遣使來貢方物”。⑥

與此同時,宋朝廷在沿海開設(shè)對外貿(mào)易港口城市,特設(shè)“提舉市舶司”,以“掌蕃貨海舶征榷貿(mào)易之事,以來遠人、通遠物”。⑦市舶機構(gòu)的開設(shè),最早是在開寶四年(971年),“置市舶司于廣州,后又于杭、明州置司。凡大食、古邏、阇婆、占城、勃泥、麻逸、三佛齊諸蕃并通貨易”。⑧宋代“勾招進奉”的舉措如同當(dāng)代的海外“招商”,以“厚往薄來”的讓利措施吸引海外諸國。宋朝廷甚至外國態(tài)度不明的情況下,讓每路負責(zé)招商的內(nèi)侍,“赍空名詔書三道,于所至處賜之”。⑨此“空名詔書”即空白通商許可證,讓使者臨機處置。

于是,宋朝廷在廣州(971年)、杭州(985年)、明州(992年)、泉州(1087年)、密州板橋鎮(zhèn)(1088年)、秀州華亭縣和青龍鎮(zhèn)(1132年)、溫州(1132年)、江陰軍(1145年)等處,⑩先后設(shè)置市舶司或市舶務(wù)管理對外貿(mào)易,這些城鎮(zhèn)發(fā)展成為宋代重要的對外貿(mào)易口岸和工商業(yè)繁榮的港口城市。宋朝廷在引進外商的同時,開放國門,鼓勵本國商人遠洋貿(mào)易,并獎勵出海貿(mào)易的本國商人在海外進行招商活動。兩宋在海外廣招外商來華貿(mào)易的同時,對外商在中國經(jīng)營、居留等提供各種保護,外商在中國近海遭遇風(fēng)暴,則及時提供救助、撫恤,體現(xiàn)了負責(zé)任的大國的自信。南宋時,朝廷還在通商口岸創(chuàng)辦外商招待場所,如杭州有懷遠驛,明州、溫州有來遠驛等,專門對外國商人和商船采取一系列保護措施,從名稱看,兼有懷柔撫遠、拓展邦交的目的。外商來華貿(mào)易,禮遇優(yōu)待,保護外商合法權(quán)益的同時,也對他們加以嚴格的監(jiān)視和管理。

(二)作為招商與監(jiān)管手段的公憑收發(fā)機制。宋朝廷為擴展海外市場,繁榮商品經(jīng)濟,增加朝廷的財政收入,管理被國家政策激活的私人航海勢力,并防止“走私”貿(mào)易致使國家的利益受損,設(shè)置了內(nèi)外商人進出口岸監(jiān)管、申報簽證制度、查證等級等配套管理辦法。宋太宗在端拱二年(989年)五月詔:“自今商旅出海外蕃國販易者,須于兩浙市舶司陳牒,請官給券以行,違者沒入其寶貨?！贝嗽t書中提及的“券”,便是本文重點探討的“公憑”。公憑的名稱,或稱“券”,通常稱“公憑”,亦或稱“公據(jù)”“公驗”,乃至“引”“引目”等,都是指發(fā)給商人的外貿(mào)許可證。

朝廷發(fā)給中外商人的“公憑”,就是他們航海貿(mào)易的營運執(zhí)照,是強制性的,這是由宋朝外貿(mào)壟斷的性質(zhì)決定的。宋朝所發(fā)放公憑的格式(或書儀),日本文獻《朝野群載》中收錄的一件可資參考。這是崇寧四年(1105年,即日本長治二年)六月,宋泉州商人李充向“提舉兩浙路市舶司”申請,“今將自己船一只,請集水手,欲往日本國,轉(zhuǎn)[博]買回貨,經(jīng)赴明州市舶務(wù)抽解,乞出給公驗前去者”,獲得批準。李充領(lǐng)取公憑,到達日本后,向日本大宰府提交了這份公憑,該公憑被日本朝廷完整收錄并保存至今,成為當(dāng)今研究宋朝外貿(mào)管理的重要資料。

宋朝對于各州簽發(fā)公憑的權(quán)限有明確規(guī)定,特別是與外國的對應(yīng)。根據(jù)宋神宗元豐三年和元豐八年(1085年)八月的有關(guān)規(guī)定,明州為去日本、高麗的發(fā)船港,廣州為去南海諸國的發(fā)船港?！爸T非廣州市舶司輒發(fā)過南蕃綱舶船、非明州司而發(fā)過日本、高麗者,以違制論?！边@是明確各州的簽證范圍,不能有所逾越,以免被不法鉆營而產(chǎn)生混亂。雖然沿海與外洋通商的口岸眾多,宋朝商人出海的公憑卻是由朝廷統(tǒng)一頒發(fā)的,特別是元豐改制,由轉(zhuǎn)運使兼掌市舶司之后,中央對市舶司的垂直管理逐步加強。畢竟北宋朝廷鼓勵“招致”外商來華貿(mào)易的目的在于開源斂財,支持財政,公憑成為斂財?shù)囊淮笫侄巍Ｋ纬M出各口岸的商人頒發(fā)公憑加以管理,是情理之中的事,在無法禁絕中外通商的情況下,批準、簽發(fā)公憑也是一種疏導(dǎo)方式。

(三)納入公憑管理之下的外國商人。宋朝市舶司公憑制度把外國來華商人納入其中?！端螘份d,神宗熙寧七年正月一日詔云:“諸泉福緣海州,有南蕃海南物貨船到,并取公據(jù)驗認”。這就是說外國商人也可以在宋朝市舶司申請公憑。比如在廣州市舶司的申請下,宋徽宗于崇寧三年(1103年)五月下詔,規(guī)定番客申請領(lǐng)取公憑的制度,其詔云:

番客及土生番客,愿往他州或東京販易物貨者,仰經(jīng)提舉市舶司陳狀;本司勘驗詣實,給與公憑,前路照會經(jīng)過官司,常切覺察,不得夾帶禁物及奸細之人。其余應(yīng)有關(guān)防約束事件,令本路市舶司相度申尚書省。

由于宋朝鼓勵商人海外招徠外商,故海商熱衷于招誘商人來華,尤其是鼓動外國朝貢使節(jié)搭載自己的船只來華,于是,外國商人紛紛來華,申請公憑進行航海貿(mào)易。據(jù)蘇軾《乞禁商旅過外國狀》,“至元豐八年九月十七日敕,惟禁往大遼及登、萊州,其余皆不禁,又許諸蕃愿附船入貢,或商販者聽?！对v編敕》亦只禁往新羅。所以奸民猾商,爭請公憑,往來如織,公然乘載外國人使,附搭入貢,騷擾所在”。此足見中國商人海外招商的顯著成績,以致地方官窮于應(yīng)付。

