● 凌 晨，曾令涵，戴 翔

（1. 南京航空航天大學 經(jīng)濟與管理學院，江蘇 南京 210016；2. 南京審計大學 經(jīng)濟學院，江蘇 南京 211815）

一、問題提出

十九屆五中全會明確提出“加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動經(jīng)濟體系優(yōu)化升級”，提倡推進產(chǎn)業(yè)基礎高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。這既是我國建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的必然要求，也是重塑我國產(chǎn)業(yè)競爭新優(yōu)勢、構建新發(fā)展格局的重要舉措。當今，國與國之間競爭主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)鏈與供給鏈上的競爭。改革開放以來尤其是加入WTO 以來，中國依托低成本優(yōu)勢積極融入國際分工體系之中，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模特別是制造業(yè)規(guī)模的迅速擴張，乃至一定程度上的轉型升級。然而，從當前全球產(chǎn)業(yè)鏈分工格局看，中國的開放性產(chǎn)業(yè)仍然處于“中低端”。逆全球化思潮興起、貿易保護主義抬頭、美西方單邊主義和霸權主義甚囂塵上等國際環(huán)境變化，以及傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐步喪失和經(jīng)濟發(fā)展進入高質量階段等國內基本因素調整，疊加當前新冠疫情的影響，意味著中國開放發(fā)展繼續(xù)走“低端嵌入”的傳統(tǒng)發(fā)展路徑，面臨著經(jīng)濟發(fā)展可持續(xù)性的難題。具體來說，過去以大量資源為代價的粗放式發(fā)展和開闊式推進，引發(fā)的傳統(tǒng)產(chǎn)能過剩、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足、產(chǎn)品附加值不高、科技創(chuàng)新能力較低、關鍵核心技術受制于人等諸多問題，已經(jīng)使得中國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入瓶頸期，我國產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈不穩(wěn)定、不安全、不強勁的問題凸顯，產(chǎn)業(yè)結構亟待轉型升級。

考慮到陸地資源匱乏、空間緊張、環(huán)境惡化、人口壓力擴大等一系列棘手問題，中國經(jīng)濟如果想要實現(xiàn)高質量發(fā)展，進入經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的“新常態(tài)”，開發(fā)并合理利用海洋資源無疑是尋求更為有力的經(jīng)濟增長點以有效平衡資源稀缺性和需求無限性之間矛盾的關鍵舉措，更是推動我國產(chǎn)業(yè)結構升級轉型的重要引擎力和可能突破點。實際上，在國際組織普遍采納“藍色經(jīng)濟”概念的背景下，海洋經(jīng)濟逐漸成為國民經(jīng)濟發(fā)展的主要動力和重要形態(tài)，海洋經(jīng)濟問題也成了世界各個組織和國家所關注的焦點，倡導新型“藍色經(jīng)濟”發(fā)展已成為各個國家和政府的共識。黨的十八大以來，習近平總書記多次在講話中談及海洋強國建設和海洋事業(yè)發(fā)展。2018 年3 月8 日，習近平總書記在參加十三屆全國人大一次會議山東代表團審議時的講話指出：“海洋是高質量發(fā)展戰(zhàn)略要地。要加快建設世界一流的海洋港口、完善的現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)體系、綠色可持續(xù)的海洋生態(tài)環(huán)境，為海洋強國建設作出貢獻”。這一重要的戰(zhàn)略判斷背后，蘊含了發(fā)展海洋經(jīng)濟對推動產(chǎn)業(yè)轉型升級乃至經(jīng)濟高質量發(fā)展的基本邏輯。作為開發(fā)海洋空間、利用海洋資源和保護海洋環(huán)境所進行的各類服務和生產(chǎn)活動集合的海洋經(jīng)濟，不僅自身發(fā)展成為經(jīng)濟增長的重要一極，而且對推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級也有重要作用。正如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在其關于海洋經(jīng)濟的報告中估計指出，與海洋相關的經(jīng)濟活動將迅速增長，海洋經(jīng)濟對全球增加值的貢獻可增加一倍以上，增至每年3 萬億美元之多，海洋產(chǎn)業(yè)在增加附加值和就業(yè)等方面都有可能超過全球經(jīng)濟的增長[1]。與此同時，海洋經(jīng)濟被認為是擁有廣闊發(fā)展?jié)撃艿摹八{色經(jīng)濟”，具有經(jīng)濟可持續(xù)性和環(huán)境可持續(xù)性，因此其作為經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，不僅自身發(fā)展能夠對整體產(chǎn)業(yè)轉型升級做出“邊際”貢獻，而且還會通過產(chǎn)業(yè)關聯(lián)而對其他產(chǎn)業(yè)轉型升級產(chǎn)生推動，進而促進整體產(chǎn)業(yè)轉型升級。

