梁恩武 高云峰 劉全全 宋志學(xué) 張雙雙 馮釗 鄭天宇

(中海油能源發(fā)展股份有限公司工程技術(shù)分公司 天津 300452)

科技情報(bào)是決策的關(guān)鍵，也是創(chuàng)新的導(dǎo)向。在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的今天，科技情報(bào)工作的作用越來(lái)越顯著，科技情報(bào)研究越來(lái)越重要?？萍记閳?bào)研究就是針對(duì)公開資料的采集分析，根據(jù)決策者的需求，進(jìn)行信息檢索、信息匯聚、信息分類、信息篩選、信息分析、信息創(chuàng)造等工作，最終給予決策者相應(yīng)的對(duì)策建議，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展。在大數(shù)據(jù)、智能化的新形勢(shì)下，科技情報(bào)研究需要及時(shí)變革，適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展。

1 科技情報(bào)研究現(xiàn)狀分析

1.1 公開信息研究

1.1.1 人力驅(qū)動(dòng)型科技情報(bào)研究模式階段

（1）情報(bào)調(diào)研提綱設(shè)計(jì)。基于決策者的需求，確定研究題目、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)現(xiàn)狀和預(yù)期目標(biāo)，初步查找資料，以問(wèn)題為導(dǎo)向設(shè)計(jì)情報(bào)調(diào)研提綱。

（2）情報(bào)分析提綱確認(rèn)。確定提綱、日程安排以及其他內(nèi)容，針對(duì)提綱多次與決策者交流確認(rèn)，一般需求是調(diào)研一個(gè)特定的技術(shù)領(lǐng)域，包括國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)、技術(shù)研究與應(yīng)用情況，以及國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)各層面技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估，并基于上述詳細(xì)調(diào)研與分析結(jié)果，提出對(duì)策建議。

（3）多源異構(gòu)公開信息全面采集。根據(jù)情報(bào)分析提綱，研究人員從不同的公開信息源手工檢索多種類型信息，包括論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)、圖書、科技報(bào)告、統(tǒng)計(jì)信息、新聞資訊、高峰論壇、科技成果、技術(shù)官網(wǎng)等，例如中國(guó)知網(wǎng)、SPE 數(shù)據(jù)庫(kù)、EPS+STM 數(shù)據(jù)庫(kù)、德溫特專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)（DI）、智慧芽專利數(shù)據(jù)庫(kù)、沙特阿拉伯阿美石油公司官網(wǎng)、美國(guó)能源部官網(wǎng)、石油圈網(wǎng)站等。

（4）原始資料全文下載。通過(guò)預(yù)篩選與公開信息驗(yàn)證，得到相匹配的原始資料全文，將相關(guān)的大量信息儲(chǔ)存為原始數(shù)據(jù)資料，保存在分散的個(gè)人存儲(chǔ)設(shè)備中。

（5）原始數(shù)據(jù)手工清洗、歸納分類。精譯、精讀原始資料全文之后，進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)規(guī)范化等。由于沒(méi)有合適的方法體系和智能化分析工具，需要手工處理從論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等數(shù)據(jù)庫(kù)下載的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，以及從各種網(wǎng)站下載的科技成果、報(bào)告文件、相關(guān)視頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。

（6）關(guān)鍵內(nèi)容確認(rèn)。二次篩選確定所需的關(guān)鍵內(nèi)容，并進(jìn)行校對(duì)。階段（3）～（6）是多次循環(huán)進(jìn)行的，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)新的資料，或者隨時(shí)根據(jù)與決策者交流后的要求和成果等添加資料，同時(shí)初步編寫報(bào)告部分章節(jié)的內(nèi)容，并在課題研究過(guò)程中不斷地追蹤，并與決策者交流。

（7）信息手工分析總結(jié)。需要使用定量分析、定性分析等方法來(lái)整合關(guān)鍵數(shù)據(jù)資料，從而分析總結(jié)出規(guī)律、趨勢(shì)等創(chuàng)造性的知識(shí)。目前，使用的定量方法主要是通過(guò)分析科技論文、科技成果及專利的數(shù)量等找到及評(píng)估技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)、生產(chǎn)科研的技術(shù)水平對(duì)比分析等。定性方法主要有德爾菲法、文獻(xiàn)綜述、頭腦風(fēng)暴、黃金圈法、麥肯錫七步法、SWOT 分析、5W2H 分析、4M1E分析等。