宋朝對于來華外國商人,亦即“番客”,也不再像唐朝那樣任其自由往來于各商埠。宋時番客居住、活動范圍逐漸限制在“住舶州”(登陸口岸),蕃客外出他州或東京興販,也須向市舶司領(lǐng)取公憑。至于宋朝發(fā)放給外商的公憑,其格式如何,有哪些內(nèi)容,因無實物留下,無從考證?？梢韵胂?其中必有要求其所在國來華朝貢,加入宋朝建構(gòu)的朝貢體系的文字。宋商攜帶出海的公憑,是聯(lián)系中外關(guān)系的重要文書,特別對于未加入朝貢體系的國家來說意義重大。宋朝管理航海貿(mào)易的公憑制度對元明清各朝代,以及東亞各國都影響深遠。宋朝的海洋戰(zhàn)略和招徠制度,無疑使中國的航海貿(mào)易取得了極大的成功,它繁榮了沿海港口,激活了國內(nèi)的私人航海貿(mào)易勢力。宋商海商航海貿(mào)易范圍大為拓展,東從日本列島、朝鮮半島,西至印度洋、地中海、非洲東海岸,達到一個非常廣闊的海域。

二、公憑管理制度的壟斷性及其在涉外貿(mào)易監(jiān)管中的局限

宋朝市舶司官員監(jiān)管航海貿(mào)易,除親臨口岸現(xiàn)場監(jiān)督外,便是利用文書管理手續(xù),即嚴格登記進出口岸的中外海舶,發(fā)給進出口岸的公據(jù)、公憑及引目等文書。因為現(xiàn)場監(jiān)視本國商人出入口岸,僅僅把握住離岸和上岸這兩個節(jié)點,其中間環(huán)節(jié),即對于本國商人在外國的貿(mào)易、交通行為的監(jiān)督,則有必要請求有外交、貿(mào)易關(guān)系的國家配合,在宋朝簽發(fā)給宋商的公憑上簽章證明,讓商人回國后交各市舶司回收和查驗。

(一)公憑申請、簽發(fā)和回收查驗手續(xù)的強制性。宋代市舶司出具的“公憑”文書,內(nèi)容約分兩大部分,前半部分注明本次簽發(fā)的商船的三位擔(dān)保人(即“物力戶”)姓名,所載人員姓名、貨物名稱、防船家事、一杖、一印、目的地等明細,以資各方查驗核對;后半部分照會中外商人,以及商船可能到達的國家,依據(jù)宋朝的相關(guān)法律,請求對方配合監(jiān)督管理商船。

顯然是因執(zhí)行不力,宋元祐五年(1090年)十一月二十九日,刑部上奏朝廷,提出了有關(guān)公憑申請、管理和違規(guī)處罰的細則,并得到朝廷的批準。其奏文內(nèi)容如下:

商賈許由海道往來,番商興販,并具入舶物貨名數(shù),所詣去處,申所在州,仍召本土物力戶三人委保為驗實,牒送愿發(fā)舶州,置簿,給公據(jù)聽行?；厝?許于合發(fā)舶州住舶,公據(jù)納市舶司。即不請公據(jù),而擅乘舶自海道入界河及往高麗、新羅、登萊州界者,徙二年,五百里編管。往北界者加二等,配一千里。并許人告捕,給舶物半價充賞。其余在舶人,雖非船物主,并杖八十。即不請公據(jù)而未行者徙一年,鄰州編管,賞減擅行之半,保人并減犯人三等。

此記載收錄于《宋會要輯稿》,亦可見日本史籍《朝野群載》所收錄的1105年明州市舶司簽發(fā)的公憑互證。由此可見,《朝野群載》關(guān)于公憑格式和內(nèi)容等記載的真實性,亦可窺見宋朝監(jiān)管處罰措施的嚴厲。嚴格公憑的自我申報和申請、簽發(fā)和查驗、境外簽證、繳回復(fù)驗等一系列手續(xù),這在市舶司發(fā)給商人公憑文書中有詳細記載,具體如下:

諸商賈于海道典販,經(jīng)州投狀,州為驗實,條[牒]送愿發(fā)州,置簿抄上。仍給公據(jù),方聽行?；厝?公據(jù)納任舶州市舶司。……諸商賈由海道販諸蕃者,海南州縣曲,于非元發(fā)舶州舶者,抽買訖,報元發(fā)州,驗寶銷籍。

這就是說,中外商人籌備貨物赴海外貿(mào)易前,必須向本州及市舶司所在州提出聲明貨物具體名稱和數(shù)量,并提出出海的申請,經(jīng)驗證獲得批準后,市舶司在商船離岸出國門時發(fā)“券”(公憑)。商人自海外返回上岸時,再到相應(yīng)的市舶司、市舶務(wù)報關(guān)、收券、驗券。比如杭州市舶司查驗情況,《咸淳臨安志》有記載:“市舶務(wù),在保安門。海商之自外舶至京者,受其券而考驗之。又有新務(wù),在梅家橋之北,以受舶綱”?？傊?這一切行政手續(xù)是強制性的,不可或缺的?！叭舨徽埞炍锛?準行者徒一年,鄰州編管。即買易物貨,而輙不注籍者,杖一百,同保人,減一等。”朝廷強調(diào)這一行政手段的監(jiān)管功能,目的在于防止中外民間走私貿(mào)易,損害國家財政收入。

(二)依賴公憑等行政手段管控走私貿(mào)易的局限性。宋朝廷給中外海商頒發(fā)公憑,并在規(guī)定口岸回收注籍,主要是防止走私貿(mào)易。宋朝通過市舶司這一機構(gòu),利用公憑的公文管理手段,可以較為有效地管理那些與宋建立了朝貢貿(mào)易關(guān)系的國家之間的貿(mào)易往來。對于非朝貢國,乃至敵對國家,這一管理方法有局限性。在宋遼對立的情況下,基于互通有無、緩和緊張關(guān)系的需要,雙方不定期在邊境設(shè)榷場貿(mào)易,完全在雙方官員共同監(jiān)督下進行,而且禁務(wù)甚多,此舉卻更加激發(fā)了民間非法貿(mào)易的冒險行為。