然而問題的關鍵在于，在開放型經(jīng)濟條件下，包括中國在內的世界各國融入全球價值鏈分工體系，不僅發(fā)生在制造業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域，同樣也會發(fā)生在海洋經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)領域。當前，中國已與世界各國建立起了全方位多元化的國際合作分工互補體系，海洋產(chǎn)業(yè)也已經(jīng)深深地融入全球價值鏈分工網(wǎng)絡中。也正是基于這一現(xiàn)實背景，2019 年習近平總書記面向世界首次提出構建海洋命運共同體的全新理念，旨在通過在海洋產(chǎn)業(yè)領域開展更加開放、包容、普惠、共贏的分工和貿易合作體系，增進全人類的社會福祉。這就提出了一個很有理論意義和實踐價值的課題：在開放經(jīng)濟條件下，嵌入全球價值鏈分工體系的海洋經(jīng)濟，能夠推動產(chǎn)業(yè)轉型升級嗎？遺憾的是，針對這一重要問題，目前的研究還較為鮮見。

二、文獻回顧及研究假設

目前，尚未有文獻直接探討海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響，但已有相關研究涉及關于海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展對產(chǎn)業(yè)高級化的推動作用，以及針對參與國際垂直分工對一國可能產(chǎn)生的不同層面經(jīng)濟效應的探討。這些探討與本文研究主題密切相關，從而能夠為理解相關問題提供有益借鑒和啟發(fā)。

從海洋經(jīng)濟自身特征角度，部分研究成果肯定了其對推動產(chǎn)業(yè)轉型升級的作用。目前較為一致的觀點認為，海洋經(jīng)濟是擁有廣闊發(fā)展?jié)撃艿摹八{色經(jīng)濟”，具有經(jīng)濟可持續(xù)性和環(huán)境可持續(xù)性，不僅保障著世界糧食安全、改善醫(yī)療保健，還為全球提供新型能源，有利于推動生態(tài)系統(tǒng)的綠色發(fā)展。因此，從上述意義看，海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展本身就是產(chǎn)業(yè)高級化的重要表現(xiàn)，作為產(chǎn)業(yè)結構的重要組成部分，其邊際效應顯然會對整體產(chǎn)業(yè)轉型升級具有推動作用。Rorholm 最早利用投入產(chǎn)出模型分析海洋產(chǎn)業(yè)對區(qū)域國民經(jīng)濟的影響途徑，研究表明，海洋貿易和海洋經(jīng)濟不僅會促進涉海產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，國民經(jīng)濟對海洋產(chǎn)業(yè)也有長期的依賴性，海洋資源的趨勢變化對國民經(jīng)濟的發(fā)展起到了重要的推動作用[2]。諸如此類的研究均發(fā)現(xiàn)并肯定了作為國民經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)重要組成部分的海洋產(chǎn)業(yè)，在整個經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要作用，包括產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級[3-4]。當然，海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要組成部分，并非獨立存在的，其發(fā)展變化對整體產(chǎn)業(yè)轉型升級的作用也就不可能僅僅局限于其自身。海洋經(jīng)濟的發(fā)展在促進其自身產(chǎn)業(yè)轉型升級的同時，還會通過產(chǎn)業(yè)關聯(lián)而引發(fā)其他產(chǎn)業(yè)的結構轉型升級，從而進一步推動整體產(chǎn)業(yè)轉型升級。海洋可再生能源和海洋生物技術等海洋新型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)具有強大的生命力，在市場機制的作用下新興產(chǎn)業(yè)的知識、技術以及要素在一定程度上溢出并擴散到其他產(chǎn)業(yè)，推動主導產(chǎn)業(yè)部門的依次更替，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)體系的轉型升級和社會經(jīng)濟的高速發(fā)展[5]?？傊瑹o論是海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展，還是從其與其他產(chǎn)業(yè)關聯(lián)角度看，都對產(chǎn)業(yè)轉型升級具有推動作用。