（8）情報(bào)成果編制?？萍记閳?bào)研究人員根據(jù)分析總結(jié)的結(jié)果與綜合各種信息得出對(duì)策建議、相應(yīng)發(fā)展路徑，根據(jù)決策者的需求生成各種類型的情報(bào)產(chǎn)品，主要包括了簡(jiǎn)報(bào)、匯編、總結(jié)報(bào)告、展示PPT、期刊論文、評(píng)論等。

（9）情報(bào)成果評(píng)估、修正。根據(jù)專家、管理層的反饋結(jié)果持續(xù)修正。高質(zhì)量的情報(bào)研究成果被決策者采用并付諸實(shí)施，或者作為進(jìn)一步?jīng)Q策的支撐，而質(zhì)量不高的情報(bào)研究成果基于反饋結(jié)果重復(fù)上述（1）～（8）階段持續(xù)進(jìn)行修正，進(jìn)一步補(bǔ)充內(nèi)容。

（10）最終成果提交。最終提交報(bào)告、圖紙、參考資料包等決策者要求的內(nèi)容。

1.1.2 人力驅(qū)動(dòng)型科技情報(bào)研究模式問(wèn)題

在大數(shù)據(jù)、智能化的時(shí)代，決策層對(duì)多源異構(gòu)數(shù)據(jù)資料的全面性獲取與實(shí)時(shí)分析的需求越來(lái)越高。目前，在數(shù)據(jù)爆炸的狀態(tài)下，信息的體量和類型已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出手工歸納分類、綜合分析的能力。而且由于科技情報(bào)研究通常有固定的完成期限，一般情況下決策者需要快速做出規(guī)劃方向判斷，要求完成報(bào)告的時(shí)間很短，需要有比較大的樣本、良好的知識(shí)管理能力、合適的綜合分析方法，才能在有限的時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出高質(zhì)量的情報(bào)研究成果，從而高效支撐決策層。很顯然，目前的人力驅(qū)動(dòng)型科技情報(bào)研究模式存在諸多的問(wèn)題和局限性，無(wú)法適應(yīng)不斷變化的生產(chǎn)和科研決策環(huán)境的需求，主要存在以下問(wèn)題。

（1）人員有限。在科研單位中，科技情報(bào)研究部門一般人員較少，面對(duì)甲方較多的科技情報(bào)需求，無(wú)法快速、有效地滿足，容易出現(xiàn)科技情報(bào)成果質(zhì)量不高、無(wú)法按時(shí)完成的情況。

（2）專業(yè)能力不足。在科研單位中，科技情報(bào)研究部門一般沒(méi)有針對(duì)所有研究方向、產(chǎn)業(yè)方向的專業(yè)情報(bào)人員，對(duì)各個(gè)專業(yè)方向的科技情報(bào)需求，無(wú)法快速地進(jìn)行理解、分析，影響科技情報(bào)成果的質(zhì)量。

（3）情報(bào)研究過(guò)程時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。每個(gè)研究階段需要大量的時(shí)間和人力進(jìn)行工作，尤其是在多源異構(gòu)公開信息采集、信息手工歸納分類、信息手工分析總結(jié)階段。這些階段還嚴(yán)重依賴手工采集、解讀、分類、處理大量的信息。

（4）情報(bào)發(fā)現(xiàn)分析能力有限。由于在科技情報(bào)研究需采集和處理的大部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源廣泛，涉及多種格式的文本信息，且沒(méi)有完善的理論分析方法，目前主要依賴手工模式，情報(bào)研究人員能夠全面采集、有效分析的數(shù)據(jù)只占較小的比例。

（5）情報(bào)成果管理問(wèn)題。情報(bào)研究產(chǎn)品、數(shù)據(jù)通常儲(chǔ)存在分散的個(gè)人存儲(chǔ)系統(tǒng)當(dāng)中，沒(méi)有合適的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來(lái)共享和傳播相關(guān)成果，因而不能高效地進(jìn)行管理和利用[1-2]。

1.2 核心情報(bào)研究

針對(duì)核心技術(shù)資料的獲取，科技情報(bào)研究部門，根據(jù)決策者的需求，以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向，目前未能形成固定研究模式，主要通過(guò)以下方法獲取核心技術(shù)資料。