宋時,銅錢的走私外“泄”范圍頗廣,不僅西夏、遼和金,東亞的高麗、日本,東南亞地區(qū)的交趾等國,乃至印度洋沿岸一些國家,都購用中國銅錢,甚至用作本國貨幣,造成宋朝的“錢荒”。從《高麗史》的記載看,北宋商人、水手幾乎每年都有人去高麗,最多時一年達數(shù)百人。高麗人來宋,有時一次就有數(shù)百。據(jù)陳高華統(tǒng)計,從高麗顯宗六年(1015年)到高麗宣宗七年(1090年),僅泉州商人赴高麗的記載就有19起。為此,口岸進出船只的管理非常重要,宋朝文獻中有大量海關(guān)官員監(jiān)督商人進出口岸的記載,《東西洋考》卷七《餉稅考》云:“宋時發(fā)舶,海上郡國有司臨水送之”。商人領(lǐng)取出海公憑后,發(fā)船出港時官員臨水送之,主要是為防止違禁物品“走私”外泄的行為。商人自海外回航,監(jiān)督繳納公憑查驗,是防止進入口岸的商船偷稅漏稅。在查驗公憑無誤之后,官府對于中外商人進口貨物,除了抽分(或稱“抽解”,亦即現(xiàn)代的收稅)之外,還有“博買”(亦即現(xiàn)代的“征購”)或“和買”。由于政府“博買”或“和買”的價格往往很低,甚至不想出錢,中外商人自然想辦法逃避盤剝,逃避這些復(fù)雜的管理手續(xù)。朝廷則處以流刑、杖刑、沒收等重罰,“諸海商舶貨,避抽買舶物應(yīng)沒官”,對檢舉揭發(fā)者有獎。

(三)與非朝貢貿(mào)易成員國貿(mào)易的監(jiān)督問題。宋朝無論是在廣泉沿?？诎顿Q(mào)易的監(jiān)管,還是內(nèi)陸對遼、夏邊境榷場貿(mào)易(包括登州、萊州海域的口岸貿(mào)易)的管理,一個重要的預(yù)期目標(biāo)是,為應(yīng)對北方契丹等的軍事威脅,對契丹(遼)進行經(jīng)濟封鎖,防止敵對國家的坐大,即使是遠在南方的沿海地區(qū)也不疏忽。

對于駛出口岸的商船,宋朝為防止其運出違禁物品,如將兵器、糧食、銅錢等運往非朝貢貿(mào)易國(特別是敵對國家),故在公憑中注明商船去向、船內(nèi)貨物明細。宋朝嚴格管理海外貿(mào)易,對內(nèi)是為擴大財政收入,為北方的軍備、朝貢貿(mào)易的外交手段提供物質(zhì)保障;對外則是切斷契丹(遼國)等的貿(mào)易路線,通過經(jīng)濟封鎖支持和配合宋朝北方的軍事行動,并防止商人冒充朝貢,做出有損國家威望的舉動。因為高麗一度在宋遼之間騎墻,與宋朝的朝貢關(guān)系不穩(wěn),若即若離,1031年以后長期不見來宋朝貢。宋仁宗慶歷(1041—1048年)、嘉祐(1056—1063年)年間,為了防止商人繞道高麗、日本前往遼國走私貿(mào)易,宋朝廷先后頒布了《慶歷編敕》和《嘉祐編敕》等有關(guān)市舶的法律,明文規(guī)定商人不得往高麗、新羅及登、萊州界。據(jù)有關(guān)資料記載,宋哲宗時,因宋廷封鎖與遼國的貿(mào)易,一些商人不惜轉(zhuǎn)道高麗前去遼國貿(mào)易。蘇軾在其《乞禁商旅過外國狀》的奏折中向朝廷反映過這種情況:

杭州市舶司準密州關(guān)報。據(jù)臨海軍狀申,準高麗國禮賓院牒,據(jù)泉州綱首徐成狀稱,有商客王應(yīng)升等,冒請往高麗國公憑,卻發(fā)舡入大遼國買賣。尋捉到王應(yīng)升等二十人及舡中行貨,并是大遼國南鋌銀絲錢物,并有過海祈平安將入大遼國愿子二道。本司看詳,顯見閩浙商賈,因往高麗,遂通契丹,歲就跡熟,必為莫大之患。方欲具事由聞奏,乞禁止。

從公憑文字及宋朝的有關(guān)法律規(guī)定可知,宋朝廷對本國商人向北方赴高麗一線的貿(mào)易管制嚴格,這種嚴禁自然促使更多的商人進入日本市場,因為未見明令禁止宋商去日本,此可見宋朝實施這一措施的政治意義。宋朝依賴公憑這一公文的收發(fā)手續(xù)的履行來管理國家的安全、稅收和貿(mào)易,一旦涉及到外國,便有許多不可控的地方。比如,蘇軾前文提及的“冒請往高麗公憑,卻發(fā)舡(船)入大遼國買賣”的行為。為此,市舶司在發(fā)出的公憑中特別強調(diào):

勘會諸蕃,船州客商,愿往諸國者,官為撿校,所去之物,及一行人口之?dāng)?shù),所旨之國,給與引牒,付次捺印。其隨船防盜之具、兵器之?dāng)?shù),并量歷抄上,候回日照點,不得少欠,如有損壞散失,亦須具照驗,一船人保明文狀,方得免罪。

關(guān)鍵是,遠航商船所經(jīng)過的國家,是否承認宋朝公憑的法律地位,或者認可其權(quán)威?是否認真配合檢查,并給予通關(guān)文牒,并按印加以證明,以備宋朝查考?如果商人經(jīng)過或達到的是宋朝的朝貢國,則沒有問題;如果是非朝貢體系成員國乃至敵對國家,則另當(dāng)別論了。若對其不予理睬,公憑管理的盲區(qū)便出現(xiàn)了。

三、宋發(fā)展航海貿(mào)易的促進機制與統(tǒng)制管理體系

基于發(fā)展航海貿(mào)易的目標(biāo),宋朝在運用法律制度來統(tǒng)制和監(jiān)督管理外貿(mào)之時,很注意其尺度的把握。

(一)公憑收發(fā)手續(xù)的預(yù)期目標(biāo)及其監(jiān)管盲區(qū)。宋朝廷對航海貿(mào)易的監(jiān)管依賴公憑這一行政措施,故嚴格航海商人公憑發(fā)放和查驗的手續(xù),基于以下預(yù)期管理目標(biāo):防止商人走私貿(mào)易,防止商人在航海貿(mào)易期間泄露國家機密,維護國家尊嚴與安全;防止搭載國內(nèi)逃犯、逃兵等隱匿海外;防止販賣人口到海外;防止商人冒充國家使節(jié)而損害國家尊嚴等。宋公憑管理明確去往某地,往往有期限的設(shè)置,尤其是往北方的商人,出海者過期(一般為一年之內(nèi))不還,視為“住蕃”,亦即移民海外、他國。

如果商人到達的是宋朝影響不及的國家和地區(qū),就很可能成為收發(fā)公憑等行政管理和監(jiān)視措施的盲區(qū),公文監(jiān)管便難以達到預(yù)期目標(biāo)。相應(yīng)地,維護國家尊嚴與安全,嚴守國家機密的預(yù)期也就難以實現(xiàn)。宋朝長期受到北方契丹(遼)、金等的軍事威脅,宋朝廷為了遏制契丹等的實力增長,往往對契丹進行經(jīng)濟封鎖,因此禁止商舶去高麗等處,以免泄露宋朝內(nèi)部情報。故對于西北邊境的管理同樣非常嚴格,商人即使是在內(nèi)地旅行,也必須由政府發(fā)給公憑(又稱“公據(jù)”、“公驗”),這是一種身份證明書。故,