但是上述研究主要是從單個經(jīng)濟社會角度理解，沒有考慮到開放條件下可能產(chǎn)生的影響。在當前全球價值鏈分工條件下，融入國際分工體系對產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展同樣可能會產(chǎn)生重要影響。比如，王玉燕等從全球價值鏈嵌入的技術效應角度發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入有助于中國產(chǎn)業(yè)技術進步，但由于抑制效應全球價值鏈的低端嵌入與技術進步二者呈“倒U 型”關系[6]。李宏等實證分析發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈的嵌入通過人力資源的再配置和技術擴散效應，顯著地提升了中國產(chǎn)業(yè)結構的合理化水平[7]。通過提高產(chǎn)業(yè)集聚，為產(chǎn)業(yè)間技術擴散提供條件、加快企業(yè)間知識和技能的吸納和傳播、縮小產(chǎn)業(yè)間技術創(chuàng)新技能水平的差距，全球價值鏈有助于企業(yè)間均衡協(xié)調發(fā)展[8]。有研究認為中國17 個制造業(yè)前向參與全球價值鏈與綠色全要素能源效率呈“正U 型”關系，而且隨著全球價值鏈的深度嵌入，規(guī)模效應、技術進步、環(huán)境規(guī)制和生產(chǎn)轉移等作用將會促進綠色全要素能源效率的增強[9]。但是，也有研究認為，由于要素稟賦不同導致嵌入全球價值鏈的模式和路徑不同，從而對產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響也不盡相同。尤其是對于發(fā)展中國家而言，受制于要素稟賦等現(xiàn)實條件約束，只能采取“低端嵌入”的方式融入全球價值鏈分工體系，而這種嵌入方式容易形成“比較優(yōu)勢陷阱”和“低端鎖定”，并不利于產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級[10-13]。戚聿東等通過大量的實證研究揭示了這一問題的現(xiàn)實存在性[14]。

封閉條件下海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展對產(chǎn)業(yè)轉型升級的積極作用，在開放條件下可能將面臨不確定性。這是因為，當全球價值鏈分工拓展至海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)領域后，海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結構同樣會面臨著嵌入方式的問題。如果如同以往中國制造業(yè)以“低端嵌入”方式融入全球價值鏈分工體系一樣，那么海洋產(chǎn)業(yè)同樣可能面臨所謂“比較優(yōu)勢陷阱”和“低端鎖定”，從而限制了自身產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級，同時也就制約了其對整個產(chǎn)業(yè)轉型升級的帶動作用。相反，如果海洋產(chǎn)業(yè)在融入全球價值鏈分工體系中，能夠更好地實現(xiàn)自身產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級，那么其對整個產(chǎn)業(yè)轉型升級的促進和帶動效應也就會更加明顯。據(jù)此，提出假設1和假設2：

H1：海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響具有不確定性，既有可能產(chǎn)生積極的促進和帶動作用，也有可能產(chǎn)生抑制和阻礙作用。

H2：從具體的作用途徑看，海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響，主要通過海洋產(chǎn)業(yè)結構自身轉型升級而發(fā)揮作用。如果后者出現(xiàn)了抑制和阻礙效應，那么前者必然表現(xiàn)為抑制和阻礙作用。

三、模型設定及數(shù)據(jù)說明

前文分析指出，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響，具有不確定性，關鍵在于海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入的自身產(chǎn)業(yè)轉型升級效應。本文將采用2006—2018 年中國11 個沿海省份的面板數(shù)據(jù)，對上述假設進行檢驗。

（一）基本模型設定

式（1）和（2）中isit和misit分別表示i省份在t年的產(chǎn)業(yè)轉型升級和海洋產(chǎn)業(yè)轉型升級，GVCmit表示i省份在t年海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的程度，Xit是控制變量，與此同時還控制了省份及時間效應。模型（1）主要用于分析海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈程度對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響；模型（2）主要用于分析前述影響的作用途徑，即在海洋產(chǎn)業(yè)對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級具有正向（或負向）作用的條件下，海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈程度對自身產(chǎn)業(yè)轉型升級是否產(chǎn)生了影響。

（二）變量與數(shù)據(jù)說明

1.海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的嵌入程度

本文采用Koopman 等[15]的測度方法衡量海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的嵌入度，具體公式如下：

上式中r表示產(chǎn)業(yè)，i表示地區(qū)。GVCmir表示全球價值鏈參與度，衡量i地區(qū)r產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈的嵌入程度。IVir表示i地區(qū)r產(chǎn)業(yè)出口的中間投入品被進口國加工后再次出口到第三國的國內附加值，F(xiàn)Vir表示i地區(qū)r產(chǎn)業(yè)出口的國外附加值，Eir表示i地區(qū)r產(chǎn)業(yè)的總出口額。全球價值鏈參與度包含前向參與度和后向參與度，其中前向參與度測度上游企業(yè)參與全球價值鏈分工獲得的增加值占整體增加值的份額，后向參與度測度下游企業(yè)參與全球價值鏈獲得的增加值占最終貨物或服務貿易額的份額。

上述兩種參與度的數(shù)值越大，表明一地區(qū)某產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的程度越深。

依據(jù)2021 年發(fā)布的《海洋及相關產(chǎn)業(yè)分類》產(chǎn)業(yè)劃分要求，剔除與海洋產(chǎn)業(yè)無關的行業(yè)，即ISIC REV.4 中代碼為17、18（造紙與印刷），53（郵政和快遞活動），86、87、88（人類健康和社會工作活動），97、98（家庭作為雇主的活動；供家庭使用的非差別商品和服務生產(chǎn)活動）的行業(yè)，本文利用Stata16.0 ICIO 數(shù)據(jù)庫納入41 個涉海產(chǎn)業(yè)，獲取中國各出口產(chǎn)品的國內與國外附加值。考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可得性，采用2006—2018 年國家和各省份統(tǒng)計年鑒獲取全國生產(chǎn)總值、沿海省份生產(chǎn)總值及出口總額，加權計算各行業(yè)的前向參與度和后向參與度，加總得到2006—2018 年沿海省份海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈參與度。