1.2.1 深度訪談

向本集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)部知情專家不斷地請(qǐng)教、訪談，有效獲得核心科技情報(bào)成果，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的技術(shù)快速發(fā)展。

1.2.2 加強(qiáng)合作

與優(yōu)秀的科技情報(bào)咨詢公司合作，利用咨詢公司的專家?guī)熨Y源，找到對(duì)應(yīng)的知情人員，有效獲得核心科技情報(bào)成果。

1.2.3 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研針對(duì)公司技術(shù)弱項(xiàng)，鎖定國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，并與其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流、調(diào)研、學(xué)習(xí)，獲取技術(shù)情報(bào)，實(shí)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的水平提升。

2 數(shù)據(jù)挖掘的科技情報(bào)研究新路徑

2.1 公開信息研究

基于人力驅(qū)動(dòng)型科技情報(bào)研究模式面臨的檢索、分析等方面問(wèn)題，隨著越來(lái)越多的決策層需要通過(guò)集成和分析海量的多源異構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)滿足預(yù)見性判斷，全球95%的信息都是公開信息，因此發(fā)展基于大數(shù)據(jù)的智能化分析模式乃至解決方案型分析模式，將是未來(lái)科技情報(bào)研究的主要發(fā)展方向。

2.1.1 大數(shù)據(jù)智能化分析科技情報(bào)研究模式

對(duì)于科技情報(bào)研究工作，獲得一切結(jié)論的依據(jù)來(lái)源于數(shù)據(jù)樣本，參考的樣本越多，所得結(jié)論的準(zhǔn)確度越高。窮盡樣本模式幾乎很難達(dá)到，但是隨著語(yǔ)義分析等的大數(shù)據(jù)智能化分析技術(shù)、超級(jí)計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)等讓不可能變成可能。國(guó)際市場(chǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)了提供語(yǔ)義分析服務(wù)的供應(yīng)商，可以通過(guò)語(yǔ)義分析技術(shù)實(shí)現(xiàn)模擬人腦的閱讀和分析過(guò)程，對(duì)海量的文本信息進(jìn)行自動(dòng)過(guò)濾并提取出高價(jià)值情報(bào)。

2.1.2 大數(shù)據(jù)智能化分析科技情報(bào)研究模式實(shí)現(xiàn)路徑

（1）完善科技情報(bào)研究隊(duì)伍。完善適應(yīng)新時(shí)期需要的科技情報(bào)研究隊(duì)伍，按照科研單位技術(shù)創(chuàng)新的需要，繼續(xù)挑選、引進(jìn)專業(yè)對(duì)應(yīng)的情報(bào)研究人才，為科研單位研究方向、公司產(chǎn)業(yè)方向提供情報(bào)服務(wù)。

繼續(xù)提高科技情報(bào)研究隊(duì)伍的專業(yè)能力，對(duì)基層情報(bào)研究人員來(lái)說(shuō)，專業(yè)技術(shù)能力是絕對(duì)要放在第一位的。提高科技情報(bào)研究隊(duì)伍的專業(yè)能力的方法就是學(xué)習(xí)，因?yàn)榍閳?bào)研究的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容不斷隨用戶情況、國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境以及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而變化。學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)技術(shù)的途徑可以通過(guò)自學(xué)、專業(yè)培訓(xùn)以及相關(guān)人員的請(qǐng)教，不斷更新知識(shí)、提高能力。

（2）建立健全科技情報(bào)研究平臺(tái)?？萍记閳?bào)研究平臺(tái)的建立健全，需要“四模塊”的相互協(xié)作，包括數(shù)據(jù)集成模塊、篩選檢索模塊、統(tǒng)計(jì)分析模塊、成果管理模塊，它們是進(jìn)行情報(bào)研究服務(wù)的平臺(tái)組成部分。統(tǒng)計(jì)分析模塊是一個(gè)有形、無(wú)形相結(jié)合的信息分析處理模塊，其功能是提高處理信息的速度和水平，能夠智能化地生成統(tǒng)計(jì)分析初步報(bào)告，保證信息產(chǎn)品的質(zhì)量[3-4]。