勘會舊市舶法,商客前雖許至三佛齊等處,至于高麗、日本、大食諸蕃,皆有法禁,不許。緣諸蕃國,遠隔大海,豈能窺伺中國?雖有法禁,亦不能斷絕,不免冒法私去,今欲去此界。交趾外其余諸蕃國,未嘗為中國客者,并許前去。

由此可見,宋朝商人在海外貿(mào)易的范圍在擴大,商人可去的國家在增多。不過,公憑管理監(jiān)視的盲區(qū)也在擴大,因為商船遠航海外,宋朝官員不可能隨船押運、監(jiān)管,如此則監(jiān)管成本高昂。只能商請、委托海外國家協(xié)調(diào)管理,如果對方是朝貢貿(mào)易的成員國,即“嘗為中國客者”,有較為暢通的協(xié)商渠道,委托管理查驗公憑則有可能。若商人到達的是與宋朝不存在“朝貢貿(mào)易”關(guān)系的非朝貢國,如日本等,則必須有適當(dāng)?shù)膮f(xié)商合作方法和途徑。

(二)鼓勵船員相互監(jiān)視,獎勵告密制度。在繼承和發(fā)揚唐朝市舶貿(mào)易體制的基礎(chǔ)上,宋朝對航海貿(mào)易的監(jiān)管形成了相對成熟的體系。宋朝在各口岸設(shè)市舶司,向海外貿(mào)易的中外商人發(fā)放和查收公憑,依賴的是行政手段,這需要中外商人以及相關(guān)國家政府的主動配合,否則難以維護宋朝專制政府的專賣權(quán),不漏“抽解”之稅,不失“博買”之利。

這一制度的設(shè)置,除了以抽解和博買來的貨物充實國庫,另一重要目的是防止違禁物品走私到海外諸國(甚至是敵對國家),并嚴查“夾帶禁物和奸細之人”,維護國家安全。要做到這一點,要就必須要求中外商船,無論是自宋朝東南各港口出發(fā)往諸國,還是從海外各國返回入港,主動向住舶口岸的宋各州市舶機構(gòu)報告,由市舶司派員上船檢查,并監(jiān)視其出入境。實際上,由于商業(yè)利益的誘惑,中外商人并不總是主動配合接受檢查,尤其是在宋朝抽解關(guān)稅的稅率較高的情況下。宋朝有著漫長的海岸線,中外商人進出口岸貿(mào)易是間歇性的,朝廷不可能設(shè)置太多的市舶機關(guān)來擔(dān)任監(jiān)視工作,為補充市舶機關(guān)監(jiān)視力量的不足,故嚴格通關(guān)手續(xù)。對于不接受監(jiān)管,不申請公憑,私自出海者處以重罰,并獎勵首告者:

即不請公據(jù)而擅行,或乘船自海道入界河,及往登、萊州界者,徒二年。(不請公據(jù)而未行者,減貢等。)往大遼國者,徒叁年,仍奏裁。并許人告捕,給船物半價充賞。(內(nèi)不請公據(jù)未行者,減擅行之半。其已行者,給賞外,船物仍沒官。)其余在船人,雖非船物主,各杖捌拾已上,保人并減犯人叁等。

以上引自公憑,由此可見處罰之嚴酷。由于要求海商申請公憑(營業(yè)執(zhí)照、貿(mào)易許可證)是強制性的,朝廷以此制度維護國家貿(mào)易壟斷。北宋宣和七年(1125年)三月十八日詔:“給降空名度牒廣南、福建路各五百道,兩浙路三百道,付逐路市舶司充折博本錢,仍每月具博買并抽解到數(shù)目,申尚書省?！庇纱丝芍?宋朝廷的“博買”,常常是無本買賣,以“空名度牒”折算。商人往往得不到現(xiàn)錢,好在度牒在宋朝還能賣錢。但一味地強制難以保證航海貿(mào)易的繁榮,也不合于“王道”“仁德”的政治宣傳,朝廷有時也不得不讓利于民,比如:

太宗時,置榷署于京師,詔諸蕃香藥寶貨至廣州、交趾、兩浙、泉州,非出官庫者,無得私相貿(mào)易。其后乃詔:“自今惟珠貝、玳瑁、犀象、鑌鐵、鱉皮、珊瑚、瑪瑙、乳香禁榷外,他藥官市之余,聽市于民。

此即減小征購范圍,讓利于中外商人。以上可見,宋朝以此彰顯“王化”,兌現(xiàn)“厚往薄來”的承諾。此外,對于按時返回的商船給予獎勵,“自給公憑日為始,若在五月內(nèi)回舶,與優(yōu)饒抽稅;如滿一年內(nèi),不在饒稅之限;滿一年以上,許從本司根究,責(zé)罰施行”。

(三)作為監(jiān)視手段的宴犒制度。宋朝口岸貿(mào)易管理的理念是,強制與鼓勵兩手的交替使用,恩威并施,將進行海外貿(mào)易的中外商人“招致”市舶司和驛站,不接受監(jiān)管則處于重罰。雍熙(984—987年)中,朝廷下令,“商人出海外蕃國販易者,令并詣兩浙司市舶司請給官券,違者沒入其寶貨”。不過,隨著民間貿(mào)易的范圍越來越寬,處罰也在減輕。

太平興國初,私與蕃國人貿(mào)易者,計直滿百錢以上論罪,十五貫以上黥面流海島,過此送闕下。淳化五年申其禁,至四貫以上徒一年,稍加至二十貫以上,黥面配本州為役兵。

強制中外商人到設(shè)有市舶司的通商港口接受監(jiān)管的措施,顯得過于冷酷,于是,宋朝廷采取了頗有人性化的管理方法與之配套,嚴厲之中不乏溫情,還有犒賞制度、災(zāi)難救濟措施等,可謂是恩威并施。宋朝犒賞中外客商的措施之一,便是按照中國人喜宴樂的風(fēng)俗,在中外商人出發(fā)離港或歸來入港之際設(shè)宴犒賞,并為此備有?？?。當(dāng)朝廷因財政問題打算終止時,紹興二年(1132年)六月二十一日廣南東路經(jīng)略安撫提舉市舶司上奏,乞求保留:

廣州自祖宗以來,興設(shè)市舶,收課入倍于他路。每年發(fā)舶月分,支破官錢,管設(shè)津遣,其番漢綱首、作頭、梢工等人,各令與坐,無不得其歡心。非特營辦課利,蓋欲招徠外夷,以致揉遠之意。舊來或遇發(fā)舶眾多,及進貢之國并至,量增添錢,數(shù)亦不滿二百余貫,費用不多,所悅者眾。