2.沿海省份產(chǎn)業(yè)轉型升級評價指標體系

（1）產(chǎn)業(yè)轉型升級評價指標的選取

本文選取我國沿海省份基礎產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、高新技術發(fā)展水平、高水平對外開放程度、綠色發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)附加值共五個指標設計衡量我國各沿海省份產(chǎn)業(yè)轉型升級的評價指標體系。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以高新技術為發(fā)展的核心，體現(xiàn)了海洋經(jīng)濟的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，對海洋經(jīng)濟結構的深度調整和海洋產(chǎn)業(yè)的轉型升級都有著極大的驅動作用。因此采用其增加值總和表征海洋產(chǎn)業(yè)中高技術層面的發(fā)展情況，結合國務院于2010 年發(fā)布的《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》及《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，本文將海洋礦業(yè)、海洋船舶工業(yè)、海洋化工業(yè)、海洋生物醫(yī)藥業(yè)、海洋電力業(yè)、海水綜合利用業(yè)共六個海洋產(chǎn)業(yè)劃分為海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并根據(jù)各產(chǎn)業(yè)所占各地方海洋生產(chǎn)總值的權重計算其增加值。出口技術復雜度體現(xiàn)了出口產(chǎn)品技術含量的高低，一國或一地區(qū)出口復雜度的提高會促進出口競爭力和出口規(guī)模的擴大從而有助于產(chǎn)業(yè)轉型升級。本文參考Hausmann 等[16]的兩步法，結合田暉等[17]將國家層面轉為省級層面，采用中國海關HS編碼二十二類商品的數(shù)據(jù)測度各省制造業(yè)出口技術復雜度的方法，測算我國11 個沿海省份的制造業(yè)出口技術復雜度，以表征各省份海洋產(chǎn)業(yè)的高水平對外開放程度。具體計算步驟如下：

式（6）PRODYit表示t年第i類產(chǎn)品的出口技術復雜度，Xjt表示j省份在t年的出口總額，Yjt表示j省份在t年的人均實際生產(chǎn)總值。式（7）是各類產(chǎn)品占總產(chǎn)品出口總額的權重與相應產(chǎn)品出口技術復雜度進行加權平均得到的值，其中EXPYjt則是本文需要的出口技術復雜度。

另外，考慮到個別數(shù)據(jù)的可得性，省份產(chǎn)業(yè)結構和海洋產(chǎn)業(yè)結構分指標衡量有不同的方法，具體如表1 所示：

（2）產(chǎn)業(yè)轉型升級評價指標體系衡量方法

根據(jù)選取衡量各省份產(chǎn)業(yè)結構的指標體系，本文借鑒戚聿東等的方法，將四種賦權方法進行計算，包含熵權法、CRITIC 法、等權重法、組合賦權法，從而獲得更為準確和穩(wěn)健的各省產(chǎn)業(yè)轉型升級變量指標[14]。四種方法的計算公式如下：

第一，熵權法。熵權法根據(jù)指標變異性的大小確定客觀的權重，是一種客觀的賦值方法。根據(jù)信息論中熵的特性，熵是代表不確定性的一個衡量工具，熵的值隨不確定性程度的增大而增大。因此可將熵作為衡量指標離散性的標準，當綜合評價的權重越大則說明指標的離散程度就越大。具體計算方法如下：

首先，將指標值進行標準歸一化處理。正向指標的標準化和負向指標的標準化分別為：

其中X'ij為第i個省份的第j個指標數(shù)據(jù)，i=1,…，11；j=1,…,13。

其次，計算第j項指標下第i省份值占該指標的比重：

再次，計算第j項指標的熵值和信息熵冗余度dj=1-ej。

第二，CRITIC 法。CRITIC 法是一種相比熵權法更好的客觀賦權法。

首先，正向或逆向化的無量綱化處理（同熵權法）。

其次，計算各指標的標準差σj及指標間相關系數(shù)rjh。

再次，計算第j項指標的權重：

最后，計算各省份產(chǎn)業(yè)轉型升級水平的綜合得分：

第三，等權重法。等權重法是一種主觀的賦權法，即指標體系中各個子指標所占權重相同。等權重法強調對各個維度的指標均衡發(fā)展，任何一個指標上表現(xiàn)不佳都會影響到綜合指數(shù)的大小，因此該方法對數(shù)據(jù)依賴度不高，各個指標的重要性難分伯仲。