如圖1所示，平臺(tái)系統(tǒng)由數(shù)據(jù)層、平臺(tái)層、應(yīng)用層、用戶層組成，數(shù)據(jù)集成模塊、篩選檢索模塊、統(tǒng)計(jì)分析模塊、成果管理模塊要求的功能作用在此平臺(tái)上可以有效實(shí)現(xiàn)。

圖1 平臺(tái)架構(gòu)圖

數(shù)據(jù)層主要由已購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)資源、免費(fèi)公開數(shù)據(jù)庫(kù)資源、專業(yè)網(wǎng)站實(shí)時(shí)爬取數(shù)據(jù)、實(shí)時(shí)新聞資訊爬取等組成，可以實(shí)現(xiàn)全球多源異構(gòu)數(shù)據(jù)資源集成，匯聚數(shù)據(jù)通過(guò)數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)聚類、數(shù)據(jù)標(biāo)注形成具有領(lǐng)域標(biāo)簽的可檢索、分析、處理的數(shù)據(jù)支撐上層應(yīng)用。

平臺(tái)層主要提供各類技術(shù)支撐組件，基于聚類檢索技術(shù)、可視化技術(shù)、訂閱、推送、知識(shí)圖譜技術(shù)、NLP技術(shù)等實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)功能的后臺(tái)支撐，通過(guò)接口開發(fā)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的快速同步和推送，可以實(shí)現(xiàn)中文關(guān)鍵詞聚合檢索采集、二次多維檢索篩選關(guān)鍵內(nèi)容。

應(yīng)用層面向用戶提供針對(duì)不同用戶應(yīng)用環(huán)境的針對(duì)性應(yīng)用，保障數(shù)據(jù)、技術(shù)的應(yīng)用落地，提供情報(bào)智能化分析工具賦能科研人員提供自動(dòng)化分析、輔助分析等不同的業(yè)務(wù)支撐，提供數(shù)據(jù)推送服務(wù)，將數(shù)據(jù)推送至各類終端、系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)用，拓寬科研情報(bào)成果的推廣渠道，增加成果的影響力，其中，文獻(xiàn)可利用CiteSpace等軟件工具進(jìn)行聚類分析、共引分析等，專利可利用DDA等進(jìn)行專利地圖、成熟度分析等。

（3）發(fā)揮科技情報(bào)價(jià)值評(píng)估的導(dǎo)向作用。評(píng)估科技情報(bào)成果的價(jià)值不只是為了客觀、公正地肯定情報(bào)研究人員的勞動(dòng)成果，鼓勵(lì)其更加努力地去提高情報(bào)研究水平，更重要的是讓情報(bào)研究部門的收益與其情報(bào)研究服務(wù)產(chǎn)生的效益直接掛鉤，提高情報(bào)研究人員的積極性、責(zé)任感，提升“命運(yùn)與共”的使命感，這將開創(chuàng)出雙贏和諧的局面。情報(bào)研究人員給用戶提供滿意的情報(bào)研究服務(wù)，提高了用戶的技術(shù)創(chuàng)新能力，使用戶在科研、生產(chǎn)過(guò)程中得到很大的收益；獲益的用戶回報(bào)給情報(bào)研究人員相應(yīng)的項(xiàng)目利益，包括產(chǎn)值、獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目掛名等。

2.2 核心情報(bào)研究

目前未能形成固定的核心情報(bào)研究模式，全球4%的信息處于保密狀態(tài)，屬于核心情報(bào)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，核心技術(shù)資料是商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素，圍繞核心技術(shù)資料的獲取與保密是一場(chǎng)“沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)”，受到越來(lái)越多決策層的高度關(guān)注，因此，發(fā)展核心技術(shù)資料獲取的途徑，是未來(lái)技術(shù)跨越式發(fā)展的緊迫需求。

2.2.1 核心技術(shù)資料的認(rèn)定

能稱之為“核心技術(shù)資料”的技術(shù)信息必須滿足以下兩個(gè)條件：一是該技術(shù)信息沒(méi)有被公眾所普遍知曉，不能從公開渠道輕易獲取，甚至沒(méi)有專利保護(hù)，技術(shù)信息的權(quán)利主體認(rèn)為其需要保密；二是具有實(shí)用性，即具有確定的實(shí)用價(jià)值，能夠付諸實(shí)踐，能夠給權(quán)利主體帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的、潛在的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2.2 核心技術(shù)資料的獲取路徑