今準建炎二年七月敕,備坐前提舉兩浙市舶吳說箚子,每年宴犒諸州所費不下三千余貫,委是枉費,緣吳說即不曾取會本路設(shè)蕃,所費數(shù)目例蒙指揮寢罷,竊慮無以招邀遠人,有違祖宗故事,欲乞依舊犒設(shè)。

此奏獲得批準。犒賞之舉,對朝廷來說可謂是一舉兩得,一可監(jiān)督商人,二可激勵商人。在那個專制的時代,被政府官員宴請可謂商人榮耀之事。所以,即使是備戰(zhàn)歲月,朝廷在財政緊張,需要“減省冗費”、緊縮開支的情況下,也不輕易廢除這項慣例,朝廷“每遇海商往舶,依舊例支送酒食”。以上研究可見,獎勵告密措施、臨水犒賞措施是公憑體制的補救措施。宋朝重視對航海貿(mào)易和中外商人的監(jiān)管和保護,獎勵和處罰兼施,具有靈活性和柔韌性。

四、宋以建構(gòu)朝貢體系來消解公憑制度監(jiān)管外貿(mào)的盲區(qū)

宋朝設(shè)置市舶司,嚴格公憑發(fā)放手續(xù),著重把握中外商客離岸出海和返航上岸,中外商人從哪里出海,還必須從該港口返回,從哪個市舶司領(lǐng)取公憑,還必須到該市舶司交還公憑。即使這樣也很難達到管理的預(yù)期目標(biāo),因為公憑文書查驗的監(jiān)管措施中存在著盲區(qū)。為消除盲區(qū),在行政手段和法律手段之外,宋朝還采取了外交措施。

(一)遠航宋商在航行途中及在抵達國家的活動成為監(jiān)管的盲區(qū)。宋朝廷對于本國商人赴海外貿(mào)易,在進出港口和運載貨物等方面的管理非常嚴格,“臨水送之”成為慣例,但是,海舶離岸之后的遠航途中,是否選擇某個夜晚,在個別隱秘之處(比如海島之上),搭載走私貨物,藏匿人員,就宋朝海防力量,難以監(jiān)督仔細,這就是監(jiān)管的盲區(qū)。比如,公憑中明文規(guī)定:“不許典販兵甲器仗,及將帶女口、奸細并逃亡軍人,處違,應(yīng)一行所有之物并沒官”。拐賣人口是中國長期存在的一大社會問題,其時西北連年戰(zhàn)爭,難免出現(xiàn)逃兵,航海貿(mào)易遠涉異域,為犯罪提供了成功逃避的可能。官家難以在中途上船,權(quán)宜之計是讓船上的人互相監(jiān)督。為此,宋朝將保甲制度也延伸到船上,全體船員被分成若干甲,船主任綱首,下設(shè)部令、水手長、雜事等職務(wù),分工明確,并在公憑中詳細注明,以便于對方國家的查對、協(xié)管。渡海商人有時還需要請本地有勢力的人(即“物力戶”)擔(dān)保才能獲得公憑。此“物力戶”顯然有官方背景,1105年到日本貿(mào)易的商人李充,有鄭裕、鄭敦仁、陳佑為他擔(dān)保。至于綱首,有時則以“承信郎”“忠訓(xùn)郎”之類的低級官職加以籠絡(luò)。倘若綱首貪婪,與船員伙同,勾結(jié)海島,這一權(quán)宜之計就失效了。

所以,最穩(wěn)妥的方法是請求海舶到達國協(xié)助監(jiān)督。故市舶司要求商人出港前必須先聲明此行目的地所在國,由政府批準備案,當(dāng)?shù)厥胁八景l(fā)給“公憑”,回國后上交經(jīng)過對方國家(目的國)查證的已經(jīng)到達該國的憑據(jù)。例如宋崇寧四年(1105年)六月派發(fā)赴日宋商的公憑,最后特別注明:“右出給公憑,付綱首李充收執(zhí),稟前須[項]敕牒指揮,前去日本國,經(jīng)他(國)回,赴本州市舶務(wù)抽解,不得隱匿透越。如違,即當(dāng)依法根治施行”。該公憑中還要求商船“所旨之國,給與引牒,付次捺印”。此即是宋朝對日本委托監(jiān)管的正式請求。至于日本如何應(yīng)對,將在下文中分析。日本當(dāng)時也嚴格管理宋商等外國人員的入境,既防止本國情報外泄至宋,也是擔(dān)心刀伊侵入的謹慎之舉,顯然有共同的訴求。

(二)宋朝運用“朝貢貿(mào)易”建構(gòu)朝貢體系的目的和意義。對于宋朝廷來說,利用“朝貢貿(mào)易”的利益誘惑,建立開放的朝貢體系,讓“海上絲綢之路”沿線上更多的國家參與該體系,不僅有利于消除市舶司以履行公憑文書的必要手續(xù)來監(jiān)管造成的盲區(qū),推行公憑制度增加國庫收入,還有利于維護以宋朝為中心的亞洲交易網(wǎng)絡(luò)安全,保持航海貿(mào)易的繁榮以及體系內(nèi)部的和諧。

一紙公憑本身無法監(jiān)督活人的行為。宋朝商人是否達到其在公憑中所申請到達的國家?該國如何應(yīng)對宋朝廷和市舶司的監(jiān)管委托?宋朝有貿(mào)易關(guān)系的海外諸國如何檢證宋商攜帶的公憑,并依照公憑驗證隨船貨物、人員,出具相關(guān)證明文件,交宋商帶回宋朝,返回出發(fā)港口的市舶司查證、備案?如果商人航海到達的對象國是與宋朝有朝貢、冊封關(guān)系的“朝貢國”,則可以委托其協(xié)同管理,讓對象國依據(jù)公憑記載內(nèi)容查證登陸商船一應(yīng)人、貨,并出具證明交還,這樣,公憑才能取得有效的監(jiān)督功能。如果該國不是朝貢體系的成員國,不認真查驗公憑,不給宋朝出具有效證明,則公憑中規(guī)定的處罰,“諸海商冒越至所禁國者,徒三年,配千里”,也成為一紙空文,無法起到威懾商人的作用。