第四，組合賦權法。為確保得到測評各省份產(chǎn)業(yè)結構升級轉型得分的穩(wěn)健性，本文綜合包含熵權法和CRITIC 法的客觀權重法，以及等權重法的主觀權重法，得到組合權重法。通過測算以上三種賦權方法得到的指標權重均值作為各指標權重，考慮了數(shù)據(jù)的信息量、變異性和沖突性，從而得到精確度和適應性更高的綜合指標得分。

3.控制變量

本文選取的省份控制變量有產(chǎn)業(yè)對外開放程度（Tr）、產(chǎn)業(yè)對內開放程度（Re）、財政分權度（Fi）、人口密度（Pop）、人力資源數(shù)量（Lab）與地區(qū)人均生產(chǎn)總值（Pd）六項測度指標。具體測度方法如表2 所示。

表2 控制變量指標的選取及衡量測度方法

4.數(shù)據(jù)來源

本文選取2006—2018 年我國11 個沿海省份進行面板回歸估計，各變量指標所用到的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋統(tǒng)計年鑒》《中國高新技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》和各省市統(tǒng)計年鑒，對于個別年份缺失的數(shù)據(jù)采用均值替換法進行補齊。

四、實證分析

（一）基準回歸分析

本文采用面板固定效應回歸模型進行估計，表3 為逐一加入控制變量的回歸估計結果，結果表明省份產(chǎn)業(yè)轉型升級的系數(shù)數(shù)值始終為負且保持在顯著水平上。也就是說，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的嵌入度對各沿海省份實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級的進程并不具備積極的推動作用，海洋產(chǎn)業(yè)的對外開放在一定程度上阻礙并抑制了沿海省份的產(chǎn)業(yè)結構升級轉型。由此，假設1 得以驗證。

表3 基準回歸估計結果

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.替換被解釋變量

前文實證分析結果表明，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入抑制了我國11 個沿海省份總體產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級?？紤]到選取變量的問題，為了進一步考察前文所陳述的假設以及基準回歸結論的穩(wěn)健性，將被解釋變量更換，以熵值法計算得出的指標作為基準回歸的產(chǎn)業(yè)轉型升級得分，予以進行穩(wěn)健性檢驗?；貧w結果如表4 第（1）列所示，當考慮到測算指標偏差后的檢驗結果顯示，省級產(chǎn)業(yè)轉型升級指標的系數(shù)仍然為負且顯著，與前文基準回歸結果保持一致，從而驗證了基準回歸結果的準確性和可靠性。

表4 穩(wěn)健性檢驗回歸估計結果

2.剔除樣本離群值

本文采用縮尾處理1%的方法，排除極端值，回歸結果如表4 第（2）列所示，產(chǎn)業(yè)結構轉型得分依然顯著為負，確保了前文實證結果的穩(wěn)健性。

3.解釋變量滯后一期回歸

為了解決前文實證分析可能存在的、由于反向因果而產(chǎn)生的內生性問題，本文將解釋變量即海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入程度均滯后一期，將其對沿海省份產(chǎn)業(yè)轉型升級得分指數(shù)重新進行固定效應的回歸估計分析，以驗證前文實證分析結果的穩(wěn)健性。從表4 第（3）列可見，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入程度這一變量滯后一期仍然無法對各沿海省份的產(chǎn)業(yè)轉型升級產(chǎn)生積極顯著的促進作用，證實了前文線性回歸估計結果的穩(wěn)健性。

4.工具變量估計

海洋運輸自古以來是對外貿易運輸交流的重要途徑，各省份與海岸線之間的距離越短，運輸成本越低，有利于實施更加密切的貿易往來。因此基于各沿海省份的地理特征，為了避免解釋變量及遺漏變量在測量誤差上所造成的內生性問題，本文參考黃玖立和李坤望的方法，采用各沿海省份的省會城市到海岸線距離的倒數(shù)乘以100，即內部距離Dii，來表示海外市場可達性，作為海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的工具變量[18]。又由于地理距離是不隨時間動態(tài)變化的，故采用官方匯率對國外市場可達性進行調整，來反映該工具變量的動態(tài)特征。首先沿海交通便利與區(qū)域開放經(jīng)濟有高度相關性，因此工具變量與內生變量的相關性得到了滿足；其次省會城市距海岸線的距離對該沿海省份產(chǎn)業(yè)結構升級影響極小，無直接相關性，因此滿足工具變量的外生性假定。回歸估計結果如表4 第（4）列所示，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入程度的系數(shù)與基準回歸系數(shù)基本保持一致，且都通過了顯著性檢驗，表明前文基準回歸模型的結果是穩(wěn)健的。本文采用的工具變量通過了“弱工具變量檢驗”及“不可識別檢驗”。