（1）深度訪談獲取技術(shù)資料?？上蛟摷瘓F(tuán)系統(tǒng)內(nèi)部知情專家不斷地請(qǐng)教、訪談，利用內(nèi)部單位的良好關(guān)系，有效獲得核心科技情報(bào)成果，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的技術(shù)快速發(fā)展。

（2）加強(qiáng)咨詢公司合作。與優(yōu)秀的科技情報(bào)咨詢公司合作，利用咨詢公司的國(guó)內(nèi)外專家?guī)熨Y源，找到對(duì)應(yīng)的知情人員，有效獲得核心科技情報(bào)成果。

（3）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研獲取情報(bào)。針對(duì)公司技術(shù)弱項(xiàng)，鎖定國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流、調(diào)研、學(xué)習(xí)，獲取技術(shù)情報(bào)，實(shí)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的水平提升。

（4）通過(guò)公司員工獲取。對(duì)于一些核心技術(shù)，如果沒(méi)有很明確的合同保密約定，員工在離職后仍可以繼續(xù)使用，企業(yè)只要能夠招聘到這些員工，就能夠掌握到一部分的核心技術(shù)資料。

（5）反向工程法。公開渠道購(gòu)買核心技術(shù)產(chǎn)品，通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行拆卸、測(cè)繪、分析、實(shí)驗(yàn)等，獲得該技術(shù)產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息，達(dá)到技術(shù)進(jìn)步的目的。

（6）企業(yè)間轉(zhuǎn)讓、交換核心技術(shù)。對(duì)于相互有技術(shù)需求的企業(yè)之間，可以根據(jù)實(shí)際情況交換核心技術(shù)資料，此舉將為雙方的研發(fā)團(tuán)隊(duì)節(jié)省大量的人力、物力、財(cái)力，雙方實(shí)現(xiàn)了互通有無(wú)，達(dá)到雙贏[5-7]。

3 科技情報(bào)研究方法體系構(gòu)建

3.1 公開信息研究

應(yīng)用大數(shù)據(jù)智能化分析科技情報(bào)研究模式：一是人員，形成能為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的科技情報(bào)研究隊(duì)伍；二是工具，建立健全科技情報(bào)研究平臺(tái)，需要數(shù)據(jù)集成模塊、篩選檢索模塊、統(tǒng)計(jì)分析模塊、成果管理模塊的相互協(xié)作；三是體制，發(fā)揮科技情報(bào)價(jià)值評(píng)估的導(dǎo)向作用，讓情報(bào)研究部門的收益與其情報(bào)研究服務(wù)產(chǎn)生的效益直接掛鉤，提高情報(bào)研究人員的積極性、責(zé)任感。

3.2 核心情報(bào)研究

核心情報(bào)研究能夠?qū)崿F(xiàn)未來(lái)技術(shù)快速發(fā)展、跨越式發(fā)展的需求，核心技術(shù)資料的獲取路徑包括：深度訪談獲取技術(shù)資料，加強(qiáng)咨詢公司合作，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研獲取情報(bào)，通過(guò)公司員工獲取，反向工程法，企業(yè)間轉(zhuǎn)讓、交換核心技術(shù)。

4 未來(lái)發(fā)展建議

（1）建立健全大數(shù)據(jù)智能化分析平臺(tái)，擁有全球相關(guān)行業(yè)多源異構(gòu)數(shù)據(jù)融合、數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)挖掘、高效智能化可視化分析、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造性知識(shí)輸出等功能，全面、精準(zhǔn)、及時(shí)地獲取科技情報(bào)。（2）培養(yǎng)能為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的科技情報(bào)研究專業(yè)隊(duì)伍，掌握大數(shù)據(jù)智能化分析平臺(tái)構(gòu)建操作技能、公開信息，以及及核心情報(bào)獲取研究方法、科技情報(bào)研究流程等，提供有效的決策支持。（3）發(fā)揮科技情報(bào)價(jià)值評(píng)估的導(dǎo)向作用，創(chuàng)新體制機(jī)制，讓情報(bào)研究部門的收益與其情報(bào)研究服務(wù)產(chǎn)生的效益直接掛鉤，提高情報(bào)研究人員的積極性、責(zé)任感、使命感。