為擴大航海貿(mào)易的規(guī)模,即使不是朝貢貿(mào)易成員國,宋朝也同意與它們貿(mào)易,以貿(mào)易之利加以誘導(dǎo),逐步將私貿(mào)易納入公貿(mào)易,使對象國最終加入朝貢體系,讓朝貢貿(mào)易統(tǒng)括一切貿(mào)易。即使是對經(jīng)常與之發(fā)生邊境沖突的西夏,關(guān)系緩和之時與其榷場貿(mào)易,且“非官市者聽與民交易,入貢至京者縱其為市”,顯然是鼓勵西夏加入朝貢體系。故宋朝對“絲綢之路”沿線國家參加朝貢體系的要求很寬泛,“只需要履行了中國方面規(guī)定儀式和手續(xù)”,就可以建立互惠的貿(mào)易關(guān)系,這一手續(xù)包括參加國的“朝貢”和中國的“冊封”兩大儀式。諸多海外國家與宋朝建立和保持貿(mào)易關(guān)系,于宋朝有利,故對于宋朝來說,如果不能將日本這樣的國家納入朝貢國、朝貢體系之內(nèi),則應(yīng)利用宋貨(即日語所謂的“唐物”)將其納入宋朝主導(dǎo)的“朝貢貿(mào)易圈”之內(nèi)。宋朝有此經(jīng)濟實力和文化軟實力,宋日之間在這一方向上的努力基本上是成功的。

宋朝雖然希望日本國加入朝貢體系,使其成為朝貢貿(mào)易國之一員,但不委曲求全,堅持原則(奉表稱臣),對冒充日本使節(jié)向宋朝廷朝貢者不予接待。比如,出生于河南省汝南郡的周良史,是中日混血兒,擁有日本國籍,仁宗天圣四年(1026年)十月,周良史竟然敢冒稱“日本國大宰府進貢使”,要求通過明州市舶司向宋仁宗朝貢。此事中國史籍有載:

明州言市舶司牒。日本國大宰府進奉使周良史狀:奉本府都督之命,將土產(chǎn)物色進奉。本州看詳,即無本處章表,未敢發(fā)遣上京,欲令明州只作本州意度,諭周良史:緣無本國表章,難以申奏朝廷,所進奉物色如肯留下,即約度價例回答,如不肯留下,即卻給付曉示令回。從之。

宋朝廷下詔依從明州作法,就是因為周良史沒有攜帶日本朝廷的表章(即“國書”),故不承認其有朝貢資格,不接受其所謂的貢品,明州、朝廷皆不許其進京。

(三)鼓勵商人海外招誘而禁止其冒充國使損害國家尊嚴。宋朝廷為鼓勵更多的海外國家加入朝貢貿(mào)易體系,廣泛發(fā)動民間力量來廣招外商,再引導(dǎo)其所在國家加入宋朝主導(dǎo)的“華夷秩序”。宋朝獎勵招商的政策,吸引了參與航海貿(mào)易的中國商人,據(jù)載,紹興六年(1136年),“知泉州連南夫奏請,諸市舶綱首能招致舶舟,抽解貨物,累價及五萬貫、十萬貫者,補官有差”,諸多商人因此升官?！叭缓Ｉ倘朕?以興販為招誘,僥幸者甚眾”,或期以升官,或期以發(fā)財。因此,朝廷元豐八年(1085年)九月下詔,“許海舶附帶外夷入貢及商販”,施行不久,導(dǎo)致“海舶擅載外國入貢”。

更有甚者,一些膽大的商人因此冒充宋朝廷使節(jié),在海外干出有損大宋國家尊嚴的事。故朝廷在發(fā)放給商人攜帶出海的“公憑”中,特書“勘會商販人,前去諸國,并不得妄稱作奉使名目,及作表章,妄有稱呼。并共以商販為名,如合行移文字,只依陳訴州縣體例,具狀陳述”。明確船員身份和組成,防止出海商人冒充國家使節(jié),故公憑中特別注明持有者商人或使節(jié)的身份,目的是保證中外官方關(guān)系、朝貢貿(mào)易的嚴肅性。

根據(jù)日本方面的史料記載,中國商人為赴日本貿(mào)易,違反兩國的規(guī)定,隱瞞身份,冒充使節(jié)之類的事件時有發(fā)生。例如藤原實資的《小右記》寬仁四年(1020年)九月十四日條記載,平安朝廷公卿“定申大宋國商客來著事”、“定申大宰言上解文并大宋國商客解文等事、綱首文”時,因宋商“年紀不幾參來,須從回卻”。而大宰府的官員、部分公卿因宋商“申感當(dāng)今之德化參來之由”,朝議“宜被安置”。大宰府官員是以宋商所謂的“歸化”,粉飾日本朝廷的德化,討好當(dāng)權(quán)者,故不抄呈公憑,“不進正文進案文”,而且解文中的年號“前后相違,又不圖進人形、衣裝”。在宋商方面來看,在違反日本年紀制度,不被允許上岸的時候,便不遵守公憑約束,冒充宋朝的朝貢使節(jié),或稱愿意“歸化”日本,也是看準了日本一部分人自大的虛榮心、“小中華”的心態(tài)。為了防止商人冒充使節(jié)朝貢蠻夷之國而損害國家尊嚴,北宋政府是嚴格管理的,故在公憑中特別注明其身份。在10世紀,東亞國際交往中,隱瞞身份或身份欺騙是常有的事,日僧成尋來宋時就曾隱瞞身份。

中日之間在日本894年停止派遣遣唐使,中斷朝貢貿(mào)易關(guān)系之后,一直保持著民間貿(mào)易聯(lián)系,因為平安朝廷也依賴大宰府專賣貿(mào)易支撐財政。宋朝廷也一直默契配合,支持赴日宋商做招誘日本的工作,宋商在日本不斷結(jié)交公卿重臣。1072年,日僧成尋偷渡來宋朝巡禮求法。1073年成尋讓弟子賴緣、快宗、惟觀、心賢、善久五人回國時,宋朝神宗竟順便“賜預(yù)大宋皇帝志送日本御筆文書”,并贈給日本朝廷金泥《法華經(jīng)》等物,讓成尋的五位弟子乘宋朝商人孫忠的船返回日本,且讓宋朝僧人悟本同行。悟本是成尋在宋朝收的弟子,宋朝廷批準他出家和到日本,有委托其為招撫使節(jié)的意思。恰恰是彼此的尊嚴,阻礙了朝貢貿(mào)易關(guān)系的恢復(fù)。

宋朝對日本的這一招撫工作最終在平清盛身上取得成功。武家出身的平氏務(wù)實,1167年平清盛任太政大臣,知道與宋貿(mào)易的巨大經(jīng)濟實惠,故宋商往來密切,在攝津(今大阪北部)的私人別墅招待宋商,不惜耗費巨資建筑兵庫港口“大輪田泊”,便于商船來航貿(mào)易。在宋商的招誘下,1170年,日本太政大臣平清盛在攝津自己的福原別莊內(nèi)招待宋朝商人時,特意邀請后白河上皇出席,并與后白河上皇一起召見了宋朝商人。在上皇參拜日本的圣地之一嚴島時,使用宋朝的商船作為上皇的御船,嚴島已成為宋日航海貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站。1170年宋商回國時,平清盛遣使一同來宋朝貢。1172年,南宋通過明州刺史向日本朝廷送去了牒狀和禮物。據(jù)載,“宋明州刺史寄使舶,稱天子之使。贈法皇之物,則書曰:‘賜日本國王(物色)。’云云。又特寄入道相國平凈海,曰:‘送日本國太政大臣。’云云”。若不是源平爭霸中平氏一門失敗,日本12世紀便成為宋朝貢體系中的一員了。