（三）分地區(qū)回歸結果分析

考慮到不同沿海經(jīng)濟區(qū)域的發(fā)展差異，將樣本省份按照三大海洋經(jīng)濟圈劃分，借助面板計量回歸模型重新分別進行實證分析，深入探討不同海洋經(jīng)濟圈海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對該區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉型升級的影響，以及是否存在顯著的地域性差異。三大海洋經(jīng)濟圈包括北部海洋經(jīng)濟圈、東部海洋經(jīng)濟圈和南部海洋經(jīng)濟圈。其中，北部海洋經(jīng)濟圈包含遼寧、山東、河北和天津的海域和陸域；東部海洋經(jīng)濟圈包含由長江三角洲沿岸所組成的經(jīng)濟區(qū)域，包括江蘇、浙江和上海的海域與陸域；南部海洋經(jīng)濟圈包括福建、廣東、廣西與海南的海域與陸域。表5 為分區(qū)域的回歸結果，由表5 第（1）列、第（3）列結果顯示可見，北部海洋經(jīng)濟圈與南部海洋經(jīng)濟圈海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結構升級有著顯著的抑制作用，進一步說明了回歸結果的穩(wěn)健性；而在第（2）列線性回歸結果的影響系數(shù)為0.144 6，遺憾的是未能通過顯著性水平檢驗，說明就當前來看，尚無證據(jù)表明東部海洋經(jīng)濟圈海洋產(chǎn)業(yè)深入?yún)⑴c國際分工，對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結構升級有顯著影響。造成北部海洋經(jīng)濟圈、南部海洋經(jīng)濟圈與東部海洋經(jīng)濟圈估計結果不同的可能原因是，相比較而言，東部海洋經(jīng)濟圈海洋資源豐富，擁有具有國際競爭力的國際航海運輸中心和自貿港區(qū)，實踐陸海統(tǒng)籌與海陸聯(lián)動的戰(zhàn)略措施，是“一帶一路”建設與長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的交會區(qū)域，也是我國參與經(jīng)濟全球化、融入全球垂直分工的重要領地。東部海洋外向型經(jīng)濟在資金規(guī)模龐大與海洋科創(chuàng)能力不斷領先的引領下，憑借強勁的先發(fā)優(yōu)勢快速地實現(xiàn)了海洋工程制造裝備、海上風電、港口物流與海洋相關服務業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構調整更新，在全球價值鏈分工中的地位有所改善，從而進一步鞏固了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢，調動了東部海洋區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活力，因而對該區(qū)域各省份產(chǎn)業(yè)結構升級并無產(chǎn)生顯著的抑制作用。至此，綜合來看，假設1 中提出的海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級可能產(chǎn)生抑制和阻礙作用的理論，得以進一步經(jīng)驗驗證。

表5 分地區(qū)的回歸估計結果

五、作用途徑檢驗

一方面，海洋經(jīng)濟本身是各地產(chǎn)業(yè)的一部分；另一方面，海洋產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)之間具有關聯(lián)性，從而海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平一定程度上會影響著其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。從這一意義上看，前文實證結果意味著，一方面，海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈對自身轉型升級帶來了抑制效應，或者說海洋產(chǎn)業(yè)未能在嵌入全球價值鏈中得到轉型升級，那么其作為地區(qū)產(chǎn)業(yè)的一部分，顯然對于整體產(chǎn)業(yè)轉型升級無法產(chǎn)生積極的貢獻；另一方面，由于“關聯(lián)”關系，未能轉型升級的海洋產(chǎn)業(yè)自身，也無法更好地帶動企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉型升級，從而進一步地反映為未能驅動整體的產(chǎn)業(yè)轉型升級，即假設2。為了進一步驗證假設2 中提出的作用途徑，本文將樣本內我國11 個沿海省份海洋全球價值鏈參與度與各省份海洋產(chǎn)業(yè)轉型升級進行面板回歸分析?；貧w估計結果如表6 所示，在逐步加入控制變量后，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入度的系數(shù)顯著小于零，說明海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入程度與海洋產(chǎn)業(yè)轉型升級指數(shù)之間存在負相關關系。這一結果與現(xiàn)有文獻研究發(fā)現(xiàn)具有內在的邏輯一致性，即中國制造業(yè)“低端嵌入”全球價值鏈可能產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)轉型升級抑制效應，與此相似，中國海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈，受制于特定發(fā)展階段和發(fā)展水平，同樣在全球價值鏈中的分工地位不高，從而對海洋產(chǎn)業(yè)轉型升級帶來不利影響。其原因在于，我國海洋產(chǎn)業(yè)起步較晚，產(chǎn)值雖然龐大但國際競爭力較弱，仍處于全球價值鏈的中低端水平，產(chǎn)業(yè)鏈升級和企業(yè)能力提升都受到了極大的限制，無法支撐海洋產(chǎn)業(yè)自身結構轉型升級的優(yōu)化完善。實際上，與海洋強國相比，我國海洋經(jīng)濟發(fā)展不平衡、不充分、不協(xié)調的問題凸顯。從歷史角度看，進入近代西方海洋強國為謀求更為穩(wěn)定安全的生產(chǎn)秩序，紛紛轉向開拓廣闊的市場，以英美為首的國家主張航海自由和貿易自由，利用海權實現(xiàn)不同程度的海上霸權。然而由于我國海洋產(chǎn)業(yè)起步較晚，發(fā)展周期較短，目前海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上的發(fā)展規(guī)模受限，不同產(chǎn)業(yè)間發(fā)展水平和發(fā)展速度有所差異，科研創(chuàng)新能力也參差不齊，大型垂直一體化的公司擁有全球營銷優(yōu)勢和壟斷地位。在這一發(fā)展格局下，中國海洋產(chǎn)業(yè)同傳統(tǒng)制造業(yè)一樣，只能選擇以“低端嵌入”的方式融入全球價值鏈分工體系，從而自身的轉型升級可能面臨著“比較優(yōu)勢陷阱”和“低端鎖定”制約，從而無法形成對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級的應有帶動作用，甚至在實踐中產(chǎn)生一定的抑制和阻礙作用。據(jù)此，假設2 得以驗證，即海洋產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈由于制約了自身產(chǎn)業(yè)轉型升級，從而對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級未能起到帶動作用，并產(chǎn)生了反向的阻礙作用。