五、與非朝貢體系成員國協(xié)商管理出境貿(mào)易宋商的可能

漢唐以來,中國一直在規(guī)范亞洲乃至亞歐大陸廣大范圍內(nèi)國家、民族貿(mào)易的游戲規(guī)則,許多國家、民族接受了中國的貿(mào)易規(guī)則及其所負載的文化理念。至宋朝,非朝貢體系成員的海外諸國如何與宋協(xié)商?這些國家又是如何配合宋朝查驗公憑的監(jiān)管方式?這些都要看它們對中國貿(mào)易規(guī)則和文化禮儀的理解和接受程度。

(一)影響非朝貢體系成員國日本等與宋協(xié)商配合的原因。日本朝廷因其民族自尊心,因其“小中華”的觀念,并未接受中國的邀請而加入朝貢體系,哪怕是采取曖昧的儀式也讓自尊自大的日本公卿敏感。但從日本方面保留的史料看,作為非體系成員國的日本,間接地協(xié)助了宋朝,進行了相應(yīng)的管理,其實是出于日本本國海防和貿(mào)易管理的需要,出于日本上層社會對于“唐物”的崇拜,非主觀上愿意協(xié)助宋朝,但客觀上達到了協(xié)商管理的效果。

宋商李充崇寧四年(1105年)之所以能夠再次去日本,是因為1102年到日本貿(mào)易,1104年歸國時上交了日本朝廷出具的證明文件。上次歸國若未帶有相關(guān)證明,1105年這次宋朝官員是不會再次發(fā)給他公憑,讓他出境的。同宋朝一樣,平安朝廷也依賴航海貿(mào)易之利,極力維護專賣之利益,掌控專賣權(quán),因為莊園經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)威脅到國家財政,故日本朝廷對進出口岸的宋商的管理非常嚴格,在大宰府下設(shè)有專門的“警固所”,負責(zé)沿海巡邏,既警備海盜騷擾,防止宋商偷渡登陸,也監(jiān)視并防止日本莊園主與宋商進行走私貿(mào)易,更防止日本人偷渡出國。每有宋商船靠岸,警固所官員必登船檢查,然后向大宰府報告,大宰府立即派使者攜帶通事(翻譯人員)詢查宋商,并做詳細筆錄,然后府使整理文書上報,再由大宰府上報朝廷。上報朝廷的文書中,除了抄錄的宋商攜來的“公憑”外,還有“申請文書”和“存問記”等。朝廷接到一應(yīng)文書之后,開會討論處理原則,再特派專賣使節(jié)通知大宰府。

日本長治二年(1105年)八月二十日,宋泉州商人李充一行所乘商船進入日本“筑前國那珂郡博多津,志駕島前?！焙?隨即在警固所的監(jiān)視下入港停泊,依照慣例上報“解文”,等候大宰府派遣官員前往登記、調(diào)查。八月二十二日,大宰府依例派府使,宰直為末、通事巨勢友高等前往查問“綱首姓名,參來由緒”等,記錄“存問大宋國客記”,簡稱“存問記”,即詢問宋商姓名、赴日原因,以及“隨身貨物、本鄉(xiāng)之公憑、人徒交名、乘船勝載”等筆錄,再向朝廷報告?zhèn)浒浮Ｒ颉吧枯d在所進之本鄉(xiāng)公憑”,大宰府詢問的一切,宋商往往不另外在開列清單。由此可見,日本方面是要查驗宋商所攜帶的宋朝頒發(fā)的公憑真?zhèn)蔚葍?nèi)容。

(二)非朝貢體系成員國日本配合查驗公憑的成功案例。漢唐以來,中國歷朝政府規(guī)范了亞洲乃至亞歐大陸廣大領(lǐng)域內(nèi)國際貿(mào)易的交易方式、慣例或管理規(guī)則,日本則完全適應(yīng)了其理念,并吸納了唐宋“華夷秩序”觀念和朝貢貿(mào)易體制,故日本大宰府查驗登陸的宋商公憑、貨物等,如同現(xiàn)代海關(guān)查驗護照一般,非常嚴格。日《朝野群載》一書保存有延久二年(1070年)十二月、應(yīng)德二年(1085年)十月廿九日的兩件“陣定書”,均論及宋朝商人公憑的查驗問題、貿(mào)易的批準與否問題。具體討論情形和內(nèi)容,可以參考下文對1118年的一次日本宮廷會議的介紹。

這次陣定討論的內(nèi)容是,在宋商所攜公憑丟失的情況下,日本朝廷是否可以為他出具返牒?與會的一位大臣在他的日記《中右記》中記載了討論的結(jié)果:

承久六年(元永元年,1118),二月晦日,大宋國客商陳次明申給本朝返牒,可歸唐事。人人一同被申云:本自無牒,日本國書付客商申請遣返牒事,忽不可有也。先年下知,件日被回卻處,今年又來著,何又可申請哉,如初可被回卻者。

因宋商陳次明未攜“牒”(公憑)來,從三月到六月,日本朝廷召集博士、公卿反復(fù)討論給予反牒有違宋朝慣例?最后議定不給宋商反牒。以上可見,宋日在這一問題上的處理是相當(dāng)默契的。中日成功的協(xié)商和配合的一個例子是明代的中日“勘合貿(mào)易”,日本此時成為中國的朝貢國,由明朝給日本發(fā)放“勘合符”作為朝貢貿(mào)易的憑信。

在宋代,中日兩國貿(mào)易往來一直在冷淡的政治下、嚴格的管理中火熱地進行著,一些宋朝商人如朱仁聰、周文德、陳詠、孫忠等都曾多次往返中日之間,有的多達五六次以上。為了維持中日貿(mào)易的繁榮,日本朝廷對宋朝商人盡量提供一定的供給和保護。據(jù)《百練抄》記載,1058年閏十二月,大隅國人將漂流到此的宋人守道利殺害,平安朝廷依律定其罪名。此足見平安朝廷能秉持國際道義,否則,宋朝商人也不敢冒險到日本貿(mào)易,這是日本朝廷不希望看到的事情。