六、結論

本文對我國11 個沿海省份的海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入與產(chǎn)業(yè)轉型升級之間的關系進行了實證檢驗，結果表明海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入并不能積極推動沿海省份產(chǎn)業(yè)轉型升級，這一結論在進行了一系列穩(wěn)健性檢驗和分地區(qū)檢驗后仍然成立。之所以如此，關鍵在于目前中國海洋經(jīng)濟發(fā)展不平衡、不充分、不協(xié)調，與世界上其他海洋強國相比，我國還處于相對弱勢地位，海洋產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈分工中仍然處于中低端。這種全球價值鏈分工格局一定程度上制約了中國海洋產(chǎn)業(yè)結構自身轉型升級，從而也就難以發(fā)揮其對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級應有的帶動作用。更確切地說，我國沿海區(qū)域的外向型海洋產(chǎn)業(yè)仍然處于被“低端鎖定”的困境之中，無法對沿海海陸兩域的產(chǎn)業(yè)結構升級起到激發(fā)和推動作用。只有擺脫“低端陷阱”，尋找更高質量的對外開放經(jīng)濟增長點和國際競爭優(yōu)勢才能推進生產(chǎn)方式變革和更加現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)結構體系。伴隨經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，尤其是全球價值鏈分工不斷向海洋產(chǎn)業(yè)領域的拓展和深化，我國海洋經(jīng)濟對外開放程度也逐步擴大，海洋對外貿易規(guī)?？焖贁U張。已有研究指出，我國沿海城市實現(xiàn)了海洋產(chǎn)業(yè)的90% 以上進出口貿易，吸納了約80% 的直接投資額。另據(jù)《中國海洋經(jīng)濟統(tǒng)計公報》顯示，2020 年全國海洋生產(chǎn)總值80 010 億元，占沿海地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為14.9%，海洋經(jīng)濟成為帶動沿海地區(qū)經(jīng)濟增長的重要引擎。但值得注意的是，在進入高質量發(fā)展新階段，發(fā)揮海洋經(jīng)濟對沿海地區(qū)經(jīng)濟增長的帶動作用，不能僅聚焦于其規(guī)模擴展層面，更應該注重其可能發(fā)揮的產(chǎn)業(yè)轉型升級帶動作用。而要實現(xiàn)上述目標，改變海洋產(chǎn)業(yè)“中低端嵌入”的發(fā)展模式，推動海洋產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端，在更高層次和更高水平上參與全球價值鏈分工，不僅必要而且緊迫。

總之，本文的研究結論不僅有助于從開放條件下，進一步認識海洋經(jīng)濟嵌入全球價值鏈對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級的作用，而且對于如何從推動海洋產(chǎn)業(yè)擺脫“低端鎖定”，深度融入全球價值鏈分工體系中，從而有力地促進我國沿海省份產(chǎn)業(yè)轉型升級向著質量更高速度更快的方向發(fā)展，也有一定的政策啟示。