(三)日本對進出其口岸的監(jiān)管嚴于宋朝。絲綢之路沿線國家國情不同,對于外國移民接納的態(tài)度也存在很大差距。日本不同于東南亞,嚴格限制往來移民,強調(diào)移民的“歸化”,外國逃犯很難在日本隱匿。故對宋朝公憑中提出嚴查“將帶女口、奸細并逃亡軍人”的要求,日本能夠認真協(xié)助執(zhí)行。日本朝廷要求大宰府呈交有關(guān)宋商的詳細資料,具體包括宋商登陸地點的解狀(大宰府解狀、肥前國解狀)、存問日記、宋國奉國軍(明州)市舶司公憑案、乘員交名、新入宋人形體衣裳色繪圖、貨物解文和市物解文等等,幾乎囊括了現(xiàn)代貿(mào)易海關(guān)通關(guān)所必需的所有文件。在沒有照相機的古代,日本官府要求畫師描繪中國商人的圖像,以存檔備考,這種做法一直延續(xù)到江戶時代對赴日本的清朝商人的監(jiān)管。以下《貴領(lǐng)問答》的記載是日本朝廷給宋商陳和卿畫像的最好證據(jù)。

東大寺大佛其功已成,鑄師唐人今朝可歸本國云云,誠是權(quán)化之所為,神明之結(jié)構(gòu)也。彼唐人雖欲召覽,異朝殊俗輒不可入禁里,兼又回卻,可謂遺恨,可令計申給者,依天氣執(zhí)達如件。

唐人事,寬平法皇御宇,召覽畫工,后日令悔給,被誡新主,本朝人猶如此,況于異朝人者?遠方殊俗人來入朝者,所在官司各造圖,畫其容狀衣服,具序名號處所并風(fēng)俗,隨訖奏聞,公式令文如此者,畫其容貌,可備叡覽與,以此旨可令奏聞之狀如件。

朝廷得到以上公憑、詢問記錄、圖像等文書之后,會召開會議討論處理方法,有時還要召開專門的宮廷會議(當(dāng)時稱“陣定”)。藤原道長的《御堂關(guān)白記》寬弘六年九月八日條的日記載,“又糺定可言上由定申,宋人仁旺等來著事,定申可返遣由”,足見對宋商的接納與否也成為日本宮廷會議的內(nèi)容。宋朝商人得以在日本定居并非易事,相對于宋朝對外國商人的開放,日本要封閉很多。

(四)通過商人傳遞文書引渡逃逸者。宋朝與非朝貢國日本之間有許多成功協(xié)商監(jiān)管的案例,比如在引渡逃逸者方面的協(xié)商。如果宋朝廷和地方官懷疑有商人搭載嫌疑犯到某國,會通過其他商人向有關(guān)國家發(fā)送牒文,請求對方協(xié)同查尋、遣返。宋朝法律對海商出海返回有一定的規(guī)定期限,預(yù)期會發(fā)牒文到相關(guān)國家查問。例如,宋“元豐肆年陸月初貳日”,為督促日本遣返孫忠、劉琨父子,明州曾通過商人王端向日本送達的以下牒文:

大宋國明州牒日本國

當(dāng)州勘會,先差商客孫忠等,乘載日本國通事僧仲回,及朝廷回賜副物色前去,至今經(jīng)隔歲月,未見回還。訪聞得在彼,載有本朝商人劉琨父子,□□□說事端欺,或本國致遷延久不為發(fā)遣,須至公文,牒具如前事。須牒日本國,候牒到請狀,捉逐人國商客舟船,傳送赴州,以憑依法斷,遣狀,其孫忠等亦請疾發(fā)遣回歸本州,不請留滯,謹牒。

宋朝的這一協(xié)商文書及協(xié)助要求,得到了日本朝廷的回應(yīng)。為了調(diào)查處理此事,日本朝廷調(diào)來王端的“存問日記,人徒交名,府解”,以及當(dāng)初“孫忠、劉琨又吳濟參來存問日記,府解”,并給出了處理意見,要求傳喚孫忠,加以調(diào)查,以此回復(fù)宋朝。再如,紹熙元年(1191年)六月,宋朝致書大宰府,要求懲罰在日的宋人綱首楊榮、陳太。以上可見,宋朝與非朝貢國日本之間有較為暢通的協(xié)商渠道,也說明日本方面在意宋朝的朝貢貿(mào)易體系及其規(guī)則,有意配合。

注 釋：

① 航海貿(mào)易,或稱“海外貿(mào)易”,但“海外”一詞有自我為中心,強調(diào)中國對外出口貿(mào)易,而有忽略海外來華貿(mào)易之嫌。若依據(jù)宋市舶司在規(guī)定口岸發(fā)放和驗收公憑的特征,亦可稱“口岸貿(mào)易”。

② 自日本學(xué)者桑原騭藏的《浦壽庚考》及《唐宋貿(mào)易港研究》(中譯本,1935年由商務(wù)印書館出版)等研究成果問世以后,中國方面與海外貿(mào)易的相關(guān)研究成果眾多。這里只能對其中側(cè)重海外貿(mào)易管理的成果(1978年以來的)簡單列舉。著作有陳高華、吳泰的《宋元時期的海外貿(mào)易》(1981),李金明、廖大珂的《中國古代海外貿(mào)易史》(1995)、黃純艷的《宋代海外貿(mào)易》(2003);論文有鄭世剛的《宋代海外貿(mào)易的官方經(jīng)營問題——兼與蔡美彪、朱瑞熙等同志商榷》(《學(xué)術(shù)月刊》1980年第12期)、張中秋、陳景良的《宋代吸引外商的法律措施敘論》(《法學(xué)研究》 1993年第4期)、胡滄澤的《宋代福建海外貿(mào)易的管理》(《福建師范大學(xué)學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版》1995年第1期)等。

③ 日本學(xué)者藤田豐八的《宋代市舶司與市舶條例》算是開山之作,中國學(xué)者改革開放以來的代表論文則有漆俠的《宋代市舶抽解制度》(《河南大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版》 1985年第1期)、廖大珂的《宋代市舶的抽解、 禁榷、 和買制度》(《南洋問題研究》1997年第1期)、廖大珂的《試論宋代市舶司官制的演變》(《歷史研究》1998年第3期)、章深的《市舶司對海外貿(mào)易的消極作用——兼論中國古代工商業(yè)的發(fā)展前途》(《浙江學(xué)刊》2002年第6期);代表性的專著有鄭有國的《中國市舶制度研究》(2004)等;學(xué)位論文有楊文新《宋市舶司研究》(陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文,2004)等。

⑥ (宋)李燾撰:《續(xù)資治通鑒長編》第2冊,北京:中華書局版標(biāo)點本,1979,第213頁。

⑦ (元)脫脫等:《宋史》卷一六七《職官志》七,北京:中華書局標(biāo)點本,1977年,第3971頁。

⑩參見漆俠:《宋代經(jīng)濟史》(下冊),上海:上海人民出版社,1988年,第1032頁。