傳統(tǒng)海洋生產(chǎn)模式已經(jīng)無法跟上世界海洋經(jīng)濟發(fā)展的步伐，而要想推進產(chǎn)業(yè)轉型升級朝著現(xiàn)代化發(fā)展，維護我國產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的安全與穩(wěn)定，就要鍛造我國產(chǎn)業(yè)鏈的長板補齊其短板。一是鍛造海洋主導產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，加快建設現(xiàn)代“海洋牧場”“海上糧倉”，提高優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。二是不斷挖掘戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿?，目前我國海洋?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)充滿活力；但是還處于孕育產(chǎn)業(yè)完善發(fā)展的成長階段，它的發(fā)展動向暗含著新一輪技術革命和產(chǎn)業(yè)升級變革的方向，是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系高質量發(fā)展的動力引擎。因此，需要加快產(chǎn)學研培育產(chǎn)業(yè)提升發(fā)展?jié)摿Φ牟椒?，鼓勵?chuàng)新型涉海企業(yè)發(fā)展，加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)的協(xié)同發(fā)力，培育新產(chǎn)品新業(yè)態(tài)，推進產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的現(xiàn)代化。

加大產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)業(yè)鏈的深度融合，突出數(shù)字經(jīng)濟時代的引領作用。在GPS、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、遙感信息處理系統(tǒng)、人工智能、大數(shù)據(jù)應用等數(shù)字技術推動下，加強海洋數(shù)字基礎設施建設，如建立港口數(shù)字化體系，將數(shù)字經(jīng)濟與實體經(jīng)濟深入融合，提升海洋產(chǎn)業(yè)數(shù)字化智能水平。同時開展精細化的海洋數(shù)據(jù)統(tǒng)計收集工作，建立安全的海洋信息數(shù)據(jù)共享體系，利用藍色大數(shù)據(jù)掌握海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律、加強海洋綜合治理。

繼續(xù)振興海洋強國戰(zhàn)略，拓展海洋產(chǎn)業(yè)開放空間，加大我國藍色經(jīng)濟的國際合作空間，積極推動海洋產(chǎn)業(yè)高質量區(qū)域合作。協(xié)調海洋產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動發(fā)展，建立有效的市場流動機制，改善消費環(huán)境，加速人才發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結構轉型間的良性互動。提高自立自強的科技創(chuàng)新能力，確立海洋學科教育發(fā)展戰(zhàn)略培養(yǎng)目標，培養(yǎng)海洋創(chuàng)新型人才，不斷強化人力資本質量整合，以支撐海洋產(chǎn)業(yè)對沿海省份產(chǎn)業(yè)結構升級轉型的發(fā)展。

沿海地區(qū)需要依托海洋區(qū)位優(yōu)勢，堅持“以海定陸”的原則統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)空間布局和資源配置。一方面要借助陸域相關產(chǎn)業(yè)將海洋經(jīng)濟的優(yōu)勢釋放出來，扶持海洋幼稚產(chǎn)業(yè)，達到經(jīng)濟最大效益，從而實現(xiàn)沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性。另一方面解決資源開發(fā)的成本收益難題，通過技術升級降低海洋資源開發(fā)成本，為陸域經(jīng)濟提供可補充和可替代的陸域資源，從根本的作用機理上解決陸海資源統(tǒng)籌利用的難題。協(xié)調沿海地區(qū)陸海經(jīng)濟統(tǒng)籌發(fā)展是沿海陸域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)勢、拓展戰(zhàn)略空間的前提條件，同時也是建設海洋強國的抓手。

雖然目前我國海洋產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的GDP 逐年持續(xù)升高，海洋經(jīng)濟達16% 的增長率，但海洋生產(chǎn)總值占國內生產(chǎn)總值的10%左右，僅僅依靠海洋產(chǎn)業(yè)拉動國民經(jīng)濟的貢獻是有限的。海洋經(jīng)濟在發(fā)展過程中暴露出了諸如不協(xié)調、不充分、不可持續(xù)的粗放發(fā)展模式問題，尤其在開放經(jīng)濟條件下，海洋產(chǎn)業(yè)全球價值鏈仍然陷入“低端鎖定”的陷阱中，不足以為海洋產(chǎn)業(yè)自身的結構轉型升級及沿海省份產(chǎn)業(yè)結構的升級完善提供源源不斷的動力。改變海洋產(chǎn)業(yè)被“俘獲”的現(xiàn)狀，單單憑借海洋產(chǎn)業(yè)自身的全球價值鏈循環(huán)鏈條是很難實現(xiàn)的，需要依托陸域資源和相關產(chǎn)業(yè)，要加強國內價值鏈的培育，通過深化陸海統(tǒng)籌交互發(fā)展完善現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。海洋產(chǎn)業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，也是對外開放的重要載體，在新發(fā)展格局之下更要加強海洋經(jīng)濟在國際雙循環(huán)中的支撐作用，促進行業(yè)產(chǎn)業(yè)的高質量發(fā)展。深化與涉海國家的國際合作，注重海上絲綢之路助力中國聯(lián)通世界的建設，為構建全球海洋命運共同體注入強勁的動力。